李強(qiáng) 唐幼明

摘要 知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度面對(duì)低碳綠色的高質(zhì)量發(fā)展需求能否成為抑制中國(guó)城市工業(yè)污染的隱蔽力量？該研究將知識(shí)產(chǎn)權(quán)示范城市創(chuàng)建視為準(zhǔn)自然實(shí)驗(yàn)，在闡釋知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度建設(shè)影響工業(yè)污染排放的作用機(jī)理基礎(chǔ)上，采用2003—2019年長(zhǎng)江經(jīng)濟(jì)帶108個(gè)城市的面板數(shù)據(jù)（該研究始于2003年，此時(shí)長(zhǎng)江經(jīng)濟(jì)帶11個(gè)省份總共有109個(gè)地級(jí)以上城市，2011年巢湖市被撤并，最后剩余108個(gè)地級(jí)以上城市），運(yùn)用多期雙重差分法實(shí)證檢驗(yàn)知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度建設(shè)的減排效應(yīng)及其作用機(jī)制，并探究其異質(zhì)性、動(dòng)態(tài)效應(yīng)和空間外溢效應(yīng)，研究表明：①在長(zhǎng)江經(jīng)濟(jì)帶城市層面，知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度建設(shè)顯著抑制了工業(yè)污染排放，且減排效果不斷增強(qiáng)，此結(jié)論在連續(xù)型雙重差分、工具變量法等一系列穩(wěn)健性檢驗(yàn)下依然成立；②異質(zhì)性分析表明，知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度建設(shè)在長(zhǎng)江上中下游城市、大中城市均表現(xiàn)出良好的減排績(jī)效，且在長(zhǎng)江上游城市、大城市的減排效果更佳，同時(shí)相比煙塵污染，其對(duì)水污染、氣體污染的抑制作用更為明顯；③空間效應(yīng)分析表明，知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度建設(shè)同時(shí)抑制了本市與經(jīng)濟(jì)相鄰城市的工業(yè)污染，政策效果呈現(xiàn)出空間溢出性，且間接效應(yīng)大于直接效應(yīng)；④機(jī)制分析表明，知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度建設(shè)借助技術(shù)創(chuàng)新引發(fā)城市產(chǎn)業(yè)升級(jí)與配置優(yōu)化，間接抑制工業(yè)污染排放，也能夠通過綠色創(chuàng)新直接促進(jìn)工業(yè)污染治理。據(jù)此該研究提出，通過加大知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度建設(shè)推進(jìn)力度、探索實(shí)施差異化的知識(shí)產(chǎn)權(quán)治理政策、加強(qiáng)城市間知識(shí)產(chǎn)權(quán)工作交流合作，以創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)長(zhǎng)江經(jīng)濟(jì)帶高質(zhì)量發(fā)展。

關(guān)鍵詞 知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度建設(shè)；知識(shí)產(chǎn)權(quán)示范城市；工業(yè)污染排放；長(zhǎng)江經(jīng)濟(jì)帶

中圖分類號(hào) X321；F124. 3；F204 文獻(xiàn)標(biāo)志碼 A 文章編號(hào) 1002-2104（2023）07-0145-12 DOI：10. 12062/cpre. 20221047

中共二十大報(bào)告將“人與自然和諧共生的現(xiàn)代化”上升到“中國(guó)式現(xiàn)代化”的內(nèi)涵之一，深入推進(jìn)環(huán)境污染防治已成為當(dāng)前生態(tài)文明建設(shè)的重要任務(wù)。傳統(tǒng)的環(huán)境治理思維強(qiáng)調(diào)政府管制的重要作用，倡導(dǎo)以環(huán)境治理的制度供給推動(dòng)污染減排。面向低碳綠色的高質(zhì)量發(fā)展需求，創(chuàng)新為環(huán)境治理提供了新的動(dòng)力和方向［1］，并成為持續(xù)推進(jìn)減污降碳協(xié)同增效的關(guān)鍵。然而創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展，如何驅(qū)動(dòng)創(chuàng)新？習(xí)近平在主持中央政治局第二十五次集體學(xué)習(xí)時(shí)指出：“創(chuàng)新是引領(lǐng)發(fā)展的第一動(dòng)力，保護(hù)知識(shí)產(chǎn)權(quán)就是保護(hù)創(chuàng)新”。在國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略引領(lǐng)下，國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局自2012年起評(píng)選了77個(gè)國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)示范城市，著力推動(dòng)示范城市知識(shí)產(chǎn)權(quán)創(chuàng)造、運(yùn)用、保護(hù)、管理、服務(wù)體系的多維構(gòu)建，努力探索出一條知識(shí)產(chǎn)權(quán)治理與創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)城市發(fā)展策略協(xié)同的制度路徑。

既有研究表明，知識(shí)產(chǎn)權(quán)示范城市創(chuàng)建加快了企業(yè)和區(qū)域創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)活動(dòng)［2-5］，推進(jìn)了城市綠色創(chuàng)新與產(chǎn)業(yè)升級(jí)［6-8］，促進(jìn)了經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量發(fā)展［9］，知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度建設(shè)呈現(xiàn)出良好的經(jīng)濟(jì)社會(huì)效益。從國(guó)際經(jīng)驗(yàn)來(lái)看，知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)在全球碳排放與環(huán)境污染治理中作用日益凸顯［10-11］。事實(shí)上，環(huán)境污染治理與碳減排密不可分，同時(shí)工業(yè)污染仍是我國(guó)城市環(huán)境污染的主要來(lái)源。那么，以知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)為核心的知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度建設(shè)能否成為抑制中國(guó)城市工業(yè)污染的隱蔽力量？在最優(yōu)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)強(qiáng)度理論框架下，適度的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)制度安排能夠借助技術(shù)進(jìn)步對(duì)環(huán)境污染發(fā)揮至關(guān)重要的作用［11］，上述研究成為知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度建設(shè)減排機(jī)制的基本邏輯鏈條。此外，與創(chuàng)新相伴而生的綠色創(chuàng)新也可能構(gòu)成另一條潛在機(jī)制路徑。然而，知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度建設(shè)能否實(shí)現(xiàn)減排仍缺乏穩(wěn)健可靠的經(jīng)驗(yàn)證據(jù)。有鑒于此，該研究把知識(shí)產(chǎn)權(quán)示范城市創(chuàng)建視為準(zhǔn)自然實(shí)驗(yàn)，在闡釋知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度建設(shè)影響工業(yè)污染排放的作用機(jī)理的基礎(chǔ)上，采用2003—2019年長(zhǎng)江經(jīng)濟(jì)帶108個(gè)城市的面板數(shù)據(jù)實(shí)證檢驗(yàn)知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度建設(shè)的減排效應(yīng)。該研究或有以下幾點(diǎn)創(chuàng)新：一是研究視角。將知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度建設(shè)與工業(yè)污染排放納入統(tǒng)一的分析框架，探討了實(shí)現(xiàn)工業(yè)污染減排的新型政策路徑，豐富了環(huán)境治理政策工具箱，為長(zhǎng)江經(jīng)濟(jì)帶生態(tài)保護(hù)與高質(zhì)量發(fā)展提供智力支持。二是內(nèi)生性，將知識(shí)產(chǎn)權(quán)示范城市創(chuàng)建視為準(zhǔn)自然實(shí)驗(yàn)，同時(shí)采取雙重差分、工具變量法等實(shí)證策略，盡可能準(zhǔn)確識(shí)別知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度建設(shè)對(duì)工業(yè)污染的影響效應(yīng)，并進(jìn)行較為全面的穩(wěn)健性檢驗(yàn)。三是理論探索，該研究著眼于技術(shù)創(chuàng)新與綠色創(chuàng)新的差異性，從多維度制度視角探討知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度建設(shè)借助技術(shù)創(chuàng)新與綠色創(chuàng)新實(shí)現(xiàn)污染減排的機(jī)制路徑。

1 政策背景與機(jī)制分析

1. 1 知識(shí)產(chǎn)權(quán)示范城市創(chuàng)建的政策背景

改革開放初期，中國(guó)適時(shí)引進(jìn)外資，擴(kuò)大產(chǎn)能，逐步建立起龐大復(fù)雜的現(xiàn)代工業(yè)體系，這種要素投入式發(fā)展模式推動(dòng)了中國(guó)經(jīng)濟(jì)總量高速增長(zhǎng)，模仿相對(duì)于創(chuàng)新更具成本優(yōu)勢(shì)［12］。彼時(shí)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度建設(shè)更強(qiáng)調(diào)法制化，自20世紀(jì)80年代以來(lái)，中國(guó)政府先后頒布了《中華人民共和國(guó)商標(biāo)法》 （1982）《中華人民共和國(guó)專利法》（1984）《中華人民共和國(guó)著作權(quán)法》（1990）等一系列法律法規(guī)，建立了知識(shí)產(chǎn)權(quán)法律的基本框架［13］。隨著經(jīng)濟(jì)總量不斷擴(kuò)大，創(chuàng)新實(shí)力逐步提升，中國(guó)與發(fā)達(dá)國(guó)家的技術(shù)距離逐漸縮短［14］，知識(shí)產(chǎn)權(quán)變得愈發(fā)重要。但是，法律意識(shí)薄弱、執(zhí)法動(dòng)力不足限制了知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)的進(jìn)一步強(qiáng)化。為提高知識(shí)產(chǎn)權(quán)治理能力，進(jìn)一步健全知識(shí)產(chǎn)權(quán)行政管理與司法保護(hù)的雙軌制，2008年，國(guó)務(wù)院正式印發(fā)《國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略綱要》。2011年，國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局印發(fā)了《國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)試點(diǎn)和示范城市（城區(qū)）評(píng)定辦法》，并于2012年正式公布第一批23個(gè)入選試點(diǎn)的城市名單。根據(jù)國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局公開信息，截至2019年，全國(guó)共設(shè)立六批次77個(gè)國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)示范城市。具體名單見表1。知識(shí)產(chǎn)權(quán)示范城市創(chuàng)建相較以往的司法保護(hù)制度安排，打破了政府僅僅提供知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)的思維桎梏。在城市示范資格動(dòng)態(tài)調(diào)整的制度設(shè)計(jì)之下，示范城市通過知識(shí)產(chǎn)權(quán)創(chuàng)造、保護(hù)、運(yùn)用、管理、服務(wù)體系的多維構(gòu)建，推動(dòng)了知識(shí)產(chǎn)權(quán)強(qiáng)國(guó)戰(zhàn)略與創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展戰(zhàn)略的深度融合，加快了示范城市知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度建設(shè)。

1. 2 機(jī)制分析

制度是影響創(chuàng)新的關(guān)鍵因素，也是影響環(huán)境治理的底層邏輯，知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)為推動(dòng)環(huán)境質(zhì)量改善提供了關(guān)鍵性制度保障［11］。在最優(yōu)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)強(qiáng)度理論框架下，適度的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)制度能夠借助技術(shù)創(chuàng)新間接減緩工業(yè)污染排放，也可以在促進(jìn)創(chuàng)新的同時(shí)通過綠色創(chuàng)新直接提升污染治理水平。進(jìn)一步而言，以知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)為核心的知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度建設(shè)是包含知識(shí)產(chǎn)權(quán)創(chuàng)造（激發(fā)創(chuàng)新活力）、運(yùn)用（促進(jìn)技術(shù)轉(zhuǎn)化）、保護(hù)（提供產(chǎn)權(quán)保護(hù)）、管理（提供專利分析）和服務(wù)（提高服務(wù)質(zhì)量）的多維度制度建設(shè)，超越了知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)制度的概念，更能夠融入微觀主體創(chuàng)新活動(dòng)全過程與城市經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展全局［8］，因而對(duì)技術(shù)創(chuàng)新與綠色創(chuàng)新兼具促進(jìn)效應(yīng)［2，6-7］，最終實(shí)現(xiàn)污染減排。

基于以上分析，提出假說(shuō)1：知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度建設(shè)能夠有效抑制工業(yè)污染排放。

實(shí)際上，知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度建設(shè)實(shí)現(xiàn)減排的關(guān)鍵在于技術(shù)創(chuàng)新與綠色創(chuàng)新的實(shí)質(zhì)推動(dòng)。然而創(chuàng)新活動(dòng)本身存在的高風(fēng)險(xiǎn)性、長(zhǎng)周期性以及正外部性使得市場(chǎng)機(jī)制調(diào)節(jié)下的企業(yè)往往缺乏創(chuàng)新激勵(lì)［2］，因此，創(chuàng)新活動(dòng)需要激勵(lì)政策予以補(bǔ)償。該研究在相關(guān)政策與文獻(xiàn)基礎(chǔ)上提出，知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度建設(shè)能夠通過緩解創(chuàng)新融資約束、疏解創(chuàng)新信息困境、增加創(chuàng)新預(yù)期收益、促進(jìn)創(chuàng)新人才集聚激發(fā)技術(shù)創(chuàng)新與綠色創(chuàng)新，最終實(shí)現(xiàn)污染減排。具體的機(jī)制框架如圖1所示。

其一，知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度建設(shè)通過緩解創(chuàng)新融資約束促進(jìn)技術(shù)創(chuàng)新與綠色創(chuàng)新。創(chuàng)新活動(dòng)具有高風(fēng)險(xiǎn)、高投入的特征，因此，離不開金融資本等外部要素的支持［15］。①示范城市圍繞知識(shí)產(chǎn)權(quán)創(chuàng)造，構(gòu)建專利質(zhì)押融資、專利保險(xiǎn)、專利申請(qǐng)資助、專利授權(quán)獎(jiǎng)勵(lì)、創(chuàng)新風(fēng)險(xiǎn)兜底等知識(shí)產(chǎn)權(quán)金融服務(wù)體系［4］，深度融入創(chuàng)新主體專利研發(fā)、申請(qǐng)與轉(zhuǎn)化過程，拓寬了企業(yè)創(chuàng)新融資渠道。②示范城市圍繞知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)，加大知識(shí)產(chǎn)權(quán)監(jiān)督執(zhí)法力度，使得企業(yè)專利技術(shù)信息得到更好的法律保護(hù)，降低了信息披露中專利侵權(quán)的風(fēng)險(xiǎn)，提升了企業(yè)創(chuàng)新信息披露意愿［15］，減少企業(yè)與投資者之間的信息不對(duì)稱，外部投資者更可能為企業(yè)提供創(chuàng)新融資［16］。這一系列政策緩解了創(chuàng)新融資約束，有效擴(kuò)大了企業(yè)創(chuàng)新投入規(guī)模，最終促進(jìn)城市技術(shù)創(chuàng)新甚至綠色創(chuàng)新發(fā)展［17］。

其二，知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度建設(shè)通過疏解創(chuàng)新信息困境提升城市技術(shù)創(chuàng)新與綠色創(chuàng)新。示范城市圍繞知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理，積極提升專利信息分析利用能力，通過提供專利信息數(shù)據(jù)資源、專利信息分析利用服務(wù)幫助企業(yè)疏解創(chuàng)新活動(dòng)過程中存在的信息困境，短期內(nèi)有效的信息傳遞和專利審查機(jī)制能夠幫助企業(yè)了解行業(yè)專利現(xiàn)狀避免重復(fù)投入［18］，而企業(yè)能夠以更低的信息獲取成本與沉沒成本形成實(shí)質(zhì)技術(shù)創(chuàng)新，有效提升微觀創(chuàng)新主體創(chuàng)新要素配置效率，充分發(fā)揮專利信息分析利用在創(chuàng)新發(fā)展中的引領(lǐng)、支撐作用，最終促進(jìn)城市技術(shù)創(chuàng)新與綠色創(chuàng)新。

其三，知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度建設(shè)通過增加創(chuàng)新預(yù)期收益激勵(lì)城市技術(shù)創(chuàng)新與綠色創(chuàng)新?，F(xiàn)代產(chǎn)權(quán)理論認(rèn)為明晰產(chǎn)權(quán)界定是市場(chǎng)機(jī)制有效緩解外部不經(jīng)濟(jì)問題的重要前提。①示范城市圍繞知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)，針對(duì)性制定知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)法規(guī)，為知識(shí)產(chǎn)權(quán)行政執(zhí)法和司法保護(hù)提供了法律支撐［6］，勢(shì)必減少技術(shù)模仿者的侵權(quán)行為［19］，抑或在發(fā)生侵權(quán)行為時(shí)給受損方帶來(lái)相應(yīng)補(bǔ)償，使得技術(shù)的可專有性或可收益性上升［20］。②示范城市圍繞知識(shí)產(chǎn)權(quán)運(yùn)用，引導(dǎo)市場(chǎng)主體建立專門從事專利引進(jìn)、集成與二次開發(fā)的專利運(yùn)營(yíng)機(jī)構(gòu)，并進(jìn)一步通過知識(shí)產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)化中心、交易中心等市場(chǎng)化平臺(tái)的構(gòu)建，促進(jìn)地區(qū)技術(shù)專業(yè)化交易市場(chǎng)的形成［2］，拓寬了企業(yè)通過專利轉(zhuǎn)讓方式獲取創(chuàng)新回報(bào)的渠道。這一系列措施提高了企業(yè)創(chuàng)新預(yù)期收益，激勵(lì)城市技術(shù)創(chuàng)新與綠色創(chuàng)新活動(dòng)。

其四，知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度建設(shè)通過促進(jìn)創(chuàng)新人才集聚提升城市技術(shù)創(chuàng)新與綠色創(chuàng)新。科技人力資本集聚會(huì)大幅提升區(qū)域創(chuàng)新活力［21］。①示范城市圍繞知識(shí)產(chǎn)權(quán)服務(wù)，廣泛開展知識(shí)產(chǎn)權(quán)治理業(yè)務(wù)培訓(xùn)，同時(shí)建設(shè)城市知識(shí)產(chǎn)權(quán)公共服務(wù)平臺(tái)，如中山市在示范城市創(chuàng)建中建立了（燈飾）知識(shí)產(chǎn)權(quán)快速維權(quán)中心，開展集專利快速審查、維權(quán)、確權(quán)于一體的綜合服務(wù)，這一系列措施有助于提升面向創(chuàng)新主體知識(shí)產(chǎn)權(quán)審核、評(píng)定以及維權(quán)業(yè)務(wù)的行政管理效率，降低創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)活動(dòng)中的制度性交易成本［5］。②示范城市圍繞知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理，開展知識(shí)產(chǎn)權(quán)業(yè)務(wù)宣傳活動(dòng)［3］，同時(shí)開展企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)貫標(biāo)培訓(xùn)，引導(dǎo)公平正義的知識(shí)產(chǎn)權(quán)創(chuàng)造、運(yùn)用與維權(quán)輿論導(dǎo)向，在企業(yè)內(nèi)部和全社會(huì)形成尊重知識(shí)、重視人才的輿論環(huán)境。這一系列措施有助于促進(jìn)創(chuàng)新人才集聚，提高技術(shù)創(chuàng)新與綠色創(chuàng)新活動(dòng)［2，7］。

知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度建設(shè)又是如何借助技術(shù)創(chuàng)新和綠色創(chuàng)新實(shí)現(xiàn)污染減排的？①產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的落后和資源配置的低效是導(dǎo)致環(huán)境污染增加的重要原因［22］，而知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度建設(shè)能夠借助技術(shù)創(chuàng)新促進(jìn)產(chǎn)業(yè)升級(jí)［8，23］、配置優(yōu)化［24］，間接減少工業(yè)污染排放。具體地，技術(shù)創(chuàng)新加速新興產(chǎn)業(yè)和新業(yè)態(tài)動(dòng)能增長(zhǎng)，有效促進(jìn)先進(jìn)制造業(yè)、現(xiàn)代服務(wù)業(yè)等低碳綠色產(chǎn)業(yè)的發(fā)展，借助產(chǎn)業(yè)升級(jí)的污染替代效應(yīng)實(shí)現(xiàn)工業(yè)污染減排。另一方面，知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度建設(shè)借助新技術(shù)的開發(fā)與推廣促進(jìn)城市內(nèi)部生產(chǎn)要素與能源的合理配置，顯著提高城市綠色全要素生產(chǎn)率［24］，這有助于減少要素錯(cuò)配引發(fā)的資源損耗與能源消耗，減少工業(yè)部門生產(chǎn)流程與能源消費(fèi)中的污染排放。②綠色創(chuàng)新在工業(yè)污染治理中發(fā)揮重要作用［25］，而知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度建設(shè)能夠促進(jìn)城市綠色創(chuàng)新［6-7］，直接提升工業(yè)污染治理水平。具體而言，綠色創(chuàng)新能夠推動(dòng)工業(yè)產(chǎn)品生產(chǎn)工藝向綠色方向改進(jìn)以減少工業(yè)生產(chǎn)流程中污染排放物的產(chǎn)生，也能夠提升工業(yè)污染末端處理能力減少工業(yè)污染排放。

基于以上分析，提出假說(shuō)2：知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度建設(shè)能夠借助技術(shù)創(chuàng)新促進(jìn)產(chǎn)業(yè)升級(jí)與配置優(yōu)化間接減少工業(yè)污染排放，也能夠借助綠色創(chuàng)新直接促進(jìn)工業(yè)污染治理。

最后，知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度建設(shè)伴隨著知識(shí)產(chǎn)權(quán)治理政策推廣與技術(shù)創(chuàng)新知識(shí)溢出，其減排效應(yīng)存在空間溢出性。一方面，示范城市發(fā)揮“政策試驗(yàn)田”的模范作用，良好的政策措施能夠在兄弟城市間得到推廣［3］，并且通過點(diǎn)對(duì)點(diǎn)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)“進(jìn)基層”業(yè)務(wù)培訓(xùn)，促進(jìn)區(qū)域知識(shí)產(chǎn)權(quán)治理能力的普遍提升，呈現(xiàn)環(huán)境友好的溢出效果；另一方面，示范城市通過知識(shí)產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)化中心、交易中心等市場(chǎng)化平臺(tái)的構(gòu)建［2］，逐漸形成專業(yè)化的區(qū)際技術(shù)交易市場(chǎng)，活躍區(qū)域創(chuàng)新成果流動(dòng)。而經(jīng)濟(jì)發(fā)展階段相同城市往往存在產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)趨同現(xiàn)象，由此經(jīng)濟(jì)聯(lián)系程度高城市間企業(yè)專利授權(quán)與技術(shù)轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)更為頻繁，更可能引發(fā)技術(shù)創(chuàng)新的空間擴(kuò)散，在帶動(dòng)本地綠色生產(chǎn)的同時(shí)也促進(jìn)了經(jīng)濟(jì)相鄰城市綠色生產(chǎn)，抑制工業(yè)污染排放。

基于以上分析，提出假說(shuō)3：知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度建設(shè)的減排效應(yīng)存在空間溢出性，即會(huì)抑制經(jīng)濟(jì)相鄰城市的工業(yè)污染。

2 研究設(shè)計(jì)

2. 1 模型設(shè)定

在長(zhǎng)江經(jīng)濟(jì)帶區(qū)域內(nèi)，分批次開展的知識(shí)產(chǎn)權(quán)示范城市創(chuàng)建給提供了良好的“準(zhǔn)自然實(shí)驗(yàn)”。為系統(tǒng)評(píng)估知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度建設(shè)的減排效應(yīng)，該研究參考Back等［26］的做法，設(shè)立雙向固定效應(yīng)多期雙重差分模型：

= 0 + ++ + + + （1）

式中：表示第個(gè)城市第年的工業(yè)污染水平；表示政策虛擬變量，= 1表示第個(gè)城市第年已經(jīng)獲批知識(shí)產(chǎn)權(quán)示范城市，否則為0；表示其他影響工業(yè)污染水平的解釋變量，均作為控制變量；、分別表示個(gè)體效應(yīng)和時(shí)間效應(yīng)；表示隨機(jī)擾動(dòng)項(xiàng)；即為知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度建設(shè)的減排效應(yīng)。

值得探討的是，知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度建設(shè)是否促進(jìn)了工業(yè)污染治理長(zhǎng)效機(jī)制的有效構(gòu)建嗎？針對(duì)此疑問，將考察知識(shí)產(chǎn)權(quán)示范城市建設(shè)對(duì)工業(yè)污染的影響在時(shí)間上的變化趨勢(shì)，參照劉瑞明等［27］的做法，設(shè)定如下動(dòng)態(tài)效應(yīng)模型：

= 0 +Σk = 1_+ + + + （2）

式中：_表示年份為城市獲批知識(shí)產(chǎn)權(quán)示范城市的第年（= 1，2，…，8），否則為0。以上海為例，2016年上海獲批知識(shí)產(chǎn)權(quán)示范城市，那么2016年變量_1=1，其余年份_1= 0，2017 年變量_2= 1，其余年份_2= 0，以此類推。即為在獲批知識(shí)產(chǎn)權(quán)示范城市后的第年知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度建設(shè)的減排效應(yīng)。

2. 2 變量選取

2. 2. 1 被解釋變量

被解釋變量為工業(yè)污染排放（）。參考李強(qiáng)等［28］的做法，這里基于正向標(biāo)準(zhǔn)化的工業(yè)廢水排放量（億t）、工業(yè)二氧化硫排放量（萬(wàn)t）、工業(yè)煙塵排放量（萬(wàn)t），采用全局熵值法求得各指標(biāo)權(quán)重，綜合測(cè)算得到各城市的工業(yè)污染排放指數(shù)。此時(shí)，指數(shù)越大表示工業(yè)污染越嚴(yán)重。

2. 2. 2 核心解釋變量

核心解釋變量為知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度建設(shè)（）。如果城市在年獲批知識(shí)產(chǎn)權(quán)示范城市，那么，設(shè)定該城市在年以及以后為1，否則設(shè)定為0。需要說(shuō)明的是，若直轄市下屬城區(qū)（地級(jí)）、地級(jí)市代管的縣級(jí)市獲批知識(shí)產(chǎn)權(quán)示范城市，則視為該市整體獲批。最終研究期內(nèi)共保留32個(gè)實(shí)驗(yàn)組，76個(gè)對(duì)照組。

2. 2. 3 控制變量

為了盡可能減少遺漏變量造成的干擾，納入了以下控制變量：①產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)（），采用第三產(chǎn)業(yè)產(chǎn)值占比加以表征；②技術(shù)與研發(fā)（），采用科研綜合技術(shù)服務(wù)業(yè)從業(yè)人員數(shù)與從業(yè)人員總數(shù)之比表示；③財(cái)政分權(quán)（），采用各城市財(cái)政收入與財(cái)政支出之比加以表示；④外商直接投資（），采用外商直接投資額與地區(qū)生產(chǎn)總值之比加以表示；⑤人力資本（），采用每萬(wàn)人口中高等學(xué)校在校學(xué)生數(shù)進(jìn)行表示；⑥環(huán)境規(guī)制（），借鑒張建鵬等［29］的做法，采用地級(jí)及以上城市年度政府工作報(bào)告中環(huán)境詞匯（減排、PM2. 5、二氧化碳、低碳、二氧化硫、污染、能耗、空氣、綠色、環(huán)境保護(hù)、化學(xué)需氧量、環(huán)保、生態(tài)、PM10、排污）的數(shù)量占總詞數(shù)的比重加以表征，個(gè)別缺失值采用年均增長(zhǎng)率予以補(bǔ)齊。

2. 3 數(shù)據(jù)說(shuō)明

長(zhǎng)江經(jīng)濟(jì)帶是中國(guó)生態(tài)文明建設(shè)的先行示范帶，且以長(zhǎng)江流域?yàn)閯澐忠罁?jù)，基本涵蓋了東中西三大區(qū)域。以長(zhǎng)江經(jīng)濟(jì)帶作為研究對(duì)象探討環(huán)境污染問題，既具代表性，又有現(xiàn)實(shí)意義。因此，該研究聚焦于長(zhǎng)江經(jīng)濟(jì)帶11省份，在2004年《中國(guó)城市統(tǒng)計(jì)年鑒》中包含的長(zhǎng)江經(jīng)濟(jì)帶109個(gè)地級(jí)以上城市基礎(chǔ)上，去除2011年被撤銷的巢湖市，確定長(zhǎng)江經(jīng)濟(jì)帶2003—2019年108個(gè)城市樣本，共計(jì)1 836個(gè)觀測(cè)值。所涉及的變量數(shù)據(jù)如無(wú)特別說(shuō)明均來(lái)自歷年《中國(guó)城市統(tǒng)計(jì)年鑒》。數(shù)據(jù)處理及分析在Stata16中完成。主要變量的描述性統(tǒng)計(jì)見表2。

3 實(shí)證分析

3. 1 平行趨勢(shì)檢驗(yàn)

雙重差分有效估計(jì)的前提是實(shí)驗(yàn)組和控制組在政策實(shí)施之前不存在顯著性差異，即滿足平行趨勢(shì)假設(shè)。參考Beck等［26］的做法，以政策發(fā)生的前1年（-1）為基期，考察政策發(fā)生前后的動(dòng)態(tài)效應(yīng)，借助事件分析法進(jìn)行平行趨勢(shì)檢驗(yàn)，結(jié)果如圖2所示。不難發(fā)現(xiàn)，在95%的置信區(qū)間下，政策實(shí)施前系數(shù)在0值附近，且均不顯著，表明在獲批知識(shí)產(chǎn)權(quán)示范城市之前處理組和對(duì)照組的變化趨勢(shì)并不存在顯著性差異，平行趨勢(shì)假設(shè)成立。同時(shí)，政策實(shí)施當(dāng)年系數(shù)開始顯著為負(fù)，同時(shí)隨著政策推進(jìn)，系數(shù)絕對(duì)值呈現(xiàn)明顯發(fā)散態(tài)勢(shì)，初步表明知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度建設(shè)有效抑制了工業(yè)污染排放。

3. 2 基準(zhǔn)回歸及動(dòng)態(tài)效應(yīng)分析

該研究運(yùn)用雙向固定效應(yīng)模型進(jìn)行雙重差分估計(jì)，回歸結(jié)果見表3。其中，列（1）—列（2）分別報(bào)告了未加入控制變量和已加入控制變量的基準(zhǔn)回歸結(jié)果，列（3）報(bào)告了已加入控制變量的動(dòng)態(tài)效應(yīng)回歸結(jié)果。結(jié)果表明，無(wú)論是否加入控制變量，核心解釋變量的系數(shù)均顯著為負(fù)，證實(shí)知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度建設(shè)對(duì)工業(yè)污染有顯著的抑制作用。其次，_的系數(shù)均為負(fù)，獲批當(dāng)年系數(shù)即顯著，獲批第3年系數(shù)不顯著，獲批后第4～8年系數(shù)再次顯著，系數(shù)絕對(duì)值遠(yuǎn)大于前3年的系數(shù)，呈明顯發(fā)散態(tài)勢(shì)，表明知識(shí)產(chǎn)權(quán)示范城市設(shè)立當(dāng)年，地方政府加大了知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度建設(shè)，通過緩解創(chuàng)新融資約束、疏解創(chuàng)新信息困境、增加創(chuàng)新預(yù)期收益、促進(jìn)創(chuàng)新人才集聚，借助技術(shù)創(chuàng)新與綠色創(chuàng)新減緩示范城市工業(yè)污染，但知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度建設(shè)仍處于探索階段體系并不完善，而且減排效應(yīng)有限。隨著知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度建設(shè)的不斷推進(jìn)，體系將逐步完善，減排效應(yīng)更加明顯。

3. 3 穩(wěn)健性檢驗(yàn)

為了驗(yàn)證基準(zhǔn)回歸結(jié)果的穩(wěn)健性，該研究進(jìn)一步采用安慰劑檢驗(yàn)、連續(xù)型雙重差分等方式進(jìn)行穩(wěn)健性檢驗(yàn)。

3. 3. 1 安慰劑檢驗(yàn)

為了排除不可觀測(cè)因素對(duì)模型估計(jì)造成的干擾，采取隨機(jī)抽取實(shí)驗(yàn)組與政策時(shí)點(diǎn)以構(gòu)建虛構(gòu)政策虛擬變量的方式進(jìn)行多期DID安慰劑檢驗(yàn)。從長(zhǎng)江經(jīng)濟(jì)帶108個(gè)城市中隨機(jī)選取32個(gè)城市作為虛構(gòu)實(shí)驗(yàn)組，并隨機(jī)抽取108個(gè)時(shí)間依次作為長(zhǎng)江經(jīng)濟(jì)帶108個(gè)城市的政策時(shí)點(diǎn)，生成虛構(gòu)的政策虛擬變量，然后代入基準(zhǔn)模型回歸，提取虛構(gòu)變量的系數(shù)，重復(fù)上述操作500次，圖3a、圖3b報(bào)告了500 次隨機(jī)分配后回歸估計(jì)的結(jié)果。如圖3a 所示，虛構(gòu)變量的估計(jì)系數(shù)集中分布在0附近且近似服從正態(tài)分布；如圖3b所示，大多數(shù)估計(jì)值的值大于0. 1，且真實(shí)估計(jì)在安慰劑檢驗(yàn)中是明顯的異常值。結(jié)果表明，估計(jì)結(jié)果不太可能是由不可觀測(cè)因素?cái)_動(dòng)造成的。因此，基準(zhǔn)回歸結(jié)果是穩(wěn)健的。

3. 3. 2 更換連續(xù)型雙重差分

在知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度建設(shè)背景下，不同示范城市的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)強(qiáng)度變化不同，而連續(xù)型雙重差分可以有效估計(jì)因知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)強(qiáng)度差異造成的異質(zhì)性估計(jì)結(jié)果。因此，參考王立勇等［30］的方法，以知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)強(qiáng)度與政策實(shí)施時(shí)點(diǎn)的交互項(xiàng)替換公式（1）中的，建立連續(xù)型雙重差分模型檢驗(yàn)制度建設(shè)是否真的促進(jìn)了污染減排。其中，知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)強(qiáng)度參照沈國(guó)兵等［31］的思路與方法，采用知識(shí)產(chǎn)權(quán)審判案例數(shù)加以表征。據(jù)此，借助北大法寶司法案例庫(kù)手工整理了長(zhǎng)江經(jīng)濟(jì)帶108個(gè)城市中級(jí)人民法院（包括知識(shí)產(chǎn)權(quán)法院、鐵路運(yùn)輸法院、互聯(lián)網(wǎng)法院、海事法院）審判結(jié)案的知識(shí)產(chǎn)權(quán)合同糾紛、權(quán)屬侵權(quán)糾紛案例年度數(shù)量，并以兩者之和作為城市知識(shí)產(chǎn)權(quán)審判結(jié)案數(shù)的代理變量。最后，以公式（3）構(gòu)建了城市層面知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)強(qiáng)度：

其中：代表市年份的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)強(qiáng)度，、分別表示市年份的知識(shí)產(chǎn)權(quán)審判結(jié)案數(shù)和地區(qū)生產(chǎn)總值，、分別表示長(zhǎng)江經(jīng)濟(jì)帶108個(gè)城市知識(shí)產(chǎn)權(quán)審判結(jié)案數(shù)總和和地區(qū)生產(chǎn)總值總和。連續(xù)型DID估計(jì)結(jié)果見表4。其中，列（1）已加入知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)強(qiáng)度作為解釋變量，列（2）未加入知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)強(qiáng)度作為解釋變量。結(jié)果表明，兩列連續(xù)型DID模型的核心解釋變量的系數(shù)均顯著為負(fù)，且數(shù)值變化不大，充分表明知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度建設(shè)發(fā)揮了顯著的減排效應(yīng)，證實(shí)該研究的核心結(jié)論。

3. 3. 3 其他穩(wěn)健性檢驗(yàn)

第一，PSM?DID檢驗(yàn)。知識(shí)產(chǎn)權(quán)示范城市設(shè)立可能存在自選擇偏差，即經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平高、技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng)活躍的地區(qū)更易獲批，而在樣本期內(nèi)，這些地區(qū)的工業(yè)污染往往更為嚴(yán)重。為了排除自選擇偏差的可能影響，先使用最近K近鄰卡尺匹配方法進(jìn)行一對(duì)三匹配，再基于匹配后的數(shù)據(jù)進(jìn)行雙重差分回歸估計(jì)。第二，換被解釋變量。將被解釋變量替換為以人均工業(yè)廢水排放量（t/人）、人均工業(yè)二氧化硫（t/人）、人均工業(yè)煙（粉）塵排放量（t/人）三種變量合成的環(huán)境污染指數(shù)，重新進(jìn)行回歸估計(jì)。第三，更換樣本。在長(zhǎng)江經(jīng)濟(jì)帶108個(gè)城市面板數(shù)據(jù)的基礎(chǔ)上剔除了直轄市、省會(huì)城市數(shù)據(jù)，重新進(jìn)行基準(zhǔn)回歸。第四，控制省份變動(dòng)趨勢(shì)。為了排除省份層面不可觀測(cè)因素干擾，在個(gè)體時(shí)點(diǎn)固定效應(yīng)的基礎(chǔ)上控制了省份效應(yīng)和省份時(shí)間交互效應(yīng)，重新進(jìn)行基準(zhǔn)回歸。第五，收緊政策年份識(shí)別條件。在設(shè)定政策虛擬變量時(shí)，采用現(xiàn)有文獻(xiàn)的常用做法，即只要當(dāng)年某城市獲批知識(shí)產(chǎn)權(quán)示范城市，則從該年起，均為1。實(shí)際上，各批次知識(shí)產(chǎn)權(quán)示范城市試點(diǎn)起始時(shí)間均非當(dāng)年的1月份，常用做法并未考慮到各批次試點(diǎn)起始的當(dāng)年時(shí)間較短而可能帶來(lái)的政策實(shí)施效果差異。有鑒于此，借鑒周科選等和Lu等［9，32］的做法，收緊政策實(shí)施年份識(shí)別條件，即2012年4月獲批的首批知識(shí)產(chǎn)權(quán)示范城市，其2012年前均為0，2012年為3/4，以后年份均為1……以此類推，設(shè)定了新的政策虛擬變量，進(jìn)行雙重差分估計(jì)。第六，政策干擾排除。在研究期內(nèi)，長(zhǎng)江經(jīng)濟(jì)帶環(huán)境保護(hù)、知識(shí)產(chǎn)權(quán)政策的實(shí)施可能會(huì)抑制工業(yè)污染，對(duì)結(jié)果產(chǎn)生影響，降低估計(jì)結(jié)果的穩(wěn)健性。這里在式（1）基礎(chǔ)上添加低碳城市試點(diǎn)政策、環(huán)保約談?wù)摺⒅R(shí)產(chǎn)權(quán)法院（庭）建設(shè)的虛擬變量，基本涵蓋了綠色發(fā)展、環(huán)境治理和知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)三大政策。上述檢驗(yàn)估計(jì)結(jié)果依次見表5列（1）—列（6），不難發(fā)現(xiàn)，系數(shù)的顯著性和方向均沒有發(fā)生改變，進(jìn)一步增強(qiáng)了基準(zhǔn)回歸估計(jì)結(jié)果的穩(wěn)健性。

3. 4 內(nèi)生性處理

知識(shí)產(chǎn)權(quán)示范城市的設(shè)立并非隨機(jī)的。國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局在設(shè)立示范城市時(shí)，一些技術(shù)革新更為快速、專利申請(qǐng)數(shù)量較大的城市更易獲批，而此類城市往往處于經(jīng)濟(jì)發(fā)達(dá)地區(qū)，環(huán)境污染問題較為嚴(yán)重，地方政府環(huán)境治理的決心更大，同時(shí)環(huán)境治理技術(shù)積累更為豐富，環(huán)境污染下降趨勢(shì)更明顯，即存在反向因果因素的干擾。為了解決由此引發(fā)的內(nèi)生性問題，借鑒徐揚(yáng)等［2］的做法，采用各城市古代書院數(shù)量作為知識(shí)產(chǎn)權(quán)示范城市政策的工具變量，數(shù)據(jù)來(lái)自CNRDS儒家文化數(shù)據(jù)庫(kù)。鑒于該數(shù)據(jù)為截面數(shù)據(jù)，這里將各城市書院數(shù)量加1取對(duì)數(shù)后與某城市所在省份當(dāng)年已有試點(diǎn)城市比例交乘，得到工具變量，進(jìn)行兩階段最小二乘法檢驗(yàn)。從理論上看，該工具變量的選擇滿足了相關(guān)性和外生性假設(shè)。一方面，古代書院數(shù)量多的地區(qū)往往有重視教育的傳統(tǒng)，人力資本存量可能也越高，知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)的需求與意識(shí)更強(qiáng)，更易獲批成為知識(shí)產(chǎn)權(quán)示范城市，即具有相關(guān)性；另一方面，古代書院數(shù)量與工業(yè)污染排放關(guān)聯(lián)不大，即具有外生性。工具變量檢驗(yàn)結(jié)果見表6。其中，列（1）為第一階段估計(jì)，列（2）為第二階段估計(jì)。

第一階段估計(jì)結(jié)果表明，工具變量系數(shù)顯著為正，且LM檢驗(yàn)的值為0，表明工具變量對(duì)城市獲批為示范城市有顯著的正向影響，符合預(yù)期；進(jìn)一步，工具變量的值遠(yuǎn)大于10，且數(shù)值范圍合理，說(shuō)明不存在弱工具變量問題，最終表明工具變量的選取是合適的。第二階段估計(jì)結(jié)果表明，在考慮內(nèi)生性后，系數(shù)仍然顯著為負(fù)，且系數(shù)絕對(duì)值明顯增大，未考慮內(nèi)生性影響情況下知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度建設(shè)的減排效應(yīng)將被低估，表明知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度建設(shè)確實(shí)減緩了工業(yè)污染排放水平。

4 機(jī)制檢驗(yàn)

前述中提出，知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度建設(shè)能夠借助技術(shù)創(chuàng)新促進(jìn)產(chǎn)業(yè)升級(jí)與配置優(yōu)化間接減少工業(yè)污染排放，也能夠借助綠色創(chuàng)新直接促進(jìn)工業(yè)污染治理。為了證實(shí)上述假設(shè)，借鑒溫忠麟等［33］的逐步回歸法加以驗(yàn)證。

其一，知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度建設(shè)借助技術(shù)創(chuàng)新實(shí)現(xiàn)產(chǎn)業(yè)升級(jí)進(jìn)而減少污染排放，主要表現(xiàn)為對(duì)污染產(chǎn)能的替代，因此，產(chǎn)業(yè)升級(jí)（）用三產(chǎn)與二產(chǎn)產(chǎn)值比值表示。

其二，知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度建設(shè)借助技術(shù)創(chuàng)新對(duì)配置效率的影響包含生產(chǎn)要素與能源投入兩個(gè)方面，因此，綜合參考石大千等［22］和李衛(wèi)兵等［34］的做法，基于非徑向、非角度的超效率SBM方向性距離函數(shù)測(cè)算反映兩期生產(chǎn)率比值的Malmquist生產(chǎn)率指數(shù)，同時(shí)假設(shè)2003年生產(chǎn)率為1，累乘得到2003—2019年長(zhǎng)江經(jīng)濟(jì)帶108個(gè)城市全要素生產(chǎn)率，作為配置效率（）的代理指標(biāo)。其中，投入指標(biāo)為以單位從業(yè)人數(shù)與私營(yíng)從業(yè)人數(shù)之和表征的勞動(dòng)力投入水平（萬(wàn)人）、借鑒單豪杰［35］測(cè)算的資本存量（萬(wàn)億元）、按地級(jí)市生產(chǎn)總值占全省生產(chǎn)總值比重作為權(quán)重將全省能源消費(fèi)量匹配到市的能源消費(fèi)量（萬(wàn)t），期望產(chǎn)出為不變價(jià)地區(qū)生產(chǎn)總值（萬(wàn)億元，以2003年為基期）。

其三，知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度建設(shè)借助綠色創(chuàng)新直接促進(jìn)環(huán)境污染治理。這里采用經(jīng)正向標(biāo)準(zhǔn)化處理后的綠色發(fā)明專利授權(quán)量表征綠色創(chuàng)新（），數(shù)據(jù)按照綠色專利國(guó)際專利分類（IPC）編碼在國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局網(wǎng)站篩選得到。

表7報(bào)告了知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度建設(shè)減排效應(yīng)的機(jī)制檢驗(yàn)結(jié)果。其中，列（1）、列（3）和列（5）依次報(bào)告了產(chǎn)業(yè)升級(jí)、配置效率以及綠色創(chuàng)新作為被解釋變量的回歸結(jié)果，列（2）、列（4）和列（6）依次報(bào)告了產(chǎn)業(yè)升級(jí)、配置效率以及綠色創(chuàng)新作為解釋變量的回歸結(jié)果。該研究發(fā)現(xiàn)，知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度建設(shè)顯著加快了示范城市產(chǎn)業(yè)升級(jí)、配置優(yōu)化與綠色創(chuàng)新。同時(shí)，在知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度建設(shè)背景下，產(chǎn)業(yè)升級(jí)、配置優(yōu)化與綠色創(chuàng)新也顯著抑制了工業(yè)污染排放，因此，前述機(jī)制假設(shè)是成立的。

5 拓展分析

5. 1 異質(zhì)性分析

5. 1. 1 組別異質(zhì)性

由于長(zhǎng)江經(jīng)濟(jì)帶不同區(qū)域、不同規(guī)模的城市在產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)、經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平、經(jīng)濟(jì)集聚水平上存在差異，因此，這里從城市規(guī)模、地理區(qū)位兩個(gè)方面進(jìn)行異質(zhì)性分析。為了增強(qiáng)各組系數(shù)的可比性，參考范子英等［36］的做法，僅對(duì)長(zhǎng)江經(jīng)濟(jì)帶范圍內(nèi)32個(gè)被選為示范城市的實(shí)驗(yàn)組按以下規(guī)則進(jìn)行劃分，而對(duì)照組仍是原先的76個(gè)非示范城市：第一，城市區(qū)域異質(zhì)性。將實(shí)驗(yàn)組省份劃分為上游（重慶市、四川省、貴州省、云南省）、中游（湖北省、湖南省、江西省）、下游（上海市、江蘇省、浙江省、安徽?。?；第二，城市規(guī)模異質(zhì)性。根據(jù)2014年國(guó)務(wù)院對(duì)城市規(guī)模的劃分標(biāo)準(zhǔn)，以2014年常住人口數(shù)量為基準(zhǔn)將實(shí)驗(yàn)組城市劃分為大城市（不低于100萬(wàn)）、中等城市（50萬(wàn)～100萬(wàn)）、小城市（低于50萬(wàn)）三種類型。表8報(bào)告了組別異質(zhì)性估計(jì)結(jié)果。結(jié)果發(fā)現(xiàn)，在區(qū)域異質(zhì)性方面，其一，知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度建設(shè)對(duì)長(zhǎng)江下游工業(yè)污染排放的抑制作用最顯著，可能的原因是長(zhǎng)江下游地區(qū)是中國(guó)經(jīng)濟(jì)最活躍的地區(qū)，相較長(zhǎng)江中上游地區(qū)，社會(huì)治理能力更強(qiáng)，知識(shí)產(chǎn)權(quán)創(chuàng)造運(yùn)用資源更加豐富，因此，知識(shí)產(chǎn)權(quán)治理體系更為完善，知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度建設(shè)的環(huán)境效應(yīng)更加明顯。其二，長(zhǎng)江上游地區(qū)知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度建設(shè)的減排效應(yīng)最大，可能的原因是相較于長(zhǎng)江下游地區(qū)，上游地區(qū)的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)層次偏低，環(huán)境狀況改善空間較大，因此知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度建設(shè)的減排效果更大。最后，長(zhǎng)江中游地區(qū)知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度建設(shè)的減排效應(yīng)最小。在城市規(guī)模異質(zhì)性方面，知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度建設(shè)顯著促進(jìn)了中等城市和大城市的工業(yè)污染減排，且對(duì)大城市工業(yè)污染的抑制作用更大，但并未顯著抑制小城市的工業(yè)污染排放。可能的原因是小城市往往創(chuàng)新資源不足，自主創(chuàng)新實(shí)力不強(qiáng)，更加依靠技術(shù)引進(jìn)實(shí)現(xiàn)產(chǎn)業(yè)升級(jí)與綠色生產(chǎn)，然而知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)強(qiáng)化下技術(shù)引進(jìn)成本增加，呈現(xiàn)對(duì)技術(shù)交易的擠出效應(yīng)，因而減排效果不佳。

5. 1. 2 污染物異質(zhì)性

進(jìn)一步探討知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度建設(shè)對(duì)“三廢”污染排放的異質(zhì)性影響。這里采用經(jīng)正向標(biāo)準(zhǔn)化處理后的工業(yè)廢水排放量、工業(yè)二氧化硫排放量、工業(yè)煙（粉）塵排放量分別表征水污染（）、大氣污染（2）和煙塵污染（），依次進(jìn)行基準(zhǔn)回歸，結(jié)果見表9。研究發(fā)現(xiàn)，對(duì)水污染、大氣污染的系數(shù)顯著為負(fù)，對(duì)煙塵污染的系數(shù)為正，但不顯著，表明知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度建設(shè)顯著減緩了示范城市水污染和大氣污染，但在抑制煙塵污染方面仍缺乏穩(wěn)健證據(jù)。

5. 2 空間效應(yīng)分析

為了進(jìn)一步探究知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度建設(shè)減排效應(yīng)是否具有溢出性，使用經(jīng)過標(biāo)準(zhǔn)化處理的經(jīng)濟(jì)距離矩陣并基于空間滯后模型（SAR）、空間杜賓模型（SDM）估計(jì)政策減排效應(yīng)的空間溢出。其中，借鑒任保平等［37］和李強(qiáng)等［38］的做法，經(jīng)濟(jì)距離矩陣的每個(gè)元素均用城市間樣本期實(shí)際人均GDP（以2003年為基期）均值的差距絕對(duì)值的倒數(shù)表示。

表10報(bào)告了空間雙重差分模型的估計(jì)結(jié)果。該研究發(fā)現(xiàn)，空間自回歸系數(shù)、空間誤差項(xiàng)系數(shù)均顯著為正，證明長(zhǎng)江經(jīng)濟(jì)帶工業(yè)污染具有一定的空間相關(guān)性，并證實(shí)了環(huán)境污染的溢出性。同時(shí)，及其空間滯后項(xiàng)× 的系數(shù)均顯著為負(fù)，表明知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度建設(shè)的減排作用存在空間溢出效應(yīng)，且間接效應(yīng)大于直接效應(yīng)。

根據(jù)空間雙重差分模型的估計(jì)結(jié)果，估計(jì)了解釋變量變化的直接效應(yīng)、間接效應(yīng)，以及總效應(yīng)，其中，直接效應(yīng)與間接效應(yīng)之和即為總效應(yīng)。表11報(bào)告了固定效應(yīng)空間雙重差分模型估計(jì)的三種效應(yīng)。該研究發(fā)現(xiàn)，SAR和SDM的效應(yīng)分解結(jié)果保持一致，的直接效應(yīng)、間接效應(yīng)及總效應(yīng)均顯著為負(fù)，且間接效應(yīng)大于直接效應(yīng)，進(jìn)一步證實(shí)知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度建設(shè)促進(jìn)了本市和經(jīng)濟(jì)相鄰城市的工業(yè)污染治理，空間溢出效應(yīng)顯著。

6 結(jié)論與建議

在持續(xù)推進(jìn)減污降碳協(xié)同增效的目標(biāo)任務(wù)下，探討知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度建設(shè)減排效應(yīng)具有較為重要的現(xiàn)實(shí)意義。同時(shí)，其減排效果與內(nèi)在機(jī)制仍缺乏穩(wěn)健可靠的經(jīng)驗(yàn)證據(jù)，為進(jìn)一步研究增添了理論價(jià)值。有鑒于此，該研究把知識(shí)產(chǎn)權(quán)示范城市建設(shè)視為準(zhǔn)自然實(shí)驗(yàn)，從多維度制度視角探究知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度建設(shè)影響長(zhǎng)江經(jīng)濟(jì)帶工業(yè)污染治理的作用機(jī)理，實(shí)證研究知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度建設(shè)的減排效應(yīng)，并探究其異質(zhì)性、動(dòng)態(tài)效應(yīng)和空間外溢效應(yīng)。實(shí)證結(jié)果揭示了以下結(jié)論。

（1）在長(zhǎng)江經(jīng)濟(jì)帶城市層面，知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度建設(shè)能夠顯著抑制工業(yè)污染排放，且隨著知識(shí)城市示范城市建設(shè)的不斷推進(jìn)，知識(shí)產(chǎn)權(quán)治理體系將不斷完善，其減排效應(yīng)不斷增強(qiáng)。

（2）按不同區(qū)域的分組研究發(fā)現(xiàn)，知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度建設(shè)顯著抑制了長(zhǎng)江上、中、下游地區(qū)示范城市的工業(yè)污染排放，且長(zhǎng)江上游地區(qū)政策效果最佳；按不同城市規(guī)模的分組研究發(fā)現(xiàn)，知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度建設(shè)顯著抑制了大中城市的工業(yè)污染排放，但并未減緩小城市的工業(yè)污染排放，且大城市減排效果更佳；按污染物類型的研究發(fā)現(xiàn)，顯著減緩了示范城市水污染和大氣污染，并未顯著減緩示范城市煙塵污染。

（3）基于空間溢出效應(yīng)的實(shí)證研究表明，知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度建設(shè)影響工業(yè)污染排放的直接效應(yīng)與間接效應(yīng)均顯著為負(fù)，且間接效應(yīng)遠(yuǎn)大于其直接效應(yīng)，表明知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)制度建設(shè)促進(jìn)了本地和經(jīng)濟(jì)相鄰城市的工業(yè)污染治理，空間溢出效應(yīng)顯著。

（4）機(jī)制檢驗(yàn)結(jié)果表明，知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)制度建設(shè)通過促進(jìn)產(chǎn)業(yè)升級(jí)、配置優(yōu)化與綠色創(chuàng)新抑制工業(yè)污染排放，產(chǎn)業(yè)升級(jí)、配置優(yōu)化以及綠色創(chuàng)新活動(dòng)是知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度建設(shè)實(shí)現(xiàn)污染減排的重要傳導(dǎo)機(jī)制。

基于此，該研究給出如下建議。

（1）加大知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度建設(shè)推進(jìn)力度，持續(xù)開展知識(shí)產(chǎn)權(quán)治理試點(diǎn)示范城市的評(píng)選與動(dòng)態(tài)調(diào)整工作。該研究證實(shí)知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度建設(shè)借助創(chuàng)新成為環(huán)境治理的新型政策路徑，因而各地可以通過持續(xù)推進(jìn)知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度建設(shè)工作，積極爭(zhēng)取新一輪的知識(shí)產(chǎn)權(quán)強(qiáng)國(guó)示范城市試點(diǎn)資格與政策支持，在激勵(lì)與引導(dǎo)市場(chǎng)主體開拓創(chuàng)新的同時(shí)充分發(fā)揮知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度建設(shè)的經(jīng)濟(jì)環(huán)境效能，推進(jìn)城市產(chǎn)業(yè)升級(jí)、配置優(yōu)化與低碳綠色生產(chǎn)，助力城市生態(tài)環(huán)境的改善。

（2）探索實(shí)施差異化的知識(shí)產(chǎn)權(quán)治理政策，推動(dòng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)治理與創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展戰(zhàn)略的深度融合。長(zhǎng)江經(jīng)濟(jì)帶幅員遼闊，不同區(qū)域、不同規(guī)模的城市要素稟賦、發(fā)展階段不盡相同，各地需要充分把握政策試點(diǎn)的自主性，通過知識(shí)產(chǎn)權(quán)創(chuàng)造、運(yùn)用、保護(hù)、管理、服務(wù)的政策組合，深度融入微觀創(chuàng)新主體專利研發(fā)、申請(qǐng)、轉(zhuǎn)化、管理、迭代的全過程，特別是探索實(shí)施面向小城市企業(yè)專利引進(jìn)的財(cái)政補(bǔ)貼配套政策，緩解知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)強(qiáng)化下技術(shù)引進(jìn)成本增加的風(fēng)險(xiǎn)，同時(shí)需要結(jié)合地方產(chǎn)業(yè)優(yōu)勢(shì)引導(dǎo)轄區(qū)企業(yè)開展知識(shí)產(chǎn)權(quán)布局，形成知識(shí)產(chǎn)權(quán)優(yōu)勢(shì)集群，確保知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度建設(shè)服務(wù)于城市經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展全局，以創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)探索環(huán)境治理與高質(zhì)量發(fā)展的協(xié)同路徑。

（3）加強(qiáng)城市間知識(shí)產(chǎn)權(quán)工作交流，充分發(fā)揮示范城市“先行先試，以點(diǎn)帶面”的示范作用。各地需要拓寬知識(shí)產(chǎn)權(quán)工作人員交流渠道，通過知識(shí)產(chǎn)權(quán)工作交流合作和業(yè)務(wù)培訓(xùn)，將示范城市探索提出的科學(xué)有效的政策措施加以推廣實(shí)施，全面提升區(qū)域知識(shí)產(chǎn)權(quán)創(chuàng)造、運(yùn)用、保護(hù)、管理、服務(wù)綜合水平，在驅(qū)動(dòng)區(qū)域創(chuàng)新水平提升的同時(shí)，推動(dòng)長(zhǎng)江經(jīng)濟(jì)帶經(jīng)濟(jì)綠色低碳轉(zhuǎn)型。

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