○王莉文

（山西嘉盛招投標(biāo)代理有限公司 山西 陽(yáng)泉 045000）

淺析招標(biāo)公司降低風(fēng)險(xiǎn)的途徑

○王莉文

（山西嘉盛招投標(biāo)代理有限公司 山西 陽(yáng)泉 045000）

本文以當(dāng)前招標(biāo)公司招標(biāo)活動(dòng)中存在的常見(jiàn)問(wèn)題為切入點(diǎn)，對(duì)招標(biāo)活動(dòng)中各種類型的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行了系統(tǒng)的識(shí)別和分析，并針對(duì)這些風(fēng)險(xiǎn)給出了具體的降低風(fēng)險(xiǎn)的途徑和措施，為招標(biāo)公司規(guī)范招標(biāo)行為、降低招標(biāo)風(fēng)險(xiǎn)提供了有價(jià)值的借鑒和參考依據(jù)。

招標(biāo)公司 風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別 風(fēng)險(xiǎn)分析 風(fēng)險(xiǎn)預(yù)防風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移

一、引言

招標(biāo)是指發(fā)包方根據(jù)已經(jīng)確定的需求，提出招標(biāo)項(xiàng)目的條件，向潛在的承包商發(fā)出投標(biāo)邀請(qǐng)的行為。招標(biāo)是項(xiàng)目實(shí)施的先頭工作，是項(xiàng)目管理最重要的工作環(huán)節(jié)之一，招標(biāo)過(guò)程中存在的不確定性和風(fēng)險(xiǎn)因素往往會(huì)影響到后期工作的進(jìn)行，甚至?xí)苯訉?dǎo)致投資的失敗，因而有必要對(duì)招標(biāo)公司如何降低招標(biāo)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行系統(tǒng)而深入的研究。本文作者在認(rèn)真分析和研究2011年11月30日國(guó)務(wù)院第183次常務(wù)會(huì)議最新通過(guò)的《中華人民共和國(guó)招標(biāo)投標(biāo)法實(shí)施條例》各項(xiàng)規(guī)定的基礎(chǔ)上，結(jié)合實(shí)際招標(biāo)工作和研究中的經(jīng)驗(yàn)，以實(shí)際招標(biāo)活動(dòng)中常見(jiàn)的一些問(wèn)題為切入點(diǎn)，通過(guò)對(duì)招標(biāo)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行系統(tǒng)的識(shí)別和分析，為招標(biāo)公司負(fù)責(zé)招標(biāo)活動(dòng)的決策者和執(zhí)行者提供了系統(tǒng)防范和降低風(fēng)險(xiǎn)的思路，為招標(biāo)公司降低招標(biāo)風(fēng)險(xiǎn)提供了有價(jià)值的借鑒和參考依據(jù)。

二、招標(biāo)公司招標(biāo)活動(dòng)中常見(jiàn)的問(wèn)題

1、資格審查把關(guān)不嚴(yán)

有些行政主管部門及項(xiàng)目招標(biāo)單位對(duì)投標(biāo)人的資格審查控制不嚴(yán)，致使有些不具備投標(biāo)資格的單位進(jìn)入合格投標(biāo)人行列。這些單位可能是無(wú)獨(dú)立法人資格，或者是虛報(bào)資質(zhì)等級(jí)的掛靠企業(yè)，也可能是無(wú)力完成標(biāo)的的企業(yè)。這些企業(yè)一旦中標(biāo)，對(duì)招標(biāo)者造成的損失將會(huì)是致命的。

2、陪標(biāo)串標(biāo)現(xiàn)象嚴(yán)重

在有些項(xiàng)目招標(biāo)過(guò)程中，一些部門或個(gè)人濫用手中的權(quán)利，將項(xiàng)目?jī)?nèi)定給某些單位，其他投標(biāo)單位只是陪標(biāo)而已；或者是投標(biāo)人之間相互串通，暗地里約定提高或壓低投標(biāo)報(bào)價(jià)，從而獲取中標(biāo)資格，使招投標(biāo)徒具形式，嚴(yán)重違背了公開(kāi)、公平、公正的原則。

3、評(píng)標(biāo)專家水平層次不一

評(píng)標(biāo)是項(xiàng)目招標(biāo)活動(dòng)中至關(guān)重要的一環(huán)，這也要求評(píng)標(biāo)專家不僅具備良好的業(yè)務(wù)素質(zhì)，而且要具備良好的職業(yè)道德素質(zhì)。但有些評(píng)標(biāo)專家委員會(huì)的組成嚴(yán)重不符合規(guī)定，出現(xiàn)了個(gè)別專家職業(yè)道德素質(zhì)差，私下向某些投標(biāo)人透露標(biāo)底，也有些成員不具備相應(yīng)的專業(yè)素質(zhì)。

此外，招標(biāo)公司招標(biāo)活動(dòng)中還存在一些評(píng)標(biāo)定標(biāo)過(guò)程控制不嚴(yán)、中標(biāo)單位轉(zhuǎn)包等問(wèn)題。

三、招標(biāo)公司風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別與分析

根據(jù)《中華人民共和國(guó)招標(biāo)投標(biāo)法實(shí)施條例》關(guān)于招投標(biāo)活動(dòng)的八十五條相關(guān)規(guī)定，通過(guò)對(duì)招標(biāo)活動(dòng)的主體和招標(biāo)流程（備標(biāo)、邀標(biāo)、開(kāi)標(biāo)、評(píng)標(biāo)、定標(biāo)和授標(biāo)）等影響因素進(jìn)行分析，依據(jù)風(fēng)險(xiǎn)來(lái)源我們可以將招標(biāo)風(fēng)險(xiǎn)劃分為法律風(fēng)險(xiǎn)、不可抗力風(fēng)險(xiǎn)、招標(biāo)決策風(fēng)險(xiǎn)、合同風(fēng)險(xiǎn)、管理風(fēng)險(xiǎn)、來(lái)自投標(biāo)方的風(fēng)險(xiǎn)六個(gè)方面。

1、法律風(fēng)險(xiǎn)

主要有：第一，招標(biāo)程序違反法定程序的風(fēng)險(xiǎn)。《招標(biāo)投標(biāo)法實(shí)施條例》對(duì)招標(biāo)程序有嚴(yán)格規(guī)定，而招標(biāo)人卻不按相關(guān)程序招標(biāo)。如，默認(rèn)與其存在利害關(guān)系可能影響招標(biāo)公正性的公司參與投標(biāo)，或者在項(xiàng)目招標(biāo)的評(píng)標(biāo)細(xì)則已經(jīng)確定的情況下，修改相應(yīng)的評(píng)標(biāo)細(xì)則，使結(jié)果向有利于投標(biāo)人的方向傾斜等。這就嚴(yán)重違背了法定招標(biāo)程序。第二，受地方政府主管部門干預(yù)的風(fēng)險(xiǎn)?！墩袠?biāo)投標(biāo)法實(shí)施條例》第33條規(guī)定，投標(biāo)人參加依法必須進(jìn)行招標(biāo)的項(xiàng)目的投標(biāo)，不受地區(qū)或者部門的限制，任何單位和個(gè)人不得非法干涉。而有些地方政府和部門為了保護(hù)本地區(qū)或本部門企業(yè)的利益，以監(jiān)督指導(dǎo)的名義進(jìn)行干預(yù)，通過(guò)實(shí)行保護(hù)主義，人為地對(duì)本地區(qū)或本部門之外的投標(biāo)單位設(shè)置障礙，使得招標(biāo)活動(dòng)有名無(wú)實(shí)，給招標(biāo)活動(dòng)帶來(lái)嚴(yán)重的法律風(fēng)險(xiǎn)。

2、不可抗力風(fēng)險(xiǎn)

主要有：第一，政治社會(huì)風(fēng)險(xiǎn)。這種風(fēng)險(xiǎn)表現(xiàn)形式很多，如項(xiàng)目中標(biāo)單位所在地發(fā)生某些政治或社會(huì)突發(fā)事件，可能會(huì)影響中標(biāo)人按時(shí)保質(zhì)保量的完成標(biāo)的。另外，國(guó)內(nèi)外經(jīng)濟(jì)形勢(shì)變化造成的風(fēng)險(xiǎn)，如金融動(dòng)蕩、通貨膨脹等因素，也會(huì)給招標(biāo)公司帶來(lái)嚴(yán)重的影響。第二，自然災(zāi)害風(fēng)險(xiǎn)。如地震、洪水、泥石流等。這些風(fēng)險(xiǎn)可能會(huì)導(dǎo)致工廠停工，影響運(yùn)輸?shù)取Ｓ绕涫菍?duì)于各種施工項(xiàng)目，如果發(fā)生此類災(zāi)害，極有可能導(dǎo)致前期工作毀于一旦。

3、招標(biāo)決策風(fēng)險(xiǎn)

項(xiàng)目招標(biāo)決策風(fēng)險(xiǎn)是指在招標(biāo)決策工作中存在的風(fēng)險(xiǎn)。主要包括以下幾個(gè)方面：第一，招標(biāo)方式選擇的風(fēng)險(xiǎn)。主要的招標(biāo)方式有公開(kāi)招標(biāo)、邀請(qǐng)招標(biāo)、議標(biāo)等各種形式。這些招標(biāo)方式在招標(biāo)程序、招標(biāo)范圍方面各不相同，《招標(biāo)投標(biāo)法實(shí)施條例》第七條到第九條也對(duì)招標(biāo)方式的選擇進(jìn)行了嚴(yán)格的規(guī)定，招標(biāo)方式選擇不當(dāng)將無(wú)法以合理的成本選擇最佳的交易伙伴。第二，評(píng)標(biāo)技術(shù)方法選擇風(fēng)險(xiǎn)。目前在項(xiàng)目招標(biāo)中主要采用性價(jià)比評(píng)標(biāo)法、低價(jià)中標(biāo)法、工程量清單評(píng)標(biāo)法和綜合評(píng)標(biāo)法。這些方法都有各自的適用范圍和優(yōu)缺點(diǎn)，評(píng)標(biāo)方法選擇不當(dāng)則不能評(píng)比出最佳中標(biāo)人。第三，標(biāo)底制定的風(fēng)險(xiǎn)。標(biāo)底是評(píng)標(biāo)委員會(huì)評(píng)標(biāo)的尺度，對(duì)于有標(biāo)底的評(píng)標(biāo)項(xiàng)目，標(biāo)底毫無(wú)疑問(wèn)是很重要的。標(biāo)底誤差的大小將直接影響商務(wù)標(biāo)的的誤差，最終引起結(jié)果誤差。

4、管理風(fēng)險(xiǎn)

項(xiàng)目招標(biāo)中的管理風(fēng)險(xiǎn)是指項(xiàng)目招標(biāo)的組織機(jī)構(gòu)設(shè)置、人員行為因素、招標(biāo)管理等方面的風(fēng)險(xiǎn)，主要包括以下幾個(gè)方面。

（1）組織機(jī)構(gòu)設(shè)置風(fēng)險(xiǎn)。組織機(jī)構(gòu)設(shè)置風(fēng)險(xiǎn)主要有：第一，招標(biāo)機(jī)構(gòu)設(shè)置混亂、權(quán)責(zé)劃分不清。項(xiàng)目招標(biāo)組織的結(jié)構(gòu)設(shè)置不合理，職責(zé)劃分不清，權(quán)責(zé)不對(duì)等，有些工作多頭負(fù)責(zé)多頭領(lǐng)導(dǎo)，而有些工作卻又無(wú)人負(fù)責(zé)一旦出現(xiàn)問(wèn)題就相互推諉，無(wú)人承擔(dān)。第二，招標(biāo)人員知識(shí)結(jié)構(gòu)不完善。項(xiàng)目招標(biāo)人員的知識(shí)結(jié)構(gòu)不能形成互補(bǔ)，人才不能形成梯度結(jié)構(gòu)，這可能造成人才浪費(fèi)或是相應(yīng)的工作不能合理完成。

（2）招標(biāo)人員的道德風(fēng)險(xiǎn)。招標(biāo)人員故意透露應(yīng)該保密的招標(biāo)信息，私下泄露標(biāo)底，甚至是故意偏向某個(gè)投標(biāo)人等。這些行為既損害了招標(biāo)工作的公正性，也會(huì)影響招標(biāo)項(xiàng)目的預(yù)期招標(biāo)效益。

（3）資格審查風(fēng)險(xiǎn)。投標(biāo)人投標(biāo)資格審查不嚴(yán)將可能造成十分嚴(yán)重的后果。有些投標(biāo)人不具備相應(yīng)的投標(biāo)資質(zhì)，不具備完成相關(guān)項(xiàng)目的實(shí)際能力，為了爭(zhēng)取項(xiàng)目不惜進(jìn)行資質(zhì)造假，一旦這樣的投標(biāo)人中標(biāo)，將對(duì)招標(biāo)項(xiàng)目帶來(lái)巨大的危機(jī)。

（4）風(fēng)險(xiǎn)管理規(guī)劃風(fēng)險(xiǎn)。招標(biāo)項(xiàng)目沒(méi)有合理完善的風(fēng)險(xiǎn)管理規(guī)劃，或是有規(guī)劃但措施不得力，不能有效地解決出現(xiàn)的風(fēng)險(xiǎn)問(wèn)題，一旦風(fēng)險(xiǎn)事件發(fā)生就不能及時(shí)得到有效處理，不能將損失降到最低。

5、來(lái)自投標(biāo)方行為的風(fēng)險(xiǎn)

投標(biāo)人“圍標(biāo)”的風(fēng)險(xiǎn)。投標(biāo)人相互串通投標(biāo)報(bào)價(jià)，共同商量投標(biāo)策略，排斥其他投標(biāo)人，以非法手段中標(biāo)。

投標(biāo)人串標(biāo)的風(fēng)險(xiǎn)。串標(biāo)是指不同投標(biāo)人私下串通，彼此結(jié)成臨時(shí)聯(lián)盟關(guān)系，私下達(dá)成協(xié)作利益協(xié)議，從而最終形成圍標(biāo)效果。

投標(biāo)人惡意壓價(jià)。有些投標(biāo)人為了拿到項(xiàng)目而相互壓價(jià)，甚至以低于自身項(xiàng)目成本的價(jià)格投標(biāo)，得到中標(biāo)后則偷工減料或是故意拖延進(jìn)度。

6、合同風(fēng)險(xiǎn)

招標(biāo)的合同風(fēng)險(xiǎn)是指簽訂合同本身的風(fēng)險(xiǎn)和合同文件表述方面存在的風(fēng)險(xiǎn)，主要有以下幾個(gè)方面。

（1）中標(biāo)通知書發(fā)出后拒絕簽訂合同的風(fēng)險(xiǎn)。在招標(biāo)實(shí)踐中，有些項(xiàng)目中標(biāo)通知書已經(jīng)發(fā)出，項(xiàng)目甚至已經(jīng)開(kāi)始執(zhí)行，但卻沒(méi)有簽訂合同。這可能是因?yàn)楹贤囊环交螂p方均有客觀條件的限制而沒(méi)有簽訂合同，還有些是因?yàn)橐环疆?dāng)事人惡意拖延簽訂合同，以規(guī)避自身的某些風(fēng)險(xiǎn)。

（2）合同價(jià)格風(fēng)險(xiǎn)。招標(biāo)合同價(jià)格有的是固定價(jià)格，有的是可調(diào)價(jià)格，還有的是成本加酬金方式。在市場(chǎng)變化迅速和材料價(jià)格波動(dòng)較大的情況下，選擇不同的合同計(jì)價(jià)方式的結(jié)果是有很大差別的。

（3）合同條款存在的風(fēng)險(xiǎn)。合同文件在文字表述上存在歧義或不明確，主要有：合同條款完整性的風(fēng)險(xiǎn)、合同權(quán)利義務(wù)界定的風(fēng)險(xiǎn)、合同條款表述性的風(fēng)險(xiǎn)、承包單位責(zé)任劃分的風(fēng)險(xiǎn)、責(zé)權(quán)利不平衡的風(fēng)險(xiǎn)以及對(duì)承包商苛刻要求方面的風(fēng)險(xiǎn)，這些都會(huì)造成合同執(zhí)行中的大量糾紛。

四、招標(biāo)公司降低風(fēng)險(xiǎn)的途徑和措施

降低風(fēng)險(xiǎn)的途徑就是通過(guò)風(fēng)險(xiǎn)管理手段最大限度地降低風(fēng)險(xiǎn)事件發(fā)生的概率或減小損失程度的而采取的具體的措施。因此，根據(jù)前面風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別和分析的結(jié)果，降低招標(biāo)公司風(fēng)險(xiǎn)的具體途徑和措施如下。

1、預(yù)防風(fēng)險(xiǎn)

預(yù)防風(fēng)險(xiǎn)是要防患于未然，減少可能造成招標(biāo)風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的風(fēng)險(xiǎn)因素發(fā)生的概率。根據(jù)上文風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別和分析可知，招標(biāo)風(fēng)險(xiǎn)因素主要來(lái)自內(nèi)部和外部?jī)蓚€(gè)方面，外部風(fēng)險(xiǎn)的產(chǎn)生是因?yàn)閷?duì)外界環(huán)境的認(rèn)識(shí)不充分和外部環(huán)境的變化，內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)則源于組織結(jié)構(gòu)、人員知識(shí)、工作能力以及人員間的協(xié)調(diào)等方面。因而具體而言，項(xiàng)目招標(biāo)風(fēng)險(xiǎn)的預(yù)防途徑和措施包括以下幾個(gè)方面。

（1）建立招標(biāo)風(fēng)險(xiǎn)管理小組。建立招標(biāo)風(fēng)險(xiǎn)管理小組，并使其工作制度化、常規(guī)化，隨時(shí)隨地地進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)因素的識(shí)別和評(píng)價(jià)，不斷完善招標(biāo)的風(fēng)險(xiǎn)管理工作。在人員配備時(shí)盡量使知識(shí)結(jié)構(gòu)合理，做到全員全過(guò)程風(fēng)險(xiǎn)管理，積極聽(tīng)取工作人員和專家意見(jiàn)，根據(jù)工作進(jìn)展和環(huán)境變化隨時(shí)隨地完善風(fēng)險(xiǎn)管理規(guī)劃。

（2）建立嚴(yán)格合理的項(xiàng)目招標(biāo)規(guī)章制度。在項(xiàng)目招標(biāo)過(guò)程中，一方面要嚴(yán)格遵守我國(guó)《招標(biāo)投標(biāo)法》及《招標(biāo)投標(biāo)法實(shí)施條例》的相關(guān)規(guī)定，另一方面，在項(xiàng)目招標(biāo)組織內(nèi)部還要制定針對(duì)此次招標(biāo)工作的嚴(yán)格合理的規(guī)章制度，從制度上盡可能杜絕風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的機(jī)會(huì)。

（3）提高工作人員的知識(shí)水平和工作能力。在項(xiàng)目招標(biāo)工作開(kāi)始前要選擇滿足招標(biāo)工作要求的工作人員，同時(shí)要對(duì)這些工作人員進(jìn)行針對(duì)性的招標(biāo)培訓(xùn)，包括項(xiàng)目自然情況以及合同管理等各方面的相關(guān)知識(shí)，組織相關(guān)工作人員認(rèn)真學(xué)習(xí)《招標(biāo)投標(biāo)法實(shí)施條例》等法律法規(guī)和相關(guān)規(guī)章制度。

（4）充分利用專家力量。對(duì)項(xiàng)目招標(biāo)風(fēng)險(xiǎn)管理本身要充分利用專家的知識(shí)和經(jīng)驗(yàn)，在組織項(xiàng)目招標(biāo)的評(píng)標(biāo)方面同樣要充分利用專家的知識(shí)和經(jīng)驗(yàn)，要做好專家的選擇工作，使專家不僅具備專業(yè)的知識(shí)和可靠的道德水準(zhǔn)，同時(shí)要使各專家的知識(shí)結(jié)構(gòu)能夠互補(bǔ)。

（5）嚴(yán)格的資格審查與合同管理。資格審查必須嚴(yán)格進(jìn)行，防止不合格的投標(biāo)人參加投標(biāo)競(jìng)爭(zhēng)。同時(shí)，在合同管理中，要確保合同及時(shí)簽訂，再選擇合理的合同計(jì)價(jià)方式及結(jié)算貨幣幣種，認(rèn)真分析合同條款，層層把關(guān)，避免不合理的條款和歧義條款。

（6）完善組織的信息系統(tǒng)與數(shù)據(jù)管理。這里的組織是指實(shí)施招標(biāo)的單位或企業(yè)組織的信息系統(tǒng)與數(shù)據(jù)管理的完善有利于項(xiàng)目招標(biāo)過(guò)程中獲取足夠的歷史資料，包括以前類似項(xiàng)目所發(fā)生的風(fēng)險(xiǎn)以及與企業(yè)有過(guò)合作關(guān)系的其他組織或潛在投標(biāo)人的相關(guān)情況，以便于對(duì)某些風(fēng)險(xiǎn)因素了然于胸，以及時(shí)采取預(yù)防措施。

2、轉(zhuǎn)移風(fēng)險(xiǎn)

此外，招標(biāo)公司還可以通過(guò)風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移的方式來(lái)降低企業(yè)自身在招標(biāo)活動(dòng)中的風(fēng)險(xiǎn)，常用的風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移方法有以下幾種：一是履約擔(dān)保。按照我國(guó)《招標(biāo)投標(biāo)法》的有關(guān)規(guī)定，在招標(biāo)文件中應(yīng)明確規(guī)定是否采用履約保證金制度，如果在招標(biāo)文件中沒(méi)有此規(guī)定，則不能要求投標(biāo)人提供該履約擔(dān)保。為確保合同的順利履行，必須采取強(qiáng)制性的履約擔(dān)保制度。二是投標(biāo)擔(dān)保。為了確保對(duì)材料招標(biāo)采購(gòu)項(xiàng)目實(shí)施中來(lái)自投保人或中標(biāo)人中途撤標(biāo)風(fēng)險(xiǎn)的控制，通常要求投保人提供投標(biāo)擔(dān)保。三是保證保險(xiǎn)。保證保險(xiǎn)是保險(xiǎn)人為被保證人（供應(yīng)商）向權(quán)利人（招標(biāo)人）提供擔(dān)保的保險(xiǎn)。保險(xiǎn)標(biāo)的是被保證人的信用風(fēng)險(xiǎn)，當(dāng)被保證人的作為或不作為致使權(quán)利人遭受經(jīng)濟(jì)損失時(shí)，保險(xiǎn)人負(fù)經(jīng)濟(jì)賠償責(zé)任。四是商業(yè)保險(xiǎn)。在應(yīng)對(duì)不可抗風(fēng)險(xiǎn)以及匯率變動(dòng)等風(fēng)險(xiǎn)中，招標(biāo)公司可以通過(guò)銀行、外匯證券市場(chǎng)和保險(xiǎn)公司等商業(yè)保險(xiǎn)來(lái)轉(zhuǎn)嫁風(fēng)險(xiǎn)。

[1]葉鋒華、蔣翠清：基于FAHP的工程項(xiàng)目招標(biāo)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)研究[J].價(jià)值工程，2008（3）.

[2]李海君：如何加強(qiáng)招標(biāo)采購(gòu)的風(fēng)險(xiǎn)管理[J].現(xiàn)代金融，2010（6）.