孫飛　齊珊

經(jīng)濟(jì)理論界對(duì)產(chǎn)權(quán)問題的研究可分為兩個(gè)基本派別：一是馬克思主義經(jīng)濟(jì)學(xué)的產(chǎn)權(quán)理論，二是西方產(chǎn)權(quán)經(jīng)濟(jì)學(xué)。馬克思有豐富的產(chǎn)權(quán)理論，馬克思研究產(chǎn)權(quán)問題的邏輯為產(chǎn)權(quán)經(jīng)濟(jì)學(xué)研究確立了正確的路徑。

西方產(chǎn)權(quán)經(jīng)濟(jì)學(xué)的發(fā)展路徑

西方產(chǎn)權(quán)經(jīng)濟(jì)學(xué)雖然把對(duì)企業(yè)的性質(zhì)與存在原因的分析作為其整個(gè)理論體系的邏輯起點(diǎn)，但西方產(chǎn)權(quán)經(jīng)濟(jì)學(xué)產(chǎn)生和形成的背景卻是可以追溯到古典經(jīng)濟(jì)學(xué)。亞當(dāng)·斯密的《國民財(cái)富的性質(zhì)和原因的研究》問世以后，西方經(jīng)濟(jì)學(xué)研究并沒有包括產(chǎn)權(quán)分析，認(rèn)為建立在私有制基礎(chǔ)之上的完全競(jìng)爭的市場(chǎng)機(jī)制就能夠?qū)崿F(xiàn)資源的最優(yōu)配置。但福利經(jīng)濟(jì)學(xué)派認(rèn)為市場(chǎng)機(jī)制不是萬能的，存在著市場(chǎng)失靈，其根源就在于存在外部性，因此，為了實(shí)現(xiàn)資源配置的最優(yōu)化就應(yīng)該用一部分政府職能來代替市場(chǎng)機(jī)制，而產(chǎn)權(quán)經(jīng)濟(jì)學(xué)派則認(rèn)為，產(chǎn)權(quán)界定不清是產(chǎn)生外部性的根源，模糊的產(chǎn)權(quán)關(guān)系必然使資源配置效率達(dá)不到最優(yōu)化，這就是產(chǎn)權(quán)經(jīng)濟(jì)學(xué)研究的開始。

從西方產(chǎn)權(quán)經(jīng)濟(jì)學(xué)產(chǎn)生的背景、歷程以及關(guān)于產(chǎn)權(quán)的定義、特征、功能和內(nèi)容等方面綜合考察，西方產(chǎn)權(quán)經(jīng)濟(jì)學(xué)發(fā)展的路徑大致可以表述為：提出并界定了交易費(fèi)用和產(chǎn)權(quán)的概念，以交易費(fèi)用為基礎(chǔ)分析工具，研究不同市場(chǎng)主體之間財(cái)產(chǎn)權(quán)利關(guān)系以推動(dòng)市場(chǎng)有效運(yùn)行，從而實(shí)現(xiàn)資源配置的最優(yōu)化，為產(chǎn)權(quán)制度確立提供理論依據(jù)。

西方產(chǎn)權(quán)經(jīng)濟(jì)學(xué)研究的核心就是確定不同市場(chǎng)主體之間財(cái)產(chǎn)權(quán)利關(guān)系以推動(dòng)市場(chǎng)有效運(yùn)行。在西方產(chǎn)權(quán)經(jīng)濟(jì)學(xué)家看來，“產(chǎn)權(quán)是一種社會(huì)工具，其重要性在于事實(shí)上它能幫助一個(gè)人形成他與其他人進(jìn)行交易的合理預(yù)期”。

西方產(chǎn)權(quán)經(jīng)濟(jì)學(xué)家認(rèn)為，交易費(fèi)用是社會(huì)經(jīng)濟(jì)制度運(yùn)行的成本。西方產(chǎn)權(quán)經(jīng)濟(jì)學(xué)研究是以私有制為基礎(chǔ)的市場(chǎng)條件為背景的，無論是研究企業(yè)起源、性質(zhì)與邊界等問題所形成的企業(yè)性質(zhì)理論、從微觀視角出發(fā)研究產(chǎn)權(quán)與資源配置問題所形成的企業(yè)產(chǎn)權(quán)結(jié)構(gòu)理論，還是用交易費(fèi)用、產(chǎn)權(quán)制度理論解析不同時(shí)期各國政治、經(jīng)濟(jì)、社會(huì)結(jié)構(gòu)等問題所形成的制度變遷理論都是如此。西方產(chǎn)權(quán)經(jīng)濟(jì)學(xué)無論內(nèi)容怎樣、形式如何，其主旨是明確的，那就是在私有制為基礎(chǔ)的市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)條件下如何實(shí)現(xiàn)資源配置的優(yōu)化。

西方產(chǎn)權(quán)經(jīng)濟(jì)學(xué)發(fā)展路徑產(chǎn)生的問題

交易費(fèi)用范疇的提出和界定，拓展了經(jīng)濟(jì)學(xué)研究的空間，使經(jīng)濟(jì)學(xué)對(duì)社會(huì)現(xiàn)實(shí)經(jīng)濟(jì)問題具有了新的解釋能力，是經(jīng)濟(jì)學(xué)發(fā)展歷程中的重大突破。但是，西方產(chǎn)權(quán)經(jīng)濟(jì)學(xué)過分夸大了交易費(fèi)用在產(chǎn)權(quán)界定、交易與變遷中所發(fā)揮的作用。在人類社會(huì)發(fā)展的進(jìn)程中，無論是早期原始社會(huì)存在的協(xié)作性生產(chǎn)組織、資本主義企業(yè)生產(chǎn)替代小生產(chǎn)，還是20世紀(jì)五十年代以來跨國企業(yè)的不斷出現(xiàn)，都是多種原因促成的，用單一的交易費(fèi)用范疇來解釋企業(yè)的存在及規(guī)模的大小必定要掩蓋社會(huì)生產(chǎn)力發(fā)展水平、科技革命推動(dòng)和市場(chǎng)競(jìng)爭狀況等因素的決定和影響作用。

西方產(chǎn)權(quán)經(jīng)濟(jì)學(xué)認(rèn)為，產(chǎn)權(quán)作為人與人之間發(fā)生的權(quán)利交換契約的前提，是由法律規(guī)定和實(shí)施的排他性的獨(dú)占權(quán)，這些權(quán)利不是在一定的生產(chǎn)關(guān)系基礎(chǔ)上產(chǎn)生的，而是法律創(chuàng)造了產(chǎn)權(quán)，法律形式具有了決定性的意義?？梢?，在西方的產(chǎn)權(quán)理論中，產(chǎn)權(quán)即財(cái)產(chǎn)權(quán)利是一個(gè)法權(quán)概念，一定的法權(quán)關(guān)系決定著一定的經(jīng)濟(jì)關(guān)系。

西方產(chǎn)權(quán)經(jīng)濟(jì)學(xué)從孤立的個(gè)人出發(fā)，認(rèn)為產(chǎn)權(quán)不是在一定的客觀歷史條件下產(chǎn)生的，而是人類自然本性促成的一種超越歷史的自然權(quán)利。建立在私有制基礎(chǔ)之上的資本主義社會(huì)的自然秩序被認(rèn)為是人類社會(huì)永恒不變的規(guī)律，與此相聯(lián)系的自由契約、等價(jià)交換、交易費(fèi)用、市場(chǎng)價(jià)格等資本主義經(jīng)濟(jì)范疇是解釋資本主義以及一切生產(chǎn)方式下產(chǎn)權(quán)等經(jīng)濟(jì)現(xiàn)象的源泉。

與私有制和這種自然權(quán)利觀相適應(yīng)，西方產(chǎn)權(quán)經(jīng)濟(jì)學(xué)采用的是個(gè)體主義或個(gè)人主義的研究方法。按照這種邏輯，西方學(xué)者必然得出產(chǎn)權(quán)關(guān)系是個(gè)人對(duì)于財(cái)產(chǎn)的一種排他性的占有關(guān)系，產(chǎn)權(quán)制度的形成與變遷就是在經(jīng)濟(jì)人假設(shè)與交易成本的約束下，個(gè)人為了追求利益最大化而進(jìn)行的自發(fā)交易的過程。

馬克思產(chǎn)權(quán)理論確立了正確的路徑

馬克思從辯證唯物主義和歷史唯物主義出發(fā)，探討產(chǎn)權(quán)的起源、性質(zhì)、結(jié)構(gòu)以及產(chǎn)權(quán)制度的確立、發(fā)展與變遷。馬克思認(rèn)為，在社會(huì)生產(chǎn)力發(fā)展的基礎(chǔ)上出現(xiàn)了社會(huì)分工，社會(huì)分工的結(jié)果使人們?cè)谏a(chǎn)資料和勞動(dòng)產(chǎn)品的占有和支配關(guān)系上產(chǎn)生差別，從而形成了所有制。不同社會(huì)主體之間的利益差別會(huì)產(chǎn)生社會(huì)和階級(jí)矛盾，利益沖突導(dǎo)致了國家的出現(xiàn)，所有制反映在國家層面上就形成了所有權(quán)，即法律意義上的所有，使產(chǎn)權(quán)具有經(jīng)濟(jì)上和法律上的二重性質(zhì)。社會(huì)生產(chǎn)力的發(fā)展推動(dòng)社會(huì)分工、所有制與所有權(quán)之間相互作用與影響，也促使產(chǎn)權(quán)制度的不斷發(fā)展與變遷，這正是馬克思研究產(chǎn)權(quán)問題的基本邏輯。這樣的邏輯不僅是符合歷史的，也被不斷發(fā)展的社會(huì)實(shí)踐證實(shí)是正確的，它為科學(xué)的產(chǎn)權(quán)經(jīng)濟(jì)學(xué)的形成和發(fā)展指明了方向。

一是社會(huì)分工。馬克思認(rèn)為，社會(huì)生產(chǎn)的發(fā)展出現(xiàn)了社會(huì)分工，社會(huì)分工促成了所有制的形成，因而分工對(duì)所有制具有決定作用。作為所有制實(shí)現(xiàn)形式的產(chǎn)權(quán)制度自然也同樣受制于社會(huì)分工，所以在馬克思的產(chǎn)權(quán)理論中，分工的地位非常重要。

二是社會(huì)分工與所有制。社會(huì)分工的不同方式?jīng)Q定著所有制的具體形式。首先，社會(huì)分工決定著生產(chǎn)資料的占有方式。馬克思和恩格斯指出：“分工從最初起就包含著勞動(dòng)條件——?jiǎng)趧?dòng)工具和材料——的分配，也包含著積累起來的資本在各個(gè)所有者之間的劈分，從而也包含著資本和勞動(dòng)之間的分裂以及所有制本身的各種不同的形式?！逼浯?，社會(huì)分工決定著產(chǎn)品的分配關(guān)系。馬克思認(rèn)為，人們對(duì)生產(chǎn)資料的占有關(guān)系在經(jīng)濟(jì)上的體現(xiàn)就是分配。在社會(huì)分工發(fā)展的不同歷史階段，所有制具有不同的具體形式，從而也就產(chǎn)生了不同的產(chǎn)品分配方式。再次，社會(huì)分工決定著人們?cè)谏a(chǎn)過程中所形成的相互關(guān)系。

社會(huì)分工不僅決定著所有制的具體形式，在社會(huì)生產(chǎn)力發(fā)展的基礎(chǔ)上，社會(huì)分工也推動(dòng)著所有制的嬗變。在人類社會(huì)的早期，所有制的形式是原始的公有制，原始部落共同體成員對(duì)土地等生產(chǎn)資料共同占有和支配，人們把從事勞動(dòng)的客觀條件當(dāng)作是自己所有的財(cái)產(chǎn)。對(duì)勞動(dòng)者來說，土地等自然物并不是占有別人勞動(dòng)的手段，而只是他們生存的必要手段，因而這一時(shí)期的所有制從嚴(yán)格意義上講還不是真正的所有制。真正的所有制應(yīng)該是始于私有制，而兩次社會(huì)大分工（畜牧業(yè)與農(nóng)業(yè)分離、手工業(yè)與農(nóng)業(yè)分離）的發(fā)展是私有制產(chǎn)生的主要原因。社會(huì)分工決定著所有制形式的變遷，分工發(fā)展的各個(gè)不同階段，同時(shí)也就是所有制的各種不同形式。

社會(huì)分工決定著所有制，所有制也會(huì)反作用于社會(huì)分工。一方面，所有制作為體現(xiàn)利益分配的根本規(guī)則，會(huì)對(duì)不同階級(jí)的社會(huì)經(jīng)濟(jì)行為產(chǎn)生影響，具有激勵(lì)和約束的功能，這必然會(huì)影響到社會(huì)分工的發(fā)展。另一方面，具體的所有制結(jié)構(gòu)是與一定階級(jí)的利益密切相聯(lián)的，而一定階級(jí)又與特定的社會(huì)分工相聯(lián)系。在社會(huì)經(jīng)濟(jì)生活中，處于統(tǒng)治地位的某種所有制結(jié)構(gòu)的既得利益階級(jí)必然會(huì)憑借自己的統(tǒng)治地位來鞏固這一所有制形式及相應(yīng)的社會(huì)分工方式，從而促進(jìn)符合本階級(jí)利益的社會(huì)分工方式的進(jìn)一步發(fā)展。當(dāng)然，當(dāng)出現(xiàn)與統(tǒng)治階級(jí)利益不一致的新的社會(huì)分工方式時(shí)，統(tǒng)治階級(jí)就會(huì)阻礙新的社會(huì)分工方式的發(fā)展。

三是所有制與所有權(quán)。所有制和所有權(quán)是產(chǎn)權(quán)的兩種形態(tài)，二者關(guān)系是所有制決定所有權(quán)，所有權(quán)對(duì)所有制具有反作用。作為產(chǎn)權(quán)的經(jīng)濟(jì)形態(tài)，所有制是社會(huì)生產(chǎn)的特定階段和特定分工結(jié)構(gòu)制約下社會(huì)成員的利益分配格局，其核心是生產(chǎn)資料的所有制，所有制的性質(zhì)和變化決定著所有權(quán)的性質(zhì)和變化。作為產(chǎn)權(quán)的法律形態(tài)，所有權(quán)是所有制在國家法律制度中的反映，體現(xiàn)的是統(tǒng)治階級(jí)的意志和利益，所有權(quán)對(duì)所有制的反作用主要體現(xiàn)在統(tǒng)治階級(jí)通過所有權(quán)來維護(hù)所有制或阻礙所有制變革。

馬克思認(rèn)為，人類社會(huì)由低級(jí)向高級(jí)的發(fā)展過程就是在社會(huì)生產(chǎn)力不斷進(jìn)步的基礎(chǔ)上，社會(huì)分工、所有制與所有權(quán)三者相互制約、相互作用的過程。建立在社會(huì)生產(chǎn)力與社會(huì)分工發(fā)展基礎(chǔ)之上的所有制與所有權(quán)的發(fā)展變化過程就是制度嬗變的過程。馬克思產(chǎn)權(quán)理論在研究視角、研究層次及研究廣度等方面都是建立在以資本主義私有制為前提的西方產(chǎn)權(quán)經(jīng)濟(jì)學(xué)所無法比擬的，它為真正科學(xué)的產(chǎn)權(quán)經(jīng)濟(jì)學(xué)的形成和發(fā)展奠定了堅(jiān)實(shí)的理論基礎(chǔ)，這是馬克思的巨大理論貢獻(xiàn)，也是馬克思產(chǎn)權(quán)理論當(dāng)代價(jià)值的體現(xiàn)。

（作者單位分別為：孫飛，首都師范大學(xué)管理學(xué)院；齊珊，首都師范大學(xué)馬克思主義教育學(xué)院）

責(zé)任編輯：沈 聰