宋妍　晏鷹

摘要：針對(duì)博弈論制度分析在解釋制度共時(shí)結(jié)構(gòu)及演化路徑多樣性上的局限，嘗試構(gòu)建基于個(gè)體認(rèn)知演化的制度分析框架。制度作為個(gè)體間共同認(rèn)知的自我維系系統(tǒng)，其均衡和變遷路徑受個(gè)體認(rèn)知演化的影響；個(gè)體規(guī)則遵循和目標(biāo)驅(qū)動(dòng)的兩類局部認(rèn)知狀態(tài)將導(dǎo)致個(gè)體間共同認(rèn)知朝不同方向動(dòng)態(tài)調(diào)整，從而解釋特定時(shí)空條件下的制度均衡和制度演化。

關(guān)鍵詞：認(rèn)知；演化；制度分析

中圖分類號(hào)：F011文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：A文章編號(hào)：1004－0544(2012)08－0136－05

一、引言

經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的實(shí)質(zhì)是對(duì)自然和社會(huì)范圍內(nèi)稀缺資源的獲取和配置。在獲取和配置資源的過(guò)程中，人類構(gòu)建出各種形式的制度加諸經(jīng)濟(jì)活動(dòng)之上。形成了蔚為壯觀的經(jīng)濟(jì)社會(huì)現(xiàn)象。隨著新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)逐漸融入主流經(jīng)濟(jì)學(xué)(其領(lǐng)軍人物先后獲得諾貝爾獎(jiǎng))，制度，這一一向被視為經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的約束條件的外生變量也開(kāi)始內(nèi)部化，成為決定經(jīng)濟(jì)績(jī)效、解釋經(jīng)濟(jì)演化的重要內(nèi)生變量。然而，如何認(rèn)識(shí)和理解制度的本質(zhì)特征。并進(jìn)而理解制度的均衡和演化現(xiàn)象，當(dāng)下占據(jù)主流的博弈論制度分析并未取得共識(shí)。更為重要的是，基于博弈論的分析范式還存在著較強(qiáng)的局限性。因此，能否跳出博弈論制度分析的框架，選擇一個(gè)更加適當(dāng)?shù)那腥朦c(diǎn)對(duì)制度進(jìn)行剖析是制度理論發(fā)展的一個(gè)新方向。

從系統(tǒng)論的角度看，制度是一個(gè)復(fù)雜的高維系統(tǒng)，包含成千上萬(wàn)個(gè)變量和參量，它們之間相互聯(lián)系、相互作用，構(gòu)成了一幅非線性的圖像。要對(duì)這樣多的變量和參量進(jìn)行分析和計(jì)算，不僅在實(shí)際上行不通，而且其計(jì)算結(jié)果也難以檢驗(yàn)，所以一個(gè)好的經(jīng)濟(jì)理論或模型通常是將實(shí)際的經(jīng)濟(jì)社會(huì)制度投影到一個(gè)恰當(dāng)?shù)淖涌臻g上去。這個(gè)子空間具有較低的維數(shù)，但反映了所討論的制度問(wèn)題的本質(zhì)特征。近年來(lái)，從個(gè)體認(rèn)知這一制度現(xiàn)象的子空間出發(fā)來(lái)探討制度發(fā)育及演化的文獻(xiàn)大量涌現(xiàn)，諾斯(North)等學(xué)者也承繼哈耶克的理論思路，從信念、學(xué)習(xí)等角度重新詮釋制度內(nèi)涵。展現(xiàn)出制度分析新的發(fā)展方向。本文的立意即在于拓展這一方向的理論進(jìn)路，以個(gè)體認(rèn)知調(diào)整和共同知識(shí)演化為基點(diǎn)，討論制度的發(fā)育、均衡及演化問(wèn)題，以對(duì)相關(guān)理論上的爭(zhēng)論作出回應(yīng)。

二、幾類典型的博弈制度觀

由于博弈論分析工具的引入，近30年來(lái)，以個(gè)體策略互動(dòng)為核心的博弈論制度分析取得了極大的進(jìn)展。大量文獻(xiàn)運(yùn)用重復(fù)博弈理論和演化博弈理論對(duì)諸如聲譽(yù)機(jī)制、交易制度、自組織體系等自發(fā)擴(kuò)展制度進(jìn)行建模分析，取得了一大批富有洞見(jiàn)的研究成果。歸納相關(guān)文獻(xiàn)的理論脈絡(luò)，博弈論制度分析分別將自發(fā)擴(kuò)展制度看做是博弈的參與人、博弈規(guī)則和博弈過(guò)程中參與人的均衡策略。納爾遜(Nelson)明確將自發(fā)擴(kuò)展制度等同于博弈的特定參與人，他聲稱諸如“行業(yè)協(xié)會(huì)、技術(shù)協(xié)會(huì)、大學(xué)、法庭、政府機(jī)構(gòu)、司法等等”都是經(jīng)濟(jì)社會(huì)制度的組成部分。這一觀點(diǎn)與人們?nèi)粘Ｉ钪袑?duì)制度的看法相似，但問(wèn)題在于，將制度等同于組織忽略了二者之間的重要差異，以致無(wú)法對(duì)自發(fā)擴(kuò)展制度展開(kāi)真正有效的分析。諾斯早期將制度定義為正式或非正式的博弈規(guī)則，認(rèn)為，制度是“人類設(shè)計(jì)的制約人們相互行為的約束條件”。赫爾維茨(Hurwicz)對(duì)這一定義做了更為技術(shù)性的處理，從博弈的三要素(參與者、策略空間、支付函數(shù))出發(fā)對(duì)制度的博弈規(guī)則觀進(jìn)行細(xì)化。這一定義抓住了自發(fā)擴(kuò)展制度的表象，但仍未觸及制度的本質(zhì)內(nèi)涵。容易理解，經(jīng)濟(jì)博弈中正式規(guī)則的確立必須先于博弈過(guò)程，而這立刻面臨兩個(gè)問(wèn)題：誰(shuí)有激勵(lì)來(lái)制定博弈規(guī)則，而誰(shuí)又有激勵(lì)來(lái)監(jiān)督規(guī)則的實(shí)施?因此，僅僅將制度視為博弈規(guī)則是無(wú)法對(duì)經(jīng)濟(jì)社會(huì)系統(tǒng)中大量的自發(fā)秩序作出有效解釋的。第三種觀點(diǎn)是將自發(fā)擴(kuò)展制度視為博弈均衡。肖特是這一觀點(diǎn)的始作俑者，隨后諸多學(xué)者從兩個(gè)方向拓展了制度的博弈均衡觀。薩金(Sugden)、揚(yáng)(Young)和鮑爾斯(Bowles)從演化博弈論的角度討論制度的發(fā)育和變遷，他們認(rèn)為，個(gè)體的行為習(xí)慣可以自我形成，不需要第三方實(shí)施或人為設(shè)計(jì)。當(dāng)慣例演化時(shí)，個(gè)體在進(jìn)化選擇的壓力下，傾向于發(fā)現(xiàn)某些適應(yīng)性更強(qiáng)的特征(如認(rèn)知、偏好、技能等)。這樣，習(xí)俗慣例與個(gè)體特征將共同演化。格雷夫(Greif)、米爾格羅姆(Milgrom)、諾斯和溫加斯特(Weingast)則從重復(fù)博弈論的角度來(lái)討論制度，把制度看作是重復(fù)性囚徒困境博弈下的子博弈精煉均衡。作為子博弈精煉均衡的制度為每個(gè)博弈參與人界定了一種行為策略，該策略是在所有可能的博弈狀態(tài)下行動(dòng)決策的完備計(jì)劃，簡(jiǎn)單地說(shuō)，制度為個(gè)體提供了場(chǎng)景條件下的行動(dòng)“腳本”。

演化博弈的制度觀明顯贊成制度乃自組織系統(tǒng)。但是它沒(méi)有進(jìn)一步說(shuō)明該自組織系統(tǒng)得以建立及運(yùn)作的根源，而是僅僅停留在對(duì)它的描述上。重復(fù)博弈的制度觀假定個(gè)體具有完備的演繹推理能力。然而個(gè)體如何能夠在多重均衡的情況下聯(lián)合選擇相互一致的策略?重復(fù)博弈又如何解釋制度演化歷時(shí)結(jié)構(gòu)的多樣性?正如青木所指出的，“子博弈精煉均衡理論根本無(wú)法解釋某種制度出現(xiàn)在此地而非別的地方的原因”。因此，盡管博弈論制度分析接近一般均衡理論，但正是這一看似優(yōu)點(diǎn)之處也是它在制度分析上的軟肋。

如果把自發(fā)擴(kuò)展的制度視為眾多參與個(gè)體通過(guò)行為互動(dòng)而達(dá)成的一個(gè)能夠自我實(shí)施的激勵(lì)相容的博弈均衡的話，那么關(guān)鍵的問(wèn)題就是，參與人相互之間如何形成關(guān)于博弈的共同認(rèn)知，并且參與人關(guān)于博弈的共同認(rèn)知與其基于這些共同認(rèn)知做出選擇所導(dǎo)致的實(shí)際后果之間的一致性究竟是怎樣建立的呢?若這種一致性被打破，制度的變遷方向和演化路徑又將如何?這些問(wèn)題乍看起來(lái)像是一個(gè)常規(guī)的系統(tǒng)均衡的穩(wěn)定性問(wèn)題，但其實(shí)這些問(wèn)題比系統(tǒng)均衡的穩(wěn)定性更為根本，不能簡(jiǎn)單對(duì)待?；卮疬@些問(wèn)題，將對(duì)制度的內(nèi)涵本質(zhì)、制度的路徑依賴性及突變有更深入的理解，也將對(duì)傳統(tǒng)的制度博弈均衡觀做出重大修正。而這些需要提出一個(gè)新的切入點(diǎn)來(lái)解剖制度的內(nèi)涵及其演化機(jī)制。

三、認(rèn)知制度主義

沿著奧地利學(xué)派(Austfian school)注重個(gè)體行為選擇的研究傳統(tǒng)，無(wú)論是新古典還是新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)的研究。當(dāng)前都開(kāi)始轉(zhuǎn)向通過(guò)對(duì)個(gè)體認(rèn)知和學(xué)習(xí)過(guò)程的考察來(lái)揭示制度的發(fā)育與演化過(guò)程，這一研究取向可稱之為“認(rèn)知制度主義”。認(rèn)知制度主義認(rèn)為，制度的發(fā)育和演化是人類知識(shí)積累和認(rèn)知過(guò)程的一部分，制度變遷應(yīng)該被理解為個(gè)體認(rèn)知與系統(tǒng)環(huán)境的互動(dòng)調(diào)整過(guò)程，即內(nèi)隱的認(rèn)知調(diào)整和外顯的制度變遷具有某種程度上的同構(gòu)性。以認(rèn)知調(diào)整和信念學(xué)習(xí)的視角探討制度的發(fā)育和演化將為理解制度系統(tǒng)的復(fù)雜性奠定經(jīng)驗(yàn)基礎(chǔ)。

在自發(fā)擴(kuò)展秩序理論中，哈耶克強(qiáng)調(diào)認(rèn)知作為制度的經(jīng)驗(yàn)基礎(chǔ)的重要性，奠定了認(rèn)知制度主義的理論基礎(chǔ)。在討論知識(shí)在社會(huì)中的運(yùn)用時(shí)哈耶克指出，“假如某人的大腦知道所有的事實(shí)(正如我們假設(shè)所有的事實(shí)對(duì)于作為觀察者的經(jīng)濟(jì)學(xué)家來(lái)說(shuō)都是給定的那樣)，就會(huì)有解決問(wèn)題的唯一辦法。即使我們能夠證明這一點(diǎn)。也無(wú)法解決上述問(wèn)題。相反，我們必須說(shuō)明，一項(xiàng)解決問(wèn)題的辦法究竟是如何通過(guò)每個(gè)只擁有部分知識(shí)的人之間的互動(dòng)而得以產(chǎn)生的”。哈氏討論的“解決問(wèn)題的辦法”指的就是調(diào)規(guī)經(jīng)濟(jì)社會(huì)系統(tǒng)運(yùn)行的種種制度設(shè)置，而這種制度設(shè)置恰恰是攜帶局部認(rèn)知的個(gè)體通過(guò)交互作用而發(fā)育出來(lái)的。在比較制度分析文獻(xiàn)中，青木昌彥尤其關(guān)注個(gè)體交往的信念和符號(hào)系統(tǒng)，認(rèn)為制度是行動(dòng)主體之間共享信念的概要表征。近期，拋開(kāi)個(gè)體完全理性還是有限理性的問(wèn)題，諾斯將個(gè)體學(xué)習(xí)過(guò)程運(yùn)用于制度分析，提供了關(guān)于認(rèn)知、信念系統(tǒng)和制度互相影響及其如何影響經(jīng)濟(jì)績(jī)效的理論觀察。諾斯認(rèn)為，個(gè)體信念的演化過(guò)程是理解經(jīng)濟(jì)變遷基礎(chǔ)的關(guān)鍵，經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)演化在很大程度上就是被人們對(duì)自身行動(dòng)結(jié)果的信念和認(rèn)知所塑造的一個(gè)精細(xì)的過(guò)程(a deliberate process)。在這一見(jiàn)解的基礎(chǔ)上，諾斯構(gòu)筑了“現(xiàn)實(shí)——信念——制度——專門政策——產(chǎn)出(改變了的現(xiàn)實(shí))”這一解釋社會(huì)變遷過(guò)程的框架。馬克斯·普朗克學(xué)會(huì)(Max Planck Institute)集體物品研究小組將制度理解為共享的心智模式或者是共享的針對(duì)重復(fù)發(fā)生的社會(huì)交往問(wèn)題的處理方式(shared mental models or sharedsolutions to recurrent problems of social interaction)，制度“被錨固”(anchored)在人類的心智中并與特定行為相對(duì)應(yīng)。此外，新興的行為經(jīng)濟(jì)學(xué)、實(shí)驗(yàn)經(jīng)濟(jì)學(xué)等理論也為深入理解認(rèn)知行為和制度演化的關(guān)聯(lián)提供深刻的洞見(jiàn)。

在認(rèn)知制度主義看來(lái)，制度是個(gè)體間關(guān)于策略博弈如何進(jìn)行的共同認(rèn)知的自我維系系統(tǒng)。制度的本質(zhì)是對(duì)均衡策略顯著和固定特征的一種濃縮性表征。該表征被所有參與人所感知。這樣，制度就以一種自我實(shí)施的方式制約著參與人的策略互動(dòng)，并反過(guò)來(lái)被他們?cè)谶B續(xù)變化環(huán)境下的認(rèn)知不斷再生出來(lái)。因此，從認(rèn)知的角度來(lái)闡釋制度是充分解釋制度形成、演化和發(fā)揮作用的關(guān)鍵?？梢詮膫€(gè)體認(rèn)知和共同認(rèn)知的形成演化過(guò)程著手，構(gòu)建一個(gè)基于認(rèn)知的制度分析框架。

四、基于認(rèn)知的制度均衡與演化分析框架

作為一個(gè)自組織系統(tǒng)，制度代表了重復(fù)參與博弈的當(dāng)事人之間自我維系的基本預(yù)期(共同認(rèn)知均衡)。從認(rèn)知角度重塑制度分析框架，關(guān)鍵在于刻畫個(gè)體間共同認(rèn)知均衡的收斂過(guò)程。由于共同認(rèn)知均衡是個(gè)體間認(rèn)知試錯(cuò)與動(dòng)態(tài)調(diào)整的結(jié)果，因此，首先需清楚單個(gè)體局部認(rèn)知的形成和動(dòng)態(tài)調(diào)整機(jī)制，在此基礎(chǔ)上再考察單個(gè)體局部認(rèn)知向多個(gè)體共同認(rèn)知均衡的收斂過(guò)程，從而建立基于認(rèn)知的制度分析框架。

(一)個(gè)體局部認(rèn)知的形成

考察單個(gè)體局部認(rèn)知的形成過(guò)程，需要了解個(gè)體在具體決策場(chǎng)景下如何啟動(dòng)自身攜帶的交往知識(shí)。歸納哈耶克關(guān)于個(gè)體經(jīng)歷與共同知識(shí)的研究，基于朱憲辰的個(gè)體知識(shí)分層、知識(shí)積累與演化理論。本文引入個(gè)體“認(rèn)知一行為”的簡(jiǎn)化分析框架，以解釋個(gè)體局部認(rèn)知的形成和調(diào)整過(guò)程。

首先。將個(gè)體“認(rèn)知一行為”模式簡(jiǎn)化為四個(gè)相互關(guān)聯(lián)的部分：認(rèn)知結(jié)構(gòu)、信號(hào)加工、適應(yīng)性學(xué)習(xí)和外界環(huán)境。

個(gè)體的知識(shí)結(jié)構(gòu)好比是個(gè)體認(rèn)知系統(tǒng)的存儲(chǔ)器。其中存儲(chǔ)了哈耶克所謂的“分立的個(gè)人知識(shí)”及個(gè)體間共同知識(shí)。這兩類知識(shí)的核心構(gòu)成了個(gè)體的認(rèn)知傳統(tǒng)。認(rèn)知傳統(tǒng)則決定于個(gè)體自身偏好和個(gè)體以往的經(jīng)歷，其中，個(gè)體偏好又依賴于個(gè)體資源存量和個(gè)體控制資源的能力、范圍。在這里，認(rèn)知被界定為個(gè)體對(duì)于一個(gè)信號(hào)和另一個(gè)信號(hào)(或事件)的聯(lián)結(jié)。例如，“紅燈停綠燈行”——個(gè)體在基本損益評(píng)價(jià)和學(xué)習(xí)能力的作用下形成聯(lián)結(jié)(認(rèn)知)：紅燈亮(綠燈亮)——危險(xiǎn)(安全)，當(dāng)看到紅燈亮(綠燈亮)時(shí)，具有此認(rèn)知的個(gè)體表現(xiàn)出危險(xiǎn)(安全)意識(shí)，進(jìn)而采取相應(yīng)行為，而沒(méi)有此認(rèn)知的個(gè)體就不會(huì)有這些反應(yīng)。認(rèn)知結(jié)構(gòu)中充斥著這樣的聯(lián)結(jié)，同時(shí)，認(rèn)知結(jié)構(gòu)也對(duì)認(rèn)知聯(lián)結(jié)進(jìn)行動(dòng)態(tài)處理，即個(gè)體根據(jù)偏好、結(jié)合自身經(jīng)歷和擁有資源量的大小對(duì)這些聯(lián)結(jié)進(jìn)行損益分析，從而區(qū)別情況新增或淘汰聯(lián)結(jié)。

外界環(huán)境(自然的、經(jīng)濟(jì)社會(huì)的、其他個(gè)體的行為)給予個(gè)體以信號(hào)刺激，信號(hào)加工部分對(duì)這些信號(hào)刺激進(jìn)行處理。個(gè)體主動(dòng)或被動(dòng)接受環(huán)境信號(hào)后。對(duì)信號(hào)中包含的成本、收益及相關(guān)參照系的信息進(jìn)行處理。并根據(jù)處理信號(hào)的方式和技術(shù)以及學(xué)習(xí)調(diào)整部分反饋回的信息指示，做出接受或屏蔽該信號(hào)的決策。若個(gè)體做出屏蔽的決策。則停止該過(guò)程；若接受這一信號(hào)，則將導(dǎo)入個(gè)體的知識(shí)結(jié)構(gòu)部分。

認(rèn)知系統(tǒng)將導(dǎo)入知識(shí)結(jié)構(gòu)的信號(hào)與知識(shí)結(jié)構(gòu)中的既存聯(lián)結(jié)進(jìn)行比對(duì)(這種比對(duì)是依據(jù)個(gè)體偏好、個(gè)體經(jīng)歷和個(gè)體所擁有的資源量的大小進(jìn)行損益分析)，首先產(chǎn)生對(duì)所面臨的外部條件的判斷：(1)個(gè)體認(rèn)知結(jié)構(gòu)中存在與當(dāng)前所接受的環(huán)境信號(hào)較強(qiáng)的相關(guān)聯(lián)結(jié)，便會(huì)啟動(dòng)固定預(yù)期或行為模式行為。這種固定的預(yù)期或行為模式可能是原有慣例或交往方式；(2)在個(gè)體認(rèn)知結(jié)構(gòu)中有關(guān)聯(lián)結(jié)較弱，甚至不存在時(shí)，個(gè)體便會(huì)通過(guò)收集、加工信息，重新進(jìn)行理性計(jì)算形成預(yù)期并付諸行動(dòng)。上述第一種情況稱為規(guī)則支配行為，第二種情況稱為目標(biāo)驅(qū)動(dòng)行為。

1.當(dāng)個(gè)體認(rèn)知結(jié)構(gòu)中存在與所接受環(huán)境信號(hào)較強(qiáng)的相關(guān)聯(lián)結(jié)，采取規(guī)則支配行為：行動(dòng)結(jié)果與行動(dòng)前計(jì)劃一致，則個(gè)體將保留強(qiáng)化原有的行為準(zhǔn)則：行動(dòng)結(jié)果與行動(dòng)前計(jì)劃不符，則個(gè)體將重新進(jìn)行理性計(jì)算，調(diào)整或徹底改變預(yù)期，直至兩者趨于一致，個(gè)體便接受經(jīng)過(guò)調(diào)整的行為規(guī)則。

2.當(dāng)個(gè)體認(rèn)知結(jié)構(gòu)中沒(méi)有與所接受環(huán)境信號(hào)較強(qiáng)的相關(guān)聯(lián)結(jié)，個(gè)體啟動(dòng)目標(biāo)驅(qū)動(dòng)行為：經(jīng)過(guò)理性計(jì)算做出的預(yù)期與行動(dòng)結(jié)果一致，個(gè)體將繼續(xù)維護(hù)、積極遵循該行為規(guī)則；個(gè)體進(jìn)行約束條件下的最大化計(jì)算做出的預(yù)期與行動(dòng)結(jié)果不符，個(gè)體將繼續(xù)搜尋新的信息。重新進(jìn)行理性分析，不斷地試錯(cuò)，直到各自預(yù)期與支付結(jié)果相一致，個(gè)體的行動(dòng)準(zhǔn)則也達(dá)到穩(wěn)定。

采取規(guī)則支配或目標(biāo)驅(qū)動(dòng)行為，每得到一個(gè)支付結(jié)果，個(gè)體將在進(jìn)行一次適應(yīng)性調(diào)整之后把信息反饋到信號(hào)加工部分和知識(shí)結(jié)構(gòu)部分，最終都將影響個(gè)體的資源存量，并影響個(gè)體的經(jīng)歷，從而促使個(gè)體調(diào)整偏好及認(rèn)知結(jié)構(gòu)。個(gè)體局部認(rèn)知構(gòu)成了多個(gè)體間共同認(rèn)知的基礎(chǔ)。

(二)個(gè)體間共同認(rèn)知的形成——制度發(fā)育與演化

制度作為個(gè)體間共有信念的自我維系系統(tǒng)，本質(zhì)上是個(gè)體間共同認(rèn)知形成、演化的動(dòng)態(tài)過(guò)程。在經(jīng)濟(jì)社會(huì)系統(tǒng)中，個(gè)體為應(yīng)對(duì)環(huán)境不確定性而組織和協(xié)調(diào)集體行動(dòng)。但這一任務(wù)顯然不能依靠單一個(gè)體運(yùn)用其局部知識(shí)獨(dú)自完成，而需要多個(gè)體間的共同知識(shí)或共享信念來(lái)協(xié)調(diào)集體行動(dòng)。制度能否形成、集體行動(dòng)能否發(fā)起均取決于個(gè)體間的共同認(rèn)知能否普遍建立并維持穩(wěn)定。因此，共同認(rèn)知的本質(zhì)和共同認(rèn)知的形成及動(dòng)態(tài)調(diào)整是制度的認(rèn)知基礎(chǔ)最核心的問(wèn)題。本文將共同認(rèn)知視為個(gè)體針對(duì)其他個(gè)體面對(duì)場(chǎng)景信號(hào)時(shí)行為反應(yīng)的共同預(yù)期而建立的信號(hào)間聯(lián)結(jié)，可以對(duì)共同認(rèn)知進(jìn)行如下的形式化表征：

個(gè)體I發(fā)出行動(dòng)ai，I對(duì)ai依個(gè)人知識(shí)中的意義mii聯(lián)結(jié)將發(fā)生的事件11，記為ai——mij，(11)。mij，(11)表示11對(duì)I、J分別具有獎(jiǎng)懲意義mi、mj。J接收的是ai的信號(hào)，依J個(gè)人知識(shí)中的意義mij聯(lián)結(jié)將發(fā)生的事件12，記為ai——mij(12)。若mij(11)異于mij(12)，則稱個(gè)體I與J就ai沒(méi)有關(guān)于將發(fā)生事件的共同知識(shí)；否則，將發(fā)生事件的獎(jiǎng)懲意義相同，J的知識(shí)(聯(lián)結(jié)ai→12)就等同于I的知識(shí)(聯(lián)結(jié)ai→11)，則稱個(gè)體I與J就ai具有關(guān)于將發(fā)生事件的共同認(rèn)知。

當(dāng)信號(hào)出現(xiàn)時(shí)，個(gè)體間基于基本效用評(píng)價(jià)和學(xué)習(xí)能力，通過(guò)試錯(cuò)、觀察和模仿等學(xué)習(xí)方式逐漸形成對(duì)該信號(hào)行為反應(yīng)的共同預(yù)期。共同認(rèn)知存儲(chǔ)于社會(huì)的集體記憶里，分散在個(gè)體的知識(shí)體系中，在共同認(rèn)知的協(xié)調(diào)下，個(gè)體之間便能在相同預(yù)期的基礎(chǔ)上交往互動(dòng)。

個(gè)體在與環(huán)境的互動(dòng)中，其攜帶的局部認(rèn)知在個(gè)體群的交往互動(dòng)中得到調(diào)整提煉。從而形成共同認(rèn)知。我們從兩個(gè)體互動(dòng)與多個(gè)體互動(dòng)兩個(gè)方面來(lái)簡(jiǎn)化共同認(rèn)知的發(fā)生過(guò)程。

1.兩個(gè)體間共同認(rèn)知發(fā)生簡(jiǎn)化。將交往情境簡(jiǎn)化為兩個(gè)體面對(duì)面互動(dòng)場(chǎng)景。由于社會(huì)環(huán)境變遷，譬如市場(chǎng)交易機(jī)制替代行政控制經(jīng)濟(jì)，個(gè)體在經(jīng)濟(jì)交往中必然做出相應(yīng)調(diào)整。此時(shí)，個(gè)體A對(duì)個(gè)體B發(fā)出行為信號(hào)Sa，個(gè)體B經(jīng)評(píng)價(jià)反饋對(duì)信號(hào)Sa做出行為反應(yīng)Sb。若sb與個(gè)體A的聯(lián)結(jié)(Sa－Sb)預(yù)期不符，則A將依一定學(xué)習(xí)規(guī)則調(diào)整發(fā)出第二次行為信號(hào)Sa，于是Sa又將與個(gè)體B聯(lián)結(jié)(Sa--Sb)的預(yù)期不符，再次引發(fā)個(gè)體B的調(diào)整行為S，b，……如此類推，經(jīng)過(guò)長(zhǎng)期的面對(duì)面試錯(cuò)、模仿，最后形成了對(duì)于信號(hào)Sa的共同行為反應(yīng)預(yù)期。

2.三個(gè)體間共同認(rèn)知發(fā)生簡(jiǎn)化。兩個(gè)體間的互動(dòng)行為及反應(yīng)，對(duì)于其他個(gè)體又是一系列新信息，其他個(gè)體在評(píng)價(jià)反饋的作用下也通過(guò)預(yù)期試錯(cuò)、觀察模仿對(duì)信號(hào)形成聯(lián)結(jié)，如果該聯(lián)結(jié)結(jié)果與前兩個(gè)個(gè)體一致，即形成了三個(gè)個(gè)體的共同認(rèn)知。由此類推到n個(gè)個(gè)體的共同認(rèn)知。這種通過(guò)較長(zhǎng)時(shí)間個(gè)體面對(duì)面交往形成的“共同認(rèn)知”通常是個(gè)體“理性不及”的，擴(kuò)散過(guò)程更多地通過(guò)個(gè)體潛移默化的“隱性學(xué)習(xí)”(implicit learning)進(jìn)行，由此形成較穩(wěn)定的共同“默會(huì)”知識(shí)。當(dāng)個(gè)體群中絕大多數(shù)個(gè)體都采納這一共同認(rèn)知或固定預(yù)期時(shí)，在該個(gè)體群中一種制度便形成了，見(jiàn)圖1。

但共同認(rèn)知一經(jīng)形成并非一成不變，而是在系統(tǒng)不確定性和個(gè)體認(rèn)知不斷演化的作用下持續(xù)(緩慢或者急劇)調(diào)整，打破個(gè)體之間對(duì)博弈規(guī)則及可能結(jié)果的共同預(yù)期。個(gè)體通過(guò)在行為反應(yīng)層面的交流互動(dòng)，發(fā)現(xiàn)新的聯(lián)結(jié)(或信號(hào))。再互相調(diào)整預(yù)期并作出行為反應(yīng)，直到達(dá)致新的認(rèn)知收斂狀態(tài)，呈現(xiàn)出“共同認(rèn)知均衡——系統(tǒng)不確定性、認(rèn)知沖擊及認(rèn)知擾動(dòng)——共同認(rèn)知常規(guī)性落空、認(rèn)知失衡—認(rèn)知搜尋、試錯(cuò)——新的共同認(rèn)知均衡”這樣一個(gè)螺旋式波動(dòng)調(diào)整的過(guò)程。因此，制度變遷應(yīng)該被理解為個(gè)體信念系統(tǒng)與環(huán)境互動(dòng)調(diào)整的過(guò)程，本質(zhì)上是一個(gè)認(rèn)知演化的過(guò)程，而認(rèn)知演化的方向是促進(jìn)信念系統(tǒng)所型構(gòu)的制度框架能在怕累托意義上提高個(gè)體應(yīng)對(duì)環(huán)境不確定性的效率。根據(jù)諾斯“信念系統(tǒng)調(diào)整——個(gè)體行為互動(dòng)——制度局部發(fā)生”的分析思路，可以建構(gòu)基于認(rèn)知調(diào)整的制度演化框架，見(jiàn)表l。

如表1所示。既有制度以共有信念系統(tǒng)為內(nèi)核存續(xù)下來(lái)，個(gè)體分享依場(chǎng)景啟動(dòng)的相同的策略集，現(xiàn)存制度以共有信念系統(tǒng)的概要表征來(lái)約束個(gè)體在經(jīng)濟(jì)社會(huì)場(chǎng)景下的行為選擇。隨著環(huán)境的演化(如政府政策變化、技術(shù)進(jìn)步、法制完善、基層秩序自發(fā)擴(kuò)展等)，原有制度所設(shè)定的決策集合不能降低環(huán)境的不確定性(如計(jì)劃經(jīng)濟(jì)條件下配給制的垂直型物品交易方式無(wú)法在市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)條件下水平橫向的交易環(huán)境中發(fā)揮作用)，因而發(fā)生制度危機(jī)。在危機(jī)中，各種相互競(jìng)爭(zhēng)的制度規(guī)則——由新的信念系統(tǒng)決定——為部分個(gè)體所運(yùn)用試驗(yàn)，進(jìn)而發(fā)生個(gè)體適應(yīng)性學(xué)習(xí)、模仿新決策等認(rèn)知調(diào)整現(xiàn)象。在認(rèn)知的動(dòng)態(tài)調(diào)整過(guò)程中，若個(gè)體的認(rèn)知結(jié)構(gòu)內(nèi)存在與當(dāng)前所接受的環(huán)境信號(hào)較強(qiáng)的相關(guān)聯(lián)結(jié)，便會(huì)規(guī)則支配行為，可能是原有慣例或習(xí)俗；若在個(gè)體認(rèn)知結(jié)構(gòu)中有關(guān)聯(lián)結(jié)較弱，甚至不存在時(shí)，便會(huì)啟動(dòng)目標(biāo)驅(qū)動(dòng)行為，重新進(jìn)行理性計(jì)算形成預(yù)期并付諸行動(dòng)。個(gè)體的認(rèn)知調(diào)整導(dǎo)致各種變異性策略以一定的規(guī)模進(jìn)行試驗(yàn)和競(jìng)爭(zhēng)；并且各種策略均在“演化選擇壓力”下接受演化考驗(yàn)，隨著某些決策在演化過(guò)程中逐漸上升至主導(dǎo)地位，并成為個(gè)體群內(nèi)的共同認(rèn)知，新的制度均衡開(kāi)始形成。特殊地，在環(huán)境變化——制度的形成或變革中，原有制度(固有行為模式)就可能阻礙個(gè)體對(duì)新行為模式的選擇(創(chuàng)新)，或者個(gè)體自身依賴原有制度，當(dāng)此類個(gè)體數(shù)量達(dá)到一定規(guī)模時(shí)，社會(huì)的演化力量被束縛。可能出現(xiàn)制度“鎖入”(look in)或路徑依賴(parth dependence)現(xiàn)象。

五、結(jié)論

近年來(lái)制度經(jīng)濟(jì)學(xué)的一個(gè)重要進(jìn)展是，認(rèn)知要素逐漸被納入制度分析框架，成為制度變遷理論的重要構(gòu)件。本文以近年發(fā)展起來(lái)的認(rèn)知制度主義為理論基點(diǎn)，對(duì)個(gè)體局部知識(shí)及個(gè)體間共同知識(shí)的發(fā)生和調(diào)整過(guò)程進(jìn)行簡(jiǎn)化，以期厘清制度的內(nèi)在發(fā)育及演化機(jī)制。

作為個(gè)體間共同認(rèn)知的自我維系系統(tǒng)，制度的發(fā)育及演化均以個(gè)體認(rèn)知調(diào)整為轉(zhuǎn)移。個(gè)體局部認(rèn)知是個(gè)體基于自身的偏好及知識(shí)結(jié)構(gòu)，在識(shí)別能力、行為能力和學(xué)習(xí)能力作用下，對(duì)外界環(huán)境給予個(gè)體的信號(hào)刺激進(jìn)行處理形成的。根據(jù)個(gè)體的知識(shí)傳統(tǒng)與場(chǎng)景信號(hào)之間的匹配聯(lián)結(jié)程度，個(gè)體啟動(dòng)遵循規(guī)則一模仿歸納或目標(biāo)驅(qū)動(dòng)一理性計(jì)算的認(rèn)知規(guī)則。這兩種認(rèn)知規(guī)則對(duì)制度均衡、演化都將產(chǎn)生重要影響。在形成局部認(rèn)知的基礎(chǔ)上，個(gè)體間經(jīng)過(guò)長(zhǎng)期面對(duì)面試錯(cuò)、模仿形成的針對(duì)環(huán)境信號(hào)的共同行為反應(yīng)預(yù)期，即共同認(rèn)知。當(dāng)共同認(rèn)知與集體行動(dòng)一致時(shí)，制度便產(chǎn)生了。共同認(rèn)知實(shí)際上與協(xié)調(diào)個(gè)體間互動(dòng)行為的制度是同構(gòu)的，而內(nèi)隱的認(rèn)知調(diào)整與外顯的制度變遷也具有某種程度上的同構(gòu)性。

在方法論上，以個(gè)體認(rèn)知為切入點(diǎn)建構(gòu)制度分析框架體現(xiàn)了制度研究方法正朝著經(jīng)驗(yàn)檢驗(yàn)的方向發(fā)展。在過(guò)去幾十年中，認(rèn)知學(xué)領(lǐng)域的研究大大拓展了人類對(duì)大腦、心智與行為之間關(guān)系的理解，通過(guò)對(duì)個(gè)體認(rèn)知過(guò)程的分析來(lái)理解制度的發(fā)生、演化機(jī)制已經(jīng)具備了跨學(xué)科的經(jīng)驗(yàn)研究支撐。同時(shí)，在行為實(shí)驗(yàn)以及計(jì)算機(jī)仿真技術(shù)的支持下，有關(guān)認(rèn)知學(xué)習(xí)的數(shù)理模型迅猛發(fā)展，也為在經(jīng)驗(yàn)分析基礎(chǔ)上考察制度發(fā)育與演化提供了可能。因此。在這兩方面研究的支撐下，以認(rèn)知為基點(diǎn)的制度分析便能夠建立在可檢驗(yàn)的經(jīng)驗(yàn)根基上，認(rèn)知制度主義在制度分析領(lǐng)域的發(fā)展前景是值得期待的。

責(zé)任編輯肖利