楊炳鈞

(上海交通大學(xué),上海,200204)

從隱性范疇和漸變?nèi)旱囊暯钦J識漢語動詞的限定性

楊炳鈞

(上海交通大學(xué),上海,200204)

摘要:一百多年來,關(guān)于漢語動詞的限定性仍然沒有較廣泛的共識。對有關(guān)漢語發(fā)展進程中的形態(tài)變化的研究粗略梳理表明,以屈折變化為主要依據(jù)來判定漢語動詞的限定性并不合適。借助沃爾夫的隱性范疇思想以及系統(tǒng)功能語言學(xué)的漸變?nèi)核枷?根據(jù)“是否有主語、動詞作謂語、動詞隨人稱和數(shù)而變化”三項參數(shù),可以區(qū)分出介于典型非限定小句和典型限定小句之間的六種情形。漢語的包孕句、連動式、兼語式等語法現(xiàn)象都可以在這些情形中得到闡釋?？傮w來看,漢語中普遍存在假擬非限定小句。

關(guān)鍵詞:隱性范疇,漸變?nèi)?動詞限定性,非限定小句

1. 引言

作為語法概念,“限定”(finiteness)可追溯至拉丁語中的finitus(Nikolaeva 2007)。據(jù)《牛津拉丁語詞典》的釋義,finitus最初用于人稱代詞(如ego、tu、ille等)的限定,意為“確定的、具體的、指定的”(Sauteretal. 1968:705)。在形態(tài)豐富的拉丁語中,句中充當(dāng)主語成分的某些屬性(人稱和數(shù))要求充當(dāng)謂語的動詞,在形態(tài)上也具有相應(yīng)的標記,形成“主謂一致關(guān)系”,動詞就以這種“跨界參照”(cross-reference)方式獲得人稱與數(shù)的屬性(Tallerman 2011;郭杰2013),也就有了動詞的限定性這一語法概念。據(jù)此,整個動詞的形態(tài)系統(tǒng)分為兩類:(1)動詞限定形式,即由人稱和數(shù)限定或確定的形式;(2)動詞非限定形式,即無人稱和數(shù)限定的形式。

關(guān)于英語動詞的限定性,雖然仍有一些分歧,但共識較為廣泛。對于漢語動詞的限定性,有些學(xué)者依據(jù)是否存在動詞的屈折變化,斷定現(xiàn)代漢語沒有限定與非限定之分,如呂叔湘(1947/2005)、王力(1954)、朱德熙(1985)、徐烈炯(Xu 1986,1995,1999)、黃衍(Huang 1992,1994,2000)、胡建華等(Huetal. 2001)、徐杰(2006)、林若望(Lin 2006)、劉丹青(2010);有些學(xué)者則認為漢語也可區(qū)分限定小句與非限定小句,如馬建忠(1898/1998)、黎錦熙(1924/2007)、黃正德(Huang 1982,1989)、李艷惠(Li 1985,1990)、石毓智(1995,2001)、譚馥(1995)、宋玉柱(2000)、王冬梅(2001/2010)、湯廷池(Tang 2000)、邢欣(2004)、胡建華(1997)、李京廉和劉娟(2005)、鄧兆華和李行徳(Tang & Lee 2000)、蔡維天(Tsai 2006)、顧陽(2007)、方環(huán)海和趙曉敏(2008)、何萬順(Her 2008)、楊亦鳴和蔡冰(2011)、郭杰與賀陽(2012);有學(xué)者還提出漢語只有限定形式,如黃衍(1992)。與之相反,有學(xué)者從漢語是一種非形態(tài)語言的觀點來推斷漢語只有非限定句,如李汝亞(2003)。

*本文受國家社科基金項目“基于語料庫的英漢非限定小句的功能類型研究”(編號15BYY016)資助。

這些爭議概括起來有三個特點:(1)分歧大,即名家之間意見不一,海外華人學(xué)者之間意見不一;(2)觀點搖擺,即一些學(xué)者早期較堅定,后來觀點發(fā)生變化;(3)分歧時間長,百余年來未形成基本共識。

“限定范疇是靜態(tài)的短語結(jié)構(gòu)和動態(tài)的小句結(jié)構(gòu)的分水嶺,它不但表現(xiàn)出形態(tài)的差別,而且深刻影響句法結(jié)構(gòu)——限定小句和動詞短語(或稱非限定小句)在句法上有一系列差別,因而是句法中一個特別重要的句法現(xiàn)象”(劉丹青2008:501)?？梢?對漢語動詞限定性深入研究十分必要。下文擬從漢語發(fā)展進程中的形態(tài)變化、隱性范疇和漸變?nèi)旱慕嵌?探討漢語動詞的限定性問題。

2. 漢語發(fā)展進程中的形態(tài)變化

現(xiàn)代漢語缺乏形態(tài)變化,但大量研究已經(jīng)表明:屈折形態(tài)變化是古漢語的基本屬性。語言的屈折形態(tài)本身在變化,不宜作為判斷限定性的關(guān)鍵依據(jù)。與古代語言相比,英漢現(xiàn)代語變化都是巨大的。英語曾經(jīng)有一套與拉丁語、德語及冰島語類似的復(fù)雜變格系統(tǒng)(Mallory 2005),而目前的形態(tài)標記已喪失不少。雖然漢語受外來語言的沖擊沒有英語那樣強烈,但相對而言,內(nèi)部發(fā)生的變化也是巨大的。據(jù)研究,古漢語、古藏語、藏語、藏語方言、景頗語、壯語、苗語、瑤語等的動詞都有屈折變化,相關(guān)研究參見表1。這些研究說明屈折形態(tài)本身也在發(fā)展變化。

表1　漢藏語的屈折形態(tài)變化

另外,以屈折變化為關(guān)鍵依據(jù),判斷動詞限定性有自相矛盾之處。事實表明:祈使句在具有顯著屈折變化的形態(tài)語中也不需要屈折形式,且僅出現(xiàn)在獨立句中。類型學(xué)研究還表明:有些語言中,沒有時態(tài)且沒有人稱和數(shù)呼應(yīng)態(tài)的非限定形式可作小句的唯一謂語(Kalinina 2001,轉(zhuǎn)引自Nikolaeva 2007)。許多沒有屈折形態(tài)變化的語言也表現(xiàn)出相應(yīng)的句法效應(yīng),如高棉語(Fisher 1988)。

當(dāng)然,以上有關(guān)漢藏語屈折變化的研究僅略舉幾例以佐證。如果要深入研究,趙元任的相關(guān)研究,李方桂有關(guān)少數(shù)民族語言的思考,馬學(xué)良、傅懋勣等人基于田野調(diào)查的討論等都需要深挖。另外,英、德、法諸語所指的屈折形態(tài)變化與古漢(藏)語或漢(藏)語方言歷時發(fā)展中的形態(tài)變化不盡相同,但都可大體歸入形態(tài)變化。

既然參照英語等語言中的屈折形態(tài)變化來討論漢語動詞的限定性并不合適,那么是否可從隱性范疇和漸變?nèi)旱慕嵌燃右匝芯磕兀?/p>

3. 隱性范疇

沃爾夫(Whorf 1945)在“語法范疇”一文中指出,傳統(tǒng)語法研究往往局限于語法形式標記的詞素變化,忽略了由構(gòu)型而非形態(tài)所標記的類別,如詞匯選擇、詞序等。沃爾夫系統(tǒng)論述了語法范疇及其類別,如下圖所示:

圖1　沃爾夫(Whorf 1945:1-11)語法范疇類別圖示

語法范疇中最為重要的是顯性范疇和隱性范疇之別(同上:5)。顯性范疇是最容易被關(guān)注的,而隱性范疇則往往易被忽略。就動詞的限定性而言,由屈折形態(tài)決定的特征是最易被關(guān)注。于是,在動詞有顯著屈折變化的印歐語言中,限定小句與非限定小句被明確加以區(qū)分;而在缺乏屈折變化的語言(如漢語)中,人們偏向認定沒有限定與非限定之分。實際上,漢語的多數(shù)范疇不是顯性的,而是隱性的(Chao 1968/2011:38),這說明:若把隱性范疇納入考慮范圍,就得重新審視漢語的限定性問題。

顯性范疇可以是詞綴、音位變化或其他屈折變化,隱性范疇只是在一定類型的句子中由形態(tài)或句子構(gòu)型標記。語言中只有部分語法范疇是以顯性形式存在的,有些隱性地存在于語言中。隱性范疇雖然沒有形態(tài)上的標記,但必定會通過語義范疇得到呈現(xiàn)。因此,這些語義范疇其實是語法范疇的內(nèi)化(Whorf 1956:88-89)。人類語言的屈折系統(tǒng)表面上有差異,這容易誤導(dǎo)人。實際上,人類語言有基本相同的屈折系統(tǒng),區(qū)別只是在音韻實現(xiàn)上存在差異(Chomsky 2000)。對漢語而言,漢語并非缺乏形態(tài),而是選擇了不同于其他語言的參數(shù)設(shè)置,導(dǎo)致不一樣的形態(tài)系統(tǒng)(Packard 2004)。

基于以上認識,根據(jù)“是否有主語、動詞作謂語、動詞隨人稱和數(shù)而變化”三項參數(shù),可以區(qū)分出介于非限定小句和限定小句之間的六種情形(參見表2)。這六種情形還可細分,把較為邊緣的結(jié)構(gòu)也概括進來。篇幅所限,本文暫涉及表中所列的六種情形。

表2　非限定小句與限定小句之間的小句類型

現(xiàn)有如下5例可供參考:

(1) 吸煙危害他的身體健康。

(2) 下雨了,刮風(fēng)了。

(3) 我沒想到他忘了。

(4) 領(lǐng)導(dǎo)安排他去實習(xí)。

(5) 小張去書店買書。

這五個例句的語法類別劃分一直存在爭議。例(1)到底是單句還是帶有非限定小句的嵌入句?例(2)到底是復(fù)句還是兩個非限定小句?例(3)到底是包孕句還是帶非限定小句的單句?例(4)是兼語句還是帶有非限定小句的復(fù)句?例(5)是連動式還是帶有非限定小句的單句?

語法研究必須首先確立最高語法單位。在語境受限的情況下,一個基本意義表述至少涉及五項參數(shù):主體、時間、空間、動作和對象。能夠完整表達這五項參數(shù)的就是小句,因為一個小句可以表達“什么主體在什么時間什么地點做什么”,也就是一個“事件”。其中的成分可隨語境的增加而減少,這說明小句是語法分析的最高語法單位。這樣一來,凡是涉及到兩個或兩個以上事件的,就要區(qū)分非限定關(guān)系、復(fù)句關(guān)系或嵌入關(guān)系。依照系統(tǒng)功能語法(Halliday & Matthiessen 2014)有關(guān)思想,復(fù)句關(guān)系可分為嵌入關(guān)系、從屬關(guān)系和并列關(guān)系。

由此,例(1)表達了兩個事件:“……吸煙”“……危害他的身體健康”。其中,“危害”屬于主要事件中的“動作”,作謂語。作為另一個事件“吸煙”沒有顯性主語,動詞“吸”不作主要事件的謂語,不隨人稱和數(shù)而變化。從這些條件來看,“吸煙”在這里是典型的非限定小句:無主語、動詞不作謂語、動詞不隨人稱和數(shù)變化(參見表2)。在整個結(jié)構(gòu)中,“吸煙”可歸入嵌入小句。

從表達的事件角度看,例(2)實質(zhì)上也是兩個事件:“天下雨”和“天刮風(fēng)”。按照表2所列的標準來區(qū)分,“下雨了”無主語、動詞作謂語、動詞不隨人稱和數(shù)而變化,所以可歸入C型假擬非限定小句。當(dāng)然,這里包含了兩個假擬非限定小句。

例(3)表達的仍是兩個事件:“我沒想到……”“他忘了……”?！拔覜]想到”的賓語是一件事:他忘了。他忘了什么呢?在上下文語境信息明確的情況下,可以補足“忘了”的賓語。這樣看來,例(3)中的后一個事件屬于嵌入小句,該事件嵌入到前一個事件中。該嵌入關(guān)系不涉及非限定小句,相當(dāng)于趙元任(1968/2011)所指的包孕句。

例(4)在漢語界一般當(dāng)作兼語句。從事件的角度看,這個結(jié)構(gòu)包含了兩個事件:“領(lǐng)導(dǎo)安排他”和“(他)去實習(xí)”。這兩個事件連在一起,后一事件的小句有主語,復(fù)合動詞詞組“去實習(xí)”不作主要事件的謂語,動詞不隨人稱和數(shù)而變化。由此,可以根據(jù)表2歸入B型假擬非限定小句。

例(5)在漢語界一般當(dāng)作連動式。從事件的角度看,這個句子也包括兩個事件:“小張去書店”和“(小張)買書”。后一小句有主語,動詞“買”是主要事件的謂語(即“去買”)的一部分,動詞不隨人稱和數(shù)而變化,可以歸入A型假擬非限定小句。

語法研究起始單位有兩個起碼條件:最易識別性與最具心理現(xiàn)實性(李宇明1997)。把小句當(dāng)作最高語法單位,從小句起始看待英漢語言,正符合這兩個條件,因為只有小句才能完整涉及上述五項參數(shù)。在小句為最高語法單位的構(gòu)架下,限定與非限定本質(zhì)上是一種“時間標記”和“主體標記”。而使用非限定結(jié)構(gòu)的目的是要表達三種基本情形:準確時間不易確定、無需確定及不宜確定。這三種情形普遍存在于人類語言生活,由此可以推定:非限定小句普遍存在于各種語言之中,只是表現(xiàn)方式有別。若承認隱性范疇,現(xiàn)代漢語雖然沒有顯性的形態(tài)標記,但仍普遍存在具有非限定小句特征的結(jié)構(gòu)。

4. 漸變?nèi)核枷?/p>

在創(chuàng)建語法理論框架的過程中,為區(qū)分語言單位,要盡可能地把相似的歸為一類,否則無法對語言現(xiàn)象加以研究;一旦建立理論框架,又不能不重視語法單位范疇化過程中所忽略的內(nèi)容,否則就無法深入研究,而其中最容易忽略的就是漸變?nèi)骸?/p>

1992年，科恩關(guān)閉了實驗室，之后成立了概念免疫學(xué)小組，專門從事理論研究，其中包括對免疫行為各方面的計算機模擬。在這段時間，他更新了最初的自我-非我識別雙信號理論，并發(fā)展了一種新的單體型排除理論，這一新理論同樣適用于TCR（T細胞受體）結(jié)構(gòu)-功能關(guān)系和抑制功能等。生前，科恩又將注意力轉(zhuǎn)向神經(jīng)生物學(xué)以及自身免疫和癌癥免疫反應(yīng)領(lǐng)域。

“語言中封閉系統(tǒng)與開放集之間實際上是漸變的,但理論構(gòu)建中有必要將其視為兩個不同的類型并加以不同的歸類”,“漸變?nèi)翰皇怯刹贿B續(xù)的成分構(gòu)成,而是可無限分級的連續(xù)統(tǒng)”(Halliday 1961,參見Kress 1976:55-6),這與認知語言學(xué)的范疇化思想異曲同工,只不過一個強調(diào)人的經(jīng)驗,一個強調(diào)具體的語言表現(xiàn)。

從語法上講,所有的語法范疇中都有漸變?nèi)?。對于英語非限定小句而言,在非限定成分和其他成分之間可插入的成分越多,該結(jié)構(gòu)的意義就越清晰,非限定性也就越不明顯。通過增加或減少參與者角色,可獲得意義上不同程度的明晰或模糊,這被稱為漸變化(clinisation),如例(6)~(10)所示:

(6) 約翰學(xué)漢語?！獌H包括一個事件

(7) 約翰試著學(xué)漢語?！ㄒ粋€事件,但有復(fù)合動詞

(8) 約翰想辦法學(xué)漢語?！▋蓚€事件,事件融合,可有多個事件融合

(9) 麗莎逼約翰學(xué)漢語。——包括兩個事件,事件串接

(10) 麗莎逼約翰,約翰學(xué)漢語。——包括兩個事件,事件關(guān)聯(lián)

如上節(jié)所述,一個完整的基本意義表述至少涉及五項參數(shù):主體、時間、空間、動作和對象。不過,五項參數(shù)中的“時間”往往通過詞匯語法手段來體現(xiàn),“空間”在沒有具體交待的情況下往往默認為地球的某個角落。換句話說,“主體、動作、對象”是一個基本意義的核心要素。例(6)就是包括這三個核心要素的表達,例(7)中“動作”本身復(fù)雜化,可作為兩個“動作”的結(jié)合。例(8)實際上包含兩個事件(“想辦法”與“學(xué)漢語”),但“主體”只有一個,于是兩個事件融合。這一結(jié)構(gòu)可融合多個事件,如例(11):

(11)約翰想辦法找老師學(xué)漢語練武術(shù)。

例(11)將四個事件融合在一句話中。例(8)在結(jié)構(gòu)上比例(7)遠離單句。例(9)離單句更遠,實際上包括兩個事件,只不過這兩個事件之間有直接的動作關(guān)系:“麗莎逼約翰”與“約翰學(xué)漢語”產(chǎn)生直接關(guān)系,串接在一起,也就是說這兩個事件之間有相互影響關(guān)系?？梢?例(9)已經(jīng)遠離單句,若稍微在語音或書寫上有所分隔,就成了復(fù)句,即例(10)。例(10)包含兩個事件,事件之間有關(guān)聯(lián),但與例(9)不同。例(9)表達的意義是:麗莎逼迫約翰,約翰可能(不)就范,(不)去學(xué)漢語。而例(10)表達的是有關(guān)聯(lián)但相對獨立的事件:麗莎逼約翰,但可能是逼他做其他什么事情;而且約翰在學(xué)漢語,有可能是麗莎逼迫而學(xué),有可能與麗莎沒有關(guān)系。

可見,例(6)到例(10)形成了一個單句與復(fù)句之間的漸變?nèi)骸Ｔ娇拷?6)的,越具有單句的特點,如例(7);越靠近例(10)的,越具有復(fù)句的特點,如例(9)。在典型的單句(限定小句)與典型的復(fù)句(兩個獨立的限定小句以某種形式結(jié)合)之間形成漸變結(jié)構(gòu),即例(7)、(8)和例(9),這些結(jié)構(gòu)中必然存在非限定小句或假擬非限定小句。

依照表2參數(shù)來判定,因這些例子中的動詞都不隨人稱和數(shù)而變化,例(8)與(9)中的“學(xué)漢語”都屬于假擬非限定小句,分別屬于A型(8)與B型(9)。例(7)中的“學(xué)”與“試著”組成復(fù)合動詞詞組?，F(xiàn)在,我們可以初步概括如下:

連動式——包含A型假擬非限定小句

兼語句——包含B型假擬非限定小句

無主句——大多為C型假擬非限定小句

這些類型之間存在著漸變關(guān)系,且隨著參數(shù)的增加或減少而發(fā)生漸變化或去漸變化。從語言發(fā)展的角度看,語言演變過程就是不斷漸變化與去漸變化的活動過程。

5. 結(jié)論

從語法上講,所有的語法范疇都存在隱性范疇與漸變?nèi)?只不過為便于研究,各個語法范疇之間的區(qū)分通常都是相對清楚的。就非限定小句的漸變情形而言,第一種情形為漸變?nèi)和ㄟ^非限定成分之后的成分得以體現(xiàn),隨非限定成分之后其他成分的補充或縮減,非限定成分的小句特性或詞組特性越來越得到突顯;第二種情形為漸變?nèi)和ㄟ^非限定成分之前的成分得以體現(xiàn),隨非限定成分之前其他成分的補充或縮減,非限定成分的小句特性或詞組特性也越來越得到突顯,隱性范疇的某些特征也隨著突顯,成為顯性范疇。從隱性范疇和漸變?nèi)旱慕嵌瓤?漢語表現(xiàn)出典型的非限定特征,但這并非是漢語缺乏形態(tài)標記的結(jié)果?？傊?語法研究初期需要語法單位明晰化,而隨著研究的深入,有必要關(guān)注隱性范疇和漸變?nèi)?以反觀語法理論本身。

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(責(zé)任編輯甄鳳超)

[中圖分類號]H03

[文獻標識碼]A

[文章編號]1674-8921-(2015)08-0006-05

[doi編碼]10.3969/j.issn.1674-8921.2015.08.002

作者簡介:楊炳鈞,上海交通大學(xué)外國語學(xué)院教授、博士生導(dǎo)師、學(xué)科帶頭人。主要研究方向為功能語法、翻譯理論等。電子郵箱:yangbingjun@sjtu.edu.cn