本課題組

摘要：出版企業(yè)體制機(jī)制創(chuàng)新，需要出版企業(yè)自身摒棄陳舊觀念，優(yōu)化企業(yè)產(chǎn)權(quán)結(jié)構(gòu)，完善公司治理結(jié)構(gòu)，創(chuàng)新企業(yè)經(jīng)營(yíng)管理機(jī)制。同時(shí)，需要管理主體轉(zhuǎn)換職能，為出版企業(yè)健康發(fā)展提供所需的外部環(huán)境。

關(guān)鍵詞：轉(zhuǎn)企改制；出版體制機(jī)制創(chuàng)新；現(xiàn)代企業(yè)制度；文化企業(yè)

目前，全國(guó)經(jīng)營(yíng)性出版單位的轉(zhuǎn)企改制工作已基本完成。但對(duì)部分轉(zhuǎn)企改制后的中央部委出版社、出版集團(tuán)和大學(xué)出版社進(jìn)行的調(diào)研顯示，以往計(jì)劃經(jīng)濟(jì)下的一些體制陳規(guī)和機(jī)制痼疾依然在限制出版業(yè)的做大做強(qiáng)。因此，轉(zhuǎn)企改制后的出版企業(yè)依然任重道遠(yuǎn)，應(yīng)該進(jìn)一步解放思想、轉(zhuǎn)變觀念，加快體制機(jī)制創(chuàng)新，建立和完善現(xiàn)代文化企業(yè)制度。

轉(zhuǎn)企改制后出版企業(yè)發(fā)展現(xiàn)狀

自2005年《關(guān)于深化文化體制改革的若干意見(jiàn)》頒布以來(lái)，出版轉(zhuǎn)制工作積極有序地穩(wěn)步推進(jìn)，在宏觀體制和微觀運(yùn)行機(jī)制的許多方面取得了實(shí)質(zhì)性突破和進(jìn)展。

1.市場(chǎng)主體身份基本確立，企業(yè)內(nèi)部機(jī)制建設(shè)初見(jiàn)成效

轉(zhuǎn)企改制促進(jìn)了體制機(jī)制創(chuàng)新的全面啟動(dòng)。出版企業(yè)逐步開(kāi)始規(guī)范化地進(jìn)行公司運(yùn)作：一是初步建立現(xiàn)代企業(yè)制度，明確了出資人關(guān)系及其權(quán)益，基本確立了企業(yè)市場(chǎng)主體地位；完善了法人治理結(jié)構(gòu)和資本運(yùn)行機(jī)制，提高了企業(yè)內(nèi)部決策的科學(xué)性和有效性，保證了國(guó)有資產(chǎn)保值增值。二是按照現(xiàn)代企業(yè)“管理科學(xué)”的要求，進(jìn)一步完善企業(yè)內(nèi)部運(yùn)行機(jī)制，有效整合社內(nèi)資源，打造核心產(chǎn)品。適應(yīng)社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)規(guī)律和出版產(chǎn)業(yè)規(guī)律的經(jīng)營(yíng)管理機(jī)制正在逐步形成。

2.企業(yè)活力明顯增強(qiáng)，產(chǎn)業(yè)發(fā)展梯隊(duì)初步成形

我國(guó)業(yè)已形成以29家大型出版集團(tuán)公司和分散單一的中小型出版社“大中小”并舉的發(fā)展格局。出版行業(yè)中定位準(zhǔn)確、對(duì)市場(chǎng)反應(yīng)靈活的中小企業(yè)的存在，保證了出版市場(chǎng)的產(chǎn)品多元化與豐富性，其差異化的競(jìng)爭(zhēng)有利于進(jìn)一步形成公平有序的出版市場(chǎng)。同時(shí)，隨著出版體制改革向縱深發(fā)展，在跨地區(qū)、跨行業(yè)、跨媒體的聯(lián)合重組上，作為“大型航母”的出版集團(tuán)正逐步成長(zhǎng)為市場(chǎng)中的戰(zhàn)略投資者，在行業(yè)內(nèi)發(fā)揮出帶動(dòng)效應(yīng)。

出版集團(tuán)的轉(zhuǎn)企改制工作跨越了轉(zhuǎn)企、股份制改造和上市三大步，即通過(guò)上市來(lái)優(yōu)化股權(quán)結(jié)構(gòu)，完善集團(tuán)公司法人治理結(jié)構(gòu)；以資本為紐帶，以業(yè)務(wù)重組為鏈條，打破行政、地區(qū)壁壘，快速整合資源，實(shí)現(xiàn)規(guī)模效益。其發(fā)展模式對(duì)我國(guó)文化體制改革的制度選擇起了重要的示范作用。大學(xué)社積極鞏固和拓展出版版圖，依托學(xué)術(shù)和人才資源、科研優(yōu)勢(shì)，謀求特色定位，做強(qiáng)做優(yōu)學(xué)術(shù)、教育出版等主業(yè)；同時(shí)，積極開(kāi)拓其他出版領(lǐng)域及副業(yè)，在大眾出版領(lǐng)域的多個(gè)細(xì)分領(lǐng)域取得的成績(jī)有目共睹。一些規(guī)模較大、發(fā)展較快的大學(xué)出版社逐漸探索出“自我裂變，內(nèi)涵發(fā)展”的集團(tuán)化道路。部委出版社轉(zhuǎn)企改制起步較晚，但隨著改革的深入，在重組兼并以及探尋跨部門、跨地區(qū)的合作方式上，將有更大的發(fā)展空間。

出版企業(yè)體制機(jī)制方面尚存的問(wèn)題

轉(zhuǎn)企改制工作雖已取得階段性的突出成績(jī)，但受改革啟動(dòng)時(shí)間、原始積累、成長(zhǎng)方式的影響，不同出版企業(yè)仍存在不同問(wèn)題，其核心都涉及現(xiàn)代企業(yè)的產(chǎn)權(quán)結(jié)構(gòu)、產(chǎn)權(quán)關(guān)系。

1. 市場(chǎng)主體地位尚不突出，出資人關(guān)系還未捋順

轉(zhuǎn)制后，出版單位自主經(jīng)營(yíng)能力得到了大幅提升；但與運(yùn)營(yíng)規(guī)范、委托—代理關(guān)系清晰的現(xiàn)代企業(yè)相比，許多出版企業(yè)目前還不是真正意義上的獨(dú)立市場(chǎng)主體。企業(yè)的資源配置、生產(chǎn)指標(biāo)、經(jīng)營(yíng)范圍仍然受國(guó)家宏觀管理政策的嚴(yán)格限制。一些出版企業(yè)還未形成自主經(jīng)營(yíng)的工作導(dǎo)向和明確的盈利目標(biāo)，對(duì)自身定位、發(fā)展戰(zhàn)略和核心競(jìng)爭(zhēng)力的認(rèn)識(shí)仍然模糊不清。

調(diào)研顯示，目前不少地方集團(tuán)沒(méi)有真正理清母子公司的資產(chǎn)關(guān)系，產(chǎn)權(quán)管理尚未到位。不具備組建集團(tuán)公司條件的部委出版社，其資產(chǎn)財(cái)務(wù)關(guān)系、重要干部任免權(quán)、重大事項(xiàng)決定權(quán)和內(nèi)容終審權(quán)實(shí)質(zhì)上仍保留在上級(jí)主管單位。大學(xué)社方面，多數(shù)學(xué)校資產(chǎn)經(jīng)營(yíng)有限公司資本規(guī)模小、管理水平低、授權(quán)不足，無(wú)法有效代替學(xué)校行使出資人權(quán)利。因此，在現(xiàn)階段，企業(yè)出資人權(quán)利行使不當(dāng)、監(jiān)管失效的情況時(shí)有發(fā)生。

2. 內(nèi)部運(yùn)營(yíng)機(jī)制創(chuàng)新不足，新型人才匱乏

出版企業(yè)體制機(jī)制創(chuàng)新要走一條從行政管理到企業(yè)管理的道路。不少出版單位的內(nèi)部運(yùn)行機(jī)制構(gòu)建受之前“雙軌”管理體制的限制，往往是局部的、有限的，主要集中在策劃、編輯、營(yíng)銷等生產(chǎn)業(yè)務(wù)板塊；而在戰(zhàn)略管理機(jī)制、創(chuàng)新機(jī)制、人才機(jī)制等方面尚為落后。一些單位的工作方式則還保留了計(jì)劃經(jīng)濟(jì)時(shí)代的特征，遠(yuǎn)離市場(chǎng)，落后整個(gè)社會(huì)大發(fā)展?？茖W(xué)的企業(yè)管理機(jī)制如果不從根本上轉(zhuǎn)變，則可能導(dǎo)致新的行政官僚化。

轉(zhuǎn)企改制對(duì)出版企業(yè)經(jīng)營(yíng)者提出了更高要求：兼具商業(yè)智慧與文化擔(dān)當(dāng)，豐富的行業(yè)知識(shí)和充沛的管理能力。此外，出版企業(yè)在財(cái)經(jīng)、IT、數(shù)字出版、“走出去”等方面的人才也相當(dāng)匱乏，以往事業(yè)體制下的人才培養(yǎng)和選拔機(jī)制顯然已無(wú)法應(yīng)對(duì)現(xiàn)階段的人才問(wèn)題。

3. 公司治理結(jié)構(gòu)尚不合理，制衡與激勵(lì)失衡

目前，相當(dāng)一部分出版企業(yè)依然在沿用傳統(tǒng)的組織結(jié)構(gòu)，尚未建立法人治理結(jié)構(gòu)。已進(jìn)行公司法人治理結(jié)構(gòu)建設(shè)的企業(yè)，由于產(chǎn)權(quán)制度改革未得到實(shí)質(zhì)性突破，實(shí)踐中“模擬”大于“創(chuàng)新”。一方面，上級(jí)單位的行政授權(quán)和行政權(quán)力運(yùn)作方式往往延伸到公司治理結(jié)構(gòu)的領(lǐng)導(dǎo)權(quán)結(jié)構(gòu)中，從而破壞了權(quán)責(zé)制衡機(jī)制。另一方面，出版企業(yè)國(guó)有股“一股獨(dú)大”，董事不可能經(jīng)由股東選拔產(chǎn)生，于是出現(xiàn)董事會(huì)“拉郎配”式的組建方式，造成出資人責(zé)任的虛化、軟化。有的董事會(huì)與上級(jí)單位國(guó)有資產(chǎn)管理委員會(huì)或黨委會(huì)、職代會(huì)和工會(huì)重構(gòu)，職能交叉,人員重疊，公司治理結(jié)構(gòu)中的各權(quán)益主體無(wú)法按照公司章程的規(guī)定明確各自責(zé)權(quán)，企業(yè)運(yùn)營(yíng)無(wú)法得到有效規(guī)范。

此外，出版企業(yè)的公司治理結(jié)構(gòu)還存在重制衡、輕激勵(lì)的傾向。除少數(shù)上市出版集團(tuán)，現(xiàn)有出版企業(yè)絕大多數(shù)受單一產(chǎn)權(quán)結(jié)構(gòu)的局限，短期激勵(lì)遠(yuǎn)遠(yuǎn)大于長(zhǎng)期激勵(lì)。在出版企業(yè)所有權(quán)與經(jīng)營(yíng)權(quán)分離的情況下，長(zhǎng)短失衡的激勵(lì)機(jī)制容易助長(zhǎng)企業(yè)內(nèi)部的短期行為，不利于企業(yè)長(zhǎng)期健康發(fā)展。

4. 發(fā)展方式較為落后，資本運(yùn)作水平有待提高

調(diào)研顯示，目前出版企業(yè)大多處于以產(chǎn)品生產(chǎn)為主，以內(nèi)部管理為中心的傳統(tǒng)企業(yè)經(jīng)營(yíng)階段。單靠這種內(nèi)生式的發(fā)展方式，出版企業(yè)很難在短期內(nèi)擴(kuò)張到上市融資的規(guī)模。出版企業(yè)的資本運(yùn)作水平有待提升。首先，出版企業(yè)還未厘清融資順序。出版企業(yè)要不要上市，何時(shí)上市，應(yīng)由市場(chǎng)選擇。若戰(zhàn)略不明晰，無(wú)法完成上市后的持續(xù)性義務(wù)，既有悖于上市的初衷，也有負(fù)于股民的期望。其次，資本運(yùn)作還有待落到實(shí)處。我國(guó)出版集團(tuán)組建不乏“行政捏合”之作：集團(tuán)內(nèi)部還未真正以資本為紐帶形成合力；部委出版社的跨部門合作由于領(lǐng)導(dǎo)權(quán)問(wèn)題，實(shí)質(zhì)上還停留在戰(zhàn)略合作階段；跨地區(qū)跨行業(yè)的資本運(yùn)作仍存在一些壁壘。再次，出版企業(yè)上市融資大量“圈錢”后，對(duì)募集資金的使用還具有盲目性。

5．產(chǎn)權(quán)制度改革尚待攻堅(jiān)，產(chǎn)權(quán)市場(chǎng)建設(shè)較為落后

產(chǎn)權(quán)清晰有兩層含義：一是產(chǎn)權(quán)在法律上的清晰，即產(chǎn)權(quán)有完整的法律地位、得到真正的法律保護(hù)；二是產(chǎn)權(quán)在經(jīng)濟(jì)上的清晰，即現(xiàn)實(shí)經(jīng)營(yíng)過(guò)程中的清晰。目前出版企業(yè)的產(chǎn)權(quán)僅擁有法律層面上的清晰，在整個(gè)經(jīng)濟(jì)運(yùn)行過(guò)程中并不清晰。出版企業(yè)國(guó)有資產(chǎn)的委托體系代理鏈條過(guò)長(zhǎng)，責(zé)任主體過(guò)多，行政性太強(qiáng)；各級(jí)委托者之間由于國(guó)有產(chǎn)權(quán)代表的選拔委派制度、激勵(lì)約束制度和考核監(jiān)督制度建設(shè)滯后，并非是責(zé)權(quán)利對(duì)稱、互為約束的關(guān)系，這導(dǎo)致了企業(yè)產(chǎn)權(quán)關(guān)系軟化、虛設(shè)和模糊等現(xiàn)象。

在現(xiàn)階段，出版產(chǎn)業(yè)仍然存在產(chǎn)權(quán)流動(dòng)不暢的問(wèn)題，首先，因國(guó)有股權(quán)人虛置，無(wú)人能對(duì)國(guó)有股權(quán)的出售、轉(zhuǎn)讓負(fù)責(zé)，產(chǎn)權(quán)置換過(guò)程行政批復(fù)環(huán)節(jié)過(guò)多，難以高效進(jìn)行。其次，出版企業(yè)人員安置、社會(huì)負(fù)擔(dān)轉(zhuǎn)移、銀行債務(wù)償還等巨額轉(zhuǎn)讓成本也帶來(lái)了產(chǎn)權(quán)交易資金短缺的問(wèn)題。再次，非國(guó)有資本或行業(yè)外資本不能公平進(jìn)入產(chǎn)權(quán)市場(chǎng)。最后，出版企業(yè)無(wú)法正常退出市場(chǎng)，出版企業(yè)之間一些正常的資本運(yùn)作也因涉及產(chǎn)權(quán)問(wèn)題而被叫停。不從根本上改變國(guó)有出版企業(yè)的產(chǎn)權(quán)制度而試圖去建立現(xiàn)代企業(yè)制度，最終可能“畫(huà)虎不成反類犬”，違背改革的初衷。

出版企業(yè)加快體制機(jī)制創(chuàng)新的必要性

在國(guó)家制度環(huán)境不斷變遷、科技迅猛發(fā)展、經(jīng)濟(jì)全球化的巨大背景下，出版企業(yè)必須認(rèn)識(shí)到加快制度創(chuàng)新的緊迫性，適應(yīng)數(shù)字化浪潮、抓住重大戰(zhàn)略機(jī)遇，完成產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)和繁榮文化產(chǎn)業(yè)的重任。

1.制度環(huán)境要求出版企業(yè)加快體制機(jī)制創(chuàng)新，進(jìn)一步與市場(chǎng)接軌

一方面，出版文化產(chǎn)業(yè)宏觀管理體制和微觀運(yùn)行機(jī)制長(zhǎng)期脫離于我國(guó)整個(gè)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制改革，漸成“孤島”。出版企業(yè)須按照市場(chǎng)規(guī)律和市場(chǎng)邏輯發(fā)展生產(chǎn)力，突破當(dāng)前出版業(yè)體制和運(yùn)行機(jī)制形成的障礙，優(yōu)化企業(yè)法人治理結(jié)構(gòu)和產(chǎn)權(quán)關(guān)系，建立現(xiàn)代企業(yè)制度，與我國(guó)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制對(duì)接，進(jìn)而與國(guó)際市場(chǎng)接軌。另一方面，市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制改革仍須遵循政治性原則。出版企業(yè)的政治性建設(shè)任務(wù)不會(huì)因市場(chǎng)化改革而發(fā)生質(zhì)變。出版企業(yè)唯有在市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)中贏得先機(jī)，自身具備強(qiáng)大的經(jīng)濟(jì)實(shí)力，才能更好地踐行意識(shí)形態(tài)宣傳、政策執(zhí)行與政治教育等任務(wù)。出版企業(yè)在新時(shí)期追求經(jīng)濟(jì)效益和社會(huì)效益，制度創(chuàng)新是最有效的途徑。

2.技術(shù)環(huán)境要求出版企業(yè)加快體制機(jī)制創(chuàng)新，實(shí)現(xiàn)出版產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)

全球傳統(tǒng)出版產(chǎn)業(yè)正面臨數(shù)字化浪潮帶來(lái)的挑戰(zhàn)和機(jī)遇。傳統(tǒng)出版單位要成為未來(lái)的內(nèi)容、服務(wù)提供方，便要解決企業(yè)的文化創(chuàng)新力和競(jìng)爭(zhēng)力問(wèn)題。第一是產(chǎn)品和服務(wù)的革新，體現(xiàn)在編輯工作方式、閱讀形式、銷售渠道、物流運(yùn)作等方面。第二是組織結(jié)構(gòu)調(diào)整，全媒體多元化發(fā)展具有資源的整合性，人員和機(jī)構(gòu)的協(xié)同性，業(yè)務(wù)之間的互動(dòng)性，因此出版企業(yè)的管理結(jié)構(gòu)亟待創(chuàng)新。第三是管理方式方法的創(chuàng)新。數(shù)字出版時(shí)代，出版企業(yè)面臨管理上的更大挑戰(zhàn)，如管理對(duì)象的增多、管理難度的增強(qiáng)、管理方式的復(fù)雜，攻破這些難關(guān)，制度比技術(shù)更為重要。

3.全球化環(huán)境要求出版企業(yè)加快體制機(jī)制創(chuàng)新，發(fā)揮后發(fā)優(yōu)勢(shì)

出版企業(yè)面對(duì)的是國(guó)內(nèi)、國(guó)際兩個(gè)市場(chǎng)的激烈競(jìng)爭(zhēng)。近年來(lái)，世界知名出版商紛紛進(jìn)軍我國(guó)出版市場(chǎng)。隨著分銷權(quán)的放開(kāi)，市場(chǎng)的準(zhǔn)入，我國(guó)出版社的生存將受到直接影響。與國(guó)外強(qiáng)勢(shì)出版集團(tuán)相比，我國(guó)出版集團(tuán)數(shù)目不多，規(guī)模不大；產(chǎn)品結(jié)構(gòu)過(guò)多依賴教材教輔；企業(yè)市場(chǎng)運(yùn)作手段等能力有限，在資金規(guī)模、管理水平、業(yè)務(wù)水平等方面與國(guó)外優(yōu)秀出版企業(yè)相比仍有不小差距。在傳播對(duì)象全球化、傳播方式全球化、組織結(jié)構(gòu)全球化，影響力全球化等方面,“西強(qiáng)我弱”的局面將會(huì)長(zhǎng)期存在。因此，出版企業(yè)今后必須加快體制機(jī)制創(chuàng)新，發(fā)揮后發(fā)優(yōu)勢(shì)，迎頭趕上。

出版企業(yè)建立現(xiàn)代文化企業(yè)制度的路徑研究

要成為真正獨(dú)立、合格的市場(chǎng)主體，出版企業(yè)必須建立科學(xué)的現(xiàn)代企業(yè)制度，同時(shí)，強(qiáng)調(diào)企業(yè)文化和文化管理機(jī)制，借企業(yè)文化弘揚(yáng)出版精神、完善出版理念、提高經(jīng)濟(jì)效率、實(shí)現(xiàn)社會(huì)效益，最終形成既尊重現(xiàn)代企業(yè)科學(xué)發(fā)展規(guī)律，又符合文化企業(yè)特殊屬性的現(xiàn)代文化企業(yè)制度。

1．摒棄陳舊價(jià)值觀念

要正確看待企業(yè)身份與社會(huì)效益之間的關(guān)系。轉(zhuǎn)企改制后，作為市場(chǎng)主體，出版社要按照經(jīng)濟(jì)規(guī)律辦事，但同時(shí)，作為社會(huì)責(zé)任主體，出版企業(yè)又必須面對(duì)現(xiàn)代企業(yè)的社會(huì)責(zé)任?，F(xiàn)代企業(yè)社會(huì)責(zé)任不僅涵蓋社會(huì)效益和經(jīng)濟(jì)效益，而且兼顧企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)對(duì)內(nèi)部和外部的影響。因此，企業(yè)身份并不會(huì)影響社會(huì)效益。轉(zhuǎn)企改制后，我國(guó)出版企業(yè)可以根據(jù)自身文化和意識(shí)形態(tài)特性，進(jìn)一步細(xì)化企業(yè)社會(huì)責(zé)任的內(nèi)涵和外延，以更加明晰、具體的方式實(shí)現(xiàn)堅(jiān)持社會(huì)效益前提下的雙效統(tǒng)一。

要正確看待股份制改造和國(guó)家出版安全的關(guān)系。國(guó)有資本對(duì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的作用是通過(guò)國(guó)有獨(dú)資企業(yè)、國(guó)有控股、國(guó)有參股企業(yè)三者來(lái)實(shí)現(xiàn)的。國(guó)有資本的控制力不僅體現(xiàn)在國(guó)企數(shù)量上，更重要的是體現(xiàn)在國(guó)企質(zhì)量上。改革實(shí)踐證明，穩(wěn)步開(kāi)放出版融資并不會(huì)沖擊正常的出版秩序，也不會(huì)影響出版安全。只要保證國(guó)有控制權(quán)，出版企業(yè)在吸收社會(huì)資本后會(huì)擴(kuò)大國(guó)有出版資本的支配范圍，增強(qiáng)國(guó)家對(duì)出版業(yè)的主導(dǎo)地位，放大國(guó)有出版業(yè)的影響力和控制力。

2. 優(yōu)化企業(yè)產(chǎn)權(quán)結(jié)構(gòu)

優(yōu)化產(chǎn)權(quán)結(jié)構(gòu)的第一步是實(shí)現(xiàn)產(chǎn)權(quán)在經(jīng)濟(jì)上的清晰。首先，產(chǎn)權(quán)所有者在經(jīng)營(yíng)過(guò)程中要擁有強(qiáng)有力的產(chǎn)權(quán)約束力，國(guó)家作為產(chǎn)權(quán)最終所有者應(yīng)建立國(guó)有資產(chǎn)經(jīng)營(yíng)預(yù)算以核查國(guó)有資產(chǎn)的盈虧狀況。在出版企業(yè)的國(guó)有產(chǎn)權(quán)授權(quán)制度中，應(yīng)建立健全國(guó)有產(chǎn)權(quán)代表的選拔委派制度、激勵(lì)約束制度和考核監(jiān)督制度的有機(jī)體系，保證各級(jí)國(guó)有產(chǎn)權(quán)代表熟悉和遵守國(guó)家以及國(guó)有資產(chǎn)管理法律、法規(guī)；熟悉和了解出版企業(yè)的經(jīng)營(yíng)管理及財(cái)務(wù)狀況；掌握出版市場(chǎng)的發(fā)展規(guī)律和管理方式；能夠代表出資者履行公司章程規(guī)定的義務(wù)，并正確行使權(quán)利，依法維護(hù)國(guó)有資產(chǎn)出資者權(quán)益；掌握金融知識(shí)，了解資本市場(chǎng)，具備出版產(chǎn)業(yè)發(fā)展要求的資本運(yùn)作能力。

優(yōu)化產(chǎn)權(quán)結(jié)構(gòu)的第二步是產(chǎn)權(quán)多元化。整合與重組是出版企業(yè)實(shí)現(xiàn)產(chǎn)權(quán)多元化、優(yōu)化產(chǎn)權(quán)結(jié)構(gòu)的重要途徑。出版企業(yè)可以分步實(shí)施“事轉(zhuǎn)企”、“企轉(zhuǎn)股”的各項(xiàng)改革，循序漸進(jìn)、先易后難，逐步優(yōu)化股權(quán)結(jié)構(gòu)；可以借鑒國(guó)有企業(yè)改制的經(jīng)驗(yàn)，先考慮嘗試允許新聞、出版等領(lǐng)域國(guó)有企業(yè)參股，再接著允許其他行業(yè)國(guó)有企業(yè)參股；待條件成熟后，逐步實(shí)現(xiàn)對(duì)民營(yíng)資本放開(kāi)，或者允許新聞出版領(lǐng)域的其他國(guó)有資本控股，允許員工內(nèi)部持股。

3. 完善公司治理結(jié)構(gòu)

完善出版企業(yè)的公司治理結(jié)構(gòu)，最重要的是確保出資人到位。除了完善出版企業(yè)國(guó)有資產(chǎn)委托機(jī)制，弱化國(guó)有產(chǎn)權(quán)虛置帶來(lái)的一系列問(wèn)題之外，糾正公司治理結(jié)構(gòu)實(shí)踐中的種種形式主義，也同樣至關(guān)重要。董事會(huì)的建設(shè)不能搞“一刀切”，要根據(jù)不同企業(yè)的產(chǎn)權(quán)結(jié)構(gòu)和產(chǎn)權(quán)關(guān)系因社制宜。

其次，要糾正機(jī)構(gòu)重疊、職能錯(cuò)位和角色沖突等問(wèn)題。第一，企業(yè)可試行內(nèi)部員工持股制度，形成風(fēng)險(xiǎn)共擔(dān)、利益共享的利益共同體及與之相適應(yīng)的約束機(jī)制。第二，創(chuàng)新黨組織工作方式。黨組織在企業(yè)內(nèi)部具有核心地位，但黨委不是國(guó)有資產(chǎn)出資代表，不能代替董事會(huì)或監(jiān)事會(huì)行事。第三，重新界定監(jiān)事會(huì)的人員組成，并建立相應(yīng)的權(quán)責(zé)機(jī)制，使監(jiān)事會(huì)真正發(fā)揮監(jiān)督作用。第四，創(chuàng)新經(jīng)營(yíng)者選拔任用機(jī)制，將行政化、官員化、終身化的上級(jí)任命制，改為市場(chǎng)化、職業(yè)化、專業(yè)化的董事會(huì)聘任制。

在解決以上問(wèn)題時(shí)，創(chuàng)新產(chǎn)權(quán)激勵(lì)方式是重要的環(huán)節(jié)。出版企業(yè)要避免重蹈國(guó)有企業(yè)改革中曾經(jīng)重“物”輕“人”的覆轍，建立人力資本產(chǎn)權(quán)激勵(lì)機(jī)制。人力資本產(chǎn)權(quán)的界定不能流于管理層都一律持股的內(nèi)部人控制結(jié)構(gòu)，也不能“一刀切”，采取員工集體持股的表面股份多元化。只有當(dāng)擁有公認(rèn)業(yè)績(jī)的人才資源才能享有產(chǎn)權(quán)時(shí)，產(chǎn)權(quán)激勵(lì)才能真正產(chǎn)生效益。

4．創(chuàng)新企業(yè)經(jīng)營(yíng)管理機(jī)制

在經(jīng)濟(jì)全球化和競(jìng)爭(zhēng)全球化時(shí)代，創(chuàng)新被視為企業(yè)永續(xù)經(jīng)營(yíng)、基業(yè)常青的關(guān)鍵。經(jīng)營(yíng)管理機(jī)制的創(chuàng)新作為出版企業(yè)改革的內(nèi)在力量，和體制創(chuàng)新遙相呼應(yīng)，共同演繹現(xiàn)代出版企業(yè)的企業(yè)革命。

（1）建立創(chuàng)新機(jī)制

經(jīng)營(yíng)管理創(chuàng)新需要建立創(chuàng)新機(jī)制。首先，產(chǎn)品創(chuàng)新是對(duì)出版企業(yè)最基本的要求，體現(xiàn)在選題的思想創(chuàng)意和形式造新上。出版集團(tuán)要注重集團(tuán)公司選題布局創(chuàng)新與所屬企業(yè)選題結(jié)構(gòu)創(chuàng)新的呼應(yīng)；出版企業(yè)要注重年度選題創(chuàng)新與重點(diǎn)選題創(chuàng)新的有序銜接；要建立優(yōu)秀選題評(píng)價(jià)機(jī)制、選題投資機(jī)制，尋求版權(quán)金融服務(wù)，將創(chuàng)意之“貨幣”付諸資本現(xiàn)實(shí)。其次，出版企業(yè)應(yīng)建立流程創(chuàng)新機(jī)制，推動(dòng)出版流程再造和業(yè)務(wù)形態(tài)創(chuàng)新。要在信息技術(shù)基礎(chǔ)上創(chuàng)新出版辦公流程、生產(chǎn)流程、發(fā)行和物流平臺(tái)，實(shí)現(xiàn)智能化、連鎖化、國(guó)際化目標(biāo)；要開(kāi)拓新媒體業(yè)務(wù)形態(tài)，形成配套商業(yè)模式，延伸出版產(chǎn)業(yè)價(jià)值鏈。再次，市場(chǎng)是創(chuàng)新的起點(diǎn)，也是創(chuàng)新的歸宿。營(yíng)銷創(chuàng)新機(jī)制是出版企業(yè)實(shí)現(xiàn)從被動(dòng)適應(yīng)市場(chǎng)到主動(dòng)創(chuàng)造市場(chǎng)的保障。出版企業(yè)要建立科學(xué)的營(yíng)銷決策、渠道、服務(wù)、品牌、模式創(chuàng)新等機(jī)制。

（2）更新人才機(jī)制

企業(yè)人才一靠引進(jìn)，二靠培養(yǎng)。轉(zhuǎn)企改制后，“良禽擇木而棲”現(xiàn)象將更加突出。調(diào)查顯示，相當(dāng)一部分投身出版事業(yè)的人都有著濃厚的文化情結(jié)，知識(shí)追求是出版業(yè)和從業(yè)人員的共同特征。出版企業(yè)應(yīng)尊重這一特征，構(gòu)建學(xué)習(xí)型組織，將個(gè)人知識(shí)追求付諸企業(yè)知識(shí)追求，將個(gè)人智慧匯總為企業(yè)文化生產(chǎn)力。出版企業(yè)應(yīng)根據(jù)員工特點(diǎn)，主動(dòng)協(xié)助員工設(shè)計(jì)職業(yè)遠(yuǎn)景，將個(gè)人職業(yè)生涯規(guī)劃與企業(yè)發(fā)展藍(lán)圖契合，最終形成個(gè)人和企業(yè)的共贏。

企業(yè)不僅要引進(jìn)、培養(yǎng)人才，更需要用有效的淘汰和激勵(lì)機(jī)制來(lái)管理人才。淘汰機(jī)制和績(jī)效考核緊密相連，出版企業(yè)應(yīng)該根據(jù)自身戰(zhàn)略目標(biāo)和發(fā)展規(guī)劃制定科學(xué)的績(jī)效考核制度，設(shè)定短期與長(zhǎng)期、個(gè)人與團(tuán)隊(duì)、單社與集團(tuán)不同層次的考核目標(biāo)，在雙效基礎(chǔ)上進(jìn)一步細(xì)化考核指標(biāo)，并建立績(jī)效考核反饋制度，充分發(fā)揮考核意義。產(chǎn)權(quán)激勵(lì)是企業(yè)內(nèi)部最直接、最有效的激勵(lì)。出版企業(yè)可逐步推行高級(jí)人才持股制度，將企業(yè)未來(lái)與個(gè)人未來(lái)緊密結(jié)合，將企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)和個(gè)人責(zé)任緊密結(jié)合，從而有效提高企業(yè)效率。

（3）強(qiáng)化文化管理機(jī)制

文化管理是現(xiàn)代企業(yè)管理的最高境界，包括兩個(gè)層面：其一，管理企業(yè)文化；其二，用企業(yè)文化管理企業(yè)。出版企業(yè)的企業(yè)文化比一般意義上的企業(yè)文化有更豐富的內(nèi)涵和外延，即出版文化。出版文化有四個(gè)層面：一是出版物承載的精神內(nèi)容；二是出版從業(yè)人員的知識(shí)結(jié)構(gòu)、知識(shí)水平、思想內(nèi)涵、價(jià)值取向等心理內(nèi)容；三是出版機(jī)構(gòu)的出版結(jié)構(gòu)、出版理念、企業(yè)文化等；四是體現(xiàn)在社會(huì)每一段進(jìn)程中出版的傳統(tǒng)、理念、原則、價(jià)值取向等方面的內(nèi)容及其演變。鮮明的企業(yè)文化是飄揚(yáng)在員工心中的旗幟，也是刻印在讀者心中的名片。

企業(yè)文化最終要體現(xiàn)在文化產(chǎn)品和服務(wù)上，尤其對(duì)于出版企業(yè)，其企業(yè)文化與自身產(chǎn)品具有高度相關(guān)性。在轉(zhuǎn)企改制之后，出版企業(yè)文化管理顯得尤為重要。一旦企業(yè)使命、企業(yè)核心價(jià)值觀、企業(yè)核心經(jīng)營(yíng)理念深入人心、滲入工作，企業(yè)上下就什么是“正確的事”、如何“正確地做事”達(dá)成共識(shí)，企業(yè)文化就形成了生產(chǎn)力。

出版企業(yè)建立現(xiàn)代文化企業(yè)制度需要的外部環(huán)境要求

企業(yè)、政府、市場(chǎng)是現(xiàn)代市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的三大支柱。其中，政府和市場(chǎng)共同組成企業(yè)運(yùn)行的外部環(huán)境。在“后轉(zhuǎn)企”階段，政府應(yīng)進(jìn)一步轉(zhuǎn)變自身職能，為出版企業(yè)建立現(xiàn)代文化企業(yè)制度創(chuàng)造良好的外部環(huán)境。

1.適當(dāng)放松經(jīng)濟(jì)規(guī)制，逐步建立退出機(jī)制

調(diào)研顯示，隨著出版集團(tuán)的建立，集團(tuán)可對(duì)內(nèi)部不同專業(yè)分工出版社的書(shū)號(hào)或出版資源進(jìn)行調(diào)控與配置，這實(shí)際上已經(jīng)打破了長(zhǎng)期限制出版社發(fā)展的瓶頸。但對(duì)不少非集團(tuán)化的出版企業(yè)而言，“做什么事，出多少書(shū)”的限制還在制約企業(yè)發(fā)展。因此，政府應(yīng)進(jìn)一步打破按部門、行政區(qū)劃和行政級(jí)次分配資源的體制，對(duì)于那些已成為真正市場(chǎng)主體，具備一定經(jīng)濟(jì)實(shí)力的出版企業(yè)，在堅(jiān)持以社會(huì)效益為首位、依法經(jīng)營(yíng)的前提下，應(yīng)逐步減少對(duì)其經(jīng)營(yíng)范圍、生產(chǎn)數(shù)量的限制，鼓勵(lì)它們根據(jù)自身能力和市場(chǎng)需求開(kāi)展多媒體兼營(yíng)、調(diào)整產(chǎn)品結(jié)構(gòu)、重組企業(yè)實(shí)力。

企業(yè)退出機(jī)制是保證優(yōu)質(zhì)企業(yè)聚攏資源和市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)活力的重要因素。自20世紀(jì)80年代以來(lái)，我國(guó)500多家出版社除少數(shù)因嚴(yán)重違規(guī)被吊銷營(yíng)業(yè)執(zhí)照外，還沒(méi)有一家出版社因?yàn)橘Y不抵債而“退出江湖”。轉(zhuǎn)企改制后，政府應(yīng)逐步規(guī)范出版企業(yè)淘汰退出機(jī)制，強(qiáng)化業(yè)內(nèi)競(jìng)爭(zhēng)意識(shí)，鼓勵(lì)優(yōu)秀企業(yè)兼并資不抵債的企業(yè)，盤(pán)活國(guó)有資產(chǎn)，重置出版資源。

2.形成公共產(chǎn)品資助機(jī)制，加大財(cái)政扶持力度

任何一家出版企業(yè)都無(wú)法回避公共出版物的生產(chǎn)。在市場(chǎng)失靈的狀況下，就需要政府這只“看得見(jiàn)的手”來(lái)進(jìn)行干預(yù)，解除出版企業(yè)承擔(dān)文化使命時(shí)力不從心的憂慮。首先，政府應(yīng)給予溢出效應(yīng)明顯的出版企業(yè)一定的稅收減免，即以稅收形式將外部性內(nèi)在化，調(diào)節(jié)市場(chǎng)行為。其次，政府應(yīng)給予具有較強(qiáng)社會(huì)影響力和文化傳承性的出版物充分的資助和補(bǔ)貼。同時(shí)，在基金的分配和使用上，應(yīng)建立相應(yīng)的審查、監(jiān)管機(jī)制，杜絕權(quán)力尋租，保證基金用到實(shí)處，發(fā)揮應(yīng)有的效應(yīng)。

3.拓寬投融資渠道，加大金融扶持力度

我國(guó)出版企業(yè)多數(shù)存在資金短缺的問(wèn)題，因此外部資金的注入就成了出版業(yè)得以發(fā)展的必要條件。受我國(guó)投資、信貸政策的影響，出版企業(yè)的融資渠道一直受到限制。轉(zhuǎn)企改制后，不少出版企業(yè)亟待新產(chǎn)品開(kāi)發(fā)、技術(shù)流程改造，流動(dòng)資金不足的現(xiàn)象更加頻繁。因此，國(guó)家應(yīng)加大對(duì)出版企業(yè)在投資和信貸方面的支持，鼓勵(lì)引進(jìn)境內(nèi)外戰(zhàn)略投資，鼓勵(lì)骨干企業(yè)上市融資，鼓勵(lì)出版企業(yè)與金融機(jī)構(gòu)的戰(zhàn)略合作，建立和發(fā)展中小出版企業(yè)信用擔(dān)保機(jī)制，允許投資人以知識(shí)產(chǎn)權(quán)等無(wú)形資產(chǎn)評(píng)估作價(jià)出資組建出版企業(yè)，為出版企業(yè)提供更加良好的融資環(huán)境。

4.完善市場(chǎng)規(guī)則，營(yíng)造良好市場(chǎng)環(huán)境

首先，要進(jìn)一步完善市場(chǎng)規(guī)則，運(yùn)用市場(chǎng)規(guī)則改造和重塑出版管理體制和運(yùn)行機(jī)制，規(guī)范政府和企業(yè)行為。市場(chǎng)規(guī)則包括體制性市場(chǎng)規(guī)則和運(yùn)行性市場(chǎng)規(guī)則。前者是市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)有序運(yùn)行必不可少的基本社會(huì)制度環(huán)境和體制框架，包括產(chǎn)權(quán)規(guī)則、市場(chǎng)要素規(guī)則、市場(chǎng)理念規(guī)則和市場(chǎng)法制規(guī)則。后者是國(guó)家運(yùn)用市場(chǎng)運(yùn)動(dòng)的內(nèi)在規(guī)律制定的市場(chǎng)行為規(guī)范，包括市場(chǎng)進(jìn)出規(guī)則、市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)規(guī)則、市場(chǎng)交易規(guī)則、解決市場(chǎng)爭(zhēng)端規(guī)則。 這些規(guī)則能夠給作為市場(chǎng)主體的出版企業(yè)提供一個(gè)責(zé)罰分明的行為選擇空間。隨著改革的深化、技術(shù)的發(fā)展，出版市場(chǎng)環(huán)境也在發(fā)生變化。因此政府不僅需要制定市場(chǎng)規(guī)則，也需要不斷完善、及時(shí)修訂市場(chǎng)規(guī)則，為企業(yè)發(fā)展?fàn)I造良好的市場(chǎng)環(huán)境。

（本文系北京市新聞出版（版權(quán)）局課題“轉(zhuǎn)企改制后的出版企業(yè)加快體制機(jī)制創(chuàng)新，建立現(xiàn)代文化企業(yè)制度研究”成果。課題組組長(zhǎng)：孫瑛；副組長(zhǎng)：王偉、蔡翔；成員：王東迎、李勝利、李頻、張雨晗、潘煒、李葚；本文執(zhí)筆張雨晗、李葚?？l(fā)時(shí)略有刪節(jié)）

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