文 / 孫劍鋒 廉莉莉 張倩 / 工業(yè)和信息化部電子知識產(chǎn)權中心

淺析產(chǎn)業(yè)政策制定中專利情報的作用及問題

文 / 孫劍鋒 廉莉莉 張倩 / 工業(yè)和信息化部電子知識產(chǎn)權中心

摘要：隨著我國經(jīng)濟的快速發(fā)展，專利分析及其所產(chǎn)生的專利情報對產(chǎn)業(yè)政策制定的支撐作用逐漸凸顯。在發(fā)達國家專利情報已經(jīng)成為重要的決策依據(jù)，而我國這方面工作仍有很大的進步空間。本文分析了專利情報的自身特點及對產(chǎn)業(yè)政策制定的主要支撐方向等，明確了通過專利分析得到的專利情報對產(chǎn)業(yè)政策制定的重要作用。并進一步結合目前我國專利分析工作的現(xiàn)狀，剖析問題，針對提高我國專利分析及在產(chǎn)業(yè)政策制定中專利情報的利用能力等方面提出切實可行的建議。

關鍵詞：專利分析；專利情報；產(chǎn)業(yè)政策制定

現(xiàn)代社會在工業(yè)化和信息化浪潮的推動下不斷快速發(fā)展，科學技術所起的作用愈發(fā)重要而明顯。在推動科學技術進步、促進各產(chǎn)業(yè)繁榮發(fā)展的過程中，科技、產(chǎn)業(yè)政策顯得尤為重要。專利情報是指在大量的原始專利數(shù)據(jù)基礎上，通過專利分析工作，以統(tǒng)計、對比等手段進行提煉，得到的科技、經(jīng)濟發(fā)展情報，它從側(cè)面反映了科學技術和產(chǎn)業(yè)的發(fā)展情況，對我國相關產(chǎn)業(yè)政策的制定和決策具有重要的支撐作用。

一方面，專利情報所蘊含的豐富信息相較其他類型信息具有相當?shù)牟豢商娲裕貏e是在工業(yè)生產(chǎn)領域，專利情報囊括絕大部分的發(fā)明創(chuàng)造，其本身的內(nèi)容能夠反映出各領域技術發(fā)展的最新動態(tài)；另一方面，在市場活動中，專利及其合理運用所帶來的巨大經(jīng)濟影響也愈發(fā)受到重視，例如蘋果與三星的專利訴訟案件，其賠償金額之巨大，影響范圍之廣，都給人留下了深刻的印象。

在我國的產(chǎn)業(yè)政策制定中，專利情報一方面可以在技術發(fā)展引導等方面予以支撐參考，同時對于產(chǎn)業(yè)可能面臨的風險予以警告，從而避免因知識產(chǎn)權問題而導致的巨額賠償對產(chǎn)業(yè)發(fā)展造成影響。

一、專利情報的特點

隨著科學技術和社會的不斷發(fā)展，專利的產(chǎn)生方式和自身特點使其成為了一種具有重要價值的科技信息。不同于單件專利，專利情報本身不僅含括了單件專利的內(nèi)容，更在大量專利數(shù)據(jù)的基礎上提供了特殊的統(tǒng)計情報，具有多種特點。

（一）集技術、經(jīng)濟、法律信息于一體

專利權具有專有性、地域性和時間性。專有性也稱獨占性，它是指專利權人對其發(fā)明創(chuàng)造所享有的獨占性的制造、使用、銷售、許諾銷售和進口其專利產(chǎn)品的權利。地域性是指一個國家授予的專利權只在該國法律管轄的范圍內(nèi)有效，對其他國家沒有任何效力。時間性是指專利權只在法律規(guī)定的時間內(nèi)有效，期限屆滿后，專利權即告終止，在專利權有效期內(nèi)，若專利權人不按時繳納專利年費或聲明提前放棄專利權，則該專利權提前終止。

專利權的這三種特性不僅僅體現(xiàn)出專利本身是技術方案的描述，更使得專利情報附加了技術發(fā)展中的參與單位、分布地域以及產(chǎn)生時間等信息。另外，專利本身與經(jīng)濟活動緊密相關，有關的訴訟、無效、轉(zhuǎn)讓等信息也都顯示專利情報不僅僅反映科技活動的情況，其更是集技術、經(jīng)濟、法律于一體的綜合情報載體。

（二）創(chuàng)新性和市場導向性

新穎性和創(chuàng)造性是專利獲得授權的必要條件，因此一般而言，專利文獻所描述的技術方案具有一定的創(chuàng)新水平。由于專利的先申請原則，相較于其他科技文獻而言，專利情報能夠反映最新的科研成果以及其在進一步發(fā)展應用過程中的改進，同時專利制度也強制要求這些技術方案必須予以充分的公開。因此，專利文獻所包含的技術方案更加豐富，實用性強。

專利申請和維持都需要一定的成本。在市場競爭中，出于對成本的控制，專利申請人，特別是企業(yè)申請人，必然將最具應用潛力和開發(fā)前景的技術進行專利申請。這客觀上導致專利申請的宏觀數(shù)量與市場需求、研發(fā)重點、發(fā)展趨勢相關聯(lián)，而不同申請人單獨的專利申請則進一步反應了其發(fā)展重點和規(guī)劃等信息，這些信息是其他科技文獻所不能反映的。

（三）數(shù)量巨大，覆蓋幾乎所有領域

專利文獻數(shù)量巨大，每年各國出版的專利文獻已超過150萬件，全世界累積可查閱的專利文獻已超過6,000萬件1源自http://www.sipo.gov.cn/wxfw/zlwxzsyd/zlwxjczs/zlwxyxxmcjs/200806/t20080627_409118.html。 專利文獻涵蓋了絕大多數(shù)技術領域，從小到大，從簡到繁，幾乎涉及人類生活的各個領域，95%的發(fā)明創(chuàng)造被記錄在專利文獻之中，80%的發(fā)明創(chuàng)造僅在專利文獻中記載2源自http://www.sipo.gov.cn/wxfw/zlwxzsyd/zlwxjczs/zlwxyxxmcjs/200908/t20090813_472408.html。 目前常用的IPC分類表（第八版）已經(jīng)擁有條目7萬條左右?？梢?，從數(shù)量和范圍上而言，專利情報具有極大的挖掘潛力，任何領域和行業(yè)都可以得到專利情報的支持。另外，世界各國出版的專利文獻格式基本一致，這為專利情報的采集和分析提供了極大的便利，也是專利情報獨有的特點。

“在工業(yè)生產(chǎn)領域，專利情報囊括絕大部分的發(fā)明創(chuàng)造，在技術發(fā)展引導等方面予以支撐參考，同時對于產(chǎn)業(yè)可能面臨的風險予以警告。而對于產(chǎn)業(yè)政策的制定，專利情報可以幫助摸清產(chǎn)業(yè)狀況和動向，了解國內(nèi)外差別和差距，并且能夠檢驗政策效果?！?/p>

二、產(chǎn)業(yè)政策制定對專利情報的需求

基于專利情報的上述特點，產(chǎn)業(yè)政策制定對專利情報的需求主要體現(xiàn)在以下幾個方面：

（一）摸清產(chǎn)業(yè)狀況和動向

利用專利情報，在明確目標、確定產(chǎn)業(yè)范圍的條件下，分析產(chǎn)業(yè)發(fā)展態(tài)勢，在產(chǎn)業(yè)結構和重點、產(chǎn)業(yè)地域分布、創(chuàng)新能力評價等多個方面以定量或定性的方式進行研究。

一方面專利情報展示了產(chǎn)業(yè)發(fā)展的真實情況和具體態(tài)勢，為我國科技、產(chǎn)業(yè)政策的制定提供現(xiàn)實依據(jù)和數(shù)據(jù)支撐；另一方面，專利情報的持續(xù)跟蹤也能夠反映產(chǎn)業(yè)現(xiàn)行發(fā)展的效果和成效，為進一步出臺有關政策提供參考。

（二）了解國內(nèi)外差別差距

由于專利文獻在格式上的統(tǒng)一和其公開的特點，利用專利情報對比國內(nèi)外發(fā)展的差別差距具有獨特的優(yōu)勢。通過專利情報對比國內(nèi)外在產(chǎn)業(yè)發(fā)展和布局上的差別，一方面分析我國產(chǎn)業(yè)發(fā)展的階段和水平，吸取國外發(fā)展的經(jīng)驗教訓，在發(fā)展路徑上尋求捷徑，實現(xiàn)跨越式的發(fā)展；另一方面在國外的先進領域進行專利分析研究，在我國科技和產(chǎn)業(yè)發(fā)展的重點對象扶持選擇上，提供參考依據(jù)。

（三）檢驗政策效果

由于產(chǎn)業(yè)狀態(tài)的復雜性，產(chǎn)業(yè)政策的實施方式和落實情況千差萬別，通過專利情報的采集分析，可以在一定程度上反映特定時間段內(nèi)政策執(zhí)行的效果，特別是通過在不同地區(qū)間的對比更加反映出不同地區(qū)的不同實際情況導致的具體結果，從而為政策的進一步細化調(diào)整提供依據(jù)和參考。

三、產(chǎn)業(yè)政策制定所需的高質(zhì)量專利情報的必備要素

由上述討論可見，有價值的專利情報可為不同層面的科技經(jīng)濟發(fā)展戰(zhàn)略的制定與部署提供科學依據(jù)，為提升自主創(chuàng)新能力、優(yōu)化實施效果、增強競爭優(yōu)勢提供重要的方向引導和決策輔助。針對產(chǎn)業(yè)政策制定的要求和特點，在產(chǎn)業(yè)政策制定中具有較高價值的專利情報應當具備以下四個基本要素：

（一）目的明確具有針對性

決定專利情報價值的一個重要因素就是能否為解決特定問題提供所需要的信息。專利情報獲取過程中，首先要明確需求，排除干擾因素，抓住核心問題，有針對性的對專利數(shù)據(jù)進行分析進而形成有效的情報。專利情報的目的越明確，針對性越強，越能及時解決問題，對政策制定越有指導意義。

（二）數(shù)據(jù)及時完整準確

專利數(shù)據(jù)是集技術、經(jīng)濟、法律信息于一體的重要情報分析信息來源，高質(zhì)量的專利數(shù)據(jù)可以為專利情報的可靠性提供有效保障，應具有及時、完整、準確的特性。具體的，專利數(shù)據(jù)來源可靠，專利著錄信息更新及時；專利檢索策略完善，數(shù)據(jù)范圍完整，避免漏檢，專利著錄信息完整；專利清洗規(guī)則明確，不存在主觀因素干擾，清洗結果不存在明顯噪音。

（三）分析嚴謹客觀全面

專利分析過程應嚴謹、客觀、全面。分析方法應有理論依據(jù)，通過定量分析和定性分析多角度解讀專利信息；充分利用專利自有信息，結合行業(yè)、產(chǎn)業(yè)、市場、政策等信息，全面獲取專利情報；根據(jù)需求開展行業(yè)調(diào)研、市場調(diào)研、專家調(diào)研，分析過程中所采用的材料必須真實準確，經(jīng)過科學處理和認真核實鑒別，避免片面主觀的分析結論。

（四）結論可靠、建議具有操作性

結論建議部分是專利研究報告的精華所在，應達到清晰可靠有操作性的要求。情報結論的得出應完全依據(jù)分析結果，不應帶有主觀因素，分析人員除掌握相關技術和知識產(chǎn)權技能之外，還應當了解相關科技、行業(yè)政策制定流程；專利情報應重點突出、觀點明確，充分結合本國國情，為解決特定問題提供具可操作性的結論建議。

產(chǎn)業(yè)政策制定所需要的高質(zhì)量專利情報的必備要素應當包括：目的明確具有針對性、數(shù)據(jù)及時完整準確、分析嚴謹客觀全面、結論可靠、建議具有操作性。然而目前仍然存在專利情報針對性體現(xiàn)不明顯、全面性有待加強、延續(xù)性和持續(xù)性弱、缺乏客觀認識、尚未發(fā)揮實效等主要問題?！?/p>

四、專利分析支撐產(chǎn)業(yè)政策制定面臨的主要問題

然而，專利分析在我國開展的時間并不長，分析人員水平和經(jīng)驗都仍在逐步提高的過程中。希望從大量原始的專利數(shù)據(jù)中發(fā)掘有價值的專利情報，用以支撐我國產(chǎn)業(yè)政策的制定，特別是要較好的滿足上述4個高質(zhì)量專利情報必備的要素，仍有一定距離。具體而言，從輔助政策制定的角度來看，目前的專利分析工作主要存在以下幾方面的問題：

（一）針對性體現(xiàn)不明顯

專利分析項目團隊由知識產(chǎn)權專業(yè)人員和技術人員構成，團隊熟悉專利及技術知識，但是不了解宏觀政策制定和決策的過程以及該過程中所需的支撐信息。另外，團隊與政策制定和決策者之間缺乏有效的溝通渠道，導致團隊難以明確政策制定和決策者的具體需求。上述原因?qū)е聦＠治鰣蟾嫱沁^于細致，重點不突出，建議缺乏針對性，政策制定者難以從中提取出所需的信息。

（二）全面性有待加強

如上所述，專利情報只是眾多情報中的一種，在實際分析中需要結合專利數(shù)據(jù)、產(chǎn)業(yè)政策、市場環(huán)境、政治因素等多方面信息，對行業(yè)發(fā)展變化趨勢進行綜合解讀，才能得到正確的結論。而目前的現(xiàn)狀是，受到研究力量、時間、經(jīng)費、外部資源等多方面因素的限制，相當一部分項目難以全面獲得上述信息，專利分析僅僅基于專利數(shù)據(jù)來進行，從而得出與實際情況不符的結論，這樣的專利分析報告對于政策制定的支撐作用不大。

（三）延續(xù)性和持續(xù)性弱

專利分析以現(xiàn)有的專利數(shù)據(jù)為基礎進行靜態(tài)分析，以獲得技術和產(chǎn)業(yè)發(fā)展信息。目前在全世界范圍內(nèi)，技術創(chuàng)新處于持續(xù)快速發(fā)展階段，創(chuàng)新技術日新月異，以一次專利分析的結果來支撐后續(xù)所有的政策制定無異于刻舟求劍，必須對相關領域進行動態(tài)持續(xù)跟蹤，定期更新研究成果，為政策制定提供實時的技術和產(chǎn)業(yè)發(fā)展動態(tài)。目前大部分專利分析項目難以獲得持續(xù)的資金支持，多屬“一次性消費”，從而降低了專利分析的實用價值。

（四）缺乏客觀認識，尚未發(fā)揮實效

部分決策機構對專利情報的作用缺乏客觀認識，主要有兩種表現(xiàn)，一是忽略專利情報的信息支撐作用；二是夸大專利情報的作用，從而得出誤導性信息。此外，由于目前的專利分析報告多存在針對性不強、分析不夠全面等問題，加之專利分析報告的推廣力度不足，大多數(shù)專利分析報告完成之后就被束之高閣，沒有落實到相關行業(yè)管理、產(chǎn)業(yè)發(fā)展規(guī)劃和政策制定中，沒有發(fā)揮專利分析的實效。

五、針對產(chǎn)業(yè)政策制定開展專利分析的建議

結合專利情報本身的特點、政策制定的需求和目前專利分析工作的薄弱之處，在未來的專利分析工作中，我們提出以下的建議：

（一）進一步提高專利分析水平和能力

1、完善培養(yǎng)機制，提高分析水平

完善專利分析人才的培養(yǎng)機制，提升各層次專利分析人才的業(yè)務水平。專利分析是一項專業(yè)性較強的工作，專利分析人員應不僅具備基本分析研究技能，同時應當掌握相關技術領域的專業(yè)知識和知識產(chǎn)權等相關法律知識，保證專利分析服務的水平和質(zhì)量；鼓勵引導現(xiàn)有知識產(chǎn)權中介服務機構拓展服務范圍，建立專業(yè)化的專利分析服務機構，實現(xiàn)專利分析服務標準化和專利分析流程規(guī)范化，深化對重點技術領域或基礎行業(yè)的專利信息的分析研究，抓住核心問題，為科技、產(chǎn)業(yè)政策制定提供有價值的專利情報，保證情報“數(shù)據(jù)及時完整準確，分析嚴謹客觀全面，結論可靠具操作性”。

2、加強資源整合，整合多方力量

專利情報分析應當與產(chǎn)業(yè)實際需求相結合，與技術、市場、競爭環(huán)境的現(xiàn)實相結合，加強專利情報研究工作中多種資源的利用：

（1）參與專利分析的人員不局限于本課題組成員，應適當引進外部智力支持，包括熟悉技術、市場、政策的專家學者以及行業(yè)管理職能部門或相關行業(yè)協(xié)會，豐富專利分析團隊，建立權威的專家?guī)欤淖兦閳笱芯坑烧n題組成員一包到底的做法，盡可能將有些專門問題的研究交由相關專家去完成，實行開放式的情報研究；

（2）重視技術和行業(yè)調(diào)研，將調(diào)研工作貫穿課題研究工作始終，有助于把握行業(yè)發(fā)展脈絡、行業(yè)特點和行業(yè)需求，便于分析重點技術、難點技術和前沿技術，將專利與市場結合起來；

（3）引導企業(yè)參與專利情報研究，企業(yè)作為創(chuàng)新主體，對產(chǎn)業(yè)政策非常敏感，也更關注市場競爭。企業(yè)參與專利情報研究，一方面能夠使專利分析緊密地與產(chǎn)業(yè)結合，提高專利分析對于政策制定的針對性，另一方面也能指引企業(yè)的技術創(chuàng)新，提高其市場競爭能力。

（二）提高專利分析的針對性

1、了解政策環(huán)境，促進雙方溝通

提高專利分析人員的政策敏感性，熟悉相關產(chǎn)業(yè)或行業(yè)政策，了解行業(yè)管理、產(chǎn)業(yè)發(fā)展規(guī)劃和政策的制定過程以及政策制定過程中所需的技術和行業(yè)信息。專利分析中應加強專利分析人員與政府主管部門之間的有效溝通，進一步明確政府主管部門現(xiàn)階段對于相關專利情報的需求，力求研究有的放矢。

2、重視行業(yè)調(diào)研，明確真實需求

在專利分析過程中重視并廣泛開展行業(yè)調(diào)研，特別是加強與行業(yè)內(nèi)重點企業(yè)的溝通，通過多種方式了解相關行業(yè)/產(chǎn)業(yè)政策，摸清相關行業(yè)的發(fā)展現(xiàn)狀和問題，調(diào)查企業(yè)的實際需求，針對行業(yè)和企業(yè)發(fā)展中遇到的具體問題和實際需求開展研究，提高專利分析的針對性和實用性。

3、提升利用能力，促進良性循環(huán)

通過開展專利分析等項目，一方面提高相關部門和機構積極利用專利情報進行決策的水平，逐漸提升利用專利情報的能力；另一方面，知識產(chǎn)權研究機構在研究過程中也需要從相關部門和機構獲得有效的信息反饋，及時修正和調(diào)整研究方向，從而在知識產(chǎn)權研究機構和政府主管部門之間形成良性循環(huán)，使專利分析成果真正落實到相關行業(yè)管理、產(chǎn)業(yè)發(fā)展規(guī)劃和政策制定中。

（三）形成常態(tài)化工作機制

1、依據(jù)研究目標，周期安排項目

按照具體的政策制定和產(chǎn)業(yè)發(fā)展需求，周期性的開展針對特定產(chǎn)業(yè)主題的專利分析研究項目。根據(jù)研究內(nèi)容、研究難度等因素，在項目周期、資金支持力度、項目驗收方式等多個方向形成制度性、周期性的計劃安排。通過不同周期和支持力度項目的安排，進一步促進我國專利分析研究在人才培育和研究內(nèi)容上的合理化，從而促進專利情報對科技、產(chǎn)業(yè)政策制定及其他方面的支撐能力提升。

2、重點領域跟蹤，持續(xù)動態(tài)研究

在重點產(chǎn)業(yè)和技術領域內(nèi)，針對特定的問題或需求，開展持續(xù)性的動態(tài)跟蹤研究，針對重點產(chǎn)業(yè)的發(fā)展動向和變化趨勢開展分析研究，在必要的情況下對熱點問題、關鍵問題從專利情報角度予以解讀，為我國科技和產(chǎn)業(yè)政策制定提供高度實時性、針對性和敏感度的專利情報支撐。

3、扶持重點機構，保障研究條件

對研究能力突出和承擔重點研究項目的機構，在資金、政策等方面提供持續(xù)支持，在保障各項研究條件方面予以傾斜，使專利情報的相關研究能夠利用最新的資訊文獻、自動化設備和分析工具等，從而更快更好的完成專利分析任務，為政策制定提供實時的信息支撐，提高決策水平。

結論

綜上所述，專利分析工作所產(chǎn)生的專利情報一方面可以很好的滿足產(chǎn)業(yè)政策制定的多項具體需求如：了解產(chǎn)業(yè)發(fā)展狀況、對比國內(nèi)外差距和檢驗政策執(zhí)行效果等，為科學合理的制定政策以及及時對政策進行調(diào)整等提供有效的參考和支撐；另一方面專利情報具有其獨特之處，特別是針對產(chǎn)業(yè)政策制定的專利情報必須具備目的明確、有針對性、數(shù)據(jù)及時完整準確、分析演進客觀全面、結論可靠、建議具有操作性等要素，而我國由于開展專利分析工作時間較短，水平和能力都有待加強，特別是針對產(chǎn)業(yè)政策制定，專利分析應當加強針對性、全面性、持續(xù)性以及相對應的運用能力等方面的建設，從而在未來使專利分析工作能夠為我國的產(chǎn)業(yè)政策制定提供切實有效的專利情報支撐。