馬志剛

(廣東外語(yǔ)外貿(mào)大學(xué) 外國(guó)語(yǔ)言學(xué)及應(yīng)用語(yǔ)言學(xué)研究中心，廣東 廣州 510420)

英語(yǔ)提升和控制形容詞結(jié)構(gòu)的最簡(jiǎn)句法研究

馬志剛

(廣東外語(yǔ)外貿(mào)大學(xué) 外國(guó)語(yǔ)言學(xué)及應(yīng)用語(yǔ)言學(xué)研究中心，廣東 廣州 510420)

謂詞性形容詞也可分提升類和控制類，二者的用法表現(xiàn)和生成機(jī)制并不相同，而且二者與其他語(yǔ)義相近的形容詞也有所不同。這些不同之處主要體現(xiàn)在不定式句中的時(shí)態(tài)變化、被動(dòng)化、虛指詞的使用、for-to不定式句的允準(zhǔn)等方面。鑒于管約論并未對(duì)提升和控制形容詞結(jié)構(gòu)中名詞成分的格位指派提出一致的分析方案，因此有必要在最簡(jiǎn)句法理論框架下嘗試提出統(tǒng)一的格位指派機(jī)制。文章首先歸納出兩類形容詞結(jié)構(gòu)用法方面的異同，然后基于探針-目標(biāo)一致關(guān)系理論為二者的生成機(jī)制提出符合特征傳遞機(jī)制的分析方案。

最簡(jiǎn)方案；提升和控制；探針-目標(biāo)；一致關(guān)系；格位指派；特征傳遞

一、引言

作為生成語(yǔ)法子模塊之一的控制理論主要探討了英語(yǔ)非限定句中空主語(yǔ)PRO的分布、允準(zhǔn)和指稱確定機(jī)制。英語(yǔ)提升結(jié)構(gòu)和控制結(jié)構(gòu)一樣也是由不定式標(biāo)記to引導(dǎo)的非限定句，雖然二者的表層語(yǔ)序基本相同，但內(nèi)部構(gòu)造卻迥然不同，而且控制結(jié)構(gòu)的生成必須依助于空主語(yǔ)PRO。兩種結(jié)構(gòu)的典型例句如(1a)和(1b)所示：

(1)a. Hillberda looks to be promoted.

b. Hillberda wishes to be promoted.

d. Hillberda wishes [PRO to be promoted PRO].

e. Hillberda is likely to be promoted.

f. Hillberda is keen to be promoted.

依據(jù)管約論控制模塊的分析，提升動(dòng)詞和控制動(dòng)詞的主要區(qū)別在于例(1b)中存在隱含的論元(implicit argument，即空語(yǔ)類PRO)，而該空論元與基礎(chǔ)生成的主句主語(yǔ)同指。與之不同的是，提升結(jié)構(gòu)例(1a)的主語(yǔ)則是逐級(jí)移位而來(lái)的，二者的內(nèi)部構(gòu)造差異如例(1c)和(1d)所示。目前關(guān)于提升和控制的研究大多都集中在動(dòng)詞方面，而具有謂詞性的形容詞其實(shí)也存在提升和控制之分。例(1e)和(1f)所示的就是提升形容詞和控制形容詞的典型代表。本文首先通過(guò)實(shí)例歸納出英語(yǔ)提升和控制形容詞的用法異同，然后基于生成語(yǔ)法文獻(xiàn)中的相關(guān)討論[1]，嘗試在最簡(jiǎn)句法語(yǔ)段論[2]的框架下對(duì)兩類形容詞結(jié)構(gòu)的內(nèi)部構(gòu)造以及與其相關(guān)的for-to不定式句提出系統(tǒng)性的分析方案。

二、基于題元準(zhǔn)則和論元選擇的分析

(一)提升和控制形容詞用法對(duì)比

基于題元準(zhǔn)則的雙向唯一性限制(bi-uniqueness)和謂詞性形容詞的論元選擇要求，提升形容詞結(jié)構(gòu)和控制形容詞結(jié)構(gòu)的生成機(jī)制與相應(yīng)的動(dòng)詞基本相同。如例(2c)和(2d)分別是例(2a)和(2b)的內(nèi)部結(jié)構(gòu)：

(2)a. Christopher is certain to present his resumé.

b. Christopher is eager to present his resumé.

簡(jiǎn)言之，提升形容詞結(jié)構(gòu)的主句主語(yǔ)其實(shí)就是不定式句的主語(yǔ)逐步從不定式句的動(dòng)詞投射內(nèi)移位而來(lái)，而控制形容詞結(jié)構(gòu)的主句主語(yǔ)則是形容詞依據(jù)本身的題元要求所選擇的經(jīng)驗(yàn)者外論元。該論元通過(guò)控制模塊對(duì)不定式句的主語(yǔ)PRO執(zhí)行語(yǔ)義控制并確定其所指。提升和控制形容詞之間的另外一個(gè)差別是前者的不定式句允準(zhǔn)時(shí)態(tài)變化，但控制形容詞結(jié)構(gòu)的不定式句中的動(dòng)詞只能是光桿形式。如例(3)所示(兩類句式中采用光桿不定式均形成合法句)：

(3)a. Elaine is bound to have attended the conference.

b. * Elaine is able to have attended the conference.

c. Elaine is bound to attend the conference.

d. Elaine is able to attend the conference.

由于提升形容詞的題元結(jié)構(gòu)僅僅要求具有客體內(nèi)論元而無(wú)需任何外論元，因此提升形容詞可以接受不承載任何題元角色(theta-less)的虛指詞there作為其句法主語(yǔ)[3]93，如There is likely to be a spy in the room。但控制形容詞要求經(jīng)驗(yàn)者生命體作為其外論元，因此不允準(zhǔn)虛指詞作為其句法主語(yǔ)。如例(4a)和(4b)所示：

(4)a. There is bound to be a fashion show in the Naked Hall.

b. * There is anxious to be a fashion show in the Naked hall.

c. It is bound to be the case that there will be a fashion show in the Naked Hall.

d. * It is anxious to be the case that there will be a fashion show in the Naked Hall.

就虛指詞的使用而言，除了there之外，形式主語(yǔ)it在兩類形容詞結(jié)構(gòu)中的使用也略有不同，如例(4c)和(4d)所示的合法性差異。雖然形式主語(yǔ)it在例(4c)和(4d)中都可以指代that從句的內(nèi)容，但控制形容詞要求有意愿的生命體為其主語(yǔ)外論元，因此例(4d)不合法。事實(shí)上，從句內(nèi)部構(gòu)造的差異是兩類形容詞結(jié)構(gòu)能否選用虛指詞it作形式主語(yǔ)的一個(gè)重要影響因素。如下例(5)中就是相關(guān)的語(yǔ)料對(duì)比：

(5)a. It is likely that Gilbert will commit suicide violently and gladly.

b. * It is keen that Gilbert will commit suicide violently and gladly.

c. ? It is likely for Gilbert to commit suicide violently and gladly.

d. * It is keen for Gilbert to commit suicide violently and gladly.

從題元視角看，控制形容詞要求有生命意愿的心理實(shí)體作為其外論元，因此例(5b)和(5d)自然就不合法，因?yàn)槎叨歼x擇了虛指詞it作為其外論元。例(5a)合法的事實(shí)說(shuō)明，提升形容詞可以選that從句作其補(bǔ)語(yǔ)，但提升形容詞是否可以選for-to不定式句作其補(bǔ)語(yǔ)，目前還是存有爭(zhēng)議的：網(wǎng)絡(luò)文獻(xiàn)中存在的類似于It is likely for him to listen這樣的實(shí)例似乎說(shuō)明例(5c)是可以接受的，但我們以問(wèn)卷判斷方式咨詢過(guò)的一些外籍人士對(duì)例(5c)的接受度并不高。依據(jù)對(duì)虛指詞的最簡(jiǎn)分析，虛指主語(yǔ)it作形式主語(yǔ)時(shí)，其中謂詞的補(bǔ)語(yǔ)成分只能選擇that從句[2]，因此選用for-to不定式句作補(bǔ)語(yǔ)的例(5c)的合法性的確有待商榷。同時(shí)，基于如下例(6)中更多相關(guān)語(yǔ)料的對(duì)比，本文傾向于將例(5c)列為合法性有待進(jìn)一步證實(shí)的語(yǔ)料(因此用問(wèn)號(hào)標(biāo)記)①：

(6)a. Mr. Dolittle is likely to confess himself unwillingly.

b. Mr. Dolittle is keen to confess himself willingly.

c. * Mr. Dolittle is likely for Labourova to confess herself willingly.

d. Mr. Dolittle is keen for Labourova to confess herself willingly.

盡管例(6a)和(6b)顯示，提升形容詞和控制形容詞都可以以不定式句為其補(bǔ)語(yǔ)，但例(6c)和(6d)之間的對(duì)比顯示，只有控制形容詞keen后可以接for-to不定式句作補(bǔ)語(yǔ)。例(6c)不合法而例(6d)合法，這是因?yàn)楸磉_(dá)客觀或然義的likely在語(yǔ)義上并不與for-to不定式句相匹配，因?yàn)閒or-to不定式表達(dá)一種未然的虛擬(祈使)語(yǔ)氣，而表達(dá)主觀意愿義的keen則可以選用for-to不定式句作其補(bǔ)語(yǔ)以實(shí)現(xiàn)祈使語(yǔ)義的句法表達(dá)(同時(shí)也選擇有生命的意愿者為其外論元)。一個(gè)顯而易見(jiàn)的問(wèn)題是，是否所有的控制形容詞都可以選用for-to不定式句作其補(bǔ)語(yǔ)呢?如例(7)中的對(duì)比可以提供一種解釋：

(7)a. Mr. Saymuch is ready to initiate his boring-people-to-death lecture.

b. * Mr. Saymuch is ready for Mr. Talklittle to initiate his boring-people-to-death lecture.

c. Mr. Saymuch is anxious to initiate his boring-people-to-death lecture.

d. Mr. Saymuch is anxious for Mr. Talklittle to initiate his boring-people-to-death lecture.

e. * Mr. Saymuch is reluctant for Mr. Talklittle to initiate his boring-people-to-death lecture.

f. Mr. Saymuch is reluctant to initiate his boring-people-to-death lecture.

從例(7)的對(duì)比可以看出，控制形容詞anxious和keen都允準(zhǔn)for-to不定式句作其補(bǔ)語(yǔ)，而ready和reluctant則只接受主語(yǔ)控制的用法。另外，就補(bǔ)語(yǔ)句的句法功能而言，提升形容詞不僅允準(zhǔn)that從句作為其補(bǔ)語(yǔ)，而且還允準(zhǔn)that從句作為其主語(yǔ)，但控制形容詞willing則無(wú)此兩種用法：

(8)a. It is highly likely that Mr. Lovefree has fallen in love with Ms. LoveNobody.

b. That Mr. Lovefree has fallen in love with Ms. LoveNobody is highly likely.

c. * It is quite willing that Mr. Lovefree has fallen in love with Ms. LoveNobody.

d. * That Mr. Lovefree has fallen in love with Ms. LoveNobody is quite willing.

e. It is widely believed that Mr. Lovefree has fallen in love with Ms. LoveNobody.

f. That Mr. Lovefree has fallen in love with Ms. LoveNobody is widely believed.

既允準(zhǔn)that從句作補(bǔ)語(yǔ)又允準(zhǔn)that從句作主語(yǔ)的句法結(jié)構(gòu)還包括經(jīng)歷被動(dòng)化后的形容詞形式以及既非提升又非控制類的形容詞形式，如例(8e)和(8f)所示。

(二)與用法相似的形容詞之間的對(duì)比

英語(yǔ)形容詞中還存在既非提升又非控制的形容詞，其用法與英語(yǔ)提升形容詞有較大的重疊，但同時(shí)也存在明顯不同，例(9)中的crucial就是其中之一。

(9)a. It is crucial to understand the regulations.

b. It is likely to understand the regulations.

c. It is crucial for John to understand the regulations.

d. ? It is likely for John to understand the regulations.

表面上看起來(lái)，例(9a)和(9b)這兩個(gè)句子基本上具有完全相同的語(yǔ)序，均為It is adj. + to infinitive clause。但例(9c)和(9d)顯示，二者在是否允準(zhǔn)for-to不定式句作補(bǔ)語(yǔ)方面很有可能并不相同。如例(10)中的對(duì)比進(jìn)一步說(shuō)明，crucial和likely的確不同：

(10)a. To understand the regulations is crucial.

b. * To understand the regulations is likely.

c. For John to understand the regulations is crucial.

d. * For John to understand the regulations is likely.

這說(shuō)明，對(duì)于形容詞likely，其主語(yǔ)句不能具有顯性主語(yǔ)，也不能具有隱性主語(yǔ)，但crucial則與之不同。換言之，crucial可以具有表達(dá)任指語(yǔ)義的空主語(yǔ)PRO，而likely不具有這種用法。如例(11)所示：

(11)a. PRO to understand the regulations is crucial.

b. * PRO to understand the regulations is likely.

c. It is crucial PRO to understand the regulations.

d. * It is likely PRO to understand the regulations.

likely和crucial之間的系統(tǒng)性差異主要在于二者的不定式句補(bǔ)語(yǔ)的句法地位不同：likely選擇的不定式句補(bǔ)語(yǔ)具有TP構(gòu)造，而crucial的相應(yīng)補(bǔ)語(yǔ)具有CP構(gòu)造[4]。如例(12)的分析和語(yǔ)料可以作進(jìn)一步說(shuō)明：

(12)a. * John is crucial to understand the regulations.

b. John is likely to understand the regulations.

依據(jù)語(yǔ)段理論[5]，crucial選擇的補(bǔ)語(yǔ)CP結(jié)構(gòu)形成語(yǔ)段，因此其語(yǔ)域中被中心語(yǔ)[CΦ]成分統(tǒng)制下的任何成分都不能移動(dòng)出CP結(jié)構(gòu)，但likely的補(bǔ)語(yǔ)TP結(jié)構(gòu)形不成語(yǔ)段，因此其中的John可以移動(dòng)到主句主語(yǔ)位置。這種解釋也可以說(shuō)明為何如例(13a)和(13b)之間存在合法性對(duì)比：

(13)a. Who is likely to understand the regulations?

b. * Who is crucial to understand the regulations?

c. * That John understands the regulations is crucial.

d. That John understands the regulations is likely.

此外，例(13c)和(13d)之間的對(duì)比可能是語(yǔ)段論不能解釋的，因?yàn)樽髦髡Z(yǔ)的成分均形成了語(yǔ)段。它們二者的合法性差異可能是由crucial和likely的詞匯語(yǔ)義造成的：前者要求其補(bǔ)語(yǔ)表達(dá)虛擬的未然性，而后者要求其補(bǔ)語(yǔ)表達(dá)陳述義。如下是更多的類似例證：

(14)a. It is vital/necessary that John should understand the regulations.

b. It is vital/ necessary for John to understand the regulation.

c. That John should understand the regulations is vital/necessary.

d. For John to understand the regulations is vital/necessary.

e. John is*vital/*necessary to understand the regulations.

f. To understand the regulations is vital/necessary.

g. It is vital/necessary to understand the regulations.

上述例(14e)是不合法的句子，說(shuō)明其中的形容詞vital和necessary都不能作為提升形容詞，但例(14)中的其他句子都合法，說(shuō)明這類形容詞與提升形容詞共享很多句式。而在能否進(jìn)入這些句式的形容詞中，語(yǔ)義方面與提升形容詞likely非常接近的probable和possible都不具有提升謂詞的用法，如例(15)所示：

(15)a. Michael is likely to show up,but quite unwillingly.

b. * Michael is probable to show up,but quite unwillingly.

c. * Michael is possible to show up,but quite unwillingly.

d. It is likely that Michael will show up,but quite unwillingly.

e. It is highly probable that Michael will show up,but quite unwillingly.

f. It is possible that Michael will show up,but quite unwillingly.

盡管possible和probable在用法方面都不同于likely，但這并非是說(shuō)它們二者間就完全相同，如例(16)所示，二者間的句法表現(xiàn)差異并不少，probable不能進(jìn)入例(16)中的任何一個(gè)句式，但其中使用possible都能形成合法句：

(16)a. It is possible for Kobe to understand the regulation of NBA.

b. That Kobe may understand the regulations of NBA is possible .

c. For Kobe to understand the regulations of NBA is possible.

d. To understand the regulations of NBA is possible.

e. It is possible to understand the regulations of NBA.

三、基于原則與參數(shù)理論和最簡(jiǎn)方案的分析

生成語(yǔ)法的各個(gè)發(fā)展階段都試圖對(duì)空語(yǔ)類PRO的分布、句子的限定性以及時(shí)態(tài)、情態(tài)等語(yǔ)法范疇之間的關(guān)聯(lián)性作出原則性說(shuō)明，進(jìn)而可以對(duì)各種類型的控制結(jié)構(gòu)以及提升結(jié)構(gòu)作出統(tǒng)一的解釋。而在諸多語(yǔ)法關(guān)系中格位指派、格位傳遞以及格位賦值則是回答諸多相關(guān)問(wèn)題的核心概念。Landau強(qiáng)調(diào)指出，PRO具有的格位可能不止一種：獨(dú)立結(jié)構(gòu)性主格以及通過(guò)傳遞機(jī)制獲得的格位[6]，而最簡(jiǎn)方案認(rèn)為PRO具有專屬的空格[7]。以下基于原則與參數(shù)理論和Chomsky(2014)的最簡(jiǎn)句法理論[8]對(duì)提升形容詞和控制形容詞結(jié)構(gòu)中主格、賓格和空格的指派機(jī)制予以分析。

(一)原則與參數(shù)理論對(duì)控制結(jié)構(gòu)中PRO的分析

依據(jù)回指性和代詞性兩類特征正負(fù)取值的不同組合，Chomsky(1986)指出，應(yīng)該存在一類無(wú)對(duì)應(yīng)顯性形式的空語(yǔ)類PRO[+Anaphor；+Pronominal]，而且其分布與回指詞、代詞、指稱語(yǔ)(及其隱性語(yǔ)類)完全不同[9]。需要注意的是，顯性回指詞與顯性代詞在管轄域內(nèi)呈現(xiàn)互補(bǔ)分布，而與二者對(duì)應(yīng)的隱性成分(即論元性語(yǔ)跡和PRO)也同樣呈現(xiàn)出互補(bǔ)式分布[10]。為了對(duì)此作出解釋，PRO定理規(guī)定：PRO不具有管轄域，也不能承載格位，只能分布在非限定句的主語(yǔ)位置[11]。如下是基于語(yǔ)料對(duì)PRO的分布和性質(zhì)的簡(jiǎn)要說(shuō)明：

(17)a. *PRO reads the novel every Sunday.

b. *John read PRO.

c. *Mary believes PRO to be here.

d. *Jennifer forced PRO to bully Lisa.

從例(17)的語(yǔ)料中可以看出，PRO不能處于主格位置和賓格位置，因?yàn)檫@兩個(gè)位置都受到某種形式的管轄，是可以指派格位的位置。而在控制形容詞結(jié)構(gòu)中，PRO就處于不定式句的主語(yǔ)位置，而相應(yīng)的提升結(jié)構(gòu)中則無(wú)PRO，只有名詞短語(yǔ)的提升[12]。如例(18)所示：

(18)a. The chair-personiis certain [tito tideliver her speech]. (空回指詞)

b. The chair-personiis believed [tito tibe delivering her speech]. (空回指詞)

c. John was hit ti. (空回指詞)

d. The chair-person is reluctant [PROito tideliver her speech]. (空代詞PRO)

依據(jù)空語(yǔ)類的分布，上述例(18a)和(18b)這兩種提升形容詞結(jié)構(gòu)中都存在論元移位后留下的語(yǔ)跡ti，而這種空語(yǔ)類的性質(zhì)和被動(dòng)句例(18c)中空語(yǔ)類的性質(zhì)相同，都是隱性回指詞(null anaphor)，因而都必須在最小的約束域中得到語(yǔ)義指稱的確定[13]。由于例(18a)和(18b)中的非限定句都缺乏語(yǔ)跡ti的管轄者以及可及的主語(yǔ)，因此其隱性回指詞的約束域和例(18c)一樣都是整個(gè)句子。依據(jù)語(yǔ)障理論，例(18a)和(18b)中的非限定性不定式句都不能形成語(yǔ)障，因此先行語(yǔ)和語(yǔ)跡之間能夠形成語(yǔ)鏈，其約束關(guān)系不可被阻斷[13]。然而，原則-參數(shù)理論中的約束理論和語(yǔ)障理論都不能解釋為何例(18d)中的空代詞PRO與主句主語(yǔ)之間不能建立語(yǔ)鏈關(guān)系，因?yàn)橐罁?jù)一致化句法原則，例(18d)中也應(yīng)該形成語(yǔ)鏈關(guān)系。其中核心的問(wèn)題在于，PRO作為名(代)詞性成分但卻不具有格位的觀點(diǎn)違反了過(guò)濾原則(每個(gè)名詞成分必須得到拼讀的格位)，而且也違反了可見(jiàn)性條件(名詞必須具有格位才可獲得題元指派)。而最簡(jiǎn)方案力圖對(duì)這些問(wèn)題作出統(tǒng)一解釋，特別是近期的最簡(jiǎn)句法理論提出的探針-目標(biāo)一致關(guān)系操作對(duì)此作出了理論探討[14]。

(二)最簡(jiǎn)句法對(duì)控制結(jié)構(gòu)中PRO的分析

為了克服PRO因無(wú)格而違反格位過(guò)濾原則和可見(jiàn)性條件的理論弊端，Chomsky和Lasnik提出空格概念[7]，以便提供理論依據(jù)來(lái)支持PRO作為詞庫(kù)中的獨(dú)立詞項(xiàng)既可承載格位亦可獲得題元指派(從而滿足可見(jiàn)性條件)。但問(wèn)題依然存在，空格隸屬結(jié)構(gòu)格還是固有格，以及其指派機(jī)制是否也要基于標(biāo)示語(yǔ)-中心語(yǔ)結(jié)構(gòu)關(guān)系，空格與主格、賓格的指派機(jī)制是否相同，空格與一致操作之間是否也具有系統(tǒng)性關(guān)聯(lián)等，這些使得空格假設(shè)的理論依據(jù)和實(shí)證基礎(chǔ)都顯得比較薄弱。Chomsky(2001)意識(shí)到，句法結(jié)構(gòu)的生成不應(yīng)該受到管轄關(guān)系和標(biāo)示語(yǔ)-中心語(yǔ)結(jié)構(gòu)關(guān)系的制約，因?yàn)檫@兩種關(guān)系都不能解決一致性特征和格位指派之間的系統(tǒng)性關(guān)聯(lián)和長(zhǎng)距離句法依存關(guān)系[15]。Chomsky(2014)近期進(jìn)一步指出[8]，管轄關(guān)系和標(biāo)示語(yǔ)-中心語(yǔ)關(guān)系都是很不自然的人為性規(guī)定，一致操作才應(yīng)該是建立句法依存關(guān)系的核心機(jī)制，而主格、賓格和空格都應(yīng)該以探針-目標(biāo)間的一致關(guān)系為前提[16]。據(jù)此可以對(duì)提升和控制形容詞結(jié)構(gòu)中的主格、賓格和空格的指派作出如下的分析：

(19)a. Martha is certain to have met the chair-woman.

b. Martha is eager to meet the chair-woman.

d. Martha is certain to have [v*PPRO[v*met+Φ][VP[Vmet]the chair-woman]].

e. Martha is eager [CP[CΦ][TPPRO [Tto]PRO meet the chair-woman]].

在例(19a)中，主句主語(yǔ)獲得主格指派，而不定式句中的the chair-woman獲得賓格指派，因?yàn)槲覀兛梢杂么~的格位形式對(duì)此加以證明：He is certain to have met her. 而在例(19b)中，主句主語(yǔ)同樣也獲得主格指派，但從句主語(yǔ)卻是空語(yǔ)類PRO，理應(yīng)獲得空格指派。Chomsky(2008)在語(yǔ)段論中提出特征傳遞理論[2]，認(rèn)為執(zhí)行格位指派的功能語(yǔ)類T和V首先從C和v*繼承了不可解讀的一致性特征并據(jù)此與名詞性目標(biāo)建立一致關(guān)系，然后才指派格位[2]。據(jù)此，例(19c)、(19d)和(19e)中，在執(zhí)行主格、賓格和空格指派之前存在如下例(20)中的特征傳遞機(jī)制(Φ代表空標(biāo)句詞；而φ代表一致性特征)：

(20)a. [CΦ]--- φ ---[Tis]EPP---NOM； (Subject Agreement)

b. [v*Φ]----φ ---[Vmet]EPP---ACC； (Object Agreement)

c. [CΦ]---- φ ---[Tto]EPP---NUL； (Null Agreement)

Chomsky(2008)認(rèn)為，T和V從C和v*處所繼承到的還有專門觸發(fā)論元移位的特征EPP，但EPP特征的運(yùn)作必須基于一致關(guān)系的建立，因此例(20)中的EPP在觸發(fā)相關(guān)論元成分移位之前，功能語(yǔ)類T必須與相關(guān)目標(biāo)建立主語(yǔ)一致、賓語(yǔ)一致和空一致關(guān)系(null agreement)[2]。但需要說(shuō)明的是，提升形容詞結(jié)構(gòu)例(19c)的功能語(yǔ)類[Tto]因何不能給Martha指派格位并將其滯留在原位。對(duì)此，Chomsky(2013)提出格位指派的完整性條件：只有在所有一致性特征(包括人稱、性、數(shù)等)上建立起完整的一致關(guān)系后，探針才能為目標(biāo)指派格位[5]。而提升形容詞結(jié)構(gòu)(19c)中的[Tto]隸屬僅僅具有人稱特征和EPP特征的過(guò)渡性功能語(yǔ)類，其一致關(guān)系是非完整的，因而不能為目標(biāo)指派格位，但卻可以觸發(fā)目標(biāo)執(zhí)行論元移位。與此不同的是，控制形容詞結(jié)構(gòu)例(19e)中的功能語(yǔ)類[Tto]卻可以從空標(biāo)句詞[CΦ]處繼承空一致性特征，而空一致性特征并不缺乏任何論元特征，因此可以基于完整性條件為空主語(yǔ)PRO指派空格。而PRO只能和論元建立一致關(guān)系是控制理論中的一個(gè)核心假定而且也具有實(shí)證理?yè)?jù)[1]279：

(21)*There occurred three more accidents without PRO being any medical help available on the premise。

至此，基于語(yǔ)段論，本文為提升形容詞和控制形容詞結(jié)構(gòu)中的主格、賓格和空格的指派提出了統(tǒng)一的賦格機(jī)制，而其中一致關(guān)系的建立、論元成分移位、不可解讀特征的刪除等操作手段都符合探針-目標(biāo)一致關(guān)系理論設(shè)計(jì)的最簡(jiǎn)操作。需要補(bǔ)充一點(diǎn)，Landau(2013)認(rèn)為，PRO的主語(yǔ)性并非是普遍性特征，其空語(yǔ)類特征也值得質(zhì)疑(因?yàn)樵谟行┱Z(yǔ)言中，PRO可被代詞或反身代詞替代)[6]，但本文基于原則與參數(shù)理論和最簡(jiǎn)方案的分析基本上都假定PRO的主語(yǔ)地位和空語(yǔ)類性質(zhì)。

(三)最簡(jiǎn)解釋的理論意義

徐烈炯(1984)在討論如何確定語(yǔ)言學(xué)研究題目時(shí)指出[17]16，“第一類題目要求闡明某個(gè)語(yǔ)言單位的性質(zhì)，以及它與其他單位的關(guān)系”，而如此確定的題目應(yīng)具有如例(22)所示的模式：

(22)a. 如何解釋某一語(yǔ)句U (utterance)的某一性質(zhì)P (property)?

b. 如何解釋某一類語(yǔ)句C1(class of utterances)與另一類語(yǔ)句C2的相似性質(zhì)S(similarity)?

c. 如何解釋某一類語(yǔ)句C1與另一類語(yǔ)句C2的不同性質(zhì)D(difference)?

前文正是基于這一原則來(lái)確定英語(yǔ)提升形容詞結(jié)構(gòu)和控制形容詞結(jié)構(gòu)的相似性和差異性的：首先指出提升動(dòng)詞look和控制動(dòng)詞wish的生成機(jī)制方面的不同；然后指出與二者同類的形容詞結(jié)構(gòu)的特點(diǎn)——提升形容詞結(jié)構(gòu)的主句主語(yǔ)是移位而來(lái)的，而控制形容詞結(jié)構(gòu)的主句主語(yǔ)是基礎(chǔ)生成的；最后指出二者的不同——提升形容詞結(jié)構(gòu)不能選擇for-to不定式結(jié)構(gòu)作其補(bǔ)語(yǔ)，而控制形容詞普遍具有主語(yǔ)控制句的用法，其中有一部分可以選擇for-to不定式結(jié)構(gòu)作為其補(bǔ)語(yǔ)。不過(guò)，徐烈炯僅僅基于管轄和約束理論中的S層次和D層次的劃分來(lái)作其解釋的[17]16，但最簡(jiǎn)句法廢棄了S層面和D層面的區(qū)分，主張句法結(jié)構(gòu)不應(yīng)該受制于任何特定的結(jié)構(gòu)形式，而應(yīng)該以動(dòng)態(tài)方式生成[5]。因此，本文嘗試基于最簡(jiǎn)句法的優(yōu)化操作機(jī)制為提升形容詞和控制形容詞結(jié)構(gòu)中的主格、賓格和空格指派提出統(tǒng)一的分析方案。

四、結(jié)語(yǔ)

有關(guān)英語(yǔ)中提升和控制結(jié)構(gòu)的研究歷來(lái)是生成語(yǔ)法的標(biāo)準(zhǔn)理論、擴(kuò)展的標(biāo)準(zhǔn)理論、管轄和約束理論以及最簡(jiǎn)方案討論的核心語(yǔ)法現(xiàn)象之一。如同非賓格和非作格的區(qū)分呈現(xiàn)出跨語(yǔ)言的普遍性一樣，對(duì)諸多語(yǔ)法現(xiàn)象加以提升和控制的區(qū)分也同樣具有跨語(yǔ)言的普遍性[12]；如同非賓格和非作格分別表達(dá)描述狀態(tài)和執(zhí)行動(dòng)作之間的語(yǔ)義區(qū)別一樣，提升形容詞和控制形容詞則分別以描述不定式句的動(dòng)詞和描述主句主語(yǔ)作為其根本性語(yǔ)義特征，而二者的諸多句法表現(xiàn)差異也都因之而生[13]。另外，如例(23)顯示，兩類形容詞結(jié)構(gòu)中不定式句的動(dòng)詞經(jīng)歷動(dòng)名詞化也會(huì)影響句子的合法性，而造成這種差異的原因其實(shí)也是因?yàn)閘ikely描述不定式句的動(dòng)詞而reluctant描述主句的主語(yǔ)。

(23)a. Linda is likely/bound to leave.

b. Linda is reluctant to leave.

c. Linda’s leaving is likely.

d. * Linda’s leaving is reluctant.

e. Linda’s leaving is what is bound.

另外，有關(guān)控制結(jié)構(gòu)(包括控制形容詞結(jié)構(gòu))中空語(yǔ)類PRO是否存在的爭(zhēng)論是近期最簡(jiǎn)句法以及相關(guān)研究主要探討的問(wèn)題。Landau支持PRO存在并提供了兩類語(yǔ)言學(xué)證據(jù)[6]：不定式句的句法屬性(標(biāo)句詞等)和可資證明的經(jīng)驗(yàn)證據(jù)(漂浮量化詞等)，而Hornstein一貫主張廢棄PRO并采用移位的處理模式把提升和控制都還原為論元移位[12]。本文采納前者并基于PRO作為獨(dú)立詞項(xiàng)存在于詞庫(kù)的假設(shè)，對(duì)提升形容詞和控制形容詞結(jié)構(gòu)加以對(duì)比分析。同時(shí)，一方面歸納出二者用法方面的異同，另一方面則基于最簡(jiǎn)句法理論[2]為二者提出統(tǒng)一的生成機(jī)制。當(dāng)然，有關(guān)提升和控制的研究文獻(xiàn)眾多，而且基于探針-目標(biāo)的一致關(guān)系理論對(duì)于后向控制、拷貝控制、分列式控制以及附加語(yǔ)控制等的解釋都尚不盡如人意。因此，還有待未來(lái)的句法理論發(fā)展予以補(bǔ)充和更新。但需要強(qiáng)調(diào)指出的是，從理論啟示的視角看，非賓格-非作格與提升-控制均可為自然語(yǔ)言中的諸多現(xiàn)象劃類。比如，黃正德(2007)認(rèn)為漢語(yǔ)的單元、雙元和三元?jiǎng)釉~乃至動(dòng)結(jié)式均可為非賓格假設(shè)提供更多的語(yǔ)料支持[18]。而有關(guān)提升和控制的研究也具有同等的啟示意義：即自然語(yǔ)言中諸多對(duì)立或平行的現(xiàn)象也都可以嘗試從提升和控制的角度加以探索。

注釋：

①感謝匿名審稿人為本文提出修改意見(jiàn)，這一點(diǎn)也是審稿人指出的。

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[18]黃正德. 漢語(yǔ)動(dòng)詞的題元指派及其句法實(shí)現(xiàn)[J]. 語(yǔ)言科學(xué),2007(4):3-21.

AMinimalistAnalysisofRaisingAdjectivesandControlAdjectivesinEnglish

MAZhigang

(CenterforLinguisticsandAppliedLinguistics,GuangdongUniversityofForeignStudies,Guangzhou510420,China)

Predicative adjectives fall into two categories:raising and control;their usages and generative mechanisms differ from each other and from other adjectives with similar semantics. These differences lie mainly in tense variation in the infinitival clauses,passivisation,(non-)use of expletives,licensing offor-toinfinitival clauses,etc. Considering that Government and Binding Theory fails to propose a unified case-assigning analysis for the NPs in the two types of adjectives,the present article finds it necessary to attempt to formulate a unified mechanism under the latest minimalist guidance. This article first summarizes usages of the two types of adjectives and then proposes a Probe-goal based analysis,which is in full accordance with the feature inheritance mechanism.

Minimalist Program;raising and control;Probe-goal Relationship;Agreement Relationship;case-assigning;feature inheritance

H314.3

A

2095-2074(2015)02-0032-08

2014-09-10

教育部人文社會(huì)科學(xué)重點(diǎn)研究基地重大項(xiàng)目(12JJD740010)；教育部人文社會(huì)科學(xué)重點(diǎn)研究基地重大項(xiàng)目(14JJD740015)

馬志剛(1971-)，男，甘肅通渭人，廣東外語(yǔ)外貿(mào)大學(xué)外國(guó)語(yǔ)言學(xué)及應(yīng)用語(yǔ)言學(xué)研究中心副研究員，文學(xué)博士。