鄭長(zhǎng)江 崔有祥

摘 要：國(guó)家技術(shù)趕超是發(fā)展中國(guó)家避免或脫離中等收入陷阱的重要戰(zhàn)略選擇。不同趕超國(guó)家的趕超路徑選擇是會(huì)相互影響的。同時(shí)作為典型巨型經(jīng)濟(jì)，中國(guó)與當(dāng)代技術(shù)領(lǐng)先國(guó)家之間存在不可忽視的競(jìng)爭(zhēng)關(guān)系。中國(guó)的技術(shù)趕超戰(zhàn)略選擇需要加強(qiáng)國(guó)家能力建設(shè)、堅(jiān)持自主創(chuàng)新戰(zhàn)略，以未來(lái)多技術(shù)中心世界格局方向作為趕超目標(biāo)進(jìn)行努力。

關(guān)鍵詞：技術(shù)趕超；國(guó)家能力；自主創(chuàng)新

中圖分類(lèi)號(hào)：F124.3 文獻(xiàn)標(biāo)志碼：A 文章編號(hào)：1673-291X（2016）19-0179-04

一、國(guó)家技術(shù)趕超的內(nèi)涵

國(guó)家層次技術(shù)趕超（technological catching-up）的根本含義是指技術(shù)落后者縮小乃至反轉(zhuǎn)與領(lǐng)先，總體層次的技術(shù)趕超有兩種主要含義：分別是生產(chǎn)效率趕超和技術(shù)能力趕超（如圖所示）。（1）生產(chǎn)效率意義上的技術(shù)趕超將持續(xù)和快速生產(chǎn)率增長(zhǎng)視為趕超過(guò)程，并將大幅縮?。ɑ蚍崔D(zhuǎn)）生產(chǎn)率差距視為實(shí)現(xiàn)趕超的主要標(biāo)志。20世紀(jì)六七十年代以很多增長(zhǎng)和發(fā)展文獻(xiàn)對(duì)國(guó)家趕超的思考即是基于此邏輯。例如，20世紀(jì)六七十年代西方工業(yè)國(guó)家出現(xiàn)生產(chǎn)率增長(zhǎng)放緩跡象，美國(guó)比其他工業(yè)國(guó)家生產(chǎn)率增長(zhǎng)更低，阿布拉莫維茲將此看作是生產(chǎn)率追趕和收斂的跡象（Abramovitz，1990）。至今，基于生產(chǎn)率差異依然是以增長(zhǎng)框架分析趕超現(xiàn)象的重要基礎(chǔ)，如著名經(jīng)濟(jì)學(xué)家阿西莫格魯?shù)龋ˋcemoglu；Aghion，et al.，2006）構(gòu)建的一般性趕超模型中，即以單位勞動(dòng)力GDP增長(zhǎng)率（growth rate of per worker）作為衡量與技術(shù)前沿距離的主要指標(biāo)。然而如前所述，以生產(chǎn)率為基礎(chǔ)界定總體層次技術(shù)趕超必須注意生產(chǎn)率增長(zhǎng)與技術(shù)進(jìn)步本是兩個(gè)不同概念，基于生產(chǎn)率定義和測(cè)度技術(shù)變革只有在一定條件下才具有可靠性。例如美國(guó)在20世紀(jì)70年代早期開(kāi)始出現(xiàn)一段時(shí)期的生產(chǎn)率下降，然而該時(shí)期美國(guó)的技術(shù)卻仍然被認(rèn)為是在進(jìn)步的（Hornstein，Krusell，1996）。生產(chǎn)率增長(zhǎng)與技術(shù)進(jìn)步之間并非簡(jiǎn)單線(xiàn)性關(guān)系，這導(dǎo)致關(guān)于發(fā)展中國(guó)家出現(xiàn)生產(chǎn)率增長(zhǎng)的原因是技術(shù)進(jìn)步還是要素投入強(qiáng)度難以避免地存在爭(zhēng)議（e.g.Drysdale，Huang，1997；Romero-？魣Vila，2013）。（2）技術(shù)能力趕超又包括兩種類(lèi)型：對(duì)應(yīng)產(chǎn)品種類(lèi)增加的技術(shù)能力為基礎(chǔ)的技術(shù)趕超和以質(zhì)量階梯為基礎(chǔ)的在既有產(chǎn)業(yè)技術(shù)能力提升的技術(shù)趕超。創(chuàng)造新產(chǎn)業(yè)的重要基礎(chǔ)是提高基礎(chǔ)科學(xué)研究能力，構(gòu)建和提升知識(shí)基礎(chǔ)是關(guān)鍵，促進(jìn)科學(xué)發(fā)展在趕超中具有非常重要的作用（Mazzoleni，Nelson，2007）。這種情況針對(duì)的是技術(shù)跟隨者與技術(shù)領(lǐng)先者技術(shù)差距不太大的情形，例如中東歐以及前蘇聯(lián)國(guó)家原本與歐盟國(guó)家技術(shù)差距并不是很大，在民主轉(zhuǎn)型之后，其趕超的關(guān)鍵在于將原來(lái)的科學(xué)技術(shù)系統(tǒng)轉(zhuǎn)型為創(chuàng)新系統(tǒng)，提升創(chuàng)造產(chǎn)業(yè)和技術(shù)變革能力（Radosevic，1999）。第二種情況對(duì)應(yīng)的是技術(shù)落后者因技術(shù)能力限制，技術(shù)進(jìn)步對(duì)技術(shù)領(lǐng)先者有很強(qiáng)的依賴(lài)性，其技術(shù)趕超主要是利用知識(shí)的公共屬性特征，以模仿為主逐步提升技術(shù)能力。該類(lèi)型技術(shù)趕超強(qiáng)調(diào)充分利用國(guó)際技術(shù)轉(zhuǎn)移，沿著質(zhì)量階梯升級(jí)是落后國(guó)家實(shí)現(xiàn)技術(shù)趕超的重要途徑（Glass，Saggi，1998）（見(jiàn)下頁(yè)圖）。

二、國(guó)家技術(shù)趕超存在不可忽視的競(jìng)爭(zhēng)關(guān)系

不同國(guó)家技術(shù)趕超路徑選擇對(duì)其他趕超國(guó)家的趕超路徑是會(huì)產(chǎn)生影響的，尤其是不可忽視潛在的抑制效用，這意味著面對(duì)其他國(guó)技術(shù)趕超經(jīng)驗(yàn)，我們首先需要思考的問(wèn)題是如何應(yīng)對(duì)，其次才是如何借鑒。根據(jù)麥迪森（安格斯·麥迪森，2009）的估算數(shù)據(jù)，19世紀(jì)初期時(shí)，中國(guó)、日本、韓國(guó)人均GDP相差并不是很明顯（見(jiàn)下頁(yè)表），1980年改革開(kāi)放之后中國(guó)人均GDP與發(fā)達(dá)和亞洲國(guó)家相比劣勢(shì)才顯著出現(xiàn)扭轉(zhuǎn)。這種經(jīng)濟(jì)差距變化的原因是復(fù)雜的，根據(jù)本文所構(gòu)建的技術(shù)趕超路徑模型，一個(gè)不可忽視的原因是相鄰的趕超國(guó)家技術(shù)趕超路徑是會(huì)相互影響的，而且尤其要注意的是趕超相對(duì)較快國(guó)家會(huì)對(duì)臨近國(guó)家的趕超產(chǎn)生一定的抑制效應(yīng)。1820年之后，日本快速趕超的結(jié)果明顯壓制了韓國(guó)的趕超進(jìn)程，對(duì)中國(guó)的影響更加嚴(yán)重，機(jī)會(huì)中斷了中國(guó)正常的工業(yè)化進(jìn)程，直至20世紀(jì)80年代這種局面才得到扭轉(zhuǎn)。不同國(guó)家的趕超路徑會(huì)相互影響的根本原因是趕超本身就是一個(gè)以競(jìng)爭(zhēng)關(guān)系為主的過(guò)程，正如張夏準(zhǔn)（2009b）所說(shuō)的那樣，發(fā)達(dá)國(guó)家會(huì)踢開(kāi)曾經(jīng)自己變富裕的梯子以免被后來(lái)者威脅自己的領(lǐng)先位置。同樣道理，20世紀(jì)時(shí)期趕超較快的日本使用戰(zhàn)爭(zhēng)手段從中國(guó)和韓國(guó)奪取資源加速自身的趕超進(jìn)程也就不足為奇。第二次世界大戰(zhàn)后日本快速恢復(fù)，迅速回歸發(fā)達(dá)國(guó)家行列，韓國(guó)也在20世紀(jì)80年代后成功地實(shí)現(xiàn)了快速趕超，關(guān)于韓國(guó)趕超成功的原因，日本和韓國(guó)學(xué)者是有截然相反觀點(diǎn)的，大體上日本學(xué)者認(rèn)為韓國(guó)成功在于依托日本實(shí)現(xiàn)了技術(shù)跨越，而韓國(guó)學(xué)者卻將之歸因于自身努力的結(jié)果，如構(gòu)建了國(guó)家學(xué)習(xí)系統(tǒng)、采取了技術(shù)撬動(dòng)戰(zhàn)略等，與日本并無(wú)多大關(guān)聯(lián)。我們必須意識(shí)到，國(guó)家層次的技術(shù)趕超路徑選擇是關(guān)系國(guó)家發(fā)展戰(zhàn)略的頂層設(shè)計(jì)問(wèn)題，我們不僅需要根據(jù)自己的現(xiàn)實(shí)條件、國(guó)際趕超政治、經(jīng)濟(jì)、技術(shù)環(huán)境選擇適合自己的趕超路徑，還要研究同時(shí)期其他趕超經(jīng)濟(jì)的趕超路徑選擇，在技術(shù)趕超路徑實(shí)現(xiàn)上采取有效的戰(zhàn)略性應(yīng)對(duì)措施。

三、中國(guó)技術(shù)趕超戰(zhàn)略對(duì)策

（一）加強(qiáng)國(guó)家能力建設(shè)是技術(shù)趕超成功的重要因素

國(guó)家能力是技術(shù)趕超績(jī)效的重要決定因素，具備一定的國(guó)家能力是確保技術(shù)趕超速度和持續(xù)性的重要條件之一。德國(guó)、日本得以抓住工業(yè)革命機(jī)遇，雖然后發(fā)但是依然成功躋身工業(yè)強(qiáng)國(guó)的一個(gè)重要原因是他們的工業(yè)化過(guò)程中國(guó)家力量發(fā)揮了主導(dǎo)作用。德國(guó)趕超路徑與當(dāng)時(shí)的工業(yè)化較早國(guó)家如英國(guó)、法國(guó)相比具有差異化的制度體制。著名發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)家亞歷山大·格申克龍（2012）在其著名著作《經(jīng)濟(jì)落后的歷史透視》一書(shū)中指出，英國(guó)、法國(guó)、德國(guó)、奧地利、俄國(guó)等國(guó)家工業(yè)化進(jìn)程中，越是工業(yè)化水平越低的國(guó)家，政府力量越是突出，國(guó)家作用大小是區(qū)別這幾個(gè)國(guó)家工業(yè)化類(lèi)型的重要因素。德國(guó)工業(yè)化進(jìn)程中國(guó)家力量發(fā)揮巨大作用的一個(gè)佐證是，在各資本主義國(guó)家中，恰恰是德國(guó)最先建立起社會(huì)保證制度，而更加落后的俄國(guó)，則是直接以國(guó)家力量來(lái)推動(dòng)工業(yè)化。日本在19世紀(jì)60年代進(jìn)行的明治維新是一種復(fù)合的制度體制構(gòu)建過(guò)程，值得注意的是，日本明治維新的一個(gè)重要作用是加強(qiáng)而非削弱國(guó)家力量，明治維新之前日本大體上是處于類(lèi)似于西歐的封建制度之下，政治權(quán)力是分散的，明治維新恰恰是利用日本的封建割據(jù)面對(duì)工業(yè)國(guó)家沖擊時(shí)表現(xiàn)出的無(wú)力，進(jìn)而推動(dòng)國(guó)家權(quán)力集中到天皇手中，并以國(guó)家力量推動(dòng)日本從文化脫離中國(guó)影響，在生產(chǎn)方式上普及工業(yè)革命時(shí)期的新式產(chǎn)業(yè)技術(shù)。與同期日本形成鮮明對(duì)比的是當(dāng)時(shí)的清朝處于國(guó)家力量逐漸削弱時(shí)期，盡管中國(guó)也嘗試以洋務(wù)運(yùn)動(dòng)讓中國(guó)成為工業(yè)化國(guó)家，但是由于國(guó)家趕超本身具有的競(jìng)爭(zhēng)性，中國(guó)的趕超績(jī)效低于日本的趕超績(jī)效，這導(dǎo)致中國(guó)此后長(zhǎng)期處于不利位置。印度的趕超經(jīng)驗(yàn)也支持國(guó)家力量具有重要性的觀點(diǎn)。印度在獲取獨(dú)立地位后，盡管其沿用了英國(guó)政治和經(jīng)濟(jì)體制，但是印度的國(guó)家能力明顯不如同時(shí)期的中國(guó)，尤其是中國(guó)在1978年之后的趕超加速，而印度的趕超則以尤為緩慢而被稱(chēng)為“印度速度”。韓國(guó)的趕超路徑從形式上看與日本類(lèi)似但是具有自己的特點(diǎn)。韓國(guó)在20世紀(jì)60年代至70年代經(jīng)濟(jì)就獲得快速發(fā)展，1987年韓國(guó)進(jìn)行了民主轉(zhuǎn)型，此后其技術(shù)趕超進(jìn)入由模仿向創(chuàng)新轉(zhuǎn)型階段。韓國(guó)的趕超不能無(wú)視其20世紀(jì)六七十年代時(shí)期國(guó)家力量的作用，即使在完成民主轉(zhuǎn)型之后，韓國(guó)國(guó)家在趕超政策中依然發(fā)揮著重要作用。這些國(guó)家選擇了不同的趕超路徑，盡管趕超績(jī)效有明顯的差異，但是不能認(rèn)為國(guó)家力量過(guò)于強(qiáng)大是趕超績(jī)效不佳的理由。恰恰相反的是，在不同歷史時(shí)期，不同國(guó)家面臨的國(guó)內(nèi)國(guó)際主要矛盾是不同的，而只有解決這些基本矛盾，才能為國(guó)家趕超創(chuàng)造良好的條件。不同國(guó)家提高國(guó)家治理能力的約束條件和方法是不同的，中國(guó)1978年以來(lái)趕超績(jī)效突出的一個(gè)重要結(jié)論就是，國(guó)家治理能力提高是趕超順利進(jìn)行的重要保障。

（二）世界多技術(shù)領(lǐng)先中心體系是中國(guó)更現(xiàn)實(shí)的選擇

不同的技術(shù)趕超路徑，最終達(dá)到的技術(shù)領(lǐng)先目標(biāo)中心是不同的，中國(guó)需要選擇能夠最終成為世界技術(shù)領(lǐng)先國(guó)家一極之一的技術(shù)趕超路徑。前面談及的技術(shù)趕超路徑具有競(jìng)爭(zhēng)性和需要制度獨(dú)立性的一個(gè)直接結(jié)果就是未來(lái)的發(fā)展趨勢(shì)很可能是多技術(shù)中心格局。技術(shù)趕超路徑最終方向可能會(huì)存在多世界領(lǐng)先中心的格局的結(jié)果是由世界政治、文化多元化特征所決定的。基于自主創(chuàng)新技術(shù)趕超戰(zhàn)略具有兩層含義，一是技術(shù)演化方向意義上的多元性，二是與技術(shù)演化多元化向配合在一起的制度特征多元化。本框架看，會(huì)有兩個(gè)中心，實(shí)踐中考慮到所選取的是制度差異，因此就更加有可能出現(xiàn)多中心的特點(diǎn)。趕超國(guó)家朝哪個(gè)方向進(jìn)行趕超與其自身在不同方向上進(jìn)行制度變革的成本或難易程度有關(guān)系。當(dāng)今世界上存在多種文明，這些文明衍生出各具差異性的文化體系，文化的演化是緩慢的，文化也很難存在一般性的收斂機(jī)制。以日本為例，其文化和經(jīng)濟(jì)制度直到19世紀(jì)初期都深受中國(guó)傳統(tǒng)文化的影響，然而在19世紀(jì)后半期以后開(kāi)始了一系列社會(huì)制度重塑進(jìn)程，這些領(lǐng)域的變革為日本此后的技術(shù)進(jìn)步提供了很好的社會(huì)環(huán)境。中國(guó)同時(shí)期也在尋求社會(huì)制度改革，然而中途卻歷經(jīng)坎坷，技術(shù)進(jìn)步始終缺乏穩(wěn)定的社會(huì)制度環(huán)境，直到20世紀(jì)80年代后，才開(kāi)始擁有利于長(zhǎng)期技術(shù)進(jìn)步的穩(wěn)定社會(huì)制度環(huán)境。如同張夏準(zhǔn)（2009a；b）所說(shuō)的，窮國(guó)成功變?yōu)楦粐?guó)之后，他們會(huì)想方設(shè)法撤掉能夠幫助仍然貧窮國(guó)家通往富裕的梯子。因此，后發(fā)國(guó)家的技術(shù)趕超戰(zhàn)略需要堅(jiān)持自主創(chuàng)新思維，這一方面是由于自身制度演化具有連續(xù)性和獨(dú)特性，另一方面由于技術(shù)趕超與國(guó)家競(jìng)爭(zhēng)關(guān)系，不能在先入為主地設(shè)定一個(gè)普世價(jià)值標(biāo)準(zhǔn)的前提下推進(jìn)制度變革。中西方制度存在很大差異，各自延續(xù)著不同的路徑演化，制度演化遠(yuǎn)比技術(shù)變革復(fù)雜，在借鑒他國(guó)技術(shù)趕超經(jīng)驗(yàn)的時(shí)候必須要考慮到我國(guó)制度演化的連續(xù)性和獨(dú)特性，不能盲目或貿(mào)然采用他國(guó)經(jīng)驗(yàn)，有選擇地借鑒他國(guó)技術(shù)趕超。多中心的技術(shù)領(lǐng)先格局常能確保中國(guó)的長(zhǎng)遠(yuǎn)和核心利益。而這種多技術(shù)中心更多的不是在技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)方面，而是不同的制度體系意義上的。多技術(shù)領(lǐng)先中心格局的背后決定力量是不同文明有著不同的演化方向，這也可以看作是技術(shù)趕超存在路徑依賴(lài)的一種體現(xiàn)。

（三）中國(guó)技術(shù)趕超需要堅(jiān)持自主創(chuàng)新戰(zhàn)略

國(guó)家技術(shù)趕超的自主創(chuàng)新戰(zhàn)略有三方面含義：（1）中國(guó)技術(shù)趕超路徑選擇需要堅(jiān)持技術(shù)體系自主性，也就是只有選擇朝著未來(lái)世界多技術(shù)領(lǐng)先中心的方向發(fā)展，才能最終實(shí)現(xiàn)趕超目標(biāo)。日本、韓國(guó)經(jīng)驗(yàn)的一個(gè)重要特征是由技術(shù)模仿模式發(fā)展到技術(shù)跟隨模式的路徑的一個(gè)特點(diǎn)是越靠近世界技術(shù)前沿追趕難度會(huì)越來(lái)越大，主要原因是距離技術(shù)前沿越接近，趕超國(guó)家與領(lǐng)先國(guó)家之間的利益沖突就越明顯。中國(guó)屬于巨型經(jīng)濟(jì)，在實(shí)施技術(shù)模仿階段與技術(shù)領(lǐng)先國(guó)家之間的利益沖突就不能忽視，領(lǐng)先國(guó)家會(huì)有針對(duì)性地采取反制被趕超的措施。在關(guān)鍵技術(shù)領(lǐng)域中國(guó)只有建立自己的技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)體系才能避免技術(shù)趕超空間被封死的局面。（2）二是制度體系自主性。制度體系需要獨(dú)立性源自?xún)蓚€(gè)方面：其一是中國(guó)作為世界主要文明之一，具有獨(dú)特的文化傳承，中國(guó)作為整體所秉承的世界觀與西方世界有巨大差異性。其二是中國(guó)政治體制發(fā)展具有的獨(dú)特演化軌跡，脫離原有的軌跡另辟蹊徑的社會(huì)成本巨大，中國(guó)的制度創(chuàng)新必須根據(jù)自身經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展需要進(jìn)行。采用制度移植方法為技術(shù)模仿模式創(chuàng)建更友好的外部環(huán)境的做法對(duì)中國(guó)而言可能是低效率的技術(shù)進(jìn)步路徑。（3）趕超路徑實(shí)現(xiàn)過(guò)程中國(guó)家力量和市場(chǎng)力量協(xié)調(diào)機(jī)制的自主性。戰(zhàn)略選擇的差異源自對(duì)制度和技術(shù)關(guān)系如何協(xié)調(diào)的世界觀不同，國(guó)家力量和市場(chǎng)力量協(xié)調(diào)作用的目的是盡可能提高趕超過(guò)程中資源動(dòng)員和資源配置兩個(gè)方面的效率，根據(jù)所處趕超階段不同，這兩種力量的相對(duì)強(qiáng)度和發(fā)揮作用的領(lǐng)域是動(dòng)態(tài)變化的。正如林毅夫（2012）所提出的新結(jié)構(gòu)經(jīng)濟(jì)學(xué)中認(rèn)為的，中國(guó)的經(jīng)濟(jì)發(fā)展需要的是國(guó)家主導(dǎo)下充分發(fā)揮比較優(yōu)勢(shì)，才能實(shí)現(xiàn)快速發(fā)展。

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[責(zé)任編輯 陳 鶴]