樊璠 許希明

摘 要：本文從反身代詞的基本定義著手，基于20世紀(jì)80年代初期喬姆斯基的“管轄”概念，分析約束原則及參數(shù)化理論下英漢反身代詞的約束對比及相關(guān)習(xí)得的異同，進而提出此異同下習(xí)得方法的區(qū)別。

關(guān)鍵詞：反身代詞 英漢對比 約束原則 參數(shù)化理論

反身代詞作為一種普遍的語法現(xiàn)象和語用存在，不論是在英語還是在漢語中都發(fā)揮著重要的作用，且有著其他普通代詞和詞匯無法產(chǎn)生的語用影響，進而在語言習(xí)得中引發(fā)出一系列獨特的現(xiàn)象。上世紀(jì)80年代初期，喬姆斯基（Chomsky）以“管轄”概念為基礎(chǔ)發(fā)展了一套約束理論（Binding Theory），作為普遍語法（Universal Grammar）擬構(gòu)的一個模塊。以下將主要通過喬姆斯基的約束原則（Binding Principles）以及參數(shù)化理論（Parameterized Binding Theory）來對比英漢反身代詞的約束及相關(guān)習(xí)得。

一、反身代詞的定義

英語反身代詞有完備的屈折特征，與先行詞在性、數(shù)和人稱上完全一致。它在形態(tài)上不具有最簡性，而在指稱上具有最簡性，并與代詞在分布上呈現(xiàn)互補性。英語的反身代詞具有照應(yīng)用法兼有強調(diào)作用。根據(jù)形態(tài)分類的標(biāo)準(zhǔn)，英語反身代詞只有一種，就是由第一、第二人稱的所有格和第三人稱代詞的賓格形式加后綴“-self（復(fù)數(shù)selves）”構(gòu)成。其表現(xiàn)形式為“myself，ourselves，yourself，yourselves，himself，herself，themselves，oneself，itself”。漢語反身代詞不具備屈折特征，不與先行詞在性、數(shù)上保持一致，但與人稱必須一致；在指稱形態(tài)上不具有最簡性；漢語反身代詞不但可以局部區(qū)域內(nèi)與代詞形成互補分布，還可以出現(xiàn)在詞所不能出現(xiàn)的非主目位置上，兼有照應(yīng)和強調(diào)兩種用法。與英語反身代詞有所不同，漢語反身代詞在局部區(qū)域之外和代詞存在嚴(yán)重的指稱重疊，而且在主目位上與代詞的分布完全相同。另外，漢語反身代詞還有指用法。漢語反身代詞分為兩類：一種是簡單形式的反身代詞“自己”；另一種是復(fù)合形式的反身代詞“代詞+自己”。本文中漢語反身代詞指的都是前者，即簡單形式的反身代詞“自己”。本文將探討英語反身代詞和漢語中簡單反身代詞“自己”的對比問題。

二、約束理論

約束理論是普遍語法理論的一個模塊（module），旨在探究語句中名詞短語（NP）的句法關(guān)系（徐烈炯，1990：307～311）。喬姆斯基（1981）把約束范圍稱為管轄語域（Governing category），并總結(jié)出三條約束原則：

約束原則A（Binding Principle A）：照應(yīng)語在管轄語域內(nèi)受約束；

約束原則B（Binding Principle B）：代名詞在管轄語域內(nèi)是自由的；

約束原則C（Binding Principle C）：指稱語總是自由的。

喬姆斯基借用邏輯術(shù)語“約束”表示照應(yīng)關(guān)系?！笆芗s束”是“受論元（argument）約束”，即被一個在論元位置（主語、賓語等的位置）上的成分所統(tǒng)制（c-command），而且與其共指?！白杂伞奔词恰安皇芗s束”，就是沒有被成分統(tǒng)制而且不共指。根據(jù)喬姆斯基（1986）的觀點，一個詞語的管轄語域指一個包括中心語、主語和補語，可以體現(xiàn)一切語法功能的最小“完整的能體（complete functional complex）”，即含有該詞語在內(nèi)的最小的名詞詞組NP或句子CP。

三、英漢反身代詞的約束特征

（一）長距離約束特征

關(guān)于英漢反身代詞的約束特征，文獻中討論最多的是長距離約束特性。漢語反身代詞“自己”可以超越所在管轄語域的約束，即通常所說的長距離約束；而英語反身代詞則只能允許局部約束。例如：

（1）a.李先生i想像某個人j殺了自己i/j。

b.Mr.Browni imagined that someonej killed himself*i/j.

在例句（1）a中，“自己”既可以受到根主語“李先生”的約束，也可以受到本小句主語“某個人”的約束；而在例句（1）b中，英語反身代詞“himself”只能受到近距離主語“someone”的約束。

漢語復(fù)合式反身代詞“他/她自己”的約束特征也引起了很多關(guān)注。一種觀點（Yuan，1994）認(rèn)為，它與英語反身代詞一樣，可以在本管轄語域內(nèi)受到約束，即可以受第一原則的制約，也就是說，漢語復(fù)合式反身代詞沒有長距離約束的特性。徐烈炯（1999）指出，對于漢語復(fù)合式反身代詞是否一定不允許長距離約束這個問題，漢語界還未達(dá)成共識。有一些反例說明這種反身代詞是可以允許長距離約束的。

（2）a.他i不讓我j超過他自己i/*j。

b.父親i知道我j只想超過他自己i/*j。

c.小倩i以為母親j知道姐姐k喜歡她自己i/*j/k。

在例（2）a和例（2）b中，“他自己”都受到根主語的約束，受到小句主語約束的可能性不大；而在例句（2）c中，“她自己”似乎也可以受根主語約束，“她自己”在這個例句有較大的靈活性。一種觀點（Tang，1985；徐烈，1999）認(rèn)為，復(fù)合式反身代詞能夠受根主語的長距離約束是與“他自己”重讀時可以表示強調(diào)的用法有關(guān)。在例句（3）a中，“他自己”受根主語約束的可能性較??；而在例句（3）b中，如果語境是：在父母離異時兒子選擇其中的一位老人給予照顧，那么“他自己”似乎可以受到前一小句主語“父親”的約束。在理解句子時，說漢語的人認(rèn)為“他自己”是否可以受長距離先行詞的約束，一定程度上依賴于他是否根據(jù)自己特有的社會文化背景知識給句子提供某種語境。

（3）a.父親i知道兒子j不想照顧他自己*i/j。

b.父親i知道兒子j不想照顧母親k，而想照顧他自己i/j /*k。

（二）主語導(dǎo)向性

黃正德（1982）認(rèn)為，主語導(dǎo)向性是長距離反身代詞的一個基本特性。二語習(xí)得的研究也確立了主語導(dǎo)向性與長距離反身代詞之間的聯(lián)系。Yip & Tang（1998）認(rèn)為，允許長距離約束的反身代詞的先行詞大多是主語；而允許局部約束的反身代詞的先行詞可以是主語，也可以不是主語。

（4）a.小明i賣給小剛j一本自己i/*j的書。

b.Jimi sold Samj a book about himselfi/j.

在例句（4）a中，“自己”的先行詞更傾向為句子的主語“小明”；而在例句（4）b中，“himself”的先行詞既可以是主語Jim，也可以是Sam。國內(nèi)漢語界多數(shù)學(xué)者認(rèn)為，主語導(dǎo)向性是長距離照應(yīng)語的基本特征之一。徐烈炯（1999）則有不同看法，他認(rèn)為主語導(dǎo)向性既非絕對，也不是長距離照應(yīng)語的本質(zhì)特征。從本節(jié)的討論中，我們可以看出關(guān)于漢語反身代詞的約束特征還存在爭議。與本研究密切相關(guān)的爭議則是圍繞著漢語復(fù)合式代詞是否具有長距離約束特征這一問題。另外，關(guān)于“他自己”是否也有主語導(dǎo)向性未引起學(xué)者們的關(guān)注。除Yip & Tang（1998）的研究外，二語習(xí)得研究也未考察過“他自己”的主語導(dǎo)向性。我們則認(rèn)為這是探究主語導(dǎo)向性遷移問題必須關(guān)注的重要問題。

四、參數(shù)理論

約束理論有效地解釋了英語等語言中的照應(yīng)現(xiàn)象。而通過對更多的語言事實的研究，喬姆斯基的經(jīng)典約束理論又被加以參數(shù)化。Wexler & Manzini（1987）提出：各種語言的反身代詞的語法性質(zhì)，可由兩個相互獨立的參數(shù)解釋——管轄語域參數(shù)（Governing Category Parameter）和適當(dāng)先行詞參數(shù)（Proper Antecedent Parameter）——分別解釋了約束的范圍（局部約束Local binding），即先行語與照應(yīng)語必須在同一語域；或長距離約束（Long-distance binding），即先行語與照應(yīng)語可以在不同語域內(nèi)和哪些成分充當(dāng)照應(yīng)語的先行詞（只允許主語先行語或允許主語及非主語先行語）。管轄語域參數(shù)：r是α的管轄語域，當(dāng)且只當(dāng)r是包括α和α的一個管轄成分的最小語域，而且（a）有主語；或（b）有屈折變化；或（c）包含時態(tài)；或（d）包含直陳時態(tài)；或（e）包含根句時態(tài)適當(dāng)先行語參數(shù)：α的適當(dāng)?shù)南刃姓Z是（a）有主語；或（b）任何成分管轄語域參數(shù)應(yīng)用喬姆斯基（1981）約束理論（Binding Theory）中的原則A（Principle A）。根據(jù)原則A：照應(yīng)詞（anaphor）必須在管轄語類（Governing Category）受約束。GCP是一個具有多個值（Multi-value）的參數(shù)，不同語言的反身代詞采用不同的參數(shù)值，即選擇不同的管轄語類。正如英語反身代詞“himself/ herself”以包含反身代詞和主語的最小句子作管轄語類，故此只容許近位約束（local binding），不容許遠(yuǎn)位約束（long-distance binding），即不能與遠(yuǎn)位先行詞共指。相反，漢語反身代詞“自己”則以包含反身代詞和根時態(tài)（root tense）的句子作管轄語類，容許遠(yuǎn)位約束。

五、反身代詞習(xí)得概況淺析

反身代詞的習(xí)得是近二十年來第二語言習(xí)得研究的熱門話題之一，與反身代詞的理論發(fā)展緊密相關(guān)。反身代詞習(xí)得研究的重點是想回答一個問題：學(xué)習(xí)第二語言的成人是否仍然可及普遍語法（access to Universal Grammar）。普遍語法理論認(rèn)為，世界上的語言有一些共同的語法原則，這些原則是人的頭腦里固有的，是嬰兒習(xí)得第一語言之前的“初始狀態(tài)”，所以孩子不論在哪一種語言環(huán)境中，都能很快掌握那種語言。普遍語法是否也對學(xué)習(xí)第二語言的成人起作用是第二語言習(xí)得研究者關(guān)心的一個重要問題。反身代詞給研究者提供了回答這個問題的可能性。既然約束原則是普遍語法的一條規(guī)律，如果學(xué)習(xí)第二語言的成人理解第二語言反身代詞的約束性與操母語的人一致，我們就可以說普遍語法同樣對成人起作用。通過運用喬姆斯基的約束理論，對英漢語反身代詞進行對比分析，可以發(fā)現(xiàn)語言中的反身代詞存在著句法結(jié)構(gòu)的限制。對兩種語言中反身代詞的對比研究，不僅有助于揭示兩種語言在這一語法現(xiàn)象上的差異，以利于對外漢語教學(xué)，而且有助于兩種語言之間的互譯。當(dāng)然僅從句法結(jié)構(gòu)考察不可能充分描述和說明所有的反身代詞的照應(yīng)關(guān)系，只有充分考慮語義、語境和語用等因素，才能從更深層次上全面認(rèn)識反身代詞的本質(zhì)特征。

母語的遷移作用在長距離約束和主語導(dǎo)向性兩個方面影響著中國英語學(xué)習(xí)者對英語反身代詞約束特征的習(xí)得。長距離約束的遷移作用在低水平的學(xué)習(xí)者中更為明顯，但其作用隨著英語水平的提高而減弱；主語導(dǎo)向性的遷移作用則比前者更加突出，并且明顯與英語水平無關(guān)。由于漢語反身代詞“自己”和“他自己”都具有主語導(dǎo)向性，這就有可能加大母語遷移的效果。另一個原因是中國英語學(xué)習(xí)者沒有機會接觸英語反面輸入。Schachter（1983）認(rèn)為驗證某個已經(jīng)形成的假設(shè)是否成立的最有效途徑是尋求反證。

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（樊璠 許希明 浙江寧波 寧波大學(xué)外語學(xué)院 315211）