蔣學(xué)杰

（長春師范學(xué)院政法學(xué)院，吉林長春 130032）

創(chuàng)新型社會建設(shè)中的知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略支撐
——從科技文化的角度分析

蔣學(xué)杰

（長春師范學(xué)院政法學(xué)院，吉林長春 130032）

對于創(chuàng)新型社會建設(shè)中知識產(chǎn)權(quán)制度的意義和作用，黨中央和相關(guān)職能部門已經(jīng)有了比較清晰的認(rèn)識。知識產(chǎn)權(quán)制度已經(jīng)成為創(chuàng)新型國家維系技術(shù)優(yōu)勢、保護(hù)貿(mào)易利益、增強(qiáng)國際競爭力的一個(gè)戰(zhàn)略制高點(diǎn)。在科技文化層面，國家在制度建設(shè)和科學(xué)教育中可以有針對性地把知識產(chǎn)權(quán)作為創(chuàng)新文化的必要一翼加以深入闡釋，使知識產(chǎn)權(quán)意識在文化層面得到良序運(yùn)行，以最終為創(chuàng)造性勞動成果的資產(chǎn)化和相關(guān)權(quán)利落實(shí)而服務(wù)。

知識產(chǎn)權(quán)；科技文化；科學(xué)教育

知識產(chǎn)權(quán)制度包括知識產(chǎn)權(quán)的取得、管理、運(yùn)用和保護(hù)等相關(guān)制度。新世紀(jì)以來，中國政府高度重視并切實(shí)加強(qiáng)了知識產(chǎn)權(quán)工作，已參加大部分有關(guān)知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)的國際公約，初步建立了符合國際通行規(guī)則、門類比較齊全的有關(guān)知識產(chǎn)權(quán)的管理體系和執(zhí)法保護(hù)體系。從國家發(fā)展戰(zhàn)略來看，可以說這一切都是由建設(shè)創(chuàng)新型國家的總目標(biāo)決定的。從知識產(chǎn)權(quán)成為我國發(fā)展的戰(zhàn)略支撐來看，知識產(chǎn)權(quán)的科技文化意義和針對性的知識產(chǎn)權(quán)文化教育在我國尚待逐步展開。

一、建設(shè)創(chuàng)新型社會中的知識產(chǎn)權(quán)

對于創(chuàng)新型社會建設(shè)來說，我國科技發(fā)展的基本現(xiàn)狀是自主創(chuàng)新不足，可持續(xù)創(chuàng)新能力較弱。這尤其表現(xiàn)在高新技術(shù)發(fā)展基本上是在跟蹤國外先進(jìn)技術(shù)，核心專利技術(shù)缺乏，引進(jìn)技術(shù)還沒有與自主創(chuàng)新和產(chǎn)業(yè)競爭力提高很好地結(jié)合。具體而言，自20世紀(jì)90年代“科教興國”戰(zhàn)略正式實(shí)施，我國通過大力推進(jìn)科研機(jī)構(gòu)改革和轉(zhuǎn)制，推動企業(yè)成為科技創(chuàng)新主體，逐漸明確科技發(fā)展戰(zhàn)略要服務(wù)于國家創(chuàng)新體系，進(jìn)入新世紀(jì)經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型從靠出口和投資拉動到依靠知識成為建設(shè)創(chuàng)新性國家的重要一翼。這其中的一個(gè)要點(diǎn)就是要持續(xù)加強(qiáng)知識產(chǎn)權(quán)的利用和保護(hù)工作。

對于創(chuàng)新型國家建設(shè)，胡錦濤總書記提出：“自主創(chuàng)新能力已經(jīng)成為國家核心競爭力的決定因素。我國要在激烈的國際科技競爭中贏得主動，就必須把促進(jìn)科技進(jìn)步和創(chuàng)新作為推動整個(gè)科技事業(yè)發(fā)展的關(guān)鍵環(huán)節(jié)……?！盵1]對于知識產(chǎn)權(quán)，胡錦濤于2006年5月在中央政治局集體學(xué)習(xí)時(shí)指出：“要充分發(fā)揮知識產(chǎn)權(quán)在增強(qiáng)國家經(jīng)濟(jì)科技實(shí)力和國際競爭力、維護(hù)國家利益和經(jīng)濟(jì)安全方面的重要作用，為我國進(jìn)入創(chuàng)新型國家行列提供強(qiáng)有力的支撐?！边@一論斷表明，黨中央站在戰(zhàn)略全局的高度來重視知識產(chǎn)權(quán)制度的功用和地位。溫家寶總理也重視知識產(chǎn)權(quán)對于經(jīng)濟(jì)發(fā)展的意義，指出：“名牌不僅是一個(gè)企業(yè)經(jīng)濟(jì)實(shí)力和市場信譽(yù)的重要標(biāo)志，擁有名牌的多少，還是一個(gè)國家經(jīng)濟(jì)實(shí)力的象征，是一個(gè)民族整體素質(zhì)的表現(xiàn)。世界未來的競爭就是知識產(chǎn)權(quán)的競爭，集中表現(xiàn)在一流的技術(shù)、一流的產(chǎn)品?！盵2]

當(dāng)前經(jīng)濟(jì)全球化進(jìn)程加速，傳統(tǒng)的商品競爭與非傳統(tǒng)的知識產(chǎn)權(quán)競爭相互交織。知識產(chǎn)權(quán)制度已經(jīng)表現(xiàn)為創(chuàng)新型國家維系技術(shù)優(yōu)勢、保護(hù)貿(mào)易利益、增強(qiáng)國際競爭力的一個(gè)戰(zhàn)略高地。比如，美國在20世紀(jì)80年代就利用知識產(chǎn)權(quán)擴(kuò)大出口貿(mào)易，實(shí)施知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)與對外貿(mào)易直接掛鉤的舉措。1988年，美國修訂《綜合貿(mào)易競爭法》中的“特殊301條款”，通過對不遵守知識產(chǎn)權(quán)規(guī)定的國家實(shí)行貿(mào)易制裁，表面保障美國專利人在海外的利益，實(shí)質(zhì)上促進(jìn)美國的出口。1994年，美國修正了《關(guān)稅法》第337條“關(guān)于不公平競爭的規(guī)定”（簡稱“337條款”），提出要防止以不公平競爭方式向美國出口和銷售產(chǎn)品、傷害在美國投資企業(yè)的知識產(chǎn)權(quán)，實(shí)際上筑起了一道知識產(chǎn)權(quán)構(gòu)建的貿(mào)易屏障。在國際貿(mào)易“知識化”與知識產(chǎn)權(quán)“國際化”的條件下，知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)不再是一國內(nèi)部的法律義務(wù)，而是與國際經(jīng)濟(jì)、科技、文化交流緊密地聯(lián)系在一起，成為國際貿(mào)易體制的基本規(guī)則。中國與發(fā)達(dá)國家的產(chǎn)品差距主要體現(xiàn)在技術(shù)能力、創(chuàng)新能力等方面，說到底也是自主知識產(chǎn)權(quán)質(zhì)量的差距。中國作為制造業(yè)大國，在勞動密集型產(chǎn)品方面具有優(yōu)勢，一些知識密集型產(chǎn)品也已開始形成一定的競爭優(yōu)勢，因此發(fā)達(dá)國家愈加利用知識產(chǎn)權(quán)優(yōu)勢進(jìn)行競爭。

知識產(chǎn)權(quán)作為一種政策工具，也可以為發(fā)展中國家所利用。就國際層面而言，在“知識產(chǎn)權(quán)國際化”的背景下，中國在發(fā)展本國的經(jīng)濟(jì)、科技與文化的同時(shí)不能不保護(hù)外國人的知識產(chǎn)權(quán)；在“國際貿(mào)易知識化”的體制中，中國也不能擺脫由發(fā)達(dá)國家主導(dǎo)的知識產(chǎn)權(quán)國際保護(hù)模式。就國內(nèi)層面而言，中國作為一個(gè)新興的產(chǎn)業(yè)化國家，加強(qiáng)知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)已經(jīng)是推動經(jīng)濟(jì)發(fā)展和科技進(jìn)步的內(nèi)在要求，其中亦有與科技文化發(fā)展相互促進(jìn)的題中之義。

二、知識產(chǎn)權(quán)與科技文化的相互推動

從知識產(chǎn)權(quán)建設(shè)不力對創(chuàng)新型國家建設(shè)產(chǎn)生的限制而論，我國現(xiàn)在從知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)意識到保護(hù)經(jīng)驗(yàn)再到知識產(chǎn)權(quán)教育均有明顯的缺陷，這一方面需要在知識創(chuàng)新工程中逐步加以改善，另一方面也與我們的科技文化發(fā)展落后密切相關(guān)。通過各種方式促使公眾科技文化觀念的更新，會內(nèi)在地提高各界的知識產(chǎn)權(quán)認(rèn)識。比如，鄧小平的“科學(xué)技術(shù)是第一生產(chǎn)力”論斷，現(xiàn)在看就應(yīng)包含與先進(jìn)科技相配套的先進(jìn)產(chǎn)權(quán)制度。

對比來看，當(dāng)今發(fā)達(dá)國家科技的進(jìn)步，不僅與其適應(yīng)生產(chǎn)力發(fā)展的經(jīng)濟(jì)制度密切相關(guān)，也得益于一系列激勵(lì)創(chuàng)新的科研體制和文化氛圍。比如美國較早通過專利制度促進(jìn)了發(fā)明創(chuàng)造和知識進(jìn)步，促使企業(yè)在競爭中利用技術(shù)創(chuàng)新獲取最大的經(jīng)濟(jì)效益和市場份額；通過相配套的知識產(chǎn)權(quán)制度和司法體系有效運(yùn)轉(zhuǎn)，實(shí)現(xiàn)了創(chuàng)造性勞動成果的資產(chǎn)化和法律保障，總體上使國家從科技發(fā)明和創(chuàng)新中獲得了極大的效益，形成了比較先進(jìn)的科技文化。但是對于科技總體落后國家來說，知識產(chǎn)權(quán)制度與意識的建立與完善不是一朝一夕之事，因?yàn)樗c科技發(fā)展水平和科技文化的發(fā)展層次密切相關(guān)。在中國，更需要政府、科技界與創(chuàng)新企業(yè)長期持續(xù)的努力，才能逐步形成對科技創(chuàng)新形成知識產(chǎn)權(quán)的文化認(rèn)知。

雖然人們都承認(rèn)創(chuàng)新是知識產(chǎn)權(quán)的源泉，知識產(chǎn)權(quán)制度在科技研發(fā)中是激勵(lì)創(chuàng)新的有效機(jī)制，但當(dāng)創(chuàng)新形成現(xiàn)實(shí)的一種“所有權(quán)”甚至“專有權(quán)”時(shí)，就與很多人的文化觀念發(fā)生了沖突。從孔乙己的“偷書論”到泛濫的盜版軟件，都表明了國人對“所有權(quán)”的難以認(rèn)同。應(yīng)該說，如果說知識產(chǎn)權(quán)也是一種市場的話，政府不僅是市場的管理者，也是促進(jìn)者和參與者，政府行為在改善知識產(chǎn)權(quán)文化理解與認(rèn)知上負(fù)有最大的責(zé)任?？萍紕?chuàng)新精神如果得到弘揚(yáng)，就會給國家?guī)碇卮蟮陌l(fā)展利益。進(jìn)入新世紀(jì)后，發(fā)達(dá)國家在其知識產(chǎn)權(quán)政策中競相確定了符合本國科技實(shí)際和服務(wù)國家利益的戰(zhàn)略目標(biāo)。知識產(chǎn)權(quán)被強(qiáng)調(diào)為創(chuàng)造性成果權(quán)利，是人類智力成果的產(chǎn)權(quán)化。專利制度不僅具有鼓勵(lì)研發(fā)和創(chuàng)新的作用，還具有縮短社會研究時(shí)間和費(fèi)用的意義，能夠帶來廣泛的社會效益。這種科技文化認(rèn)識激勵(lì)了大學(xué)和政府實(shí)驗(yàn)室獲取專利的積極性，使得政府資助的研發(fā)活動和技術(shù)轉(zhuǎn)移效益明顯提高，推動了高新技術(shù)及其產(chǎn)業(yè)化的迅速發(fā)展。當(dāng)然，知識產(chǎn)權(quán)權(quán)利發(fā)展到極端也可能會妨礙創(chuàng)新。發(fā)達(dá)國家已經(jīng)出現(xiàn)把專利作為防止競爭對手進(jìn)入某一技術(shù)領(lǐng)域和阻止競爭對手進(jìn)行研發(fā)活動的手段。業(yè)界注意到，2011年谷歌公司以100多億美元溢價(jià)收購摩托羅拉公司移動業(yè)務(wù)，很大程度上就是為了摩托羅拉移動擁有的1.7萬項(xiàng)專利，包括另外的正處于審批中的7500項(xiàng)專利申請。這種專利壟斷追求可能會限制科技創(chuàng)新精神。對于我國科技型企業(yè)則不斷形成專利壁壘，比如雖然DVD生產(chǎn)量雖居世界第一，但由于不注重開發(fā)自己的核心技術(shù)，我國企業(yè)相關(guān)產(chǎn)品生產(chǎn)被征收高額專利費(fèi)，造成最終利潤微薄。發(fā)達(dá)國家知識產(chǎn)權(quán)發(fā)展戰(zhàn)略已經(jīng)從被動保護(hù)轉(zhuǎn)向主動保護(hù)，逐漸融入經(jīng)濟(jì)技術(shù)和社會發(fā)展戰(zhàn)略之中，這就相應(yīng)形成了比較適合的科技文化氛圍。知識產(chǎn)權(quán)制度的持續(xù)完善成為推動我國經(jīng)濟(jì)體制轉(zhuǎn)型、提高產(chǎn)業(yè)競爭力和形成創(chuàng)新性社會文化的需要。

改革開放以來，通過勞動密集型產(chǎn)業(yè)參與國際分工，我國經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平得到大幅提升，但是長期處于產(chǎn)品線低端的深層次矛盾逐漸顯現(xiàn)：現(xiàn)代化發(fā)展已經(jīng)進(jìn)入到“資源透支”狀態(tài)，支持GDP增長的能源與生態(tài)關(guān)系已經(jīng)逐漸失衡；在制造業(yè)產(chǎn)品出口方面也頻頻受制于知識產(chǎn)權(quán)障礙，一方面，國外公司在傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)高端領(lǐng)域完成了專利布局，國內(nèi)產(chǎn)業(yè)升級面臨著知識產(chǎn)權(quán)壁壘，另一方面，在市場暢銷的出口產(chǎn)品也受到外國公司不斷的侵權(quán)調(diào)查。我們不僅要從知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略方面，也要從科技文化的全面滲透方面考慮應(yīng)對之策。

與傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)相比，高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)更強(qiáng)調(diào)對創(chuàng)造智慧的發(fā)掘和保護(hù)。因此，知識產(chǎn)權(quán)制度直接關(guān)系到高新產(chǎn)業(yè)的生存。從這個(gè)角度，知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略與一國科技政策的演變形成了一脈相承的關(guān)系。比如，日本在經(jīng)濟(jì)起飛期有意實(shí)行較窄的專利保護(hù)范圍，通過延時(shí)審查外國的專利申請、推遲授予外國人獨(dú)占的專利壟斷權(quán)來最大限度地保護(hù)民族工業(yè)。通過鼓勵(lì)在技術(shù)引進(jìn)的基礎(chǔ)上盡快實(shí)現(xiàn)國產(chǎn)化，最終形成了一個(gè)以政府為主導(dǎo)、官民結(jié)合的完整專利戰(zhàn)略體系，鼓勵(lì)企業(yè)圍繞引進(jìn)的基礎(chǔ)性關(guān)鍵技術(shù)進(jìn)行大量擴(kuò)張性小型研究而筑起一個(gè)嚴(yán)密的專利網(wǎng)，最終使引進(jìn)的關(guān)鍵專利技術(shù)在其專利網(wǎng)中失靈，這是一種成功的產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略文化。韓國也沒有將知識產(chǎn)權(quán)制度簡單看作是一個(gè)政府管理工作，而是形成了一個(gè)從研發(fā)開始到糾紛解決再到科技創(chuàng)新各環(huán)節(jié)的全方面的政策體系，進(jìn)而培育了一種敢于創(chuàng)新、善待創(chuàng)新的科技文化。對比而言，我國長期存在科技進(jìn)步與經(jīng)濟(jì)發(fā)展相互脫節(jié)的現(xiàn)象，不僅科技自主創(chuàng)新動力不足，相應(yīng)的文化意識也滯后于發(fā)達(dá)國家。所以，我國需要文化價(jià)值觀念的轉(zhuǎn)變。

三、提升科技文化需要促進(jìn)知識產(chǎn)權(quán)意識

創(chuàng)新型國家表現(xiàn)為公民具有知識產(chǎn)權(quán)創(chuàng)新意識，而知識產(chǎn)權(quán)創(chuàng)新意識的形成還要通過人們科技意識的提升。美國已經(jīng)把知識產(chǎn)權(quán)列為科技和貿(mào)易政策的關(guān)鍵部分，努力打造一個(gè)更加尊重知識產(chǎn)權(quán)的知識框架。對比而言，在普通公民中，即使是在知識群體中，知識產(chǎn)權(quán)意識淡薄的狀況還沒有根本的轉(zhuǎn)變，這表現(xiàn)在尊重他人的知識產(chǎn)權(quán)、保護(hù)自己的知識產(chǎn)權(quán)和運(yùn)用知識產(chǎn)權(quán)制度參與市場競爭等諸多方面。從教育塑造人才角度來看，專業(yè)的知識產(chǎn)權(quán)人才善于從政治、經(jīng)濟(jì)大局和發(fā)展戰(zhàn)略上考慮問題。知識產(chǎn)權(quán)人才的素質(zhì)特點(diǎn)是具有戰(zhàn)略意識、市場意識、科學(xué)意識和法規(guī)意識等。由于對知識產(chǎn)權(quán)帶動創(chuàng)造性認(rèn)識不足，表現(xiàn)在教育領(lǐng)域就是一直以來我國知識產(chǎn)權(quán)教育和傳播明顯側(cè)重于法學(xué)專業(yè)教學(xué)和研究的角度，而從科技文化角度滲透公民意識和促進(jìn)產(chǎn)業(yè)競爭與創(chuàng)新考慮的較少。但從大的科技文化生成視角來看，知識產(chǎn)權(quán)教育不僅屬于法學(xué)，它與管理學(xué)、經(jīng)濟(jì)學(xué)、技術(shù)科學(xué)等形成了一個(gè)復(fù)合學(xué)科，這也提示了每一個(gè)科學(xué)現(xiàn)代工作者都應(yīng)自覺成為具有知識產(chǎn)權(quán)意識、掌握知識產(chǎn)權(quán)知識、具備知識產(chǎn)權(quán)能力的現(xiàn)代科技人才。

目前，大部分高等院校和科研院所、企事業(yè)單位的知識產(chǎn)權(quán)管理制度還不健全，還缺乏靈活運(yùn)用知識產(chǎn)權(quán)制度和國際規(guī)則的能力，普遍存在隨意和無意中侵犯他人知識產(chǎn)權(quán)的情況。針對這些知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)存在的問題，應(yīng)明確相關(guān)知識產(chǎn)權(quán)的管理歸屬，開展多層次、多步驟的知識產(chǎn)權(quán)促進(jìn)工作。所以，我們要從國家發(fā)展戰(zhàn)略高度看到知識產(chǎn)權(quán)關(guān)系到國家和民族發(fā)展利益，知識產(chǎn)權(quán)素質(zhì)同外語和計(jì)算機(jī)一樣是新世紀(jì)必須的一種知識與能力素質(zhì)。知識產(chǎn)權(quán)素養(yǎng)應(yīng)該成為基本科學(xué)素質(zhì)和科學(xué)文化的組成部分。我們面對的全球化實(shí)際是市場體制在全球范圍內(nèi)的拓展與深化，這內(nèi)在就包括知識產(chǎn)權(quán)意識與知識產(chǎn)權(quán)教育。所以，對于知識產(chǎn)權(quán)人才的培養(yǎng)，在法學(xué)專業(yè)培養(yǎng)專門知識產(chǎn)權(quán)人才同時(shí)，也要在科學(xué)教育的不同階段進(jìn)行不同層次的知識產(chǎn)權(quán)知識普及。對于知識產(chǎn)權(quán)意識的培養(yǎng)，我們要從大學(xué)生科學(xué)素質(zhì)抓起，努力培育一種積極向上的、適應(yīng)時(shí)代發(fā)展潮流的知識產(chǎn)權(quán)文化，為實(shí)施知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略和建設(shè)創(chuàng)新型國家營造良好的社會環(huán)境和文化氛圍。目前，知識產(chǎn)權(quán)文化培育已經(jīng)在我國高校師生群體中獲得了相當(dāng)?shù)恼J(rèn)同，并將進(jìn)一步推動整個(gè)社會對知識產(chǎn)權(quán)制度的認(rèn)知，從而為促進(jìn)知識產(chǎn)權(quán)制度實(shí)施提供基本的觀念支持。

[1]胡錦濤在中國科學(xué)院第十二次院士大會、中國工程院第七次院士大會上的講話[N].光明日報(bào),2004-06-03.

[2]溫家寶在山東視察時(shí)的講話[EB/OL].(2004-06-21)[2011-10-12]./www.people.com.cn/GB/shizheng/1024/2593768.html

D923.4

A

1008-178X（2012） 05-0183-03

2011-12-11

國家軟科學(xué)項(xiàng)目（2011GXQ4D041）。

蔣學(xué)杰（1972-），男，上海人，長春師范學(xué)院政法學(xué)院副教授，博士，從事科技與社會、社會發(fā)展理論研究。