我國七省市碳試點運行的對策探究

劉偉巖

摘 要：隨著2013年6月18日深圳碳市啟動，到2014年6月19日重慶碳市落戶渝中，七試點全部進入了履約期。在過去的一年中，七試點面臨“優(yōu)勢和劣勢并存，機遇和挑戰(zhàn)共行”的畫面。在對其進行SWOT分析的基礎上針對現(xiàn)存的問題分別從碳市的三大主體——政府、企業(yè)和金融機構角度提出對策建議，這對于我國完成“十三五”目標，即建立全國統(tǒng)一碳交易市場具有借鑒性意義。

關鍵詞：七試點;SWOT分析;三大主體;對策建議

中圖分類號：F206 ? ? ? ?文獻標志碼：A ? ? ?文章編號：1673-291X（2015）24-0176-02

一、啟動現(xiàn)狀

2012年，“十二五”規(guī)劃首次確立了建立七省市碳試點目標，同年，隨著我國在上海、北京、天津、重慶、湖北、廣東和深圳啟動被業(yè)界稱作“6+1”的碳排放交易試點工作，我國進入了碳市發(fā)展的第二階段——試點交易市場。2013年被稱為碳市元年，從深圳碳市的啟動到重慶搭乘“末班車”入場，我國碳交易試點啟動工作得到了圓滿完成。經過一年的摸索，到目前為止，我國七省市碳交易試點均已進入履約高峰期。

二、七試點的SWOT分析

我國七省市碳試點在陸續(xù)啟動的一年中既展示了其自身的優(yōu)勢也暴露了其內部的劣勢，既面臨著重大的機遇也遭受著外部碳市帶來的威脅。在進行大量閱讀的基礎上，本文按照SWOT分析法的思路對其進行總結（見下表）。

三、對策建議

政府、企業(yè)、金融機構是碳市的三大主體，政府對碳權進行資質審核并決定扶持政策，控制整個碳市運行;企業(yè)，即碳交易的實施者;金融機構，為企業(yè)提供碳交易所需資金和開拓碳金融產品。因此，本文從政府、企業(yè)和金融機構三個角度進行對策探究。

（一）政府方面

第一，借鑒國際經驗制定有效的碳交易配額分配方案。碳交易配額分配方式是整個碳交易試點關鍵中的關鍵，它關系著企業(yè)的切身利益，也決定著碳市運行的效率和公平。在制定試點地區(qū)配額分配方案時要做到科學、專業(yè)和公開、透明、多方參與相結合，努力做到“政府主導、方法科學、多方參與、過程公開、結果公正”。

第二，針對碳交易運行過程中存在法律約束力較差問題，政府應完善國內碳權交易的法律體制，如：法定碳排放權的稀缺性，實施強制性總量控制，解決碳排放權交易的合法性問題，使碳排放許可進入碳市等。

第三，針對碳交易基礎條件的不完善以及企業(yè)參與積極性不高，我國政府應積極建立碳交易綜合配套政策，促使企業(yè)自主減排。在這一過程中，建立符合區(qū)域、行業(yè)、產品實際的總量控制制度、排放總量的控制指標是主要目標，而確定適宜的減排交易激勵機制是關鍵。

第四，對于碳金融跛足問題，各試點政府應加大碳基金投入，扶持碳金融發(fā)展，積極開展國際合作，并在金融、稅收、財務等領域建立相應的配套政策制度體系，例如成立和完善“低碳專項基金”，以使碳市保持活躍勢頭;對銀行開展碳金融業(yè)務給予稅收減免，在風險資產占有方面給予傾斜政策，搭建多元融資渠道，建議政府牽頭發(fā)起低碳引導資金，帶動社會資金投入低碳產業(yè)等;積極開展國際合作，擴寬多元化投融資渠道，如申請加入國際“市場準備伙伴”計劃。

第五，在人才培養(yǎng)方面，一是將碳交易師、碳審計師、碳金融等相關職業(yè)納入《國家職業(yè)分類大典》;二是利用各地高校、研究與培訓機構眾多的資源優(yōu)勢，組織實施碳交易重點人才的培訓計劃，可以先開展以政府相關官員和企業(yè)中高層管理人員為對象的碳交易管理類培訓;引進國外先進教育方法，開設專業(yè)培訓機構;對進入該行業(yè)的人才提供免費指導和政策保障。

（二）企業(yè)方面

針對企業(yè)參與性不高、碳產品流動性差以及交易基礎不完善等問題，一方面，我國企業(yè)應積極參與碳權交易，成為碳市的最大交易對象，防止個人投資者的過渡參引起市場價格的劇烈波動。我國碳資產已初具金融資產的特點，穩(wěn)定的全國統(tǒng)一碳市場的構建有利于促進碳產品及其金融衍生品的流動。另一方面，在碳交易行業(yè)標準制定中，央企應充分發(fā)揮“領頭羊”作用，引領各企業(yè)積極參與?！按笃髽I(yè)要有大擔當，中國碳交易市場剛剛起步，培養(yǎng)和發(fā)展中國碳交易市場也是大企業(yè)的責任?！敝惺茉垂芾砼c環(huán)境保護部主任耿承輝表示，企業(yè)應積極參與碳交易試點，既可與國際接軌，熟悉交易規(guī)則，也可在實踐中發(fā)現(xiàn)問題并提出改革建議。

此外，各企業(yè)應加強碳資產管理，規(guī)避碳交易浪潮中的風險。為此，企業(yè)應做到：（1）開展碳盤查，確定企業(yè)減排的機遇。2013年初，國家發(fā)改委明文指出對電力企業(yè)開展碳盤查，詳細核算盤查公司的碳排放情況，并在此基礎上編制碳排放清單。（2）效仿法國EDF集團成立的EDF Trading，設立專業(yè)機構全面開展碳資產管理。（3）開展碳資產開發(fā)相關工作：一是對不同碳減排途徑的減排潛力、成本效益等進行詳細評估和測算，明確企業(yè)實施減排的重點或優(yōu)先領域。二是未參與試點的企業(yè)可著手開發(fā)國內自愿減排項目或方法學。（4）強化低碳技術研發(fā)和儲備。發(fā)電企業(yè)要進一步提高風能、光伏發(fā)電等低碳技術的研發(fā)和應用水平，研究二氧化碳捕集與封存技術（CSS）等;電網企業(yè)要加大對大規(guī)?？稍偕茉床⒕W、儲能技術、智能電網和特高壓輸電等低碳技術及設備的研發(fā)投入。

（三）金融機構方面

首先，積極參與碳交易，做大碳市場。金融機構的廣泛參與，不僅可以使企業(yè)和政府規(guī)避由減排項目的不確定性帶來的風險，而且推動了碳產品的流動性、擴大了市場容量，這反過來又吸引了更多的企業(yè)，甚至私人投資者的廣泛參與。例如，2007年，德國德雷斯和荷蘭銀行都推出的追蹤歐盟排碳配額期貨的零售產品就產生了上述良性循環(huán)過程。

其次，加快開展綠色金融產品創(chuàng)新。綠色金融產品是符合可持續(xù)發(fā)展理念的適銷產品，并為金融機構盡快融入碳交易體系提供有效途徑，具體而言，其可創(chuàng)新如下產品：一是綠色保險產品（環(huán)境污染責任保險），鼓勵企業(yè)對可能造成的環(huán)境事故進行投保以降低風險;二是綠色證券產品，將企業(yè)上市評估與環(huán)境質量評估綁定，同時，鼓勵企業(yè)發(fā)行“綠色金融債券”或“綠色企業(yè)債券”，以縮減企業(yè)成本;三是綠色基金產品，專門用于投資環(huán)保企業(yè)，達到經濟與環(huán)保雙收益;四是巨災風險證券化試驗，分散保險公司風險，我國南方雪災事件顯示了這一項目的緊迫性;五是試驗綠色金融衍生品，如排污權和天氣衍生品，以使參與交易的供需方越來越多，類似的產品市場在國外已趨于流行。

最后，攜手企業(yè)，推動碳市場有效減排。企業(yè)和金融機構在碳市場中處于跟隨者地位，其決策依賴于政府政策的制定，然而其卻是碳市場運行主要執(zhí)行者和動力源泉，碳市場的有效運行離不開二者的大力支持和參與。它們的結合為碳市注入了活力，保證了碳市場的日益活躍，促使碳市場節(jié)能減排效果更加有效。英國氣候變化與能源部國際關系司司長、歐盟解決氣候問題的領軍人物喬·格爾維特說：“碳市場要正常有效運行，其中很重要的一個原則，就是政策制定者要將碳市場所涉及的高排放企業(yè)與操作碳市場的金融機構結合起來，讓他們產生對話溝通?！?/p>

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