鮑桂楠

(徐州工業(yè)職業(yè)技術學院，江蘇 徐州　221140)

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基于研發(fā)能力視角的企業(yè)創(chuàng)新績效提升機制研究

鮑桂楠

(徐州工業(yè)職業(yè)技術學院，江蘇 徐州221140)

摘要：隨著競爭壓力的加劇，創(chuàng)新已成為決定企業(yè)成敗的關鍵。研發(fā)作為企業(yè)技術創(chuàng)新的中心環(huán)節(jié)，是增強企業(yè)創(chuàng)新績效的關鍵要素。文章基于資源觀的視角，全面構(gòu)建了企業(yè)研發(fā)能力的分析框架，結(jié)合“武漢·中國光谷”高新技術企業(yè)統(tǒng)計數(shù)據(jù)，采用實證研究的方法對企業(yè)研發(fā)能力與創(chuàng)新績效的關系進行了分析。研究發(fā)現(xiàn)，企業(yè)的創(chuàng)新績效取決于企業(yè)的規(guī)模，專利是影響企業(yè)創(chuàng)新績效的重要因素，企業(yè)興辦科技機構(gòu)數(shù)也是影響企業(yè)創(chuàng)新績效的重要因素。

關鍵詞：研發(fā)能力；創(chuàng)新績效；資源觀

引言

隨著經(jīng)濟全球化進程的加速，企業(yè)所面臨的外部環(huán)境越來越呈現(xiàn)出動態(tài)特征。處于動態(tài)環(huán)境中的企業(yè)需要持續(xù)不斷地創(chuàng)新，創(chuàng)新能力已成為決定企業(yè)生存和發(fā)展的關鍵[1]。大量研究表明，創(chuàng)新，尤其是技術創(chuàng)新能為企業(yè)帶來巨大的經(jīng)濟績效[2][3]，提高企業(yè)的競爭力[4]。研發(fā)作為企業(yè)技術創(chuàng)新的中心環(huán)節(jié)，是增強企業(yè)創(chuàng)新績效的關鍵要素，同時也是企業(yè)開展創(chuàng)新最重要的無形消耗。企業(yè)研發(fā)資源的合理組合(包括人力資源、資本和技術資源)能為企業(yè)帶來巨大的經(jīng)濟績效。

目前，對研發(fā)能力的研究往往是將其作為企業(yè)技術創(chuàng)新能力的一個重要組成部分，而且對研發(fā)能力往往也只是采用單一指標進行衡量，如專利或研發(fā)投入強度，而對企業(yè)研發(fā)能力進行多維度衡量，全面研究研發(fā)能力的各個組成部分與企業(yè)創(chuàng)新績效間關系的文章尚不多見。因此，我們有必要科學構(gòu)建企業(yè)研發(fā)能力的分析框架，深入挖掘影響企業(yè)創(chuàng)新績效的重要因素。

一、文獻回顧

(一)基于資源觀的企業(yè)研發(fā)能力

Wernerfelt首次提出企業(yè)資源觀的概念、內(nèi)涵和主要特征。資源觀認為企業(yè)是由一系列資源組成的集合，每種資源都有不同的用途，資源的不同組合會帶來不同的績效。企業(yè)的競爭優(yōu)勢來自企業(yè)所形成的特殊資源，對這些資源的最大化利用能夠為企業(yè)帶來競爭優(yōu)勢。資源觀的代表人物Barney認為企業(yè)競爭優(yōu)勢之所以能持久，是因為企業(yè)擁有異質(zhì)性、稀缺性和不可模仿性的資源。

Hauknes認為從資源觀的角度來理解創(chuàng)新，持續(xù)不斷的創(chuàng)新能力來自企業(yè)無形資產(chǎn)和有形資產(chǎn)的融合。其中，研發(fā)能力作為一種科研資產(chǎn)，是一種獨特的資源，是企業(yè)區(qū)別于其他企業(yè)的根本，必須由企業(yè)長期投資積累才能獲得，因而這種能力在短時間內(nèi)是不可能被超越的。Hall將企業(yè)的研發(fā)能力分為“擁有”能力和“做事”能力，其中“擁有”能力主要包括專利、商標、企業(yè)形象和技術資源等，“做事”能力主要包括企業(yè)員工的知識、經(jīng)驗、技術和管理水平等。

基于資源觀的理論，企業(yè)的核心競爭優(yōu)勢來自企業(yè)內(nèi)部的研發(fā)，通過研發(fā)整合企業(yè)的技術資源，創(chuàng)造出新的資源和技術競爭優(yōu)勢。

綜上所述，研發(fā)能力是企業(yè)通過對內(nèi)部各種研發(fā)資源進行投入和管理之后所產(chǎn)生的一種企業(yè)獨有的能力，是本企業(yè)區(qū)別于其他企業(yè)的根本，這種能力對于企業(yè)同樣也是一種資源或資產(chǎn)，能夠為企業(yè)創(chuàng)造巨大的競爭優(yōu)勢。

(二) 研發(fā)與創(chuàng)新績效間關系的研究

目前，多數(shù)學者研究發(fā)現(xiàn)研發(fā)能夠提升企業(yè)創(chuàng)新能力，促進企業(yè)績效。研發(fā)(R&D)能夠帶來技術知識的積累，企業(yè)能夠利用這種創(chuàng)新知識增強競爭力，贏得經(jīng)濟績效；同時，研發(fā)能夠增強企業(yè)獲取、消化和使用外部知識的能力，這也是創(chuàng)新型企業(yè)和非創(chuàng)新型企業(yè)之間本質(zhì)的區(qū)別。此外，企業(yè)可以通過研發(fā)開發(fā)出一種新的工藝或流程，減少生產(chǎn)成本，通過開發(fā)一種新的產(chǎn)品或是改善現(xiàn)有產(chǎn)品的質(zhì)量來贏得市場，增加銷售額。最后，企業(yè)同樣可以通過出賣專利或?qū)＠跈?quán)來收取專利使用費。

二、企業(yè)研發(fā)能力和創(chuàng)新績效的測量

(一)企業(yè)研發(fā)能力的測量

目前對于企業(yè)研發(fā)能力的測量，國內(nèi)外學者偏重于使用研發(fā)投入強度和專利這兩個指標來衡量。但研發(fā)投入強度衡量的僅僅是研發(fā)過程中資源的投入，并沒有涉及產(chǎn)出的情況；專利雖然是衡量企業(yè)研發(fā)產(chǎn)出能力的最好指標，但專利并不一定會帶來新產(chǎn)品的開發(fā)，因此在對研發(fā)能力的測量中還應包括新產(chǎn)品的開發(fā)。此外，近年來我國企業(yè)逐漸意識到研發(fā)對于企業(yè)發(fā)展的重要性，部分企業(yè)已獨立或與其他機構(gòu)合作興辦了專門的科技機構(gòu)進行研發(fā)，因此企業(yè)興辦科技機構(gòu)數(shù)也在一定程度上反映了企業(yè)的研發(fā)能力。綜上所述，企業(yè)研發(fā)能力的衡量應該是多維度的，涉及企業(yè)研發(fā)投入(經(jīng)費、人員和科技機構(gòu))、產(chǎn)出(擁有專利和當年申請專利)以及新產(chǎn)品開發(fā)等多個方面。

資源觀的視角主要從研發(fā)經(jīng)費投入強度、研發(fā)人員比率、研發(fā)活動產(chǎn)出、新產(chǎn)品開發(fā)項目以及企業(yè)興辦科技機構(gòu)數(shù)方面對研發(fā)能力進行測量。研發(fā)經(jīng)費投入包括企業(yè)內(nèi)部用于研發(fā)的經(jīng)費投入和委托外單位開展研發(fā)活動的經(jīng)費投入，而企業(yè)內(nèi)部研發(fā)的經(jīng)費投入又可以進一步細分為基礎研究投入、應用研究投入、試驗發(fā)展投入和研發(fā)成果應用投入?；A研究成果以科學論文和科學著作為主要形式，應用研究成果以科學論文、專著、原理性模型或發(fā)明專利為主，試驗發(fā)展主要成果是專利、專有技術、新產(chǎn)品模型和樣機樣件等，研發(fā)成果應用的成果形式大多是可供生產(chǎn)和實際操作的帶有技術和工藝參數(shù)的圖紙、技術標準和操作規(guī)范。

各種投入強度指標都是以相應的投入值除以企業(yè)產(chǎn)品銷售收入得到的，如基礎研究投入強度=基礎研究投入/產(chǎn)品銷售收入；研發(fā)人員比率=企業(yè)研發(fā)人員數(shù)/企業(yè)員工總數(shù)得到。

(二)企業(yè)創(chuàng)新績效的測量

對于創(chuàng)新績效的衡量，根據(jù)研究目的的不同，各學者傾向于采用不同的指標。常用的績效指標主要包括企業(yè)盈利能力、勞動生產(chǎn)率、出口率、新產(chǎn)品銷售所占市場份額、產(chǎn)出單位價格等。企業(yè)創(chuàng)新的最終目的是為了增強企業(yè)的盈利能力，因此文章選用企業(yè)利潤作為創(chuàng)新績效的衡量指標。

三、實證研究

(一) 數(shù)據(jù)收集

本研究數(shù)據(jù)來源于2012年“武漢·中國光谷”創(chuàng)新調(diào)查。我們從所調(diào)查的1 081家企業(yè)中篩選出已通過認定的700家高新技術企業(yè)，然后采用隨機抽樣的方法選取了200家高新技術企業(yè)，基于數(shù)據(jù)的完整性和可靠性，剔除了35家在公司經(jīng)營中出現(xiàn)異常波動和數(shù)據(jù)不完整的企業(yè)，選取165家企業(yè)年度數(shù)據(jù)作為研究樣本，最后通過SPSS計算得到研發(fā)能力各個指標的值，構(gòu)成我們所研究的樣本數(shù)據(jù)。

(二)相關分析

表1給出了“武漢·中國光谷”高新技術企業(yè)研發(fā)能力各指標的描述性統(tǒng)計量和Pearson相關系數(shù)。由Pearson相關系數(shù)可知，除企業(yè)基礎研究投入強度、委托高校投入強度、研發(fā)人員比率等三項指標，企業(yè)研發(fā)能力的其他各項指標和企業(yè)利潤均顯著相關。因此，企業(yè)整體研發(fā)能力與創(chuàng)新績效之間存在著內(nèi)在聯(lián)系。

其中，基礎研究投入強度、委托高校投入強度這兩項相關系數(shù)表明，“武漢·中國光谷”高新技術企業(yè)在基礎研發(fā)投入和與高校的合作上存在明顯的不足；另外，在輸出結(jié)果中，我們發(fā)現(xiàn)研發(fā)人員比率與利潤是不相關的，而一般認為企業(yè)創(chuàng)新的核心因素來源于企業(yè)的高技術員工，企業(yè)員工的技術知識和管理經(jīng)驗能夠增強企業(yè)創(chuàng)新績效。對于這一點，我們認為原因可能來自于兩個方面：第一，我國企業(yè)在發(fā)展過程中往往不重視人才的培養(yǎng)，沒有能夠充分調(diào)動人才的積極性；第二，員工態(tài)度是影響企業(yè)創(chuàng)新的最大障礙，高新技術企業(yè)不能為員工提供穩(wěn)定的雇傭合同，企業(yè)流動性太大，因而極大地影響了企業(yè)的長期發(fā)展。

表1　描述性統(tǒng)計和Pearson相關

﹡﹡p<0.01；﹡p<0.05

(三)獨立樣本t 檢驗與回歸分析

為了進一步探求企業(yè)研發(fā)能力各要素和企業(yè)績效之間的關系，本文將采用兩種方法進行進一步分析。首先，我們將所研究的165家樣本企業(yè)按利潤高低平均分成兩類，一類是高利潤(N=82)企業(yè)，另一類是低利潤(N=83)企業(yè)，然后對這兩類企業(yè)進行比較；其次，我們以企業(yè)利潤為因變量，以企業(yè)研發(fā)能力的各要素為自變量(由于存在多元共線性，因此在作回歸分析時刪除了當年申請專利這個指標)按照企業(yè)規(guī)模(以企業(yè)員工數(shù)來衡量)將樣本企業(yè)分為大型企業(yè)(企業(yè)員工數(shù)150)、中型企業(yè)(50<企業(yè)員工數(shù)<150)和小型企業(yè)(企業(yè)員工數(shù)50)三類，分別進行回歸，然后以所有樣本企業(yè)進行回歸，得到四個回歸模型。

1.獨立樣本t檢驗

表2給出了這兩類企業(yè)的描述性統(tǒng)計值和獨立樣本t 檢驗值。從表中可以看出，高利潤企業(yè)與低利潤企業(yè)在委托高校進行科研的經(jīng)費投入強度上并無顯著區(qū)別，結(jié)合相關分析，“武漢·中國光谷”高新技術企業(yè)在與高校的合作上普遍存在不足，并沒有充分利用其科教優(yōu)勢。除委托高校進行科研的經(jīng)費投入強度以外，高利潤企業(yè)在研發(fā)的各個方面都要顯著高于低利潤企業(yè)，因此“武漢·中國光谷”高新技術企業(yè)要想進一步提高其盈利能力，就必須在研發(fā)的各個方面進一步加強投入和管理。

在表中我們對不同利潤水平的企業(yè)規(guī)模進行了對照，數(shù)據(jù)顯示企業(yè)規(guī)模對增強企業(yè)盈利能力有顯著影響。對于這一點，我們認為可以從幾個方面進行解釋：第一，資金是創(chuàng)新的最大障礙，相比中小企業(yè)而言，大型企業(yè)擁有更強的融資能力，能夠吸引到更多的風險投資，因而能夠全面地完成從基礎研究到產(chǎn)品開發(fā)再到商業(yè)化的全過程；第二，研發(fā)合作是克服創(chuàng)新障礙的最好方式，大企業(yè)擁有更多的技術資源和更強的研發(fā)能力，能夠吸引到其他企業(yè)或高校與其合作，因而能夠更好地促進技術的轉(zhuǎn)移和商業(yè)化；第三，完善的研發(fā)基礎設施、頂尖的研發(fā)人員和先進的管理理念是企業(yè)進行研發(fā)的重要前提，大型企業(yè)相比而言在這些方面擁有更多優(yōu)勢，因而能夠有效地保障研發(fā)的高效率進行。

表2　不同利潤水平下企業(yè)的獨立樣本t檢驗

續(xù)表2　不同利潤水平下企業(yè)的獨立樣本t檢驗

﹡﹡p<0.01；﹡p<0.05；Ns 表示不顯著(Not significant)。

表3　研發(fā)能力與企業(yè)利潤回歸分析模型

注釋：模型1表示大型高新技術企業(yè)，模型2表示中型高新技術企業(yè)，模型3表示小型高新技術企業(yè)，模型4表示所有企業(yè)；﹡﹡p<0.01；﹡p<0.05；Ns 表示不顯著(Not significant)。

2.回歸分析

從表3中可以看出，企業(yè)擁有專利數(shù)對三類企業(yè)的影響都是顯著的，因此企業(yè)擁有專利數(shù)是全面影響高新技術企業(yè)盈利績效的最重要因素，這也在一定程度上說明，湖北省近年來通過各項知識產(chǎn)權(quán)法規(guī)強化了對專利的管理。專利和知識產(chǎn)權(quán)的保護是增強企業(yè)和產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新績效的關鍵因素；另外，從表中還可以看出，企業(yè)試驗發(fā)展投入強度對大中型企業(yè)的盈利能力存在顯著影響，對于總體樣本企業(yè)，企業(yè)試驗發(fā)展投入強度顯著影響企業(yè)的盈利能力，因此，企業(yè)試驗發(fā)展投入強度也是增強高新技術企業(yè)盈利績效的重要因素。因此，“武漢·中國光谷”高新技術企業(yè)要增強其盈利能力，就必須進一步擴大試驗發(fā)展投入，增強專利獲取能力。

對于大型企業(yè)，企業(yè)興辦科技機構(gòu)數(shù)與利潤的標準化回歸系數(shù)為0.293，P<0.05。因此，企業(yè)興辦科技機構(gòu)數(shù)也是影響大型企業(yè)盈利能力的重要因素。這也再一次證實，大型企業(yè)在研發(fā)能力與資源方面的優(yōu)勢使其能更好地吸引和利用外部資源，以合作的形式進行研發(fā)。

而對于小型企業(yè)，研發(fā)人員比率與利潤的標準化回歸系數(shù)為0.539，P<0.01。因此，研發(fā)人員比率是影響小型企業(yè)盈利能力的重要因素。對于高新技術企業(yè)，高技術員工是企業(yè)研發(fā)的源泉，是增強企業(yè)競爭績效的關鍵因素，小型企業(yè)缺乏大型企業(yè)的融資能力和技術條件，在進行研發(fā)活動或創(chuàng)新項目的過程中缺乏政府部門的積極支持，因此，為了發(fā)展企業(yè)的核心競爭力，小型企業(yè)必然會更加重視人才的雇傭、保留和培訓。

結(jié)論

此前關于企業(yè)研發(fā)與創(chuàng)新績效關系的研究雖已取得了一定的成果，但大多都是將研發(fā)作為創(chuàng)新能力的一個組成部分進行分析，而對于研發(fā)能力也僅僅是以研發(fā)投入強度或?qū)＠麛?shù)量來進行衡量，文章基于資源觀的視角，全面構(gòu)建了企業(yè)研發(fā)能力的多維度衡量框架，利用相關回歸分析對企業(yè)研發(fā)能力與創(chuàng)新績效間的關系進行了研究。

研究發(fā)現(xiàn)，除企業(yè)基礎研究投入強度、委托高校投入強度、研發(fā)人員比率等三項指標，研發(fā)能力的其他各項指標和企業(yè)利潤均顯著相關。因此，企業(yè)整體研發(fā)能力與企業(yè)創(chuàng)新績效間存在著內(nèi)在聯(lián)系。

對于“武漢·中國光谷”高新技術企業(yè)，企業(yè)規(guī)模對增強企業(yè)盈利能力具有顯著影響。專利是全面影響高新技術企業(yè)盈利績效的最重要因素，企業(yè)試驗發(fā)展投入強度也是影響高新技術企業(yè)的盈利績效的重要因素。因此，為了進一步增強企業(yè)盈利能力，高新技術企業(yè)應進一步加大試驗發(fā)展投入強度，增強專利獲取能力，同時政府也應制定相應的創(chuàng)新激勵政策和知識產(chǎn)權(quán)保障政策，為企業(yè)營造一個和諧的創(chuàng)新環(huán)境。

對于大型企業(yè)，企業(yè)興辦科技機構(gòu)數(shù)也是影響企業(yè)盈利能力的重要因素；而對于小型企業(yè)，與大中型企業(yè)不同，研發(fā)人員比率卻是影響企業(yè)盈利能力的重要因素。因此，高新技術企業(yè)應根據(jù)企業(yè)本身規(guī)模和資源條件確定自身的發(fā)展戰(zhàn)略，使得企業(yè)在充分利用內(nèi)外部資源的情況下更快更好地發(fā)展。

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(責任編輯皇謹軒)

On the Improvement Mechanism of Enterprise Innovation Performance

on the Perspective of Research and Development Capability

BAO Gui-nan

(Xuzhou College of Industrial Technology, Xuzhou 221140, Jiangsu, China)

Abstract：With the intensification of competition, innovation has played an important part in the success of enterprise.As the central part of technological innovation,research and development are the key elements to enhance the performance of enterprise innovation.Based on the view of resources,the paper comprehensively constructs the analysis framework of enterprise's research and development capabilities, and analyzes the relationship between the enterprise's R & D capability and innovation performance by empirical research with the statistical data from the high-tech enterprises of "Wuhan Optics Valley".It is found that the performance of the enterprise innovation depends on its size;the patent and the number of science and technology agencies influence the performance of enterprise innovation.

Key words：R&D capability; innovation performance; resource-based viewpoint

中圖分類號：F424

文獻標志碼：A

文章編號：1674-3571(2015)06-0044-05

作者簡介：鮑桂楠(1971- )，男，江蘇徐州人，碩士，副研究員，徐州工業(yè)職業(yè)技術學院副院長，主要從事高校思想政治教育、高校行政管理研究。

收稿日期：2015-08-09