【摘 要】未成年人刑事案件社會(huì)調(diào)查制度是少年司法制度的重要組成部分。新刑訴法雖然對(duì)未成年人刑事案件社會(huì)調(diào)查制度予以明確，但仍停留在原則性規(guī)定上。當(dāng)前，針對(duì)該制度存在的問(wèn)題，宜從明確社會(huì)調(diào)查主體、規(guī)范社會(huì)調(diào)查的內(nèi)容等方面入手，進(jìn)一步完善我國(guó)未成年人刑事案件社會(huì)調(diào)查制度。

【關(guān)鍵詞】社會(huì)調(diào)查；法律依據(jù)；制度完善

一、概述

2013年1月1日開(kāi)始實(shí)施的《刑事訴訟法》第268條規(guī)定：公安機(jī)關(guān)、檢察機(jī)關(guān)、法院在辦理未成年人刑事案件時(shí)，可以根據(jù)情況對(duì)未成年犯罪嫌疑人、被告人的成長(zhǎng)經(jīng)歷、犯罪原因、監(jiān)護(hù)教育等情況進(jìn)行調(diào)查。2012年第二次修訂否認(rèn)《人民檢察院刑事訴訟規(guī)則》（試行）第486條就檢察機(jī)關(guān)辦理未成年人刑事案件開(kāi)展社會(huì)調(diào)查進(jìn)行了進(jìn)一步細(xì)化，對(duì)于檢察機(jī)關(guān)進(jìn)行社會(huì)調(diào)查的范圍、調(diào)查內(nèi)容、調(diào)查主體等予以規(guī)定。由此，社會(huì)調(diào)查制度作為未成年人刑事案件訴訟程序的組成部分，正式在我國(guó)刑事訴訟程序中予以明確。

二、我國(guó)未成年人刑事案件社會(huì)調(diào)查制度存在的幾個(gè)問(wèn)題

（一）調(diào)查主體不統(tǒng)一

通過(guò)兩高的司法解釋可以看出，我國(guó)社會(huì)調(diào)查的主體主要有四類：控訴方（包括公安機(jī)關(guān)和檢察院）、辯護(hù)方、社會(huì)團(tuán)體組織、法院。在司法實(shí)踐中，我國(guó)各地法院采取了不同的嘗試和探索，如江蘇法院委托社區(qū)矯正機(jī)構(gòu)；山東法院聘請(qǐng)團(tuán)委、婦聯(lián)干部和學(xué)校老師等等。在社會(huì)調(diào)查主體的確定上，各地的做法顯得過(guò)于混亂，容易造成地區(qū)間社會(huì)調(diào)查司法協(xié)作無(wú)法進(jìn)行。調(diào)查主體的多元化和混亂，很可能使社會(huì)調(diào)查工作走向兩個(gè)極端，一是重復(fù)調(diào)查，二是相互推諉。各個(gè)調(diào)查主體基于其角色本能，在調(diào)查內(nèi)容方面可能各有側(cè)重，造成調(diào)查結(jié)果不一致，甚至相互矛盾沖突的問(wèn)題。在這種情況下，如果訴訟各方相互質(zhì)疑、爭(zhēng)辯，則可能延誤審限，同時(shí)也是對(duì)未成年被告人身心的摧殘。

（二）調(diào)查內(nèi)容不明晰

開(kāi)展社會(huì)調(diào)查，應(yīng)針對(duì)哪些方面進(jìn)行，新刑訴法僅僅是泛泛規(guī)定，有待實(shí)踐中的細(xì)化和補(bǔ)充。以各地實(shí)踐看，江蘇省規(guī)定“自我認(rèn)識(shí)”“幫教條件”是調(diào)查內(nèi)容；湖北省規(guī)定“受害人意見(jiàn)”也是調(diào)查內(nèi)容。調(diào)查報(bào)告是社會(huì)調(diào)查的總結(jié)，調(diào)查內(nèi)容的不統(tǒng)一，就造成了社會(huì)調(diào)查報(bào)告在客觀內(nèi)容方面也不統(tǒng)一。除此之外，實(shí)踐中對(duì)社會(huì)調(diào)查報(bào)告是否應(yīng)該存在主觀內(nèi)容有著兩種不同的觀點(diǎn)：“一是認(rèn)為不需要制作專門(mén)的調(diào)查報(bào)告，只要把各種調(diào)查材料匯集提交給法庭就可以，而對(duì)材料的加工容易加入制作者的主觀成分。在這種理念的指導(dǎo)下，社會(huì)調(diào)查報(bào)告多以表格的形式存在，內(nèi)容主要由選擇題構(gòu)成。這種表格通常由法院制作，然后下發(fā)給有關(guān)被調(diào)查人填寫(xiě)；二是認(rèn)為調(diào)查報(bào)告要專門(mén)制作，根據(jù)調(diào)查的原始資料，進(jìn)行科學(xué)的歸納總結(jié)與分析，形成一定的結(jié)論，并可以給出一定的建議?！?/p>

三、我國(guó)未成年人刑事案件社會(huì)調(diào)查制度的完善

當(dāng)前，我國(guó)宜在確定雙向保護(hù)原則、客觀、中立原則、全面調(diào)查原則的指導(dǎo)下，進(jìn)一步健全和完善未成年人刑事案件社會(huì)調(diào)查制度，實(shí)現(xiàn)辦案的法律效果和社會(huì)效果的有機(jī)統(tǒng)一。

一是明確社會(huì)調(diào)查的主體。在實(shí)踐中，有的地區(qū)是由辦案人員調(diào)查，有的由律師進(jìn)行調(diào)查，也有的是由第三方調(diào)查。具體而言，在案多人少、司法資源不足的現(xiàn)實(shí)條件制約下，辦案人員自行調(diào)查并不可?。宦蓭熡捎诼殬I(yè)自身的利益傾向性，通常更加注重收集那些對(duì)未成年人有利的材料，而忽視那些可能給未成年人帶來(lái)不利的材料，有時(shí)難以確保調(diào)查結(jié)果的客觀真實(shí)。有鑒于此，雖然新《刑事訴訟法》規(guī)定的調(diào)查主體應(yīng)當(dāng)是辦案機(jī)關(guān)，但由辦案機(jī)關(guān)委托中立第三方進(jìn)行調(diào)查，既可以節(jié)約司法資源，提高司法效率，也使得由他們所作的社會(huì)調(diào)查報(bào)告更容易被辦案機(jī)關(guān)所采納，有助于妥善處理未成年人案件，切實(shí)維護(hù)未成年人的合法權(quán)益。因此，公安機(jī)關(guān)在偵查環(huán)節(jié)應(yīng)當(dāng)委托司法行政機(jī)關(guān)進(jìn)行社會(huì)調(diào)查，檢察機(jī)關(guān)在受理案件時(shí)，對(duì)缺少社會(huì)調(diào)查報(bào)告的，應(yīng)當(dāng)讓公安機(jī)關(guān)予以補(bǔ)充，也可以委托司法行政機(jī)關(guān)進(jìn)行調(diào)查。在提起公訴時(shí)，檢察機(jī)關(guān)應(yīng)將社會(huì)調(diào)查報(bào)告隨案移送人民法院。

二是規(guī)范社會(huì)調(diào)查的內(nèi)容。為了保證社會(huì)調(diào)查制度的規(guī)范運(yùn)行，應(yīng)當(dāng)明確社會(huì)調(diào)查報(bào)告的內(nèi)容。主要包括以下幾個(gè)方面：第一、犯罪未成年人的個(gè)人情況及犯罪后的表現(xiàn)等，其中犯罪動(dòng)機(jī)、目的尤為重要；第二、未成年人的生活環(huán)境及與之聯(lián)系的各種社會(huì)關(guān)系，如：家庭情況、父母管教方式、在校學(xué)習(xí)情況、社會(huì)交往等；第三、未成年人成長(zhǎng)過(guò)程中對(duì)其步入犯罪泥潭產(chǎn)生重要影響的人和事件；第四、未成年人的興趣愛(ài)好、智力能力、身心發(fā)育成熟程度、情感類型等個(gè)性特征，注意其生理心理有無(wú)畸形變態(tài)，并區(qū)分是屬于醫(yī)學(xué)上的病態(tài)還是思想認(rèn)識(shí)上的偏激反常。通過(guò)社會(huì)調(diào)查，了解犯罪成因，找出教育和矯正方案，為恰當(dāng)處理案件提供參考。

三是界定社會(huì)調(diào)查報(bào)告的效力。從現(xiàn)有法律和司法解釋的規(guī)定來(lái)看，并未對(duì)社會(huì)調(diào)查報(bào)告的證據(jù)屬性作出明確規(guī)定。由于社會(huì)調(diào)查的內(nèi)容主要是反映未成年犯罪嫌疑人或被告人的成長(zhǎng)經(jīng)歷和接受幫教的條件，而不直接反映案件本身的事實(shí)。因此，對(duì)于社會(huì)調(diào)查報(bào)告是否可以作為法庭證據(jù)仍然存有爭(zhēng)議。筆者認(rèn)為，社會(huì)調(diào)查報(bào)告在檢察機(jī)關(guān)審查逮捕時(shí)需要將其作為逮捕必要性的重要參考依據(jù)，在作出是否起訴的決定時(shí)也需要考慮，包括量刑建議也需要得到社會(huì)調(diào)查報(bào)告的支持。因此，社會(huì)調(diào)查報(bào)告的證據(jù)屬性至關(guān)重要。從理論上，社會(huì)調(diào)查報(bào)告屬于品格證據(jù)的范疇，不能作為定罪的證據(jù)，但可以作為程序性事實(shí)（例如是否逮捕、是否起訴）和量刑的重要依據(jù)。在證據(jù)形式上，由于我國(guó)《刑事訴訟法》明確規(guī)定了證據(jù)的形式，因此，有必要對(duì)社會(huì)調(diào)查報(bào)告進(jìn)行形式轉(zhuǎn)換，轉(zhuǎn)化為證人證言的形式加以使用。按照證據(jù)采信規(guī)則中質(zhì)證原則的要求，可以通過(guò)調(diào)查機(jī)構(gòu)出具書(shū)面證人證言或調(diào)查員出庭等形式接受質(zhì)證。

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作者簡(jiǎn)介：邱躍群（1984- ），男，福建石獅人，南安市人民檢察院未成年人刑事檢察科科員（助理檢察員）。endprint