王文賓，趙學娟，周　敏，聶　銳，郭阿猛

(中國礦業(yè)大學 管理學院，江蘇 徐州　221116)

閉環(huán)供應鏈管理研究綜述

王文賓，趙學娟，周敏，聶銳，郭阿猛

(中國礦業(yè)大學 管理學院，江蘇 徐州221116)

摘要：閉環(huán)供應鏈管理的研究對解決廢舊產品回收再利用的實踐具有重要意義。在分析國內外研究現(xiàn)狀的基礎上，本文對該問題的研究思路進行了探討。根據(jù)研究側重的不同，分別從競爭問題、定價問題、政府引導激勵和信息不對稱四種情況進行分析總結，并對閉環(huán)供應鏈管理的發(fā)展前景進行了探討。

關鍵詞：閉環(huán)供應鏈管理；競爭環(huán)境；定價策略；獎懲機制；信息不對稱

收稿日期：2014 - 09 - 17修回日期：2014 - 12 - 24

基金項目：國家自然科學基金青年項目(項目編號:71102164)；國家自然科學基金面上項目(項目編號:70971022)；教育部人文社會科學研究青年基金項目(項目編號:10YJC630249)；中國博士后科學基金項目(項目編號:20110491478)；江蘇省博士后基金項目(項目編號:1002073C)；中央高?；究蒲袠I(yè)務費專項資金(項目編號:2013W02)。

作者簡介：王文賓(1979-)，男，博士，中國礦業(yè)大學管理學院副教授。

中圖分類號：F273

文獻標識碼：A

文章編號：1009-105X(2015)05-0075-05

引言

在全球化、信息化及資源匱乏的國際背景下，人們對生活質量反而提出了更高的要求，走資源節(jié)約型、環(huán)境友好型發(fā)展之路成為各國的必然選擇。在此基礎上，對閉環(huán)供應鏈的研究成為供應鏈管理的熱點之一，而再制造是廢舊產品實現(xiàn)再利用的諸多途徑中最有價值、最復雜的方式[1]-[2]。開展閉環(huán)供應鏈的研究對指導廢舊產品回收再利用具有重要意義，受到學術界的廣泛關注。

國內外學者均對閉環(huán)供應鏈管理問題進行了研究。Guide[3]從商業(yè)視角重點研究了逆向物流對于企業(yè)成本及利潤的影響，探討了閉環(huán)供應鏈的管理問題。國內學者趙曉敏等[4]介紹了閉環(huán)供應鏈管理的概念，并對我國電子制造業(yè)實施閉環(huán)供應鏈管理提出一些建議。Dekker[5]研究了逆向物流與閉環(huán)供應鏈中廢舊產品的收集、庫存、運輸及網絡設計等問題，對這些問題分別建立了定量模型。邱若臻和黃小原[6]綜述了閉環(huán)供應鏈的結構研究現(xiàn)狀,分析了一般供應鏈系統(tǒng)的設計原則、基本特征和類型,探討了其網絡設計的原則和方法,最后指出營銷和產品設計的整合問題等研究方向。由于閉環(huán)供應鏈管理的研究對于節(jié)約國家資源、實現(xiàn)商品價值最大化具有重要意義，越來越多的學者從不同方面對閉環(huán)供應鏈管理進行了探討。

一、 閉環(huán)供應鏈管理的研究現(xiàn)狀

最初進行閉環(huán)供應鏈管理研究時，為了方便建立研究模型，對其影響因素進行了簡化處理，簡化后的閉環(huán)供應鏈的模式更易得到研究因素的影響效果，但這種簡化使得研究不能完全模擬實際的研究背景。近年來，諸多學者對影響閉環(huán)供應鏈的因素進行綜合考慮，將供應商之間的競爭、對于商品的定價和政府對供應鏈的影響等諸多因素考慮進去，使閉環(huán)供應鏈管理問題的研究更加貼近實際。閉環(huán)供應鏈管理問題涉及多方面因素的共同影響，而且與社會生產發(fā)展程度相關，伴隨著社會發(fā)展可能出現(xiàn)新模式和新的主導因素，因此對閉環(huán)供應鏈管理問題的研究應該與實際商業(yè)情況相結合。

(一) 考慮競爭問題的閉環(huán)供應鏈研究

在前期研究中學者們大都假設制造商在閉環(huán)供應鏈中擁有絕對話語權，處于壟斷地位，為閉環(huán)供應鏈的領導者。這主要是受以往制造業(yè)不發(fā)達，商品較缺乏時代的推式供應鏈思維影響。如今，制造業(yè)發(fā)展迅速，各領域幾乎都存在制造商競爭的情況。將制造商作為壟斷者進行考慮已經不適合現(xiàn)在的商業(yè)模式，因此將競爭問題納入閉環(huán)供應鏈管理的研究中具有重要意義。

Heese[7]研究了回收再制造對雙寡頭制造商競爭優(yōu)勢的影響，提出實施回收再制造的制造商不但能獲取更多利潤而且能夠增加銷售量。Ferguson和Toktay[8]通過比較完全壟斷和寡頭壟斷制造商的再制造決策，探討了競爭對回收策略的影響。Parlar和Weng[9]以博弈論為分析工具探討了存在價格競爭的情形下產量與價格的協(xié)調方法。Ferrer[10]提出了制造商管理新制造和再制造產品的問題，利用優(yōu)化方法得到制造商的決策。Ferrer[11]探討了新制造和再制造產品市場細分情況下制造商的生產決策。在制造商和再制造商構成的雙寡頭競爭環(huán)境下，Webster和Mitra[12]根據(jù)制造商控制和不控制回收品，比較了兩種情況下制造商、再制造商、政府及消費者利益的變化情況。之后，Atasu等[13]研究再制造的影響因素，探討了完全壟斷和競爭環(huán)境下制造商再制造的盈利情況。

國內學者在這一領域也進行了相關的研究，周垂日和梁樑等[14]、曹俊和熊中楷等[15]分別針對產品替代、新制造商與再制造商競爭問題做了探討。易余胤[16]-[18]構建了分別由制造商領導的Stackelberg博弈、零售商領導的Stackelberg博弈、制造商和零售商Nash均衡博弈等三種再制造閉環(huán)供應鏈博弈模型，對比分析了不同市場力量結構對于產品回收率、批發(fā)價、零售價、渠道成員利潤以及渠道總利潤的影響。韓小花和薛聲家[19]應用演化博弈理論方法分析了生產商間競爭程度、再制造成本節(jié)約和廢舊電子產品回收難易程度對廢舊產品回收渠道的影響。韓小花和董振寧[20]應用非合作博弈理論方法構建了兩個競爭的生產商和兩個競爭的零售商的雙邊競爭閉環(huán)供應鏈回收渠道決策模型，研究發(fā)現(xiàn)零售商之間和生產商之間的競爭程度共同影響回收渠道的選擇決策，但生產商之間的競爭程度對回收渠道決策結果的影響作用更大。謝家平等[21]從制造商的視角出發(fā)，將產品質量水平作為內生變量，分別討論單寡頭、雙寡頭非合作以及雙寡頭合作市場中制造商最優(yōu)制造、再制造決策策略。鄭繼明和李超[22]研究了市場競爭對回收渠道選擇的影響，當市場競爭程度小時,制造商選擇自身回收渠道，當市場競爭程度激烈時制造商選擇零售商回收渠道。

(二) 考慮定價問題的閉環(huán)供應鏈研究

產品的定價及數(shù)量對閉環(huán)供應鏈成員企業(yè)的利潤起決定性作用，因此定價問題成為閉環(huán)供應鏈利潤分配研究中不可或缺的一部分。

Sandy、Hahn、馬士華、Jahnukainen和Emmons[23]-[27]分別研究了供應鏈成員關系、回收策略、時間價值、采購效率對于供應鏈的定價及利潤分配的影響。Tsay[28]建立了一個制造商與一個零售商的供應鏈渠道協(xié)調模型，得到了回購契約與價格補貼契約實現(xiàn)供應鏈協(xié)調的必要條件。Yijiong等[29]假設銷售價服從幾何布朗運動，考慮了用于再制造的廢舊產品的定價問題。

(三) 考慮政府引導因素的閉環(huán)供應鏈研究

政府作為系統(tǒng)外部部門，能夠影響閉環(huán)供應鏈上成員回收再制造能力，對于設計適當?shù)膮f(xié)調機制、引導逆向物流和閉環(huán)供應鏈健康發(fā)展有重要作用。在制造商愿意主導閉環(huán)供應鏈的前提下，閉環(huán)供應鏈系統(tǒng)內部亦可通過激勵機制相協(xié)調。此時，作為主導方的制造商可以設計合適的契約以協(xié)調與其它成員的關系。

David和Patrick[38]建立的閉環(huán)供應鏈博弈模型，通過對新生產的電子產品征收最低營業(yè)稅，有效地激勵了廢舊電子產品的回收。Mitra和Webster[39]探討了政府的再制造補貼對于制造商和再制造商利潤的影響，通過比較只補貼再制造商、只補貼制造商及同時補貼制造商和再制造商三種情形，得到了“補貼由制造商和再制造商分享是最好的”的結論。Kwok和Yiming[40]對中國電子行業(yè)進行案例分析找出實施廢舊電子產品回收處理的驅動因素和存在的內部關系，并指出利用國家補貼政策可以有效激勵生產者對廢舊電子產品進行回收。Atasu和Wassenhove等[41]考慮了經濟和環(huán)境的雙重影響，建立了政府、制造商及消費者三者之間的博弈模型，研究立法產生較高效率的條件，發(fā)現(xiàn)合適的回收立法應滿足兩個條件：制造商負責廢舊產品、制造商能夠獲得更多環(huán)境收益。Aksen等[42]設計了一個雙層模型,即支持模型和立法模型。在支持模型中由于公司不受政府最小回收率的約束,導致回收量不足，在立法模型中,政府為公司分配最小回收率任務并提供一定利潤率的保證。比較兩模型發(fā)現(xiàn)：在相同的回收率和利潤率下,政府需要給支持模型更多的補貼。Subramoniam等[43]分析了汽車配件市場的影響因素，提出政府運用激勵機制對再制造起到積極作用，再制造的利益相關者應加強協(xié)調。

舒斯亮和劉香麗[44]研究了電子產品生產商為了追求最大利潤不愿從事廢舊電子產品回收工作的原因，同時指出政府作為宏觀調控的部門應對生產商加以引導和激勵。牛曉冬等[45]在廢舊電子產品回收處理方面，運用博弈論對政府、生產商和消費者三方利益博弈進行了分析并構建了相應的博弈模型，通過對博弈模型結果比較分析，提出了政府補貼前提下生產商的有償回收機制，并對我國現(xiàn)階段構建廢舊電子產品回收處理體系提出了建設性的意見和建議。熊中楷等[46]研究了廢舊產品回收再制造的經濟價值和環(huán)保效益，論述了政府分別對制造商、零售商及回收商實施激勵政策。

由政府主導實行的政策法規(guī)和獎懲機制對引導閉環(huán)供應鏈的健康發(fā)展具有重要意義，在這一領域，眾多學者都有一定的研究。Mo[47]通過對蘇州調研提出政府運用稅收激勵政策引導企業(yè)再利用廢舊資源，并對回收系統(tǒng)進行規(guī)制。王文賓等[48]-[52]基于回收率與回收量，研究了政府分別對閉環(huán)供應鏈中的不同角色實行獎勵、懲罰及獎懲機制，有效地協(xié)調了逆向供應鏈。王玉燕等[53]-[55]對政府規(guī)制下逆向供應鏈的激勵問題、制造商實施EPR的模式選擇問題、雙渠道回收廢舊品的閉環(huán)供應鏈管理模式問題分別進行了研究，這具有重要的理論意義。白少布、劉洪[56]通過引入廢舊產品回收對產品銷量的影響因子概念，建立了EPR制度約束下的制造商和零售商委托代理激勵契約模型，得出了制造商通過設計最優(yōu)激勵契約、零售商通過銷售努力和回收努力投入獲得最優(yōu)激勵支付，從而實現(xiàn)雙方利潤效用的最大化的結論。

(四) 考慮信息不對稱的閉環(huán)供應鏈研究

上文主要是從信息對稱的角度展開，但在現(xiàn)實生活中，閉環(huán)供應鏈中各成員之間很難實現(xiàn)信息完全共享，因此對信息不對稱的研究是整個閉環(huán)供應鏈研究的重要內容之一。眾多學者在信息不對稱的情形下進行了研究，其中肖迪和黃培清[57]運用委托代理理論，分別對制造商能獲得回收市場真實信息和無法獲得真實信息兩種情況，設計了提供給第三方的線性合同，并基于報童模型給出了制造商的最優(yōu)決策。高鵬等[58]研究了由零售商主導的閉環(huán)供應鏈在制造商再制造成本為不對稱信息時的運作及協(xié)調問題，發(fā)現(xiàn)零售商利用特許經營費可以達到協(xié)調的目的并獲取超額利潤。李芳等[59]將回收商的回收產品運營能力作為隱藏成本信息的變量，研究了不對稱信息下的線性混同契約和線性分離契約。羅健[60]建立了制造商主導的閉環(huán)供應鏈信息共享價值模型和零售商主導的閉環(huán)供應鏈信息共享的價值模型，得出不對稱信息條件下不同主導者的閉環(huán)供應鏈信息共享機理。吳忠和等[61]在考慮零售商銷售成本信息為非對稱信息和隨機性市場需求基礎上，探討了閉環(huán)供應鏈回購契約對突發(fā)事件的協(xié)調問題。

在信息對稱的情況下，學者對閉環(huán)供應鏈中成員的激勵和定價策略進行了廣泛的研究，同樣，在信息不對稱的情況下，學者對政策激勵和產品如何定價的問題進行了深入探討。在政策激勵方面，曹柬等[62]針對供應鏈采購環(huán)節(jié)中原材料綠色度隱藏的逆向選擇問題，研究了不對稱信息下制造商的激勵契約設計過程，探討了一次性轉移支付和線性分成支付的次優(yōu)契約的有效性。貢文偉等[63]在零售商運營成本信息不對稱情況下，分析了政府不參與逆向供應鏈運轉、政府對制造商實施獎勵、政府對制造商實施獎懲三種策略。王文賓等[64]研究了逆向供應鏈中回收商的固定成本信息不對稱問題，考慮了政府獎懲機制，并將實施獎懲機制與無獎懲機制進行比較。在定價策略方面，李汝佳[65]研究了隨機需求下市場需求信息不對稱的生產制造商和零售分銷商的定價行為。羅甸等[66]主要研究了在非線性的市場需求下，出現(xiàn)成本信息不對稱的情況時，制造商和零售商在分別面對對方瞞報成本和如實匯報成本時的最優(yōu)定價策略。

二、 結束語

本文對閉環(huán)供應鏈中成員之間的競爭問題、新制造產品和再制造產品的定價問題、政府的引導補貼激勵機制等熱點研究方向進行了探討，發(fā)現(xiàn)當前研究多基于兩點假設：一是假設市場需求是確定的，據(jù)此設定回收率，得到回收量；二是假設信息是對稱的，即閉環(huán)供應鏈中各成員之間信息完全共享。這兩點假設簡化了閉環(huán)供應鏈模型，使得模型更容易被建立，但與實際情況有較大出入。目前，信息不對稱下的閉環(huán)供應鏈研究已經逐漸得到了學者的重視。綜合分析國內外研究現(xiàn)狀，閉環(huán)供應鏈研究中應深入探討的問題如下：(1) 分析、評價影響閉環(huán)供應鏈管理的各項因素，對各因素的共同作用進行研究；(2) 建立新的研究模型，將信息不對稱等實際情況納入研究范疇，貼近實際商業(yè)模式；(3) 研究降低閉環(huán)供應鏈的總成本等。

隨著現(xiàn)代化生產和生活水平的提高，社會各方面對能源依賴性越來越強，傳統(tǒng)的經濟增長使得煤炭等能源資源日益枯竭，并造成嚴重的環(huán)境問題，能源短缺和環(huán)境惡化將會直接影響到我國社會經濟的可持續(xù)發(fā)展。為保證我國經濟持續(xù)增長，減少煤炭等能源資源的浪費、保護環(huán)境，對閉環(huán)供應鏈等減少能耗的研究必不可少。研究閉環(huán)供應鏈可以對物料流動進行科學處理，減少剩余廢棄物，有效降低成本，對節(jié)約煤炭等能源資源、實現(xiàn)可持續(xù)發(fā)展具有重要意義。閉環(huán)供應鏈的研究涉及競爭、定價等多方面問題，將實際活動概化為計算模型，有助于簡化模型計算，有效分析主導因素，進而發(fā)現(xiàn)能源浪費問題、提高能源利用效率。利用閉環(huán)供應鏈管理問題的研究可以為解決實際問題提供新的研究思路和指導，對于節(jié)約煤炭等能源資源的研究具有重要借鑒意義。

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① 李東林與楊海洪(2009)、王清與琚澤欽(2010)、鄭衛(wèi)東(2011)、王衛(wèi)(2010)、龍寧麗(2010)、句華(2010)、黃麗華(2011)、溫俊萍(2010)、常梅(2013)等以寧夏、深圳、上海、珠江三角州、長三角地區(qū)等地方的公共服務外包實踐為分析對象，以單一案例或多個案作為研究對象具體分析各地方政府在公共安全服務、養(yǎng)老服務、環(huán)衛(wèi)服務等服務領域推行公共服務合同外包時的運作過程、特點、功效、問題與建議等內容，但未對各種類型合同外包模式或購買服務方式在實踐中的適用條件、運作特征與運行效果等開展進一步的深層次分析。