摘要：文章以全球價(jià)值鏈經(jīng)驗(yàn)研究的數(shù)據(jù)來源為主線，對(duì)國內(nèi)外該領(lǐng)域主要實(shí)證文獻(xiàn)進(jìn)行了全面梳理、歸納和評(píng)述，展示學(xué)術(shù)界對(duì)該領(lǐng)域研究的前沿動(dòng)態(tài)，為未來的實(shí)證研究提供了方向指引。

關(guān)鍵詞：全球價(jià)值鏈；國際分工；經(jīng)驗(yàn)研究；研究前沿

全球價(jià)值鏈?zhǔn)钱?dāng)前國際經(jīng)濟(jì)研究的熱點(diǎn)，其復(fù)雜性和世界性對(duì)經(jīng)驗(yàn)數(shù)據(jù)提出了較高要求。故本部分以數(shù)據(jù)來源為脈絡(luò)對(duì)全球價(jià)值鏈經(jīng)驗(yàn)研究文獻(xiàn)進(jìn)行了回顧與評(píng)述，并指出未來可供研究的方向。

一、 傳統(tǒng)國際貿(mào)易數(shù)據(jù)

1. 零部件或中間品貿(mào)易數(shù)據(jù)。最早使用也是最簡單的測度方法是使用零部件或中間品貿(mào)易數(shù)據(jù)。按照國際貿(mào)易標(biāo)準(zhǔn)分類（SITC），零部件數(shù)據(jù)主要是指SITC7（機(jī)械和運(yùn)輸設(shè)備）和SITC8（雜項(xiàng)制品）兩類。聯(lián)合國廣義經(jīng)濟(jì)類別分類（BEC）將貿(mào)易產(chǎn)品數(shù)據(jù)按主要用途分為消費(fèi)品、資本品（投資品）和中間品三類。Yeats（1998），Ng和Yeats（1999）最早使用這類方法進(jìn)行國家層面的研究。相關(guān)研究主要通過統(tǒng)計(jì)描述的方式分析（某行業(yè)的）全球或區(qū)域生產(chǎn)分工及其演變情況（如Lall et al.，2004；陳勇，2006；Kimura et al.，2007），少數(shù)計(jì)量檢驗(yàn)研究了全球生產(chǎn)分工的影響因素（如陳靜等，2009；Orefice & Rocha，2013）。SITC和BEC分類標(biāo)準(zhǔn)針對(duì)國家層面，盡管簡單直觀、涵蓋范圍廣、可用于國際比較和考察雙邊貿(mào)易，但通常只能在國家層面的制造業(yè)展開，限制了研究范圍。該方法沒有考慮中間品在各國（國內(nèi)）不同行業(yè)流動(dòng)產(chǎn)生的循環(huán)效應(yīng)并存在重復(fù)計(jì)算問題，準(zhǔn)確性不佳。

2. 加工貿(mào)易數(shù)據(jù)。加工貿(mào)易是指企業(yè)進(jìn)口全部或部分中間品材料，經(jīng)加工或裝配后，再將制成品出口的經(jīng)營活動(dòng)。主要數(shù)據(jù)來源有美國離岸外包組裝項(xiàng)目（OAP）、歐洲加工貿(mào)易（EUPT）數(shù)據(jù)庫和中國海關(guān)統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)（CCS）。美國和歐洲的加工貿(mào)易大量轉(zhuǎn)移至以中國為代表的發(fā)展中國家，故使用OAP和EUPT的文獻(xiàn)較為陳舊（如G？觟rg，2000；Egger & Egger，2001）。中國CCS數(shù)據(jù)更新及時(shí)且內(nèi)容豐富，學(xué)者們開始通過數(shù)據(jù)匹配法獲得“企業(yè)—產(chǎn)品”層面的加工貿(mào)易數(shù)據(jù)展開研究（如余淼杰，2011；田巍和余淼杰，2014）。海關(guān)統(tǒng)計(jì)保證了加工貿(mào)易數(shù)據(jù)的準(zhǔn)確性，但加工貿(mào)易使用的進(jìn)口投入只是進(jìn)口中間品的一部分，以其他方式進(jìn)入的中間品同樣在國內(nèi)各部門循環(huán)使用，故用加工貿(mào)易測度全球生產(chǎn)分工存在誤差。

二、 投入產(chǎn)出表數(shù)據(jù)

1. 基于國家投入產(chǎn)出表的測度。傳統(tǒng)貿(mào)易數(shù)據(jù)通過中間品貿(mào)易描述全球生產(chǎn)分工現(xiàn)象，難以在細(xì)分行業(yè)層面展開分析，無法確認(rèn)中間品的流向和生產(chǎn)使用情況。投入產(chǎn)出表能夠反映各國家以及各部門之間產(chǎn)品的生產(chǎn)消耗關(guān)系。國家投入產(chǎn)出表以單個(gè)國家內(nèi)部的投入產(chǎn)出關(guān)系為研究對(duì)象，主要通過測度總生產(chǎn)、總進(jìn)口或總出口中進(jìn)口投入品所占比重來測度生產(chǎn)分工。文獻(xiàn)中常用的方法有兩種（Hijzen，2005）：一是考慮國內(nèi)生產(chǎn)的國外含量，其考察了生產(chǎn)或總投入中的（直接）進(jìn)口投入品的比重，即“外包指數(shù)”；二是考慮了出口中的（直接和間接）來自外國的進(jìn)口含量，即“垂直專業(yè)化”。使用國家投入產(chǎn)出表可以在細(xì)分行業(yè)層面測度分工程度，有充足的數(shù)據(jù)用于計(jì)量檢驗(yàn)，因而相關(guān)經(jīng)驗(yàn)研究集中在單一國家的行業(yè)層面：一是外包或垂直專業(yè)化程度的定量描述（如Amiti & Wei，2005；平新喬，2006），均發(fā)現(xiàn)國際外包或垂直專業(yè)化水平穩(wěn)步增長。二是對(duì)生產(chǎn)率的影響研究（如胡昭玲，2007；Amiti & Wei，2009），都發(fā)現(xiàn)國際外包或垂直專業(yè)化對(duì)生產(chǎn)率有顯著的促進(jìn)作用。三是對(duì)就業(yè)和工資水平的影響研究（如Feenstra & Hanson，2003；Bailey & Lawrence，2004；Geishecker和G？觟rg，2008），發(fā)現(xiàn)國際外包對(duì)國內(nèi)就業(yè)或員工工資水平的影響沒有一致性結(jié)論。

2. 基于國際投入產(chǎn)出表的測度。在全球價(jià)值鏈分工體系下，基于多國投入產(chǎn)出模型建立的國際投入產(chǎn)出表更能深入揭示世界經(jīng)濟(jì)現(xiàn)實(shí)，這也是全球價(jià)值鏈研究的主流方向。國際投入產(chǎn)出表能夠反映世界各國的各部門之間產(chǎn)品的流向和消耗關(guān)系。常用國際投入產(chǎn)出表有經(jīng)濟(jì)合作與發(fā)展組織（OECD）的全球投入產(chǎn)出表（GIOT）、歐盟的世界投入產(chǎn)出表（WIOT）、日本經(jīng)濟(jì)研究所（IDE）的亞洲國際投入產(chǎn)出表（AIIOT）、美國普渡大學(xué)的全球貿(mào)易分析數(shù)據(jù)庫（GTAP）和聯(lián)合國貿(mào)易和發(fā)展會(huì)議（UNCTAD）的全球投入產(chǎn)出數(shù)據(jù)庫（GIOD）。

OECD和WTO于2013年聯(lián)合開發(fā)了貿(mào)易附加值（TIVA）數(shù)據(jù)庫并對(duì)外公開，并進(jìn)行了一系列關(guān)于全球價(jià)值鏈的實(shí)證和政策研究，尤其是與全球價(jià)值鏈相關(guān)的貿(mào)易和投資政策。其他使用該數(shù)據(jù)的經(jīng)驗(yàn)研究包括Newby（2013）對(duì)芬蘭，Duprez和Dresse（2013）對(duì)比利時(shí)，以及Baldwin和Lopez-Gonzalez（2014）對(duì)世界主要國家的全球價(jià)值鏈參與情況的詳盡分析。TIVA數(shù)據(jù)庫的不足在于時(shí)間區(qū)間較短，僅有1995年、2000年、2005年、2008年和2009年這五年的數(shù)據(jù)。

GTAP成立于1993年，主要提供世界經(jīng)濟(jì)數(shù)據(jù)庫、實(shí)用型一般均衡世界貿(mào)易模型、軟件等的開發(fā)和改良，目前最新的是2004年的版本7。不同于TIVA數(shù)據(jù)庫對(duì)外開放，也不同于WIOT是成型的國際投入產(chǎn)出表。使用GTAP需要結(jié)合單國投入產(chǎn)出表和雙邊貿(mào)易數(shù)據(jù)構(gòu)建所需的國際投入產(chǎn)出表。經(jīng)典研究大都采用這種方法。比如Johnson和Noguera（2012）提出出口附加值指標(biāo)來測度全球生產(chǎn)分享程度，并以此計(jì)算貿(mào)易失衡度。Koopman等（2014）綜合現(xiàn)有分工測度指標(biāo)和貿(mào)易附加值概念提出一個(gè)完備的分解框架，將官方統(tǒng)計(jì)出口分解為不同的附加值部分；引導(dǎo)大家重新認(rèn)識(shí)顯示性比較優(yōu)勢、雙邊貿(mào)易平衡與貿(mào)易成本等問題。

AIIOT是全球最早的國際投入產(chǎn)出表，其共有七年數(shù)據(jù)，1975年～2005年間，每5年編制一份。由于數(shù)據(jù)更新緩慢，而且覆蓋的經(jīng)濟(jì)體有限，使用AIIOT的機(jī)構(gòu)主要是日本經(jīng)濟(jì)研究所，研究方向也以案例分析和統(tǒng)計(jì)描述為主（如Oikawa & 小井川広志，2008；IDE & WTO，2011）。

WIOD是目前對(duì)外公開的范圍最廣（全球主要發(fā)達(dá)和發(fā)展中國家）和時(shí)間跨度最長（1995-2011）的國際投入產(chǎn)出表。WIOD被研究者廣泛用于分析全球價(jià)值鏈分工的不同特征（如Foster-McGregor et al.，2013；Foster-McGregor & Stehrer，2013；Johnson，2014）。

UNCTAD匯集世界各國的國家投入產(chǎn)出表、供給使用表、各機(jī)構(gòu)的國際投入產(chǎn)出表，構(gòu)建了全球價(jià)值鏈數(shù)據(jù)庫（UNCTAD-Eora GVC Database），覆蓋187個(gè)國家和地區(qū)，25個(gè)～500個(gè)行業(yè)，時(shí)間跨度1990年～2010年，是目前覆蓋范圍最廣、時(shí)間跨度最長的全球價(jià)值鏈數(shù)據(jù)庫，但未對(duì)外公開，目前只有2013年世界投資報(bào)告《全球價(jià)值鏈：投資和貿(mào)易促進(jìn)發(fā)展》利用該數(shù)據(jù)對(duì)全球價(jià)值鏈的世界情況進(jìn)行了描述，并結(jié)合全球生產(chǎn)網(wǎng)絡(luò)檢驗(yàn)了世界投資和國際貿(mào)易的聯(lián)系，并描述性分析了對(duì)世界經(jīng)濟(jì)發(fā)展的貢獻(xiàn)和潛在的風(fēng)險(xiǎn)。

三、 企業(yè)經(jīng)營與調(diào)研數(shù)據(jù)

1. 企業(yè)經(jīng)營數(shù)據(jù)。

（1）跨國公司經(jīng)營數(shù)據(jù)通常由研究者收集整理。使用該數(shù)據(jù)的文獻(xiàn)主要檢驗(yàn)了跨國公司內(nèi)部生產(chǎn)活動(dòng)的國際轉(zhuǎn)移，通過子公司生產(chǎn)活動(dòng)的相對(duì)重要性測度外包。常用指標(biāo)是子公司的就業(yè)人數(shù)占跨國公司總就業(yè)人數(shù)的比重。相關(guān)研究探討了外包對(duì)技術(shù)密集度（Head & Ries，2002），勞動(dòng)力結(jié)構(gòu)（Hansson，2005），不同工資類別（Ebenstein et al.，2014）等的影響情況。這類數(shù)據(jù)僅捕獲了跨國公司的部分外包活動(dòng)，排除了所有公平交易（Arm's Length）。

（2）出口企業(yè)貿(mào)易數(shù)據(jù)主要來自海關(guān)統(tǒng)計(jì)。文獻(xiàn)中采用的方法主要是通過進(jìn)口中間品來量化外國投入在每個(gè)公司生產(chǎn)過程中的重要性。分工指數(shù)的分母可用總投入、材料購買額、銷售額、工資賬單、附加值和總產(chǎn)出，而分子即進(jìn)口中間品通常使用物料投入或同時(shí)考慮物料投入和服務(wù)投入（如G？觟rg & Hanley，2005；G？觟rg et al.，2008；Mion & Zhu，2013）。相關(guān)研究主要探討了國際分工對(duì)生產(chǎn)率（G？觟rg & Hanley，2005），工資結(jié)構(gòu)（McCann，2011），企業(yè)就業(yè)增長、退出市場和技術(shù)升級(jí)的影響（Mion & Zhu，2013）。雖然進(jìn)口中間品同時(shí)涵蓋公司內(nèi)交易和公平交易（Arm's-Length），但兩者的產(chǎn)生原因和導(dǎo)致的結(jié)果截然不同。Hijzen等（2010）使用兩種不同外包指數(shù)首次進(jìn)行了區(qū)分：一是總外包指數(shù)即跨國公司將業(yè)務(wù)外包給國外供應(yīng)商的花費(fèi)與跨國公司獲得的附加值總額之比；二是公司內(nèi)外包指數(shù)即跨國公司向國外子公司的購買費(fèi)用與跨國公司獲得的附加值總額之比；發(fā)現(xiàn)：后者對(duì)母公司生產(chǎn)率的正向影響更顯著并影響程度明顯大于前者。

2. 問卷調(diào)研數(shù)據(jù)。調(diào)查數(shù)據(jù)通常涉及生產(chǎn)活動(dòng)的國際區(qū)位選擇問題，外包信息通常是定性信息，而且調(diào)研往往是一次性的，難以用于分析外包的動(dòng)態(tài)特征。各國對(duì)數(shù)據(jù)統(tǒng)計(jì)的保密性和信息收集與記錄方法迥異，使得難以進(jìn)行國際比較和全球生產(chǎn)網(wǎng)絡(luò)層面的細(xì)致分析。目前較全面的是歐洲中央銀行和國際組織于2011年合作建立的競爭力研究網(wǎng)絡(luò)（CompNet），其涵蓋11個(gè)歐洲國家58個(gè)行業(yè)700 000個(gè)企業(yè)超過15年的非平衡面板數(shù)據(jù)，但目前并未對(duì)外公開。

歐洲布魯塞爾智庫構(gòu)建了全球經(jīng)濟(jì)中的歐洲企業(yè)（EFIGE）數(shù)據(jù)庫，包括七個(gè)國家（德國、法國、意大利、西班牙、英國、奧地利和匈牙利）的制造業(yè)企業(yè)樣本，涉及15 000家企業(yè)的特征和生產(chǎn)經(jīng)營活動(dòng)的主要定量和定性信息，時(shí)間跨度為2007年～2009年。Altomonte和Ottaviano（2011）使用該數(shù)據(jù)在企業(yè)層面和行業(yè)層面都發(fā)現(xiàn)，國際生產(chǎn)分享對(duì)全要素生產(chǎn)率有顯著的正向影響。Veugelerset等（2013）使用該數(shù)據(jù)發(fā)現(xiàn)，僅有少數(shù)企業(yè)密集參與全球價(jià)值鏈分工，而且這些企業(yè)往往規(guī)模較大，參與國際貿(mào)易程度較高，創(chuàng)新性較高，生產(chǎn)率也較高。

日本的經(jīng)濟(jì)、貿(mào)易和產(chǎn)業(yè)研究局（RIETI）的調(diào)研中涵蓋了制造企業(yè)的制造和服務(wù)的外包行為，并區(qū)分了不同類型的供應(yīng)商，但它僅僅包括了外包地位的定性信息數(shù)據(jù)。Ito等（2011）使用該數(shù)據(jù)發(fā)現(xiàn)，同時(shí)進(jìn)行制造活動(dòng)外包和服務(wù)任務(wù)外包的企業(yè)對(duì)生產(chǎn)率有顯著影響，但對(duì)只進(jìn)行其中一種外包行為的企業(yè)無顯著影響。由此可知參與分工的方式對(duì)企業(yè)生產(chǎn)率至關(guān)重要。Tomiura等（2013）將RIETI調(diào)研數(shù)據(jù)與企業(yè)層面數(shù)據(jù)結(jié)合起來，檢驗(yàn)發(fā)現(xiàn)外包顯著促進(jìn)就業(yè)結(jié)構(gòu)向高技能勞動(dòng)力轉(zhuǎn)變。

意大利的跨國公司外包調(diào)研每三年進(jìn)行一次，涉及國際化活動(dòng)、投資、研發(fā)以及勞動(dòng)力特征。Crino（2010）檢驗(yàn)了服務(wù)外包對(duì)國內(nèi)就業(yè)水平和技術(shù)構(gòu)成的影響，結(jié)果發(fā)現(xiàn)，服務(wù)外包對(duì)就業(yè)水平無顯著影響，但改變了就業(yè)結(jié)構(gòu)，企業(yè)轉(zhuǎn)向雇傭更多的技術(shù)熟練度較高的工人。Antonietti和Antonioli（2011）研究了跨境生產(chǎn)再配置對(duì)企業(yè)技術(shù)結(jié)構(gòu)的影響，發(fā)現(xiàn)生產(chǎn)外包降低非熟練勞動(dòng)力的需求，進(jìn)而導(dǎo)致產(chǎn)生潛在的技能偏向影響（Skill-bias Effect）。

法國在1999年進(jìn)行的工業(yè)跨國公司的國外活動(dòng)調(diào)研數(shù)據(jù)，對(duì)每筆進(jìn)口交易都統(tǒng)計(jì)了價(jià)值、產(chǎn)品分類、來源國以及交易模式等信息。數(shù)據(jù)庫中的交易模式包括垂直FDI，來自第三方的合作外包和國際外包。學(xué)者們利用該數(shù)據(jù)研究了企業(yè)國際化模式。Jabbour（2012）發(fā)現(xiàn)生產(chǎn)率較高的企業(yè)更可能通過公平交易方式進(jìn)行外包，而生產(chǎn)率較低的企業(yè)往往進(jìn)行垂直一體化生產(chǎn)。Defever和Toubal（2013）發(fā)現(xiàn)生產(chǎn)率最高的跨國公司向不相關(guān)的供應(yīng)商進(jìn)口生產(chǎn)所需中間品，而生產(chǎn)率較低的跨國公司向關(guān)聯(lián)第三方進(jìn)口中間品。Corcos等（2013）發(fā)現(xiàn)，公司內(nèi)貿(mào)易更可能發(fā)生在資本和技能密集型企業(yè)，生產(chǎn)率較高的企業(yè)及司法體制健全的國家。

四、 經(jīng)驗(yàn)研究評(píng)述

按照數(shù)據(jù)來源對(duì)經(jīng)驗(yàn)研究文獻(xiàn)進(jìn)行了梳理，可以發(fā)現(xiàn)現(xiàn)有研究主要分為四類：一是利用全球價(jià)值鏈分工指標(biāo)來定量描述和分析全球、區(qū)域、國家或行業(yè)四個(gè)層面的生產(chǎn)分工及其演變情況，部分計(jì)量檢驗(yàn)探討了全球價(jià)值鏈分工的影響因素。這類視角的研究多是采用零部件數(shù)據(jù)進(jìn)行跨國研究和國家投入產(chǎn)出表數(shù)據(jù)進(jìn)行細(xì)分行業(yè)層面的研究。二是研究全球價(jià)值鏈分工對(duì)生產(chǎn)率的影響。這類研究主要采用企業(yè)經(jīng)營和調(diào)研數(shù)據(jù)、加工貿(mào)易數(shù)據(jù)以及國家投入產(chǎn)出表數(shù)據(jù)，從行業(yè)和企業(yè)層面檢驗(yàn)并幾乎都得出了全球價(jià)值鏈分工對(duì)生產(chǎn)率產(chǎn)生顯著的正向影響。三是研究全球價(jià)值鏈分工對(duì)就業(yè)結(jié)構(gòu)和工資水平的影響。這類研究也主要采用企業(yè)經(jīng)營和調(diào)研數(shù)據(jù)、加工貿(mào)易數(shù)據(jù)以及國家投入產(chǎn)出表數(shù)據(jù)，從行業(yè)和企業(yè)層面進(jìn)行了檢驗(yàn)，但并未得出一致性的結(jié)論。四是計(jì)算貿(mào)易附加值以及應(yīng)用其分析宏觀經(jīng)濟(jì)。這類研究的基礎(chǔ)是通過國家投入產(chǎn)出表和國際投入產(chǎn)出表來計(jì)算參與全球分工獲得的真實(shí)價(jià)值。但通過國際投入產(chǎn)出表，能夠更細(xì)致和更準(zhǔn)確地分解出各種類型的貿(mào)易附加值，進(jìn)而更有效地分析世界經(jīng)濟(jì)形勢，比如經(jīng)濟(jì)失衡情況（Johnson，2014）、貿(mào)易收益分配（Noguera，2012）、產(chǎn)業(yè)國際競爭水平（Koopman et al.，2014）等；但其主要使用貿(mào)易附加值通過統(tǒng)計(jì)描述的方式準(zhǔn)確展現(xiàn)影響程度，沒有深入討論全球價(jià)值鏈分工對(duì)其的影響機(jī)制，更沒有進(jìn)行嚴(yán)謹(jǐn)?shù)挠?jì)量檢驗(yàn)。譚人友和葛順奇（2014）開始彌補(bǔ)上述不足，并結(jié)合中國經(jīng)濟(jì)現(xiàn)實(shí)，展開了較為深入的分析和探討。在實(shí)證方面，至少有三個(gè)研究方向值得關(guān)注：一是使用附加值數(shù)據(jù)檢驗(yàn)經(jīng)典理論（如要素稟賦理論）的適用性或驗(yàn)證經(jīng)驗(yàn)法則（如“微笑曲線”）的有效性；二是使用跨國公司與全球供應(yīng)商的生產(chǎn)與交易數(shù)據(jù)，挖掘全球價(jià)值鏈的微觀特性；三是將全球價(jià)值鏈與區(qū)域經(jīng)濟(jì)合作結(jié)合起來，比如在全球價(jià)值鏈框架下來分析“一帶一路”戰(zhàn)略。

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基金項(xiàng)目：中國博士后科學(xué)基金第60批面上項(xiàng)目（項(xiàng)目號(hào)：2016M600830）。

作者簡介：譚人友（1983-），男，漢族，四川省南充市人，南開大學(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)博士，北京大學(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)院、中國長城資產(chǎn)管理公司聯(lián)合培養(yǎng)博士后，研究方向?yàn)槿騼r(jià)值鏈、企業(yè)商業(yè)模式與內(nèi)在價(jià)值。

收稿日期：2016-10-16。