大型老齡國情專項調(diào)查培訓的設計與實施
——以第五次中國城鄉(xiāng)老年人生活狀況抽樣調(diào)查為例

何亞楠,辛 濤

(中國老齡科學研究中心,北京 100088)

0 引言

“中國城鄉(xiāng)老年人生活狀況抽樣調(diào)查”是在全國老齡工作委員會領導下,經(jīng)國家統(tǒng)計局批準,每五年開展一次的大規(guī)模老齡國情調(diào)查。2021年開展的第五次中國城鄉(xiāng)老年人生活狀況抽樣調(diào)查(以下簡稱“第五次調(diào)查”)由國家衛(wèi)生健康委(全國老齡辦)、民政部、財政部、中國老齡協(xié)會及中國計劃生育協(xié)會五部門共同組織,樣本量達12.76萬份,工作人員的專業(yè)素質(zhì)和業(yè)務能力直接關系到調(diào)查工作的質(zhì)量效益,因此組織好調(diào)查前的相關培訓尤為關鍵。由于調(diào)查對象是老年人,其文化程度和理解能力相對有限,對于督導員和調(diào)查員的文化素養(yǎng)與溝通表達能力提出較高要求。第五次調(diào)查全面實行電子化,需要通過操作電子設備完成調(diào)查工作,對督導員和調(diào)查員的業(yè)務能力有了更高的要求,也加大了培訓的難度。培訓工作既要考慮調(diào)查統(tǒng)計工作的專業(yè)要求,也要考慮參訓人員的自身素質(zhì),還要綜合協(xié)調(diào)培訓過程中點多面廣、人員分散、組織難度大等現(xiàn)實問題。在時間緊、難度大、要求高的緊迫形勢下,更要加強組織領導,做好培訓設計和實施的各項工作。

在前四次抽樣調(diào)查經(jīng)驗的基礎上,本次調(diào)查培訓在對象分析、模塊規(guī)劃、教學設計、效果評估等多方面進行了調(diào)整升級,從科學性、實用性、操作性上幫助調(diào)查員理解、實操,督導員把握、管理。分析闡述第五次調(diào)查的培訓設計及實施經(jīng)驗,以供同類大型調(diào)查研究參考。

1 調(diào)查培訓設計

1.1 培訓目的

第五次調(diào)查主要涉及老年人口的基本情況、家庭成員信息、健康醫(yī)療狀況、照料護理服務狀況等九方面內(nèi)容,每項內(nèi)容要求調(diào)查員在實際入戶調(diào)查中具備的業(yè)務技能側(cè)重點各不相同。調(diào)查對象為居住在中華人民共和國境內(nèi)的(不包括臺灣省、香港特別行政區(qū)和澳門特別行政區(qū))60周歲及以上的中國公民。調(diào)查培訓的目的是讓工作人員參加培訓后明確自身的工作內(nèi)容及任務,熟悉并掌握調(diào)查的流程及規(guī)范,掌握第五次抽樣調(diào)查問卷的指標定義和詢問技巧,熟練使用調(diào)查軟件,在實際調(diào)查過程中能夠妥善應對各種情況,正確處理可能會出現(xiàn)的問題。

1.2 培訓對象

第五次調(diào)查的工作人員隊伍由4 300多名督導員和9 600多名調(diào)查員組成,他們均是調(diào)查培訓的對象。督導員的主要職責包括調(diào)查的具體組織聯(lián)絡、指導調(diào)查員入戶調(diào)查、問卷的核查校驗等,調(diào)查員的主要職責包括依據(jù)調(diào)查軟件內(nèi)置的名單確定訪問對象,按照問卷要求完成對調(diào)查對象的入戶訪問。督導員和調(diào)查員要確保核實信息、入戶調(diào)查、數(shù)據(jù)采集、數(shù)據(jù)上傳等環(huán)節(jié)中的數(shù)據(jù)安全與質(zhì)量。

督導員由衛(wèi)健系統(tǒng)及計生協(xié)系統(tǒng)的骨干人員組成,有很強的組織協(xié)調(diào)能力和溝通能力,具備處理應對各種情況的能力,能夠很好地管理調(diào)查員隊伍。督導員不僅要掌握督導工作內(nèi)容,還要熟悉了解調(diào)查員的工作內(nèi)容,因此督導員的培訓內(nèi)容不僅包含督導工作相關業(yè)務,也包含調(diào)查員的培訓內(nèi)容。調(diào)查員主要由基層計生部門及部分村(居)委會工作人員組成,他們對當?shù)乩夏耆说那闆r比較熟悉,掌握當?shù)胤窖?能夠與老年人順暢溝通,大大降低了老年人因不熟悉不信任調(diào)查員而不愿透露真實生活情況的可能。部分督導員與調(diào)查員的電子信息化水平較低,很多人都是第一次使用電子設備進行專項工作,因此培訓工作要幫助其在較短的時間內(nèi)熟練使用電子調(diào)查設備,提高工作效率及調(diào)查數(shù)據(jù)的準確性。

1.3 培訓模塊規(guī)劃

第五次調(diào)查培訓的模塊主要以實際調(diào)查的工作環(huán)節(jié)及業(yè)務內(nèi)容為維度進行劃分,以工作環(huán)節(jié)即工作開展流程為橫軸,以相應時間段的工作業(yè)務具體內(nèi)容為縱軸,多維度設計調(diào)查培訓模塊,使調(diào)查培訓最大程度貼合工作人員的實際工作。工作開展的時間橫軸可分為三個階段:調(diào)查籌備階段、入戶調(diào)查階段、調(diào)查收尾階段。根據(jù)每階段提煉出的培訓內(nèi)容,可劃分為概念理論模塊、業(yè)務技術模塊、實操技巧模塊。概念理論模塊包含調(diào)查中督導員和調(diào)查員需明晰的專業(yè)術語及概念知識,對應調(diào)查問卷內(nèi)容講解課程。業(yè)務技術模塊包含調(diào)查軟件與調(diào)查平臺的使用方法、調(diào)查流程與數(shù)據(jù)安全規(guī)章制度、相關財務規(guī)范等內(nèi)容,對應調(diào)查軟件使用講解、調(diào)查流程規(guī)范與數(shù)據(jù)質(zhì)量控制、調(diào)查的財務制度與工作流程三門培訓課程。實操技巧模塊包含入戶溝通技巧、突發(fā)狀況處理等內(nèi)容,對應入戶調(diào)查模擬、入戶調(diào)查技巧、常見問題答疑三門培訓課程。

1.4 培訓教學設計

第五次調(diào)查培訓共設三大模塊,包含7門課程,每門培訓課程的教學重點和要求都不同,需以實際調(diào)查為導向,根據(jù)培訓內(nèi)容特點進行教學設計。

概念理論模塊是調(diào)查核心環(huán)節(jié)所需的知識內(nèi)容,在整體培訓中課時最多、難度最大、需達到的標準最高。在這部分內(nèi)容的培訓中,會精講細講涉老概念術語,運用文字、圖片、音視頻等多種形式展現(xiàn)教學內(nèi)容,使督導員和調(diào)查員完全領悟,達到流暢表達及高效運用的目的[1]。

業(yè)務技術模塊中,調(diào)查軟件使用講解課程屬于技能類培訓,對實際操作能力要求較高,課堂教學的比重要縮小,實景演練的比重要加大,在操作中熟練使用軟件,在練習中發(fā)現(xiàn)并解決問題[2]。對于調(diào)查流程規(guī)范與數(shù)據(jù)質(zhì)量控制、調(diào)查的財務制度與工作流程兩門課程,要求學員對內(nèi)容熟悉了解,保證調(diào)查順利開展即可,教學中要突出關鍵時間節(jié)點對應的業(yè)務內(nèi)容及完成標準。

實操技巧模塊的三門培訓課程要進行案例分析,把往年調(diào)查中遇到的突發(fā)情況及其處理方法分享給學員,還要根據(jù)可能出現(xiàn)的特殊情況設置重難點,在模擬調(diào)查環(huán)節(jié)中讓督導員和調(diào)查員身臨其境地解決問題,提高其應變能力與溝通能力[3]。

1.5 效果評估設計

為保證調(diào)查培訓質(zhì)量,檢測培訓效果,督導員及調(diào)查員完成培訓后,需通過“五調(diào)問卷學習成效評估”小程序進行在線測試,測試合格后方可獲取調(diào)查平臺使用權(quán)限。五調(diào)學習成效評估系統(tǒng)通過隨機組卷、在線考核、機器閱卷的方式快速高效評估各級督導員及調(diào)查員的學習成效,做好事前質(zhì)控,以保證調(diào)查質(zhì)量。

五調(diào)問卷學習成效在線評估系統(tǒng)包含成績查詢、用戶管理、消息中心及個人中心4大模塊。根據(jù)調(diào)查培訓的課程重點,結(jié)合調(diào)查工作的實際需要,測試題目設置了5個角度:①調(diào)查基本情況,主要考察調(diào)查背景及意義、調(diào)查主要內(nèi)容等。②督導員/調(diào)查員職責,主要考察督導員/調(diào)查員的工作內(nèi)容及完成標準等。③調(diào)查流程與規(guī)范,主要考察調(diào)查工作流程、數(shù)據(jù)安全規(guī)范等。④調(diào)查問卷,主要考察問卷中專業(yè)術語的含義、問卷結(jié)構(gòu)、問卷作答邏輯等。⑤調(diào)查軟件使用,主要考察調(diào)查軟件的功能與使用技巧。

由于督導員和調(diào)查員的工作內(nèi)容存在差異,題庫分開設置,考試各部分內(nèi)容的權(quán)重配比也略有差別?？荚囶}目從系統(tǒng)題庫中隨機抽取組成,參加考試的人員在規(guī)定時間內(nèi)作答,作答完畢即可查詢考試結(jié)果。若考試成績不合格,可在復習后再次參加考試,題目再次從系統(tǒng)題庫中隨機抽取。系統(tǒng)中設有培訓模塊,設置了調(diào)查問卷講解、調(diào)查流程與規(guī)范、調(diào)查技巧、調(diào)查軟件講解等4類培訓課程,督導員及調(diào)查員可觀看培訓視頻,學習調(diào)查所需知識技能,順利通過在線考核。

2 調(diào)查培訓的實施及其效果

2.1 調(diào)查培訓實施

第五次調(diào)查培訓以線下線上相結(jié)合的形式開展,線下為主,線上對線下進行補充。線下培訓以“金字塔”梯隊式進行,國家級培訓省級,省級培訓縣(市、區(qū))級,縣(市、區(qū))級培訓鄉(xiāng)鎮(zhèn)街道級,使用統(tǒng)一的文字教材和電子教案,若某一層級的教學力量薄弱,可直接申請由國家級培訓講師進行支援和補充。線下培訓以集中培訓的形式開展,需要把相關督導員、調(diào)查員集中起來,利用1～3天時間培訓完所有課程內(nèi)容。

學習視頻統(tǒng)一進行錄制和后期制作,線上的學習形式適合督導員、調(diào)查員利用業(yè)余時間進行碎片化學習。國家級培訓講師對省級進行培訓時,同步開通了線上直播,方便縣(市、區(qū))級和鄉(xiāng)鎮(zhèn)街道級參培人員同步學習,直播期間有任何問題都可以及時互動交流。線下為主,線上為輔的培訓模式,既保證了教學質(zhì)量,也滿足了學員多渠道學習的需求。

2.2 調(diào)查全程答疑

答疑環(huán)節(jié)是對整個調(diào)查培訓的延伸與補充,是貫穿調(diào)查全過程的實時培訓,也是最考驗培訓團隊工作能力的部分。在學習階段,絕大部分學員都能夠順利通過評估測試,但在實際工作開展時還是會出現(xiàn)新的問題,需要應對各種各樣的突發(fā)狀況,及時專業(yè)的答疑能夠立刻給予響應,在第一時間解決問題,避免調(diào)查進度卡頓。

各地各級均建立了督導員及調(diào)查員的線上聯(lián)絡群,從培訓開始到調(diào)查結(jié)束,由培訓講師及各領域業(yè)務骨干組成的團隊全程提供技術支持,隨時遠程答疑,在線指導。答疑是整個培訓及調(diào)查過程中最耗時間成本與人力成本的環(huán)節(jié),團隊成員需實時在線待命,保證及時高效給予響應,輔助調(diào)查順利進行。尤其是調(diào)查開始前的兩周,每個聯(lián)絡群都有大量需要解答的問題,建立充足的答疑團隊非常必要,調(diào)查一線工作人員背后擁有時刻支持的協(xié)作團隊,對于整體調(diào)查質(zhì)量的提升大有益處。

2.3 調(diào)查培訓效果

第五次調(diào)查培訓成效評估測試是滿分百分制,從全國測試結(jié)果來看,本次參加考試的督導員平均分為86.3分,成績中位數(shù)為86.7分,96.6%的督導員順利通過了考試。參加考試的調(diào)查員平均分為85.5分,成績中位數(shù)為87.5分,96.2%的調(diào)查員順利通過了考試。第五次調(diào)查平臺數(shù)據(jù)顯示,全國實際調(diào)查訪問完成率為100%,即各地區(qū)均按規(guī)定抽樣數(shù)量完成了調(diào)查。全國換樣率(有效樣本中替換樣本所占的比例)為1.1‰,全國拒訪率(拒訪樣本量與接觸的總樣本量的比值)為1.4‰,調(diào)查員基本都能夠按照培訓要求在正式入戶調(diào)查前與被訪老人溝通并獲得理解配合,使入戶調(diào)查得以順利進行。從后期數(shù)據(jù)清理結(jié)果來看,全國有效樣本率(通過數(shù)據(jù)清洗后的有效樣本數(shù)與接觸的總樣本量的比值)為99.79%,這與各級督導員和調(diào)查員嚴格按照培訓要求完成調(diào)查工作是分不開的。

從考核成績和調(diào)查實際效果來看,第五次調(diào)查培訓成效顯著,調(diào)查員具備了一線老齡國情調(diào)查工作的業(yè)務能力,達到了實際操作電子化調(diào)查設備的專業(yè)水平,面對突發(fā)情況能夠妥善解決。各級督導員督導有力,協(xié)調(diào)得當,把好了數(shù)據(jù)核查的第一道關。各級督導員及調(diào)查員能夠靈活運用培訓所學,保證調(diào)查順利開展,保障了調(diào)查數(shù)據(jù)的質(zhì)量。

3 對同類大型調(diào)查培訓的建議

3.1 創(chuàng)新培訓模式,實現(xiàn)高效能培訓

以往調(diào)查培訓多以傳統(tǒng)的課堂形式開展,受場地、時間、人員組織等多重因素影響,線上培訓形式正好能彌補線下培訓的不足。線下培訓學習氛圍好,講師可根據(jù)學員的接受程度隨時調(diào)整課程進度,更利于強化對重難點的理解運用。礙于固定化的課時設計,學員與講師間的交流時間較少,灌輸式的學習使得學員學習主動性較差。線上培訓不受場地與時間的限制,能夠滿足在職人員利用空余時間進行碎片化學習的實際需求,且開設互動交流功能后,學員之間、學員與講師之間可隨時溝通交流。但線上學習對學員自覺性主動性的要求較高,碎片化的學習也難以對知識形成系統(tǒng)性的理解,對知識點的把握難度較大[4]。因此,線下為主、線上為輔的新型調(diào)查培訓模式是今后調(diào)查培訓開展與實施的主要方向,兩種形式各自發(fā)揮所長,優(yōu)勢互補,從不同角度幫助督導員及調(diào)查員提升業(yè)務能力,以更好地完成調(diào)查工作。

3.2 優(yōu)化培訓課程體系,清晰目標層級

調(diào)查培訓是集概念理論、業(yè)務技術、實操技巧于一體的綜合性培訓,知識面廣、實踐性強,每門培訓課程的重點及教學目標差異較大,要在前期培訓設計時合理規(guī)劃培訓課程體系,不僅要將知識內(nèi)容模塊化,還要明確知識的內(nèi)部層級,規(guī)劃出“了解、理解、掌握、運用”的教學目標,使學員在學習時有的放矢,對于需要“掌握”和“運用”的內(nèi)容重點學習鉆研,對于需要“了解”和“理解”的內(nèi)容不過于深究[5]。

3.3 加強人才隊伍建設,打造老齡調(diào)查業(yè)務培訓團隊

國務院印發(fā)的《“十四五”國家老齡事業(yè)發(fā)展和養(yǎng)老服務體系規(guī)劃》明確指出,要持續(xù)開展城鄉(xiāng)老年人生活狀況抽樣調(diào)查,健全數(shù)據(jù)支撐。擁有專業(yè)素質(zhì)強的老齡調(diào)查隊伍是開展老年專項調(diào)查的必備基礎,而建立一支專業(yè)老齡調(diào)查隊伍離不開專業(yè)的老齡調(diào)查業(yè)務培訓團隊。培訓不只是簡單的授課,它是以授課為中心開展的一系列賦能運作,培訓不僅需要講師,更需要背后提供技術支持與進行組織協(xié)調(diào)的人員的智慧[6]。培訓團隊應由講師、線上平臺技術人員、線下培訓組織人員等分工不同的專業(yè)人員組成,各司其職,協(xié)力合作。

3.4 實現(xiàn)交互式學習,增強學員的主體性

在被動的學習模式下,學員參與感差,尤其是面對專業(yè)性較強的知識時容易產(chǎn)生疲累感。應基于實際調(diào)查工作需求,鼓勵學員主動參與學習,主動思考,主動設置調(diào)查實景演練,轉(zhuǎn)變“單向授課、單向?qū)W習”為交互式的學習模式,以學員為主體,講師為主導,多使用情景式、問題式的教學方法。不論線下培訓還是線上培訓,都要專門設置課后交流溝通環(huán)節(jié),鼓勵學員積極參與,讓學員的地位由被動學習轉(zhuǎn)變?yōu)橹鲃訁⑴c,學習形式從被動接受轉(zhuǎn)變?yōu)橹鲃铀伎?增強學員的主體性[7]。

3.5 完善評估體系,設立激勵機制

調(diào)查培訓雖然針對調(diào)查工作的實際需求開展,但激勵機制的設立會讓學員在完成工作的同時更有積極性與榮譽感。僅憑一次培訓后的評估考試不足以全面評價其學習效果與技能水平,應將培訓考核、調(diào)查工作績效、評優(yōu)獎勵等相互掛鉤,讓學員從被動完成工作的轉(zhuǎn)變?yōu)橹鲃油瓿烧{(diào)查、創(chuàng)造價值,讓他們在調(diào)查過程中有獲得感、價值感、榮譽感[8]。

信息時代的大型調(diào)查培訓應更加注重效率和質(zhì)量,建立培訓評估系統(tǒng)對于提升調(diào)查質(zhì)量十分必要,可對調(diào)查培訓過程進行監(jiān)測和反饋,及時發(fā)現(xiàn)問題并進行調(diào)整,以提升調(diào)查結(jié)果的準確性和可信度。