手寫電子簽名證據(jù)學(xué)審視及實(shí)現(xiàn)原則探析

王 上，易 旻

（1.重慶工程學(xué)院，重慶 400056；2.西南政法大學(xué)，重慶 401120）

隨著電子商務(wù)的應(yīng)用需求不斷增加,電子數(shù)據(jù)承載著企業(yè)和個(gè)人越來(lái)越多的重要交易信息。眾多電子信息之安全性(雙方的交易內(nèi)容不為第三方所知)、完整性(交易內(nèi)容不能被篡改)、識(shí)別性(信息發(fā)送者和接收者的唯一身份可以通過電子簽名識(shí)別)、不可否認(rèn)性(簽署電子簽名后發(fā)送的信息應(yīng)必然被確認(rèn))應(yīng)被確保,以避免新交易方式所引致的相關(guān)欺詐、虛假交易、侵犯隱私等風(fēng)險(xiǎn)。電子簽名的應(yīng)用為電子信息的上述問題提供了重要保障,保證了商家和客戶以安全有效的方式處理電子商務(wù)。

電子簽名的相關(guān)應(yīng)用范疇包括電子合同、電子訂單、電子票據(jù)、電子支付、企業(yè)信息系統(tǒng)等,目前其在金融業(yè)的應(yīng)用最為廣泛和活躍,例如,銀行必須通過電子簽名核實(shí)網(wǎng)上銀行用戶的身份。電子簽名領(lǐng)域中,數(shù)字簽名得到更多的應(yīng)用,手寫電子簽名雖也得到了發(fā)展,但應(yīng)用效果并不理想。由于手寫電子簽名的虛擬特性,如發(fā)生糾紛,手寫電子簽名的合法性、真實(shí)性、關(guān)聯(lián)性難免成為對(duì)方當(dāng)事人的攻詰重點(diǎn)?！吨腥A人民共和國(guó)電子簽名法》(以下簡(jiǎn)稱《電子簽名法》)的相關(guān)條文對(duì)電子簽名的合法性、真實(shí)性、關(guān)聯(lián)性作出了規(guī)定,但規(guī)則總體較為簡(jiǎn)略,未能完全解決關(guān)涉證據(jù)采信的合法性、真實(shí)性、關(guān)聯(lián)性問題,給日常司法實(shí)踐造成諸多不便,在具體適用中引起混亂。[1]因此,有必要從《電子簽名法》與手寫電子簽名的特性出發(fā),對(duì)手寫電子簽名證據(jù)三性的問題進(jìn)行討論,提出完善進(jìn)路,以期為司法實(shí)踐提供參考和指引,進(jìn)而保障電子經(jīng)濟(jì)的持續(xù)發(fā)展。

一、手寫電子簽名的證據(jù)學(xué)審視

本源意義的簽名,是一個(gè)動(dòng)靜結(jié)合的詞語(yǔ),既是指稱書寫個(gè)人姓名的動(dòng)作,也指存留于載體上供人們識(shí)別的簽名筆跡。簽名是法律關(guān)系、法律事實(shí)成立與變化的要件。根據(jù)我國(guó)法律規(guī)定,無(wú)論合同成立或生效,簽字都具有一定的法律效力。

對(duì)于傳統(tǒng)紙質(zhì)條件下的簽名,其生活場(chǎng)景、法律意義,以及出現(xiàn)爭(zhēng)議應(yīng)當(dāng)采取的審查行為和途徑均已成為經(jīng)驗(yàn)事實(shí)的組成部分,幾乎不需要界定邊界并予以證明。即使《電子簽名法》第3條規(guī)定將簽名的法律效力擴(kuò)展到電子簽名領(lǐng)域,但由于應(yīng)用場(chǎng)景所發(fā)生的巨大變化,電子簽名的證據(jù)三性在事實(shí)層面的認(rèn)定和法律層面的適用方面,均和傳統(tǒng)紙質(zhì)條件下的簽名有較大差異。尤其是電子簽名中數(shù)字簽名類型已在一定程度上偏離了簽名之本源意義:以數(shù)字簽名所實(shí)現(xiàn)的所謂“簽名”,無(wú)論是行為模式、適用效果以及調(diào)取查用方式,均異于傳統(tǒng)書寫模式。相比之下,因直接書寫而歸屬于生物特征類的手寫電子簽名則有更高的社會(huì)接受程度,具備一定的應(yīng)用優(yōu)勢(shì),但須從證據(jù)學(xué)屬性對(duì)其進(jìn)行剖析,將物證技術(shù)、電子及計(jì)算機(jī)技術(shù)等相關(guān)信息納入一并討論,否則在實(shí)務(wù)中易出現(xiàn)應(yīng)用障礙。

(一)合法性:以功能同等原則應(yīng)對(duì)社會(huì)應(yīng)用障礙

手寫電子簽名的合法性與其關(guān)聯(lián)文書的證據(jù)資格相關(guān),關(guān)系其關(guān)聯(lián)文書的法律效力。即使《電子簽名法》賦予了包括手寫電子簽名在內(nèi)的電子簽名“具有與傳統(tǒng)紙質(zhì)簽名或蓋章同等的法律地位”[2],但在實(shí)踐中,常有人存疑,手寫電子簽名是否也要按數(shù)字簽名的方式,適用權(quán)威認(rèn)證機(jī)構(gòu)的授權(quán)使用模式。對(duì)于初接觸電子簽名或準(zhǔn)備接受電子簽名的人群,這是具有代表性的、頗為困擾的問題,也是手寫電子簽名實(shí)現(xiàn)模式及社會(huì)應(yīng)用的障礙之一。直接書寫簽名的法律意義無(wú)需證明,是討論得以展開的基本前提。無(wú)論古今中外,以簽名作為法律事實(shí)成立、變更的標(biāo)志的根源,在于主動(dòng)性簽名行為既呈現(xiàn)出簽名人的人身識(shí)別性,也代表簽名人對(duì)所簽署對(duì)象內(nèi)容的認(rèn)可。至于簽署在何種載體上,竹簡(jiǎn)、絹帛、紙張乃至各種物品表面,均不會(huì)被質(zhì)疑和排斥。為何載體變?yōu)殡娮赢a(chǎn)品(如觸控屏)后,會(huì)產(chǎn)生困擾呢?根本原因并不是在電子產(chǎn)品類載體上書寫,而是因?yàn)樗炇鸬男彰皇且晕镔|(zhì)形態(tài)呈現(xiàn),失去了像物質(zhì)對(duì)象一樣被人們所習(xí)慣和接受的掌控性;但這并不屬于簽名本身是否能合法使用的討論范疇,而屬于真實(shí)性和關(guān)聯(lián)性的審查范圍。

《電子簽名法》中將電子簽名定義為“數(shù)據(jù)電文中以電子形式所含、所附用于識(shí)別簽名人身份并表明簽名人認(rèn)可其中內(nèi)容的數(shù)據(jù)”?？梢?我國(guó)該立法采用了廣義定義模式,未將電子簽名限定至僅指數(shù)字簽名的狹義范疇。只要滿足能識(shí)別電子簽名人、能確認(rèn)簽名人對(duì)電文信息的認(rèn)可這兩項(xiàng)功能,則依據(jù)功能同等的原則,視同合法電子簽名。[1]62因此,就簽名實(shí)施環(huán)節(jié)而言,只要確保手寫電子簽名是特定簽名人的主動(dòng)行為,則簽名行為及所形成的簽名即可適用傳統(tǒng)文書證據(jù)審查理念和方式,而手寫電子簽名的簽名工具以及承載客體并不構(gòu)成合法性審查對(duì)象。

(二)真實(shí)性:由特定規(guī)則補(bǔ)償技術(shù)形式的法律缺位

質(zhì)證傳統(tǒng)紙質(zhì)證據(jù)的真實(shí)性通常以“原件”為要件,但因電子簽名的數(shù)字性,認(rèn)定其為“原件”的要素并不能完全符合證據(jù)法中相關(guān)規(guī)則,影響法律的明確適用。因?yàn)閿?shù)據(jù)電文的形成和存儲(chǔ)的技術(shù)特性,傳統(tǒng)意義上“原件”所要求的“首次附著的媒介物”幾乎不存在。基于此特點(diǎn),關(guān)于電子簽名真實(shí)性的司法認(rèn)定,應(yīng)不僅是事實(shí)層面的確認(rèn)問題,還是法律層面的評(píng)價(jià)問題。根據(jù)《電子簽名法》相關(guān)規(guī)定,我國(guó)采取了技術(shù)中立、有限管制和意思自治的立法模式,從實(shí)質(zhì)出發(fā),為電子簽名真實(shí)性的認(rèn)定提供評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn),即對(duì)電子簽名的真實(shí)性審查僅為電子簽名的作用形態(tài)、功能等同方面,將相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)的實(shí)現(xiàn)方式、技術(shù)選擇交給市場(chǎng)主體進(jìn)行自主決策,也由市場(chǎng)主體自行承擔(dān)相應(yīng)后果,只要可以確認(rèn)是《電子簽名法》意義上的可靠電子簽名,①《電子簽名法》第13條明確了可靠電子簽名的認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn):第一,電子簽名制作數(shù)據(jù)的專有性;第二,電子簽名制作數(shù)據(jù)的唯一可控性;第三,電子簽名的防篡改性,即無(wú)法對(duì)已經(jīng)簽署的電子簽名進(jìn)行更改或者任何改動(dòng)都易于發(fā)現(xiàn);第四,數(shù)據(jù)電文的防篡改性,也即無(wú)法對(duì)簽名確認(rèn)的數(shù)據(jù)電文進(jìn)行篡改或者任何改動(dòng)可以被發(fā)現(xiàn)。則法院將支持其真實(shí)性的認(rèn)定。

因此,在《電子簽名法》可靠性認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)下,附著手寫電子簽名的文書一經(jīng)簽署,即產(chǎn)生既定的法律約束力,對(duì)其內(nèi)容和簽署方式的任何改變,均會(huì)被視為變更法律效力的行為。但是,以電子形式存在的數(shù)據(jù)電文及其手寫電子簽名無(wú)論由何種方式產(chǎn)生、保存于何種存儲(chǔ)載體中,如果缺乏特定規(guī)則及技術(shù)支持,均存在被他人獲取并篡改的可能性,并且其是否被篡改的司法鑒定方面和傳統(tǒng)簽名差異較大,原因如下:其一,以電子產(chǎn)品為載體進(jìn)行簽名,無(wú)論采用何種技術(shù)方案,均難以達(dá)到如紙質(zhì)條件書寫一樣的信息承載量,如缺乏書寫用筆與紙張的直接物理作用所產(chǎn)生的形變(壓痕等)、筆墨于紙張上的粘附和滲透、墨水本身的物質(zhì)特性反映(如顏色、光澤等),也缺失了文書材料在保存過程中可能發(fā)生的各種變化,折疊、老化、局部損壞等。其二,盡管手寫電子簽名書寫人的書寫體驗(yàn)與紙質(zhì)簽名區(qū)別甚微,同樣可以實(shí)現(xiàn)隨寫隨見、筆畫輕重緩急之動(dòng)態(tài)感受,但事實(shí)上,作為載體的電子產(chǎn)品,記錄的僅僅是特定簽名用筆形工具與屏交互作用(如電容感應(yīng)、電磁感應(yīng))而產(chǎn)生的軌跡,并以可識(shí)別的圖形信號(hào)通過顯示屏得以呈現(xiàn)在人們面前,并無(wú)實(shí)體筆墨顏色或物質(zhì)的轉(zhuǎn)移與變化,更沒有紙張載體的空間性,且不借助工具無(wú)法知悉其內(nèi)容和狀態(tài),等等。雖然,從技術(shù)角度識(shí)別是否存在篡改情形也許并不困難,但困難在于,在不同版本的數(shù)據(jù)電文中,如何確定認(rèn)定事實(shí)的基點(diǎn)——因?yàn)樵跊]有“原件”的情況下,比較的基礎(chǔ)則不存在。數(shù)字簽名規(guī)則中,關(guān)于公、私鑰的使用會(huì)專門針對(duì)傳輸過程中不被修改進(jìn)行考量,手寫電子簽名方式同樣需要有相應(yīng)的規(guī)則支撐,以確認(rèn)其屬于可靠電子簽名,從而獲得真實(shí)性的認(rèn)可,真實(shí)性的審查的重點(diǎn)和難點(diǎn)正在于此。

我國(guó)《電子簽名法》的立法理念在安全保障與科技發(fā)展的平衡之間更傾向于后者,體現(xiàn)出對(duì)科技的包容與開放,而對(duì)于安全保障,則須由符合手寫電子簽名特質(zhì)的相應(yīng)共識(shí)規(guī)則與技術(shù)優(yōu)化來(lái)協(xié)同解決。

(三)關(guān)聯(lián)性:利用事前規(guī)則設(shè)置強(qiáng)化簽名的關(guān)聯(lián)性

電子簽名自身并沒有法律意義,只有其關(guān)聯(lián)數(shù)據(jù)電文才可能具備法律上的證據(jù)效力。電子簽名中的數(shù)字簽名類型采用私鑰加密、公鑰解密規(guī)則,以認(rèn)證機(jī)構(gòu)權(quán)威性保障數(shù)據(jù)公文的指向,實(shí)質(zhì)上是采取逆向判斷機(jī)制以確定關(guān)聯(lián)性,即私鑰為電子簽名人專有,故其不能抵賴經(jīng)私鑰加密發(fā)送的數(shù)據(jù)電文。與數(shù)字簽名不同,手寫電子簽名與數(shù)據(jù)電文的關(guān)聯(lián)性確認(rèn),則遵循傳統(tǒng)紙質(zhì)簽名規(guī)則,依賴于手寫電子簽名本身進(jìn)行身份識(shí)別并確定簽名人對(duì)簽署內(nèi)容的認(rèn)可。[3]

對(duì)于手寫電子簽名和其附著的數(shù)據(jù)電文的關(guān)聯(lián)性審查,是需要以真實(shí)性為基礎(chǔ)的,但同樣還需要審視關(guān)聯(lián)性因素。具體而言,在實(shí)現(xiàn)規(guī)則的設(shè)置中,需審視手寫電子簽名能否提供完整的關(guān)聯(lián)性回溯,即手寫電子簽名能否直指其簽署行為。相較于傳統(tǒng)紙質(zhì)簽名,手寫電子簽名在證明關(guān)聯(lián)性方面,雖失去了部分依賴于物理物質(zhì)的信息,但也因電子信息技術(shù)而有了可供使用的獨(dú)特手段,若能適當(dāng)應(yīng)用,則可以顯著增強(qiáng)手寫電子簽名在確認(rèn)關(guān)聯(lián)性方面相較于傳統(tǒng)簽名的優(yōu)勢(shì)。例如,在文書類司法鑒定實(shí)踐中,變?cè)煳臅b定是極為常見的鑒定事項(xiàng),檢出是否存在變?cè)煜鄬?duì)較為容易,但關(guān)聯(lián)性的判斷卻甚難;如通過裁切紙張,利用空白部位書寫內(nèi)容以借用簽名的情形,通常需要文字形成時(shí)間鑒定才能在一定程度上揭示變?cè)焓聦?shí),但形成時(shí)間鑒定的可靠性在技術(shù)層面限制較大。而手寫電子簽名則可以通過合理的事前與事中規(guī)則設(shè)置,從始至終均不留任何變?cè)?、修改的空間,并可以通過附加額外信息來(lái)強(qiáng)化手寫電子簽名與數(shù)據(jù)電文的關(guān)聯(lián)性。

然而,目前在實(shí)踐中,多數(shù)已上線使用的手寫電子簽名的實(shí)現(xiàn)方式在關(guān)聯(lián)性的考量上存在一定問題。例如,一種常見情況是通過密碼調(diào)用簽名圖片粘貼于數(shù)據(jù)電文上“組成”簽署文件,導(dǎo)致其所有最終文件的簽名形態(tài)均是可以完全重疊的復(fù)制簽名,使得簽名與簽署內(nèi)容的指向性無(wú)法證明;另一種情況是雖將手寫電子簽名直接簽名于特定文件,但以圖片方式形成并附加于數(shù)據(jù)電文,如此也同樣存在數(shù)據(jù)電文內(nèi)容被篡改而無(wú)從識(shí)別的風(fēng)險(xiǎn)。

綜上,對(duì)于以生物特征識(shí)別為基礎(chǔ)的手寫電子簽名,雖然其本質(zhì)上具有傳承性更好、行為本身的關(guān)聯(lián)性更強(qiáng)、可供變化的空間更大等優(yōu)勢(shì),但真正要無(wú)風(fēng)險(xiǎn)地實(shí)現(xiàn)該優(yōu)勢(shì)并不容易,需要更系統(tǒng)、全局的框架設(shè)計(jì),以及更加嚴(yán)謹(jǐn)、連貫的技術(shù)路線。手寫電子簽名的證據(jù)性審查應(yīng)不僅局限于事后審查的基本思路,也應(yīng)體現(xiàn)在手寫電子簽名形式的事前規(guī)則與事中行為模式中,以滿足《電子簽名法》立法要求的方案設(shè)計(jì)指導(dǎo)理念。

二、手寫電子簽名平臺(tái)的現(xiàn)實(shí)意義及構(gòu)建原則

(一)手寫電子簽名平臺(tái)的現(xiàn)實(shí)意義

一方面,發(fā)揮手寫電子簽名的技術(shù)優(yōu)勢(shì)需要第三方平臺(tái)協(xié)助實(shí)現(xiàn)。在各類電子簽名中,手寫電子簽名的優(yōu)勢(shì)是明顯的。習(xí)慣傳承方面,手寫電子簽名順應(yīng)了人們以手寫簽名完成意思表達(dá)的固有習(xí)慣,具備合法性、合理性與便捷性;適用范圍方面,手寫電子簽名基本沒有限制,可以用于傳統(tǒng)簽名適用的幾乎所有場(chǎng)景;技術(shù)方面,科技進(jìn)步帶來(lái)的變革效果也是可預(yù)期的,如遠(yuǎn)程簽署、高效環(huán)保、安全可靠的實(shí)現(xiàn)均在逐步進(jìn)展中。然而,手寫電子簽名的種種優(yōu)勢(shì)均須建立在嚴(yán)謹(jǐn)縝密的平臺(tái)設(shè)計(jì)基礎(chǔ)之上,并可以通過更進(jìn)一步的技術(shù)研發(fā),融入更緊密的行為人因素,才能切合信息社會(huì)的發(fā)展需求。

另一方面,實(shí)現(xiàn)手寫電子簽名相關(guān)的證據(jù)效力需要公證機(jī)構(gòu)之外的中立平臺(tái)。如前所述,依據(jù)《電子簽名法》采用的功能等同原則及技術(shù)折衷立法路徑,只要滿足能識(shí)別電子簽名人、能確認(rèn)簽名人對(duì)電文信息的認(rèn)可這兩項(xiàng)功能,則視同電子簽名合法;只要滿足電子簽名制作數(shù)據(jù)的專有性、唯一可控性、防篡改性,則視同電子簽名真實(shí)可靠。對(duì)功能和標(biāo)準(zhǔn)的確認(rèn),依賴于是否存在某中立第三方機(jī)構(gòu)可以對(duì)手寫電子簽名的簽署人主體資料、簽名信息、電子時(shí)間戳等要素予以認(rèn)證、管理及核實(shí)。部分國(guó)家將公證作為電子簽名證據(jù)效力的增強(qiáng)方式,但公證機(jī)構(gòu)的確證存在一定缺陷:其一,公證的作用主要來(lái)源于公信力,體現(xiàn)在對(duì)電子簽名與數(shù)據(jù)電文形態(tài)的固化和見證,然而公證無(wú)法進(jìn)行技術(shù)層面的認(rèn)可與確證,即難以依靠公證來(lái)證明簽名形成、儲(chǔ)存、提取等過程中的風(fēng)險(xiǎn)管控流程和技術(shù)實(shí)現(xiàn)情況;其二,公證價(jià)格較貴,不太能普遍適用于涉及金額不足以值得付出公證成本的大多數(shù)日常交易。

因此,有必要建設(shè)第三方手寫電子簽名平臺(tái),以確認(rèn)手寫電子簽名的合法性、真實(shí)性、關(guān)聯(lián)性為構(gòu)建目的,以容納相應(yīng)證明規(guī)則為確證效力為實(shí)現(xiàn)方式,以技術(shù)運(yùn)用的融合為實(shí)現(xiàn)手段。

(二)手寫電子簽名平臺(tái)的構(gòu)建原則

1.明確平臺(tái)主體和程序的合法性

首先,手寫電子簽名平臺(tái)建設(shè)的主體應(yīng)當(dāng)是適格的主體。同數(shù)字證書提供者(CA認(rèn)證機(jī)構(gòu))必須申請(qǐng)對(duì)應(yīng)資質(zhì)不同的是,手寫電子簽名實(shí)現(xiàn)平臺(tái)在法律上并沒有規(guī)定必須是何種類型的主體,也不需要特定的授權(quán),但基于其提供服務(wù)的重要性,應(yīng)當(dāng)由主管部門從行政管理層面設(shè)定一定的主體資質(zhì)條件,以強(qiáng)化其服務(wù)的權(quán)威性與可靠性。該類主體可以是獨(dú)立的服務(wù)提供者,提供面向全社會(huì)的相應(yīng)服務(wù),如電商平臺(tái);也可以是與其主營(yíng)業(yè)務(wù)配套的平臺(tái),如電信、銀行等;還可以是政府機(jī)關(guān)、事業(yè)單位的辦公、服務(wù)平臺(tái)。

其次,平臺(tái)的程序設(shè)定必須充分考慮使用者意愿并達(dá)到合法性要求。在使用意愿的合法性層面,根據(jù)《電子簽名法》第13條“當(dāng)事人也可以選擇使用符合其約定的可靠條件的電子簽名”的規(guī)定,平臺(tái)的程序設(shè)定應(yīng)依法充分尊重當(dāng)事人的使用意愿,如當(dāng)事人不愿意使用擬約定的電子簽名方式時(shí),應(yīng)提供備選、替代方案,或允許當(dāng)事人以較為便捷的方式轉(zhuǎn)換平臺(tái),不可利用服務(wù)提供者的資源掌控優(yōu)勢(shì)或壟斷地位而對(duì)當(dāng)事人以勢(shì)壓人,迫其認(rèn)可。在技術(shù)合法性層面,平臺(tái)對(duì)手寫電子簽名的采集、復(fù)制、儲(chǔ)存等程序必須達(dá)到《電子簽名法》所要求的“可靠的電子簽名”條件,并能夠提供充足的、可提取的相應(yīng)證據(jù);在發(fā)生爭(zhēng)議時(shí),該等證據(jù)將作為手寫電子簽名證據(jù)審查的重點(diǎn)。

最后,相關(guān)主管部門應(yīng)對(duì)該類平臺(tái)的運(yùn)營(yíng)全程進(jìn)行規(guī)范化指引。主管部門有必要從技術(shù)、程序與實(shí)體的統(tǒng)合適用層面,確保運(yùn)營(yíng)程序及其產(chǎn)出結(jié)果的合法合規(guī)性。在有必要的特定情況下,主管部門可以引導(dǎo)鑒定機(jī)構(gòu)、公證機(jī)構(gòu)等公信機(jī)構(gòu)介入平臺(tái)建設(shè)的特定環(huán)節(jié),對(duì)手寫電子簽名進(jìn)行固化證據(jù)以及強(qiáng)化簽名效力。

2.注重多方平臺(tái)的鏈接運(yùn)用與協(xié)同聯(lián)動(dòng)

前述手寫電子簽名的合法性、真實(shí)性、關(guān)聯(lián)性證明需求,以及手寫電子簽名對(duì)信息技術(shù)、計(jì)算機(jī)技術(shù)的高度依賴性,決定了能夠營(yíng)運(yùn)手寫電子簽名的平臺(tái)必須具備完備的體系,有必要將硬軟件設(shè)備、運(yùn)行流程、監(jiān)督機(jī)制、爭(zhēng)議解決機(jī)制等統(tǒng)一納入平臺(tái)建設(shè)的考量范疇。但是,并不一定所有的環(huán)節(jié)均由同一主體統(tǒng)一建設(shè),有些環(huán)節(jié)由同一主體建設(shè)反而并不合理,充分利用現(xiàn)有社會(huì)資源有序搭建以實(shí)現(xiàn)效用的整體性是最為合理的選擇。

其一,合理鏈接各類單位的日常管理系統(tǒng)。信息技術(shù)的高速發(fā)展,使全社會(huì)各領(lǐng)域、各環(huán)節(jié)均已基本形成管理、運(yùn)行的信息網(wǎng)絡(luò)系統(tǒng)。該等系統(tǒng)既可以是支撐手寫電子簽名得以實(shí)現(xiàn)的基礎(chǔ)系統(tǒng)架構(gòu),同時(shí)也可以通過手寫電子簽名技術(shù)的融入實(shí)現(xiàn)全流程信息化改造,以解決“最后一米”距離不能抵達(dá)的困境。如目前各單位基本上均建有OA系統(tǒng),交互性具有足夠的保障,但識(shí)別性卻遠(yuǎn)遠(yuǎn)不夠;文件的簽署或者采用調(diào)用預(yù)留簽名圖片的方式,或者直接粘貼印刷字符,均無(wú)法達(dá)到識(shí)別簽名行為人的關(guān)聯(lián)性要求。因此,如能通過合理鏈接各類單位現(xiàn)有的管理系統(tǒng),達(dá)到手寫電子簽名在全社會(huì)的普及運(yùn)用,不失為彌補(bǔ)電子簽名信息技術(shù)整體結(jié)構(gòu)性缺陷的理想途徑:一方面,有益于在現(xiàn)有社會(huì)資源基礎(chǔ)上,明晰手寫電子簽名相關(guān)應(yīng)用的法律效力,減少相關(guān)法律糾紛;另一方面,在確保信息安全的前提下,有助于就現(xiàn)有簽字信息構(gòu)建技術(shù)層面的數(shù)據(jù)庫(kù),為手寫電子簽名識(shí)別、鑒定、認(rèn)證、儲(chǔ)存等關(guān)鍵技術(shù)提供研究資料與數(shù)據(jù)。

其二,與鑒定、公證、電子文件管理等應(yīng)用平臺(tái)形成協(xié)同聯(lián)動(dòng)。在目前的司法實(shí)踐中,認(rèn)定電子形式證據(jù)的要件之一是審查其保管鏈?zhǔn)欠窬邆渫暾?即證據(jù)自獲取至提交法庭,其流轉(zhuǎn)、安置與保管的沿革情況。實(shí)質(zhì)上,此環(huán)環(huán)相扣的鏈?zhǔn)剿季S也對(duì)附著手寫電子簽名之?dāng)?shù)據(jù)電文的全過程管理提出了技術(shù)性要求。因此,在促進(jìn)手寫電子簽名信息高效應(yīng)用的整體視閾下,對(duì)手寫電子簽名第三方機(jī)構(gòu)的構(gòu)建應(yīng)從管理與技術(shù)層面,充分考慮與電子文件管理系統(tǒng)的對(duì)接,以及前置或后置鑒定、公證等環(huán)節(jié)的對(duì)接便捷性。架構(gòu)方面,應(yīng)預(yù)先考慮實(shí)現(xiàn)與該類系統(tǒng)的技術(shù)銜接與兼容,使手寫電子簽名形成能夠被實(shí)時(shí)固化,且能夠確認(rèn)跨系統(tǒng)傳輸、變更責(zé)任人、更新版本等關(guān)鍵動(dòng)作的痕跡,以最大程度還原、記錄某電子文件自形成到提交訴訟的過程中各環(huán)節(jié)的形態(tài),并將其組織為司法實(shí)踐中所認(rèn)可的形式。

3.保障簽名環(huán)節(jié)具有法律意義的唯一性

確認(rèn)手寫電子簽名合法性、真實(shí)性與關(guān)聯(lián)性的規(guī)則背后隱藏著對(duì)該簽名是否具備“唯一性”的判斷標(biāo)準(zhǔn),有學(xué)者認(rèn)為電子簽名的技術(shù)本性使其不可能具有如傳統(tǒng)書面手寫簽名一樣的絕對(duì)唯一性。一方面,從技術(shù)層面上,電子簽名不需要也不能實(shí)現(xiàn)物理意義的絕對(duì)唯一性,否則無(wú)法助益遠(yuǎn)程網(wǎng)絡(luò)交易的開展;另一方面,從法律層面上,我國(guó)《電子簽名法》所采用的功能等同原則使符合法定條件的電子簽名產(chǎn)生法律意義的相對(duì)唯一性[4]以滿足“唯一性”需求。因此,應(yīng)當(dāng)以保障手寫電子簽名環(huán)節(jié)具備法律意義上的唯一性,作為構(gòu)建手寫電子簽名平臺(tái)應(yīng)實(shí)現(xiàn)的原則之一。

具體而言,保障手寫電子簽名環(huán)節(jié)的唯一性原則可以從以下幾方面探究:一是簽署的任何環(huán)節(jié)均必須保證唯一性,即確保手寫電子簽名僅由簽名人制作及控制,并確保簽署環(huán)境、簽署數(shù)據(jù)存儲(chǔ)、托管、提取等環(huán)節(jié)的安全性;二是確保簽名人各次主動(dòng)簽署的唯一性,其每一次簽名均是獨(dú)立且可識(shí)別的;三是簽名人所簽署的對(duì)象是唯一對(duì)象(即便是群簽,也是具有整體性的唯一),并可識(shí)別;四是可以產(chǎn)生具有原件性質(zhì)的唯一不可修改的對(duì)象,并通過規(guī)則和機(jī)制予以保障,且能事后證明該唯一性;五是所有環(huán)節(jié)的關(guān)聯(lián)性是唯一且可追溯的,如可以通過審計(jì)日志等方式有效排查程序篡改、非法入侵等異常現(xiàn)象。目前時(shí)間戳的應(yīng)用是唯一性問題的解決方案之一,時(shí)間戳體現(xiàn)為一串字符序列,可以唯一性地標(biāo)志某一時(shí)間;但目前市場(chǎng)上提供時(shí)間戳的服務(wù)機(jī)構(gòu)如未能符合《電子簽名法》中“電子認(rèn)證服務(wù)提供者”的界定,則無(wú)法證明時(shí)間戳與文件簽署者主體身份之關(guān)聯(lián)性,法律效力存在局限性。

唯一性是證據(jù)基本屬性審查的技術(shù)要求,也是應(yīng)當(dāng)由信息及計(jì)算機(jī)技術(shù)著力保證和實(shí)現(xiàn)的結(jié)構(gòu)性因素,如前述任何一方面出現(xiàn)瑕疵,均可能導(dǎo)致證據(jù)采信存在障礙。唯一性原則的實(shí)現(xiàn),依賴于技術(shù)路線設(shè)計(jì)合理程度和信息與計(jì)算機(jī)技術(shù)保障力度,其技術(shù)環(huán)節(jié)還可能觸及專利等專屬權(quán)利,有待進(jìn)一步具體深入探討。

三、結(jié)語(yǔ)

手寫電子簽名以其各方面優(yōu)勢(shì)擁有廣闊的發(fā)展空間,在國(guó)家鼓勵(lì)信息發(fā)展、促進(jìn)產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型、倡導(dǎo)資源節(jié)約和環(huán)境保護(hù)的政策支持下,社會(huì)資源在該領(lǐng)域的投入越來(lái)越多。鑒于手寫電子簽名的跨行業(yè)特點(diǎn),以證據(jù)視角審視其要素,對(duì)引導(dǎo)其發(fā)展是適時(shí)且必要的。應(yīng)將證據(jù)學(xué)、筆跡學(xué)與電子證據(jù)相關(guān)技術(shù)、方法相結(jié)合,并綜合考慮手寫電子簽名應(yīng)用現(xiàn)狀及現(xiàn)有相關(guān)管理軟硬件的運(yùn)行情況,構(gòu)建可以容納相應(yīng)證據(jù)規(guī)則的手寫電子平臺(tái),以有效處理手寫電子簽名的專門性問題,滿足訴訟證明活動(dòng)的需要。