李 安 朱麗媛 尹遜之

一、引言

過去幾十年中，經(jīng)濟(jì)全球化迅速推進(jìn)，伴隨而來的是科技全球化的出現(xiàn)。大量的科技資源在全球范圍內(nèi)溢出和優(yōu)化重組，使中國制造業(yè)得以更深入利用國內(nèi)和國外兩種技術(shù)資源。通過向發(fā)達(dá)國家引進(jìn)或購買技術(shù)，中國制造業(yè)自主創(chuàng)新能力不斷提升，與發(fā)達(dá)國家技術(shù)前沿不斷靠近。但隨著西方制造業(yè)回流以及新一輪科技革命的興起，①王輝、王林輝：《工業(yè)智能化對(duì)社會(huì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展影響的研究趨勢(shì)》，《上海商學(xué)院學(xué)報(bào)》2022年第1期，第31—42頁。中國面臨的國際環(huán)境不斷惡化，技術(shù)可供模仿的空間逐步收窄。中國共產(chǎn)黨第二十次全國代表大會(huì)上，習(xí)近平總書記提出加快建設(shè)制造強(qiáng)國，加快實(shí)施創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展戰(zhàn)略，加快實(shí)現(xiàn)高水平科技自立自強(qiáng)，以國家戰(zhàn)略需求為導(dǎo)向，集聚力量進(jìn)行原創(chuàng)性引領(lǐng)性科技攻關(guān)，堅(jiān)決打贏關(guān)鍵核心技術(shù)攻堅(jiān)戰(zhàn)，加快實(shí)施一批具有戰(zhàn)略性全局性前瞻性的國家重大科技項(xiàng)目，增強(qiáng)自主創(chuàng)新能力。由此可見，面對(duì)新發(fā)展格局，實(shí)施創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展戰(zhàn)略，把科技自立自強(qiáng)作為國家發(fā)展的戰(zhàn)略支撐，已經(jīng)成為當(dāng)前中國的客觀需求和戰(zhàn)略手段。然而，發(fā)展中國家的技術(shù)創(chuàng)新水平與發(fā)達(dá)國家相比具有一定的差距，技術(shù)變遷的路徑并非一成不變。隨著經(jīng)濟(jì)接近前沿，選擇變得更加重要。②Acemoglu D, Aghion P, Zilibotti F,“Distance to Frontier, Selection, and Economic Growth”, in Journal of the European Economic Association, 2006, Vol.4, No.1,pp.37—74.既要?jiǎng)?chuàng)新，又要采用世界前沿的技術(shù)。關(guān)于技術(shù)路徑的研究為發(fā)展中國家創(chuàng)新發(fā)展戰(zhàn)略提供了方案，也提出了發(fā)展中國家將如何適應(yīng)和發(fā)展的問題。但是，在不同類型創(chuàng)新發(fā)展戰(zhàn)略下，規(guī)模經(jīng)濟(jì)的作用卻很少受到關(guān)注。創(chuàng)新戰(zhàn)略調(diào)整是源于不同的戰(zhàn)略目標(biāo)選擇，就制造業(yè)本身來說，作為影響戰(zhàn)略目標(biāo)選擇因素之一的行業(yè)規(guī)模是否對(duì)技術(shù)進(jìn)步路徑發(fā)揮異質(zhì)性作用，不同類型的制造業(yè)如何兼具“技術(shù)”和“規(guī)?！彪p重內(nèi)涵進(jìn)行布局，是本文需要重點(diǎn)闡釋和解答的內(nèi)容。

二、相關(guān)文獻(xiàn)綜述

技術(shù)進(jìn)步的模式選擇一直存在關(guān)于比較優(yōu)勢(shì)的“要素稟賦說”和競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)的“技術(shù)趕超說”的相關(guān)爭(zhēng)議。其中，“要素稟賦說”的代表學(xué)者林毅夫指出，欠發(fā)達(dá)國家的技術(shù)水平和發(fā)達(dá)國家相差較大，如果欠發(fā)達(dá)國家想快速提升技術(shù)水平，就必須引進(jìn)發(fā)達(dá)國家的技術(shù)，并基于本國資源稟賦的比較優(yōu)勢(shì)進(jìn)行引進(jìn)。欠發(fā)達(dá)國家引進(jìn)先進(jìn)技術(shù)來提升技術(shù)水平，無疑是一種更低成本的技術(shù)進(jìn)步方式。③林毅夫、張鵬飛：《后發(fā)優(yōu)勢(shì)、技術(shù)引進(jìn)和落后國家的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)》，《經(jīng)濟(jì)學(xué)（季刊）》2005年第4期，第53—74頁。欠發(fā)達(dá)國家利用后發(fā)優(yōu)勢(shì)通過模仿創(chuàng)新將顛覆性技術(shù)從發(fā)達(dá)經(jīng)濟(jì)體引入新興經(jīng)濟(jì)體，從而從顛覆性技術(shù)中獲取價(jià)值。④Wu X, Ma R, Shi Y,“How do Latecomer Firms Capture Value from Disruptive Technologies? A Secondary Business-Model Innovation Perspective”, in IEEE Transactions on Engineering Management, 2010, Vol.57, No.1,pp.51—62.由于長(zhǎng)期的路徑依賴，接受發(fā)達(dá)國家的技術(shù)擴(kuò)散依然是現(xiàn)階段中國技術(shù)進(jìn)步的主要途徑。⑤余泳澤：《我國技術(shù)進(jìn)步路徑及方式選擇的研究述評(píng)》，《經(jīng)濟(jì)評(píng)論》2012年第6期，第128—134頁。所以，不能過分貶低代工生產(chǎn)和技術(shù)模仿，忽略技術(shù)成長(zhǎng)的一般規(guī)律，邊干邊學(xué)才是后發(fā)國家技術(shù)進(jìn)步的主要選擇。⑥郭熙保、文禮朋：《從技術(shù)模仿到自主創(chuàng)新——后發(fā)國家的技術(shù)成長(zhǎng)之路》，《南京大學(xué)學(xué)報(bào)（哲學(xué)·人文科學(xué)·社會(huì)科學(xué)）》2008年第1期，第28—35頁。特別在中國經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)軌時(shí)期，模仿跟隨戰(zhàn)略更適合中國企業(yè)，⑦楊震寧、李東紅、馬振中：《關(guān)系資本，鎖定效應(yīng)與中國制造業(yè)企業(yè)創(chuàng)新》，《科研管理》2013年第11期，第42—52頁。中國也充分利用了要素稟賦優(yōu)勢(shì)拉動(dòng)工業(yè)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)。①王展祥、吳紅霞：《我國工業(yè)政策的演進(jìn)歷程、內(nèi)在邏輯與當(dāng)代啟示》，《上海商學(xué)院學(xué)報(bào)》2022年第2期，第94—107頁。

與此相對(duì)的，也有學(xué)者從“技術(shù)趕超”角度出發(fā)，認(rèn)為通過技術(shù)引進(jìn)和模仿雖然可以獲得國外先進(jìn)的技術(shù)，技術(shù)水平迅速提高，但是本地市場(chǎng)的巨額收入促使大部分發(fā)展中國家放棄對(duì)技術(shù)的改進(jìn)，造成對(duì)于產(chǎn)業(yè)技術(shù)發(fā)展趨勢(shì)的忽視，從而使提升后的技術(shù)又處于落后的位置，陷入了技術(shù)“引進(jìn)—落后—再引進(jìn)—再落后”的“怪圈”。②呂一博、韓少杰、蘇敬勤：《翻越由技術(shù)引進(jìn)到自主創(chuàng)新的樊籬——基于中車集團(tuán)大機(jī)車的案例研究》，《中國工業(yè)經(jīng)濟(jì)》2017年第8期，第174—192頁。所以，發(fā)展中國家大多被困在一系列以低資本密集度為特點(diǎn)的技術(shù)中，通過溢出效應(yīng)進(jìn)一步增長(zhǎng)的潛力很小。③Los B, Timmer M P,“The ‘Appropriate Technology’ Explanation of Productivity Growth Differentials: An Empirical Approach”, in Journal of Development Economics, 2005, Vol.77, No.2, pp.517—531.因此，隨著發(fā)展中國家在趕超過程中與發(fā)達(dá)國家技術(shù)的日益靠近，要想實(shí)現(xiàn)對(duì)發(fā)達(dá)國家的趕超，不能僅僅依靠技術(shù)引進(jìn)和模仿創(chuàng)新。相反應(yīng)該通過自主創(chuàng)新對(duì)世界技術(shù)前沿進(jìn)行趕超。④程濤、鄧一星：《后發(fā)國家技術(shù)進(jìn)步的陷阱：從后發(fā)優(yōu)勢(shì)到自主創(chuàng)新》，《南方經(jīng)濟(jì)》2007年第10期，第51—57頁；黃寧、張國勝：《后趕超時(shí)期我國技術(shù)趕超的發(fā)展機(jī)會(huì)與政策取向》，《經(jīng)濟(jì)與管理》2015年第5期，第25—30頁。Lee和Lim通過考察韓國部分產(chǎn)業(yè)發(fā)展的經(jīng)驗(yàn)，發(fā)現(xiàn)韓國產(chǎn)業(yè)在技術(shù)能力建設(shè)的過程中出現(xiàn)了跨越式的發(fā)展，通過自主創(chuàng)新跳過某些技術(shù)階段實(shí)現(xiàn)了技術(shù)能力的追趕。⑤Lee K, Lim C ,“Technological Regimes, Catching-up and Leapfrogging: Findings from the Korean industries”, in Research Policy, 2001,Vol.30, No.3, pp.459—483.楊飛等也認(rèn)為中國目前以加工貿(mào)易為主的模式是基于比較優(yōu)勢(shì)的原則的，這導(dǎo)致中國參與全球價(jià)值鏈的獲益很小。中國應(yīng)該摒棄傳統(tǒng)的比較優(yōu)勢(shì)原則，提升自主創(chuàng)新能力，才可以提升并鞏固中國在全球價(jià)值鏈中的地位。⑥楊飛、孫文遠(yuǎn)、程瑤：《技術(shù)趕超是否引發(fā)中美貿(mào)易摩擦》，《中國工業(yè)經(jīng)濟(jì)》2018年第10期，第99—117頁。李士梅和李安針對(duì)高端裝備制造業(yè)，提出自主創(chuàng)新能力低、核心技術(shù)匱乏是制約我國高端裝備制造業(yè)進(jìn)一步發(fā)展的瓶頸。因此，必須盡快提高自主創(chuàng)新能力，提高創(chuàng)新要素使用效率，這對(duì)高端裝備制造業(yè)的可持續(xù)發(fā)展具有重要的意義。⑦李士梅、李安：《中國高端裝備制造業(yè)創(chuàng)新效率的測(cè)度分析》，《社會(huì)科學(xué)戰(zhàn)線》2018年第6期，第246—250頁。

一定意義上，技術(shù)選擇體現(xiàn)了一個(gè)國家的發(fā)展戰(zhàn)略。⑧黃茂興、李軍軍：《技術(shù)選擇、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)與經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)》，《經(jīng)濟(jì)研究》2009年第7期，第143—151頁。對(duì)于中國來說，市場(chǎng)條件、產(chǎn)業(yè)發(fā)展基礎(chǔ)以及資源狀況和其他國家明顯不同，這決定了中國的技術(shù)創(chuàng)新路徑具有一定的獨(dú)特性。⑨古利平、張宗益：《中國制造業(yè)的產(chǎn)業(yè)發(fā)展和創(chuàng)新模式》，《科學(xué)學(xué)研究》2006年第2期，第202—206頁。是選擇“要素稟賦說”堅(jiān)持技術(shù)引進(jìn)來推動(dòng)技術(shù)進(jìn)步，還是選擇“技術(shù)趕超說”堅(jiān)持走自主創(chuàng)新“跨越式”的技術(shù)路徑？已有文獻(xiàn)證明中國科技創(chuàng)新陷入的困境可能與R&D異質(zhì)性有關(guān)，①葉祥松、劉敬：《異質(zhì)性研發(fā)、政府支持與中國科技創(chuàng)新困境》，《經(jīng)濟(jì)研究》2018年第9期，第116—132頁。并實(shí)證探究了不同技術(shù)模式對(duì)技術(shù)進(jìn)步的影響。宋林和郭玉晶從自主研發(fā)和技術(shù)外取的視角出發(fā)，發(fā)現(xiàn)自主研發(fā)可以有效促進(jìn)技術(shù)進(jìn)步，并且直接影響效應(yīng)也最大。技術(shù)溢出不能直接作用于技術(shù)進(jìn)步，但是可以通過自主研發(fā)間接作用于技術(shù)進(jìn)步，作用效果與本國技術(shù)水平息息相關(guān)。技術(shù)模仿的間接影響效應(yīng)和直接影響效應(yīng)均為負(fù)，說明中國正在接近技術(shù)學(xué)習(xí)的“臨界點(diǎn)”。②宋林、郭玉晶：《創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展戰(zhàn)略下中國技術(shù)進(jìn)步的路徑選擇》，《經(jīng)濟(jì)學(xué)家》2016年第4期，第63—70頁。劉冬冬等采用修正的生產(chǎn)函數(shù)構(gòu)建了技術(shù)進(jìn)步路徑選擇模型，發(fā)現(xiàn)國外技術(shù)引進(jìn)與模仿和外商直接投資與模仿對(duì)中國裝備制造業(yè)技術(shù)進(jìn)步起到正向的促進(jìn)作用，國內(nèi)技術(shù)引進(jìn)與模仿和自主創(chuàng)新反而對(duì)中國裝備制造業(yè)技術(shù)進(jìn)步起到顯著的負(fù)向影響。③劉冬冬、董景榮、王亞飛：《行業(yè)特征、要素稟賦結(jié)構(gòu)與技術(shù)進(jìn)步路徑選擇——基于中國裝備制造業(yè)的實(shí)證檢驗(yàn)》，《科研管理》2017年第9期，第132—141頁。袁禮等建立了一個(gè)后發(fā)大國的內(nèi)生技術(shù)進(jìn)步模型，發(fā)現(xiàn)中國推出的創(chuàng)新發(fā)展戰(zhàn)略是適應(yīng)當(dāng)下市場(chǎng)規(guī)模的現(xiàn)實(shí)選擇，但由于中國經(jīng)濟(jì)處于由超大轉(zhuǎn)向超強(qiáng)的階段，自主創(chuàng)新在擴(kuò)張的市場(chǎng)規(guī)模下對(duì)技術(shù)進(jìn)步的貢獻(xiàn)率會(huì)先降后升。為避免陷入低水平收斂陷阱，應(yīng)及時(shí)推進(jìn)自主創(chuàng)新，并以之替代模仿創(chuàng)新。④袁禮、王林輝、歐陽峣：《后發(fā)大國的技術(shù)進(jìn)步路徑與技術(shù)趕超戰(zhàn)略》，《經(jīng)濟(jì)科學(xué)》2021年第6期，第38—55頁。

綜上所知，近年來學(xué)術(shù)界已經(jīng)從產(chǎn)業(yè)發(fā)展階段出發(fā)，基于“要素稟賦說”與 “技術(shù)趕超說”對(duì)選擇適宜的技術(shù)進(jìn)步模式進(jìn)行了大量的研究。也有部分學(xué)者將不同的技術(shù)模式放入同一分析體系中，實(shí)證檢驗(yàn)了不同技術(shù)模式對(duì)技術(shù)進(jìn)步的影響。不難發(fā)現(xiàn)，當(dāng)前學(xué)者在研究此問題時(shí)大部分忽略了行業(yè)自身規(guī)模的差異性。少有研究將行業(yè)規(guī)模納入技術(shù)進(jìn)步模式選擇框架，考察行業(yè)規(guī)模對(duì)技術(shù)進(jìn)步路徑的異質(zhì)性作用。規(guī)模不同和技術(shù)強(qiáng)度不同的行業(yè)在經(jīng)濟(jì)活動(dòng)中不會(huì)具有相同的行為，其資本力量和研發(fā)結(jié)構(gòu)也存在著巨大的差異，這會(huì)對(duì)中國制造業(yè)的技術(shù)選擇產(chǎn)生較大的影響。所以，我們?cè)诜治鲞@類問題時(shí)應(yīng)該兼顧“技術(shù)”和“規(guī)?！钡碾p重特點(diǎn)，不能采取一刀切的方式。在前人研究的基礎(chǔ)上，本文將自主創(chuàng)新、國外技術(shù)引進(jìn)、國內(nèi)技術(shù)購買和模仿創(chuàng)新四種模式作為影響技術(shù)進(jìn)步的路徑，根據(jù)OECD技術(shù)強(qiáng)度的劃分方法，將制造業(yè)分為低技術(shù)制造業(yè)、中技術(shù)制造業(yè)和高技術(shù)制造業(yè)三大類；將行業(yè)規(guī)模作為門檻變量，通過面板門檻模型探討技術(shù)異質(zhì)性制造業(yè)技術(shù)進(jìn)步的模式選擇是否存在行業(yè)規(guī)模的門檻效應(yīng)，為探索中國制造業(yè)技術(shù)進(jìn)步路徑提供新的理論解釋。

三、模型設(shè)定、變量選取與數(shù)據(jù)來源

1.模型設(shè)定

以往文獻(xiàn)在探討不同技術(shù)模式對(duì)技術(shù)進(jìn)步的影響時(shí)，大多呈現(xiàn)了二者之間的線性關(guān)系。但是由于市場(chǎng)中每一個(gè)行業(yè)的規(guī)模存在不同，二者之間的作用效果可能受到行業(yè)規(guī)模這一門檻變量的影響。于是，我們采用非線性計(jì)量經(jīng)濟(jì)模型來解決此問題。為了避免人為劃分樣本區(qū)間所造成的偏差，本文采用Hansen的面板門檻回歸模型進(jìn)行檢驗(yàn)。Hansen面板門檻模型不僅能夠分析出不同區(qū)間上的作用效果，還能給出具體的門檻值。這里以單一的面板門檻模型為例，在解決問題中將自主創(chuàng)新、國外技術(shù)引進(jìn)、國內(nèi)技術(shù)購買和模仿創(chuàng)新作為解釋變量，技術(shù)進(jìn)步作為被解釋變量，行業(yè)規(guī)模作為門檻變量。另外，考慮到行業(yè)內(nèi)部的資產(chǎn)特征也會(huì)對(duì)技術(shù)進(jìn)步產(chǎn)生一定的影響，所以選取資產(chǎn)負(fù)債率、流動(dòng)比率、存貨資產(chǎn)比率作為控制變量納入模型中。由此構(gòu)建如下面板門檻模型：

其中，下標(biāo)i和t分別表示行業(yè)和年份，lnTait表示技術(shù)進(jìn)步，Indit表示自主創(chuàng)新，Intit表示國外技術(shù)引進(jìn)，Domit表示國內(nèi)技術(shù)購買，Imiit表示模仿創(chuàng)新，Sizeit代表行業(yè)規(guī)模，Darit代表資產(chǎn)負(fù)債率，Larit代表流動(dòng)比率，Iarit代表存貨資產(chǎn)比率。

2.變量選取

被解釋變量：技術(shù)進(jìn)步主要體現(xiàn)行業(yè)生產(chǎn)從低附加值向高附加值升級(jí)的過程，常用的評(píng)價(jià)方式有全要素生產(chǎn)率，但全要素生產(chǎn)率的相關(guān)指標(biāo)在實(shí)際測(cè)算中難以準(zhǔn)確估計(jì)。索洛經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)模型認(rèn)為技術(shù)進(jìn)步的表現(xiàn)是導(dǎo)致人均產(chǎn)出的永久性增長(zhǎng)。因此，較多學(xué)者也會(huì)采用人均產(chǎn)出來衡量技術(shù)進(jìn)步。本文借鑒陳國宏和邵赟①陳國宏、邵赟：《技術(shù)引進(jìn)與我國工業(yè)技術(shù)進(jìn)步關(guān)系研究》，《科研管理》2001年第3期，第35—42頁。、董景榮等②董景榮、劉冬冬、王亞飛：《裝備制造業(yè)技術(shù)進(jìn)步路徑選擇：理論分析與實(shí)證研究》，《科技進(jìn)步與對(duì)策》2015年第23期，第49—53頁。的做法，選用某一行業(yè)人均產(chǎn)出衡量技術(shù)進(jìn)步。由于工業(yè)行業(yè)統(tǒng)計(jì)口徑調(diào)整，工業(yè)總產(chǎn)值2013年后不再列出，所以本文采用工業(yè)銷售產(chǎn)值代替工業(yè)總產(chǎn)值，將工業(yè)銷售產(chǎn)值與從業(yè)人員平均數(shù)的比表示人均產(chǎn)出，并取對(duì)數(shù)。

解釋變量：自主創(chuàng)新、國外技術(shù)引進(jìn)、國內(nèi)技術(shù)購買和模仿創(chuàng)新作為技術(shù)進(jìn)步的主要方式，是發(fā)展中國家縮小技術(shù)差距的有效途徑。自主創(chuàng)新體現(xiàn)了自主研發(fā)的能力，為了使不同行業(yè)具有可比性，參考常用的指標(biāo)選取方式，選用規(guī)模以上工業(yè)企業(yè)R&D經(jīng)費(fèi)內(nèi)部支出的相對(duì)值，即R&D經(jīng)費(fèi)內(nèi)部支出與工業(yè)銷售產(chǎn)值的比來衡量。③季良玉：《技術(shù)創(chuàng)新路徑與中國制造業(yè)產(chǎn)業(yè)集約化發(fā)展》，《山西財(cái)經(jīng)大學(xué)學(xué)報(bào)》2017年第6期，第51—63頁。國外技術(shù)引進(jìn)是直接通過購買國外相關(guān)技術(shù)從而獲得技術(shù)的一種方式，采用技術(shù)引進(jìn)經(jīng)費(fèi)支出與工業(yè)銷售產(chǎn)值的比來衡量。國內(nèi)技術(shù)購買是技術(shù)獲取的另一重要來源，①李勃昕、董雨、韓先鋒：《技術(shù)封鎖是否會(huì)抑制中國創(chuàng)新發(fā)展?——基于國外技術(shù)引進(jìn)和國內(nèi)技術(shù)購買的對(duì)沖效應(yīng)解釋》，《統(tǒng)計(jì)研究》2021年第10期，第23—37頁。是企業(yè)購買境內(nèi)其他單位研發(fā)成果的經(jīng)費(fèi)支出，采用購買境內(nèi)技術(shù)經(jīng)費(fèi)支出與工業(yè)銷售產(chǎn)值的比來衡量。模仿創(chuàng)新是學(xué)習(xí)并掌握先進(jìn)的技術(shù)，通過技術(shù)改造和消化吸收獲得適合于自身發(fā)展的技術(shù)。為了使有效的知識(shí)轉(zhuǎn)換為富有成效的學(xué)習(xí)，需要現(xiàn)有的知識(shí)基礎(chǔ)或能力以及努力的強(qiáng)度。Cohen和Lavinthal稱之為“吸收能力”，通過學(xué)習(xí)將轉(zhuǎn)移的知識(shí)內(nèi)部化并將其轉(zhuǎn)化為自身能力的速度和成功程度，將在很大程度上取決于吸收能力和不斷升級(jí)的能力。②Cohen W M, Lavinthal D A,“Absorptive Capacity: A New Perspective on Learning and Innovation”, in Administrative Science Quarterly, 1990,Vol.35, No.1, pp.128—152.借鑒董直慶和焦翠紅的做法，③董直慶、焦翠紅：《知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)和后發(fā)國家技術(shù)進(jìn)步模式選擇》，《東北師大學(xué)報(bào)（哲學(xué)社會(huì)科學(xué)版）》2016年第3期，第14—24頁。利用消化吸收經(jīng)費(fèi)支出與技術(shù)改造經(jīng)費(fèi)支出的和與工業(yè)銷售產(chǎn)值的比來衡量。

門檻變量：不同行業(yè)的規(guī)模有很大的差異，反映了行業(yè)資源的集中程度，規(guī)模越大的行業(yè)擁有更多的資源，對(duì)技術(shù)人才的吸引能力也更強(qiáng)。因此行業(yè)規(guī)模對(duì)行業(yè)技術(shù)選擇具有重要的影響，借鑒孫曉華和孫哲④孫曉華、孫哲：《出口貿(mào)易對(duì)企業(yè)生產(chǎn)率的異質(zhì)性影響——基于行業(yè)特征、企業(yè)規(guī)模和出口比重分組的實(shí)證檢驗(yàn)》，《世界經(jīng)濟(jì)研究》2012年第8期，第37—42+88頁。、李士梅和李安⑤李士梅、李安：《國有持股比例與企業(yè)績(jī)效關(guān)系測(cè)度——基于高端裝備制造業(yè)的面板門檻模型》，《江漢論壇》2018年第8期，第36—42頁。的做法，選取年末資產(chǎn)總額衡量行業(yè)規(guī)模，作為本文的門檻變量。

控制變量：本文選取資產(chǎn)負(fù)債率、流動(dòng)比率、存貨資產(chǎn)比率作為行業(yè)資產(chǎn)特征的控制變量。資產(chǎn)負(fù)債率為具體行業(yè)中負(fù)債總額與資產(chǎn)總額的比，是衡量行業(yè)負(fù)債水平的相關(guān)指標(biāo)。流動(dòng)比率為具體行業(yè)中流動(dòng)資產(chǎn)總額與流動(dòng)負(fù)債總額的比，反映行業(yè)短期的償債能力，也是衡量短期風(fēng)險(xiǎn)的指標(biāo)。存貨資產(chǎn)比率為具體行業(yè)中存貨與流動(dòng)資產(chǎn)總額的比，存貨作為行業(yè)中占有較大比例的資產(chǎn)，會(huì)直接影響到行業(yè)的資產(chǎn)運(yùn)作效率和周轉(zhuǎn)速度。

表1 變量及定義

3.數(shù)據(jù)來源

根據(jù)國家統(tǒng)計(jì)局行業(yè)分類標(biāo)準(zhǔn)，本文選取了27個(gè)二位數(shù)代碼制造業(yè)，樣本區(qū)間為2005—2019年。考慮數(shù)據(jù)的缺失和統(tǒng)計(jì)口徑的調(diào)整，2017年后的行業(yè)銷售產(chǎn)值采用營業(yè)收入替代。所涉及的數(shù)據(jù)來源于《工業(yè)企業(yè)科技活動(dòng)統(tǒng)計(jì)年鑒》、《中國工業(yè)統(tǒng)計(jì)年鑒》、國研網(wǎng)和Wind數(shù)據(jù)庫。

四、實(shí)證分析

根據(jù)前述邏輯思路，本文基于Hansen面板門檻模型，重點(diǎn)探討技術(shù)異質(zhì)性制造業(yè)技術(shù)進(jìn)步路徑選擇是否存在行業(yè)規(guī)模的門檻效應(yīng)。所以根據(jù)OECD技術(shù)強(qiáng)度的分類標(biāo)準(zhǔn)，將中高技術(shù)和中低技術(shù)制造業(yè)合并為中技術(shù)制造業(yè)，最終將制造業(yè)劃分為三大類型，分別為高技術(shù)制造業(yè)、中技術(shù)制造業(yè)和低技術(shù)制造業(yè)。

表2 制造業(yè)具體行業(yè)劃分

為了確定門檻的個(gè)數(shù)和具體形式，依次在存在單一門檻、存在雙重門檻、存在三重門檻的設(shè)定下進(jìn)行估計(jì)。然后，通過“自抽樣法”重復(fù)抽樣300次得到相應(yīng)的數(shù)據(jù)。結(jié)果發(fā)現(xiàn)：對(duì)于低技術(shù)制造業(yè)，自主創(chuàng)新和模仿創(chuàng)新對(duì)技術(shù)進(jìn)步的影響存在行業(yè)規(guī)模的三重門檻效應(yīng)，國外技術(shù)引進(jìn)和國內(nèi)技術(shù)購買對(duì)技術(shù)進(jìn)步的影響存在行業(yè)規(guī)模的單一門檻效應(yīng)；對(duì)于中技術(shù)制造業(yè)，自主創(chuàng)新、國內(nèi)技術(shù)購買和模仿創(chuàng)新對(duì)技術(shù)進(jìn)步的影響存在行業(yè)規(guī)模的雙重門檻效應(yīng)，國外技術(shù)引進(jìn)對(duì)技術(shù)進(jìn)步的影響存在行業(yè)規(guī)模的單一門檻效應(yīng)；對(duì)于高技術(shù)制造業(yè)，自主創(chuàng)新和模仿創(chuàng)新對(duì)技術(shù)進(jìn)步的影響存在行業(yè)規(guī)模的雙重門檻效應(yīng)，國外技術(shù)引進(jìn)和國內(nèi)技術(shù)購買對(duì)技術(shù)進(jìn)步的影響存在行業(yè)規(guī)模的單一門檻效應(yīng)。與此相對(duì)應(yīng)的門檻估計(jì)值和置信區(qū)間如表3至表5所示。

表3 門檻效果自抽樣檢驗(yàn)和置信區(qū)間（低技術(shù)制造業(yè)）

表5 門檻效果自抽樣檢驗(yàn)和置信區(qū)間（高技術(shù)制造業(yè)）

表4 門檻效果自抽樣檢驗(yàn)和置信區(qū)間（中技術(shù)制造業(yè)）

為了考察不同技術(shù)模式對(duì)中國制造業(yè)技術(shù)進(jìn)步的影響，依次以自主創(chuàng)新、國外技術(shù)引進(jìn)、國內(nèi)技術(shù)購買和模仿創(chuàng)新作為解釋變量進(jìn)行估計(jì)。并以行業(yè)規(guī)模作為門檻變量，構(gòu)建面板門檻模型，重點(diǎn)探討不同技術(shù)模式對(duì)制造業(yè)技術(shù)進(jìn)步的影響是否存在行業(yè)規(guī)模的門檻效應(yīng)。表6、表7和表8分別為低技術(shù)制造業(yè)、中技術(shù)制造業(yè)和高技術(shù)制造業(yè)的面板門檻回歸結(jié)果。

表6 以Size為門檻低技術(shù)制造業(yè)面板門檻回歸結(jié)果

表7 以Size為門檻中技術(shù)制造業(yè)面板門檻回歸結(jié)果

表8 以Size為門檻高技術(shù)制造業(yè)面板門檻回歸結(jié)果

由表6可知，在低技術(shù)制造業(yè)中，自主創(chuàng)新、國外技術(shù)引進(jìn)、國內(nèi)技術(shù)購買和模仿創(chuàng)新對(duì)技術(shù)進(jìn)步的影響均存在行業(yè)規(guī)模的門檻效應(yīng)。其中，對(duì)于自主創(chuàng)新，當(dāng)行業(yè)規(guī)模小于2 186.93億元時(shí)，自主創(chuàng)新對(duì)技術(shù)進(jìn)步的影響在1%水平上顯著為負(fù)，當(dāng)行業(yè)規(guī)模跨越第一個(gè)門檻值時(shí)，自主創(chuàng)新對(duì)技術(shù)進(jìn)步的影響開始顯著為正，且隨著行業(yè)規(guī)?？缭降诙€(gè)門檻值和第三個(gè)門檻值時(shí)，這種正影響不斷增強(qiáng)。這是因?yàn)橐?guī)模較大時(shí)行業(yè)有能力為自主創(chuàng)新提供資金和技術(shù)來源，化解自主創(chuàng)新的風(fēng)險(xiǎn)，所以表現(xiàn)出行業(yè)規(guī)模越大，自主創(chuàng)新的正向促進(jìn)作用越強(qiáng)。對(duì)于國外技術(shù)引進(jìn)，在不同門檻區(qū)間內(nèi)均對(duì)制造業(yè)技術(shù)進(jìn)步產(chǎn)生顯著的負(fù)影響，但這種負(fù)影響在行業(yè)規(guī)模跨越1 655.92億元時(shí)大幅減弱。對(duì)于國內(nèi)技術(shù)購買，當(dāng)行業(yè)規(guī)模小于6 511.30億元時(shí)，國內(nèi)技術(shù)購買對(duì)技術(shù)進(jìn)步的影響在1%水平上顯著為負(fù)，當(dāng)行業(yè)規(guī)模跨越門檻值時(shí)，國內(nèi)技術(shù)購買對(duì)技術(shù)進(jìn)步的影響由負(fù)轉(zhuǎn)正。對(duì)于模仿創(chuàng)新，當(dāng)行業(yè)規(guī)模小于2 048.13億元時(shí)，對(duì)技術(shù)進(jìn)步的影響在1%水平上顯著為負(fù)。當(dāng)行業(yè)規(guī)?？缭降谝粋€(gè)門檻值，且小于第二個(gè)門檻值6 498.02億元時(shí)，模仿創(chuàng)新對(duì)技術(shù)進(jìn)步的影響在10%水平上顯著為負(fù)，而且影響效果大幅減弱。當(dāng)行業(yè)規(guī)模大于6 498.02億元時(shí)，模仿創(chuàng)新對(duì)技術(shù)進(jìn)步的影響由負(fù)轉(zhuǎn)正，但是并不顯著。當(dāng)行業(yè)規(guī)?？缭降谌齻€(gè)門檻值19 927.11億元時(shí)，正影響大幅增強(qiáng)，且在1%水平上顯著。

可以看出，自主創(chuàng)新、國內(nèi)技術(shù)購買和模仿創(chuàng)新對(duì)低技術(shù)制造業(yè)技術(shù)進(jìn)步的影響均呈現(xiàn)出關(guān)于行業(yè)規(guī)模的非線性“U”型曲線特征，而國外技術(shù)引進(jìn)對(duì)于低技術(shù)制造業(yè)技術(shù)進(jìn)步的影響始終為負(fù)，但當(dāng)行業(yè)規(guī)?？缭降谝婚T檻值后，這種負(fù)影響大幅度減弱。

對(duì)于控制變量，資產(chǎn)負(fù)債率對(duì)低技術(shù)制造業(yè)技術(shù)進(jìn)步產(chǎn)生負(fù)影響。這是因?yàn)橘Y產(chǎn)負(fù)債率越高，經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)和償債風(fēng)險(xiǎn)也就越高。低技術(shù)制造業(yè)生產(chǎn)的產(chǎn)品通常技術(shù)含量不高，附加值較低，應(yīng)對(duì)市場(chǎng)的風(fēng)險(xiǎn)能力也較低。如果低技術(shù)制造業(yè)資產(chǎn)負(fù)債率很大，則不利于技術(shù)進(jìn)步。流動(dòng)比率對(duì)低技術(shù)制造業(yè)技術(shù)進(jìn)步產(chǎn)生正影響，這是因?yàn)榱鲃?dòng)比率越高，就有更多的資金流動(dòng)并用于償債，從而就有更多的流動(dòng)資金來提高技術(shù)能力，促進(jìn)技術(shù)進(jìn)步。存貨資產(chǎn)比率對(duì)低技術(shù)制造業(yè)技術(shù)進(jìn)步產(chǎn)生負(fù)影響，這是因?yàn)榇尕涃Y產(chǎn)比率越大，意味著有更多的閑置和沉淀，資產(chǎn)變現(xiàn)能力也就越差，這會(huì)對(duì)技術(shù)進(jìn)步產(chǎn)生嚴(yán)重的不利影響。

（續(xù)表 7）

由表7可知，在中技術(shù)制造業(yè)中，自主創(chuàng)新、國外技術(shù)引進(jìn)、國內(nèi)技術(shù)購買和模仿創(chuàng)新對(duì)技術(shù)進(jìn)步的影響均存在行業(yè)規(guī)模的門檻效應(yīng)。其中，對(duì)于自主創(chuàng)新，當(dāng)行業(yè)規(guī)模小于14 505.77億元時(shí)，自主創(chuàng)新對(duì)技術(shù)進(jìn)步的影響在5%水平上顯著為負(fù)。當(dāng)行業(yè)規(guī)模大于14 505.77億元且小于29 960.00億元時(shí)，自主創(chuàng)新對(duì)技術(shù)進(jìn)步的影響由負(fù)轉(zhuǎn)正，但是并不顯著。但當(dāng)行業(yè)規(guī)?？缭降诙€(gè)門檻值29 960.00億元時(shí)，這種正影響有所增強(qiáng)，且在1%水平上顯著。可以看出，自主創(chuàng)新對(duì)中技術(shù)制造業(yè)技術(shù)進(jìn)步的影響呈現(xiàn)關(guān)于行業(yè)規(guī)模的非線性“U”型曲線特征。對(duì)于國外技術(shù)引進(jìn)，在不同門檻區(qū)間內(nèi)均對(duì)技術(shù)進(jìn)步產(chǎn)生顯著的負(fù)影響，但這種負(fù)影響在行業(yè)規(guī)?？缭?7 789.40億元時(shí)有所減弱。對(duì)于國內(nèi)技術(shù)購買，當(dāng)行業(yè)規(guī)模小于11 150.25億元時(shí)，對(duì)技術(shù)進(jìn)步的影響在1%水平上顯著為負(fù)。當(dāng)行業(yè)規(guī)模大于11 150.25億元且小于23 117.63億元時(shí)，對(duì)技術(shù)進(jìn)步的負(fù)影響依然在1%水平上顯著，但大幅減弱。當(dāng)行業(yè)規(guī)模跨越門檻值23 117.63億元時(shí)，對(duì)技術(shù)進(jìn)步的負(fù)影響急速轉(zhuǎn)弱，并不再顯著。對(duì)于模仿創(chuàng)新，當(dāng)行業(yè)規(guī)模小于17 789.40億元時(shí)，對(duì)技術(shù)進(jìn)步的影響在1%水平上顯著為負(fù)。當(dāng)行業(yè)規(guī)模大于17 789.40億元且小于29 097.44億元時(shí)，對(duì)技術(shù)進(jìn)步的影響依然在1%水平上顯著為負(fù)，其影響效果有所減弱。當(dāng)行業(yè)規(guī)模大于29 097.44億元時(shí)，模仿創(chuàng)新對(duì)技術(shù)進(jìn)步的負(fù)影響非常微弱且并不顯著。

可以看出，自主創(chuàng)新對(duì)中技術(shù)制造業(yè)技術(shù)進(jìn)步的影響呈現(xiàn)出關(guān)于行業(yè)規(guī)模的非線性“U”型曲線特征。國外技術(shù)引進(jìn)、國內(nèi)技術(shù)購買和模仿創(chuàng)新對(duì)中技術(shù)制造業(yè)技術(shù)進(jìn)步的影響始終為負(fù)，但隨著行業(yè)規(guī)模擴(kuò)大并跨越不同門檻，其負(fù)影響大幅度減弱，甚至不再顯著。這說明，規(guī)模較大的行業(yè)可以憑借其在市場(chǎng)中占有的技術(shù)優(yōu)勢(shì)、資金優(yōu)勢(shì)、人員優(yōu)勢(shì)、數(shù)據(jù)優(yōu)勢(shì)等，快速形成規(guī)模效應(yīng)，并憑借規(guī)模效應(yīng)的影響再次增強(qiáng)自主創(chuàng)新的正向促進(jìn)作用，同時(shí)化解并抵消其他技術(shù)模式的不利影響。

由表8可知，在高技術(shù)制造業(yè)中，自主創(chuàng)新、國外技術(shù)引進(jìn)、國內(nèi)技術(shù)購買和模仿創(chuàng)新對(duì)技術(shù)進(jìn)步的影響均存在行業(yè)規(guī)模的門檻效應(yīng)。其中，對(duì)于自主創(chuàng)新，當(dāng)行業(yè)規(guī)模小于5 737.44億元時(shí)，對(duì)技術(shù)進(jìn)步的影響在1%水平上顯著為負(fù)。當(dāng)行業(yè)規(guī)模大于5 737.44億元且小于13 220.51億元時(shí)，自主創(chuàng)新對(duì)技術(shù)進(jìn)步的影響由負(fù)轉(zhuǎn)正，但這時(shí)正向影響效應(yīng)非常微弱且并不顯著。當(dāng)行業(yè)規(guī)?？缭降诙€(gè)門檻值13 220.51億元時(shí)，這種正向影響效應(yīng)有所增強(qiáng)，且在1%水平上顯著?？梢钥闯觯灾鲃?chuàng)新對(duì)高技術(shù)制造業(yè)技術(shù)進(jìn)步的影響呈現(xiàn)了關(guān)于行業(yè)規(guī)模的非線性“U”型曲線特征。對(duì)于國外技術(shù)引進(jìn)，在不同門檻區(qū)間內(nèi)均對(duì)技術(shù)進(jìn)步產(chǎn)生顯著的負(fù)影響，但這種負(fù)影響在行業(yè)規(guī)?？缭?6 108.05億元時(shí)有所減弱。對(duì)于國內(nèi)技術(shù)購買，當(dāng)行業(yè)規(guī)模小于5 168.62億元時(shí)，對(duì)技術(shù)進(jìn)步的影響在1%水平上顯著為負(fù)。當(dāng)行業(yè)規(guī)?？缭? 168.62億元時(shí)，對(duì)技術(shù)進(jìn)步的負(fù)影響大幅減弱，且并不顯著。對(duì)于模仿創(chuàng)新，當(dāng)行業(yè)規(guī)模小于13 221.04億元時(shí)，對(duì)技術(shù)進(jìn)步的影響在1%水平上顯著為負(fù)。當(dāng)行業(yè)規(guī)模大于13 221.04億元且小于47 981.05億元時(shí)，對(duì)技術(shù)進(jìn)步的負(fù)影響有所減弱，但仍在1%水平上顯著。當(dāng)行業(yè)規(guī)模大于47 981.05億元時(shí)，模仿創(chuàng)新對(duì)技術(shù)進(jìn)步的負(fù)影響再次減弱，并開始不再顯著。

可以看出，自主創(chuàng)新對(duì)高技術(shù)制造業(yè)技術(shù)進(jìn)步的影響呈現(xiàn)出關(guān)于行業(yè)規(guī)模的非線性“U”型曲線特征。國外技術(shù)引進(jìn)、國內(nèi)技術(shù)購買和模仿創(chuàng)新對(duì)高技術(shù)制造業(yè)技術(shù)進(jìn)步的影響始終為負(fù)，但隨著行業(yè)規(guī)模擴(kuò)大并跨越不同門檻，其負(fù)影響大幅度減弱，甚至不再顯著。

綜上可知，相比低技術(shù)制造業(yè)，中技術(shù)制造業(yè)和高技術(shù)制造業(yè)的實(shí)證結(jié)果較為相似。無論是自主創(chuàng)新、國外技術(shù)引進(jìn)、國內(nèi)技術(shù)購買還是模仿創(chuàng)新均對(duì)技術(shù)進(jìn)步產(chǎn)生了較為相似的影響，控制變量的結(jié)果也較為相似。由于低技術(shù)制造業(yè)和中、高技術(shù)制造業(yè)資源稟賦結(jié)構(gòu)和特征具有差異，在探討中國制造業(yè)技術(shù)進(jìn)步的路徑時(shí)，應(yīng)結(jié)合行業(yè)要素稟賦選擇適宜的技術(shù)進(jìn)步方式，這對(duì)創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)轉(zhuǎn)型升級(jí)至關(guān)重要。①李士梅、李安：《中國工業(yè)行業(yè)創(chuàng)新技術(shù)進(jìn)步偏向的適宜性研究》，《求是學(xué)刊》2019年第4期，第45—53頁。

五、結(jié)論與政策建議

本文利用中國27個(gè)二位數(shù)代碼制造業(yè)，數(shù)據(jù)樣本區(qū)間為2005—2019年，根據(jù)OECD技術(shù)強(qiáng)度的分類標(biāo)準(zhǔn)，將制造業(yè)劃分為高技術(shù)制造業(yè)、中技術(shù)制造業(yè)和低技術(shù)制造業(yè)，并將行業(yè)規(guī)模作為門檻變量構(gòu)建面板門檻模型，實(shí)證探究了技術(shù)異質(zhì)性行業(yè)分類下，自主創(chuàng)新、國外技術(shù)引進(jìn)、國內(nèi)技術(shù)購買和模仿創(chuàng)新對(duì)中國制造業(yè)技術(shù)進(jìn)步的影響，考察行業(yè)規(guī)模對(duì)技術(shù)進(jìn)步路徑是否發(fā)揮異質(zhì)性作用。結(jié)果發(fā)現(xiàn)：

第一，對(duì)于低技術(shù)制造業(yè)，自主創(chuàng)新、國內(nèi)技術(shù)購買和模仿創(chuàng)新對(duì)技術(shù)進(jìn)步的影響均呈現(xiàn)出關(guān)于行業(yè)規(guī)模的非線性“U”型曲線特征。國外技術(shù)引進(jìn)對(duì)技術(shù)進(jìn)步的影響始終為負(fù)，但在行業(yè)規(guī)模跨越門檻值時(shí)，這種負(fù)影響大幅度減弱。第二，對(duì)于中技術(shù)制造業(yè)和高技術(shù)制造業(yè)，得出的實(shí)證結(jié)果較為相似，即自主創(chuàng)新對(duì)技術(shù)進(jìn)步的影響均呈現(xiàn)出關(guān)于行業(yè)規(guī)模的非線性“U”型曲線特征，而國外技術(shù)引進(jìn)、國內(nèi)技術(shù)購買和模仿創(chuàng)新對(duì)技術(shù)進(jìn)步的影響始終為負(fù)，但隨著行業(yè)規(guī)模擴(kuò)大并跨越不同門檻，其負(fù)向影響效應(yīng)大幅度減弱，甚至不再顯著。也就是說，可以憑借規(guī)模優(yōu)勢(shì)化解并抵消部分不利影響和風(fēng)險(xiǎn)。

結(jié)合研究結(jié)論，提出以下政策建議：

第一，增強(qiáng)大規(guī)模制造業(yè)自主創(chuàng)新能力，以超大行業(yè)規(guī)模引致內(nèi)生技術(shù)創(chuàng)新。當(dāng)行業(yè)規(guī)模較大時(shí)，內(nèi)部資源較為豐富，科研能力更高，自主創(chuàng)新的動(dòng)力更足，承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)的能力也更大。此時(shí)，應(yīng)當(dāng)充分發(fā)揮創(chuàng)新的規(guī)模經(jīng)濟(jì)優(yōu)勢(shì)，發(fā)揮行業(yè)規(guī)模對(duì)關(guān)鍵核心技術(shù)的誘致作用，將規(guī)模經(jīng)濟(jì)優(yōu)勢(shì)轉(zhuǎn)化為自主創(chuàng)新的利潤，通過利潤激勵(lì)機(jī)制強(qiáng)化技術(shù)創(chuàng)新的動(dòng)機(jī)。打通技術(shù)創(chuàng)新的全過程鏈條，充分發(fā)揮由大規(guī)模行業(yè)集聚帶來的人才、知識(shí)、信息等高端資源的共享優(yōu)勢(shì)，實(shí)現(xiàn)技術(shù)“從 0 到 1”的重大突破，形成具有自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)的關(guān)鍵核心技術(shù)，將規(guī)模優(yōu)勢(shì)和共享優(yōu)勢(shì)轉(zhuǎn)化為參與競(jìng)爭(zhēng)的新優(yōu)勢(shì)。

第二，根據(jù)行業(yè)技術(shù)異質(zhì)性選擇差異化的技術(shù)進(jìn)步路徑，調(diào)整不同產(chǎn)業(yè)的創(chuàng)新戰(zhàn)略。對(duì)于低技術(shù)制造業(yè)，在行業(yè)規(guī)模較小時(shí)，不適合采用任何技術(shù)創(chuàng)新路徑。該類行業(yè)由于內(nèi)部資源相對(duì)較弱，創(chuàng)新成本較高，失敗率也很高，應(yīng)該避免在技術(shù)創(chuàng)新上投入過高，而更應(yīng)該專注效率和質(zhì)量的提高，培育形成一批“隱形冠軍”企業(yè)，在所屬領(lǐng)域內(nèi)，做到專精特新。若低技術(shù)制造業(yè)行業(yè)規(guī)模較大時(shí)，可以采用自主創(chuàng)新、國內(nèi)技術(shù)購買和模仿創(chuàng)新的方式促進(jìn)技術(shù)進(jìn)步。對(duì)于中、高技術(shù)制造業(yè)，應(yīng)避免采用國內(nèi)技術(shù)購買、國外技術(shù)引進(jìn)和模仿創(chuàng)新的技術(shù)路徑，而應(yīng)該由引進(jìn)模仿轉(zhuǎn)向自主創(chuàng)新，特別在行業(yè)規(guī)模較大時(shí)堅(jiān)決采用自主創(chuàng)新的技術(shù)路徑，以強(qiáng)大的市場(chǎng)規(guī)模為基礎(chǔ)，分散企業(yè)研發(fā)創(chuàng)新風(fēng)險(xiǎn)。值得注意的是，無論是哪種類型制造業(yè)在何種行業(yè)規(guī)模下，均不適宜單純采用國外技術(shù)引進(jìn)的方式來促進(jìn)技術(shù)進(jìn)步，國外技術(shù)引進(jìn)的模式在國際創(chuàng)新環(huán)境日益復(fù)雜的背景下將難以為繼。

第三，堅(jiān)持實(shí)施創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展戰(zhàn)略，推動(dòng)科技創(chuàng)新的“雙循環(huán)”。在開放、共享的國際大環(huán)境中，不能僅僅以發(fā)達(dá)國家國際市場(chǎng)需求和技術(shù)進(jìn)步為依托。應(yīng)當(dāng)堅(jiān)持以國內(nèi)市場(chǎng)需求為出發(fā)點(diǎn)，強(qiáng)調(diào)國內(nèi)市場(chǎng)需求對(duì)突破性創(chuàng)新的引導(dǎo)作用，同時(shí)又要融入全球技術(shù)創(chuàng)新的格局，以創(chuàng)新“雙循環(huán)”作為推動(dòng)經(jīng)濟(jì)“雙循環(huán)”的內(nèi)生動(dòng)力。此外，為了有效利用國內(nèi)需求市場(chǎng)，形成新一輪創(chuàng)新循環(huán)的動(dòng)力源，需要發(fā)揮政府頂層設(shè)計(jì)作用，利用各種反饋關(guān)系推動(dòng)基礎(chǔ)研究。大力完善有利于基礎(chǔ)研究的制度環(huán)境，打破制約自主創(chuàng)新模式轉(zhuǎn)變的體制機(jī)制障礙。在較小的空間上加強(qiáng)區(qū)域的經(jīng)濟(jì)聯(lián)系，提高區(qū)域間市場(chǎng)的深度融合程度，推動(dòng)更高水平、更深層次的區(qū)域合作，①李士梅、李安：《馬克思平均利潤率理論的空間維度擴(kuò)展——中國區(qū)域協(xié)調(diào)發(fā)展研究的新視角》，《河南師范大學(xué)學(xué)報(bào)（哲學(xué)社會(huì)科學(xué)版）》2019年第3期，第52—58頁。實(shí)現(xiàn)科技創(chuàng)新的區(qū)域協(xié)作機(jī)制和區(qū)域共享機(jī)制。

第四，加速培育全球價(jià)值鏈的領(lǐng)軍企業(yè)，引領(lǐng)中國中高技術(shù)制造業(yè)向全球價(jià)值鏈中上游攀升。領(lǐng)軍企業(yè)既是科技創(chuàng)新的中流砥柱，又是推動(dòng)經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量發(fā)展的載體?？傮w來看，與創(chuàng)新型國家建設(shè)目標(biāo)相比，我國領(lǐng)軍企業(yè)仍存在數(shù)量不足、創(chuàng)新能力偏弱、產(chǎn)業(yè)分布不均等問題。中高技術(shù)產(chǎn)業(yè)是維護(hù)產(chǎn)業(yè)鏈、供應(yīng)鏈安全穩(wěn)定，培育經(jīng)濟(jì)發(fā)展新動(dòng)能的關(guān)鍵領(lǐng)域。在未來一段時(shí)間，中國中高技術(shù)制造業(yè)仍需持續(xù)優(yōu)化全球布局，增強(qiáng)緊迫感與責(zé)任感，將人才、資本、技術(shù)等創(chuàng)新要素進(jìn)行集聚整合，培育一批擁有自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)的領(lǐng)軍企業(yè)。充分發(fā)揮示范效應(yīng)和倍增效應(yīng)，帶動(dòng)產(chǎn)業(yè)鏈的價(jià)值提升和技術(shù)提升，形成跨區(qū)域、跨產(chǎn)業(yè)的聯(lián)動(dòng)發(fā)展模式，實(shí)現(xiàn)中國制造業(yè)從要素驅(qū)動(dòng)向創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)的轉(zhuǎn)變。