淺談馬歇爾經(jīng)濟學原理與現(xiàn)代微觀經(jīng)濟學的異同

方凱

摘 要：“微觀經(jīng)濟學”這個名稱見之于西方經(jīng)濟學著作，只有將近半個世紀的歷史。然而，“微觀經(jīng)濟學”的產(chǎn)生可以追溯到18世紀，而它的真正奠基人則當推19世紀末20世紀初著名的英國經(jīng)濟學家、劍橋學派創(chuàng)始人阿弗里德·馬歇爾。要了解和研究現(xiàn)代西方經(jīng)濟學的基本內(nèi)容和來龍去脈，必須認識和探討馬歇爾經(jīng)濟學說在微觀經(jīng)濟學史中的地位與作用。

關鍵詞：經(jīng)濟學原理；現(xiàn)代微觀經(jīng)濟學；研究方法；均衡；價格

中圖分類號：F091 文獻標志碼：A 文章編號：1673-291X（2015）07-0020-02

就研究對象而言，自亞當·斯密以來的英國經(jīng)濟學家一直把政治經(jīng)濟學當作是財富科學，即研究財富的源泉、增長與分配。按照他們的觀點，經(jīng)濟社會的人們都熱衷于追求自己的私利，其結果會導致國民財富的增長。微觀經(jīng)濟學正式形成后，許多經(jīng)濟學家在傳承馬歇爾微觀經(jīng)濟理論過程中，從不同角度進行了批判或創(chuàng)新，進一步完善了微觀經(jīng)濟理論，形成了20世紀中期微觀經(jīng)濟學的發(fā)展路徑。其間，微觀經(jīng)濟學不僅研究內(nèi)容有所擴展，如增加了一般均衡理論、建立了福利經(jīng)濟學，而且研究方法得到創(chuàng)新，如引入數(shù)理經(jīng)濟分析法、博弈論等，還關注經(jīng)濟理論的實踐應用。

一、微觀經(jīng)濟學的內(nèi)容擴展

20世紀早期微觀經(jīng)濟學主要是建立在馬歇爾局部均衡分析之上的價值論和分配論。20世紀30年代以后，它在發(fā)展中增補了一般均衡理論和福利經(jīng)濟學等內(nèi)容。首先，一般均衡理論補充了微觀經(jīng)濟學研究內(nèi)容。微觀經(jīng)濟學在1900年前所取得的貢獻與其后的補充之間有明顯拉長的缺口。由于前輩對一般均衡有過初步研究，瓦爾拉要解決的問題是處理形式之間的關聯(lián)，這種關聯(lián)組成了一個完整的一般均衡模型。在瓦爾拉的一生中，直接啟發(fā)帕累托、巴羅、維克塞爾、費雪、穆爾和熊彼特的就是他的那本關于一般均衡的著作。在20世紀初，盡管基本的一般均衡模型已經(jīng)建立并得到確認，然而，瓦爾拉的數(shù)理分析是初步的，他只是簡單依靠計算方程式和未知量，以及設計一條路線以顯示它們的數(shù)字相等；他不能處理三個關鍵性的問題：系統(tǒng)的結果是否總是產(chǎn)生非負的價格和產(chǎn)出，結果是否存在、是否單一。1939年，?？怂拱l(fā)表《價值與資本》，將馬歇爾的“局部均衡分析”與瓦爾拉、帕累托的“一般均衡分析”結合起來，創(chuàng)立了“一般均衡理論”。1940年羅伯特·特里芬在《壟斷競爭與一般均衡理論》中打通了局部均衡分析和一般均衡分析之間的鴻溝。后來，多夫曼、薩繆爾森和索洛運用Kakutani的不動點定理，進一步完善了一般均衡理論。其次，福利經(jīng)濟學拓寬了微觀經(jīng)濟學的領域。一般均衡分析使實現(xiàn)社會資源的帕累托最適度成為可能，有利于探究以社會經(jīng)濟福利和資源最優(yōu)配置為考察對象的福利經(jīng)濟學。現(xiàn)代福利經(jīng)濟學是1920年馬歇爾的學生庇古以發(fā)表《福利經(jīng)濟學》為標志誕生的，它以國民收入的總量與分配的平均程度為標準研究社會福利，分析生產(chǎn)資源配置最適度及其條件，探討公共物品、外部效應、市場缺陷等問題。同時，阿羅和德布魯專門探究了福利經(jīng)濟學的核心問題：社會真實經(jīng)濟福利，即適當環(huán)境中完全競爭能夠產(chǎn)生最大化靜態(tài)效率的課題。另外，福利經(jīng)濟學對市場缺陷的合理分析也是20世紀中期微觀經(jīng)濟學的重要創(chuàng)新，因為它將微觀經(jīng)濟學引入研究政府行為的公共選擇理論，并且取得了重要進展，比如，布坎南和圖洛克（1962）在尋租以及政治行為結構等方面的研究成果。

二、微觀經(jīng)濟學的研究方法創(chuàng)新

在研究方法上，20世紀中期微觀經(jīng)濟學的最重要創(chuàng)新包括以下幾方面。首先，它引入數(shù)理經(jīng)濟分析法。20世紀30年代以后，數(shù)理經(jīng)濟法取得了前所未有的功，涌現(xiàn)了許多為此做出貢獻的知名學者，比如Fisher，Moore，Bowley，Hicks，Allen。從薩繆爾森時代起，數(shù)理模式還從一些新的方法，諸如線性、非線性和整體規(guī)劃，以及Danzig、Gomory、Kuhn、Koopmans、T ucker等學者的著作中汲取營養(yǎng)，薩繆爾森由此成為數(shù)理經(jīng)濟分析法的領袖。其次，運用研究壟斷的博弈論。庫諾的著作，以及其中有關壟斷理論的兩章，就像艾奇沃斯1897年具有開創(chuàng)性的論文一樣，都是探討壟斷和寡頭問題的。艾奇沃斯清楚地描述了鞍點的結論（他將其叫做豬背），初步展示了博弈論方法，認識到參與者所采取的策略并非最優(yōu)而只是基于其競爭對手所采取的最優(yōu)策略。20世紀40年代，紐曼和摩根斯坦正式創(chuàng)立博弈論，并迅速被Kuhn、Nash、Shubik等人大力發(fā)展。博弈論創(chuàng)立了一系列有效的、革命性數(shù)學工具，為微觀經(jīng)濟學提供了又一條研究路徑，從而使之擺脫了單一對物理學標準工具的依賴。這種新方法極為靈活，可以處理壟斷市場的不同特定問題。除此之外，已經(jīng)論證的博弈論的數(shù)學與數(shù)學規(guī)劃、二元理論等20世紀分析方法的發(fā)展，反映了壟斷研究方面所發(fā)生的巨變。另外，微觀經(jīng)濟學的方法創(chuàng)新還包括比較靜態(tài)分析的形式化、顯示偏好理論、經(jīng)驗經(jīng)濟學分析等，并在不斷創(chuàng)新，Dixit和Pindyck認為更新的方法正被用于不確定條件下對不可撤回投資的決策分析。

三、微觀經(jīng)濟理論關注實踐應用

20世紀早期美國建立國民經(jīng)濟研究局，致力于收集對政策問題有所啟示的數(shù)據(jù)。從此，美國開始借用微觀經(jīng)濟計量理論開展經(jīng)濟數(shù)據(jù)收集、分析及實踐應用。微觀經(jīng)濟理論與實踐的聯(lián)姻，譜寫了20世紀中期微觀經(jīng)濟學發(fā)展的新篇章。丁伯根因為在這方面的開創(chuàng)研究而獲得首屆諾貝爾經(jīng)濟學獎，這反映了微觀理論用于數(shù)據(jù)分析對20世紀中期微觀經(jīng)濟學發(fā)展所作的杰出貢獻?，F(xiàn)在，這種分析研究幾乎觸及所有經(jīng)濟學問題。首先，微觀經(jīng)濟理論的應用實踐體現(xiàn)在計量理論與數(shù)據(jù)分析的結合，這不但造就了一種新的研究模式，而且豐富了研究內(nèi)容。20世紀產(chǎn)生的注重理論與事實研究相結合的計量歷史學就是最好的例證。同時，國際貿(mào)易、環(huán)境經(jīng)濟學、勞動經(jīng)濟學、投入—產(chǎn)出法等微觀經(jīng)濟理論的發(fā)展也得益于這種研究模式。其次，微觀經(jīng)濟理論能夠用于認識政府的作用。盡管因市場失靈而強調政府作用，但主流微觀經(jīng)濟學家一致認為過多的政府干預會增加社會成本，因此主張私有化、加強市場作用。第三，微觀經(jīng)濟理論還用在制定、評價經(jīng)濟政策方面。1927年拉姆齊提出最優(yōu)稅收定理，開創(chuàng)微觀經(jīng)濟政策研究先河。雖然這一定理最初只是被看成一個擁有市場力量的廠商的定價規(guī)則，但后來發(fā)現(xiàn)它用途廣泛。這一定理告訴我們，在存在著規(guī)模經(jīng)濟和不經(jīng)濟的地方，邊際成本定價并不能使廠商的邊際利潤為零，因此，次優(yōu)價格可以被視為對利潤約束的帕累托最優(yōu)。在最簡單的事例中，所有其他廠商的活動都是完全競爭的，各廠商產(chǎn)品的交叉需求彈性均為零，即存在“逆彈性法則”：廠商產(chǎn)品價格背離其各自邊際成本的百分比應該都等于同一個常數(shù)乘上該產(chǎn)品需求彈性的倒數(shù)。這就意味著，如果廠商要收回成本，產(chǎn)品價格必須高于邊際成本。20世紀中后期的研究表明，美國以及西方其他國家的監(jiān)管部門幾乎都知曉“拉姆齊定價”法則，已經(jīng)將其用于政府的決策過程，例如，法庭和監(jiān)管部門作決議時，這一法則發(fā)揮了重要作用；又如，有關鐵路管制、保險市場決策、實質選擇權等方面的政策制定也需要這種理論。

雖然，馬歇爾經(jīng)濟學原理有一部分受到批判和創(chuàng)新，但是有絕大部分都是被傳承下來的。馬歇爾從人的欲望出發(fā)研究需求理論。他認為人類的欲望和需求在數(shù)量上是無窮的，在種類上是多樣的，但總的來說它們是有限的，并且是能夠滿足的。需求正是欲望的滿足，而人的欲望是用各種商品的效用，即用物品給人帶來的愉快或其他利益來衡量的。如果某種商品能給某人帶來的滿足越大，此人對這一商品的需求就越大。因此，欲望、效用和需求是緊密聯(lián)系在一起的概念。同時，馬歇爾又指出，一物對任何人的全部效用每隨著他對此物所有量的增加而增加，但不及所有量的增加那樣快。如果他對此物的所有量是以同一的比率增加，則由此而得的利益是以遞減的比率增加。換句話說，一個人從一物的所有量有了一定的增加而得到的那部分新增加的利益，每隨著他已有的數(shù)量的增加而遞減。這便是我們現(xiàn)在仍在使用的邊際效用遞減規(guī)律——在一定時間內(nèi)，在其他商品的消費數(shù)量保持不變的條件下，隨著消費者對某種商品消費量的增加，消費者從該商品連續(xù)增加的每一消費單位中所得到的效用增量即邊際效用是遞減的。

馬歇爾用需求、供給和價格三者之間的函數(shù)關系來論證均衡價格理論。他認為均衡價格就是一種商品的需求價格和供給價格相一致時的價格。在這里，需求價格是消費者對一定量商品所愿意支付的價格；供給價格是生產(chǎn)者為提供一定量商品所愿意接受的價格。當需求價格等于供給價格時，產(chǎn)量沒有增加或減少的趨勢，處于均衡狀態(tài)之中。當供求均衡時，一個單位時間內(nèi)所生產(chǎn)的商品量就稱為均衡產(chǎn)量，其售價可稱為均衡價格。如果某種商品的供給量小于需求量，使需求價格高于供給價格，形成對生產(chǎn)者有利的局面，生產(chǎn)者就會積極地加快生產(chǎn)，增加對市場的供應量，而供應量的增加又會壓低需求價格、提高供給價格，使二者逐漸趨于一致，反之亦然。

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