發(fā)展混合所有制經(jīng)濟(jì)與完善基本經(jīng)濟(jì)制度

方 敏

(北京大學(xué) 經(jīng)濟(jì)學(xué)院，北京 100871)

中共十八屆三中全會(huì)通過(guò)的《中共中央關(guān)于全面深化改革若干重大問(wèn)題的決定》(以下簡(jiǎn)稱《決定》)提出要積極發(fā)展混合所有制經(jīng)濟(jì)，明確指出國(guó)有資本、集體資本、非公有資本等交叉持股、相互融合的混合所有制經(jīng)濟(jì)是社會(huì)主義初級(jí)階段以公有制為主體、多種所有制經(jīng)濟(jì)共同發(fā)展的基本經(jīng)濟(jì)制度的重要實(shí)現(xiàn)形式。更多國(guó)有經(jīng)濟(jì)和其他所有制經(jīng)濟(jì)發(fā)展成為混合所有制經(jīng)濟(jì)，有利于國(guó)有資本放大功能、保值增值、提高競(jìng)爭(zhēng)力，有利于各種所有制資本取長(zhǎng)補(bǔ)短、相互促進(jìn)、共同發(fā)展?！稕Q定》把公有制經(jīng)濟(jì)和非公有制經(jīng)濟(jì)共同界定為社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的重要組成部分和我國(guó)經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展的重要基礎(chǔ)，并且提出了基本經(jīng)濟(jì)制度的重要實(shí)現(xiàn)形式的概念。這是對(duì)我國(guó)社會(huì)主義初級(jí)階段基本經(jīng)濟(jì)制度及其實(shí)現(xiàn)形式作出的重要理論創(chuàng)新，是在所有制這一基本問(wèn)題上實(shí)現(xiàn)的新的理論突破。

隨著我國(guó)所有制結(jié)構(gòu)在改革開放過(guò)程中逐步調(diào)整，如何堅(jiān)持和完善我國(guó)的基本經(jīng)濟(jì)制度，堅(jiān)持和鞏固公有制主體地位，進(jìn)一步探索基本經(jīng)濟(jì)制度的有效實(shí)現(xiàn)形式和公有制的實(shí)現(xiàn)形式，始終是擺在我們面前的重大理論和現(xiàn)實(shí)課題。為此，有必要搞清楚混合所有制經(jīng)濟(jì)的內(nèi)涵以及發(fā)展混合所有制經(jīng)濟(jì)與完善基本經(jīng)濟(jì)制度、發(fā)展公有制經(jīng)濟(jì)的關(guān)系。本文試圖從理論的角度對(duì)這一問(wèn)題進(jìn)行探討。

一、社會(huì)主義初級(jí)階段基本經(jīng)濟(jì)制度是邏輯與現(xiàn)實(shí)相結(jié)合的產(chǎn)物

公有制為主體、多種所有制經(jīng)濟(jì)共同發(fā)展的基本經(jīng)濟(jì)制度是中國(guó)特色社會(huì)主義制度的重要支柱。這一基本經(jīng)濟(jì)制度的確立是社會(huì)主義經(jīng)濟(jì)制度的內(nèi)在邏輯與生產(chǎn)力的現(xiàn)實(shí)基礎(chǔ)相結(jié)合的產(chǎn)物，是立足于我國(guó)長(zhǎng)期處于社會(huì)主義初級(jí)階段這個(gè)最大實(shí)際作出的選擇。

(一)社會(huì)主義經(jīng)濟(jì)制度的邏輯與現(xiàn)實(shí)基礎(chǔ)

馬克思和恩格斯關(guān)于社會(huì)主義的設(shè)想是一系列相互聯(lián)系的基本原則。社會(huì)主義經(jīng)濟(jì)制度代替資本主義經(jīng)濟(jì)制度的合理性，不在于抽象的“公平”的道德要求，而是社會(huì)生產(chǎn)力的發(fā)展為自己開辟道路，要求生產(chǎn)關(guān)系克服資本主義生產(chǎn)方式的狹隘性，使之與高度社會(huì)化的生產(chǎn)相適應(yīng)的結(jié)果。公有制消除了社會(huì)成員對(duì)于生產(chǎn)資料的權(quán)利差異，財(cái)產(chǎn)權(quán)利不再構(gòu)成個(gè)人收入的源泉，勞動(dòng)平等成為最基本的經(jīng)濟(jì)關(guān)系。生產(chǎn)資料和社會(huì)總勞動(dòng)將按照滿足社會(huì)需要的比例進(jìn)行有計(jì)劃的分配。產(chǎn)品以勞動(dòng)者有效的社會(huì)勞動(dòng)量為基礎(chǔ)進(jìn)行分配。

社會(huì)主義公有制既是聯(lián)合起來(lái)的勞動(dòng)者的“社會(huì)所有制”，又是勞動(dòng)者的“個(gè)人所有制”。滿足這一要求的生產(chǎn)力基礎(chǔ)包含兩個(gè)重要的性質(zhì)：第一，在社會(huì)主義條件下，勞動(dòng)還是謀生的手段，對(duì)勞動(dòng)者來(lái)說(shuō)，平等的生產(chǎn)機(jī)會(huì)和權(quán)利是由公有制決定的天然權(quán)利。我們把這一原則稱為社會(huì)主義的制度邏輯。按照這一邏輯的要求，生產(chǎn)資料的數(shù)量必須能夠充分滿足勞動(dòng)者與客觀生產(chǎn)條件相結(jié)合的要求，從而才能將平等的所有權(quán)落實(shí)為平等的勞動(dòng)權(quán)利和發(fā)展機(jī)會(huì)。第二，由于勞動(dòng)與生產(chǎn)資料總是按照一定的數(shù)量和比例關(guān)系即技術(shù)構(gòu)成相結(jié)合的，生產(chǎn)力的各個(gè)組成部分——物質(zhì)生產(chǎn)力(比如自然條件和物質(zhì)生產(chǎn)資料的質(zhì)量)、勞動(dòng)生產(chǎn)力(比如勞動(dòng)者的知識(shí)和技能)以及集體生產(chǎn)力(比如生產(chǎn)過(guò)程的社會(huì)化程度和管理水平)——都會(huì)影響勞動(dòng)生產(chǎn)率。我們把這一原則成為社會(huì)主義的經(jīng)濟(jì)邏輯。按照這一邏輯的要求，社會(huì)主義生產(chǎn)必須在技術(shù)構(gòu)成的約束條件下實(shí)現(xiàn)最優(yōu)的資源配置和投入產(chǎn)出效率。

在不發(fā)達(dá)的生產(chǎn)力基礎(chǔ)上建立起來(lái)的社會(huì)主義經(jīng)濟(jì)制度受到現(xiàn)實(shí)的雙重約束。首先是生產(chǎn)資料數(shù)量的約束，社會(huì)占有的生產(chǎn)資料在數(shù)量上遠(yuǎn)遠(yuǎn)不能滿足全體成員從事生產(chǎn)的需要。如果按照一定的技術(shù)構(gòu)成，即按照社會(huì)主義經(jīng)濟(jì)邏輯的要求，社會(huì)主義現(xiàn)實(shí)經(jīng)濟(jì)就會(huì)出現(xiàn)一部分勞動(dòng)者無(wú)法就業(yè)的情況，從而違背了社會(huì)主義的制度邏輯。但是如果接受制度邏輯的要求，滿足勞動(dòng)者充分就業(yè)的需要，又會(huì)違背生產(chǎn)力的技術(shù)約束和社會(huì)主義的經(jīng)濟(jì)邏輯?，F(xiàn)實(shí)社會(huì)主義公有制經(jīng)濟(jì)從建立開始，這一對(duì)矛盾就始終存在。在這一現(xiàn)實(shí)約束條件下，矛盾的解決辦法就是在發(fā)展社會(huì)主義公有制經(jīng)濟(jì)的同時(shí)，由非公有制經(jīng)濟(jì)的補(bǔ)充和發(fā)展為勞動(dòng)者提供足夠的勞動(dòng)手段。關(guān)于這一點(diǎn)，恩格斯在《共產(chǎn)主義原理》中就已經(jīng)指出：“能不能一下子就把私有制廢除？不，不能，正象不能一下子就把現(xiàn)有的生產(chǎn)力擴(kuò)大到為實(shí)行財(cái)產(chǎn)公有所必要的程度一樣?！挥袆?chuàng)造了所必需的大量生產(chǎn)資料之后，才能廢除私有制”。[注]《馬克思恩格斯選集》第1卷，人民出版社1995年版，第239頁(yè)。

社會(huì)主義現(xiàn)實(shí)約束的第二個(gè)方面是勞動(dòng)還具有舊的分工性質(zhì)。馬克思把社會(huì)主義稱為共產(chǎn)主義的第一階段，強(qiáng)調(diào)其中還存在“迫使個(gè)人奴隸般地服從分工”的因素，勞動(dòng)者還會(huì)受到某種固定的具體勞動(dòng)形式的長(zhǎng)期束縛(如體力勞動(dòng)或腦力勞動(dòng))。勞動(dòng)的舊的分工性質(zhì)決定了勞動(dòng)者在社會(huì)主義條件下的利益關(guān)系事實(shí)上是一種形式、一定數(shù)量的勞動(dòng)同另一種形式的同量勞動(dòng)相交換。雖然社會(huì)主義社會(huì)不承認(rèn)階級(jí)差別，“但是它默認(rèn)，勞動(dòng)者的不同等的個(gè)人天賦，從而不同等的工作能力，是天然特權(quán)。所以就它的內(nèi)容來(lái)講，它象一切權(quán)利一樣是一種不平等的權(quán)利?！@些弊病，在經(jīng)過(guò)長(zhǎng)久陣痛剛剛從資本主義社會(huì)產(chǎn)生出來(lái)的共產(chǎn)主義社會(huì)第一階段，是不可避免的?！盵注]《馬克思恩格斯選集》第3卷，人民出版社1995年版，第304-305頁(yè)。在這種條件下，由于勞動(dòng)者自身的能力和生產(chǎn)率還不允許他有足夠的時(shí)間從事不同形式的勞動(dòng)并獲得全面發(fā)展，體力勞動(dòng)者與腦力勞動(dòng)者、一般勞動(dòng)者與管理勞動(dòng)者在各自的勞動(dòng)過(guò)程中存在著勞動(dòng)方式、與生產(chǎn)資料相結(jié)合的范圍和程度等方面的差別。要消除這些差別就意味著通過(guò)生產(chǎn)力的高度發(fā)展使生產(chǎn)方式和勞動(dòng)方式發(fā)生根本的改變，消滅舊的社會(huì)分工。以為“無(wú)須從根本上變革舊的生產(chǎn)方式，特別是無(wú)須廢除舊的分工，社會(huì)就可以占有全部生產(chǎn)資料”是十分荒謬的。未來(lái)社會(huì)應(yīng)該使“舊的生產(chǎn)方式必須徹底變革，特別是舊的分工必須消滅。代之而起的應(yīng)該是這樣的生產(chǎn)組織：……生產(chǎn)勞動(dòng)給每一個(gè)人提供全面發(fā)展和表現(xiàn)自己全部的即體力的和腦力的能力的機(jī)會(huì)，這樣，生產(chǎn)勞動(dòng)就不再是奴役人的手段，而成了解放人的手段”。[注]《馬克思恩格斯選集》第3卷，人民出版社1995年版，第647-648、644頁(yè)。

(二)社會(huì)主義初級(jí)階段的基本經(jīng)濟(jì)制度

根據(jù)歷史唯物主義基本原理，生產(chǎn)關(guān)系和所有制的性質(zhì)歸根結(jié)底是由生產(chǎn)力的狀況決定的，只有把社會(huì)關(guān)系歸結(jié)于生產(chǎn)關(guān)系，把生產(chǎn)關(guān)系歸結(jié)于生產(chǎn)力的水平，才能有可靠的根據(jù)把社會(huì)形態(tài)的發(fā)展看作自然歷史過(guò)程。[注]《列寧選集》第 1 卷，人民出版社1995年版，第8-9 頁(yè)。

首先，從歷史發(fā)展的長(zhǎng)時(shí)段來(lái)看，與生產(chǎn)力質(zhì)的發(fā)展相適應(yīng)，生產(chǎn)關(guān)系和所有制形式也將發(fā)生性質(zhì)與內(nèi)容的改變，并導(dǎo)致生產(chǎn)方式和基本經(jīng)濟(jì)制度變遷。馬克思關(guān)于手推磨產(chǎn)生的是封建主的社會(huì)，蒸汽磨產(chǎn)生的是工業(yè)資本家的社會(huì)的論斷，就是一個(gè)典型例子。其次, 生產(chǎn)力結(jié)構(gòu)中整體與局部以及局部間的相互關(guān)系也會(huì)影響所有制結(jié)構(gòu)。其中，生產(chǎn)力的總和或整體水平?jīng)Q定了所有制結(jié)構(gòu)中最基本的、占主體的所有制形式；整體結(jié)構(gòu)中的局部差別則決定了在基本所有制形式之外還可能存在其他所有制形式，即多種經(jīng)濟(jì)成分并存的局面；整體結(jié)構(gòu)中各局部生產(chǎn)力內(nèi)部的差異和不平衡還可能要求與之對(duì)應(yīng)的不同所有制形式采取不同的實(shí)現(xiàn)形式。[注]方敏：《社會(huì)主義初級(jí)階段的所有制結(jié)構(gòu)與公有制的實(shí)現(xiàn)形式》，《教學(xué)與研究》1997年第12期。此外，生產(chǎn)力在從量的累積到質(zhì)的變化可能帶來(lái)某些過(guò)渡階段。在過(guò)渡時(shí)期和社會(huì)發(fā)展的初始階段，出于生產(chǎn)力發(fā)展連續(xù)性的要求，往往需要要保留一定數(shù)量的舊的所有制形式，利用它們進(jìn)一步擴(kuò)大生產(chǎn)力的總和，也會(huì)形成多種所有制經(jīng)濟(jì)并存的局面。

社會(huì)主義是共產(chǎn)主義的初級(jí)階段，而中國(guó)又處在社會(huì)主義的初級(jí)階段，就是不發(fā)達(dá)的階段。社會(huì)主義初級(jí)階段的不發(fā)達(dá)根本的原因是生產(chǎn)力不發(fā)達(dá)，整體水平落后，社會(huì)化程度還不高，生產(chǎn)力結(jié)構(gòu)中還存在著整體與局部以及局部相互間的顯著差異和不平衡。社會(huì)主義初級(jí)階段的生產(chǎn)關(guān)系和所有制結(jié)構(gòu)必須與現(xiàn)階段生產(chǎn)力的發(fā)展水平和性質(zhì)相適應(yīng)，從而才能更好的解放生產(chǎn)力、發(fā)展生產(chǎn)力。按照這一原則，社會(huì)主義初級(jí)階段的基本經(jīng)濟(jì)制度是以公有制為主體、多種所有制經(jīng)濟(jì)共同發(fā)展的所有制結(jié)構(gòu)為特征的。確立這一基本經(jīng)濟(jì)制度的根本目的是為了保證生產(chǎn)力的連續(xù)發(fā)展，動(dòng)員一切力量擴(kuò)大社會(huì)主義經(jīng)濟(jì)的生產(chǎn)力總和。

經(jīng)過(guò)幾十年的社會(huì)主義經(jīng)濟(jì)建設(shè)積累起來(lái)的物質(zhì)資本是公有制經(jīng)濟(jì)的物質(zhì)基礎(chǔ)。只有堅(jiān)持以公有制為主體，才能保證我國(guó)基本經(jīng)濟(jì)制度的社會(huì)主義性質(zhì)，才能長(zhǎng)期的從根本上適應(yīng)生產(chǎn)社會(huì)化程度不斷提高的客觀要求，才能保證生產(chǎn)目的是滿足社會(huì)日益增長(zhǎng)的物質(zhì)文化需要，才能在實(shí)現(xiàn)資源配置微觀效率的同時(shí)實(shí)現(xiàn)社會(huì)的宏觀的效率，才能為實(shí)現(xiàn)社會(huì)主義性質(zhì)的收入分配、消除兩極分化、最終實(shí)現(xiàn)共同富裕提供經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)。生產(chǎn)力結(jié)構(gòu)的局部差別決定了公有制經(jīng)濟(jì)不能單純采取一種形式，而是存在國(guó)有和集體所有兩種基本形式。公有經(jīng)濟(jì)成分還可以與非公有經(jīng)濟(jì)成分融合形成混合所有制經(jīng)濟(jì)。國(guó)有經(jīng)濟(jì)在數(shù)量上只可能掌握一部分生產(chǎn)條件，并與生產(chǎn)力結(jié)構(gòu)中最先進(jìn)、社會(huì)化程度最高的部分相適應(yīng)，比如那些關(guān)系國(guó)民經(jīng)濟(jì)命脈、產(chǎn)業(yè)關(guān)聯(lián)效應(yīng)和規(guī)模經(jīng)濟(jì)最為明顯、宏觀性和社會(huì)性最為突出的行業(yè)和領(lǐng)域。國(guó)有經(jīng)濟(jì)的整體質(zhì)量、控制力和主導(dǎo)作用是公有制主體地位的重要體現(xiàn)。

與此同時(shí)，社會(huì)主義初級(jí)階段存在著客觀生產(chǎn)條件和就業(yè)手段不足的現(xiàn)實(shí)，單純依靠公有制經(jīng)濟(jì)尤其是國(guó)有經(jīng)濟(jì)遠(yuǎn)遠(yuǎn)不能滿足勞動(dòng)者與生產(chǎn)資料相結(jié)合的要求，而且生產(chǎn)力結(jié)構(gòu)中還有相當(dāng)一部分的社會(huì)化程度不高，不可能依靠經(jīng)濟(jì)關(guān)系的改造把它們迅速提高到適合社會(huì)化占有的水平。因此，除了公有制經(jīng)濟(jì)成分之外，社會(huì)主義初級(jí)階段必須保留非公有制經(jīng)濟(jì)成分，應(yīng)該鼓勵(lì)和引導(dǎo)個(gè)體、私營(yíng)等非公有制經(jīng)濟(jì)健康發(fā)展。

與生產(chǎn)力的現(xiàn)實(shí)基礎(chǔ)相適應(yīng)的國(guó)有經(jīng)濟(jì)、集體經(jīng)濟(jì)、個(gè)體和私營(yíng)經(jīng)濟(jì)、外資經(jīng)濟(jì)以及混合所有制經(jīng)濟(jì)等經(jīng)濟(jì)成分和所有制形式都是社會(huì)主義初級(jí)階段基本經(jīng)濟(jì)制度的實(shí)現(xiàn)形式。

二、混合所有制經(jīng)濟(jì)是所有制改革不斷延伸的結(jié)果

混合所有制經(jīng)濟(jì)的出現(xiàn)和發(fā)展是基本經(jīng)濟(jì)制度與市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制相結(jié)合的產(chǎn)物，是所有制改革不斷深入、不斷延伸的結(jié)果。隨著各種所有制經(jīng)濟(jì)的發(fā)展以及資本和產(chǎn)權(quán)在市場(chǎng)上流動(dòng)和重組，混合所有制經(jīng)濟(jì)已經(jīng)成為我國(guó)多種所有制經(jīng)濟(jì)共同發(fā)展格局下的一種重要形式。

(一)混合所有制經(jīng)濟(jì)的內(nèi)涵與性質(zhì)

關(guān)于混合所有制經(jīng)濟(jì)內(nèi)涵的界定，理論界從不同的角度提出了不同看法。比較有代表性的觀點(diǎn)包括：認(rèn)為混合所有制經(jīng)濟(jì)有廣義和狹義之分。廣義的混合所有制經(jīng)濟(jì)是各種不同的所有制經(jīng)濟(jì)相互聯(lián)系、有機(jī)結(jié)合形成的一種經(jīng)濟(jì)形式，體現(xiàn)了企業(yè)與企業(yè)之間、地區(qū)與地區(qū)之間、部門與部門之間以及社會(huì)上各種不同所有制主體之間互為條件、互相依存、互為供給、互為需求的經(jīng)濟(jì)關(guān)系。狹義的混合所有制經(jīng)濟(jì)是由不同所有制經(jīng)濟(jì)聯(lián)合組建的一種企業(yè)形式，是企業(yè)內(nèi)部各種所有制主體之間生產(chǎn)要素共同占有、利潤(rùn)按生產(chǎn)要素投資額共同分享的一種企業(yè)組合形式。[注]王永年：《廣義混合所有制概念辨析》，《江淮論壇》2004年第6期。另一張觀點(diǎn)認(rèn)為，混合所有制經(jīng)濟(jì)有宏觀、微觀之分。宏觀的混合所有制經(jīng)濟(jì)是指一個(gè)國(guó)家在特定社會(huì)經(jīng)濟(jì)制度下各種不同所有制經(jīng)濟(jì)之間的有機(jī)結(jié)合，即宏觀的所有制結(jié)構(gòu)。其中占主體地位的所有制形式?jīng)Q定了所有制結(jié)構(gòu)的性質(zhì)。微觀的混合所有制經(jīng)濟(jì)是指不同所有制經(jīng)濟(jì)在企業(yè)范圍內(nèi)的聯(lián)合。其中占主體地位的所有制經(jīng)濟(jì)決定了企業(yè)的產(chǎn)權(quán)結(jié)構(gòu)以及分配制度。[注]朱光華：《大力發(fā)展混合所有制：新定位、新亮點(diǎn)》，《南開學(xué)報(bào)》2004年第2期。還有的學(xué)者根據(jù)所有制主體和產(chǎn)權(quán)主體的性質(zhì)，把混合所有制分為以公有制為主體的混合所有制經(jīng)濟(jì)、公有制經(jīng)濟(jì)控股的混合所有制經(jīng)濟(jì)、公有制經(jīng)濟(jì)參股的混合所有制經(jīng)濟(jì)、勞動(dòng)者以勞動(dòng)聯(lián)合為主體的混合所有制經(jīng)濟(jì)、民營(yíng)經(jīng)濟(jì)為主體或民營(yíng)經(jīng)濟(jì)控股、參股的混合所有制經(jīng)濟(jì)。[注]周維富：《我國(guó)公有制實(shí)現(xiàn)形式的理論深化和實(shí)踐中的創(chuàng)造性發(fā)展》，《社會(huì)科學(xué)輯刊》2004年第6期。

混合所有制經(jīng)濟(jì)是由不同所有制經(jīng)濟(jì)通過(guò)交叉持股、相互融合等方式形成的一種所有制形式。從所有制形式和性質(zhì)的角度來(lái)講，由于經(jīng)過(guò)資本和產(chǎn)權(quán)的融合，形成了新的財(cái)產(chǎn)和產(chǎn)權(quán)的聯(lián)合(如形成了不同于股東所有權(quán)的法人財(cái)產(chǎn)權(quán))，混合所有制關(guān)系無(wú)論從性質(zhì)還是實(shí)現(xiàn)形式來(lái)講，都具有與其構(gòu)成部分的所有制關(guān)系不盡相同的內(nèi)容，是在原來(lái)的所有制形式基礎(chǔ)上發(fā)展出來(lái)的新的所有制形式。當(dāng)然，混合所有制經(jīng)濟(jì)的性質(zhì)與其構(gòu)成部分的性質(zhì)也不是完全無(wú)關(guān)或者完全獨(dú)立的。對(duì)此可參照馬克思關(guān)于資本主義股份公司的分析。馬克思指出，股份資本是建立在社會(huì)生產(chǎn)方式的基礎(chǔ)上并以生產(chǎn)資料和勞動(dòng)力的社會(huì)集中為前提的，因此表現(xiàn)為個(gè)人財(cái)產(chǎn)的舊形式的對(duì)立面，這是它不同于其構(gòu)成部分的資本主義私人資本的地方；但是另一方面，私人資本的這種轉(zhuǎn)化形式“還是局限在資本主義界限之內(nèi)”，是私人資本“在資本主義生產(chǎn)方式本身范圍內(nèi)的揚(yáng)棄”，從而“只是在新的形態(tài)上”發(fā)展了社會(huì)資本和私人資本之間的對(duì)立。[注]馬克思：《資本論》第三卷，人民出版社1975年版，第493、497頁(yè)。以上分析提供了認(rèn)識(shí)混合所有制基本性質(zhì)的重要啟示：由于實(shí)現(xiàn)了資本在社會(huì)一定范圍內(nèi)的聯(lián)合，混合所有制是比私有制經(jīng)濟(jì)社會(huì)化程度更高的所有制關(guān)系；但是同時(shí)，混合所有制就其本意來(lái)講畢竟不是在整個(gè)社會(huì)范圍內(nèi)的資本聯(lián)合，因此其社會(huì)化程度還達(dá)不到社會(huì)所有制或國(guó)家所有制的高度。這就意味著，混合所有制是介于純粹的私人所有和完全的社會(huì)所有之間的一種所有制關(guān)系。只是在這個(gè)意義上可以說(shuō)混合所有制具有“過(guò)渡”的性質(zhì)。

本文認(rèn)為，混合所有制的嚴(yán)格的內(nèi)涵只能從所有制關(guān)系的形式和性質(zhì)角度來(lái)界定。其他觀點(diǎn)都偏離了所有制這一重心。比如，無(wú)論是從廣義還是從宏觀角度定義的混合所有制經(jīng)濟(jì)，實(shí)際上都指向了所有制結(jié)構(gòu)，而不是所有制關(guān)系本身的形式和性質(zhì)。多種所有制經(jīng)濟(jì)并存的狀況并不是一個(gè)特定的理論概念，因此用混合所有制經(jīng)濟(jì)來(lái)表示這種狀況并無(wú)實(shí)質(zhì)意義。再比如，從所謂狹義和微觀角度定義的混合所有制經(jīng)濟(jì)實(shí)際指向的是所有制的實(shí)現(xiàn)形式，即不同所有制經(jīng)濟(jì)聯(lián)合形成的產(chǎn)權(quán)結(jié)構(gòu)及其治理形式，甚至有人把股份制直接等同于混合所有制，認(rèn)為推行股份制就是發(fā)展混合所有制。這顯然混淆了所有制和所有制的具體實(shí)現(xiàn)形式。所有制的實(shí)現(xiàn)形式或企業(yè)的產(chǎn)權(quán)形式不能告訴我們混合所有制經(jīng)濟(jì)的基本性質(zhì)。因?yàn)閺乃兄浦黧w和產(chǎn)權(quán)主體來(lái)看，混合所有制經(jīng)濟(jì)存在著各種不同的資本聯(lián)合的可能，比如國(guó)有經(jīng)濟(jì)與集體經(jīng)濟(jì)的聯(lián)合、國(guó)有經(jīng)濟(jì)與私營(yíng)經(jīng)濟(jì)的聯(lián)合、不同地區(qū)或不同部門的國(guó)有經(jīng)濟(jì)的聯(lián)合、不同的集體經(jīng)濟(jì)的聯(lián)合、不同的個(gè)體經(jīng)濟(jì)的聯(lián)合等等。僅僅依靠這種聯(lián)合的形式本身，我們是無(wú)從判斷其所有制性質(zhì)的。即便存在“控股”甚至“絕對(duì)控股”的情況，我們也不能簡(jiǎn)單認(rèn)為混合所有制經(jīng)濟(jì)的性質(zhì)就是由“控股”或“絕對(duì)控股”的所有制主體的性質(zhì)決定的。因?yàn)樵诨旌纤兄平?jīng)濟(jì)中不存在單一的經(jīng)濟(jì)利益關(guān)系，往往是按勞分配和按資(要素)分配并存的情況。

此外，還有一個(gè)與混合所有制看似相近，但是含義更加寬泛和模糊的概念“混合經(jīng)濟(jì)”。在西方流行的經(jīng)濟(jì)學(xué)著作中，混合經(jīng)濟(jì)通常是指在社會(huì)經(jīng)濟(jì)生活中，公共部門與私人部門、政府干預(yù)與市場(chǎng)機(jī)制、“看得見的手”與“看不見的手”共同存在并發(fā)揮作用的狀況。由于淡化了生產(chǎn)關(guān)系和所有制的概念，“混合經(jīng)濟(jì)”與“混合所有制經(jīng)濟(jì)”在內(nèi)涵上有著本質(zhì)的區(qū)別，二者不能混為一談。[注]張旭：《關(guān)于混合所有制的兩個(gè)問(wèn)題》，《理論學(xué)刊》2004年第2期。

本文認(rèn)為，《決定》提出的混合所有制經(jīng)濟(jì)是指國(guó)有經(jīng)濟(jì)、集體經(jīng)濟(jì)和非公有經(jīng)濟(jì)等不同經(jīng)濟(jì)成分或所有制形式經(jīng)過(guò)股權(quán)和資本融合形成的新的所有制形式。它與國(guó)有經(jīng)濟(jì)、集體經(jīng)濟(jì)、非公有經(jīng)濟(jì)等一起，構(gòu)成了我國(guó)現(xiàn)階段所有制結(jié)構(gòu)的各組成部分，從而才能夠成為公有制為主體、多種所有制經(jīng)濟(jì)共同發(fā)展的基本經(jīng)濟(jì)制度的重要實(shí)現(xiàn)形式。

(二)所有制改革與混合所有制經(jīng)濟(jì)的發(fā)展

我國(guó)經(jīng)濟(jì)體制改革包含兩條主線：一是通過(guò)所有制改革，不斷完善基本經(jīng)濟(jì)制度；二是通過(guò)改革經(jīng)濟(jì)運(yùn)行機(jī)制，建立和完善社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制。其中，所有制改革又包含兩個(gè)方面：一是按照發(fā)展生產(chǎn)力、解放生產(chǎn)力的要求，調(diào)整所有制結(jié)構(gòu)，打開公有制經(jīng)濟(jì)和非公有制經(jīng)濟(jì)共同發(fā)展的局面；二是積極探索公有制的實(shí)現(xiàn)形式，完善公有制與市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)相結(jié)合的有效形式。

所有制關(guān)系的實(shí)質(zhì)是由生產(chǎn)資料的歸屬或客觀生產(chǎn)條件的分配形成并決定的人與人的經(jīng)濟(jì)利益關(guān)系。所有制的實(shí)現(xiàn)形式是某種所有制形式與具體經(jīng)濟(jì)過(guò)程相結(jié)合的形式，表現(xiàn)為生產(chǎn)手段或資本的組織形式以及由此形成的產(chǎn)權(quán)結(jié)構(gòu)。有效的所有制實(shí)現(xiàn)形式取決于兩方面因素: 一是這種所有制形式的基本性質(zhì)，二是所有制形式與之相結(jié)合的經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的性質(zhì)。前者反映的是生產(chǎn)的社會(huì)經(jīng)濟(jì)性質(zhì)，后者反映的是社會(huì)化生產(chǎn)的規(guī)律。因此，同一種所有制形式，雖然基本性質(zhì)是一樣的，但是因經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的性質(zhì)不同(比如產(chǎn)業(yè)特征、市場(chǎng)結(jié)構(gòu)等不同)，可以具有不同的實(shí)現(xiàn)形式。有效的所有制實(shí)現(xiàn)形式應(yīng)當(dāng)保證兩方面因素相互適應(yīng)、相互促進(jìn)，既符合發(fā)展生產(chǎn)力的要求，又符合所有制決定的經(jīng)濟(jì)利益的要求。

改革開放以來(lái)各個(gè)時(shí)期進(jìn)行的所有制改革，從調(diào)整所有制結(jié)構(gòu)向探索公有制有效實(shí)現(xiàn)形式不斷延伸、不斷深化，推動(dòng)了我國(guó)經(jīng)濟(jì)社會(huì)制度的發(fā)展和變遷。早在1981年，《關(guān)于建國(guó)以來(lái)黨的若干歷史問(wèn)題的決議》就提出國(guó)營(yíng)經(jīng)濟(jì)和集體經(jīng)濟(jì)是我國(guó)基本的經(jīng)濟(jì)形式，一定范圍的勞動(dòng)者個(gè)體經(jīng)濟(jì)是公有制經(jīng)濟(jì)的補(bǔ)充。1984年，黨的十二屆三中全會(huì)又提出發(fā)展多種經(jīng)濟(jì)形式和多種經(jīng)營(yíng)方式，特別是個(gè)體經(jīng)濟(jì)和外商投資經(jīng)濟(jì)。十二屆六中全會(huì)提出要在公有制為主體的前提下發(fā)展多種經(jīng)濟(jì)成份。1987年，黨的十三大提出私營(yíng)經(jīng)濟(jì)、中外合資合作企業(yè)和外商獨(dú)資企業(yè)等非公有制經(jīng)濟(jì)是公有制必要的和有益的補(bǔ)充。1992年，十四大進(jìn)一步提出以公有制包括全民所有制和集體所有制經(jīng)濟(jì)為主體，個(gè)體經(jīng)濟(jì)、私營(yíng)經(jīng)濟(jì)、外資經(jīng)濟(jì)為補(bǔ)充，多種經(jīng)濟(jì)成份長(zhǎng)期共同發(fā)展，不同經(jīng)濟(jì)成份還可以自愿實(shí)行多種形式的聯(lián)合經(jīng)營(yíng)。十四屆三中全會(huì)作出的《中共中央關(guān)于建立社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制若干問(wèn)題的決定》提出要堅(jiān)持以公有制為主體、多種經(jīng)濟(jì)成份共同發(fā)展的方針，國(guó)家要為各種所有制經(jīng)濟(jì)平等參與市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)創(chuàng)造條件，對(duì)各類企業(yè)一視同仁。同時(shí)還指出，隨著產(chǎn)權(quán)的流動(dòng)和重組，財(cái)產(chǎn)混合所有的經(jīng)濟(jì)單位越來(lái)越多，將會(huì)形成新的財(cái)產(chǎn)所有結(jié)構(gòu)。1997年，黨的十五大確立了公有制為主體、多種所有制經(jīng)濟(jì)共同發(fā)展是我國(guó)社會(huì)主義初級(jí)階段的一項(xiàng)基本經(jīng)濟(jì)制度，一切符合“三個(gè)有利于”的所有制形式都可以而且應(yīng)該用來(lái)為社會(huì)主義服務(wù)。混合所有制經(jīng)濟(jì)中的國(guó)有成分和集體成分也屬于公有制經(jīng)濟(jì)。公有制的實(shí)現(xiàn)形式可以而且應(yīng)當(dāng)多樣化，股份制作為現(xiàn)代企業(yè)的一種資本組織形式，可以成為公有制的實(shí)現(xiàn)形式，并且是混合所有制經(jīng)濟(jì)的重要載體。2001年，黨的十六大對(duì)于堅(jiān)持和完善公有制為主體、多種所有制經(jīng)濟(jì)共同發(fā)展的基本經(jīng)濟(jì)制度提出了“兩個(gè)毫不動(dòng)搖”，即毫不動(dòng)搖地鞏固和發(fā)展公有制經(jīng)濟(jì)，毫不動(dòng)搖地鼓勵(lì)、支持和引導(dǎo)非公有制經(jīng)濟(jì)發(fā)展。除極少數(shù)必須由國(guó)家獨(dú)資經(jīng)營(yíng)的企業(yè)外，積極推行股份制，發(fā)展混合所有制經(jīng)濟(jì)。十六屆三中全會(huì)進(jìn)一步指出，為了適應(yīng)經(jīng)濟(jì)市場(chǎng)化不斷發(fā)展的趨勢(shì)，進(jìn)一步增強(qiáng)公有制經(jīng)濟(jì)的活力，要大力發(fā)展國(guó)有資本、集體資本和非公有資本等參股的混合所有制經(jīng)濟(jì)，實(shí)現(xiàn)投資主體多元化，使股份制成為公有制的主要實(shí)現(xiàn)形式。黨的十七大對(duì)其進(jìn)一步加以發(fā)展和完善，指出要“以現(xiàn)代產(chǎn)權(quán)制度為基礎(chǔ)，發(fā)展混合所有制經(jīng)濟(jì)”。十八屆三中全會(huì)通過(guò)的《決定》在強(qiáng)調(diào)基本經(jīng)濟(jì)制度的同時(shí)，指出混合所有制經(jīng)濟(jì)是基本經(jīng)濟(jì)制度的重要實(shí)現(xiàn)形式，允許更多國(guó)有經(jīng)濟(jì)和其他所有制經(jīng)濟(jì)發(fā)展成為混合所有制經(jīng)濟(jì)。

隨著所有制改革從調(diào)整所有制結(jié)構(gòu)向探索公有制有效實(shí)現(xiàn)形式不斷延伸，混合所有制經(jīng)濟(jì)自然而然的形成并發(fā)展起來(lái)。一方面，所有制結(jié)構(gòu)的調(diào)整打開了各種所有制經(jīng)濟(jì)共同發(fā)展的局面，為混合所有制經(jīng)濟(jì)的形成提供了前提條件；另一方面，隨著探索公有制的有效實(shí)現(xiàn)形式，特別是國(guó)有企業(yè)按照現(xiàn)代企業(yè)制度的要求進(jìn)行改革，不同所有制經(jīng)濟(jì)主體開始進(jìn)行產(chǎn)權(quán)和資本相互滲透、相互融合，在此基礎(chǔ)上最終形成混合所有制性質(zhì)的企業(yè)。

三、在新形勢(shì)下積極發(fā)展混合所有制經(jīng)濟(jì)

在新形勢(shì)下積極發(fā)展混合所有制經(jīng)濟(jì)對(duì)于發(fā)展和解放生產(chǎn)力、完善基本經(jīng)濟(jì)制度、鞏固公有制經(jīng)濟(jì)并提高其發(fā)展質(zhì)量都具有積極的作用。

(一)發(fā)展混合所有制經(jīng)濟(jì)有利于完善基本經(jīng)濟(jì)制度

我國(guó)作為處于社會(huì)主義初級(jí)階段的發(fā)展中國(guó)家，面臨的最大任務(wù)就是如何加快生產(chǎn)力的發(fā)展，擴(kuò)大生產(chǎn)力的總和，提高生產(chǎn)力的水平和質(zhì)量。確立公有制為主體、多種所有制經(jīng)濟(jì)共同發(fā)展的基本經(jīng)濟(jì)制度，根本目的是為了發(fā)展生產(chǎn)力、解放生產(chǎn)力。因此，黨的十五大提出一切符合“三個(gè)有利于”的所有制形式都可以而且應(yīng)該用來(lái)為社會(huì)主義服務(wù)。發(fā)展混合所有制經(jīng)濟(jì)打破了“純粹公有”與“純粹私有”的二元對(duì)立的束縛，是發(fā)展生產(chǎn)力、解放生產(chǎn)力的有效手段和必然選擇。在生產(chǎn)力水平和各種所有制關(guān)系一定的條件下，由不同所有制經(jīng)濟(jì)通過(guò)產(chǎn)權(quán)和資本的聯(lián)合、融合形成的混合所有制經(jīng)濟(jì)相比單一的所有制經(jīng)濟(jì)而言，在更大范圍內(nèi)實(shí)現(xiàn)了資本的社會(huì)化，有利于實(shí)現(xiàn)資本的放大功能，擴(kuò)大生產(chǎn)力的數(shù)量和規(guī)模，有利于各種所有制資本取長(zhǎng)補(bǔ)短、相互促進(jìn)，提高生產(chǎn)力的發(fā)展質(zhì)量和社會(huì)化程度。

混合所有制經(jīng)濟(jì)并不是社會(huì)主義初級(jí)階段基本經(jīng)濟(jì)制度的唯一實(shí)現(xiàn)形式。發(fā)展混合所有制經(jīng)濟(jì)并不意味著對(duì)其他所有制形式的替代或排斥，也不意味著某種所有制經(jīng)濟(jì)利用混合所有制形式“吞并”或“吃掉”另一種所有制經(jīng)濟(jì)。如果說(shuō)在改革開放初期不同所有制經(jīng)濟(jì)實(shí)力懸殊、極不平衡，因而還存在這種可能的話，客觀上經(jīng)過(guò)了三十多年的改革開放和建設(shè)，目前公有制經(jīng)濟(jì)與非公有制經(jīng)濟(jì)都得到了極大的發(fā)展，無(wú)論數(shù)量、規(guī)模還是發(fā)展水平都有了明顯提高。此時(shí)發(fā)展混合所有制經(jīng)濟(jì)是不同的所有制主體作為平等的市場(chǎng)主體展開的資本聯(lián)合。十六大提出的“兩個(gè)毫不動(dòng)搖”——既要毫不動(dòng)搖地鞏固和發(fā)展公有制經(jīng)濟(jì)，又要毫不動(dòng)搖地鼓勵(lì)、支持和引導(dǎo)非公有制經(jīng)濟(jì)的發(fā)展——既是堅(jiān)持和完善基本經(jīng)濟(jì)制度的重要保證，也是發(fā)展混合所有制經(jīng)濟(jì)的前提，從而在主觀政策意愿上也表明，發(fā)展混合所有制經(jīng)濟(jì)絕不是顧此失彼。

(二)發(fā)展混合所有制經(jīng)濟(jì)有利于鞏固和發(fā)展公有制經(jīng)濟(jì)

習(xí)近平總書記在對(duì)《決定》所作的《說(shuō)明》中指出，積極發(fā)展混合所有制經(jīng)濟(jì)，是新形勢(shì)下堅(jiān)持公有制主體地位，增強(qiáng)國(guó)有經(jīng)濟(jì)活力、控制力、影響力的一個(gè)有效途徑和必然選擇。

混合所有制經(jīng)濟(jì)通過(guò)發(fā)揮直接和間接的作用，有利于鞏固和發(fā)展公有制經(jīng)濟(jì)。首先，混合所有制對(duì)于鞏固和發(fā)展公有制經(jīng)濟(jì)最明顯的直接作用在于，由公有制經(jīng)濟(jì)與其他所有制經(jīng)濟(jì)相互融合形成的混合所有制經(jīng)濟(jì)有利于公有資本的放大功能，擴(kuò)大公有資本的支配范圍，增強(qiáng)公有制經(jīng)濟(jì)的控制力和影響力。由國(guó)家和集體控股的混合所有制經(jīng)濟(jì)和私營(yíng)經(jīng)濟(jì)相比，就具有明顯的公有性。

其次，混合所有制經(jīng)濟(jì)對(duì)于鞏固和發(fā)展公有制經(jīng)濟(jì)的直接作用還在于這種形式有利于實(shí)現(xiàn)公有制與市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的有效結(jié)合。一個(gè)社會(huì)的經(jīng)濟(jì)運(yùn)行機(jī)制是實(shí)現(xiàn)其經(jīng)濟(jì)制度包含的基本利益關(guān)系的載體。從制度邏輯的角度講，存在著社會(huì)主義公有制與商品經(jīng)濟(jì)的“兼容問(wèn)題”，但是從經(jīng)濟(jì)邏輯的角度講，生產(chǎn)力的不發(fā)達(dá)、公有制自身的不完善和多種所有制并存的狀況又決定了現(xiàn)階段社會(huì)主義必須大力發(fā)展商品經(jīng)濟(jì)，必須發(fā)揮市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)在資源配置中的決定性作用。在這種條件下，國(guó)有資本與市場(chǎng)機(jī)制的聯(lián)系就可以通過(guò)混合所有制形式來(lái)實(shí)現(xiàn)，從而避開了公有制與商品經(jīng)濟(jì)的“兼容問(wèn)題”。

再次，混合所有制經(jīng)濟(jì)對(duì)于鞏固和發(fā)展公有制經(jīng)濟(jì)的直接作用還表現(xiàn)在有利于推動(dòng)國(guó)有企業(yè)的改革。由于社會(huì)主義初級(jí)階段還不能建立起真正的社會(huì)所有制，國(guó)家所有制是由社會(huì)占有生產(chǎn)資料的唯一可能形式。為了實(shí)現(xiàn)國(guó)有企業(yè)利益相關(guān)者的“共同治理”，必須尋找公有制的有效實(shí)現(xiàn)形式，形成國(guó)家、企業(yè)、勞動(dòng)者“激勵(lì)相容”的產(chǎn)權(quán)安排和治理結(jié)構(gòu)。上個(gè)世紀(jì)90年代，隨著建立社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制目標(biāo)的確立，國(guó)有企業(yè)改革進(jìn)入了制度創(chuàng)新階段，開始建立現(xiàn)代企業(yè)制度和法人治理結(jié)構(gòu)。股份制作為混合所有制經(jīng)濟(jì)最主要的形式，可以成為公有制的有效實(shí)現(xiàn)形式。黨的十五大報(bào)告就已明確提出，公有制實(shí)現(xiàn)形式可以而且應(yīng)當(dāng)多樣化。一切反映社會(huì)化生產(chǎn)規(guī)律的經(jīng)營(yíng)方式和組織形式都可以大膽利用。股份制是現(xiàn)代企業(yè)的一種資本組織形式，有利于所有權(quán)與經(jīng)營(yíng)權(quán)的分離，有利于提高企業(yè)和資本的運(yùn)作效率。十八屆三中全會(huì)的《決定》進(jìn)一步明確了國(guó)企改革的方向，提出了界定不同國(guó)有企業(yè)功能、完善現(xiàn)代企業(yè)制度、改革國(guó)有資本壟斷行業(yè)的要求。

最后，混合所有制經(jīng)濟(jì)對(duì)于鞏固和發(fā)展公有制經(jīng)濟(jì)具有多種間接作用。僅以其中最為突出的一點(diǎn)為例：發(fā)展混合所有制經(jīng)濟(jì)有利于市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)，打破壟斷，實(shí)現(xiàn)資本的流動(dòng)，從而提高公有資本的配置效率。目前我國(guó)的壟斷行業(yè)絕大多數(shù)被國(guó)有資本控制，如石油、電力、電信、鐵路、民航、銀行、郵電等行業(yè)。其中既有自然壟斷的因素，又有行政壟斷以及因此而被強(qiáng)化的市場(chǎng)壟斷因素，嚴(yán)重束縛了市場(chǎng)配置資源作用的發(fā)揮。積極推動(dòng)混合所有制經(jīng)濟(jì)的發(fā)展有利于完善市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)秩序。在進(jìn)行明確的分類改革的前提下，處于競(jìng)爭(zhēng)性行業(yè)的國(guó)有企業(yè)必須以盈利為目的，與其他所有制經(jīng)濟(jì)展開平等競(jìng)爭(zhēng)。提供公共品或具有自然壟斷性質(zhì)的國(guó)有企業(yè)則應(yīng)當(dāng)接受政府的有效管制。[注]文宗瑜：《從壟斷到所有制的混合——論基本制度層面上的中國(guó)國(guó)資改革》，《學(xué)術(shù)前沿》2014年第4期。