司羅紅（鄭州大學(xué)文學(xué)院，河南鄭州450001）

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話題特征與被動(dòng)句的生成機(jī)制

司羅紅
（鄭州大學(xué)文學(xué)院，河南鄭州450001）

摘要：被動(dòng)句的生成機(jī)制是轉(zhuǎn)換生成語(yǔ)法關(guān)注的熱點(diǎn)，經(jīng)典格位理論背景下構(gòu)擬的被動(dòng)句生成機(jī)制，認(rèn)為被動(dòng)句的生成是由于動(dòng)詞發(fā)生了吸收格位和題元角色的形態(tài)變化，受事成分為得到格位指派移位至句首形成被動(dòng)句。這種構(gòu)擬與語(yǔ)言事實(shí)有出入，不能對(duì)兒童被動(dòng)句的生成、中英被動(dòng)句的差異等一些列問(wèn)題做出合理解釋。從話題特征和擴(kuò)充格位理論可以看出，被動(dòng)句的形成是話題特征在句子線性結(jié)構(gòu)上實(shí)例化的結(jié)果，被動(dòng)句本質(zhì)上是非自然話題發(fā)生移位和擴(kuò)充的格過(guò)濾器促使動(dòng)詞發(fā)生形態(tài)變化兩者共同作用的結(jié)果，中英被動(dòng)句的差異等問(wèn)題都可以通過(guò)被動(dòng)句生成機(jī)制得到解釋。

關(guān)鍵詞：話題；格位理論；被動(dòng)句；生成機(jī)制

一、引言

被動(dòng)句在語(yǔ)法學(xué)界得到了廣泛的關(guān)注。喬姆斯基（N.Chomsky）從被動(dòng)句和主動(dòng)句之間的聯(lián)系出發(fā)，認(rèn)為被動(dòng)句是由主動(dòng)句轉(zhuǎn)化而來(lái)的，兩者存在一種轉(zhuǎn)換關(guān)系。喬姆斯基之后的生成語(yǔ)法學(xué)者根據(jù)模組化的格位理論構(gòu)擬出了被動(dòng)句生成的過(guò)程，認(rèn)為由于動(dòng)詞發(fā)生了“被動(dòng)化”形態(tài)變化，使得動(dòng)詞失去了給之后的受事名詞指派格位的能力，受事名詞為了得到格位指派必須移位到主語(yǔ)位置上，從而形成了受事在前做主語(yǔ)的被動(dòng)結(jié)構(gòu)。這種構(gòu)擬結(jié)束了只對(duì)被動(dòng)句進(jìn)行詳盡描寫(xiě)的局限，將被動(dòng)句的研究范圍擴(kuò)大到了解釋平面，在語(yǔ)法研究領(lǐng)域是一次質(zhì)的飛躍。但是用格位理論構(gòu)擬被動(dòng)句的生成機(jī)制有一定的局限，與語(yǔ)言事實(shí)有出入，解釋力有限。我們認(rèn)為被動(dòng)句的形成是話題這一語(yǔ)用特征在句子線性結(jié)構(gòu)上實(shí)例化的結(jié)果，被動(dòng)句本質(zhì)上是非自然話題發(fā)生移位和擴(kuò)充的格過(guò)濾器促使動(dòng)詞發(fā)生形態(tài)變化共同作用的結(jié)果。

二、經(jīng)典格位理論下被動(dòng)句的生成機(jī)制

（一）格位理論

格位理論是模組化了的生成語(yǔ)法理論系統(tǒng)中多個(gè)模塊之一，也是理論中研究成果最豐富，理論概括最成熟的模塊之一。生成語(yǔ)法中的格是一種純粹的語(yǔ)法概念，與詞的形態(tài)和語(yǔ)義沒(méi)有關(guān)系，是普遍存在于各種語(yǔ)言中名詞能夠占據(jù)的一套位置的規(guī)定和解釋。格位由格的賦予者提供給名詞成分，如果名詞沒(méi)有得到格，則句子不合法。主要的格位指派者是：1.及物動(dòng)詞和介詞給后面的名詞成分賦予賓格；2.曲折范疇“I”給之前的名詞賦予主格；3.中心名詞給名詞賦予所有格。生成語(yǔ)法用經(jīng)典格過(guò)濾器（Case fi1ter）來(lái)概括語(yǔ)言事實(shí)。

如果一個(gè)名詞有詞匯形式，但是沒(méi)有得到格位指派，句子就不合法。要使句子合法就必須將名詞移到有格的位置，下列句子不合法都是由于違反了格位理論。例如：

（1）李先生出生河南。（河南沒(méi)得到格位）

（2）很高興這群孩子。（這群孩子沒(méi)得到格位）

（3）Miss Lee very smart.（Miss Lee沒(méi)得到格位）

例句中的名詞沒(méi)有出現(xiàn)在有格的位置所以句子不合法，必須通過(guò)添加虛詞或者移位等手段改變名詞的位置，使句子合法。

（二）經(jīng)典格位理論下被動(dòng)句的生成機(jī)制

生成語(yǔ)法認(rèn)為，被動(dòng)句的產(chǎn)生首先是由于D-結(jié)構(gòu)中被動(dòng)句的動(dòng)詞發(fā)生了變化，使動(dòng)詞喪失了分派外題元角色的能力，或者說(shuō)把動(dòng)詞指派施事題元角色的能力給吸收了，根據(jù)Jaegg1i（1986），Roberts（1987）的分析，這被稱為題元角色的吸收。我們用下面的例句進(jìn)行分析：

（4）The man was murdered the woman.

（5）[IP e was murdered the woman]

由于（4）中的動(dòng)詞“murdered”發(fā)生了被動(dòng)的形態(tài)變化“be murdered”，其指派施事題元角色的能力被吸收，主語(yǔ)位置的施事成分“the man”得不到題元指派，本應(yīng)該在主語(yǔ)位置上出現(xiàn)的名詞“the man”不能在句子出現(xiàn)，使原來(lái)的位置上留下了空閑的主語(yǔ)位置，一般用字母“e”來(lái)表示，而形成了（5）這樣的D-結(jié)構(gòu)。如果該施事名詞要出現(xiàn)就必須通過(guò)“by”這個(gè)具有“引入施事”屬性的介詞分派題元和格位。

漢語(yǔ)中同樣是由于動(dòng)詞被動(dòng)化，加上了被動(dòng)標(biāo)記“被”，使動(dòng)詞失去了給主語(yǔ)“小王”指派題元角色的能力而形成了（8）這樣的D-結(jié)構(gòu)。漢語(yǔ)中：

（6）小王打了小明。

（7）小王被打了小明。

（8）[e被打了小明]。

動(dòng)詞在被動(dòng)化時(shí)不但吸收了給主語(yǔ)指派題元的能力，同時(shí)也吸收了動(dòng)詞給補(bǔ)足語(yǔ)（賓語(yǔ)）授予結(jié)構(gòu)格的能力，這就是所謂的“格吸收”，也就是說(shuō)，這時(shí)的動(dòng)詞已經(jīng)不是一個(gè)完整的動(dòng)詞，它沒(méi)有了指派外題元角色的能力，同時(shí)也沒(méi)有了給補(bǔ)足語(yǔ)賦格的能力。補(bǔ)足語(yǔ)得不到格位的指派，句子不合法，因此補(bǔ)足語(yǔ)名詞要千方百計(jì)的為格而努力，這時(shí)主語(yǔ)位置上由句子中心“I”指派的主格格位正好空閑，于是迫不及待的跑到了主語(yǔ)位置上，得到了夢(mèng)寐以求的格，從而形成了被動(dòng)句。我們用下面的圖示說(shuō)明。

例句中D-結(jié)構(gòu)中的動(dòng)詞發(fā)生了被動(dòng)化的形態(tài)變化（be murdered、被打），不能指派外題元角色也不能給其補(bǔ)足成分指派格位，處于補(bǔ)足語(yǔ)位置的受事（the women、小明）只能通過(guò)移位到主語(yǔ)位置得到格位指派，形成受事在前的被動(dòng)句。

（三）經(jīng)典格位理論下被動(dòng)句生成機(jī)制的不足

生成語(yǔ)法學(xué)者根據(jù)經(jīng)典格位理論構(gòu)擬了被動(dòng)句的生成機(jī)制，具有開(kāi)創(chuàng)性的意義，得到了語(yǔ)言學(xué)界的充分關(guān)注和認(rèn)同，同時(shí)也推動(dòng)了語(yǔ)言理論的發(fā)展。但是我們也發(fā)現(xiàn)，經(jīng)典格位理論下的被動(dòng)句生成機(jī)制存在許多不足之處。

1.經(jīng)典構(gòu)擬缺乏動(dòng)詞發(fā)生被動(dòng)語(yǔ)態(tài)的原因。生成語(yǔ)法經(jīng)典構(gòu)擬的被動(dòng)句形成的前提是動(dòng)詞形態(tài)發(fā)生了變化，但動(dòng)詞發(fā)生變化的原因卻沒(méi)有說(shuō)明，我們不得不對(duì)這一構(gòu)擬的前提產(chǎn)生懷疑。動(dòng)詞選擇過(guò)去式、將來(lái)式是由于動(dòng)作發(fā)生的時(shí)間為過(guò)去、將來(lái)，由句子時(shí)態(tài)決定，但被動(dòng)句的經(jīng)典構(gòu)擬卻沒(méi)有介紹動(dòng)詞發(fā)生被動(dòng)形態(tài)變化的原因。

2.兒童語(yǔ)言發(fā)展不支持被動(dòng)句的經(jīng)典構(gòu)擬。兒童思維和語(yǔ)言產(chǎn)生發(fā)展被認(rèn)為是人類思維和語(yǔ)言發(fā)展的一個(gè)縮影。我們可以從兒童語(yǔ)言習(xí)得中對(duì)人類語(yǔ)言略窺一斑。兒童被動(dòng)句的使用證明被動(dòng)句的形成不是由于動(dòng)詞的被動(dòng)化促使名詞進(jìn)行移位的，相反是先出現(xiàn)了名詞的移位。漢語(yǔ)兒童語(yǔ)言發(fā)展的研究發(fā)現(xiàn)，兒童兩歲出現(xiàn)無(wú)標(biāo)記的被動(dòng)句，兩歲半左右出現(xiàn)“叫、讓”作標(biāo)記的被動(dòng)句，在三歲才出現(xiàn)“被”字標(biāo)記的被動(dòng)句?？梢?jiàn)兒童運(yùn)用被動(dòng)句不是“首先由于動(dòng)詞發(fā)生了形態(tài)變化”。

3.經(jīng)典構(gòu)擬忽視了被動(dòng)句的使用環(huán)境。表達(dá)同一目的可以用主動(dòng)句，也可以用被動(dòng)句，主動(dòng)句和被動(dòng)句為何沒(méi)有出現(xiàn)“既生瑜，何生亮”的沖突。主動(dòng)和被動(dòng)不單單由句法層面決定，肯定還有其它因素，不然被動(dòng)句就失去了存在的意義，只會(huì)加重兒童語(yǔ)言學(xué)習(xí)的負(fù)擔(dān)。葉斯柏森Jespersen（1922）就曾經(jīng)說(shuō)過(guò)，主動(dòng)句和被動(dòng)句他們表達(dá)的事情“從本質(zhì)上說(shuō)是相同的，但并不是一切方面都相等的，因此，語(yǔ)言里存在著兩種不同的句式并非是多余的?！逼鋵?shí)在實(shí)際交際中，我們選擇被動(dòng)句常常是由于受到了話題選擇的限制的。

4.經(jīng)典構(gòu)擬無(wú)法解釋小句形成的被動(dòng)句。經(jīng)典格位理論下構(gòu)擬的被動(dòng)句生成機(jī)制可以解釋受事是名詞的被動(dòng)句，但小句移位也能形成被動(dòng)句，這顯然不是受“格驅(qū)動(dòng)”。因?yàn)楦襁^(guò)濾器只對(duì)名詞NP提出了要求，對(duì)小句CP沒(méi)有任何限制，小句根本就不需要格，有格無(wú)格都合法。即使動(dòng)詞發(fā)生了形態(tài)變化，失去了指派格的能力，這對(duì)小句也沒(méi)有影響，小句不需要移位，也就不會(huì)形成被動(dòng)句。但是我們看下面的例句，例如：

英語(yǔ)中：

（9）e was firm1y be1ieved[cp that Marry married him happi1y]

A It was firm1y be1ieved[cp that Marry married him happi1y]

B[That Marry married him happi1y]was firm1ybe1ieved。

例（9）中動(dòng)詞發(fā)生了被動(dòng)的形態(tài)變化，失去了指派格位的能力，但小句CP不需要格，不用移位。句子可以加形式主語(yǔ)“It”形成被動(dòng)句如（9A），也可以通過(guò)將小句移位到動(dòng)詞之前形成被動(dòng)句如（9B）。

漢語(yǔ)中小句做受事更是對(duì)經(jīng)典構(gòu)擬提出了挑戰(zhàn)，漢語(yǔ)中“被+動(dòng)詞+CP”的結(jié)構(gòu)不合法，如例（10）所示，小句“小王殺人”位于動(dòng)詞的補(bǔ)足語(yǔ)位置，雖然小句不需要得到格位指派，漢語(yǔ)是準(zhǔn)許無(wú)主句存在的語(yǔ)言，但是句子卻不合法。通過(guò)移位形成被動(dòng)句時(shí)，可以將不需要格位的小句移到句首形成句子A；也可以將已經(jīng)得到格位的名詞“小王”移位到句首形成句子B。例如：

（10）e被看見(jiàn)小王殺人

A.小王殺人被看見(jiàn)

B.小王被看見(jiàn)殺人

這說(shuō)明用格位理論解釋的“為得到格位指派而進(jìn)行了移位”是不可靠的。上面的例子說(shuō)明不需要格位指派的小句也能進(jìn)行移位，得到格位指派的成分也可以發(fā)生移位。

5.經(jīng)典構(gòu)擬無(wú)法解釋漢語(yǔ)沒(méi)有“被”的被動(dòng)句。與英語(yǔ)被動(dòng)句中動(dòng)詞必須發(fā)生被動(dòng)形態(tài)變化不同，漢語(yǔ)被動(dòng)句有時(shí)加“被”，有時(shí)不加“被”，漢語(yǔ)中無(wú)“被”被動(dòng)句不是有“被”被動(dòng)句的省略，因?yàn)闊o(wú)“被”被動(dòng)句比有“被”被動(dòng)句產(chǎn)生的要早。例如：

（11）汽車他撞壞了。汽車被撞壞了。

漢語(yǔ)中的動(dòng)詞還沒(méi)發(fā)生形態(tài)變化，但是句子的受事成分已經(jīng)移位到句首，整個(gè)句子已經(jīng)變?yōu)榱吮粍?dòng)句，這與“首先是動(dòng)詞發(fā)生了形態(tài)變化”這一被動(dòng)句的生成基礎(chǔ)明顯矛盾，因?yàn)槲覀冞@里看到的是由于動(dòng)詞的位置移到了句首，動(dòng)詞還是原來(lái)的形態(tài)。

三、話題特征和擴(kuò)充格位理論

（一）話題和話題特征

話題是現(xiàn)代語(yǔ)言學(xué)的熱點(diǎn)問(wèn)題，更是漢語(yǔ)研究中的老大難問(wèn)題。我們認(rèn)為話題應(yīng)該是語(yǔ)用層面的問(wèn)題，但是它能夠投射到句法層面形成非線性的話題特征[+TOP]，話題特征必須通過(guò)句法手段在句子的線性結(jié)構(gòu)得到體現(xiàn)，造成一系列的句法變化。語(yǔ)用層面的話題選擇和句法層面沒(méi)有任何的關(guān)系，只跟表達(dá)者的喜好和語(yǔ)言交際的環(huán)境有關(guān)。話題被選中以后要在句法層面有所顯限，這樣就會(huì)產(chǎn)生諸如添加話題標(biāo)記、話題移位等語(yǔ)法問(wèn)題，這一部分是也應(yīng)該是句法學(xué)研究的對(duì)象，我們將這一過(guò)程稱之為話題化。

我們用下面的圖來(lái)表示兩者的關(guān)系：

簡(jiǎn)單說(shuō)來(lái)，話題的選擇是語(yǔ)用層面的問(wèn)題，由語(yǔ)言環(huán)境決定，但是一旦選定了本來(lái)不處于句首的非自然話題，就要將其移位到更突出的位置這就是話題化，這是句法學(xué)層面的問(wèn)題。如果非自然話題得不到體現(xiàn)則句子不合法。話題在大部分的語(yǔ)言中都要進(jìn)行移位至句首，這是人們聽(tīng)覺(jué)和語(yǔ)言的線條性決定的，人們習(xí)慣以先聽(tīng)到的成分作為話題。

（二）擴(kuò)充的格位理論

經(jīng)典格位理論只對(duì)句中的名詞提出要求，而對(duì)格位的賦予者沒(méi)有規(guī)定，最簡(jiǎn)方案認(rèn)為格位核查不但對(duì)名詞有效，對(duì)格位的賦予者也提出了要求。在句法中我們不但要求格的接受者，要求它得到格，還要求格的授予者，要求它把授格能量釋放出來(lái)。對(duì)句子格的授予者和格的接受者提出雙向要求，可以對(duì)經(jīng)典格位理論加以改造形成擴(kuò)充的格位理論。

（15）擴(kuò)充的格位理論包涵的內(nèi)容有：名詞得不到格位指派；必選性語(yǔ)言指派格位的能量沒(méi)有得到釋放，其中名詞和小句是格位的吸收者。

如果名詞得不到格位指派句子就不合法，同時(shí)如果格位的指派者沒(méi)有將授格的能量釋放出來(lái)句子也會(huì)不合法。經(jīng)典格位理論只對(duì)格的接受者提出了要求，擴(kuò)充的格過(guò)濾器不但對(duì)格位的接受者提出了要求，還對(duì)格位的授予者提出了要求。經(jīng)典的格過(guò)濾器沒(méi)有對(duì)小句提出要求，小句不需要得到格位的指派，但在擴(kuò)充的格位理論中小句卻可以接受格能量，是一個(gè)格位能量的接受者。

擴(kuò)充的格位理論對(duì)各個(gè)授格成分的要求不一樣，比如幾乎所有的語(yǔ)言都要求介詞的授格能力必須釋放出來(lái)，所以所有的語(yǔ)言的介詞都不能省略后面的賓語(yǔ)，也就是說(shuō)所有的語(yǔ)言都不能介詞懸空。幾乎所有的語(yǔ)言對(duì)中心名詞的要求都是可選性的。同時(shí)對(duì)一種授格成分不同的語(yǔ)言也會(huì)有所不同，比如對(duì)句子中心“I”和及物動(dòng)詞有的語(yǔ)言要求必須釋放出他們的授格能力，比如英語(yǔ)；有的就不要求授格能力得到釋放，比如漢語(yǔ)、韓語(yǔ)、日語(yǔ)，這種差別是呈參數(shù)變化的。

四、被動(dòng)句的生成機(jī)制

被動(dòng)句的形成不應(yīng)當(dāng)是“動(dòng)詞由于被動(dòng)化而被吸收題元角色和指派格的能力”，而是由于表達(dá)者處于對(duì)表達(dá)環(huán)境和上下文關(guān)系的需要（語(yǔ)用學(xué)研究的對(duì)象），首先選定了一個(gè)不是句首的成分作為非自然話題，并且將這一成分話題化移位至句首，動(dòng)詞為了滿足擴(kuò)充的格位理論而發(fā)生相應(yīng)的變化。例如，表達(dá)者為了表達(dá)對(duì)受事“The women”的關(guān)注，而不是對(duì)施事“The man”的關(guān)注，先用了“The women”作為非自然話題，就形成了下面的深層結(jié)構(gòu)。

（12）The man ki11ed the women[+Top]

根據(jù)主語(yǔ)在VP內(nèi)假設(shè)，主語(yǔ)的題元角色不是由句子中心分派的，而是由[V’，VP]負(fù)責(zé)指派，主語(yǔ)在深層結(jié)構(gòu)中應(yīng)受到VP的管轄，其題元角色由動(dòng)詞和賓語(yǔ)聯(lián)合分派。受事成分“The women”話題化變?yōu)椤皌he woman[+Top]The man ki11ed e”的D-層結(jié)構(gòu)如圖：

由于非自然話題要轉(zhuǎn)向話題更為突出的位置，同時(shí)還不能違反其它語(yǔ)法原則（同時(shí)必須得到格位指派）所以NP2移位到了[spec，I]的位置充當(dāng)了全句的主語(yǔ)，漢語(yǔ)和英語(yǔ)在這一點(diǎn)是相同的，形成了“the woman[+Top]The man ki11ed e”“魚(yú)[+Top]貓吃了”的D-結(jié)構(gòu)。

進(jìn)行了話題移位后的深層結(jié)構(gòu)要合法，還必須通過(guò)擴(kuò)充的格過(guò)濾器。擴(kuò)充的格過(guò)濾器不但要求名詞得到格位指派，而且要求授格成分將授格的能量釋放出來(lái)。這時(shí)我們發(fā)現(xiàn)了英語(yǔ)和漢語(yǔ)的不同。

（一）英語(yǔ)被動(dòng)句的生成

英語(yǔ)中的動(dòng)詞補(bǔ)足語(yǔ)由于話題化移位至句首，在動(dòng)詞之后形成了空位。動(dòng)詞的格位指派能力不能指派給空成分，英語(yǔ)作為格位指派必選型語(yǔ)言，動(dòng)詞的賦格能力必須得到釋放，不然句子就不合法，英語(yǔ)中采用讓動(dòng)詞變形的方式，取消動(dòng)詞指派賓格的能力。動(dòng)詞發(fā)生被動(dòng)形態(tài)變化的同時(shí)，它分派外位題元角色的能力也被吸收。作為句子的施事成分得不到格位指派也沒(méi)有題元角色，只能退出句子。整個(gè)句子形成為了合法的被動(dòng)句。我們用下面的圖示表示。

例句中得受事名詞“the woman”由于說(shuō)話者受到語(yǔ)用環(huán)境的影響，被選取為非自然話題，通過(guò)移位進(jìn)行話題化，出現(xiàn)在主語(yǔ)位置；名詞移位造成動(dòng)詞“ki11”的賦格能力得不到釋放，英語(yǔ)中采用發(fā)生形態(tài)變化的方法使“ki11”變?yōu)楸粍?dòng)形式“be ki11ed”，被動(dòng)形式的“be ki11ed”失去了給后面補(bǔ)足成分指派格位的能力，同時(shí)也失去了給外主目語(yǔ)提供題元角色的功能，“the man”不能得到題元角色，不能在句子中出現(xiàn)，最終形成被動(dòng)句。要使施事者出現(xiàn)在句子中，只有借助“by”來(lái)引入施事者，給施事者提供題元角色，并且給施事提供格位指派。

The woman was ki11ed.（被動(dòng)句）

（二）漢語(yǔ)被動(dòng)句的生成機(jī)制

漢語(yǔ)被動(dòng)句的形成過(guò)程與英語(yǔ)相似，首先由于交際的原因，表達(dá)者選擇了受事者作為非自然話題，在句法層面進(jìn)行了話題移位，這和英語(yǔ)沒(méi)有區(qū)別；但是漢語(yǔ)是動(dòng)詞格能量釋放可選型語(yǔ)言，漢語(yǔ)的動(dòng)詞的賦格能量可以釋放出來(lái)，也可以自己保留能量，由表達(dá)者自己決定，而且不論釋放與否都不違反擴(kuò)充的格過(guò)濾器。這樣漢語(yǔ)的被動(dòng)句就有了兩種格式。

1.漢語(yǔ)有標(biāo)被動(dòng)句的生成機(jī)制。漢語(yǔ)中的受事成分被選擇成為非自然話題，在話題化的作用下發(fā)生移位，出現(xiàn)在句子的主語(yǔ)位置，動(dòng)詞由于失去了補(bǔ)足成分，其賦格能力得不到釋放，可以發(fā)生被動(dòng)的形態(tài)變化，“被+V”吸收賦格能力，同時(shí)動(dòng)詞也失去了指派施事題元角色的能力，和英語(yǔ)中相同，施事名詞不能在句中出現(xiàn)，形成有標(biāo)記的被動(dòng)句，我們用下面的樹(shù)形圖表示：

魚(yú)被吃了

例句中受事名詞“魚(yú)”由于表達(dá)的需要被選為話題，通過(guò)話題化移位至句首作主語(yǔ)，動(dòng)詞“吃”失去了格的接受者，通過(guò)被動(dòng)化變?yōu)椤氨怀浴蔽掌滟x格能力，同時(shí)吸收了“吃”分派題元角色的能力，施事成分“貓”由于得不到題元角色和格位指派，不能在句中出現(xiàn)，句子在線性結(jié)構(gòu)上成為被動(dòng)句“魚(yú)被吃了”。

2.漢語(yǔ)無(wú)標(biāo)被動(dòng)句的生成。漢語(yǔ)動(dòng)詞的賦格能力可以釋放也可以保留，當(dāng)受事成分移位之后，漢語(yǔ)的動(dòng)詞可以保留其授格能力，動(dòng)詞不發(fā)生形態(tài)變化，這與英語(yǔ)不同。由于動(dòng)詞沒(méi)有發(fā)生被動(dòng)的形式變化，所以動(dòng)詞的授格能力還在，那么動(dòng)詞就能給施事名詞指派題元角色，施事名詞就要出現(xiàn)在句子中，不然就違反了題元角色的要求。這時(shí)的施事名詞卻沒(méi)有得到格位的指派，我們只能假設(shè)受事名詞移到了更高一級(jí)的位置[spec，IP]，由它來(lái)作全句的主語(yǔ)；施事名詞為了得到格也移位到[spec，IP2]的位置，作小主語(yǔ)。

魚(yú)被吃了。

不難發(fā)現(xiàn)這種情況和“這棵樹(shù)葉子大”有同樣的樹(shù)形結(jié)構(gòu)，只不過(guò)“這棵樹(shù)葉子大”中選用了自然話題“這棵樹(shù)”直接由深層結(jié)構(gòu)到了表層結(jié)構(gòu)；而“魚(yú)貓吃了”中的話題“魚(yú)”是非自然話題是經(jīng)過(guò)移位移到句首得來(lái)的。但是“魚(yú)”和“這棵樹(shù)”都在語(yǔ)用層面做話題在語(yǔ)法層面作主語(yǔ)，兩者的結(jié)構(gòu)完全相同。這里要說(shuō)明，被動(dòng)句是由主動(dòng)句轉(zhuǎn)化而來(lái)的，并不是說(shuō)所有的主動(dòng)句都可以轉(zhuǎn)化成被動(dòng)句，同樣也不是說(shuō)被動(dòng)句和主動(dòng)句能夠自由的轉(zhuǎn)化，同一個(gè)意義的表達(dá)可以用主動(dòng)句也可以用被動(dòng)句，兩者由表達(dá)中選用的話題決定。

漢英兩種語(yǔ)言對(duì)擴(kuò)充格過(guò)濾器的參數(shù)差異造成了兩者被動(dòng)句的差異，英語(yǔ)要求每個(gè)授格成分都要將授格能量釋放出來(lái)，不然就不合法。受事名詞移位至句首后，動(dòng)詞的能量必須通過(guò)被動(dòng)化吸收掉，所以英語(yǔ)中只有顯性標(biāo)記的被動(dòng)句而沒(méi)有無(wú)標(biāo)記的被動(dòng)句。漢語(yǔ)是動(dòng)詞賦格能量可選型語(yǔ)言，受事話題移位后動(dòng)詞可以保有授格能量，因此漢語(yǔ)的被動(dòng)句就可以不用使用標(biāo)記“被”。這種不帶標(biāo)記的被動(dòng)句在轉(zhuǎn)化成英語(yǔ)時(shí)就必須加上英語(yǔ)的標(biāo)記才合乎語(yǔ)法。

五、話題特征下被動(dòng)句生成機(jī)制的旁證

（一）少數(shù)民族被動(dòng)句的主語(yǔ)可以帶有話題標(biāo)記

漢語(yǔ)是一種缺乏形態(tài)變化和格標(biāo)記的語(yǔ)言，英語(yǔ)雖然有詞形變化但是也缺乏格標(biāo)記，作為和漢語(yǔ)同一語(yǔ)族的藏緬語(yǔ)支卻有著豐富的標(biāo)記成分，我們考察藏緬語(yǔ)的被動(dòng)句，發(fā)現(xiàn)許多被動(dòng)句的主語(yǔ)都帶有話題標(biāo)記。例如：

（13）羌語(yǔ)：（引自：孫宏開(kāi)1981）

Sɑ31u33ti33?ɑ55i33s?31q? te sa.

羊話題標(biāo)記 我施事格助詞打死

羊被我打死了。

被動(dòng)句的主語(yǔ)都被打上了明確的話題標(biāo)記，不能不承認(rèn)他們是由于話題化而形成的非自然話題并且通過(guò)移位而到了句首的，這和我們的分析正好相吻合。

（二）被動(dòng)句在科技文體中的運(yùn)用

根據(jù)Svartvik（1966）的統(tǒng)計(jì)，英語(yǔ)的科技論文由于話題一定，每83個(gè)單詞就會(huì)出現(xiàn)一個(gè)被動(dòng)句，但是在日常的會(huì)話和小說(shuō)中由于話題可以自由選擇，所以出現(xiàn)被動(dòng)句的機(jī)會(huì)就小的多，平均每240個(gè)單詞出現(xiàn)一個(gè)被動(dòng)句。漢語(yǔ)中的統(tǒng)計(jì)結(jié)果和英語(yǔ)中的基本相似：

150000　新聞20000　科技50000　文論30000　總計(jì)250000小說(shuō)無(wú)施事無(wú)標(biāo)記　51　14　101　10　175無(wú)施事有標(biāo)記　26　13　24　9　73有施事有標(biāo)記　37　10　23　11　82合計(jì)　114　37　146　34　330頻率詞/句　1315.8　555.6　342.5　882.4　757.6

漢語(yǔ)和英語(yǔ)的統(tǒng)計(jì)結(jié)果的相似，進(jìn)一步說(shuō)明：科技論文中由于話題確定而大量使用被動(dòng)句，被動(dòng)句的使用有共同的限制，它的形成與話題有關(guān)；科技論文和官方文件要求客觀公正，避免主觀臆斷，所以話題已經(jīng)為所述事件決定，而此時(shí)事件常常是非自然話題需要移位，這就形成了被動(dòng)句。

我們?cè)賮?lái)看一段科技論文中的引文：

Antibacteria1s are now most common1y described as agents used to disinfect surfaces and e1iminate potentia11y harmfu1 bacteria.Un1ike antibiotics，they are not used as medicines for humans or anima1s，but are found in products such as soaps，detergents，hea1th and skincare products and househo1d c1eaners.

這是一個(gè)典型的科技論文語(yǔ)段，在這一段話中，由于被作為論述的對(duì)象而成為話題，這樣就形成了被動(dòng)句，而后由于保持連貫和科技論文的客觀性的論文特點(diǎn)，一再選用“antibiotics”作為非自然話題，一再的出現(xiàn)被動(dòng)句。話題化是被動(dòng)句形成的原因，也是被動(dòng)句使用的基本條件，鄧守信《漢語(yǔ)被動(dòng)句的三個(gè)句法問(wèn)題》中提到話題對(duì)述題的控制：“由于話題控制著一個(gè)話題鏈，在話題鏈中的每一個(gè)后續(xù)句都要在話題上保持一致，因此話題可以控制述題，即決定著后續(xù)句的結(jié)構(gòu)形式?！比绻皇强萍颊撐?，第二句可以選有其它成分作為話題，這樣起碼有以下三種表達(dá)方式：

①Un1ike antibiotics，we don’t use them as medicines for humans or anima1s，but we found them in products such as soaps，detergents，hea1th and skincare products and househo1d c1eaners.

②Un1ike antibiotics，we don’t use them as medicines for humans or anima1s，but they are found in products such as soaps，detergents，hea1th and skincare products and househo1d c1eaners.

③Un1ike antibiotics，they are not used as medicines for humans or anima1s，but are found in products such as soaps，detergents，hea1th and skincare products and househo1d c1eaners.

由于在科技論文中遵循信息的發(fā)展原則，第二句是從更加具體的層次上講“antibiotics”的作用和分布，話題只能是“antibiotics”，這樣就形成了非自然話題，形成了被動(dòng)句。從科技論文的非人格化和客觀化的角度來(lái)看，“we”不適合作話題。因此③就形成了唯一的恰當(dāng)選則。

（三）小句做主語(yǔ)的被動(dòng)句

動(dòng)詞的被動(dòng)語(yǔ)態(tài)直接加名詞不合法，傳統(tǒng)觀點(diǎn)認(rèn)為是由于后面的名詞沒(méi)有得到格位指派，這時(shí)的動(dòng)詞已經(jīng)發(fā)生了形態(tài)的變化，不再具有給補(bǔ)足語(yǔ)指派格位的能力，這種說(shuō)法在解釋被動(dòng)句時(shí)，有很深厚的淵源，但是它面對(duì)下面的句子時(shí)則顯得左支右絀不能自圓其說(shuō)。

（14）被看見(jiàn)小王殺人。

被發(fā)現(xiàn)小偷偷東西。

因?yàn)樾【涫遣恍枰玫礁竦?，小句中的名詞也已經(jīng)得到了格位的指派，漢語(yǔ)中允許無(wú)主句的存在，但是句子卻不合法。按照格位理論完全合法的句子卻不合法，要變?yōu)楸粍?dòng)句才合法。

“被殺了小王”不合法，不是因?yàn)槊~的不到格位指派，而是因?yàn)閯?dòng)詞本身不該發(fā)生形態(tài)的變化，只有受事成分“小王”被移走，動(dòng)詞的授格位的能力得不到釋放，才能發(fā)生形態(tài)變化。如果“小王”還沒(méi)有移走，小王就必須得到格位的指派，動(dòng)詞就不能發(fā)生形態(tài)的變化，句首就必須出現(xiàn)外主目語(yǔ)，形成主動(dòng)句。同樣“被看見(jiàn)小王殺人”也不合法也是因?yàn)榫渥又械氖苁聸](méi)有發(fā)生移位，句子沒(méi)有“被”出現(xiàn)的前提，當(dāng)受事的小句“小王殺人”作為話題被移位到句首時(shí)，句子中的動(dòng)詞才能發(fā)生被動(dòng)的形態(tài)變化，形成被動(dòng)句。

六、結(jié)論

被動(dòng)句是語(yǔ)言研究關(guān)注的熱點(diǎn)，形式語(yǔ)言通過(guò)經(jīng)典格位理論構(gòu)擬出被動(dòng)句的生成機(jī)制，認(rèn)為被動(dòng)句的形成是由于動(dòng)詞發(fā)生了形態(tài)變化，失去了分派施事題元角色的能力和指派格位的能力，受事動(dòng)詞為了獲得格移位至句首形成了被動(dòng)句。從話題結(jié)構(gòu)和擴(kuò)充的格位理論看，被動(dòng)句的生成本質(zhì)是受語(yǔ)用環(huán)境的影響，選擇了非自然話題，并通過(guò)移位的方法將話題實(shí)例化；動(dòng)詞的格位得不到釋放，必須通過(guò)變形的方式吸收，從而形成了表層結(jié)構(gòu)的被動(dòng)句。

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責(zé)任編輯：畢 曼

中圖分類號(hào)：H0-0

文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：A

文章編號(hào)：1004-941（2016）01-0174-06

收稿日期：2015-11-16

基金項(xiàng)目：國(guó)家社科基金項(xiàng)目“語(yǔ)用特征對(duì)句子生成機(jī)制的影響”（項(xiàng)目編號(hào)：12CYY051）；河南省社科規(guī)劃項(xiàng)目“祈使特征對(duì)副詞的選擇性研究”（項(xiàng)目編號(hào)：2014CYY022）。

作者簡(jiǎn)介：司羅紅（1981-），男，河南新密人，博士，副教授，主要研究方向?yàn)檎Z(yǔ)言理論和第二語(yǔ)言習(xí)得。