世界一流企業(yè)科技創(chuàng)新能力評價指標體系研究

陳勁 楊碩 何小敏 巨龍 王乾 黃天蔚

摘 要：加快形成新質生產力是新時代塑造發(fā)展新動能的應有之義。提升中央企業(yè)科技創(chuàng)新能力并助力其成為世界一流企業(yè)，是加快形成新質生產力的關鍵抓手。從創(chuàng)新決策能力、創(chuàng)新支持能力、創(chuàng)新生態(tài)能力、創(chuàng)新攻關能力和創(chuàng)新引領能力等5個維度構建了世界一流企業(yè)科技創(chuàng)新能力評價指標體系。評價指標體系是加快建設世界一流企業(yè)的“指揮棒”。通過構建科學合理的世界一流企業(yè)科技創(chuàng)新能力評價指標體系，以評促改不斷提升中央企業(yè)科技創(chuàng)新能力，加快培育一批競爭力強的“鏈主”企業(yè)。在指標設置方面，應結合各類中央企業(yè)特征、所處行業(yè)屬性以及內外部環(huán)境，使不同類型企業(yè)的評價指標能夠切實反映其本質特征。

關鍵詞：世界一流企業(yè)；中央企業(yè)；科技創(chuàng)新能力；評價指標體系；“鏈主”企業(yè)；新質生產力

中圖分類號：F273.1? ? 文獻標志碼：A? ? 文章編號：1671-0037（2024）4-1-11

DOI：10.19345/j.cxkj.1671-0037.2024.4.1

0 引言

在全球經濟增速放緩、美國對華科技脫鉤斷鏈、逆全球化思潮盛行等事件的疊加影響下，我國產業(yè)鏈供應鏈安全和科技創(chuàng)新發(fā)展面臨著嚴峻挑戰(zhàn)。加快打造一批保障產業(yè)鏈韌性的世界一流企業(yè)是加快實現高水平科技自立自強的必然要求。習近平總書記在中央全面深化改革委員會第二十四次會議上強調，“加快建設一批產品卓越、品牌卓著、創(chuàng)新領先、治理現代的世界一流企業(yè)，在全面建設社會主義現代化國家、實現第二個百年奮斗目標進程中實現更大發(fā)展、發(fā)揮更大作用”。黨的二十大報告指出，“完善中國特色現代企業(yè)制度，弘揚企業(yè)家精神，加快建設世界一流企業(yè)”。2024年政府工作報告強調，“打造更多世界一流企業(yè)”。而中央企業(yè)作為中國特色社會主義的經濟和政治核心力量，理應成為打造世界一流企業(yè)的中流砥柱。

中央企業(yè)亟須通過提升科技創(chuàng)新能力構筑持久穩(wěn)固的核心競爭力。大力提升中央企業(yè)科技創(chuàng)新能力，盡快突破關鍵核心技術與外部封鎖，不斷提升科技創(chuàng)新的量、質、效，以高質量的創(chuàng)新成果滿足國家發(fā)展戰(zhàn)略需求，催生新質生產力。中央企業(yè)主導或參與了多項科技創(chuàng)新攻關任務，先后在航空航天、超級計算機、高速鐵路、量子信息、能源化工、移動通信、衛(wèi)星導航、人工智能等領域取得了重大突破，涌現出一大批全球領先的重大科技成果。例如，國務院國資委發(fā)布的《中央企業(yè)科技創(chuàng)新成果推薦目錄（2022年版）》包含核心電子元器件、關鍵零部件、分析測試儀器、基礎軟件、關鍵材料、先進工藝、高端裝備等7個領域的384項技術產品，有力加快了中央企業(yè)科技創(chuàng)新成果的應用推廣，促進科技成果向現實生產力轉化。

然而，當前中央企業(yè)科技創(chuàng)新能力還難以滿足我國經濟高質量發(fā)展的需求，眾多細分行業(yè)持續(xù)處于全球價值鏈中低端，部分產業(yè)核心技術受制于人，難以保障產業(yè)鏈供應鏈安全。基于此，為提升中央企業(yè)科技創(chuàng)新能力并助力其成長為世界一流企業(yè)，本研究回顧了世界一流企業(yè)科技創(chuàng)新能力評價的發(fā)展歷程，進一步梳理了世界一流企業(yè)科技創(chuàng)新能力的概念內涵和主要內容，從創(chuàng)新決策、創(chuàng)新支持、創(chuàng)新生態(tài)、創(chuàng)新攻關和創(chuàng)新引領等5個維度構建了世界一流企業(yè)科技創(chuàng)新能力評價指標體系，力求以評促改、全方位提升中央企業(yè)科技創(chuàng)新能力，助力其朝著建設世界一流企業(yè)的方向闊步前行。

1 企業(yè)科技創(chuàng)新能力評價發(fā)展歷程回顧

本研究將企業(yè)科技創(chuàng)新能力評價發(fā)展的演變歷程劃分為5個階段。

1.1 科技創(chuàng)新能力評價的起步階段（1959—1978年）

1959年，《關于總結鑒定新產品、新技術的通知》的發(fā)布標志著我國科技評價制度的開始。1961年出臺的《新產品、新工藝技術鑒定暫行辦法》是與成果鑒定相關的科技管理制度建立的里程碑式文件。一系列科技鑒定文件的出臺為中國科技創(chuàng)新能力評價打下了堅實基礎，對于促進科技成果轉化和科技水平提高具有重要支撐作用。1978年3月，全國科學大會審議通過了《1978—1985年全國科學技術發(fā)展規(guī)劃綱要》，明確提出人才培養(yǎng)計劃以及整頓和發(fā)展科研機構。我國科技評價制度建設也逐漸從單一的科技成果鑒定向科技人才評定轉變，開始重視對科技創(chuàng)新人才的培養(yǎng)。

1.2 科技創(chuàng)新能力評價的探索階段（1979—1995年）

1979年，國務院發(fā)布了《關于做好科技干部技術職稱的評定工作的通知》，指出考核評定時不應限制年限和規(guī)定晉升比例，也不應由所在單位群眾選舉或黨政領導包辦，評定技術職稱必須按照規(guī)定的標準嚴格考核。這一舉措降低了人為裁定的自由度。1985年，中共中央發(fā)布了《關于科學技術體制改革的決定》，改革的主要內容是轉變科技工作運行機制、調整科學技術系統(tǒng)的組織結構、改革科技人員管理制度等。本階段將改革研究機構的撥款制度和開拓技術市場作為突破口，推動科學技術機構提升自我科技發(fā)展能力、增強為經濟服務的活力，鼓勵科技人員采用多種形式興辦科技型企業(yè)等。在這些措施的引導下，科技人員以空前的熱情投入經濟建設主戰(zhàn)場。1995年，國家頒布《關于加速科學技術進步的決定》，首次正式提出實施科教興國戰(zhàn)略，并明確要求到20世紀末初步建立適應社會主義市場經濟體制和科技自身發(fā)展規(guī)律的新型科技體制。該文件雖然沒有對世界一流企業(yè)做出明確的指示，但提出要促進重要領域、重點領域加速發(fā)展，在世界高技術的重要領域占有一席之地。

1.3 科技創(chuàng)新能力評價的發(fā)展階段（1996—2005年）

21世紀初期，國家部委前后出臺了一系列重要的科技政策文件，推動科技評價工作持續(xù)向規(guī)范化轉變。2000年，《科技評估管理暫行辦法》有力推動了我國科技評估活動健康、有序地發(fā)展。2002年，《國家高技術研究發(fā)展計劃課題預算評估規(guī)范（試行）》與《國家科研計劃課題評估評審暫行辦法》的出臺，規(guī)范并加強了國家高技術研究發(fā)展計劃的經費管理，促進了我國高技術的發(fā)展。2003年，《國家科技計劃項目評估評審行為準則與督查辦法》與《科學技術評價辦法（試行）》指出，對科學技術的評價應包括前期評價、中期評估和績效評價等，對科學技術項目實行分類評價。2003年，多部門聯合發(fā)布的《關于改進科學技術評價工作的決定》指出，要以建立企業(yè)為主體的科技成果轉化與產業(yè)化機制、發(fā)展高新技術產業(yè)、優(yōu)化調整產業(yè)結構為導向，以培育具有自主創(chuàng)新能力的高新技術企業(yè)為評價重點。2004年，科技部等五部門聯合發(fā)布《科學技術評價辦法》，進一步明確了科技評價的基本程序和要求、評價準則及監(jiān)督機制等內容，針對科技活動中計劃、項目、機構、人員和成果如何評價等相關問題進行了系統(tǒng)性規(guī)范。

1.4 科技創(chuàng)新能力評價的規(guī)范階段（2006—2011年）

2006年，黨中央和國務院在全國科學技術大會上對國家中長期科技發(fā)展作出了戰(zhàn)略部署，頒布了《國家中長期科學和技術發(fā)展規(guī)劃綱要（2006—2020年）》和《中共中央國務院關于實施科技規(guī)劃綱要增強自主創(chuàng)新能力的決定》。這兩個綱領性文件勾勒出未來15年我國科技發(fā)展的藍圖。2007年修訂的《中華人民共和國科學技術進步法》要求建立完善科技評價制度，揭開了新一輪科技成果評價改革的序幕。2011年頒布的《關于加強中央企業(yè)科技創(chuàng)新工作的意見》，針對中央企業(yè)科技創(chuàng)新能力提出了評價辦法，要求中央企業(yè)賦予科技管理部門一定比例的業(yè)績考核權重，完善科技評價和獎勵制度，設立科技獎勵專項資金，表彰作出突出貢獻的先進集體和個人。經過科技創(chuàng)新能力評價工作的試點推進，中央企業(yè)科技創(chuàng)新能力評價得到了空前發(fā)展。

1.5 科技創(chuàng)新能力評價的深化階段（2012年至今）

當前，全球新一輪科技革命和產業(yè)變革為中國科技事業(yè)發(fā)展帶來了百年未有的機遇與挑戰(zhàn)。國務院國有資產監(jiān)督管理委員會于2012年頒布了《中央企業(yè)負責人經營業(yè)績考核暫行辦法》，要求“確定科研類企業(yè)的基本指標與分類指標，突出考慮技術創(chuàng)新投入和科技成果轉化等情況，具體指標及其權重在責任書中確定”。2015年9月，中共中央辦公廳、國務院辦公廳印發(fā)了《深化科技體制改革實施方案》，提出“對國有企業(yè)研發(fā)投入和產出進行分類考核，形成鼓勵創(chuàng)新、寬容失敗的考核機制”。2016年12月，《中央企業(yè)負責人經營業(yè)績考核辦法》頒布，促使中央企業(yè)不斷增強自身的科技創(chuàng)新能力，助力中央企業(yè)發(fā)揮對中國科技事業(yè)的引領作用。

2018年7月，中共中央辦公廳、國務院辦公廳出臺了《關于深化項目評審、人才評價、機構評估改革的意見》，指出“深入推進‘三評改革，進一步優(yōu)化科研項目評審管理機制、改進科技人才評價方式、完善科研機構評估制度、加強監(jiān)督評估和科研誠信體系建設”。在完善科技創(chuàng)新體制機制方面，《中共中央關于制定國民經濟和社會發(fā)展第十四個五年規(guī)劃和二〇三五年遠景目標的建議》提出，要“完善科技評價機制，優(yōu)化科技獎勵項目”。2021年5月，中央全面深化改革委員會第十九次會議審議通過了《關于完善科技成果評價機制的指導意見》（國辦發(fā)〔2021〕26號），指出科技成果評價要堅持科技創(chuàng)新質量、績效、貢獻為核心的評價導向，把握科研漸進性和成果階段性的特點，正確處理政府和市場關系，科學確定評價標準，開展多層次差別化評價。

2 世界一流企業(yè)科技創(chuàng)新能力的概念內涵和主要內容

2.1 世界一流企業(yè)科技創(chuàng)新能力的概念內涵

2023年9月，習近平總書記在浙江考察時強調，“要把增強科技創(chuàng)新能力擺到更加突出的位置，整合科技創(chuàng)新力量和優(yōu)勢資源，在科技前沿領域加快突破”。提升中國科技創(chuàng)新能力的關鍵在于強化企業(yè)創(chuàng)新主體地位，推動創(chuàng)新鏈、產業(yè)鏈、資金鏈和人才鏈“四鏈”深度融合，助力科技創(chuàng)新成果加速轉化落地。中央企業(yè)作為科技創(chuàng)新的國家隊，應盡快打造原創(chuàng)技術策源地并爭當現代產業(yè)鏈鏈長，不斷提升科技創(chuàng)新能力以創(chuàng)建世界一流企業(yè)。

在現有研究中，關于企業(yè)科技創(chuàng)新能力的概念界定及內涵理解存在顯著差異。主要可總結為以下兩方面觀點：第一類觀點認為，企業(yè)科技創(chuàng)新能力就是技術創(chuàng)新能力，即以增加經濟效益為核心的技術開發(fā)及成果轉化應用的能力。彭蓬［1］提出，企業(yè)技術創(chuàng)新能力是指企業(yè)通過對技術工藝及生產經營模式的創(chuàng)新，達到提高產品質量以及產品、服務更新迭代的目標，并以此保證企業(yè)健康持續(xù)發(fā)展的能力。張智越［2］認為，企業(yè)技術創(chuàng)新能力指的是在技術創(chuàng)新活動中對技術創(chuàng)新效果產生直接影響的能力。第二類觀點則認為，知識社會環(huán)境下的企業(yè)科技創(chuàng)新不僅包含技術創(chuàng)新，還包含知識創(chuàng)新和現代科技引領的管理創(chuàng)新［3］。傅家驥［4］認為，企業(yè)科技創(chuàng)新除了能夠推出新的產品、新的生產工藝和方法外，還是科技、商業(yè)和金融等一系列活動的綜合過程。秦艷等［5］認為，航天企業(yè)技術創(chuàng)新能力是指通過積累知識與技能而研發(fā)出新的關鍵技術并生產制造出新的產品，再將產品成功銷售給用戶的過程所涉及全部能力要素的組合。扈春蓮［6］對電力企業(yè)科技創(chuàng)新現狀進行研究，梳理了技術創(chuàng)新與管理創(chuàng)新的內涵及其之間的關系，并建立了技術創(chuàng)新與管理創(chuàng)新的協(xié)同機制。尹嵐嵐［7］認為，開展科技創(chuàng)新項目是煤炭企業(yè)轉型發(fā)展的重要支撐，從決策管理、資源管理、項目實施、總結與改進等方面提出了一種基于過程的煤炭企業(yè)科技創(chuàng)新項目管理模式。

世界一流企業(yè)既要創(chuàng)造價值、實現盈利，同時也承擔著諸多政治使命、社會功能，需要維護經濟社會穩(wěn)定、提升國家綜合能力、推動經濟社會發(fā)展［8］。鑒于此，世界一流企業(yè)科技創(chuàng)新能力指的是能夠有效整合企業(yè)內外部各類科技創(chuàng)新資源，系統(tǒng)完成與科技創(chuàng)新有關的各項活動的能力［9］。

2.2 世界一流企業(yè)科技創(chuàng)新能力的主要內容

世界一流企業(yè)科技創(chuàng)新能力主要包含創(chuàng)新決策能力、創(chuàng)新支持能力、創(chuàng)新生態(tài)能力、創(chuàng)新攻關能力和創(chuàng)新引領能力等5個維度。

2.2.1 創(chuàng)新決策能力

創(chuàng)新決策能力主要是指企業(yè)在制定科技創(chuàng)新戰(zhàn)略規(guī)劃和策劃重大科技攻關項目方面的能力。企業(yè)制定科技創(chuàng)新戰(zhàn)略規(guī)劃，需要對企業(yè)外部環(huán)境和自身情況進行分析，依據發(fā)展趨勢制定戰(zhàn)略，并在實施過程中不斷調整戰(zhàn)略。隨著社會競爭愈發(fā)激烈，戰(zhàn)略規(guī)劃已經成為企業(yè)發(fā)展的重要基礎。企業(yè)應時刻保持戰(zhàn)略性思維，精準把控和研判所在行業(yè)的前沿科技發(fā)展動態(tài)，牽住所屬及相關行業(yè)創(chuàng)新的“牛鼻子”［10］。另外，中央企業(yè)在開展重大科技項目攻關方面具有天然優(yōu)勢。一是中央企業(yè)在所處行業(yè)領域有著較為深厚的技術積累，有利于推動重大科技攻關項目的實施；二是中央企業(yè)具有打造原創(chuàng)技術策源地和現代產業(yè)鏈鏈長的使命，獲取外部資源、尋求對外合作的意愿強烈，有利于構建重大科技項目攻關協(xié)同體系。

2.2.2 創(chuàng)新支持能力

習近平總書記強調，“強化企業(yè)科技創(chuàng)新主體地位，發(fā)揮科技型骨干企業(yè)引領支撐作用”。中央企業(yè)是中國式現代化的中堅力量。按照有關部署，將以提高中央企業(yè)核心競爭力和增強核心功能為重點，以發(fā)展實體經濟為著力點，重點從速度規(guī)模型向質量效率型轉變，提升中央企業(yè)的創(chuàng)新支持能力，加快推進國有經濟布局優(yōu)化調整。中央企業(yè)的創(chuàng)新支持能力主要包括基礎研究投入能力、資源投入能力和對創(chuàng)新的重視程度。提升中央企業(yè)的創(chuàng)新支持能力，需要從這3個方面著手。

一是提升基礎研究投入能力。中央企業(yè)應把提升基礎研究能力和應用基礎研究能力擺在更加突出的位置，加大基礎研究和應用基礎研究投入。中央企業(yè)的研發(fā)投入強度持續(xù)上升，2022—2023年，中央企業(yè)的研發(fā)經費投入連續(xù)兩年破萬億元。然而數據顯示，美國的企業(yè)基礎研究支出約占全社會的28%，而我國不足3%。因此，在基礎研究和應用基礎研究方面，中央企業(yè)還應繼續(xù)加大投入力度，重視基礎研究和應用基礎研究攻關能力的提升。

二是提升資源投入能力。一方面，中央企業(yè)在資金、技術、人才等創(chuàng)新要素方面具有引領發(fā)展的基礎優(yōu)勢；另一方面，中央企業(yè)在整合集聚創(chuàng)新資源等方面也具有基礎優(yōu)勢。因此，應充分發(fā)揮中央企業(yè)在科技創(chuàng)新關鍵領域的支持作用，通過加大資源投入、整合創(chuàng)新資源進一步強化國家戰(zhàn)略科技力量。

三是增加企業(yè)家和全體員工對創(chuàng)新的重視程度。中央企業(yè)應形成支持大膽探索、鼓勵擔當作為的鮮明導向，主動營造激勵創(chuàng)新的良好氛圍。在自身文化建設上，要積極打造學習型企業(yè)，依托互聯網技術，加強企業(yè)內部的溝通與協(xié)作，培育激勵探索、鼓勵超越、寬容失敗、追求卓越的創(chuàng)新型企業(yè)文化。此外，不僅要發(fā)揮廣大科學家及科技工作者的作用，還要發(fā)揮中央企業(yè)的組織保障作用，構建產學研合作創(chuàng)新機制，建設充滿活力的人才隊伍，為科技工作者搭建干事創(chuàng)業(yè)平臺、切實做好服務保障，不斷把制度優(yōu)勢轉化為科技創(chuàng)新優(yōu)勢和產業(yè)發(fā)展優(yōu)勢。

2.2.3 創(chuàng)新生態(tài)能力

當前，全球科技創(chuàng)新的廣度和深度不斷加大，科學范式變革和學科交叉融合導致科技創(chuàng)新難度空前，僅憑中央企業(yè)自身力量，難以解決產業(yè)鏈上的所有問題。習近平總書記指出，“要發(fā)揮企業(yè)出題者作用，推進重點項目協(xié)同和研發(fā)活動一體化，加快構建龍頭企業(yè)牽頭、高校院所支撐、各創(chuàng)新主體相互協(xié)同的創(chuàng)新聯合體，發(fā)展高效強大的共性技術供給體系，提高科技成果轉移轉化成效”。習近平總書記的重要論述闡明了企業(yè)在創(chuàng)新聯合體中的關鍵性作用，對企業(yè)的科技創(chuàng)新協(xié)調和組織能力提出了要求。

中央企業(yè)應采用跨組織創(chuàng)新、自主創(chuàng)新和開放創(chuàng)新并舉、創(chuàng)新網絡等新的創(chuàng)新模式，以創(chuàng)新聯合體的形式推進科技創(chuàng)新并形成強大合力。創(chuàng)新聯合體雖由中央企業(yè)牽頭，但最終是要構建起高效強大的共性技術供給體系，形成各創(chuàng)新主體相互協(xié)同的效應。中央企業(yè)亟須提升自身的創(chuàng)新生態(tài)能力，通過構建創(chuàng)新聯合體的方式來提升自身科技創(chuàng)新水平，開展核心技術攻關、科技成果培育轉化［11］。而加快構建創(chuàng)新聯合體的關鍵在于，通過組織方式的創(chuàng)新，將不同主體的科技創(chuàng)新資源進行整合，圍繞統(tǒng)一的目標開展科技創(chuàng)新活動，通過相互協(xié)同來提升創(chuàng)新效率、加快創(chuàng)新成果產出［12］。中央企業(yè)要堅持以市場為導向，主動加強科技聯合攻關，從國內和國際兩個方面積極培育創(chuàng)新生態(tài)，打造以中央企業(yè)為主導的大中小企業(yè)、國有企業(yè)和民營企業(yè)、產學研深度融合的創(chuàng)新聯合體，圍繞行業(yè)、企業(yè)的痛點難點問題，聚焦關鍵共性、基礎前瞻性重大科技創(chuàng)新方向，不斷提升科技創(chuàng)新能力。

2.2.4 創(chuàng)新攻關能力

中央企業(yè)是保障國家經濟社會穩(wěn)定發(fā)展的排頭兵，大多集中在關系國家安全和國家經濟命脈的核心領域，是中國科技事業(yè)發(fā)展的中堅力量。這決定了中央企業(yè)在科技創(chuàng)新攻關中具有其他主體無法比擬的特殊地位與優(yōu)勢。創(chuàng)新攻關能力主要體現在中央企業(yè)對接國家戰(zhàn)略需求、開展產業(yè)關鍵核心技術攻關和專利研發(fā)等方面，不僅包括推進傳統(tǒng)制造產業(yè)改造升級、發(fā)展戰(zhàn)略性新興產業(yè)，也包括打造原創(chuàng)技術策源地。例如，在人工智能、新能源、集成電路等關鍵領域加強前沿顛覆性技術布局。

2.2.5 創(chuàng)新引領能力

隨著中國經濟進入高質量發(fā)展階段和全球科技競爭日益加劇，中央企業(yè)的科技創(chuàng)新引領能力變得越來越重要。中央企業(yè)在推動國民經濟增長、提高國家競爭力和實現可持續(xù)發(fā)展等方面發(fā)揮著關鍵作用。改革開放以來，我國科技創(chuàng)新能力的快速提升很大程度上依靠的是“引進、消化、吸收、再創(chuàng)新”的路徑。中央企業(yè)具備強大的資源優(yōu)勢，涉及廣泛的業(yè)務領域，這為其開展創(chuàng)新活動提供了堅實的基礎；中央企業(yè)在眾多領域擁有一系列的核心技術、標準和專利，這為其在市場中取得競爭優(yōu)勢提供了重要支撐。通過充分利用這些資源和優(yōu)勢，中央企業(yè)能夠在科技創(chuàng)新領域發(fā)揮引領作用。然而，與美歐等發(fā)達國家和地區(qū)相比，我國科技創(chuàng)新水平仍有較大差距。中央企業(yè)在高價值發(fā)明專利等方面的研發(fā)能力較為薄弱，亟須提升科技創(chuàng)新影響力。

3 世界一流企業(yè)科技創(chuàng)新能力評價

3.1 中央企業(yè)科技創(chuàng)新能力提升的成功案例及現存問題

3.1.1 探索科技創(chuàng)新體制機制改革，形成“四位一體”科技創(chuàng)新體系建設經驗

中國電子科技集團有限公司（簡稱“中國電科”）作為我國電子信息領域的骨干央企，深入學習貫徹習近平總書記關于科技創(chuàng)新的重要論述，對標“四個面向”的戰(zhàn)略要求，自覺履行實現高水平科技自立自強的使命擔當。通過不斷探索科技創(chuàng)新體制機制改革，構建了以創(chuàng)新任務為核心、以創(chuàng)新平臺為主要實現力量、以創(chuàng)新人才為重要保障、以不斷完善的創(chuàng)新機制為制度保障的“四位一體”科技創(chuàng)新體系，持續(xù)激發(fā)創(chuàng)新活力和動力。

3.1.2 加強協(xié)同創(chuàng)新，不斷提升科技創(chuàng)新能力

圍繞“十四五”科技創(chuàng)新目標，中國長江三峽集團有限公司（簡稱“三峽集團”）采用自主創(chuàng)新、協(xié)同創(chuàng)新等多種方式，以關鍵共性技術、前沿引領技術、現代工程技術、顛覆性技術為突破口，在水電、新能源、長江生態(tài)環(huán)保、數字化等領域開展重點科技項目攻關。三峽集團以自主科技創(chuàng)新單位為主體，以聯合科技創(chuàng)新中心為補充，以外部科研單位為協(xié)作伙伴，形成了“國家級—省部級—集團級”的層級清晰、分工明確、優(yōu)勢互補的科技創(chuàng)新平臺體系；通過聯合攻關、標準制定、協(xié)同研發(fā)，引領中國水電全產業(yè)鏈實現自主設計、自主制造以及重要原材料的全國產化，完成了從“中國制造”到“中國創(chuàng)造”的轉變；充分發(fā)揮集團的產業(yè)優(yōu)勢和引領支撐作用，形成了以集團為主體的開放式協(xié)同創(chuàng)新體系；主動融入全球創(chuàng)新網絡，依托國際合作伙伴和國際項目，建成科技創(chuàng)新國際合作平臺。

3.1.3 聚焦融通創(chuàng)新，全力做好產業(yè)鏈鏈長

中國中車集團有限公司（簡稱“中國中車”）充分發(fā)揮其作為鏈長企業(yè)對產業(yè)鏈發(fā)展的引領帶動作用，以產品創(chuàng)新為牽引，挖掘產業(yè)發(fā)展所需的關鍵核心技術，在此基礎上面向產業(yè)鏈上下游中小企業(yè)發(fā)展需求，建立共性技術研發(fā)平臺，以“幫管服”的方式帶動配套企業(yè)共同參與產品技術研發(fā)，不僅大幅提升了對上下游配套企業(yè)的服務支撐能力，而且通過進一步推進標準化、模塊化、集成化、平臺化，推動了產業(yè)整體技術水平和發(fā)展水平的提升。中國中車圍繞產業(yè)鏈部署創(chuàng)新鏈，依托創(chuàng)新鏈破解產業(yè)鏈重大技術難題，從而推動產業(yè)關鍵共性技術突破，降低了對外依存度，提升了產業(yè)自主可控程度。這是發(fā)揮科技創(chuàng)新對產業(yè)自主發(fā)展的支撐作用、實現以科技創(chuàng)新助力產業(yè)鏈強鏈的重要舉措。此外，構建橫向創(chuàng)新鏈協(xié)同創(chuàng)新生態(tài)體系及縱向產業(yè)鏈融通創(chuàng)新生態(tài)體系，強化中國中車在產業(yè)鏈中的核心“鏈長”地位，實現了新發(fā)展格局下創(chuàng)新鏈與產業(yè)鏈的融合發(fā)展。

3.1.4 重視研發(fā)投入，多維度構建科技創(chuàng)新能力評估體系

石油作為技術密集型產業(yè)，其上中下游均高度依賴技術創(chuàng)新。中國石油天然氣集團有限公司（簡稱“中國石油”）非常重視技術投入，研發(fā)力度較大，目前已經形成了以“研發(fā)組織、科研攻關、條件平臺、制度保障”為核心的“一個整體、兩個層次”的科技創(chuàng)新體系，實現了公司主營業(yè)務所涉及核心技術的跨越式發(fā)展；牽頭國家油氣重大科技專項，將科技攻關項目與示范工程緊密結合，促進科技成果快速轉化。在科技創(chuàng)新能力評估方面，中國石油從資源投入能力、組織能力、研發(fā)能力和成果轉化能力等4個維度構建了科技創(chuàng)新能力評估指標體系。其中：資源投入能力維度包括人才投入和資源投入兩項指標；組織能力維度主要從研發(fā)機構和開放式創(chuàng)新兩個方面進行考察；研發(fā)能力維度主要根據承擔國家級項目、榮獲省部級以上科技獎勵以及獲得的專利和標準等指標進行考核；成果轉化能力維度主要包括專利應用率、新產品貢獻率和綜合要素生產率等3個指標。

3.1.5 創(chuàng)新研發(fā)組織模式，構建一套行之有效的創(chuàng)新管理體系

中國南方電網公司（簡稱“南方電網”）堅持把科技創(chuàng)新作為“頭號任務”，打通產學研用通道，大力推進關鍵核心技術攻關，形成了一套行之有效的創(chuàng)新管理體系。該體系的核心內容主要包括以下4點：一是把關鍵核心技術攻關作為首要任務進行專項部署落實，公司頂層設計為關鍵核心技術攻關提供政策保障，業(yè)績考核為關鍵核心技術攻關提供動力支持。二是創(chuàng)新研發(fā)組織模式，建立“政產學研用”五位一體的協(xié)同創(chuàng)新模式、導向明確的關鍵核心技術攻關策劃機制、完善的關鍵核心技術攻關組織機制和跨部門的關鍵核心技術攻關聯動機制。三是推動黨建工作與關鍵核心技術攻關任務深度融合，強化黨建在關鍵核心技術攻關過程中的引領作用，加強重大科研任務人員配置，建立關鍵核心技術攻關項目資源保障的綠色通道。四是將工程示范作為攻關成效的檢驗標準，確保攻關成果能夠發(fā)揮示范作用，并快速融入市場。

中央企業(yè)通過提升自身科技創(chuàng)新能力，形成創(chuàng)新驅動的內生長模式，進而不斷增強市場競爭力，持續(xù)強化科技創(chuàng)新主體地位。而中央企業(yè)科技創(chuàng)新主體地位增強，不僅意味著中央企業(yè)自身科技創(chuàng)新能力的提升，更意味著其能夠帶動全產業(yè)鏈科技創(chuàng)新能力的提升［13］。然而，科技創(chuàng)新是一項極為復雜的活動，中央企業(yè)科技創(chuàng)新能力評價指標體系尚未形成統(tǒng)一標準，致使評價體系對中央企業(yè)科技創(chuàng)新能力提升的引導作用有限［14］。通過總結中國電科、中國三峽、中國石油、中國中車、南方電網等中央企業(yè)科技創(chuàng)新發(fā)展的成功經驗，發(fā)現在中央企業(yè)科技創(chuàng)新能力評價方面仍存在亟待優(yōu)化之處。一方面，現有的中央企業(yè)科技創(chuàng)新能力評價指標選取缺乏科學性和全面性，具體表現為：①由于過程性指標難以量化，部分指標并非基于客觀計量獲得而是依賴專家人為賦值，削弱了科學性；②現有研究過于重視投入性與結果性指標，對過程性指標關注較少，削弱了全面性。另一方面，現有評價指標體系未能有效結合中央企業(yè)科技創(chuàng)新能力的概念內涵，缺乏系統(tǒng)性。

3.2 世界一流企業(yè)科技創(chuàng)新能力評價的具體維度

世界一流企業(yè)科技創(chuàng)新能力評價指標體系的構建需要遵循全面性、科學性、可操作性、目標導向性等評價原則［15］。本研究在充分梳理現有文獻的基礎上，從科技創(chuàng)新能力構成的5個關鍵維度構建世界一流企業(yè)科技創(chuàng)新能力評價指標體系。

第一，創(chuàng)新決策能力是世界一流企業(yè)科技創(chuàng)新發(fā)展的基礎，主要包括制定科技創(chuàng)新規(guī)劃能力和策劃重大科技攻關項目能力。第二，創(chuàng)新支持能力是世界一流企業(yè)開展創(chuàng)新活動的關鍵。企業(yè)應不斷提升創(chuàng)新支持能力，以確保創(chuàng)新活動能夠獲得所需資源，最終得以順利實施。創(chuàng)新支持能力包括基礎研究投入能力、資源投入能力和對創(chuàng)新的重視程度。第三，創(chuàng)新生態(tài)能力是世界一流企業(yè)開展創(chuàng)新活動的重要支撐。在現代商業(yè)環(huán)境中，企業(yè)往往需要與其他企業(yè)、研究機構和政府部門等進行合作，共同促進創(chuàng)新活動順利開展。創(chuàng)新生態(tài)能力包括組織內部創(chuàng)新合作能力、國內創(chuàng)新合作能力和國際創(chuàng)新合作能力。第四，創(chuàng)新攻關能力是世界一流企業(yè)開展創(chuàng)新活動的重要驅動力。通過不斷開展科技攻關，企業(yè)可以建立并完善自己的技術創(chuàng)新體系，掌握更多的關鍵核心技術，提高產品的質量和性能，降低生產成本，滿足用戶多樣化需求，進而在市場上獲得競爭優(yōu)勢。第五，創(chuàng)新引領能力是世界一流企業(yè)創(chuàng)新核心能力的重要體現。通過開展創(chuàng)新活動持續(xù)獲取行業(yè)領域的先進技術，這對中央企業(yè)增強自身的技術優(yōu)勢、競爭優(yōu)勢以及確立“鏈主”地位至關重要。創(chuàng)新引領能力不僅能夠推動產業(yè)鏈延伸和升級，而且在改進產品質量、生產工藝、營銷模式等方面也發(fā)揮了重要作用。

3.3 世界一流企業(yè)科技創(chuàng)新能力評價指標體系構建

本研究基于世界一流企業(yè)科技創(chuàng)新的要素視角、過程視角和績效視角，構建了世界一流企業(yè)科技創(chuàng)新能力評價指標體系。其中：一級指標主要包括創(chuàng)新決策能力、創(chuàng)新支持能力、創(chuàng)新生態(tài)能力、創(chuàng)新攻關能力和創(chuàng)新引領能力等5項指標；二級指標主要包括戰(zhàn)略制定能力、基礎研究投入能力、資源投入能力、重視創(chuàng)新程度、組織內部創(chuàng)新合作能力、國內創(chuàng)新合作能力、國際創(chuàng)新合作能力、技術研發(fā)能力、創(chuàng)新影響力等9項指標；三級指標主要包括制定科技創(chuàng)新規(guī)劃能力、策劃重大科技攻關項目能力、基礎研究投入占研發(fā)投入比例、基礎研究投入增長率、高層次人才數量、研發(fā)人員占比、PCT國際專利數、技術貨架指數①等指標，具體如表1所示。

3.4 關于不同行業(yè)世界一流企業(yè)科技創(chuàng)新能力評價指標的思考

2016年，國務院國資委發(fā)布了《關于完善中央企業(yè)功能分類考核的實施方案》，按照功能定位、經營性質和業(yè)務特點等對中央企業(yè)實施分類考核。中央企業(yè)被劃分為以下3類：①主業(yè)處于充分競爭行業(yè)和領域的商業(yè)類中央企業(yè)。該類中央企業(yè)以經濟效益為主要目標，兼顧社會效益。②主業(yè)處于關系國家安全、國民經濟命脈的重要行業(yè)和關鍵領域、主要承擔重大專項任務的商業(yè)類中央企業(yè)。該類企業(yè)以服務國家戰(zhàn)略、保障國家安全和國民經濟平穩(wěn)運行為主要目標。③公益類中央企業(yè)。該類企業(yè)以提供公共產品和服務為主，以社會效益最大化為經營目標。

不同類型中央企業(yè)的主要目標存在差異，因而其市場競爭度、技術密集度、創(chuàng)新導向性以及應用領域和范圍也均存在顯著差異。

首先，主業(yè)處于充分競爭行業(yè)和領域的商業(yè)類中央企業(yè)通常面臨激烈的市場競爭，必須在技術、工藝和管理方面不斷創(chuàng)新以保持競爭力。為了在激烈的市場競爭中脫穎而出，企業(yè)需要不斷進行技術創(chuàng)新，開發(fā)新產品，提高生產效率，降低成本。換言之，技術創(chuàng)新可以幫助企業(yè)開發(fā)更具吸引力的產品和服務。同時，該類企業(yè)也可以通過工藝創(chuàng)新降低成本，更有效地滿足市場需求；通過管理創(chuàng)新改進企業(yè)的決策流程，完善內部激勵與約束機制，以更好地實施創(chuàng)新戰(zhàn)略。

其次，主業(yè)關系國家安全和國民經濟命脈的功能性商業(yè)類中央企業(yè)，在所處行業(yè)中通常僅有少數幾家。這種市場結構降低了市場競爭程度，使得該類企業(yè)具有相對較高的市場權。由于業(yè)務關系國家安全和國民經濟命脈，這類中央企業(yè)需要持續(xù)關注前沿技術的發(fā)展，并引領整個行業(yè)的技術更新。因此，這類中央企業(yè)不僅需要開展大量的漸進性創(chuàng)新活動，也需要進行突破性創(chuàng)新，并在原始創(chuàng)新和關鍵核心技術突破方面做出卓越的貢獻，因而其通常具有高技術密集度。同時，該類企業(yè)需要構建完備的知識產權保護體系，以減少技術外溢。

最后，公益類中央企業(yè)通常在所處領域中是唯一的或極少數的，因而市場競爭度相對較低。這類企業(yè)主要關注的是社會效益，而非經濟效益。公益類中央企業(yè)通常以社會服務創(chuàng)新的方式來增加整體社會的福祉，包括解決社會問題、提供公共產品和服務、改善生活質量等。雖然技術創(chuàng)新對于提高資源利用效率非常重要，但相對于商業(yè)類中央企業(yè)，公益類中央企業(yè)的技術創(chuàng)新投入較低。究其原因，這類企業(yè)的主要關注點是社會使命而非技術競爭。此外，公益類中央企業(yè)通常更愿意將自身的技術創(chuàng)新成果擴散到其他相關組織甚至整個產業(yè)鏈，以提升整體發(fā)展水平。即公益類中央企業(yè)具有較強的創(chuàng)新外部性，能夠促進社會進步和發(fā)展。

本研究構建的世界一流企業(yè)科技創(chuàng)新能力評價指標體系屬于共性的評價指標體系，適用于上述3類企業(yè)。由于行業(yè)、領域、性質不同的中央企業(yè)創(chuàng)新產出不同，可針對其創(chuàng)新績效設計幾項合理的個性化評價指標。在設置指標時，需要考慮不同類型企業(yè)的特點、所處行業(yè)屬性以及外在環(huán)境，有針對性地設計評價指標，這樣才能切實反映該類型企業(yè)的科技創(chuàng)新能力。

在指標權重方面，若通過設置不同的權重來調整評價指標體系，以適應不同行業(yè)中央企業(yè)科技創(chuàng)新能力的評價需求，則其科學性與合理性將有待進一步論證?？茖W的方法應是不設權重，以某種計量標準進行客觀測算，并根據所得數值進行評價。為彌補某方面的短板，可在制定績效預算或工作計劃時，人為設置權重并在考核時據此權重進行測評。如果事前未設置權重，而事后采用權重法進行評價，就會導致評價結果缺乏合理性。

4 研究結論

黨的二十大報告強調，“深化國資國企改革，加快國有經濟布局優(yōu)化和結構調整，推動國有資本和國有企業(yè)做強做優(yōu)做大，提升企業(yè)核心競爭力”。為助力中央企業(yè)做強做優(yōu)做大，并加快建成世界一流企業(yè)，本研究基于企業(yè)科技創(chuàng)新能力評價發(fā)展的演變歷程，進一步凝練了世界一流企業(yè)科技創(chuàng)新能力的概念內涵和主要內容，構建了包含創(chuàng)新決策能力、創(chuàng)新支持能力、創(chuàng)新生態(tài)能力、創(chuàng)新攻關能力和創(chuàng)新引領能力等5個維度的世界一流企業(yè)科技創(chuàng)新能力評價指標體系，且適用于不同類型中央企業(yè)的科技創(chuàng)新能力評價。通過構建科學有效的世界一流企業(yè)科技創(chuàng)新能力評價指標體系，實現以評促改，助力中央企業(yè)科技創(chuàng)新能力跨越式提升，不斷強化中央企業(yè)的科技創(chuàng)新主體地位，推動中央企業(yè)快速成長為產業(yè)鏈鏈長，以“四鏈”深度融合催生新質生產力。

注釋：

① 技術貨架指數OTI（Off-the-shelf Technology Index）反映一個企業(yè)所有研發(fā)的產品技術中，達到TIRL9級的產品技術的數量，即可以隨時投入大規(guī)模生產的產品技術的數量占所有研發(fā)的產品技術數量的比例。按照國家標準GB/T22900-2022《科學技術研究項目評價通則》的定義，TIRL9級是指所達到的技術創(chuàng)新就緒水平具備了大規(guī)模商業(yè)化生產的全部條件的技術狀態(tài)。

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Research on the Evaluation Index System of Scientific and Technological Innovation Capability of the World?class Enterprises

Chen Jin1，2， Yang Shuo1，2， He Xiaomin3， Ju Long3， Wang Qian4， Huang Tianwei5

（1.School of Economics and Management， Tsinghua University， Beijing 100084， China; 2.Research Center for Technological Innovation， Tsinghua University， Beijing 100084， China; 3.Zhongguancun Technological Value Added Evaluation Institute， Beijing 100097， China; 4.Three Gorges Technology Co.， LTD.， Beijing 100038， China; 5.School of Management， Wuhan University of Science and Technology， Wuhan 430081， China）

Abstract： Accelerating the formation of new quality productivity is an integral part of shaping new growth drivers in the new era. Scientific and technological innovation can hold the power to new industries， new models and new growth drivers，， and is the core factor for developing new quality productivity. Cultivating a group of world-class enterprises with international competitiveness is the key to accelerating the development of new quality productivity. Nevertheless， the scientific and technological innovation capability of China's overall enterprises is still difficult to meet the needs of China's high-quality development at present， and there is a large gap in scientific and technological innovation capability compared with world-class enterprises， and they continue to be at the low-end of the global value chain in many subdivisions， and some industries are subject to the core technologies of "stuck neck"， which makes it difficult to ensure the security of the industry chain and supply chain. Constructing the evaluation system of scientific and technological innovation capability is the "wind vane" and "baton" to help the central enterprises accelerate the construction of world-class enterprises. In order to rapidly improve the level of scientific and technological innovation of Chinese enterprises， it is urgent to build a set of scientific and effective evaluation index system of scientific and technological innovation capability of world-class enterprises， form an "evaluation for promotion" to continuously improve the scientific and technological innovation capability of enterprises， and accelerate the cultivation of a number of "industry chain leader" enterprises with strong competitiveness and high industry chain control. This paper systematically reviews the development course of the evaluation of the scientific and technological innovation capability of world-class enterprises， and divides it into the initial stage， the exploration stage， the development stage， the standardization stage and the deepening stage. And this paper further sorts out the concept and main contents of the scientific and technological innovation capability of world-class enterprises， and summarizes and refines the successful cases and existing problems of improving the scientific and technological innovation capability of some outstanding enterprises in China. Following the evaluation principles of comprehensiveness， scientificity and operability， this paper proposes a comprehensive evaluation index system for the scientific and technological innovation capability of world-class enterprises from five dimensions： innovation decision-making， innovation support， innovation ecology， innovation research and innovation leadership. In terms of index exploration， combining the characteristics of different types of enterprises， the attributes of the industry and the internal and external environments， this paper specifically considers and proposes the content of index ， so as to effectively reflect the essential characteristics of enterprises. This paper aims to enhance the scientific and technological innovation capability of enterprises in an all-round way， and help them make strides towards building world-class enterprises.

Key words： world-class enterprises; central enterprises; scientific and technological innovation capability; evaluation index system; industry chain leader enterprises; new quality productivity

（欄目編輯：邵冰欣）