薛宏偉
(江蘇警官學(xué)院 江蘇 南京 210031)
對我國預(yù)審制度工作現(xiàn)狀與改進對策的思考
——偵查程序中不容回避的理論和現(xiàn)實問題
薛宏偉
(江蘇警官學(xué)院 江蘇 南京 210031)
預(yù)審制度是刑事訴訟制度的重要組成部分,是我國偵查程序不可或缺的環(huán)節(jié)。1997年取消預(yù)審部門后,出現(xiàn)了一些難以解決的問題。在實踐中,一些地方公安機關(guān)就改進和加強預(yù)審工作進行了積極探索。當(dāng)前,應(yīng)根據(jù)刑事訴訟法的規(guī)定,在以審判為中心的刑事訴訟結(jié)構(gòu)中,注重開展預(yù)審制度的頂層設(shè)計,科學(xué)明確預(yù)審部門的職能,穩(wěn)妥推進預(yù)審工作的探索創(chuàng)新,重新構(gòu)建我國的預(yù)審制度。
預(yù)審 偵查程序 現(xiàn)狀 對策
預(yù)審制度是我國刑事訴訟制度的重要組成部分,預(yù)審工作是我國偵查程序不可或缺的環(huán)節(jié)。1979年制定的刑事訴訟法明確規(guī)定實行預(yù)審制度,此后兩次修改刑事訴訟法,都未對我國預(yù)審制度的相關(guān)規(guī)定進行修訂。1997年開始各級公安機關(guān)取消預(yù)審部門,1998年公安部頒布的《公安機關(guān)辦理刑事案件程序規(guī)定》(以下簡稱《程序規(guī)定》)未對預(yù)審進行規(guī)定,但2012年修訂的《程序規(guī)定》重新明確了預(yù)審的地位和任務(wù)。在近三年的實踐中,預(yù)審制度的相關(guān)規(guī)定尚未得到很好地落實,預(yù)審工作未能成為偵查活動的規(guī)定動作,預(yù)審理論研究也陷于停滯狀態(tài)。用理性與平和的態(tài)度正視我國預(yù)審工作的現(xiàn)狀,從理論和實踐的角度回答偵查程序中預(yù)審的地位和作用以及如何實施,具有重要的理論價值和實踐價值。
1997年實施刑偵體制改革時,全國公安機關(guān)普遍撤銷了預(yù)審部門,將預(yù)審職能劃歸刑偵部門。當(dāng)時,取消預(yù)審部門的主要理由是,預(yù)審是公安機關(guān)的一項業(yè)務(wù)工作,是偵查的一個組成部分,偵審分離將刑事案件偵查活動一分為二,偵查人員只滿足于將作案人抓獲,不考慮移送起訴需要,預(yù)審人員不了解前期偵查情況,人為增加了辦案環(huán)節(jié);取消預(yù)審部門不是取消預(yù)審工作,而是偵查人員對整個案件負責(zé),偵查預(yù)審合并開展。
且不說取消預(yù)審對刑事案件偵查的負面影響,單從刑事訴訟制度對偵查程序的設(shè)計來說,取消預(yù)審部門是對現(xiàn)行偵查程序的結(jié)構(gòu)性損壞。
刑事訴訟法第三條明文規(guī)定,對刑事案件的偵查、拘留、執(zhí)行逮捕、預(yù)審,由公安機關(guān)負責(zé)。第一百一十四條又進一步規(guī)定,公安機關(guān)經(jīng)過偵查,對有證據(jù)證明有犯罪事實的案件,應(yīng)當(dāng)進行預(yù)審,對收集、調(diào)取的證據(jù)材料予以核實。對與預(yù)審相關(guān)的這兩條規(guī)定,許多學(xué)者曾經(jīng)提出了眾多的觀點,但爭論最為關(guān)鍵的是預(yù)審到底是不是偵查程序中的組成部分,偵查與預(yù)審到底是一種什么樣的關(guān)系。
運用文義解釋的方法解讀刑事訴訟法關(guān)于預(yù)審的相關(guān)規(guī)定,似乎可以把偵查與預(yù)審看作兩個獨立的階段。認識這個問題,不能僅從刑事訴訟法的字面規(guī)定去理解,應(yīng)從我國偵查制度的構(gòu)成和刑事訴訟法對偵查程序的設(shè)計去把握,即運用論理解釋的方法追尋、探究立法者的意圖,將立法者的價值判斷及其立法的目的、動機探究清楚,以立法者的意圖作為理解法律文本含義的根本或者最終標(biāo)準(zhǔn)。刑事訴訟法第十八條規(guī)定,刑事案件的偵查由公安機關(guān)進行,法律另有規(guī)定的除外。這充分表明,在刑事訴訟架構(gòu)中,公安機關(guān)的基本職能是對刑事案件進行偵查,至于公安機關(guān)內(nèi)部在偵查活動中有哪些主要措施、步驟和行為,有哪些部門分別實施,刑事訴訟法在1979年制定時考慮并不是非常詳盡和科學(xué)。本著可改可不改的原則,刑事訴訟法關(guān)于預(yù)審的相關(guān)規(guī)定此后一直未進行改動。這充分證明,刑事訴訟法的立法精神不是解決偵查與預(yù)審是不是從屬或是并列關(guān)系,而是強調(diào)了預(yù)審職能由公安機關(guān)行使,偵查工作的結(jié)果必須進行審核把關(guān),不經(jīng)過預(yù)審的案件不能向檢察機關(guān)移訴。另外,根據(jù)《程序規(guī)定》的設(shè)計,我國偵查活動的程序可分為六個環(huán)節(jié),即受案、初查、立案、偵查、預(yù)審和終結(jié),其中初查環(huán)節(jié)是根據(jù)需要選擇的環(huán)節(jié),其余五大環(huán)節(jié)是每個刑事案件偵查必經(jīng)的環(huán)節(jié)。從這個意義上說,預(yù)審是相對于偵查的一個獨立的階段或環(huán)節(jié),是公安機關(guān)偵查結(jié)果的把關(guān)階段,主要任務(wù)就是確保公安機關(guān)偵查案件的質(zhì)量。當(dāng)然,這里說的偵查是發(fā)現(xiàn)犯罪嫌疑人抓獲犯罪嫌疑人,或者說是狹義的偵查,預(yù)審仍然是刑事訴訟法規(guī)定的偵查活動的一個組成部分,偵查程序的一個環(huán)節(jié)。預(yù)審在我國偵查程序中有著不可替代的作用和地位,刑事訴訟法設(shè)計預(yù)審制度主要是為了對狹義偵查活動進行制約和監(jiān)督,并通過預(yù)審職能的行使盡可能消除偵查活動中的不足和缺陷,確保案件辦理質(zhì)量。取消預(yù)審部門雖然注重了偵查流程的簡化,但忽視了對刑事訴訟制度對偵查活動結(jié)構(gòu)的設(shè)計。[1]
當(dāng)時進行的取消預(yù)審部門的改革,其出發(fā)點是想讓偵查人員一警多能,既能從事偵查又能進行預(yù)審,一個人把案件辦到底,提高效率、降低成本。為了應(yīng)對取消預(yù)審部門出現(xiàn)的問題和非議,當(dāng)時也采取了一些措施加以解決,如組織專家對全國刑偵民警進行大規(guī)模培訓(xùn),提高大家訊問能力和辦案水平,并要求把辦案質(zhì)量作為刑事辦案的重要指標(biāo),加強考核和督促。不可否認,取消預(yù)審部門的構(gòu)想和決策有一定的合理性,也促進了偵查人員提高對全案負責(zé)的意識。但是,受各種條件限制,取消預(yù)審部門造成的一些問題一直未能得到有效解決。
在制度設(shè)計層面,在刑事訴訟法對預(yù)審制度沒有進行根本性修改之前,任何機關(guān)都不應(yīng)就法律規(guī)定的必經(jīng)程序任意簡化直至取消。刑事訴訟法之所以作出“公安機關(guān)經(jīng)過偵查,對有證據(jù)證明有犯罪事實的案件,應(yīng)當(dāng)進行預(yù)審,對收集、調(diào)取的證據(jù)材料予以核實”的規(guī)定,就是強調(diào)預(yù)審的專門性,強調(diào)預(yù)審對整個偵查活動的審核把關(guān)。實踐證明,偵查和預(yù)審兩種職能難以集中于一個部門,偵查人員也無力同時承擔(dān)偵查和預(yù)審兩項任務(wù)。在以審判為中心的訴訟結(jié)構(gòu)中,偵查活動既需要外部的司法審查和司法控制,更需要內(nèi)部的相互監(jiān)督和相互制約。在整個偵查程序中設(shè)立一道自我審查環(huán)節(jié),是我國刑事訴訟中偵查效率與偵查公正進行平衡的設(shè)計,有助于提高案件質(zhì)量,為公正審判奠定堅實的基礎(chǔ)。
在工作實踐層面中,取消預(yù)審部門也有一些難以自我解決和完善的問題。
2.1 民警疲于應(yīng)付
在案件較少的地方,由于偵查人員偵查辦案任務(wù)不重,可以從容地將一個案件從受案一直辦到結(jié)案。如果回避制度設(shè)計層面上的要求,取消預(yù)審部門在操作層面上是可以實施的。但是,在案件非常多的地方,偵查人員應(yīng)付新案、勘查現(xiàn)場、抓捕嫌犯等工作都來不及完成,更談不上有時間有精力去深挖犯罪、固定證據(jù)與移送起訴。特別是面對不斷出現(xiàn)的新的案件,偵查人員只能將更多的精力用于新案,而放棄對已經(jīng)偵破案件的預(yù)審。據(jù)了解,現(xiàn)在一些經(jīng)濟發(fā)達、犯罪現(xiàn)象嚴(yán)重的地方,一個縣級公安機關(guān)每年刑事案件立案數(shù)都要超過一萬起,即使該縣有數(shù)百名偵查人員,在大量案件面前也不可能同時高質(zhì)量地完成偵查和預(yù)審任務(wù),其結(jié)果是偵查人員疲于應(yīng)付。
2.2 訊問質(zhì)量下降
受偵查人員數(shù)量嚴(yán)重不足和水平相對低下等因素制約,現(xiàn)在相當(dāng)數(shù)量案件的訊問質(zhì)量不高。據(jù)抽樣調(diào)查,某地超過60%的案件的訊問時間不超過一個小時。試想在這么短的時間內(nèi)要完成問清基本情況、告知相關(guān)法律規(guī)定、查明案件事實真相、犯罪嫌疑人核對訊問筆錄諸多工作,用于追問案件事實真相的時間還能有多少,更不要談對犯罪嫌疑人進行政策教育、情感感化、出示證據(jù)、揭露謊言等工作。很多偵查人員把訊問僅僅看作是不得不做的一項工作,只是完成偵查辦案的程序要求,只要達到有訊問筆錄的最低要求即視為進行了預(yù)審。[2]
2.3 檢察機關(guān)不滿
由于目前公安機關(guān)十多個部門有偵查職能,各自與檢察機關(guān)對接,受辦案條件和人員素質(zhì)限制,許多案件達不到檢察機關(guān)審查起訴的基本要求。檢察機關(guān)普遍對公安機關(guān)現(xiàn)行偵審合一的運行機制感到不滿和不解,不理解、不支持公安機關(guān)取消預(yù)審,希望公安機關(guān)確定一個部門統(tǒng)管偵查的案件并與檢察機關(guān)公訴部門對接,并注重提高訊問水平和案件質(zhì)量。
2.4 專業(yè)力量缺乏
由于取消預(yù)審部門,公安機關(guān)失去了一支專業(yè)訊問隊伍,許多地方公安機關(guān)應(yīng)付一般案件訊問尚可,但遇到難以對付的犯罪嫌疑人和重大復(fù)雜的案件就明顯感到缺少能攻善戰(zhàn)、足智多謀的專業(yè)訊問人員。一些能夠訊問、善于辦案的人員普遍受到各個警種的歡迎,也比較容易提拔,造成了公安機關(guān)訊問專業(yè)力量不易得到加強和固定。
2.5 相互制約喪失
過去,偵查與預(yù)審部門在相互配合的同時,也高度重視相互制約,較好地解決了偵查流程中前后環(huán)節(jié)相互監(jiān)督的問題。取消預(yù)審部門的狀態(tài)下,一個偵查人員對整個案件一辦到底,在一定程度上為不規(guī)范辦案甚至弄虛作假打開了方便之門,而且事后難以查處。
對這些問題,目前主流的觀點是取消預(yù)審部門的方向正確,只是大多數(shù)地方公安機關(guān)還不具備這樣的條件。即使未來公安機關(guān)偵查案件的數(shù)量大幅度下降,每個偵查人員的素質(zhì)能力和工作條件可以完成承辦案件的全部偵查辦案任務(wù),只要刑事訴訟法關(guān)于預(yù)審制度的規(guī)定沒有重大變革,預(yù)審部門就不應(yīng)該隨意取消,預(yù)審工作也不能簡單歸并于偵查活動之中。
為了解決取消預(yù)審部門后存在的不足和問題,全國一些地方公安機關(guān)進行了一系列積極的改革和探索。這種改革雖然是局部的,也在一定程度上為偵查程序的完善發(fā)展和預(yù)審制度的落實改進進行了大膽的嘗試。
3.1 工作機構(gòu)方面
全國公安機關(guān)目前有幾種預(yù)審機構(gòu)設(shè)立模式。一種是設(shè)立獨立的預(yù)審部門。一些地方在公安機關(guān)重新恢復(fù)了獨立的預(yù)審部門。北京公安機關(guān)在市區(qū)兩級成立了預(yù)審總隊和預(yù)審支隊,從而使預(yù)審的體系相對獨立,較好地承擔(dān)了應(yīng)有的職能。廣西全區(qū)公安機關(guān)分別成立了預(yù)審總隊、預(yù)審支隊和預(yù)審大隊,成為全國省級公安機關(guān)建設(shè)預(yù)審體系的榜樣。天津、深圳等地都建立了預(yù)審監(jiān)管部門,將預(yù)審職責(zé)從刑偵部門剝離。一種是在刑偵部門內(nèi)設(shè)立相對獨立的辦案機構(gòu)。據(jù)了解,全國大多數(shù)地方目前都在刑偵部門內(nèi)設(shè)立了專門的辦案部門,有些部門雖然名義上屬于刑偵部門,但實際上工作相對獨立。這些部門承擔(dān)了過去預(yù)審部門的相關(guān)職能,力求提升公安機關(guān)訊問水平和能力,提升公安機關(guān)深挖犯罪、擴大戰(zhàn)果的占比和質(zhì)量。還有一種是在其他部門設(shè)立相關(guān)機構(gòu)。如在監(jiān)管部門、法制部門內(nèi)設(shè)立相關(guān)機構(gòu),主要從事深挖犯罪、審核把關(guān)等工作。特別是近年來,一些沒有設(shè)立預(yù)審部門的地方,認識到預(yù)審工作是公安機關(guān)辦理刑事案件的必經(jīng)程序和重要工作,將預(yù)審的一些職能轉(zhuǎn)移到法制部門。
3.2 工作職能方面
許多地方公安機關(guān)預(yù)審部門承擔(dān)了所有案件的審核把關(guān)工作,并將指導(dǎo)其他偵查部門偵查破案、規(guī)范取證作為重要工作來抓,使預(yù)審的職能優(yōu)勢得到真正體現(xiàn)。同時,突出預(yù)審部門突破犯罪嫌疑人口供的職能,根據(jù)犯罪手段的發(fā)展變化和犯罪嫌疑人的時代性特點,認真研究法治條件下訊問的法制化和規(guī)范化,使公安機關(guān)傳統(tǒng)的偵查手段在新的歷史條件下增添了新的內(nèi)涵。特別是積極探索預(yù)審部門與法制部門的職能分工,使法制部門更加突出公安法制建設(shè)、領(lǐng)導(dǎo)和民警法律能力提升、行政訴訟復(fù)議等職能。
3.3 工作手段方面
傳統(tǒng)的預(yù)審工具是一張嘴加一支筆,現(xiàn)在,許多地方預(yù)審部門十分注重現(xiàn)代技術(shù)的應(yīng)用和多種手段的融合。在訊問手段運用中,更加注重保護犯罪嫌疑人的合法權(quán)益,充分運用法律武器引導(dǎo)犯罪嫌疑人爭取從輕減輕處罰,并加強了犯罪嫌疑人心理規(guī)律的研究和運用,以現(xiàn)代心理技術(shù)提升預(yù)審工作的質(zhì)態(tài)。同時,大力加強預(yù)審信息化建設(shè)和應(yīng)用,將信息化手段作為預(yù)審的重要內(nèi)容,以信息查詢?yōu)榛A(chǔ)、以信息研判為途徑、以信息運用為支撐,使情報導(dǎo)審成為預(yù)審的重要模式,預(yù)審的領(lǐng)域更加拓展。
當(dāng)然,各地在重建預(yù)審部門、改進和加強預(yù)審工作的探索中,對預(yù)審理論特別是設(shè)立預(yù)審制度的合理性、獨立預(yù)審部門的必要性和完善預(yù)審工作的可行性等方面研究論證不足,在一定程度上制約了預(yù)審法制化和規(guī)范化的進程。
完善我國現(xiàn)行的預(yù)審制度,不僅是法治建設(shè)的必由之路,也是建設(shè)更為科學(xué)、合理和具有中國特色的偵查體制和偵查程序的必然要求。在取消預(yù)審部門近二十年后重新建構(gòu)新的預(yù)審制度,必須理論研究先行、探索實踐有力、工作方式創(chuàng)新。
4.1 注重開展預(yù)審制度的頂層設(shè)計
我國的預(yù)審制度與西方的預(yù)審制度有著完全不同的內(nèi)涵和外延,不能簡單地搬抄,應(yīng)當(dāng)從我國偵查的程序設(shè)計、現(xiàn)行偵查體制機制入手,深入進行總體設(shè)計和改革規(guī)劃。加強預(yù)審制度的頂層設(shè)計,關(guān)鍵在于從理論上解釋預(yù)審制度的合理性和必要性。在我國公安機關(guān)重新建立預(yù)審機構(gòu)和開展預(yù)審工作,不是對1997年取消預(yù)審部門改革的否定,更不是簡單地恢復(fù)預(yù)審部門,而是對我國偵查制度的優(yōu)化和完善,使我國的偵查體制和機制更加科學(xué)合理。在司法改革特別是公安工作改革的大背景下,預(yù)審制度的設(shè)計必須從實際出發(fā),使預(yù)審制度在以審判為中心的刑事訴訟體系中發(fā)揮應(yīng)有作用,更加符合法治精神、服務(wù)基層民警、提高偵查能力。
4.2 科學(xué)明確預(yù)審部門的職能邊界
我國建國之后預(yù)審部門已經(jīng)幾次撤銷和恢復(fù),雖然有多種原因,但與預(yù)審職能不明確、任務(wù)邊界不清晰有直接關(guān)系。根據(jù)刑事訴訟法的精神,預(yù)審的基本職能是對經(jīng)過偵查的案件所獲取的證據(jù)的真實性、合法性及證明力予以審查、核實,就公安機關(guān)相關(guān)職能部門而言,似乎目前的法制部門最適合完成這一任務(wù)。但這一選擇不是大多數(shù)公安機關(guān)領(lǐng)導(dǎo)和廣大民警認同的結(jié)果,大家希望的是這些職能由預(yù)審部門承擔(dān)。法律規(guī)定和工作現(xiàn)狀的差距關(guān)鍵在于預(yù)審部門有較強的訊問能力和水平,預(yù)審部門承擔(dān)訊問任務(wù)較為合適。訊問的主要目的不是審查、核實證據(jù)的真實性、合法性及證明力,而是獲取犯罪嫌疑人的真實供述和辯解。訊問不僅是預(yù)審部門的工作手段,也幾乎是所有偵查部門常用的手段,但由預(yù)審部門承擔(dān)主要訊問職能,才能保證訊問的功能得到最大限度體現(xiàn)。一是訊問專業(yè)化。訊問是一項專業(yè)性很強的業(yè)務(wù)工作,不同于一般偵查措施的運用,也不同于一些技術(shù)手段的運用,而是與犯罪嫌疑人進行面對面的交流談心,這就要求訊問人員有豐富的知識、良好的心理和過硬的能力、健全的人格和訊問的技巧。這是一項非常專業(yè)性的工作,需要訊問人員長期的實踐和鍛煉,更需要專業(yè)的訊問隊伍。二是審核正面化。通俗地說,偵查部門獲取證據(jù)是與犯罪嫌疑犯背靠背的,運用多種偵查技術(shù)和偵查措施開展工作,對證據(jù)的審核把關(guān)往往缺乏條件。而預(yù)審部門可以充分利用與犯罪嫌疑人面對面的有利條件進行證據(jù)審核,預(yù)審部門審核證據(jù)必須建立在訊問基礎(chǔ)上,訊問在一定意義上是審核證據(jù)的基本方法。三是工作便利化。預(yù)審部門一般都設(shè)在看守所,預(yù)審人員就在看守所工作,訊問有著非常便利的條件,可以節(jié)省大量的時間和精力,可以在單位時間內(nèi)開展更多的工作。將大多數(shù)案件的訊問任務(wù)交由預(yù)審部門完成,雖然與刑事訴訟法設(shè)計的預(yù)審職能有一定距離,卻成為目前公安機關(guān)的現(xiàn)實選擇。這種選擇有其必然性,我們不應(yīng)刻舟求劍。當(dāng)然,由于案件的類型不同,預(yù)審部門與其他偵查部門的關(guān)系應(yīng)該根據(jù)案件的特點有所區(qū)別。對刑偵、禁毒、國內(nèi)安全保衛(wèi)乃至交警、消防、邊防等部門偵查案件進行預(yù)審,預(yù)審部門可以在這些部門偵查的案件到一定階段接案,比如拘留后、提請逮捕前等,但對經(jīng)偵等部門偵查案件進行預(yù)審,則可以考慮提前介入或深度合作等形式。此外,由預(yù)審部門承擔(dān)刑事訴訟法規(guī)定的預(yù)審職能,還要解決證據(jù)審核與強制措施運用審核、辦案質(zhì)量考核等工作的關(guān)系,即處理好預(yù)審職能與法制職能的關(guān)系。
4.3 穩(wěn)妥推進預(yù)審工作的探索創(chuàng)新
目前,一些地方從實際出發(fā),就預(yù)審部門的設(shè)置、預(yù)審職能的明確、預(yù)審人員的選拔以及預(yù)審部門與相關(guān)部門的關(guān)系進行了積極的研究探索。應(yīng)該說,這是法治的進步,也是預(yù)審事業(yè)發(fā)展的福音。當(dāng)然,在探索創(chuàng)新中,應(yīng)以審判為中心的刑事訴訟制度為統(tǒng)領(lǐng),全面總結(jié)我國偵查活動近二十年的發(fā)展軌跡,準(zhǔn)確把握我國預(yù)審制度的實質(zhì)和內(nèi)涵,切忌將預(yù)審工作、預(yù)審任務(wù)簡單劃給某個部門就當(dāng)作預(yù)審任務(wù)的解決、預(yù)審制度的實施。如果在新一輪改革探索中相關(guān)制度設(shè)計不科學(xué),不但無助解決目前取消預(yù)審部門帶來的一些問題,反而會造成思想認識、偵查機制、辦案模式、工作職能等諸多方面新的問題。如一些地方將預(yù)審的職能交給法制部門行使,僅僅解決了公安機關(guān)案件審核把關(guān)的程序性問題,但由于刑事訴訟法未對現(xiàn)行預(yù)審制度進行修改,法制部門承擔(dān)預(yù)審職能于法無據(jù),沒有相應(yīng)的能夠承擔(dān)訊問任務(wù)的人員,難以解決取消預(yù)審部門后出現(xiàn)的許多實質(zhì)性問題。
在以審判為中心的新的刑事訴訟結(jié)構(gòu)中,公安機關(guān)預(yù)審部門應(yīng)當(dāng)充分行使自己的職能,預(yù)審制度也需要給予更多的重視,在我國預(yù)審制度未能大范圍、實質(zhì)性完善和落實的今天,加強預(yù)審制度的研究和探索任重道遠。
[1]陳光中.刑事訴訟法[M].北京:北京大學(xué)出版社,高等教育出版社.2013.
[2]畢惜茜.審訊原理與技巧[M].北京:中國人民公安大學(xué)出版社,2013.
(責(zé)任編輯:郭 帥)
D 918文獻標(biāo)識碼:A 文章編號:2095-7939(2015)04-0003-04
2015-10-19
薛宏偉(1961-),男,江蘇南京人,江蘇警官學(xué)院副院長,碩士,主要從事偵查學(xué)研究。