汪中明，　許　亮，　曾開富

(1.北京化工大學(xué)，北京 100029； 2.清華大學(xué)，北京 100084)

·高等教育·

論高等教育綜合改革的基本原則

汪中明1，許亮2，曾開富2

(1.北京化工大學(xué)，北京 100029； 2.清華大學(xué)，北京 100084)

摘要：黨的十八屆三中全會以后，中國高等教育逐漸從粗放型、單項性、局部性的改革階段過渡到綜合改革階段。部屬高校已經(jīng)率先啟動了高等教育綜合改革。高等學(xué)校制定綜合改革方案、推進教育綜合改革，應(yīng)堅持以黨的十八大和十八屆三中、四中全會精神為指導(dǎo)，秉承堅持法治、重視傳承、重在機制、系統(tǒng)思維、科學(xué)動員、面向未來等6大原則。

關(guān)鍵詞：高等教育；綜合改革；改革原則

當(dāng)前及未來一個時期，我國高等教育的一項重要任務(wù)是全面、深入、系統(tǒng)地推進綜合改革。目前，在黨中央、國務(wù)院的直接指導(dǎo)下，清華大學(xué)、北京大學(xué)等相繼完成了綜合改革方案的編制，正式啟動了綜合改革。其余部屬院校的綜合改革方案正在制定或?qū)徍诉^程中。

30余年的改革開放，使我國的經(jīng)濟建設(shè)充滿活力，物質(zhì)條件日漸豐富。但是，教育等社會公共事業(yè)仍然面臨很大的困難，積累了諸多問題，影響到國家綜合國力的提升和人民生活水平的提高。教育事業(yè)位于我國整個改革事業(yè)的深水區(qū)，粗放型、單向度、局部性的單項改革已經(jīng)難以取得突破。因此，黨的十八屆三中全會明確要求，高等教育事業(yè)的改革不僅要深化，更要綜合。深化高等教育的綜合改革事關(guān)民生，更屬國計。

高等教育的改革應(yīng)如何綜合？不同類型、不同層次、不同定位的院校面臨哪些共性的問題？這是中國高等教育改革者必須思考的基本問題。本文認為，我國高校深入、全面地推進綜合改革，需要把握和堅持6個方面的基本原則。

一、堅持法治

黨的十八屆四中全會首次以依法治國作為黨中央全會的主題，法治已然成為我國改革事業(yè)的一項基本原則、根本哲學(xué)。深水區(qū)的綜合改革過程中，“摸著石頭過河”的改革成分正逐漸減小，有法可依、有法必依的規(guī)范化改革成分大幅增加。高等教育領(lǐng)域的法治建設(shè)已經(jīng)獲得廣泛的關(guān)注和認可。我國1995年生效實施的《教育法》和1998年生效實施的《高等教育法》都要求大學(xué)制定章程。據(jù)統(tǒng)計，2007年我國已有近600所高校完成大學(xué)章程的制定。2012年以來，我國的依法治校進入到一個新的階段，即在黨中央的堅強領(lǐng)導(dǎo)和支持下更加明確了依章程治校的基本方向。目前，各主要大學(xué)都基本完成了大學(xué)章程的修訂，并且在新中國歷史上首次以教育部令的形式公布。上述情況表明，經(jīng)過近年來的努力，以大學(xué)章程為核心的依法治校的法制體系正在形成和完善。大學(xué)章程明確了政府主管和大學(xué)自主之間的關(guān)系，規(guī)范了黨委領(lǐng)導(dǎo)下的校長負責(zé)制，規(guī)定了黨委、行政、學(xué)術(shù)三者之間的關(guān)系。因此，大學(xué)章程是大學(xué)的根本大法、法中之法，更是指導(dǎo)和規(guī)范大學(xué)改革的基本法。綜合改革必須以法治思維來推進，以大學(xué)章程為依據(jù)，確保改革活動符合章程。綜合改革應(yīng)將推進改革同依法辦學(xué)兩件大事統(tǒng)一起來，法制建設(shè)和法治建設(shè)將作為綜合改革的重要方面。

在綜合改革的過程中，首先要以大學(xué)章程為依據(jù)，規(guī)范和完善大學(xué)內(nèi)部的下位法法制體系，構(gòu)建自主自律的大學(xué)治理體系。要進一步完善“黨委領(lǐng)導(dǎo)、校長負責(zé)、教授治學(xué)、民主管理監(jiān)督”的學(xué)校法人治理結(jié)構(gòu)；進一步明確、規(guī)范學(xué)術(shù)權(quán)力和行政權(quán)力的關(guān)系，充分保障學(xué)術(shù)委員會、教授會等學(xué)術(shù)權(quán)力機構(gòu)的學(xué)術(shù)主導(dǎo)權(quán)，建立一套科學(xué)的學(xué)術(shù)治理體系；進一步探索創(chuàng)新學(xué)?！合店P(guān)系，穩(wěn)步推進向?qū)W院下放管理權(quán)限，將治理重心下沉到基層學(xué)術(shù)單位；進一步強化學(xué)校各行政職能部門的服務(wù)職能，建立與研究型大學(xué)相適應(yīng)的管理服務(wù)體系。

同時，要通過綜合改革規(guī)范大學(xué)與外部關(guān)系。其中，重中之重是建立規(guī)范的大學(xué)與政府關(guān)系，明確大學(xué)的獨立法人地位，明確政府主管部門的權(quán)力界限、權(quán)力清單。要進一步探索社會主導(dǎo)的辦學(xué)評估監(jiān)督機制，鼓勵社會力量有序參與學(xué)校管理，積極支持學(xué)校發(fā)展。要完善以民主監(jiān)督、社會監(jiān)督和行政監(jiān)督并舉的學(xué)校監(jiān)督體系。要進一步健全、執(zhí)行校務(wù)公開制度，完善學(xué)校信息公開管理辦法，主動、及時、準確地公開學(xué)校信息，依法認真處理學(xué)校信息公開申請，保障師生員工和社會公眾的知情權(quán)。要通過新聞媒體、學(xué)校網(wǎng)站等渠道，向社會公開學(xué)?；厩闆r和招生、就業(yè)、學(xué)籍管理、收費等情況，主動接受公眾監(jiān)督。要繼續(xù)增強學(xué)校內(nèi)部監(jiān)督體系的獨立性和權(quán)威性，積極主動地接受和配合外部審計，根據(jù)教育部的統(tǒng)一部署，逐步加大向社會公開財務(wù)信息的力度。

二、重視傳承

我國的改革事業(yè)已經(jīng)持續(xù)了30多年。綜合改革不是將過去幾十年的改革設(shè)計完全推倒重來，而是要充分繼承和吸收以往的改革經(jīng)驗、改革成績。改革開放以來，我國高等教育在很多方面取得了不俗的成就。例如，我國大學(xué)畢業(yè)生就業(yè)制度從新中國成立之初的分配制改革為雙向選擇、自主擇業(yè)，適應(yīng)了建立社會主義市場經(jīng)濟體制的要求；我國高等工程教育始終保持了較大的規(guī)模，適應(yīng)了國家工業(yè)化和信息化的要求；我國由政府牽頭實施一系列高等教育重大工程、加快世界一流大學(xué)和高水平大學(xué)的建設(shè)，為創(chuàng)新型國家建設(shè)提供了重要的支撐和保障；我國絕大多數(shù)大學(xué)都逐漸從前蘇聯(lián)單一學(xué)科辦大學(xué)的模式改革為多科性或綜合性的大學(xué)，為更全面地培養(yǎng)人才打下了基礎(chǔ)。這些改革都是重要的、積極的經(jīng)驗，不容否定，更不允許倒退。

改革不是簡單否定前人，而是建立在歷史積淀和教育思考基礎(chǔ)上的螺旋式上升，是對歷史的揚棄。改革必須同院校的歷史經(jīng)驗、教育思想相結(jié)合。綜合改革需要廣泛發(fā)動師生、校友討論，把學(xué)校的特色、風(fēng)格、品位保存下來。清華大學(xué)等很多國內(nèi)一流院校都會定期舉行教育教學(xué)思想大討論、科研創(chuàng)新思想大討論，這些討論對于把握改革的脈搏、傳承學(xué)校的精神具有很重要的意義。改革的設(shè)計者必須了解全球高等教育的發(fā)展趨勢、中國高等教育的歷史特性、院校教育活動的特色，必須尊重前人的創(chuàng)造和改革成果。未來中國高等教育需要辦出整體的特色和院校的特色，而特色的產(chǎn)生又依賴于從歷史經(jīng)驗中汲取營養(yǎng)。因此，改革應(yīng)當(dāng)尊重歷史。

三、重在機制

綜合改革的主要目的是加強內(nèi)涵、提升質(zhì)量、提高水平，重點難點是機制體制，主要方法是創(chuàng)新。改革的對象是舊有的、不合理的事物，因此，改革同創(chuàng)新具有一致的內(nèi)涵。綜合改革進入到深水區(qū)以后，主要瞄準新問題、復(fù)雜問題，突出新舉措、新思路。經(jīng)過多年的改革，改革中的眾多疑難雜癥都指向了體制機制。從根本上說，體制機制就是大學(xué)根據(jù)其對使命和目標的理解、建構(gòu)，對人財物等辦學(xué)資源形成一定的組織規(guī)則、組合方式。

首要的體制機制問題是關(guān)于“人”的機制。要建立大學(xué)規(guī)模與質(zhì)量調(diào)控機制，形成合理的辦學(xué)規(guī)模。尤其要注意研究未來一個時期的高等教育適齡人口總體規(guī)模變化情況，據(jù)此形成本科、碩士、博士等不同層次學(xué)生規(guī)模的測算方法和招生、培養(yǎng)方案等。要正確認識終身學(xué)習(xí)理念和學(xué)習(xí)型社會的建設(shè)需求，據(jù)此發(fā)展在線教育、繼續(xù)教育等不同類別的教育形式，并確定其相應(yīng)的規(guī)模。要正確認識大學(xué)的教師規(guī)模與辦學(xué)效益的關(guān)系。總體看來，當(dāng)前國內(nèi)大學(xué)的教職員工規(guī)模越大，辦學(xué)水平相對越高。但是從國際比較來看，教職員工規(guī)模和辦學(xué)水平?jīng)]有必然的聯(lián)系。很多世界名校是袖珍型的，教職員工尤其是專任教師的數(shù)量并不多。在高等教育大眾化初期，學(xué)生規(guī)模增長要求教師規(guī)模隨之增長。但是應(yīng)該預(yù)判到，隨著我國大學(xué)教育適齡人口的逐年降低，過大的教師規(guī)模可能不利于學(xué)校長期可持續(xù)發(fā)展。因此，要更加重視教師增量的質(zhì)量，建立起專任教師、輔助人員等大學(xué)人力資源的規(guī)模與結(jié)構(gòu)調(diào)控機制；要重視高層次人才的引進、培養(yǎng)和成長。高層次人才隊伍的建設(shè)要避免功利主義，避免頭銜崇拜，要扎實致力于人本環(huán)境的建設(shè)。

要通過綜合改革形成大學(xué)辦學(xué)所需硬件資源(重點是經(jīng)費、物質(zhì)和土地等)的增值與管控機制。從生均資源來看，我國一流大學(xué)培養(yǎng)拔尖創(chuàng)新人才的投入還遠遠達不到國際先進水平。尤其是我國高等教育還沒有建立起大學(xué)資源投入的保值和增值機制，在物價上漲、通貨膨脹的社會環(huán)境下，學(xué)費額度多年不變，政府投入多年不變，從而導(dǎo)致按照不變價格計算的生均資源投入甚至有所降低。因此，綜合改革要想辦法破解籌資、增值的難題。與此同時，伴隨著財政政策與財務(wù)制度的建立和健全，高等學(xué)校的科研經(jīng)費等需要更加規(guī)范、靈活的管理。一方面要規(guī)范，即確保支出合法；另外一方面要靈活，即確保支出合理，不給創(chuàng)新活動造成束縛。

機制體制的改革要避免糾纏于細小問題或具體問題，要敢于突破舊的思維體系和舊的體制機制，創(chuàng)新思維模式和體制機制。要緊密圍繞師生員工反映強烈的重要方面和關(guān)鍵環(huán)節(jié)進行改革，以制約學(xué)校戰(zhàn)略目標實現(xiàn)的瓶頸性問題為改革的對象。因此，改革方案的設(shè)計中，細節(jié)性、枝節(jié)性的問題完全可以通過學(xué)校日常工作予以解決，一般性、重復(fù)性的舉措不必列入，更不能作為綜合改革的內(nèi)容。

四、系統(tǒng)思維

綜合改革的“綜合”就是要求改革要有系統(tǒng)性、協(xié)同性，要堅持積極穩(wěn)妥、全面算賬、系統(tǒng)考慮。系統(tǒng)思維的建立意味著科學(xué)處理整體與局部、結(jié)構(gòu)與功能等方面的關(guān)系，把系統(tǒng)優(yōu)化作為評價改革效果的核心指標。

要把全國高等教育作為一個生態(tài)系統(tǒng)來規(guī)劃和設(shè)計。要協(xié)調(diào)好不同類別、不同層次高等學(xué)校的關(guān)系，協(xié)調(diào)好不同區(qū)域高等教育的關(guān)系，協(xié)調(diào)好管理者、辦學(xué)者、評估者之間的關(guān)系，處理好公平與效率的關(guān)系。要關(guān)注到區(qū)域經(jīng)濟社會發(fā)展同高等教育相匹配的問題，同時要關(guān)注到高等教育的區(qū)域公平、學(xué)科結(jié)構(gòu)平衡等問題。雖然高等教育整體環(huán)境的優(yōu)化有賴于政府主管部門的指導(dǎo)和規(guī)范，但高等學(xué)校也能夠通過綜合改革發(fā)揮能動性。高等學(xué)校的綜合改革方案設(shè)計過程中要注意保護整個高等教育生態(tài)系統(tǒng)。有損于全國高等教育整體環(huán)境、不利于整個學(xué)術(shù)共同體的舉措，雖有助于個體或?qū)W校的短期發(fā)展也不應(yīng)實施。

更重要的是，高校要完成自身對改革的系統(tǒng)設(shè)計。要把學(xué)校整體作為一個系統(tǒng)——協(xié)調(diào)好不同學(xué)科和不同院系的關(guān)系，協(xié)調(diào)好黨、政、學(xué)的關(guān)系，協(xié)調(diào)好大學(xué)發(fā)揮主體功能與支撐條件建設(shè)的關(guān)系，協(xié)調(diào)好頂層設(shè)計與基層創(chuàng)造的關(guān)系，協(xié)調(diào)好整體績效與個體活力的關(guān)系，協(xié)調(diào)好國際化與中國特色的關(guān)系。同時，綜合改革方案的設(shè)計不是把各部門、各學(xué)院的改革設(shè)計簡單匯總，而是要尋求實現(xiàn)一加一大于二的協(xié)同增效。

五、科學(xué)動員

改革需要全民總動員。改革的頂層設(shè)計要動員黨委、校長、學(xué)術(shù)委員會等多方領(lǐng)導(dǎo)與管理力量，要積極爭取學(xué)校教授會、校務(wù)委員會、董事會等組織機構(gòu)的咨詢、建議和支持。要充分重視學(xué)院、學(xué)系、研究所、課題組、師生員工個體等基層組織和個人的創(chuàng)造力，把經(jīng)過實踐檢驗的改革舉措逐步推廣形成為一般性的政策。要充分動員校友、社會力量參與改革的積極性。

把頂層設(shè)計和基層創(chuàng)造相結(jié)合的方法是黨的群眾路線的工作方法。黨的十八大實際上已經(jīng)對我們整個改革事業(yè)的動員體制做出了規(guī)定，即全面實施群眾路線。事實上，新公共管理主義所倡導(dǎo)的治理理論，本質(zhì)上同黨的群眾路線是一致的。根據(jù)堅持群眾路線和完善現(xiàn)代治理體系的要求，在大學(xué)這個智力集中的氛圍中，綜合改革要善于上下互動、內(nèi)外協(xié)調(diào)，在教師個體、院系、學(xué)校、校外機構(gòu)之間建立起溝通、合作、協(xié)商、伙伴的關(guān)系。

要形成有效的動員和交流機制，形成人人關(guān)心改革、人人支持改革的局面。要避免關(guān)起門來做改革方案，通過座談會、沙龍、郵件、公報等把改革的思想、改革的方案和改革的進展及時傳遞給校內(nèi)外相關(guān)群體。尤其要重視新興媒體的應(yīng)用，及時掌握輿情動向。

要建立起一套專門的班子來動員和設(shè)計改革，同時又要走出學(xué)校機關(guān)來做改革方案。改革的一個目標是破除我國大學(xué)治理的行政化弊端，因此，各高校綜合改革方案的設(shè)計在黨委領(lǐng)導(dǎo)、校長負責(zé)的前提下，要以教師、教授為主體。西方高等教育常常有“教授即大學(xué)”的說法，要想辦法以教師代表為主體建立起一個專門設(shè)計改革的班子，避免過度依賴行政部門，尤其要避免利益的部門化。

致力于一流大學(xué)和一流學(xué)科建設(shè)的高等院校應(yīng)動員、吸收國際高等教育界參與綜合改革方案的設(shè)計，多聽取海外校友的意見和建議。教育的改革思路往往是在文化碰撞中產(chǎn)生的，因此要吸收國際高等教育的經(jīng)驗和建議。

六、面向未來

高等教育的綜合改革要繼承歷史、立足當(dāng)前，但更應(yīng)著眼于未來。改革的目標之一是發(fā)揮我國高等教育的后發(fā)優(yōu)勢，實現(xiàn)跨越式發(fā)展。因此，我們必須明確勾畫出未來五年、十年乃至二十年之后的大學(xué)。要勾勒出大學(xué)相當(dāng)長一段時間內(nèi)的發(fā)展愿景。要把教育改革放在我國全面建設(shè)小康社會、實現(xiàn)中華民族偉大復(fù)興的社會愿景中設(shè)計，放在工業(yè)化、城鎮(zhèn)化、信息化、農(nóng)業(yè)現(xiàn)代化等社會大變革背景中設(shè)計。歷史經(jīng)驗表明，在一個大變革、跨越式發(fā)展的社會中，一般會產(chǎn)生一批具有國際競爭力、獨具特色的優(yōu)秀大學(xué)。

改革要適應(yīng)全球化、信息化的發(fā)展趨勢。伴隨著信息技術(shù)的發(fā)展和各主要經(jīng)濟體更高水平的教育開放，全球高等教育已經(jīng)進入到一個新的競爭態(tài)勢。慕課等新興教育教學(xué)模式的興起、大批生源流向海外教育等，都對中國高等教育形成了有力的沖擊。同時，一批海外學(xué)生為中國近年來持續(xù)繁榮的經(jīng)濟和文化所吸引，并進入中國大學(xué)學(xué)習(xí)，為中國高等教育增添了新的要素。我國高等學(xué)校的創(chuàng)新活動也更深地融入到了全球創(chuàng)新體系中，逐漸為發(fā)達國家所認可。這些變化都要求我國高等學(xué)校的改革必須把與全球化、信息化相關(guān)的能力建設(shè)作為重點。因此，要加強全球化軟環(huán)境的建設(shè)，構(gòu)建適應(yīng)多元文化生存的校園環(huán)境與高等教育大環(huán)境；同時，要加強以信息化為核心的硬件建設(shè)，使信息網(wǎng)絡(luò)更加有力地支撐大學(xué)發(fā)揮教育教學(xué)、科學(xué)研究等核心功能。

改革不是照搬歐美今天的優(yōu)秀大學(xué)，而是要著力于在一個時期以后形成中國特色的、超越歐美一流大學(xué)的中國高等教育格局。歷史地看，沒有任何一個國家高等教育的強盛僅僅依靠抄襲其他國家。自中世紀以來，人類先后出現(xiàn)了5個科學(xué)中心：意大利(1540—1610年)、英國(1660—1730年)、法國(1770—1830年)、德國(1810—1920年)、美國(1920年至今)。這些科學(xué)中心的取代和超越，都在于學(xué)習(xí)別國經(jīng)驗的基礎(chǔ)上有自己的特色和創(chuàng)新。因此，中國高等教育綜合改革從整體到大學(xué)個體，都應(yīng)樹立自己的雄心壯志，實現(xiàn)對歐美經(jīng)驗的超越，建立起自身的特色和風(fēng)格。

總的說來，高等學(xué)校深化綜合改革是涉及院校長遠發(fā)展、牽動全局的一項重大任務(wù)，具有復(fù)雜性、系統(tǒng)性、艱巨性、長期性，必須加強領(lǐng)導(dǎo)、科學(xué)統(tǒng)籌、抓好落實、穩(wěn)步推進。深化高等學(xué)校綜合改革，加快建設(shè)中國特色的世界一流大學(xué)和高水平大學(xué)，是時代賦予我們的光榮任務(wù)，必須在以習(xí)近平同志為總書記的黨中央和中央全面深化改革領(lǐng)導(dǎo)小組的堅強領(lǐng)導(dǎo)下，在國家教育改革領(lǐng)導(dǎo)小組的協(xié)調(diào)推動下，緊緊依靠中央及地方有關(guān)部門的大力支持和共同努力，系統(tǒng)研究解決制約學(xué)校發(fā)展的體制機制約束和政策制度障礙，徹底下放完全可以由學(xué)校依法自主決定事項的行政審批權(quán)限，支持學(xué)校突破有關(guān)政策法規(guī)中已經(jīng)過時的和不符合實際的條款與規(guī)定，及時協(xié)調(diào)解決學(xué)校深化綜合改革進程中出現(xiàn)的新情況新問題，為加快建設(shè)中國特色的社會主義高水平大學(xué)提供有力的政策支持和制度保證。

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(責(zé)任編輯：張璠)

On Six Principles of Comprehensive Reform for Universities in China

WANG Zhongming1，XU Liang2，ZENG Kaifu2

(1.Beijing University of Chemical Technology, Beijing 100029, China;

2.Tsinghua University, Beijing 100084, China )

Abstract：After Third Plenary Session of the 18th Central Committee of the Communist Party of China, higher education in China has been transitioning gradually from simple, extensive and partial reform to comprehensive reform, which was carried out by some national universities recently. Guided by the Central Committee of the Communist Party of China, comprehensive reform in universities should stick to such principles as governing by law, persisting in traditions, focusing on institution, designing systematically, mobilizing scientifically and looking to the future.

Key words：higher education; comprehensive reform; principles of reform

中圖分類號：G647

文獻標識碼：A

文章編號：1674-0297(2015)06-0102-04

作者簡介：汪中明(1975-)，男，重慶萬州人，北京化工大學(xué)黨委辦公室副教授，博士，研究方向：高等教育學(xué)；許亮(1982-)，女，浙江紹興人，清華大學(xué)校長辦公室助理研究員，碩士，研究方向：高等教育學(xué)；曾開富(1981-)，男，四川綿陽人，清華大學(xué)教育研究院博士研究生，研究方向：公共管理。

基金項目：2012年度教育部人文社會科學(xué)研究專項任務(wù)項目“近20年來美國高等工程教育的話語變化及改革趨勢研究”(12JDGC014)

*收稿日期：2015-04-01