姜義華

（復(fù)旦大學(xué)歷史學(xué)系，上海 200433）

一、問題的提出

習(xí)近平總書記指出：“我國社會(huì)結(jié)構(gòu)發(fā)生深刻變化，統(tǒng)一戰(zhàn)線在增強(qiáng)黨的階級基礎(chǔ)、擴(kuò)大黨的群眾基礎(chǔ)上的作用更加重要。”①《十九大以來重要文獻(xiàn)選編》（下），中央文獻(xiàn)出版社，2023，第858頁。做好統(tǒng)一戰(zhàn)線工作，無論是政黨關(guān)系、民族關(guān)系、宗教關(guān)系，還是階層關(guān)系、海內(nèi)外同胞關(guān)系，都必須解決好人心和力量問題。人心和力量，其實(shí)就是習(xí)近平在中央民族工作會(huì)議上所強(qiáng)調(diào)的構(gòu)筑中華民族共有精神家園，“使各民族人心歸聚、精神相依，形成人心凝聚、團(tuán)結(jié)奮進(jìn)的強(qiáng)大精神紐帶”。②同上，第403頁。就是人們“在理想、信念、情感、文化上的團(tuán)結(jié)統(tǒng)一，守望相助、手足情深”。對于各種非公有制經(jīng)濟(jì)人士、各種新的社會(huì)階層人士，怎樣解決好人心和力量問題，結(jié)成人心凝聚、團(tuán)結(jié)奮進(jìn)的精神紐帶，非常有必要正確認(rèn)識究竟什么是社會(huì)主義，什么是社會(huì)主義基本經(jīng)濟(jì)制度。

1997 年中共十五大提出，以公有制為主體、多種所有制經(jīng)濟(jì)共同發(fā)展，是“社會(huì)主義初級階段的一項(xiàng)基本經(jīng)濟(jì)制度”。2002 年中共十六大提出“兩個(gè)毫不動(dòng)搖”：第一，必須毫不動(dòng)搖地鞏固和發(fā)展公有制經(jīng)濟(jì)。第二，必須毫不動(dòng)搖地鼓勵(lì)、支持和引導(dǎo)非公有制經(jīng)濟(jì)發(fā)展。2013 年中共十八屆三中全會(huì)通過的《中共中央關(guān)于全面深化改革若干重大問題的決定》將公有制為主體、多種所有制經(jīng)濟(jì)共同發(fā)展的基本經(jīng)濟(jì)制度，稱作“中國特色社會(huì)主義制度的重要支柱，也是社會(huì)主義市場經(jīng)濟(jì)體制的根基”，重申：“必須毫不動(dòng)搖鞏固和發(fā)展公有制經(jīng)濟(jì)，堅(jiān)持公有制主體地位，發(fā)揮國有經(jīng)濟(jì)主導(dǎo)作用，不斷增強(qiáng)國有經(jīng)濟(jì)活力、控制力、影響力。必須毫不動(dòng)搖鼓勵(lì)、支持、引導(dǎo)非公有制經(jīng)濟(jì)發(fā)展，激發(fā)非公有制經(jīng)濟(jì)活力和創(chuàng)造力?！?022年10 月中共二十大則更加明確地提出：“構(gòu)建高水平社會(huì)主義市場經(jīng)濟(jì)體制。堅(jiān)持和完善社會(huì)主義基本經(jīng)濟(jì)制度，毫不動(dòng)搖鞏固和發(fā)展公有制經(jīng)濟(jì)，毫不動(dòng)搖鼓勵(lì)、支持、引導(dǎo)非公有制經(jīng)濟(jì)發(fā)展，充分發(fā)揮市場在資源配置中的決定性作用，更好發(fā)揮政府作用?！?023 年11 月30 日習(xí)近平在上海的座談會(huì)上特別強(qiáng)調(diào)長三角“要帶頭落實(shí)鼓勵(lì)、支持、引導(dǎo)民營經(jīng)濟(jì)健康發(fā)展的政策舉措，進(jìn)一步優(yōu)化民營企業(yè)發(fā)展環(huán)境，推動(dòng)民營經(jīng)濟(jì)健康發(fā)展、高質(zhì)量發(fā)展”。③習(xí)近平主持召開深入推進(jìn)長三角一體化發(fā)展座談會(huì)強(qiáng)調(diào)：推動(dòng)長三角一體化發(fā)展取得新的重大突破，在中國式現(xiàn)代化中更好發(fā)揮引領(lǐng)示范作用。中國政府網(wǎng)2023 年11 月30 日，http://www.gov.cn/yaowen/liebiao/202311/content_6917835.htm，訪問日期：2023 年12 月4 日。

中國的實(shí)踐證明，公有制經(jīng)濟(jì)和非公有制經(jīng)濟(jì)并不是非此即彼、勢不兩立，正如習(xí)近平總書記所指出的：“我們國家這么大、人口這么多，要把經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展搞上去，需要各方面齊心協(xié)力干，公有制經(jīng)濟(jì)、非公有制經(jīng)濟(jì)應(yīng)該相輔相成、相得益彰，而不是相互排斥、相互抵消?！雹佟妒舜笠詠碇匾墨I(xiàn)選編》.中央文獻(xiàn)出版社，2018，第246-247頁。因此，在社會(huì)主義建設(shè)中，他們同新民主主義革命時(shí)期一樣，是中國共產(chǎn)黨領(lǐng)導(dǎo)的統(tǒng)一戰(zhàn)線不可或缺的一個(gè)重要組成部分。

怎樣正確認(rèn)識什么是社會(huì)主義，什么是社會(huì)主義經(jīng)濟(jì)形態(tài)，這是新時(shí)代能否鞏固地建立和健康地發(fā)展統(tǒng)一戰(zhàn)線，將統(tǒng)一戰(zhàn)線確立在堅(jiān)如磐石的基礎(chǔ)上的關(guān)鍵。

二、俄國十月革命后的實(shí)踐和列寧晚年的思考

鄧小平1985 年8 月28 日會(huì)見津巴布韋非洲民族聯(lián)盟主席、政府總理穆加貝時(shí)談到：“我們總結(jié)了幾十年搞社會(huì)主義的經(jīng)驗(yàn)。社會(huì)主義是什么，馬克思主義是什么，過去我們并沒有完全搞清楚?！雹凇多囆∑轿倪x》第3 卷.人民出版社，1993，第137頁。

所謂“并沒有完全搞清楚”，指的是在很長一段時(shí)間中，人們曾經(jīng)簡單化、教條化地將是否實(shí)行生產(chǎn)資料公有制、計(jì)劃經(jīng)濟(jì)以及按勞分配這三條，視為判斷是否社會(huì)主義以及確定社會(huì)主義成分多少的標(biāo)準(zhǔn)。這個(gè)問題是否清楚，直接關(guān)系到統(tǒng)一戰(zhàn)線的命運(yùn)。

什么是社會(huì)主義？俄國十月革命之后，人們一度試圖憑借無產(chǎn)階級國家的法令和強(qiáng)制措施，在一個(gè)小農(nóng)國家里直接按照共產(chǎn)主義原則來調(diào)節(jié)生產(chǎn)與分配③《列寧全集》第33 卷，人民出版社，1957，第39頁。列寧在這篇文章中坦率地承認(rèn)：“現(xiàn)實(shí)生活說明我們犯了錯(cuò)誤?！?，匆匆忙忙將全部生產(chǎn)資料變?yōu)樯鐣?huì)公共所有，并盡力在眾多領(lǐng)域立即消除商品生產(chǎn)。這就是列寧所說的：“在無產(chǎn)階級專政的第一天，即1917 年10 月26 日（1917 年11 月8 日），就廢除了土地私有制，無償?shù)貏儕Z了大土地所有者。在幾個(gè)月內(nèi)，又同樣無償?shù)貏儕Z了幾乎所有的大資本家即工廠、股份企業(yè)、銀行、鐵路等的占有者。由國家來組織工業(yè)大生產(chǎn)，從‘工人監(jiān)督’過渡到‘工人管理’工廠、鐵路，——這基本上已經(jīng)實(shí)現(xiàn)了，但在農(nóng)業(yè)方面，事情還只是剛剛開始（辦‘國營農(nóng)場’，即由工人國家在國有土地上辦的大農(nóng)場）。同樣，把小農(nóng)組織成各種協(xié)作社這一從小商品農(nóng)業(yè)過渡到共產(chǎn)主義農(nóng)業(yè)的辦法，也剛剛開始實(shí)行?！雹堋读袑庍x集》第4 卷，人民出版社，2012，第61頁。這其實(shí)就是將準(zhǔn)備建設(shè)的社會(huì)主義等同于馬克思、恩格斯當(dāng)年所設(shè)想的共產(chǎn)主義。

1919 年10 月列寧在《無產(chǎn)階級專政時(shí)代的經(jīng)濟(jì)和政治》中對這個(gè)時(shí)期的特征和任務(wù)進(jìn)一步作了理論上的概括：“在資本主義和共產(chǎn)主義之間有一個(gè)過渡時(shí)期，這在理論上是毫無疑義的。這個(gè)過渡時(shí)期不能不兼有這兩種社會(huì)經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)的特點(diǎn)或特性。這個(gè)過渡時(shí)期不能不是衰亡著的資本主義與生長著的共產(chǎn)主義彼此斗爭的時(shí)期，換句話說，就是已被打敗但還未被消滅的資本主義和已經(jīng)誕生但還非常幼弱的共產(chǎn)主義彼此斗爭的時(shí)期?！雹佟读袑庍x集》第4 卷，人民出版社，1972，第84頁。在這個(gè)時(shí)期，公有制經(jīng)濟(jì)與非公有制經(jīng)濟(jì)，計(jì)劃經(jīng)濟(jì)與市場經(jīng)濟(jì)，是你死我活、誰戰(zhàn)勝誰的關(guān)系，彼此絕不相容。列寧在這篇文章中還強(qiáng)調(diào)，這一時(shí)期的另一重要任務(wù)，就是同農(nóng)民小商品生產(chǎn)進(jìn)行不調(diào)和的斗爭，因?yàn)檗r(nóng)民小商品生產(chǎn)“這是一個(gè)非常廣闊和極其深厚的資本主義基礎(chǔ)。在這個(gè)基礎(chǔ)上，資本主義得以保留和復(fù)活起來，而且同共產(chǎn)主義進(jìn)行極其殘酷的斗爭”。②同上，第86頁。稍后在《共產(chǎn)主義運(yùn)動(dòng)中的“左派”幼稚病》中，這段論述被概括為一段更為有名的結(jié)論：“小生產(chǎn)是經(jīng)常地、每日每時(shí)地、自發(fā)地和大批地產(chǎn)生著資本主義和資產(chǎn)階級的?！雹弁希?81頁。

這樣做的結(jié)果，造成社會(huì)矛盾的激化和生產(chǎn)的下降。如列寧所說，1921 年春蘇俄發(fā)生嚴(yán)重的經(jīng)濟(jì)危機(jī)、政治危機(jī)和社會(huì)危機(jī)。這就是我們所熟悉的社會(huì)主義的第一種模式。

1921 年10 月29 日，列寧在莫斯科省第七次黨代表會(huì)議上就此反省時(shí)說：“你們回想一下我們黨從1917 年底到1918 年初所作的各種正式的和非正式的聲明，可以看出我們那時(shí)就認(rèn)為革命的發(fā)展、斗爭的發(fā)展，可能是通過比較短的道路，也可能是通過漫長的而艱苦的道路。但是，在估計(jì)可能的發(fā)展時(shí)，我們多半（甚至我不記得有何例外）都是從直接過渡到社會(huì)主義建設(shè)這種推斷出發(fā)的，可能這種推斷并不總是公開表達(dá)的，但始終是默然意會(huì)的?！雹堋读袑幦返?3 卷，第64-65頁。

俄共（布）在列寧的領(lǐng)導(dǎo)下，轉(zhuǎn)而實(shí)行新經(jīng)濟(jì)政策。列寧明確提出：“在一個(gè)小農(nóng)充斥的國家如何建設(shè)社會(huì)主義，必須全部重新思考，整個(gè)看法必須根本改變。”⑤《列寧選集》第4 卷，第687頁。而“重新思考”和“根本改變”的最重要成果，就是承認(rèn)非公有制經(jīng)濟(jì)和商品生產(chǎn)、市場經(jīng)濟(jì)在一個(gè)相當(dāng)長時(shí)期中仍有存在的必要。列寧更提出一個(gè)大家都能夠明白的口號：“要教育俄國農(nóng)民學(xué)會(huì)做買賣，學(xué)會(huì)按照歐洲方式做買賣。”⑥同上，第684頁。列寧特別提醒：“我們決不受輕視商業(yè)的‘感情的社會(huì)主義’或舊俄國式、半貴族式、半農(nóng)奴式、宗法式情緒的支配。”⑦《列寧全集》第33 卷，第92頁。布哈林根據(jù)列寧去世前所做的最新思考，一再強(qiáng)調(diào)，剝奪農(nóng)民將會(huì)毀滅農(nóng)民經(jīng)濟(jì)，破壞工農(nóng)聯(lián)盟。他主張，必須承認(rèn)蘇維埃正在建設(shè)的社會(huì)主義“在其發(fā)展的長時(shí)期內(nèi)將是一種落后的社會(huì)主義”，決定性的因素就是俄國存在著大量的小農(nóng)經(jīng)濟(jì)，這使得俄國的經(jīng)濟(jì)技術(shù)極端落后。所以，俄國要建立起的社會(huì)主義，“在發(fā)展的時(shí)期內(nèi)將是一種落后的社會(huì)主義”，處于不同于馬克思所設(shè)想的不存在階級的未來社會(huì)第一階段，而是處于仍然存在階級區(qū)別的“社會(huì)主義初級階段”。布哈林1924 年的文章《馬克思主義者列寧》指出，從生產(chǎn)關(guān)系上看，蘇俄的經(jīng)濟(jì)成分是混合型的，既有公有制經(jīng)濟(jì)，又有私有制經(jīng)濟(jì)，這與俄國的生產(chǎn)力是相適應(yīng)的。而混合經(jīng)濟(jì)成分要求經(jīng)濟(jì)運(yùn)行機(jī)制是市場關(guān)系，所以，市場關(guān)系的存在是落后型社會(huì)主義的突出特征。市場關(guān)系的存在在一定程度上規(guī)定了新經(jīng)濟(jì)政策的實(shí)質(zhì)。由于生產(chǎn)力落后，生產(chǎn)資料所有制多樣，所以蘇聯(lián)存在市場關(guān)系是客觀的、必然的，也是必需的。由于存在小商人和小業(yè)主，所以，即使在社會(huì)主義制度下，他們?nèi)詫⒗^續(xù)存在一個(gè)相當(dāng)長的時(shí)期。由于俄國存在非常廣大的農(nóng)民階層，所以，到達(dá)完全的社會(huì)主義的道路就是相當(dāng)長的。布哈林指出，未來共產(chǎn)主義的計(jì)劃經(jīng)濟(jì)，如果“從高等代數(shù)的觀點(diǎn)來看”，無疑是正確的；但它只能建立在社會(huì)主義大生產(chǎn)的增長和集中的基礎(chǔ)上。而在俄國“落后型的社會(huì)主義”中，必須高度重視市場關(guān)系，貨幣、交易所和銀行等的巨大作用，不能立即實(shí)行計(jì)劃經(jīng)濟(jì)。

列寧和布哈林的這些新的思考，是對什么是社會(huì)主義所作的一種全新的解釋。多種所有制并存，商品市場經(jīng)濟(jì)仍有積極意義，這完全不同于戰(zhàn)時(shí)共產(chǎn)主義時(shí)期的社會(huì)主義，但列寧稱之為新經(jīng)濟(jì)政策，布哈林稱之為落后國家的社會(huì)主義、初級階段的社會(huì)主義。

列寧去世后不久，這些新的思考開始被當(dāng)作錯(cuò)誤的傾向而受到批判和否定。在斯大林的主持下，1928 年就已經(jīng)實(shí)際上結(jié)束了新經(jīng)濟(jì)政策。為了加快工業(yè)化步伐，在全面實(shí)現(xiàn)農(nóng)業(yè)集體化名義下，戰(zhàn)時(shí)共產(chǎn)主義時(shí)期的許多做法又被復(fù)制，農(nóng)民的土地、牲畜、農(nóng)具、糧食再一次被剝奪。斯大林1936 年11 月25 日在《關(guān)于蘇聯(lián)憲法草案》報(bào)告中，新經(jīng)濟(jì)政策被詮釋為不得已的暫時(shí)讓步，為權(quán)宜之計(jì)，說：新經(jīng)濟(jì)政策是“鞏固社會(huì)主義陣地，消滅資本主義分子，完成作為國民經(jīng)濟(jì)基本體系的社會(huì)主義體系的勝利”。而這個(gè)勝利的標(biāo)志，就是完全消滅資本主義私有制和農(nóng)民的小私有制，使得生產(chǎn)工具和生產(chǎn)資料的社會(huì)主義所有制在工業(yè)、農(nóng)業(yè)、商業(yè)等一切部門中取得完全勝利。這樣，公有制、計(jì)劃經(jīng)濟(jì)、按勞分配，被確定為判斷是否為社會(huì)主義的三大標(biāo)準(zhǔn)，形成了斯大林模式的社會(huì)主義。

鄧小平在同穆加貝談話時(shí)對此深為感嘆：“社會(huì)主義究竟是個(gè)什么樣子，蘇聯(lián)搞了很多年，也并沒有完全搞清楚。可能列寧的思路比較好，搞了個(gè)新經(jīng)濟(jì)政策，但是后來蘇聯(lián)的模式僵化了。”①《鄧小平文選》第3 卷，第139頁。

三、中國新民主主義的成功實(shí)踐

中國共產(chǎn)黨從誕生起，就以實(shí)現(xiàn)共產(chǎn)主義為最終奮斗目標(biāo)。1921 年中共一大所制定的黨綱就規(guī)定未來要“消滅資本家私有制，沒收機(jī)器、土地、廠房和半成品等生產(chǎn)資料，歸社會(huì)公有”。這時(shí)當(dāng)然沒有考慮統(tǒng)一戰(zhàn)線問題。

1922 年中共二大時(shí)，俄共（布）已經(jīng)認(rèn)識到不可能一步跨入實(shí)行共產(chǎn)主義生產(chǎn)與分配，轉(zhuǎn)而實(shí)行新經(jīng)濟(jì)政策，中國共產(chǎn)黨人在共產(chǎn)國際的指導(dǎo)下，確定了黨的最低綱領(lǐng)和最高綱領(lǐng)，黨的最高綱領(lǐng)是建立勞農(nóng)專政的政治，鏟除私有財(cái)產(chǎn)制度，漸次達(dá)到共產(chǎn)主義社會(huì)；而最低綱領(lǐng)則是先進(jìn)行民主革命：消除內(nèi)亂，打倒軍閥，建立國內(nèi)和平；推翻國際帝國主義的壓迫，達(dá)到中華民族的完全獨(dú)立；統(tǒng)一中國為真正的民主共和國。和無產(chǎn)階級之外社會(huì)各被壓迫的進(jìn)步階級建立統(tǒng)一戰(zhàn)線的問題，首次放在新生的中國共產(chǎn)黨面前，1923 年黨的三大就確定了和孫中山所建立的中國國民黨建立統(tǒng)一戰(zhàn)線的方針。

以毛澤東為代表的中國共產(chǎn)黨人，根據(jù)中國實(shí)際，創(chuàng)立了新民主主義革命理論，領(lǐng)導(dǎo)中國人民進(jìn)行了波瀾壯闊的新民主主義革命和全民抗日戰(zhàn)爭，奠定了建立和發(fā)展革命民主統(tǒng)一戰(zhàn)線和抗日民族統(tǒng)一戰(zhàn)線的牢固基礎(chǔ)。1940 年1 月完成的《新民主主義論》，首次提出“新民主主義社會(huì)”與“新民主主義國家”等概念，闡明新民主主義革命的勝利，“決不是也不能建立中國資產(chǎn)階級專政的資本主義的社會(huì)，而是要建立以中國無產(chǎn)階級為首領(lǐng)的中國各個(gè)革命階級聯(lián)合專政的新民主主義的社會(huì)”①《毛澤東選集》第2 卷，人民出版社，1991，第672，675頁。，新民主主義共和國既不同于資本主義的共和國，也不同于社會(huì)主義的共和國，“這是一定歷史時(shí)期的形式，因而是過渡的形式，但是不可移易的必要的形式”。②同上，第675頁。

新民主主義最重要的特點(diǎn)，就是在致力于建立主要生產(chǎn)資料公有制的同時(shí)，承認(rèn)農(nóng)民小生產(chǎn)和資本主義私有制仍然具有存在與發(fā)展的合理性，承認(rèn)市場經(jīng)濟(jì)仍然具有存在與發(fā)展的合理性。1945 年3 月毛澤東在中共六屆七中全會(huì)上對《論聯(lián)合政府》進(jìn)行說明時(shí)談到：“只有經(jīng)過民主主義，才能到達(dá)社會(huì)主義，這是馬克思主義的天經(jīng)地義?！泵珴蓶|結(jié)合蘇聯(lián)新經(jīng)濟(jì)政策時(shí)期的歷史經(jīng)驗(yàn)說，“資本主義的廣大發(fā)展在新民主主義政權(quán)下是無害有益的”，“國家資本主義在蘇聯(lián)也存在了幾年，十月革命后列寧就想要有一個(gè)國家資本主義的發(fā)展而未得，富農(nóng)存在得更久一些”③《毛澤東文集》第3 卷，人民出版社，1996，第275頁。。5 月，在中共七大上所作的結(jié)論中，毛澤東重申：“我們提倡的是新民主主義的資本主義，這種資本主義有它的生命力，還有革命性。……新民主主義的資本主義將來還有用，在中國及歐洲、南美的一些農(nóng)業(yè)國家中還有用，它的性質(zhì)是幫助社會(huì)主義的，它是革命的、有用的，有利于社會(huì)主義的發(fā)展的?！雹芡?，第384-385頁。

這說明我們當(dāng)時(shí)非常認(rèn)同列寧晚年對俄國這樣的國家如何走向社會(huì)主義所作的新的思考，也正因?yàn)槿绱?，我們發(fā)動(dòng)廣大農(nóng)民進(jìn)行土地革命，和廣大農(nóng)民建立了鞏固的聯(lián)盟，和小資產(chǎn)階級、民族資產(chǎn)階級以及其他愛國力量建立了廣泛的統(tǒng)一戰(zhàn)線。1949 年中國人民政治協(xié)商會(huì)議的召開、《共同綱領(lǐng)》的制定、中華人民共和國的成立，都離不開結(jié)成統(tǒng)一戰(zhàn)線的全體中國人民的大團(tuán)結(jié)。這個(gè)新民主主義，和列寧、布哈林所倡導(dǎo)的新經(jīng)濟(jì)政策這一社會(huì)主義模式非常接近。

正在中國新民主主義革命事業(yè)高歌猛進(jìn)之時(shí)，1948 年6 月，在蘇聯(lián)共產(chǎn)黨主導(dǎo)下，歐洲共產(chǎn)黨工人黨情報(bào)局發(fā)動(dòng)了一場對鐵托等南斯拉夫共產(chǎn)黨及其領(lǐng)導(dǎo)人的猛烈批判。南斯拉夫共產(chǎn)黨人被指責(zé)為不承認(rèn)從資本主義到共產(chǎn)主義的過渡階段階級斗爭不斷尖銳化，不承認(rèn)農(nóng)民小生產(chǎn)者每日每時(shí)不斷地、自發(fā)地、大量地生產(chǎn)著資本主義和資產(chǎn)階級，而熱衷于同富農(nóng)、商人、小工廠主建立“人民陣線”，南斯拉夫共產(chǎn)黨人還被指責(zé)為強(qiáng)調(diào)從本國實(shí)際出發(fā)，是以民族主義來對抗緊緊跟隨蘇聯(lián)共產(chǎn)黨所代表的國際主義。①解放社編：《國際主義與民族主義》，新華書店，1949，第62-63頁。南斯拉夫共產(chǎn)黨因此被開除出歐洲共產(chǎn)黨工人黨情報(bào)局。蘇聯(lián)報(bào)刊連篇累牘發(fā)表長文，對南斯拉夫共產(chǎn)黨人的這些觀點(diǎn)進(jìn)行了狂轟濫炸式的討伐。蘇聯(lián)方面討伐南斯拉夫共產(chǎn)黨所涉及的這些見解和做法，大多和中國共產(chǎn)黨人所持的新民主主義非常接近。

國際共產(chǎn)主義運(yùn)動(dòng)中突發(fā)的這一重大事件，迫使中國共產(chǎn)黨人不得不考慮如何作出調(diào)整，轉(zhuǎn)而采用蘇共中央所堅(jiān)持的列寧在戰(zhàn)時(shí)共產(chǎn)主義時(shí)期所主張的過渡時(shí)期理論取代自己原先的新民主主義理論。1948 年9 月初，劉少奇在《論新民主主義的經(jīng)濟(jì)與合作社》這篇文章中便提出新中國的主要矛盾將是無產(chǎn)階級和資產(chǎn)階級、社會(huì)主義與資本主義的矛盾。他說，新民主主義經(jīng)濟(jì)分為三種具體形態(tài)：國家經(jīng)濟(jì)、合作社經(jīng)濟(jì)和私人資本主義經(jīng)濟(jì)?！斑@些資本主義成分，即使在新民主主義社會(huì)制度下，也必然要與國家經(jīng)濟(jì)及合作社經(jīng)濟(jì)發(fā)生競爭。這種競爭，愈到后來就愈加激烈，并將繼續(xù)很長的時(shí)期。這就是在推翻帝國主義、封建主義及官僚資本主義的統(tǒng)治以后，逐漸發(fā)展起來的新社會(huì)中的基本的和主要的矛盾。”在隨后召開的中央九月政治局會(huì)議上，劉少奇更加明確地提出和強(qiáng)調(diào)了這一點(diǎn)，說：“在新民主主義經(jīng)濟(jì)中，基本矛盾就是資本主義（資本家和富農(nóng)）與社會(huì)主義的矛盾。在反帝反封建的革命勝利以后，這就是新社會(huì)的主要矛盾。”②中共中央文獻(xiàn)研究室編：《劉少奇年譜（1898-1969）》下卷，中央文獻(xiàn)出版社，1996，第161-162頁。1949 年2 月3 日秘密訪問西柏坡的米高揚(yáng)在同劉少奇談話后給聯(lián)共（布）中央的電報(bào)中報(bào)告說：“劉少奇聲稱，他們將以沒收官僚資本為借口去沒收買辦資產(chǎn)階級的企業(yè)。至于民族資產(chǎn)階級私營企業(yè)的問題，則等到一二年后，他們制定國有化計(jì)劃時(shí)再解決?！薄皠⑸倨鎻?qiáng)調(diào)‘我們牢記列寧的教導(dǎo)：小資產(chǎn)階級經(jīng)濟(jì)是產(chǎn)生資本主義的源泉’”，“向社會(huì)主義過渡將具有時(shí)間的長期性和斗爭的艱巨性這兩個(gè)特點(diǎn)。我們目前也面臨著列寧曾經(jīng)提出的‘誰戰(zhàn)勝誰’的問題?！雹勰帷ぬ亍べM(fèi)德林、伊·弗·科瓦廖夫、安·梅·列多夫斯基等： 《毛澤東與斯大林、赫魯曉夫交往錄》，彭卓吾譯，東方出版社，2004，第49-50頁。這就是確認(rèn)了俄國戰(zhàn)時(shí)共產(chǎn)主義時(shí)期的社會(huì)主義的合理性、權(quán)威性。

1949 年3 月中共七屆二中全會(huì)分析了中國革命勝利后的社會(huì)經(jīng)濟(jì)成分，認(rèn)為國營經(jīng)濟(jì)、合作社經(jīng)濟(jì)、私人資本主義經(jīng)濟(jì)、個(gè)體經(jīng)濟(jì)和國家資本主義經(jīng)濟(jì)將是構(gòu)成新中國經(jīng)濟(jì)的幾種主要形式，認(rèn)定“國營經(jīng)濟(jì)是社會(huì)主義性質(zhì)的，合作社經(jīng)濟(jì)是半社會(huì)主義性質(zhì)的”。會(huì)議還提出：“中國革命在全國勝利，并且解決了土地問題以后，中國還存在著兩種基本的矛盾。第一種是國內(nèi)的，即工人階級和資產(chǎn)階級的矛盾。第二種是國外的，即中國和帝國主義國家的矛盾?！雹佟睹珴蓶|選集》第4 卷，人民出版社，1991，第1433頁。6月，劉少奇為準(zhǔn)備訪問蘇聯(lián)而撰寫的報(bào)告提綱中更著重闡述了國家的經(jīng)濟(jì)建設(shè)必須反對資本主義傾向和冒險(xiǎn)主義傾向這兩種錯(cuò)誤傾向，反對將一切希望寄托于私人資本主義經(jīng)濟(jì)的發(fā)展，向資本家作無原則的讓步，對小資產(chǎn)階級的弱點(diǎn)表示遷就，自覺不自覺地要把中國建設(shè)成為資本主義共和國。②中共中央文獻(xiàn)研究室編：《劉少奇年譜（1898-1969）》下卷，第215-216頁。1953 年6 月15 日中共中央政治局提出，1954 年2 月中共七屆四中全會(huì)正式通過的過渡時(shí)期總路線和總?cè)蝿?wù)，確定要逐步實(shí)現(xiàn)中國的社會(huì)主義工業(yè)化，并逐步實(shí)現(xiàn)中國對農(nóng)業(yè)、對手工業(yè)和對資本主義工商業(yè)的社會(huì)主義改造。

新民主主義理論與實(shí)踐和過渡時(shí)期理論與實(shí)踐的原則區(qū)別，就是前者承認(rèn)非公有制經(jīng)濟(jì)、商品市場經(jīng)濟(jì)在中國仍然具有存在和發(fā)展的必要，它集中表現(xiàn)為中國人民政治協(xié)商會(huì)議制定的《共同綱領(lǐng)》所確定的“公私兼顧，勞資兩利，城鄉(xiāng)互助，內(nèi)外交流”，比較接近列寧晚年所主張的新經(jīng)濟(jì)政策；而后者則要求在不太長的時(shí)間里消滅各種非公有制經(jīng)濟(jì)與商品市場經(jīng)濟(jì)，認(rèn)定公有制經(jīng)濟(jì)與私有制經(jīng)濟(jì)勢不兩立，無產(chǎn)階級必須全面消滅資產(chǎn)階級和會(huì)“不斷自發(fā)產(chǎn)生資產(chǎn)階級及資本主義”的農(nóng)民小生產(chǎn)者、小手工業(yè)者。這時(shí)，盡管在具體方法和步驟上和蘇聯(lián)先前做法有許多不同，但在判斷究竟什么才是社會(huì)主義這一問題上，我們已經(jīng)確定無疑地以戰(zhàn)時(shí)共產(chǎn)主義和斯大林主政時(shí)期的蘇聯(lián)模式為標(biāo)準(zhǔn)。

四、全面學(xué)習(xí)蘇聯(lián)模式的教訓(xùn)

1953 年4 月23 日中共中央專門發(fā)出《關(guān)于一九五三—一九五四年干部理論教育的指示》，要求干部學(xué)習(xí)《聯(lián)共（布）黨史》第9 至12 章和列寧、斯大林論社會(huì)主義經(jīng)濟(jì)建設(shè)的一部分著作，高級組要求讀列寧著作4 篇（《無產(chǎn)階級專政時(shí)代的經(jīng)濟(jì)和政治》《論統(tǒng)一的經(jīng)濟(jì)計(jì)劃》《論糧食稅》《論合作制》），斯大林著作16 篇，古比雪夫著作1 篇，莫洛托夫著作2 篇，馬林科夫著作1 篇；中級組則要求讀斯大林著作中的8 篇。指示中要求“全黨主要干部都能有系統(tǒng)地了解蘇聯(lián)實(shí)現(xiàn)國家工業(yè)化、農(nóng)業(yè)合作化和完成社會(huì)主義建設(shè)的基本規(guī)律，以便在我國經(jīng)濟(jì)建設(shè)過程中根據(jù)我國具體條件正確地利用蘇聯(lián)的經(jīng)驗(yàn)”。10 月27 日，中共中央又發(fā)出《關(guān)于一九五三—一九五四年干部理論教育的補(bǔ)充通知》，擴(kuò)大了讀書者的范圍，對黨員干部、黨外干部、黨政群機(jī)關(guān)干部、工礦企業(yè)干部、技術(shù)人員和藝術(shù)工作者、大中小學(xué)教師、醫(yī)生的理論學(xué)習(xí)時(shí)間和內(nèi)容分別作出了規(guī)定。

到1956 年“三大改造”已經(jīng)基本完成。毛澤東一度認(rèn)為，大規(guī)模疾風(fēng)暴雨式的階級斗爭已經(jīng)結(jié)束，今后國內(nèi)的主要矛盾將是人民內(nèi)部矛盾。今后統(tǒng)一戰(zhàn)線將建立在新的基礎(chǔ)上，所以提出了中國共產(chǎn)黨和各民主黨派“長期共存，互相監(jiān)督”的口號。但隨即發(fā)動(dòng)的反右斗爭，使階級斗爭擴(kuò)大化，“長期共存，互相監(jiān)督”逐漸流于形式。

為了進(jìn)一步提高農(nóng)村中的農(nóng)業(yè)生產(chǎn)合作社的工業(yè)化程度，盡快將農(nóng)民的小集體改造為大集體，從集體所有制改造為全民所有制，1958 年秋在全國范圍內(nèi)掀起了轟轟烈烈的人民公社化運(yùn)動(dòng)，基本上以鄉(xiāng)為單位的人民公社，將農(nóng)田、農(nóng)業(yè)生產(chǎn)、農(nóng)村工業(yè)、社會(huì)服務(wù)等各個(gè)方面整合在一起，生產(chǎn)資料和收入實(shí)行集體所有和統(tǒng)一分配，對于基本上仍然從事個(gè)體手工勞動(dòng)的許多農(nóng)民來說，這樣做實(shí)際上造成了一場大規(guī)模的剝奪，嚴(yán)重地?fù)p害了經(jīng)濟(jì)發(fā)展和社會(huì)穩(wěn)定，破壞了和廣大農(nóng)民的同盟關(guān)系。

圍繞要不要同意農(nóng)民“包產(chǎn)到戶”的要求，黨內(nèi)高層產(chǎn)生了重大的分歧。由于事關(guān)是否堅(jiān)持生產(chǎn)資料公有化這一原則，1962 年9 月24 日毛澤東在中共八屆十中全會(huì)開幕會(huì)議上的講話中重新強(qiáng)調(diào)階級斗爭，說：“在社會(huì)主義國家還有沒有階級，有沒有階級斗爭呢？應(yīng)當(dāng)肯定，還是有的，還是存在的。列寧曾經(jīng)說，社會(huì)主義革命勝利以后的一個(gè)長時(shí)期內(nèi)，因?yàn)閲H資產(chǎn)階級的存在，因?yàn)楸緡Y產(chǎn)階級殘余的存在，因?yàn)楸緡≠Y產(chǎn)階級主要是農(nóng)民階級中間還不斷地生長著資本主義分子，所以剝削階級雖然被推翻了，它還是長期存在的，甚至于要復(fù)辟的?！雹佟睹珴蓶|年譜》第五卷，中央文獻(xiàn)出版社，2013，第151頁。這里所根據(jù)的仍然是列寧戰(zhàn)時(shí)共產(chǎn)主義時(shí)期的論述。隨后開展的四清運(yùn)動(dòng)和“文化大革命”，以及所謂“無產(chǎn)階級專政下繼續(xù)革命的理論”，可以說，都是力圖維護(hù)蘇聯(lián)戰(zhàn)時(shí)共產(chǎn)主義和斯大林社會(huì)主義模式的必然結(jié)果。

1974 年秋冬毛澤東關(guān)于無產(chǎn)階級專政理論問題的談話，是“無產(chǎn)階級專政下繼續(xù)革命的理論”的組成部分。1975 年2 月22 日出版的《人民日報(bào)》和3 月1 日出版的《紅旗》雜志，根據(jù)毛澤東的指示發(fā)表了《馬克思、恩格斯、列寧論無產(chǎn)階級專政》語錄33 條，其中10 條是馬克思、恩格斯的論述，23 條為列寧的論述。列寧的論述，除4 條選自1917 年8-9 月撰寫的《國家與革命》外，其余19 條，全部出自列寧戰(zhàn)時(shí)共產(chǎn)主義時(shí)期的著作。于此足見，蘇俄戰(zhàn)時(shí)共產(chǎn)主義模式對中國共產(chǎn)黨人、對毛澤東本人影響之深。

將社會(huì)主義等同于共產(chǎn)主義階段的生產(chǎn)資料全面公有制和計(jì)劃經(jīng)濟(jì)，本質(zhì)上就是不承認(rèn)生產(chǎn)關(guān)系必須和生產(chǎn)力水平相適應(yīng)，企圖直接過渡到實(shí)行共產(chǎn)主義的生產(chǎn)與分配。它將所有非公有制經(jīng)濟(jì)都視為和公有制經(jīng)濟(jì)勢不兩立的敵對勢力，尤其是將最廣大的小農(nóng)都視為自發(fā)產(chǎn)生資本主義的深厚基礎(chǔ)，由此斷定社會(huì)主義時(shí)期階級斗爭仍將長期持續(xù)存在，而且有時(shí)會(huì)非常激烈，將階級斗爭的矛頭指向所有非公有制經(jīng)濟(jì)和支持保留這些非公有制經(jīng)濟(jì)適度發(fā)展的社會(huì)階層及黨內(nèi)同志。實(shí)踐越來越清晰地證明，一味追求不斷擴(kuò)大和提高生產(chǎn)資料公有化程度，盡力防止和抑制商品與市場的發(fā)展，非但沒有推動(dòng)社會(huì)主義事業(yè)的前進(jìn)，反而嚴(yán)重脫離了人們物質(zhì)生產(chǎn)和精神生產(chǎn)活動(dòng)的實(shí)際，挫傷了人們的生產(chǎn)積極性，激化了社會(huì)矛盾，以至引發(fā)社會(huì)動(dòng)亂，使國民經(jīng)濟(jì)走到崩潰的邊緣。

從根本上講，我們所建立的公有制經(jīng)濟(jì)和馬克思所說的社會(huì)所有制經(jīng)濟(jì)并不是一回事。原先我們將公有制分作全民所有制與集體所有制兩種，后來全民所有制改稱國有制，但無論是國有制，還是集體所有制，實(shí)際上都難以避免受到等級權(quán)力的制約。毛澤東當(dāng)年特別擔(dān)憂干部脫離群眾，變成官僚主義者階級、走資本主義道路的當(dāng)權(quán)派，就是發(fā)現(xiàn)了在等級權(quán)力支配下，公有制并不一定就具有社會(huì)主義性質(zhì)。

正是基于對蘇聯(lián)社會(huì)主義模式和中國社會(huì)主義成功與挫折經(jīng)驗(yàn)教訓(xùn)深刻的歷史總結(jié)，中國共產(chǎn)黨和中國人民走上了改革開放之路。

五、社會(huì)主義基本經(jīng)濟(jì)制度的確定

中國的改革始于廢止單一的公有制，而起步則是在農(nóng)村實(shí)行家庭聯(lián)產(chǎn)承包責(zé)任制，農(nóng)民可以獨(dú)立經(jīng)營自己所承包的土地，靈活選擇種植農(nóng)作物和養(yǎng)殖業(yè)，自主決定銷售方式和價(jià)格。實(shí)踐證明，廣大的勞動(dòng)農(nóng)民不僅在新民主主義革命時(shí)期是無產(chǎn)階級的可靠同盟軍，是開辟農(nóng)村革命根據(jù)地、以農(nóng)村包圍城市、最后奪取城市的主力軍，在社會(huì)主義建設(shè)中，同樣是非?？煽康耐塑姾椭髁姟＜彝ヂ?lián)產(chǎn)承包責(zé)任制的實(shí)施，廣大農(nóng)民能夠自主支配經(jīng)營所得，有了更多的動(dòng)力去努力提高產(chǎn)量和質(zhì)量，增加收入，迅速改善了農(nóng)民的生活水平，推動(dòng)了農(nóng)業(yè)技術(shù)的進(jìn)步和創(chuàng)新，提高了農(nóng)業(yè)生產(chǎn)的效率和質(zhì)量，促進(jìn)了農(nóng)村經(jīng)濟(jì)的快速發(fā)展，同時(shí)，更給了廣大農(nóng)民以從鄉(xiāng)村走向城市、從農(nóng)業(yè)走向工業(yè)與商業(yè)的自由，幾億“農(nóng)民工”轉(zhuǎn)型成為支撐制造業(yè)迅猛發(fā)展充滿活力的新的產(chǎn)業(yè)大軍，推動(dòng)中國在很短時(shí)間內(nèi)變成“世界工廠”，工業(yè)革命闊步前進(jìn)。

對非公有制經(jīng)濟(jì)的重新肯定，是因?yàn)榉枪兄平?jīng)濟(jì)的從業(yè)者，絕大多數(shù)并非自私自利，唯利是圖，他們同樣承擔(dān)著社會(huì)責(zé)任，渴望中國現(xiàn)代化事業(yè)大踏步前進(jìn)，渴望中華民族偉大復(fù)興，向往人們共同富裕，致力于中華文明向現(xiàn)代文明轉(zhuǎn)型。而且，現(xiàn)代非公有制經(jīng)濟(jì)，很多采用股份制，具有相當(dāng)程度的社會(huì)性。曾一度消失的民營經(jīng)濟(jì)得到復(fù)興，并一步步成長為中國經(jīng)濟(jì)高速發(fā)展的生力軍，貢獻(xiàn)了國家50%以上的稅收，60%以上的國內(nèi)生產(chǎn)總值，70%以上的技術(shù)創(chuàng)新成果，80%以上的城鎮(zhèn)勞動(dòng)就業(yè)，90%以上的企業(yè)數(shù)量。事實(shí)證明，在社會(huì)主義建設(shè)中，他們同新民主主義革命時(shí)期一樣，是中國共產(chǎn)黨領(lǐng)導(dǎo)的統(tǒng)一戰(zhàn)線不可或缺的一個(gè)重要組成部分。

在對非公有制經(jīng)濟(jì)重新肯定的同時(shí)，原先的國有制與集體所有制經(jīng)濟(jì)為克服等級權(quán)力的影響，也引入了現(xiàn)代企業(yè)管理制度，進(jìn)行了深度改革。尤其是從單一的計(jì)劃經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)向承認(rèn)市場經(jīng)濟(jì)的積極意義，乃至承認(rèn)市場在資源配置中具有決定性作用，使傳統(tǒng)公有制經(jīng)濟(jì)發(fā)生了決定性的轉(zhuǎn)變。對于在公有經(jīng)濟(jì)體中權(quán)力缺位、權(quán)力越位、權(quán)力尋租現(xiàn)象的有力整治，維護(hù)了公有制的社會(huì)主義性質(zhì)。與此同時(shí)，分配制度也進(jìn)行了改革，以按勞分配為主，同時(shí)，容許多種分配方式并存。實(shí)踐證明，中國經(jīng)濟(jì)制度這些根本性的重大改革，極其有利于調(diào)動(dòng)各方面積極性，有利于實(shí)現(xiàn)效率和公平有機(jī)統(tǒng)一，有利于生產(chǎn)的社會(huì)性在所有層次發(fā)揮應(yīng)有的功能，推動(dòng)中國社會(huì)主義現(xiàn)代化全面高速健康向前發(fā)展。

改革開放另一重大突破，就是確認(rèn)廣大知識分子是中國社會(huì)主義建設(shè)的重要支柱。他們不再是資產(chǎn)階級的一部分，而是積極參與物質(zhì)生產(chǎn)活動(dòng)及精神生產(chǎn)活動(dòng)的勞動(dòng)者，是先進(jìn)社會(huì)生產(chǎn)力、先進(jìn)科學(xué)技術(shù)的重要代表。

改革開放以來的這一系列具有原創(chuàng)性的制度、體制、決策的成功實(shí)踐，推動(dòng)了我們對社會(huì)主義認(rèn)識的不斷深化。1987 年中共十三大提出中國處于社會(huì)主義初級階段的理論。1992 年中共十四大宣告：我國經(jīng)濟(jì)體制改革的目標(biāo)是建立社會(huì)主義市場經(jīng)濟(jì)體制。

從初級階段論、中國特色論，到社會(huì)主義基本經(jīng)濟(jì)制度論，從“社會(huì)主義初級階段的一項(xiàng)基本經(jīng)濟(jì)制度”到“中國特色社會(huì)主義制度”，再到“社會(huì)主義基本經(jīng)濟(jì)制度”，反映了我們對社會(huì)主義本質(zhì)特征的認(rèn)識在一步步深化，也一步步增強(qiáng)了自信。初級階段論、中國特色論，心中總有著那么一個(gè)確定的標(biāo)準(zhǔn)、確定的模式?，F(xiàn)今，我們正大光明地宣布兩個(gè)“毫不動(dòng)搖”，這不是僅適用于“社會(huì)主義初級階段”，也不是僅是“中國特色”，而是整個(gè)社會(huì)主義時(shí)期都應(yīng)當(dāng)“堅(jiān)持和完善”的“基本經(jīng)濟(jì)制度”，表明社會(huì)主義不再像往常人們所認(rèn)知的那樣僅僅延續(xù)數(shù)十年的短暫的過渡階段，而是一種將延續(xù)相當(dāng)長歷史時(shí)期的新型的社會(huì)經(jīng)濟(jì)形態(tài)、社會(huì)形態(tài)，如鄧小平所說的要延續(xù)幾代、十幾代、幾十代人。這是對什么是社會(huì)主義全新的科學(xué)界定，是馬克思科學(xué)社會(huì)主義歷史性的重大突破和創(chuàng)造性的發(fā)展。

由此可見，民營經(jīng)濟(jì)、市場經(jīng)濟(jì)的存在與發(fā)展，都不是權(quán)宜之計(jì)，不是一時(shí)的局部的讓步，而是社會(huì)主義經(jīng)濟(jì)形態(tài)不可或缺的重要組成部分，是社會(huì)主義的物質(zhì)文明、政治文明、精神文明、社會(huì)文明、生態(tài)文明建設(shè)不可或缺的重要參與者。廣大工人、農(nóng)民、知識分子、民營經(jīng)濟(jì)從業(yè)者，中華民族大家庭的所有成員，都是社會(huì)主義的物質(zhì)文明、政治文明、精神文明、社會(huì)文明、生態(tài)文明建設(shè)不可或缺的重要參與者。新時(shí)代統(tǒng)一戰(zhàn)線堅(jiān)如磐石的基礎(chǔ)，就在于社會(huì)主義這一社會(huì)經(jīng)濟(jì)形態(tài)、社會(huì)形態(tài)。