劉 凱
漢口學(xué)院文法學(xué)院,湖北 武漢 430070
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新民訴視野下民事執(zhí)行檢察監(jiān)督范圍探討
——“權(quán)利保護(hù)”目的模式下民事執(zhí)行檢察監(jiān)督范圍的再探討
劉凱
漢口學(xué)院文法學(xué)院,湖北武漢430070
摘要:新民事訴訟法中規(guī)定了檢察院對(duì)民事訴訟行為從審判到執(zhí)行的全程監(jiān)控,因此,檢察院對(duì)于執(zhí)行程序的監(jiān)督是檢察院行使檢察權(quán)的重要體現(xiàn)。從實(shí)際效果上看,無(wú)論是“復(fù)合型目的模式”,還是“一元目的模式”檢察院都不能很好的行使很好的監(jiān)督,為了更好的保護(hù)當(dāng)事人權(quán)利,保證民事權(quán)利行為的順利實(shí)施,必須進(jìn)一步構(gòu)建權(quán)利保護(hù)”目的模式下的民事執(zhí)行檢察全面監(jiān)督模式。
關(guān)鍵詞:新民事訴訟法;執(zhí)行;監(jiān)察監(jiān)督;監(jiān)督范圍
《憲法》第129條:“中華人民共和國(guó)人民檢察院是國(guó)家的法律監(jiān)督機(jī)關(guān)”,這是我國(guó)民事檢察制度的根本性依據(jù)。新《民事訴訟法》第14條規(guī)定:“人民檢察院有權(quán)對(duì)民事訴訟實(shí)行法律監(jiān)督”,第235條規(guī)定:“人民檢察院有權(quán)對(duì)民事執(zhí)行活動(dòng)實(shí)行法律監(jiān)督”則開(kāi)創(chuàng)了檢察機(jī)關(guān)對(duì)民事訴訟活動(dòng)從單一的結(jié)果監(jiān)督到“結(jié)果+執(zhí)行”全面監(jiān)督的新局面。然而,由于新法對(duì)民事訴訟執(zhí)行檢察監(jiān)督范圍的規(guī)定過(guò)于模糊,從而限制了檢察機(jī)關(guān)執(zhí)行監(jiān)督能動(dòng)性的發(fā)揮。筆者認(rèn)為,明確民事執(zhí)行檢察監(jiān)督的范圍,是構(gòu)建科學(xué)執(zhí)行監(jiān)督制度的基礎(chǔ)。
一、“權(quán)利保護(hù)”目的模式的建構(gòu)
耶林認(rèn)為,“目的是全部法律的創(chuàng)造者,每條法律規(guī)則的產(chǎn)生都源于一種目的,即一種實(shí)際的動(dòng)機(jī)”。因而我們?cè)谟懻撁袷聢?zhí)行檢察監(jiān)督范圍的界定標(biāo)準(zhǔn)之前有必要對(duì)其目的進(jìn)行考察,進(jìn)而從對(duì)其目的的解析明確民事執(zhí)行檢察監(jiān)督的視野。
(一)理論觀點(diǎn)——復(fù)合型目的模式的分析
從理論上來(lái)看,主流觀點(diǎn)認(rèn)為,民事執(zhí)行檢察監(jiān)督的目的在于破解“執(zhí)行難”和“執(zhí)行亂”現(xiàn)象,因而將其作為終極目的進(jìn)行設(shè)定具有現(xiàn)實(shí)意義。然而仔細(xì)考量筆者發(fā)現(xiàn),這種復(fù)合型的目的設(shè)置必然導(dǎo)致“重心不穩(wěn)”的現(xiàn)象出現(xiàn),即在制度設(shè)計(jì)過(guò)程中到底該偏向于破解“執(zhí)行難”還是破解“執(zhí)行亂”,事實(shí)上,這已經(jīng)成為理論界爭(zhēng)論的一個(gè)焦點(diǎn)。部分觀點(diǎn)認(rèn)為,“執(zhí)行難”是基于執(zhí)行法院或執(zhí)行法官以外的原因而造成生效法律文書(shū)難以或無(wú)法得到執(zhí)行,其與執(zhí)行機(jī)構(gòu)的執(zhí)行行為沒(méi)有直接因果關(guān)系。也有觀點(diǎn)認(rèn)為,當(dāng)前民事執(zhí)行存在的主要問(wèn)題是執(zhí)行權(quán)威匱乏、執(zhí)行正當(dāng)性受質(zhì)疑,檢察監(jiān)督既要解決“執(zhí)行亂”,更要解決“執(zhí)行難”。由此可見(jiàn),目的設(shè)置上的“重心不穩(wěn)”必然導(dǎo)致制度設(shè)計(jì)上的搖擺不定,最終影響民事執(zhí)行檢察監(jiān)督的司法實(shí)踐。
(二)實(shí)證分析——復(fù)合型目的模式的解構(gòu)
在實(shí)證法上,《人民檢察院民事訴訟監(jiān)督規(guī)則(試行)》第102條規(guī)定:“人民檢察院對(duì)人民法院在民事執(zhí)行活動(dòng)中違反法律規(guī)定的情形實(shí)行法律監(jiān)督”其將民事執(zhí)行檢察監(jiān)督目的限定為糾正執(zhí)行中的違法情形。實(shí)際上,實(shí)證法關(guān)于民事執(zhí)行檢察監(jiān)督目的的設(shè)置是對(duì)“破解‘執(zhí)行難’和‘執(zhí)行亂’”目的設(shè)置的回應(yīng),質(zhì)言之,其是將“破解‘執(zhí)行難’和‘執(zhí)行亂’”復(fù)合型目的設(shè)置進(jìn)行了解構(gòu),在這二者中做了一個(gè)價(jià)值選擇,事實(shí)表明,基于各種因素,立法者最終回避了對(duì)“執(zhí)行難”的關(guān)注,而將破解“執(zhí)行亂”作為民事執(zhí)行檢察監(jiān)督的重心。筆者認(rèn)為實(shí)證法上的這種選擇具有非常強(qiáng)烈的功利主義色彩,即主要是從司法工具主義的角度進(jìn)行考慮,其實(shí)際上是為了節(jié)省司法資源,方便司法活動(dòng)的展開(kāi)以及維持法制的形式統(tǒng)一而強(qiáng)制性的確定一個(gè)具有通說(shuō)性質(zhì)的“目的設(shè)置”,但是這種目的設(shè)置無(wú)疑是無(wú)法實(shí)現(xiàn)理論上的“圓滿貫通”的,進(jìn)而導(dǎo)致理論和實(shí)踐的脫節(jié),更進(jìn)一步,這種沒(méi)有實(shí)現(xiàn)理論和實(shí)踐和諧共進(jìn)的目的設(shè)置必然為將來(lái)的制度建設(shè)帶來(lái)不穩(wěn)定的因子。具體而言,僅將破解“執(zhí)行亂”作為民事執(zhí)行檢察監(jiān)督的目的,無(wú)疑是將檢察機(jī)關(guān)支持人民法院行使執(zhí)行權(quán)這一監(jiān)督類(lèi)型排除在了執(zhí)行監(jiān)督目的之外。
(三)“一元目的模式”的建構(gòu)——“保護(hù)當(dāng)事人的合法權(quán)益”
從理論和實(shí)證法上的考察我們可以發(fā)現(xiàn),將“破解‘執(zhí)行難’和‘執(zhí)行亂’”作為執(zhí)行監(jiān)督的目的進(jìn)行設(shè)置就無(wú)法避免“二選一”的尷尬,而且無(wú)論偏向于哪一方,就理論建設(shè)而言都是有失偏頗的。
鑒于此,筆者建議建立一個(gè)“權(quán)利保護(hù)”型的民事執(zhí)行檢察監(jiān)督制度,即將民事執(zhí)行檢查監(jiān)督的終極目的設(shè)置為“保護(hù)當(dāng)事人的合法權(quán)益”,在此目的模式下建構(gòu)民事執(zhí)行檢察監(jiān)督制度。理由有三:其一,民事執(zhí)行檢察監(jiān)督歸根到底是民事訴訟制度的一個(gè)組成部分,因而其目的應(yīng)該與民事訴訟法具有一致性?!睹袷略V訟法》第二條規(guī)定:“中華人民共和國(guó)民事訴訟法的任務(wù),是保護(hù)當(dāng)事人行使訴訟權(quán)利,保證人民法院查明事實(shí),分清是非,正確適用法律,及時(shí)審理民事案件,確認(rèn)民事權(quán)利義務(wù)關(guān)系,制裁民事違法行為,保護(hù)當(dāng)事人的合法權(quán)益,教育公民自覺(jué)遵守法律,維護(hù)社會(huì)秩序、經(jīng)濟(jì)秩序,保障社會(huì)主義建設(shè)事業(yè)順利進(jìn)行。”從中我們可以抽象出“保護(hù)當(dāng)事人的合法權(quán)益”是民事訴訟制度設(shè)置的內(nèi)涵目的之一,因而將“保護(hù)合法權(quán)益”作為民事執(zhí)行檢察監(jiān)督的目的設(shè)置具有正當(dāng)性。其二,符合權(quán)利本位的法治理念。權(quán)利本位指在國(guó)家權(quán)力與公民權(quán)利的關(guān)系中,公民權(quán)利是決定性的,其概括地表達(dá)了以權(quán)利為本位的法律制度的特征。在民事執(zhí)行檢察監(jiān)督過(guò)程中存在著民事執(zhí)行權(quán)和公民合法權(quán)益的對(duì)立,民事執(zhí)行權(quán)具有公權(quán)力的性質(zhì),因而在處理這種沖突時(shí)應(yīng)該樹(shù)立權(quán)利本位的思想。其三,相較于破解“執(zhí)行難”和“執(zhí)行亂”的目的設(shè)置而言,保護(hù)當(dāng)事人合法權(quán)益的目的設(shè)置顯然具有更高的統(tǒng)帥性,可以兼顧破解“執(zhí)行難”和“執(zhí)行亂”的雙重任務(wù),而不需要考慮何者為重的問(wèn)題,因?yàn)橐磺卸家貧w于“保護(hù)當(dāng)事人的合法權(quán)益”,從而在制度構(gòu)建上具有更高的靈活性和廣泛的關(guān)注性。
二、構(gòu)建民事執(zhí)行檢察全面監(jiān)督模式
(一)確立全面監(jiān)督原則
考察現(xiàn)行法律規(guī)定,關(guān)于民事執(zhí)行檢察監(jiān)督的范圍尚屬空白,因而只能在理論上進(jìn)行相應(yīng)探討。關(guān)于民事執(zhí)行檢察監(jiān)督的范圍應(yīng)當(dāng)如何劃定主要有 “全面監(jiān)督說(shuō)”和“有限監(jiān)督說(shuō)”兩種觀點(diǎn)?!叭姹O(jiān)督說(shuō)”認(rèn)為,在程序上,檢察機(jī)關(guān)對(duì)民事執(zhí)行的監(jiān)督應(yīng)當(dāng)貫穿全程,從法院的民事執(zhí)行裁決行為,到執(zhí)行實(shí)施行為都應(yīng)該進(jìn)行監(jiān)督。在對(duì)象上,既要對(duì)執(zhí)行工作人員貪污受賄、徇私舞弊、枉法裁判的積極行為進(jìn)行監(jiān)督,還要對(duì)執(zhí)行工作人員消極不執(zhí)行進(jìn)行監(jiān)督。“有限監(jiān)督說(shuō)”則認(rèn)為,檢察機(jī)關(guān)進(jìn)行民事執(zhí)行檢察監(jiān)督,只需監(jiān)督已經(jīng)發(fā)生法律效力的裁判是否確有錯(cuò)誤,執(zhí)行工作人員在執(zhí)行過(guò)程中是否有重大違法行為。筆者認(rèn)為在“權(quán)利保護(hù)”目的模式下,檢察機(jī)關(guān)對(duì)民事執(zhí)行行為應(yīng)該進(jìn)行全面監(jiān)督,其一,“保護(hù)權(quán)利”目的模式的核心在于更好的保護(hù)各方當(dāng)事人權(quán)利,只有堅(jiān)持全面監(jiān)督原則才可以避免疏漏,實(shí)現(xiàn)權(quán)利的有效保護(hù),因而這是“權(quán)利保護(hù)”目的模式下的必然要求。其二,從“結(jié)果”監(jiān)督到“結(jié)果+執(zhí)行”監(jiān)督,《民事訴訟法》的發(fā)展表明民事檢察監(jiān)督也是從片面監(jiān)督向全面監(jiān)督挺進(jìn)的,因而確立全面監(jiān)督原則乃是大勢(shì)所趨。
(二)監(jiān)督內(nèi)容的實(shí)證分析
“權(quán)利保護(hù)”目的模式的建構(gòu)是建立在破解“執(zhí)行難”和“執(zhí)行亂”兩個(gè)子目的基礎(chǔ)之上的,因而破解“執(zhí)行難”和“執(zhí)行亂”仍然是民事執(zhí)行檢察監(jiān)督的主要內(nèi)容,要確定民事執(zhí)行檢察監(jiān)督的范圍就必須清楚的認(rèn)識(shí)“執(zhí)行難”和“執(zhí)行亂”為何物。來(lái)自基層檢察院的一組調(diào)查研究立體的展示了民事執(zhí)行檢察監(jiān)督過(guò)程中“執(zhí)行難”和“執(zhí)行亂”的具體表現(xiàn)。
就“執(zhí)行亂”而言,三年以來(lái)共受理執(zhí)行監(jiān)督案件39件,其中2012年受理9件,2013年受理13件,2014年受理17件。這些案件中均存在違法行為或者違法情形,其中超期執(zhí)行18件,占46.2%;違法結(jié)案5件,占12.9%;執(zhí)行文書(shū)存在錯(cuò)誤5件,占12.9%;對(duì)案外人異議不及時(shí)處理2件,占5.1%;回收?qǐng)?zhí)行款未及時(shí)支付申請(qǐng)人4件,占10%;違反意思自治原則5件,占12.9%。
就“執(zhí)行難”而言,其主要表現(xiàn)為:1、當(dāng)事人暴力抗拒導(dǎo)致執(zhí)行難。法院在執(zhí)行活動(dòng)中,時(shí)有遭到辱罵、圍攻甚至毆打,執(zhí)行人員的生命和人身受到嚴(yán)重威脅,正常的執(zhí)法活動(dòng)常常被迫停止。2、當(dāng)事人消極對(duì)抗導(dǎo)致執(zhí)行難。被執(zhí)行人隱藏、轉(zhuǎn)移、抽逃、變賣(mài)被執(zhí)行財(cái)產(chǎn),或“拖”、“賴”、“躲”、“逃”,既可逃避債務(wù),又可逍遙法外,不失為對(duì)付執(zhí)行的絕招。3、有的假企業(yè)、實(shí)個(gè)體,企業(yè)債務(wù)高筑,經(jīng)營(yíng)者家藏萬(wàn)貫。4、有的假破產(chǎn),真逃債,這是近年規(guī)法逃債的新招。5、有關(guān)單位協(xié)助不力導(dǎo)致執(zhí)行難。有的以各種借口拖延時(shí)間,給法院查詢、凍結(jié)、扣劃設(shè)置障礙;有的甚至給被執(zhí)行人通風(fēng)報(bào)信,轉(zhuǎn)移存款,出主意逃避執(zhí)行。
(三)“概括+否定列舉”方式的采用
由于實(shí)證法上關(guān)于民事執(zhí)行檢察監(jiān)督范圍規(guī)定的粗糙,而民事執(zhí)行檢察監(jiān)督的內(nèi)容又紛繁復(fù)雜,檢察機(jī)關(guān)在執(zhí)行監(jiān)督實(shí)踐中需要借鑒以往的執(zhí)法經(jīng)驗(yàn),而沒(méi)有一個(gè)明確統(tǒng)一的標(biāo)準(zhǔn)。筆者認(rèn)為,作為執(zhí)行監(jiān)督制度的重要一環(huán),其監(jiān)督范圍應(yīng)該在實(shí)證法上有明確的規(guī)定,而不應(yīng)該是靠監(jiān)督者“東拼西湊”或者憑經(jīng)驗(yàn)自行“組建”,這是法制不健全時(shí)代司法行為的標(biāo)志,不應(yīng)該出現(xiàn)在社會(huì)主義法律體系日益完善的今天。因而,接下來(lái),應(yīng)該采用何種立法方式明確受案范圍值得我們思考。
筆者認(rèn)為在“權(quán)利保護(hù)”目的模式下進(jìn)行民事執(zhí)行檢察全面監(jiān)督制度構(gòu)建,立法技術(shù)上應(yīng)該選擇“概括+否定列舉”的方式,理由有三:其一,可以最大程度的將法院執(zhí)行行為納入到民事執(zhí)行檢察監(jiān)督的范圍中來(lái),這與構(gòu)建“全面監(jiān)督原則”具有內(nèi)在的契合性。其二,與立法技術(shù)而言是一種創(chuàng)新和嘗試,具有法制建設(shè)上的意義。其三,“概括+否定列舉”的立法方式具有動(dòng)態(tài)包容性,可以涵蓋新出現(xiàn)的違法執(zhí)行行為類(lèi)型,可以避免列舉式掛一漏萬(wàn)的風(fēng)險(xiǎn)。
具體而言,首先應(yīng)該在概括規(guī)定中明確監(jiān)督范圍。筆者認(rèn)為可以在原有條文的基礎(chǔ)上進(jìn)行如下規(guī)定:人民檢察院應(yīng)該支持人民法院合法的民事執(zhí)行行為,同時(shí)對(duì)人民法院在民事執(zhí)行活動(dòng)中違反法律規(guī)定的的情形實(shí)行法律監(jiān)督。這樣規(guī)定的好處就是可以將“糾錯(cuò)”和“支持”兩種類(lèi)型的監(jiān)督形式在實(shí)證法上納入到執(zhí)行監(jiān)督范圍中來(lái)。同時(shí)在否定列舉方面將一些情形排除在監(jiān)督范圍之外,以規(guī)范監(jiān)督行為,筆者認(rèn)為以下幾種情況不適宜納入到執(zhí)行監(jiān)督范圍中來(lái):1.當(dāng)事人和案外人的行為。執(zhí)行程序中當(dāng)事人的行為以及其他有關(guān)單位和個(gè)人妨害執(zhí)行活動(dòng)的行為,在性質(zhì)上不屬于人民法院行使執(zhí)行權(quán)的范疇,因此,人民檢察院不宜對(duì)上述人員和行為直接進(jìn)行監(jiān)督。2.人民法院的不合理執(zhí)法行為。民事執(zhí)行監(jiān)督的對(duì)象是人民法院在執(zhí)行活動(dòng)中違反法律規(guī)定的情形,不宜對(duì)人民法院執(zhí)行行為的合理性實(shí)行監(jiān)督。3.對(duì)于人民法院積極作為的行為可以設(shè)置法院內(nèi)部監(jiān)察前置程序。人民法院內(nèi)部監(jiān)察機(jī)制相較于監(jiān)察檢察監(jiān)督而言能更早的發(fā)現(xiàn)違法行為,并且可以更有效率的展開(kāi)糾錯(cuò)程序,具體而言,如(1)對(duì)執(zhí)行依據(jù)虛假、不存在、未生效或者已被撤銷(xiāo)的案件受理執(zhí)行;(2)調(diào)查、搜查明顯違反法律規(guī)定;(3)不按照?qǐng)?zhí)行裁定的內(nèi)容采取執(zhí)行措施;(4)被執(zhí)行人提出足以保障執(zhí)行的款物后任然執(zhí)行原查封、扣押財(cái)產(chǎn)的;(5)評(píng)估、拍賣(mài)程序中有違反法律規(guī)定行為的;(6)違反規(guī)定變賣(mài)執(zhí)行物的;(7)違反規(guī)定保管、使用被執(zhí)行財(cái)產(chǎn)或者無(wú)正當(dāng)理由不及時(shí)將被執(zhí)行財(cái)產(chǎn)交付給申請(qǐng)執(zhí)行人的;(8)強(qiáng)迫、欺騙執(zhí)行當(dāng)事人和解的;(9)拒絕符合條件的申請(qǐng)人或者同意不符合條件的申請(qǐng)人參與被執(zhí)行財(cái)產(chǎn)分配。
三、結(jié)語(yǔ)
權(quán)利是構(gòu)建民法體系的核心,保護(hù)權(quán)利則應(yīng)該是構(gòu)建民事訴訟法律程序的靈魂,作為民事訴訟法律制度的重要組成部分,民事執(zhí)行檢察監(jiān)督以“保護(hù)權(quán)利”作為終極目的無(wú)可厚非,而在這個(gè)目的模式下實(shí)現(xiàn)檢察機(jī)關(guān)對(duì)民事執(zhí)行活動(dòng)的全面監(jiān)督更是題中之義。制度的演進(jìn)是一個(gè)漸變的過(guò)程,因而,筆者相信,關(guān)于民事執(zhí)行檢察監(jiān)督制度范圍的探討還將繼續(xù),這些討論終將促成民事執(zhí)行檢察監(jiān)督制度的完善。
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作者簡(jiǎn)介:劉凱(1991-),男,漢族,湖北蘄春人,漢口學(xué)院文法學(xué)院,本科生,研究方向:法學(xué)。
中圖分類(lèi)號(hào):D925.1;D926.34
文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼:A
文章編號(hào):2095-4379-(2016)13-0023-03