王歡　楊學(xué)成

摘 要：運(yùn)用層次分析法與模糊分析法，根據(jù)專家調(diào)查問(wèn)卷的數(shù)據(jù)對(duì)我國(guó)建立城鄉(xiāng)統(tǒng)一建設(shè)用地市場(chǎng)的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行識(shí)別與定量評(píng)估。研究結(jié)果表明：（1）建立城鄉(xiāng)統(tǒng)一建設(shè)用地市場(chǎng)的風(fēng)險(xiǎn)主要有五個(gè)，其相對(duì)嚴(yán)重程度由高到低依次為房地產(chǎn)市場(chǎng)受沖擊的風(fēng)險(xiǎn)、農(nóng)民權(quán)益受侵害的風(fēng)險(xiǎn)、削弱國(guó)家宏觀調(diào)控的風(fēng)險(xiǎn)、政府管理效益受損的風(fēng)險(xiǎn)、危及國(guó)家糧食安全的風(fēng)險(xiǎn)。（2）指標(biāo)層中風(fēng)險(xiǎn)較大的五個(gè)風(fēng)險(xiǎn)依次為降低房?jī)r(jià)的風(fēng)險(xiǎn)、農(nóng)村宅基地失去社會(huì)保障功能的風(fēng)險(xiǎn)、信息不對(duì)稱導(dǎo)致農(nóng)民利益受損的風(fēng)險(xiǎn)、國(guó)家對(duì)土地管理失控的風(fēng)險(xiǎn)、加劇地方政府債務(wù)危機(jī)的風(fēng)險(xiǎn)。（3）建立城鄉(xiāng)統(tǒng)一建設(shè)用地市場(chǎng)的系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)值為0.39，風(fēng)險(xiǎn)較低，處于可控狀態(tài)。針對(duì)評(píng)估結(jié)果，可采取必要的風(fēng)險(xiǎn)管理手段，為城鄉(xiāng)統(tǒng)一建設(shè)用地市場(chǎng)的健康發(fā)展提供決策支持。

關(guān)鍵詞：土地制度；建設(shè)用地市場(chǎng)；風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估；層次分析；模糊分析

中圖分類號(hào)：F301.24 文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：A 文章編號(hào)：1003-3890（2016）01-0071-06

一、引言

近些年來(lái)，對(duì)于集體建設(shè)用地入市，建立城鄉(xiāng)統(tǒng)一的建設(shè)用地市場(chǎng)的討論一直沒(méi)有間斷。持肯定態(tài)度的一方認(rèn)為，建立城鄉(xiāng)統(tǒng)一的建設(shè)用地市場(chǎng)，既是發(fā)揮市場(chǎng)配置資源的基礎(chǔ)性作用的必然要求，也是規(guī)范土地市場(chǎng)，打破城鄉(xiāng)二元結(jié)構(gòu)，縮小城鄉(xiāng)經(jīng)濟(jì)差距的現(xiàn)實(shí)需要（廖洪樂(lè)，2008[1]；韓俊，2009[2]）。現(xiàn)行的法律法規(guī)禁止集體建設(shè)用地入市，不符合我國(guó)土地制度變遷的歷史趨勢(shì)，影響了農(nóng)村集體建設(shè)用地利用的效率與公平性，應(yīng)盡快進(jìn)行變革（馬凱，2006[3]；馬凱 等，2009[4]）。市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展要求農(nóng)村集體建設(shè)用地直接合法進(jìn)入土地市場(chǎng)，與國(guó)有土地“同地、同價(jià)、同權(quán)”是歷史使然（張琦 等，2007）[5]。農(nóng)村集體建設(shè)用地入市在保障參與各方利益的同時(shí)，也滿足了制度創(chuàng)新的條件，得到了參與主體的一致同意（錢忠好 等，2007）[6]。但同時(shí)，由于土地制度改革極其敏感和復(fù)雜，建立城鄉(xiāng)統(tǒng)一的建設(shè)用地市場(chǎng)也必然存在著風(fēng)險(xiǎn)。一是非農(nóng)建設(shè)用地作為農(nóng)民最大的財(cái)產(chǎn)，允許其直接入市，在實(shí)現(xiàn)農(nóng)民土地增值收益的同時(shí)，也潛藏著損害農(nóng)民土地財(cái)產(chǎn)權(quán)的風(fēng)險(xiǎn)（李元，2003）[7]。二是農(nóng)村集體建設(shè)用地直接入市，在比較利益之下，農(nóng)民同地方政府一樣，也存在將耕地轉(zhuǎn)為建設(shè)用地，再進(jìn)行交易謀利的機(jī)會(huì)主義行為（祝天智，2014）[8]。可以看出，建立城鄉(xiāng)統(tǒng)一的建設(shè)用地市場(chǎng)，允許集體建設(shè)用地直接進(jìn)入市場(chǎng)也可能帶來(lái)農(nóng)民權(quán)益受損、耕地流失等巨大負(fù)面影響與風(fēng)險(xiǎn)。

但是，縱觀我國(guó)土地制度的變遷歷程，可以看出，土地制度的選擇本質(zhì)上講就是一個(gè)收益、風(fēng)險(xiǎn)與效率損失并存的一個(gè)權(quán)衡過(guò)程（姚洋，2000）[9]。一方面，我們不能因?yàn)橥恋刂贫雀母锞哂酗L(fēng)險(xiǎn)而停止不前；另一方面，對(duì)土地制度改革也要抱有謹(jǐn)慎態(tài)度，最大程度地避免制度改革對(duì)農(nóng)村、農(nóng)民、國(guó)家產(chǎn)生的負(fù)面影響。這就要求我們提前判斷和評(píng)估改革決策過(guò)程中可能發(fā)生的各種不確定性和風(fēng)險(xiǎn)，以最小的風(fēng)險(xiǎn)代價(jià)獲取最大的改革紅利。然而，現(xiàn)有文獻(xiàn)對(duì)該問(wèn)題的研究還鮮有提及，所以本文結(jié)合層次分析法與模糊分析法對(duì)土地制度創(chuàng)新帶來(lái)的改革風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行定性與定量的評(píng)估，以期為其健康發(fā)展提供決策依據(jù)。

二、建立城鄉(xiāng)統(tǒng)一建設(shè)用地市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估思路與風(fēng)險(xiǎn)因素識(shí)別

（一）建立城鄉(xiāng)統(tǒng)一的建設(shè)用地市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估思路

風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估主要是通過(guò)考察風(fēng)險(xiǎn)事件給主體各方面造成影響和損失的可能性來(lái)辨別項(xiàng)目是否存在風(fēng)險(xiǎn)。風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估一般涉及兩個(gè)方面：一是風(fēng)險(xiǎn)的發(fā)生概率；二是風(fēng)險(xiǎn)的影響程度。針對(duì)建立城鄉(xiāng)統(tǒng)一建設(shè)用地市場(chǎng)的風(fēng)險(xiǎn)，首先是對(duì)其風(fēng)險(xiǎn)因素進(jìn)行識(shí)別，其次是運(yùn)用層次分析法和模糊評(píng)價(jià)法對(duì)建立城鄉(xiāng)統(tǒng)一的建設(shè)用地市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的可能性和等級(jí)值進(jìn)行評(píng)估，并建立風(fēng)險(xiǎn)綜合評(píng)級(jí)模型；最后根據(jù)評(píng)估結(jié)果給出相應(yīng)的政策建議。

（二）識(shí)別城鄉(xiāng)統(tǒng)一的建設(shè)用地市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)因素

本文將建立城鄉(xiāng)統(tǒng)一建設(shè)用地市場(chǎng)的風(fēng)險(xiǎn)界定為在不確定風(fēng)險(xiǎn)源的作用下，土地制度改革對(duì)國(guó)家、農(nóng)民、農(nóng)村所造成的損失和影響。這些風(fēng)險(xiǎn)主要包括：危及國(guó)家糧食安全的風(fēng)險(xiǎn)、削弱國(guó)家宏觀調(diào)控的風(fēng)險(xiǎn)、房地產(chǎn)市場(chǎng)受沖擊的風(fēng)險(xiǎn)、農(nóng)民權(quán)益受侵害的風(fēng)險(xiǎn)、政府管理效益受損的風(fēng)險(xiǎn)。

1. 危及國(guó)家糧食安全的風(fēng)險(xiǎn)。（1）耕地保護(hù)動(dòng)搖的風(fēng)險(xiǎn)。農(nóng)村集體建設(shè)用地源于農(nóng)村集體農(nóng)用地。在城市化、工業(yè)化高速發(fā)展的今天，農(nóng)村集體建設(shè)用地顯現(xiàn)出很高的經(jīng)濟(jì)價(jià)值。允許農(nóng)村集體建設(shè)用地直接入市交易，在巨大收益的誘惑下，農(nóng)村集體經(jīng)濟(jì)組織直至農(nóng)民都會(huì)產(chǎn)生一種轉(zhuǎn)變集體土地利用方向的利益沖動(dòng)。在農(nóng)村集體建設(shè)用地流轉(zhuǎn)的實(shí)踐中，也暴露出這樣的問(wèn)題。比如，成都實(shí)行農(nóng)村集體建設(shè)用地流轉(zhuǎn)的試點(diǎn)允許農(nóng)村工商企業(yè)在特定條件下可使用農(nóng)村集體建設(shè)用地，實(shí)際上這在一定程度上為農(nóng)用地轉(zhuǎn)為非農(nóng)用地開(kāi)了一條縫隙[10]。一旦這種利益沖動(dòng)得到推廣，可能導(dǎo)致國(guó)家耕地紅線不保，危及國(guó)家糧食安全。（2）耕地占補(bǔ)不平衡的風(fēng)險(xiǎn)。自從我國(guó)實(shí)行了“城鄉(xiāng)土地增減掛鉤，占補(bǔ)平衡”的土地政策后，農(nóng)村集體土地得以進(jìn)行大范圍的流轉(zhuǎn)。但是在現(xiàn)實(shí)操作上，耕地占補(bǔ)平衡大都兼顧了數(shù)量的平衡，卻難以對(duì)耕地質(zhì)量進(jìn)行彌補(bǔ)。尤其是在我國(guó)南部山區(qū)，農(nóng)村土地的80%為山區(qū)，進(jìn)行占補(bǔ)平衡空置農(nóng)房大都分布零散，結(jié)構(gòu)質(zhì)量較差[11]。而進(jìn)行流轉(zhuǎn)的農(nóng)村集體建設(shè)用地一般都是土地肥力較高、距離城市較近、交通較便利的地區(qū)。在占補(bǔ)平衡的原則下，就會(huì)導(dǎo)致農(nóng)村集體流轉(zhuǎn)占用的耕地和復(fù)墾補(bǔ)充的耕地往往在質(zhì)量上存在差異。建立城鄉(xiāng)統(tǒng)一的建設(shè)用地市場(chǎng)恐怕會(huì)加劇這一現(xiàn)象，數(shù)量上的占補(bǔ)平衡并非質(zhì)量上的占補(bǔ)平衡，長(zhǎng)此以往，必將對(duì)國(guó)家的耕地紅線與糧食安全造成一定的負(fù)面影響。

2. 削弱國(guó)家宏觀調(diào)控的風(fēng)險(xiǎn)。（1）國(guó)家對(duì)土地管理失控的風(fēng)險(xiǎn)。城鄉(xiāng)統(tǒng)一的建設(shè)用地市場(chǎng)導(dǎo)致了建設(shè)用地市場(chǎng)內(nèi)部結(jié)構(gòu)發(fā)生變化：第一，在我國(guó)，縣級(jí)土地利用總規(guī)劃規(guī)定了該區(qū)域的建設(shè)用地指標(biāo)以及耕地保有量，但是集體建設(shè)用地減少，城鎮(zhèn)建設(shè)用地增加，致使土地利用總規(guī)劃失去其原有的作用，在一定程度上削弱了中央政府土地管理約束力。第二，農(nóng)村集體建設(shè)用地紛紛涌入土地市場(chǎng)會(huì)影響國(guó)家土地供給的數(shù)量與空間分布，削弱國(guó)家對(duì)區(qū)域發(fā)展的空間管控效力[11]。（2）土地作為宏觀調(diào)控工具失效的風(fēng)險(xiǎn)。一直以來(lái)，我國(guó)以“銀根”與“地根”①作為國(guó)家宏觀調(diào)控的兩個(gè)閘門，并取得不錯(cuò)的效果。然而，建立城鄉(xiāng)統(tǒng)一的建設(shè)用地市場(chǎng)，將會(huì)大大沖擊原有的土地管理制度，分散的賣地主體將有可能陷入以“理性經(jīng)濟(jì)”換取個(gè)人利益最大化的陷阱，通過(guò)“地根”使國(guó)家經(jīng)濟(jì)宏觀調(diào)控的效果大打折扣。

3. 動(dòng)搖房地產(chǎn)市場(chǎng)的風(fēng)險(xiǎn)。（1）推高房?jī)r(jià)的風(fēng)險(xiǎn)。城鄉(xiāng)統(tǒng)一建設(shè)用地市場(chǎng)中，農(nóng)村集體建設(shè)用地入市交易的成本并不低于，甚至有可能高于國(guó)有建設(shè)用地市場(chǎng)。如把集體建設(shè)用地復(fù)墾、復(fù)墾耕地驗(yàn)收、指標(biāo)落地等環(huán)節(jié)都計(jì)算在內(nèi)，那么農(nóng)村集體建設(shè)用地達(dá)到交易條件也將會(huì)支付相當(dāng)高的交易成本。這樣算來(lái)，村集體建設(shè)用地直接入市交易是一個(gè)相當(dāng)高成本的市場(chǎng)行為。這將有可能提高房地產(chǎn)開(kāi)發(fā)成本，推動(dòng)房?jī)r(jià)上漲。（2）壓低房?jī)r(jià)的風(fēng)險(xiǎn)。農(nóng)村集體建設(shè)用地直接入市交易，導(dǎo)致城市中可用于房地產(chǎn)開(kāi)發(fā)的土地將迅速擴(kuò)張，房地產(chǎn)市場(chǎng)土地供應(yīng)量隨之迅猛增加，根據(jù)供求關(guān)系的原理，房地產(chǎn)的價(jià)格將產(chǎn)生向下的壓力。（3）房地產(chǎn)開(kāi)發(fā)過(guò)度的風(fēng)險(xiǎn)。土地政策與地產(chǎn)市場(chǎng)息息相關(guān)。允許農(nóng)村集體建設(shè)用地直接入市用于房地產(chǎn)開(kāi)發(fā)，不僅意味著“小產(chǎn)權(quán)房的合法化”，而且在市場(chǎng)利益的驅(qū)動(dòng)下，農(nóng)民將會(huì)把更多的土地推向房地產(chǎn)市場(chǎng)，造成房地產(chǎn)市場(chǎng)過(guò)熱，投資過(guò)度，導(dǎo)致房地產(chǎn)泡沫的出現(xiàn)。

4. 侵害農(nóng)民權(quán)益的風(fēng)險(xiǎn)。（1）信息不對(duì)稱導(dǎo)致侵害農(nóng)民利益的風(fēng)險(xiǎn)。農(nóng)村集體經(jīng)濟(jì)組織、用地企業(yè)作為城鄉(xiāng)統(tǒng)一的建設(shè)用地市場(chǎng)中兩大交易主體，在土地交易的博弈過(guò)程中，他們所擁有的信息是不對(duì)稱的。一般情況下，需求方用地企業(yè)因?yàn)榻?jīng)濟(jì)實(shí)力比較雄厚，其信息收集與分析能力相對(duì)較高；而農(nóng)民狀態(tài)分散，缺少專門的組織機(jī)構(gòu)，信息劣勢(shì)顯而易見(jiàn)。交易雙方的信息不對(duì)稱，導(dǎo)致土地交易的公平性受到嚴(yán)峻的考驗(yàn)，不利于農(nóng)民利益的保障。（2）利益分配不公平的風(fēng)險(xiǎn)。建立城鄉(xiāng)統(tǒng)一的建設(shè)用地市場(chǎng)，可實(shí)現(xiàn)農(nóng)民對(duì)土地資產(chǎn)增值收益的分享。但是，現(xiàn)實(shí)中可能會(huì)出現(xiàn)，由于農(nóng)村土地產(chǎn)權(quán)歸屬模糊，相關(guān)法律不完善，村委會(huì)或少數(shù)人就會(huì)借農(nóng)村集體建設(shè)用地流轉(zhuǎn)之機(jī)，非法控制和處置集體土地增值收益，形成新的腐敗[12]。（3）農(nóng)村宅基地失去社會(huì)保障功能的風(fēng)險(xiǎn)。宅基地涉及農(nóng)民最基本的生活保障權(quán)，意義重大。建立城鄉(xiāng)統(tǒng)一的建設(shè)用地市場(chǎng)，如果允許宅基地直接入市交易，可能會(huì)使農(nóng)民失去安身立命之所。2008年金融危機(jī)所導(dǎo)致的大量農(nóng)民工返鄉(xiāng)就是映證。所以，在農(nóng)村基本社會(huì)保障健全之前，允許宅基地直接入市，看似是富裕農(nóng)民土地資產(chǎn)的自由處分權(quán)，實(shí)際上是侵害了其最高層次的生存權(quán)[13]。

5. 降低政府管理效益的風(fēng)險(xiǎn)。（1）阻礙城鄉(xiāng)一體化的風(fēng)險(xiǎn)。在現(xiàn)行的土地制度下，政府利用公益性征地開(kāi)展了許多公益性項(xiàng)目與非公益性項(xiàng)目，這種模式雖然存在一定的弊端，但是，這些財(cái)政資金對(duì)該地區(qū)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展也起到了一定的拉動(dòng)作用，不僅提高了當(dāng)?shù)鼗A(chǔ)設(shè)施水平，還改善了居民的生產(chǎn)、生活條件。建立城鄉(xiāng)統(tǒng)一的建設(shè)用地市場(chǎng)，農(nóng)村土地會(huì)以市場(chǎng)價(jià)格，甚至更高的價(jià)格與政府討價(jià)還價(jià)，勢(shì)必會(huì)增加政府的征地成本，可能會(huì)阻礙城鄉(xiāng)一體化進(jìn)程。（2）加劇地方政府債務(wù)危機(jī)的風(fēng)險(xiǎn)。我國(guó)現(xiàn)行的土地制度規(guī)定，所有建設(shè)項(xiàng)目必須使用國(guó)有建設(shè)用地，農(nóng)村土地必須經(jīng)過(guò)征收變?yōu)槌鞘型恋睾笤儆烧鲎?。在這種土地制度下，我國(guó)建設(shè)用地的一級(jí)市場(chǎng)由政府壟斷，地方政府利用手中廉價(jià)的土地資源招商引資，發(fā)展地方經(jīng)濟(jì)，我國(guó)許多城市的經(jīng)濟(jì)發(fā)展與城市化也受益于此。但是，這種發(fā)展模式也帶來(lái)許多弊病。在土地征管稅收體系不健全的情況下，放開(kāi)農(nóng)村集體建設(shè)用地交易，必然會(huì)對(duì)城市土地供應(yīng)與土地收入模式造成沖擊，減少政府財(cái)政收入，增加政府債務(wù)危機(jī)的風(fēng)險(xiǎn)，如果處理不當(dāng)，還有可能發(fā)生金融危機(jī)。

三、基于層次分析法建立城鄉(xiāng)統(tǒng)一的建設(shè)用地市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估體系

層次分析法是美國(guó)著名運(yùn)籌學(xué)家Satty et al提出的一種定性與定量分析相結(jié)合的多準(zhǔn)則決策方法。它通過(guò)將決策問(wèn)題的有關(guān)元素進(jìn)行分層，并量化人的主觀判斷，為解決多因素復(fù)雜系統(tǒng)，特別是難以定量描述的社會(huì)系統(tǒng)提供了一種可行的分析方法[14]。影響城鄉(xiāng)統(tǒng)一的建設(shè)用地市場(chǎng)健康發(fā)展的因素眾多，且各因素之間的關(guān)系錯(cuò)綜復(fù)雜，既包含定量因素也包含定性因素，所以我們選擇層次分析法對(duì)建立城鄉(xiāng)統(tǒng)一建設(shè)用地市場(chǎng)過(guò)程中可能出現(xiàn)的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行評(píng)估。

（一）指標(biāo)體系的構(gòu)建

根據(jù)上文中對(duì)風(fēng)險(xiǎn)因素的識(shí)別，建立風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估的層次結(jié)構(gòu)，如表1所示。

（二）判斷矩陣的構(gòu)造

建立城鄉(xiāng)統(tǒng)一土地市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估的指標(biāo)體系后，通過(guò)選取11名有關(guān)方面的專家作為函詢對(duì)象，包括土地政策研究專家、經(jīng)濟(jì)問(wèn)題專家、政府有關(guān)部門人員等進(jìn)行打分，并將數(shù)據(jù)匯總統(tǒng)計(jì)進(jìn)行計(jì)算，得出6個(gè)比較判斷矩陣。

2. 同理，求得準(zhǔn)則層的層次單排序的最大特征值并進(jìn)行一致性檢驗(yàn)，結(jié)果如表2所示。

（四）指標(biāo)層風(fēng)險(xiǎn)因素對(duì)建立城鄉(xiāng)統(tǒng)一建設(shè)用地市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)的綜合權(quán)重

指標(biāo)層相對(duì)目標(biāo)層的權(quán)重向量可由指標(biāo)層M風(fēng)險(xiǎn)因素相對(duì)準(zhǔn)則層R風(fēng)險(xiǎn)因素的特征向量集αk以及準(zhǔn)則層R相對(duì)于目標(biāo)層A的系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)的特征向量ωk得到，β=αk×ωk。β為各個(gè)指標(biāo)對(duì)建立城鄉(xiāng)統(tǒng)一建設(shè)用地市場(chǎng)系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)的貢獻(xiàn)大小。結(jié)果如表3所示。

通過(guò)層次總排序可以看出，在建立城鄉(xiāng)統(tǒng)一建設(shè)用地市場(chǎng)的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估中，風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生概率排在前五位的依次為：R3沖擊房地產(chǎn)市場(chǎng)的風(fēng)險(xiǎn)、R4侵害農(nóng)民利益的風(fēng)險(xiǎn)、R2消弱國(guó)家宏觀調(diào)控的風(fēng)險(xiǎn)、R5降低政府管理效益的風(fēng)險(xiǎn)和R1危及國(guó)家糧食安全的風(fēng)險(xiǎn)。其風(fēng)險(xiǎn)嚴(yán)重程度分別為0.404 8、0.248 4、0.143 7、0.143 7、0.059 3。其中建立城鄉(xiāng)統(tǒng)一建設(shè)用地市場(chǎng)沖擊房地產(chǎn)市場(chǎng)的風(fēng)險(xiǎn)的嚴(yán)重程度已達(dá)到總風(fēng)險(xiǎn)的40.5%。因此，在建立城鄉(xiāng)統(tǒng)一建設(shè)用地市場(chǎng)的過(guò)程中，應(yīng)特別考慮可能引發(fā)的沖擊房地產(chǎn)市場(chǎng)的風(fēng)險(xiǎn)。

從指標(biāo)層風(fēng)險(xiǎn)因素對(duì)建立城鄉(xiāng)統(tǒng)一建設(shè)用地市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)總排序中可以看出，M6降低房?jī)r(jià)的風(fēng)險(xiǎn)、M9農(nóng)村宅基地失去社會(huì)保障功能的風(fēng)險(xiǎn)、M10信息不對(duì)稱導(dǎo)致農(nóng)民利益受損的風(fēng)險(xiǎn)、M3國(guó)家對(duì)土地管理失控的風(fēng)險(xiǎn)、M11加劇地方政府債務(wù)危機(jī)的風(fēng)險(xiǎn)這五個(gè)風(fēng)險(xiǎn)比較大，其風(fēng)險(xiǎn)嚴(yán)重程度分別為：0.264 3、0.257 8、0.165 2、0.115 0、0.107 8。

四、基于模糊綜合評(píng)價(jià)建立城鄉(xiāng)統(tǒng)一建設(shè)用地市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估

（一）模糊綜合評(píng)價(jià)模型

在模糊綜合評(píng)價(jià)模型中，按照風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生概率制定風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)對(duì)照表（見(jiàn)表4）。在此基礎(chǔ)上，針對(duì)建立城鄉(xiāng)統(tǒng)一建設(shè)用地市場(chǎng)的風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)值，結(jié)合專家評(píng)估與風(fēng)險(xiǎn)矩陣的方法，對(duì)其系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)進(jìn)行評(píng)估。

在表4中，風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)等級(jí)“很低，低，中，高，很高”所對(duì)應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生概率為“0.1，0.3，0.5，0.7，0.9”。

（二）確定風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)

在本次選定的11位專家中，分別對(duì)建立城鄉(xiāng)統(tǒng)一建設(shè)用地市場(chǎng)的五個(gè)風(fēng)險(xiǎn)因素進(jìn)行評(píng)價(jià)。對(duì)其結(jié)果進(jìn)行統(tǒng)計(jì)，得出結(jié)果見(jiàn)表5。根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)理論與城鄉(xiāng)統(tǒng)一建設(shè)用地市場(chǎng)的特點(diǎn)，建立風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)，見(jiàn)表6。

（三）對(duì)建立城鄉(xiāng)統(tǒng)一建設(shè)用地市場(chǎng)系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)的評(píng)估

對(duì)照綜合風(fēng)險(xiǎn)值分析表，可以得到，建立城鄉(xiāng)統(tǒng)一建設(shè)用地市場(chǎng)的系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)較小，可能發(fā)生的風(fēng)險(xiǎn)處于可控狀態(tài)。

五、結(jié)論與討論

本文運(yùn)用層次分析和模糊分析的方法對(duì)建立城鄉(xiāng)統(tǒng)一建設(shè)用地市場(chǎng)可能出現(xiàn)的風(fēng)險(xiǎn)做出識(shí)別與評(píng)價(jià)，構(gòu)建了風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)體系，并從風(fēng)險(xiǎn)因素權(quán)重與系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)兩個(gè)方面對(duì)建立城鄉(xiāng)統(tǒng)一建設(shè)用地市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行了評(píng)價(jià)。結(jié)果表明：

（1）建立城鄉(xiāng)統(tǒng)一建設(shè)用地市場(chǎng)的風(fēng)險(xiǎn)因素主要有危及國(guó)家糧食安全的風(fēng)險(xiǎn)、削弱國(guó)家宏觀調(diào)控的風(fēng)險(xiǎn)、房地產(chǎn)市場(chǎng)受沖擊的風(fēng)險(xiǎn)、農(nóng)民權(quán)益受侵害的風(fēng)險(xiǎn)、政府管理效益受損的風(fēng)險(xiǎn)。其相對(duì)嚴(yán)重程度為沖擊房地產(chǎn)市場(chǎng)的風(fēng)險(xiǎn)、侵害農(nóng)民利益的風(fēng)險(xiǎn)、削弱國(guó)家宏觀調(diào)控的風(fēng)險(xiǎn)、降低政府管理效益的風(fēng)險(xiǎn)和危及國(guó)家糧食安全的風(fēng)險(xiǎn)。

（2）在建立城鄉(xiāng)統(tǒng)一建設(shè)用地市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估的指標(biāo)層中，風(fēng)險(xiǎn)概率比較大的前五個(gè)風(fēng)險(xiǎn)分別是降低房?jī)r(jià)的風(fēng)險(xiǎn)、農(nóng)村宅基地失去社會(huì)保障功能的風(fēng)險(xiǎn)、信息不對(duì)稱導(dǎo)致農(nóng)民利益受損的風(fēng)險(xiǎn)、國(guó)家對(duì)土地管理失控的風(fēng)險(xiǎn)、加劇地方政府債務(wù)危機(jī)的風(fēng)險(xiǎn)。

（3）建立城鄉(xiāng)統(tǒng)一建設(shè)用地市場(chǎng)的系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)值為0.39，系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)較低，且處于可控狀態(tài)。

根據(jù)評(píng)估結(jié)果，我們可以得出在建立城鄉(xiāng)統(tǒng)一建設(shè)用地市場(chǎng)的過(guò)程中，首先應(yīng)特別注意集體建設(shè)用地直接入市帶來(lái)的房?jī)r(jià)的大幅下降，應(yīng)制定相應(yīng)措施，實(shí)現(xiàn)房地產(chǎn)價(jià)格的軟著陸；其次是在進(jìn)行制度改革時(shí)，盡快建立相關(guān)的制度，一是約束農(nóng)民土地資產(chǎn)的自由處分權(quán)，二是保障農(nóng)民的生存權(quán)，調(diào)整農(nóng)村集體建設(shè)用地直接入市所帶來(lái)的負(fù)面沖擊；再次，完善城鄉(xiāng)統(tǒng)一建設(shè)用地市場(chǎng)的配套措施，加大對(duì)涉農(nóng)地信息平臺(tái)、服務(wù)機(jī)構(gòu)與相關(guān)媒體的扶持力度，增加農(nóng)村集體組織獲取關(guān)于土地交易信息的渠道[15-16]；最后，對(duì)建立城鄉(xiāng)統(tǒng)一建設(shè)用地市場(chǎng)給政府機(jī)關(guān)帶來(lái)的影響，應(yīng)事先做好防范措施（比如改變政績(jī)考核標(biāo)準(zhǔn)，減少土地財(cái)政），最大程度地減少風(fēng)險(xiǎn)帶來(lái)的損失。

本研究為下一步的有效控制、治理建立城鄉(xiāng)統(tǒng)一的建設(shè)用地市場(chǎng)過(guò)程中的風(fēng)險(xiǎn)提供了參考依據(jù)，也為建立城鄉(xiāng)統(tǒng)一建設(shè)用地市場(chǎng)的更深層次的研究提供了一定的參考借鑒。但也需要看到本研究的不足之處：

（1）層次分析法中，通過(guò)對(duì)11位相關(guān)專家的調(diào)查問(wèn)卷建立了城鄉(xiāng)統(tǒng)一土地市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估指標(biāo)體系，這種方法對(duì)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估的定量分析有一定的可行性，但是風(fēng)險(xiǎn)矩陣是建立在專家個(gè)人意見(jiàn)的基礎(chǔ)之上，一定程度的主觀誤差在所難免，因此對(duì)其可能發(fā)生的風(fēng)險(xiǎn)因素也可能存在一些紕漏。

（2）模糊分析法可以具體估計(jì)建立城鄉(xiāng)統(tǒng)一的建設(shè)用地市場(chǎng)系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)值，但是模糊分析法本身也存在一些缺陷，比如對(duì)風(fēng)險(xiǎn)影響程度與風(fēng)險(xiǎn)概率的劃分不夠精確，也會(huì)造成其對(duì)系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生概率的誤差問(wèn)題不能得到解決。所以在以后的研究中，可以結(jié)合其他風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估方法，對(duì)建立城鄉(xiāng)統(tǒng)一建設(shè)用地市場(chǎng)可能帶來(lái)的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行更全面的識(shí)別，使評(píng)估結(jié)果更加科學(xué)、客觀。

今天，建立城鄉(xiāng)統(tǒng)一的建設(shè)用地市場(chǎng)雖然已經(jīng)從單純的經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的范疇上升到土地制度改革的層面，但是仍然存在尚待解決的多種問(wèn)題，嘗試與探索過(guò)程仍遠(yuǎn)未結(jié)束。不能因?yàn)槠渚哂幸欢ǖ娘L(fēng)險(xiǎn)，便因噎廢食，更不能因此否定其現(xiàn)實(shí)必要性和時(shí)代合理性。

注釋：

①目前主要的調(diào)控手段有：新增建設(shè)用地指標(biāo)的分配，土地供應(yīng)的數(shù)量及時(shí)序，不動(dòng)產(chǎn)信貸稅收等。

②由n=5在隨機(jī)一致性指標(biāo)RI的數(shù)值表中查的RI=1.12。

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責(zé)任編輯：曹華青

Abstract： This paper recognizes and evaluates the risk of the unified market of construction land between urban and countryside quantitatively by using the method of analytic hierarchy process and fuzzy comprehensive evaluation according to a expert survey. The results showed that：（1）There are 5 dominant risk in the progress of the unified market of construction land between urban and countryside， the sequence of the importance degree is： the risk of assault to the estate market， the risk of aggrieving the rights and interests of the farmers， the risk of weakening the efforts of the national macro-control， the risk of impairing the management effectiveness of the government， the risk of threatening the national food security.（2）The 5 the greatest risks in the index layer are the risk of cutting down the housing prices， the risk of the countryside homestead losing the function of social security， the risk of aggrieving the rights and interests of the farmers causing by information asymmetry， the risk of losing of control of land management by the governments， the risk of exacerbating the debt crisis of local governments.（3）The systematic risk of the unified market of construction land between urban and countryside is 0.39， that is relatively low， and in a controllable condition. For the assessment result， we could take the necessary measures in order to provide decision support for the healthy development of the unified market of construction land between urban and countryside.

Key words： Land System； The market of construction land； Risk assessment；Analytic hierarchy process；Fuzzy comprehensive evaluation