張開翼 李思華

【摘 要】隨著國際貿(mào)易的發(fā)展和貿(mào)易自由化程度的提高，關(guān)稅大幅下降，關(guān)稅壁壘淡化，一些傳統(tǒng)非關(guān)稅貿(mào)易壁壘也逐步地被取消和規(guī)范，藍色貿(mào)易壁壘隨之出現(xiàn)，其核心內(nèi)容是勞工標(biāo)準(zhǔn)。在藍色貿(mào)易壁壘下，西方發(fā)達國家就來自發(fā)展中國家的產(chǎn)品采取貿(mào)易限制措施。廣東省是我國出口大省，也是最早受到藍色壁壘影響的省份。本文結(jié)合廣東省相關(guān)數(shù)據(jù)研究受藍色貿(mào)易壁壘貿(mào)易負效應(yīng)模型進行并提出相應(yīng)應(yīng)對機制。

【關(guān)鍵詞】藍色貿(mào)易壁壘；勞工標(biāo)準(zhǔn)；貿(mào)易負效應(yīng)；應(yīng)對機制

在經(jīng)濟全球化的推動下，貿(mào)易自由化程度越來越高，傳統(tǒng)關(guān)稅和非關(guān)稅壁壘大大被削弱，國際貿(mào)易中也因此出現(xiàn)了“技術(shù)壁壘”和“綠色壁壘”、“藍色壁壘”等新型貿(mào)易壁壘。特別是近年來，歐美發(fā)達國家對藍色貿(mào)易壁壘的倍加推崇等，我國雖借助勞動密集型產(chǎn)品在國際貿(mào)易中獲利，但長期以來不注重維護勞工權(quán)益等帶來的一系列問題逐漸顯現(xiàn)。

一、藍色貿(mào)易壁壘的概述

1.藍色壁壘的概念和特征

藍色貿(mào)易壁壘是一種新型的國際貿(mào)易壁壘，又稱“勞動壁壘”或“社會壁壘”，是指以勞動者勞動環(huán)境和生存權(quán)利為借口采取的貿(mào)易保護措施。其核心是SA8000標(biāo)準(zhǔn)，內(nèi)容主要涉及童工、強迫性勞動、健康與安全、組織工會的自由與集體談判的權(quán)利、歧視、懲戒性措施、工作時間、工資和管理系統(tǒng)9個方面。

作為新型的貿(mào)易壁壘其具有新的特征：（1）保護手段更加隱蔽，從一般性貿(mào)易壁壘轉(zhuǎn)向道德性壁壘。（2）保護范圍更加寬泛，從單一的最終性產(chǎn)品轉(zhuǎn)向整個生產(chǎn)鏈。勞工問題存在于整個生產(chǎn)的各個環(huán)節(jié)，對“清潔生產(chǎn)鏈”的要求使藍色貿(mào)易壁壘的滲透更加深刻。（3）貿(mào)易保護措施走向市場化，從政府性壁壘轉(zhuǎn)向民間性壁壘。

2.藍色貿(mào)易壁壘的表現(xiàn)形式

（1）對違反國際公認勞工標(biāo)準(zhǔn)的國家的產(chǎn)品征收附加稅

進口附加稅是指一國在某種特殊情況下，為了達成某種目的，除了對其他國家進口的商品征收一般進口稅外，還征收某些臨時性稅收。這些臨時性稅收一般包括反傾銷稅、反補貼稅和差價稅。

（2）限制或禁止嚴(yán)重違反勞工標(biāo)準(zhǔn)的產(chǎn)品進口

許多歐美發(fā)達國家將勞工標(biāo)準(zhǔn)條款納入與本國國際貿(mào)易相關(guān)的法律法規(guī)中，并要求其企業(yè)合作伙伴及相關(guān)出口商品的國家必須遵循這些勞工標(biāo)準(zhǔn)條款。他們據(jù)此限制或禁止嚴(yán)重違反國際勞工標(biāo)準(zhǔn)的產(chǎn)品進口到本國國內(nèi)，如美國立法禁止進口強迫勞動產(chǎn)品和童工產(chǎn)品。

（3）以勞工標(biāo)準(zhǔn)為由實施貿(mào)易制裁

例如，許多發(fā)達國家推行的惠普制及其他優(yōu)惠方案都包含了保護人權(quán)和勞工權(quán)利的條款，若發(fā)達國家發(fā)現(xiàn)其存在違反勞工標(biāo)準(zhǔn)的情況，就會終止發(fā)展合作和貿(mào)易優(yōu)惠，若其遵守標(biāo)準(zhǔn)，則給予優(yōu)惠。

（4）跨國公司的工廠審核

這一形式一般指跨國公司在與企業(yè)簽訂購買合同后，會任命專門的人員到合約工廠進行檢驗，從而審核該工廠是否雇傭童工、強迫勞動和拖欠工人工資等。若在監(jiān)督檢查中發(fā)現(xiàn)其供應(yīng)商沒有遵守這些守則或標(biāo)準(zhǔn)，這些跨國公司則可能采取撤銷訂單等相應(yīng)處理措施。

（5）社會責(zé)任工廠認證

在歐美發(fā)達國家支持下，一些國際組織指定一些類似ISO9000標(biāo)準(zhǔn)的社會責(zé)任標(biāo)準(zhǔn)用于工廠認證。企業(yè)依據(jù)相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)進行自我改善和評估，并經(jīng)由專門認證機構(gòu)嚴(yán)格審核合格后，獲得相應(yīng)認證證書。如今許多歐美跨國采購商在采購過程中會優(yōu)先選擇與已經(jīng)通過社會責(zé)任認證的工廠合作，有些跨國公司甚至表示只從獲得認證的工廠進行采購。

（6）社會責(zé)任產(chǎn)品標(biāo)志計劃

在歐美發(fā)達國家，某些獨立組織以發(fā)展中國家的制造商和發(fā)達國家的消費者為對象目標(biāo)，在從發(fā)展中國家進口的產(chǎn)品上貼上社會責(zé)任標(biāo)志，以區(qū)別于其他非標(biāo)志產(chǎn)品，便于消費者選擇和辨識，這也在一定程度上促使出口國出口企業(yè)遵守社會責(zé)任標(biāo)準(zhǔn)。

二、藍色貿(mào)易壁壘貿(mào)易負效應(yīng)模型分析

1.貿(mào)易抑制效應(yīng)

藍色貿(mào)易壁壘的貿(mào)易抑制效應(yīng)主要通過數(shù)量抑制效應(yīng)、價格抑制效應(yīng)和綜合抑制效應(yīng)來實現(xiàn)。

（1）數(shù)量抑制效應(yīng)

數(shù)量抑制效應(yīng)指對進口數(shù)量或進口數(shù)額等進行直接的限制，從而達到限制商品進口的目的。從供給和需求的角度進行分析，假設(shè)橫軸Q和縱軸P分別表示出口產(chǎn)品的數(shù)量和價格，MD為進口國對該產(chǎn)品的需求曲線，XS為出口國的出口供給曲線。

從供給角度，如圖1（a）所示，在正常貿(mào)易條件下，市場上該產(chǎn)品的供給和需求在A點達到均衡，即在價格PE下，出口國將QE份額產(chǎn)品出口到進口國。在進口國設(shè)置藍色貿(mào)易壁壘后，出口企業(yè)因改善勞工環(huán)境等成本增加，供給減少，供給曲線左移至XS*，在需求量不變的情況下，則該產(chǎn)品的供給和需求在B點達到均衡，出口產(chǎn)品價格上漲，出口量減少了Q1QE。同理，從需求角度，如圖1（b）所示，進口國的消費者偏好在藍色貿(mào)易壁壘的輿論引導(dǎo)下，排斥不符合國際勞工標(biāo)準(zhǔn)的產(chǎn)品，導(dǎo)致需求減少，需求曲線由MD下降到MD*，在供給量不變的情況下，均衡點由C移到D，出口量減少了Q1QE，藍色貿(mào)易壁壘抑制了出口國的出口數(shù)量。

從供給角度，目前廣東省最大的3個貿(mào)易伙伴分別是美國、日本和歐盟，而這三大經(jīng)濟體也恰恰是藍色貿(mào)易壁壘的積極倡導(dǎo)者。廣東省從事加工貿(mào)易的中小企業(yè)多且其勞動條件相對較差，近年來由于藍色貿(mào)易壁壘等因素的影響，廣東省對這三大經(jīng)濟體的出口比重已有下降趨勢。從需求角度來說，發(fā)達國家對勞動者的保護觀念深入人心，消費者排斥不符合國際勞工標(biāo)準(zhǔn)的產(chǎn)品，產(chǎn)品需求減少，出口數(shù)量受到抑制。

如表1所示，相對于勞工標(biāo)準(zhǔn)設(shè)置較低的東盟、拉丁美洲等國家而言，廣東省對這些實施藍色貿(mào)易壁壘的國家產(chǎn)品供給數(shù)量相對受到一定程度的抑制。

（2）價格抑制效應(yīng)

價格抑制效應(yīng)指通過關(guān)稅、認證等措施直接影響出口產(chǎn)品的生產(chǎn)成本，進而改變國產(chǎn)產(chǎn)品與進口產(chǎn)品的價格差，實現(xiàn)國內(nèi)產(chǎn)品保護和進口產(chǎn)品限制的目的。在短期內(nèi)，藍色貿(mào)易壁壘不僅通過數(shù)量抑制效應(yīng)使得出口量減少，而且通過價格抑制效應(yīng)使出口產(chǎn)品價格上升。

如圖2（a）所示，橫軸Q和縱軸P分別表示出口產(chǎn)品的數(shù)量和價格，AC表示該產(chǎn)品的平均成本。由于規(guī)模經(jīng)濟的存在，AC曲線凹向原點，邊際成本遞減，即生產(chǎn)單位產(chǎn)品越多，成本越低。假定在正常國際貿(mào)易中，該產(chǎn)品市場價格為P0，出口量為Q0，則出口每單位該產(chǎn)品在國際市場上可以賺到W利潤。在進口國設(shè)置藍色貿(mào)易壁壘后，出口國為了跨越藍色貿(mào)易壁壘，出口產(chǎn)品平均成本增加，如圖2（b）所示，增加的成本記為△AC，AC曲線也由此上移至AC*。在產(chǎn)量不變的情況下，為避免虧損，出口方至少需要將價格提高至P1，而價格的上升使該產(chǎn)品的競爭力相對于進口國同類產(chǎn)品有所下降。

由以上分析可知，價格抑制效應(yīng)主要是通過懲罰性關(guān)稅和認證費用等措施使產(chǎn)品價格上升、降低出口產(chǎn)品競爭力來實現(xiàn)的。從關(guān)稅角度，我國出口頻繁遭遇反傾銷，很大程度上是由于我國勞動力成本“過于低廉”造成的。2010年6月，歐盟對中國瓷磚進行反傾銷征收430.5%的臨時懲罰性關(guān)稅，出口成本大大增加廣東佛山出口企業(yè)影響程度最大，對歐盟出口同比降幅達到50%。從認證角度，SA8000的認證需要一年的時間，證書的有效期為3年，每半年要復(fù)查一次，且企業(yè)工人數(shù)量越多，規(guī)模越大，認證費用也越高。此外為了達到認證標(biāo)準(zhǔn)，還必須提高員工的工作條件及相應(yīng)福利待遇。據(jù)SAI公布的數(shù)據(jù)顯示，如果企業(yè)執(zhí)行SA8000標(biāo)準(zhǔn)，勞動密集型企業(yè)的平均人力成本會上升50%-100%。這些費用對于廣東省眾多中小企業(yè)而言無疑是一筆很大的支出，大大增加了企業(yè)出口產(chǎn)品的成本，為了避免虧損，AC曲線上移，價格優(yōu)勢下降。

2.貿(mào)易轉(zhuǎn)移效應(yīng)

假設(shè)國際市場上有兩個該種商品的出口國和一個進口國，第一出口國受到進口國藍色貿(mào)易壁壘的限制，而第二出口國沒有受到藍色貿(mào)易壁壘的限制如圖3（a）所示，在正常貿(mào)易條件下，該商品的均衡價格為P1，進口國進口量為q4-q1，第一出口國的出口量為q9-q6，由于第二出口國國內(nèi)商品均衡價格高于第一出口國，其出口量為Q3-Q2。

在遭受藍色貿(mào)易壁壘后，第一出口國供給曲線向左移動，出口量變?yōu)閝7-q6，由于供給曲線移動后，第一出口國價格比第二出口國價格高，因此第二出口國在出口該商品時更具優(yōu)勢，供給曲線右移，出口量變?yōu)镼4-Q2，增加了Q4-Q3。即發(fā)生了貿(mào)易轉(zhuǎn)移，貿(mào)易由第一出口國向第二出口國轉(zhuǎn)移。

在藍色貿(mào)易壁壘等因素影響下，廣東省勞動力成本優(yōu)勢逐步消失。加工貿(mào)易出口及制造由轉(zhuǎn)回歐美發(fā)達國家的趨勢逐漸顯現(xiàn)。主要生產(chǎn)高端產(chǎn)品的美國、日本、德國等制造強國的企業(yè)也已陸續(xù)撤出廣東省，回流母國進行生產(chǎn)及出口，這其中包括了消費品巨頭佳頓、汽車巨頭福特公司等。這些都是規(guī)模較大、勞動用工人數(shù)較多的企業(yè)，有的甚至員工過萬人，對廣東省影響較大。然而，據(jù)中國海關(guān)廣東分署的統(tǒng)計數(shù)據(jù)顯示，2014年一季度，廣東省有進出口記錄的外商投資企業(yè)22332家，比2013年全年有進出口記錄的外商投資企業(yè)減少了3762家，與2013年相比，外商投資企業(yè)的外貿(mào)活躍度大大減弱，由這些數(shù)據(jù)可以看出，外商投資企業(yè)在廣東省的發(fā)展意愿有所減弱，這在一定程度上可以歸因于藍色貿(mào)易壁壘的貿(mào)易轉(zhuǎn)移效應(yīng)。

3.出口產(chǎn)業(yè)沖擊效應(yīng)

當(dāng)前，SA8000標(biāo)準(zhǔn)的制定主要是由發(fā)達國家完成的，代表的并不是廣大發(fā)展中國家的利益，若發(fā)展中國家政府不能采取財稅補貼等方式鼓勵其出口企業(yè)采用高勞工標(biāo)準(zhǔn)生產(chǎn)方式，那么發(fā)達國家強制推行藍色貿(mào)易壁壘會使發(fā)展中國家產(chǎn)業(yè)單位成本增加，短期內(nèi)對相關(guān)出口產(chǎn)業(yè)形成沖擊。假設(shè)世界上只有發(fā)展中國家A和發(fā)達國家B兩個國家，AB兩個國家都生產(chǎn)X產(chǎn)品和其他產(chǎn)品，其中X產(chǎn)品的生產(chǎn)有高勞工標(biāo)準(zhǔn)和低勞工標(biāo)準(zhǔn)兩種生產(chǎn)方法，發(fā)達國家B已設(shè)置藍色貿(mào)易壁壘。

圖4（a）和圖4（b）分別是A國和B國X產(chǎn)品的供求曲線，圖4（c）是兩國供求曲線橫向相加得到的總供求曲線。圖4（a）中S1是采用低勞工標(biāo)準(zhǔn)生產(chǎn)方式得到的供給曲線，較低的產(chǎn)品出口價格具有比較優(yōu)勢；S2是發(fā)達國家S設(shè)置藍色貿(mào)易壁壘下采用高勞工標(biāo)準(zhǔn)生產(chǎn)方式得到的，產(chǎn)品成本增加；圖4（b）中發(fā)達國家B雖也采用高勞工標(biāo)準(zhǔn)生產(chǎn)方式，但因其技術(shù)等優(yōu)勢，其成本會介于發(fā)展中國家采用高勞工標(biāo)準(zhǔn)與低勞工標(biāo)準(zhǔn)之間；圖4（c）中S3是正常貿(mào)易條件下發(fā)展中國家A的總供給曲線，均衡點為E，均衡價格為P；S4是藍色貿(mào)易壁壘限制下，發(fā)展中國家A國的總供給曲線，均衡點為F，均衡價格為P+C。由此可知，藍色貿(mào)易壁壘使產(chǎn)品出口價格提高，出口數(shù)量減少，而價格提高意味著產(chǎn)業(yè)要素價格提高，進而單位生產(chǎn)成本提高；產(chǎn)出量減少則使規(guī)模經(jīng)濟作用受制，產(chǎn)出變動率降低，單位生產(chǎn)成本提高。顯然，藍色貿(mào)易壁壘是通過提高生產(chǎn)要素價格和降低產(chǎn)出變動率來削弱出口國的出口競爭力，從而產(chǎn)生出口產(chǎn)業(yè)沖擊效應(yīng)。

廣東省加工貿(mào)易企業(yè)若采用高勞工標(biāo)準(zhǔn)生產(chǎn)方式，生產(chǎn)要素價格的大幅度提升將使其出口產(chǎn)品相不再具有優(yōu)勢。事實上，近年來廣東省已有眾多以加工貿(mào)易為主的中小企業(yè)因此倒閉。據(jù)廣東統(tǒng)計年鑒數(shù)據(jù)顯示，廣東省加工貿(mào)易企業(yè)總數(shù)從2010年的3萬余家減少至2014年的2.5萬家，僅僅4年時間關(guān)停搬遷了5000多家。此外，廣東省加工貿(mào)易進出口總值占外貿(mào)進出口總值由2012年的53.8%降至2015年的43.8%。在藍色貿(mào)易壁壘下，加工貿(mào)易企業(yè)的頻頻關(guān)停涉及整個勞動密集型產(chǎn)業(yè)，出口產(chǎn)業(yè)沖擊效應(yīng)明顯。

三、藍色貿(mào)易壁壘貿(mào)易負效應(yīng)的應(yīng)對機制

改革開放以來，廣東省實施外向型經(jīng)濟發(fā)展模式，依靠勞動力資源豐富的比較優(yōu)勢，加快勞動密集型產(chǎn)業(yè)的發(fā)展，迅速成為了世界著名的制造業(yè)中心，但這也導(dǎo)致了廣東省成為歐美發(fā)達國家藍色貿(mào)易壁壘限制的對象，受藍色貿(mào)易壁壘影響較大。因此，廣東省要從根本上跨越藍色貿(mào)易壁壘，需進一步集政府、行業(yè)協(xié)會及企業(yè)的共同努力。

1. 政府層面——完善我國勞工立法并加強執(zhí)法力度

目前，我國已頒布了《勞動法》《勞動合同法》《安全生產(chǎn)法》等勞工標(biāo)準(zhǔn)方面的法律法規(guī)，廣東省政府亦出臺了《廣東省企業(yè)集體合同條例》等，但從上面的分析中我們可以看出，這些法律法規(guī)與國際上一些健全的勞工保護立法還有一定的差距；而且執(zhí)法力度遠遠不夠。因此，我國應(yīng)健全勞工法律法規(guī)，提高勞工政治權(quán)利，增加勞動立法的可操作性，加大勞動行政部門的執(zhí)法力度，使勞工權(quán)利得到有效的保護。

2.行業(yè)協(xié)會層面——幫助企業(yè)應(yīng)對藍色貿(mào)易摩擦和糾紛

行業(yè)協(xié)會是介于政府與企業(yè)之間、產(chǎn)品生產(chǎn)者與經(jīng)營者之間、企業(yè)與消費者之間的社會中介組織，是企業(yè)與政府、社會之間有效溝通的渠道，其靈活性是政府所不能比擬的。各行業(yè)協(xié)會幫助本行業(yè)出口企業(yè)應(yīng)對藍色貿(mào)易摩擦和糾紛，主動與發(fā)達國家的非政府組織建立對話關(guān)系，加強溝通，即時準(zhǔn)確地把握國外的消費傾向以及國外采購商的選擇標(biāo)準(zhǔn)，減小從需求角度引起的數(shù)量抑制效應(yīng)等的影響。此外，當(dāng)企業(yè)遭遇發(fā)達國家的控訴時，廣東省各行業(yè)協(xié)會要積極幫助相應(yīng)企業(yè)應(yīng)訴，為企業(yè)提供有效幫助。

3.企業(yè)層面——積極適應(yīng)新國家貿(mào)易規(guī)則，進行技術(shù)創(chuàng)新，提高產(chǎn)品附加值

藍色壁壘是國際貿(mào)易保護的新趨勢，出口企業(yè)應(yīng)盡早獲得相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)的認證。盡管申請認證將帶來企業(yè)經(jīng)營成本的增加，在短期內(nèi)競爭力將會有所下降，但從獲取認證可以突破國外壁壘角度看，對企業(yè)的長期發(fā)展是有幫助的。另外，企業(yè)應(yīng)盡快改變低價優(yōu)勢以量取勝的發(fā)展模式，進行技術(shù)創(chuàng)新，加強自主品牌開發(fā)，提高產(chǎn)品的附加值，不再成為藍色毛衣壁壘的限制對象。

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作者簡介：

張開翼（1978—），女，漢族，河南鄭州人，現(xiàn)供職廣州中醫(yī)藥大學(xué)經(jīng)濟與管理學(xué)院，碩士；研究方向：醫(yī)藥經(jīng)濟。