方杰+方海茹

摘要：19世紀德國著名經(jīng)濟學(xué)家弗里德里?！だ钏固?，在世界主義經(jīng)濟學(xué)甚囂塵上之際，通過對歐洲和美洲主要國家工商業(yè)發(fā)展歷史考察，依據(jù)國家發(fā)展階段和工業(yè)發(fā)展水平，推行以國家為基礎(chǔ)的國家主義經(jīng)濟學(xué)。李斯特提倡國家主義、尊崇自由精神和推行適當貿(mào)易保護政策，他的經(jīng)濟理念至今仍然對世界各國對外貿(mào)易政策有著重要影響。

關(guān)鍵詞：自由精神；國家主義；世界主義；商業(yè)聯(lián)邦制；經(jīng)濟理性人；階段性適當保護；貿(mào)易保護陷阱

中圖分類號：F091.342 文獻標識碼：A 文章編號：1007-2101（2016）03-0042-06

弗里德里?！だ钏固兀‵riedrich List）是19世紀德國著名經(jīng)濟學(xué)家和社會活動家，他采用歷史實證主義方法建立國家主義經(jīng)濟學(xué)，深刻影響了19世紀德國和日本以及20世紀廣大亞非拉發(fā)展中國家的工業(yè)化進程，被譽為“所有追求獨立和富強的后進國的先知”[1]（P163）。1841年，李斯特在批判傳統(tǒng)的世界主義經(jīng)濟學(xué)的基礎(chǔ)上出版《政治經(jīng)濟學(xué)的國民體系》，系統(tǒng)闡述了以國家和生產(chǎn)力為核心的經(jīng)濟學(xué)理論。19世紀前半葉德國資產(chǎn)階級在經(jīng)濟層面極為淺薄，再加上德國沒落的封建階級不斷地對李斯特及其經(jīng)濟思想進行詆毀和攻擊，他們根本無法認識到李斯特經(jīng)濟思想的巨大價值。19世紀后期，德國和日本踐行李斯特經(jīng)濟理論在經(jīng)濟上和政治上取得了巨大成功，1878年李斯特經(jīng)濟思想已經(jīng)主宰德國經(jīng)濟界，《政治經(jīng)濟學(xué)的國民體系》成為德國大學(xué)必修課程。1925年，中國經(jīng)濟學(xué)家劉秉麟把李斯特經(jīng)濟理論引入中國，至今已經(jīng)整整90年，在該理論引入我國90周年之際，對李斯特經(jīng)濟學(xué)理論進行分析研究有著特別的意義。

一、國家主義理念確立

（一）世界主義經(jīng)濟學(xué)批判

李斯特極力反對18世紀英國經(jīng)濟學(xué)家亞當·斯密所創(chuàng)立、后經(jīng)英國大衛(wèi)·李嘉圖發(fā)展的世界主義古典自由主義經(jīng)濟學(xué)。他指出，亞當·斯密推崇的“世界主義經(jīng)濟學(xué)”旨在英國在大機器工業(yè)執(zhí)世界經(jīng)濟之牛耳之際詆毀貿(mào)易保護而積極推行自由貿(mào)易，即在英國攀上世界經(jīng)濟高峰后，用自己的經(jīng)濟優(yōu)勢摧毀與之有競爭力的其他國家的經(jīng)濟體系，使自己永遠保持巔峰位置[2]（P307）。李斯特認為世界主義經(jīng)濟學(xué)賴以存在的兩個理論基礎(chǔ)是虛假的。

其一，國際社會共同體是虛假的①。世界主義經(jīng)濟學(xué)旨在推動全人類發(fā)展，強調(diào)所有國家的商人都是處于一個商業(yè)聯(lián)邦制下，世界上所有國家組成的是一個持久和平的社會。一個國家要從未開化狀態(tài)轉(zhuǎn)化到最高的進步狀態(tài)，無需考慮促進公共福利而訂立國家規(guī)章，只要合理的租稅、公正的司法和持久的和平，如圣皮埃爾神甫所說的那樣——持久、普遍的和平[2]（P120）。李斯特強調(diào)，世界范圍內(nèi)共和國本身是為了理解普遍自由貿(mào)易觀念的一種假設(shè)，僅僅受到常識和宗教的擁護，世界主義學(xué)派卻把這一假設(shè)視為已經(jīng)存在的事實。從21世紀狀況看，世界主義學(xué)派指稱的國際共同體社會依然無法形成。另外，世界主義經(jīng)濟學(xué)倡導(dǎo)的所謂的持久的和平只是一種奢望，在19世紀以前的社會是根本不存在的。從1568—1714年，荷蘭在這一個半世紀中只有20年和平時期；從1650—1815年，英國有一半以上時間處于戰(zhàn)爭狀態(tài)。李斯特深刻指出，亞當·斯密深陷世界主義觀念、自由貿(mào)易觀念和國際分工觀念的理論深淵，不可自拔[2]（P134）。

其二，世界主義經(jīng)濟學(xué)闡述的“經(jīng)濟理性人”也是一種假設(shè)。世界主義經(jīng)濟學(xué)以個人私利追求、經(jīng)濟理性人和市場規(guī)律為基礎(chǔ)，在理想的充分競爭和就業(yè)條件下，系統(tǒng)分析個人逐利行為，并把分析結(jié)果作為經(jīng)濟學(xué)的研究核心[3]（P46）。亞當·斯密認為，任何個人作為經(jīng)濟理性人都盡最大可能優(yōu)化自身資源配置，以使自己產(chǎn)品具有最大價值，他并不企圖增進公共福利，僅僅追求個人安樂和利益，結(jié)果卻促進了社會利益[4]（P246）。簡言之，每個自然人都在經(jīng)濟方面是理性的，利用自己資本實現(xiàn)個人利益最大化。李斯特對經(jīng)濟理性人概念深惡痛絕，他指出個人并不是孤立的，不能獨立于國家和社會之外，國家亦非建立在抽象個人之上。個人從國家那里獲得政治、經(jīng)濟、文化、文明、教育、社會、科學(xué)和藝術(shù)發(fā)展所帶來的利益，個人發(fā)展以國家發(fā)展為基礎(chǔ)。李斯特極端反感世界主義經(jīng)濟學(xué)支離破碎的狹隘的本位主義和個人主義[2]（P171）。英國哲學(xué)家和經(jīng)濟學(xué)家約翰·穆勒指出，除了具有方法論的功能和意義之外，經(jīng)濟人概念便沒有實際和有益的價值”[5]（P200）。

（二）國家工業(yè)發(fā)展史考察

李斯特審慎考察了歐洲工業(yè)發(fā)展史，為其國家主義思想提供了歷史基礎(chǔ)。文藝復(fù)興時期的意大利，繼承了羅馬文明和文化，不可或缺的藝術(shù)和工業(yè)得以保存，漁業(yè)及與他國的海上交往頻繁，12世紀和13世紀的意大利具有國家繁榮的一切因素，卻缺少了國家統(tǒng)一及由此產(chǎn)生的力量，城邦之間互相殘殺、互相破環(huán)，繁華瞬間就消失了[2]（P10-19）。荷蘭國家很小，人們非常珍視土地，具有吃苦耐勞和冒險進取精神。但荷蘭地域狹窄，僅僅是沿海一片狹長的土地，只是由日耳曼漁夫、海員、商人和制酪者組成的少數(shù)人口，無法建立強大的國家，英法很容易采用戰(zhàn)爭和商業(yè)政策削弱荷蘭的海軍力量、國際貿(mào)易和國內(nèi)工業(yè)，最終荷蘭黃金世紀（17世紀）轉(zhuǎn)瞬即逝。中世紀后期，西班牙具有一切走向強大、富裕的因素，毛織業(yè)、絲織業(yè)、棉織業(yè)、漁業(yè)、捕鯨業(yè)和航海業(yè)都有長足發(fā)展，但專制政治與頑固不化結(jié)合在一起，排擠猶太人和摩爾人，摧殘了國民進取精神，誠懇的國民變成了奴隸販子和殖民地專制魔王，人民自由和農(nóng)業(yè)生產(chǎn)長期受到摧殘[2]（P63-65）。李斯特從德國經(jīng)濟狀況入手，比較了同期英法兩國與德國經(jīng)濟發(fā)展進程的不同，堅持認為德國應(yīng)該根據(jù)自身經(jīng)濟發(fā)展階段走自己的經(jīng)濟發(fā)展道路。

從15世紀到19世紀中葉，英國一直采用重商主義政策，采用國家干預(yù)方式維護國內(nèi)產(chǎn)業(yè)發(fā)展，典型手段就是制定統(tǒng)一法律保護國內(nèi)產(chǎn)業(yè)，《航海法》是最著名的代表。而后，英國國內(nèi)城市勃興，工商業(yè)發(fā)展，貴族服從法律，王權(quán)受到限制，國內(nèi)和平，最終英國工業(yè)成長與進展登峰造極。中世紀的法國農(nóng)業(yè)獲得進展，宗教勢力成為文化發(fā)展上的一大障礙。美洲的發(fā)現(xiàn)促成了法國工商業(yè)的發(fā)展，在科爾伯特時代，科爾伯特采用保護制度，統(tǒng)一稅賦，穩(wěn)定市場，開辟對外貿(mào)易，干預(yù)農(nóng)產(chǎn)品出口，開創(chuàng)了法國工業(yè)全盛時期。拿破侖時代，拿破侖認識到工業(yè)重要性，推行保護政策，并尖銳地指出在當時世界情況下采用自由貿(mào)易原則必將使本國工業(yè)體系全面崩潰。拿破侖去世以后，階段性貿(mào)易保護政策未得到繼任者堅守，法國開始接受并實施英國自由貿(mào)易政策，推行世界主義經(jīng)濟學(xué)，使法國在貿(mào)易保護政策下逐漸發(fā)展起來的工業(yè)受到了嚴重沖擊，繼后法國不得不再次恢復(fù)貿(mào)易保護制度，最終1815—1827年法國工業(yè)生產(chǎn)力增長了1倍[2]（P72-79）。美國工商業(yè)史更具借鑒意義，工業(yè)發(fā)展進程異常迅速，國內(nèi)工業(yè)和國家行政整個演進過程清晰可見。1750年，英國議會針對馬賽諸塞州的一個帽子生產(chǎn)工廠宣稱北美任何工業(yè)都是“妨害公眾”的；1770年，查坦伯爵聲明北美殖民地就是一只馬蹄釘也不準制造。北美獨立以后，物質(zhì)和精神資源都十分豐富，但各州組織制度欠缺，國家控制力很弱，北美戰(zhàn)時興起的工業(yè)因英國工業(yè)品涌入幾乎盡毀。1789年，美國對進口工業(yè)品征收輕微進口稅，1804年提高到15%，1812年開始實施禁運，1816年再次采用低稅制，工業(yè)崩潰，農(nóng)產(chǎn)品滯銷，土地價格低落現(xiàn)象重現(xiàn)，1826年國會決定再次恢復(fù)高稅制。在英法推崇自由貿(mào)易之時，美國根據(jù)對國家需要的正確認識，超越了對理論主張的盲從，推行被人唾棄的重商主義，保護國內(nèi)幼稚產(chǎn)業(yè)，積累國家生產(chǎn)能力，使美國工商業(yè)獲得了長足發(fā)展[2]（P97-109）。

（三）國家主義經(jīng)濟理念建立

世界主義經(jīng)濟學(xué)推崇全世界范圍內(nèi)商業(yè)絕對自由，卻完全忽視了各個國家自身經(jīng)濟狀況和國家利益以及他們?yōu)榱烁倪M自身經(jīng)濟狀況應(yīng)當遵循的政策，僅以單純的世界主義原則來衡量不同國家的狀況，忽視了生產(chǎn)力世界性發(fā)展趨勢和國家在工業(yè)發(fā)展進程中的重要作用和地位[2]（P127）。無邊無際的世界主義，否認國家原則，不考慮滿足國家利益；死板的唯物主義，只顧及事物單純交換價值，忽視國家精神利益、政治利益、長遠利益和國家生產(chǎn)力[2]（P171），勢必不能滿足19世紀開始的全球工業(yè)化進程的需要。李斯特認為只有以國家為基礎(chǔ)，在強大國家保護主義的基礎(chǔ)上，民族工業(yè)才能興起。通過對歐洲和美洲主要國家工商業(yè)發(fā)展歷史考察，加上在美國居住期間受美國經(jīng)濟學(xué)家（第一任財政部長）漢密爾頓的“幼稚工業(yè)”理論深刻影響，李斯特認為不存在具有普適性的世界主義經(jīng)濟學(xué)，而應(yīng)建立與之對立的國家主義經(jīng)濟學(xué)，以國家和國家利益為基礎(chǔ)和出發(fā)點，國家（在當前世界形勢下）通過合理利用國家力量推動本國工商業(yè)發(fā)展，從而取得國家富強、文化和力量。[2]（P106）李斯特指出自己理論體系的核心就是國家，與個人和市場相比較，國家是最為基本的經(jīng)濟發(fā)展力量和主體，國家把個人與整個人類連接在一起，國家塑造和發(fā)展了國內(nèi)生產(chǎn)力和市場關(guān)系，同時，國家構(gòu)成世界經(jīng)濟秩序的基礎(chǔ)[6]。他以事物本質(zhì)、歷史教訓(xùn)和國家發(fā)展需要為依據(jù)，形成了以自由精神為內(nèi)涵、以發(fā)展國家生產(chǎn)能力為重點、以階段性貿(mào)易保護為核心的國家主義經(jīng)濟學(xué)，完成了以“國家”為基礎(chǔ)的國家主義經(jīng)濟理念。

二、國家主義理念內(nèi)核——階段性適當保護理論

（一）歷史發(fā)展階段與貿(mào)易保護

李斯特認為我們必須以史為鑒，貿(mào)易保護政策是各國在追求獨立和國際經(jīng)濟競爭的結(jié)果，國家間的利益分歧難以消除，國家利益沖突依然存在，所有國家還沒有在同一個體系下合成一體之前，保護政策是不能舍棄的[2]（P116），國家必須按照自己的發(fā)展程度改進和制定政策。一個工業(yè)上落后的國家，與先進工業(yè)國家進行完全自由競爭，即使其發(fā)展工業(yè)資源和條件非常優(yōu)越，如果沒有恰當貿(mào)易保護手段，這個國家的工業(yè)力量就無法得到充分發(fā)展，最終也不能爭得獨立自主地位。李斯特強調(diào)保護制度必須與國家工業(yè)發(fā)展程度相適應(yīng)，依據(jù)國家工業(yè)發(fā)展程度，他把國家產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)演進分為五個階段：原始時期、畜牧?xí)r期，農(nóng)業(yè)時期，農(nóng)工業(yè)時期和農(nóng)工商業(yè)時期[2]（P155）。

第一階段是原始階段，人類對自然資源的利用率極低，一切東西都來源于自然力量；第二階段是畜牧階段，人類依然居無定所，對自然資源的利用率依然極低；第三階段是農(nóng)業(yè)階段，特有的農(nóng)業(yè)生產(chǎn)方式和落后的交通運輸，出現(xiàn)“農(nóng)業(yè)的殘缺狀態(tài)”，需要發(fā)展工業(yè)予以逐漸消除；第四階段是農(nóng)工業(yè)階段，科學(xué)技術(shù)、交通運輸和大工業(yè)的發(fā)展使國家政治、文化、道德等方面取得重大進步；第五階段是農(nóng)工商階段，隨著工業(yè)的發(fā)展，商業(yè)繁榮起來并對整個社會產(chǎn)生深刻而廣泛的影響，人們置身于復(fù)雜而激烈的商業(yè)競爭氛圍之中，人的社交能力、智力水平、自由意識、政治制度都獲得提高和發(fā)展[7]（P111，170，180）。李斯特認為，國家在不同的發(fā)展階段應(yīng)當采取與之相適應(yīng)的政策，只有這樣才能促進國家經(jīng)濟的發(fā)展。第一階段，實行自由貿(mào)易，汲取經(jīng)濟發(fā)達國家發(fā)展經(jīng)驗，使本國擺脫原始狀態(tài)；第二階段，實施貿(mào)易保護政策，最直接最有效的方式是采用保護關(guān)稅，使本國工業(yè)、海運事業(yè)和國際貿(mào)易在國家政策保護下得以發(fā)展，重點保護和扶持本國幼稚工業(yè)；第三階段，國家財富和力量不斷積累，國家進入到發(fā)展程度較高的農(nóng)工商業(yè)社會，此時國家恢復(fù)推行自由貿(mào)易，在國內(nèi)和國際市場進行無限制的自由競爭[7]（P118）。

（二）階段性適當貿(mào)易保護論

戈麥斯（Gomes）指出李斯特貿(mào)易保護理論并非李斯特經(jīng)濟思想的全部，貿(mào)易保護所導(dǎo)致的效率損失是工業(yè)后進國家工業(yè)發(fā)展必經(jīng)階段，是實現(xiàn)工業(yè)化必須付出的代價而已[8]（P270-271）。李斯特貿(mào)易保護理論是階段性選擇性貿(mào)易保護，并非普遍性貿(mào)易保護，貿(mào)易保護對象、保護程度和保護時期都要適當，該理論十分復(fù)雜，不僅需要國家恰當評估自身工業(yè)水平、產(chǎn)業(yè)發(fā)展階段、產(chǎn)業(yè)發(fā)展現(xiàn)狀、產(chǎn)業(yè)產(chǎn)能和采用關(guān)稅利率水平等有關(guān)方面，而且需要一系列適合各國本國國情的評估標準體系。階段性選擇性貿(mào)易保護理論是李斯特國家主義理念最集中的體現(xiàn)，取向于國家生產(chǎn)力發(fā)展和國家利益。

其一，李斯特指出“貿(mào)易保護”對象實施需要根據(jù)具體情況而定，各個國家要根據(jù)自身的實際情況及本國工業(yè)發(fā)展階段和實際狀況來選擇。他認為實施工業(yè)關(guān)稅保護必須有所區(qū)分，先要對工業(yè)技術(shù)進行鑒定，如果可以原來40%～60%的保護稅率建立一個技術(shù)工業(yè)，而且可以在采用20%～30%的稅率不斷保護下存在發(fā)展，該技術(shù)產(chǎn)業(yè)就擁有工業(yè)力量的基本條件[7]（P297），可以進行保護并推動其發(fā)展，而且，針對某項工業(yè)的貿(mào)易保護措施必須因促進和保護國內(nèi)工業(yè)力量才可以實施。相反，不符合標準的產(chǎn)業(yè)不能實施貿(mào)易保護。其二，李斯特指出貿(mào)易保護對象必須具有針對性，不能實施普遍性貿(mào)易保護，貿(mào)易保護對象必須是具體的、針對的和有選擇性的。國家僅應(yīng)保護產(chǎn)業(yè)是生產(chǎn)最主要的生活必需品的，且組建和運營對資本需求巨大，需要機械設(shè)備規(guī)模龐大，需要高度技術(shù)密集和經(jīng)驗豐富的眾多高級工人的部門[7]（P175）。在工業(yè)發(fā)展的早期階段，對機器制造（工業(yè)的工業(yè)），國家應(yīng)對復(fù)雜機器進口避免進行關(guān)稅保護，對此進行關(guān)稅保護會影響本國工業(yè)進程；當本國機器制造業(yè)獲得獨立發(fā)展條件和資質(zhì)后，國家應(yīng)對機器制造業(yè)進行貿(mào)易保護[7]（P297）。國家不能對谷物、牲畜等普通生活必需品征收關(guān)稅，但可以對熱帶奢侈品征收關(guān)稅。其三，產(chǎn)業(yè)保護是暫時的，而且保護程度必須保持在必要限度內(nèi)。過度保護對工業(yè)發(fā)展是有害的，工業(yè)發(fā)展只能是一步一步進行[2]（P307）。如果一開始就完全排除外國競爭，使國家完全與其他國家隔離，這不僅僅與世界主義經(jīng)濟原則相悖，也與本國國家利益相悖[2]（P175）。貿(mào)易保護必須恰當適度，如果國家工業(yè)處于發(fā)展初期階段，關(guān)稅保護必須與該階段相協(xié)調(diào)，采用相當輕微保護政策；如果國家精神、物質(zhì)資本和進取精神不斷增長，保護政策也要隨之調(diào)整并逐步提高”[7]（P175）；如果本國制造商基本完全控制國內(nèi)市場，國家應(yīng)削減關(guān)稅保護，允許外國工業(yè)品在國內(nèi)市場的限定范圍內(nèi)競爭[7]（P115）；如果國家工業(yè)力量已經(jīng)充分強大，而且有了穩(wěn)固基礎(chǔ)后，應(yīng)該逐漸取消貿(mào)易保護，推行自由競爭政策[8]（P298）?！?

（三）李斯特“貿(mào)易保護陷阱”

李斯特提倡的階段性適當貿(mào)易保護政策是與一個國家經(jīng)濟的發(fā)展階段、經(jīng)濟發(fā)展水平和產(chǎn)業(yè)發(fā)展現(xiàn)狀相協(xié)調(diào)的貿(mào)易保護政策，需要對產(chǎn)業(yè)發(fā)展現(xiàn)狀、產(chǎn)業(yè)產(chǎn)能和采用關(guān)稅利率水平等有關(guān)方面進行有效的評估，如果評估失實或不準確，不僅不能有效推行貿(mào)易保護政策，甚至?xí)夜I(yè)進程造成損害。19世紀后半葉鐵血宰相俾斯麥和明治維新時期日本政府推行幼稚產(chǎn)業(yè)貿(mào)易保護政策成功培育了本國工業(yè)體系，20世紀70年代韓國政府推行汽車和電子產(chǎn)業(yè)扶持政策取得了“有限的成功”[9]（P27）。但是，19世紀后期中東歐國家和二戰(zhàn)后很多剛剛獨立的發(fā)展中國家試圖推行李斯特貿(mào)易保護政策，由于市場體制存在缺陷和產(chǎn)業(yè)評估失準，卻大多深陷“李斯特貿(mào)易保護陷阱”，被保護產(chǎn)業(yè)并未獲得應(yīng)有的物質(zhì)資本和自由精神，卻滋生經(jīng)濟腐敗，國內(nèi)經(jīng)濟增長陷入長期停滯[10]。通過調(diào)查研究第三世界國家工業(yè)保護狀況，經(jīng)濟學(xué)家梅爾（Meier）發(fā)現(xiàn)，第三世界國家保護政策蔭庇工業(yè)的發(fā)展速度遠遠低于未被保護工業(yè)的發(fā)展速度，而且第三世界國家政府為實施保護政策付出了沉重的代價，浪費了巨額外匯儲備[11]。經(jīng)濟學(xué)家吉利斯（Gillis）通過對美洲和非洲一些國家工業(yè)調(diào)查研究得出結(jié)論，美洲和非洲國家一些產(chǎn)業(yè)，如哥倫比亞石油工業(yè)和肯尼亞紡織業(yè)等，由于政治因素原因，即使對其實施永久性保護，它們也不能獲得自身發(fā)展能力；土耳其工業(yè)發(fā)展也深陷這一魔咒，貿(mào)易保護并未使土耳其幼稚工業(yè)獲得發(fā)展[12]。忽視政治制度、經(jīng)濟體制、經(jīng)濟發(fā)展階段和國家要素稟賦結(jié)構(gòu)，盲目推行李斯特貿(mào)易保護理論，會導(dǎo)致災(zāi)難性的后果[13]。

三、國家主義——通向世界主義必由之路

（一）國家主義——國際貿(mào)易根深蒂固之傳統(tǒng)

從整個國際貿(mào)易發(fā)展歷史看，國際貿(mào)易為國家利益而存在，國家主義始終是國際貿(mào)易根深蒂固的傳統(tǒng)，從古至今從未改變過。所有國家和個人，包括極端反對國內(nèi)貿(mào)易的國家和賢人，如古羅馬、古希臘、古代中國、柏拉圖和亞里士多德，都無一例外承認國際貿(mào)易對國家發(fā)展的重要意義，都積極主張國家推行國際貿(mào)易，換取國家所需。他們的出發(fā)點是共同的，都是為了國家利益而推崇和支持國際貿(mào)易，本質(zhì)就是國家主義。國家貿(mào)易的出發(fā)點和真正受益者就是國家，國際貿(mào)易是謀求國家利益的某種表現(xiàn)形式。李斯特國家主義經(jīng)濟學(xué)的建立有著深厚的國家主義傳統(tǒng)。李斯特是一個絕對的愛國主義者，愛國主義深入他的血液。他背負著國家經(jīng)濟統(tǒng)一、民族富強的使命，以致他在祖國德國遭受迫害不得不流亡美國，加入美國國籍受到美國總統(tǒng)禮遇的時候依然心系祖國，以美國外交使節(jié)身份回歸祖國，希望能夠振興德國經(jīng)濟。這種愛國主義情懷必然滲透到他的經(jīng)濟理論之中。李斯特以德國國家利益為出發(fā)點，站在工業(yè)發(fā)展落后國家利益的立場上，抵制特定階段國家間自由貿(mào)易，保護工業(yè)發(fā)展滯后國家免受發(fā)達工業(yè)國家工業(yè)品沖擊。李斯特批判世界主義經(jīng)濟學(xué)帶有極強的傾向性，具有濃重的愛國主義情結(jié)。國家主義經(jīng)濟學(xué)以國家為基礎(chǔ)，依靠國家有意識地積極地采用國家力量準確地保護經(jīng)濟發(fā)展不同階段幼稚產(chǎn)業(yè)，以維護國家利益和推動本國工業(yè)化進程為終極目標。即使是以貿(mào)易自由為目標的普遍性國際經(jīng)濟組織——世界銀行、國際貨幣基金組織和世界貿(mào)易組織（WTO）都有針對保護發(fā)展中國家的幼稚產(chǎn)業(yè)發(fā)展的條款（包括過渡條款），李斯特貿(mào)易保護思想依然存在[15]，國家主義在普遍經(jīng)濟組織中理應(yīng)得到尊重，否則一些國家會因為自身國家利益放棄國際社會共同尋求的國家間貿(mào)易自由。世界各國爭相加入WTO，從現(xiàn)階段看，世界各國依然是為了尋求國家利益。國家主義是各個國家低層面不可拋棄的需求，世界主義是國際分工和社會分工的必然產(chǎn)物和國家間高層面的追求。如果我們從李斯特國家主義經(jīng)濟學(xué)整體理論看，李斯特尋求的終極目標依然是國家間自由貿(mào)易，只不過在國家工業(yè)化過程這一階段主張階段性保護。從最終目標看，國家主義經(jīng)濟學(xué)和世界主義經(jīng)濟學(xué)是一致的。

（二）世界主義——國家貿(mào)易發(fā)展最終取向

亞當·斯密世界主義經(jīng)濟學(xué)“正好出現(xiàn)在世界主義時代，因此受命于世界主義精神的經(jīng)濟學(xué)體系自然得到這個時代的厚愛”[14]（P218）。亞當·斯密出生時（1723年）的英國是歐洲最先進資本主義國家，是世界貿(mào)易中心，工業(yè)遠遠領(lǐng)先于歐洲其他國家，1776年亞當·斯密出版《國富論》時英國產(chǎn)業(yè)革命進行的如火如荼，機械大工業(yè)時期已經(jīng)到來，而當時的法國和德國仍然處于封建家族手工業(yè)階段。英國經(jīng)歷了從14世紀開始到19世紀初期結(jié)束的5個世紀重商主義積累時期，經(jīng)濟體制和政治體制已然非常成熟，亞當·斯密主張的世界主義經(jīng)濟學(xué)背負著時代使命破繭而出，他要在資本主義生產(chǎn)關(guān)系已經(jīng)基本成熟的狀況下，打破封建主義世俗秩序、封建經(jīng)濟制度、農(nóng)奴制和行會制，強化世俗的、個人主義和自由主義的力量。世界主義經(jīng)濟學(xué)以個人和整個人類為中心，本質(zhì)是尊重自然秩序，從自然秩序中引導(dǎo)出貿(mào)易自由主義，自然秩序本身是超越國家地域界限的，世界主義經(jīng)濟學(xué)旨在推崇國家間自由貿(mào)易。建立在地域分工和比較利益基礎(chǔ)上的世界主義經(jīng)濟學(xué)，主張經(jīng)濟上自由放任，反對政府干涉貿(mào)易自由，不斷推動國家間貿(mào)易在廣度上和深度上發(fā)展。比較利益說（相對優(yōu)勢說）以其合理內(nèi)核至今仍在影響著國際貿(mào)易的發(fā)展和國家間貿(mào)易政策的走向。國家間自由貿(mào)易始終是國際社會追求的目標。從當今國際社會看，普遍性國際經(jīng)濟組織——世界銀行、國際貨幣基金組織和世界貿(mào)易組織（WTO）的存在本身就是世界主義的一種體現(xiàn)，世界主義是人類的最終理想，也是國家主義的最終歸宿。

（三）自由精神——國家主義與世界主義切合點

自由精神是國家產(chǎn)業(yè)發(fā)展之前提條件。李斯特指出自由精神對國家產(chǎn)業(yè)發(fā)展具有重要意義，自由精神是國家產(chǎn)業(yè)發(fā)展的基礎(chǔ)和最為珍貴的精神資本。人類文明演進史已經(jīng)闡明，無論何時何地，社會財富隨著公民智力、道德和勤奮程度增加或減少，但如果缺乏政治自由、法律完善和國家政策的支撐，個人勤奮、創(chuàng)造和進取絕不會有任何重大成就[2]（P11）。歷史上古今相同的公例證明：自由與生產(chǎn)事業(yè)總是分不開的。工商業(yè)發(fā)展會推動和促進地方自由獲得，而自由的獲得會構(gòu)建生產(chǎn)事業(yè)發(fā)展的精神基礎(chǔ)，并推動生產(chǎn)事業(yè)長足發(fā)展[2]（P11）。意大利、荷蘭、英國和美國發(fā)展史表明，自由和政治社會制度的完善程度決定個人生產(chǎn)力的發(fā)展和增長比例，并為個人物質(zhì)財富增長和個人生產(chǎn)力進一步發(fā)展提供動力[2]（P109-118）。英國公民自由的獲得推動了英國工業(yè)迅速增長，與之相反，自由喪失致使威尼斯、西班牙和葡萄牙工業(yè)崩潰和國家權(quán)力極度衰弱。公民無論如何的勤奮、儉約、富于創(chuàng)造力和智慧，缺乏自由制度，都于事無補。歷史告訴我們，技術(shù)和商會本性追求自由，它們受到迫害和壓制時就會到賦予自由制度的城市和國家去尋求自由和發(fā)展。驅(qū)逐它們的總是專制虐政和理性缺失，吸引他們的總是自由精神。最初的英國擁有豐富的天然資源，社會制度并未充分發(fā)展，采用限制制度、特惠制度和獎勵制度等措施，把外國人的財富、才能和進取精神移入本土，英國經(jīng)過幾個世紀不屈不撓的努力，變成了世界最富有的國家[2]（P109-118）。沒有自由精神，任何國家經(jīng)濟和工業(yè)都不會順利發(fā)展。自由精神是人類的本質(zhì)，自由精神的逐漸發(fā)展和積累，會把國家推向最終的世界主義，在世界各國間推行完全的不受限制的自由貿(mào)易。隨著人類文明的發(fā)展，個人價值不斷地被給予更多的尊重，國家主義與世界主義將在自由精神基礎(chǔ)上相互協(xié)調(diào)，以自由精神為本質(zhì)追求的世界主義終將會主導(dǎo)國際貿(mào)易領(lǐng)域。自由精神，國家主義之基礎(chǔ)，世界主義之追求。

世界主義經(jīng)濟學(xué)肩負沖破封建制度樊籬的歷史使命，國家主義經(jīng)濟學(xué)承擔振興國家經(jīng)濟的重大責任，任何經(jīng)濟理論都是特定歷史時期的社會訴求。李斯特親身經(jīng)歷了美國工業(yè)發(fā)展歷程，深刻了解自己所處時代的全球和德國政治經(jīng)濟背景，提出以國家為基礎(chǔ)的經(jīng)濟發(fā)展理論，崇尚自由精神，倡導(dǎo)階段性選擇性貿(mào)易保護理論。然而，從李斯特經(jīng)濟思想整體看，階段性選擇性貿(mào)易保護并非李斯特經(jīng)濟理論的核心內(nèi)容，李斯特國家主義經(jīng)濟學(xué)本意是通過貿(mào)易保護，發(fā)展國家生產(chǎn)力，提高國家工業(yè)水平和層次，使國家最終融入到世界主義自由競爭的大潮中去。國際貿(mào)易發(fā)展史本身是世界主義與國家主義共生共長、相互依存、相互斗爭、此消彼長、彼消此長的歷史。國家主義以世界主義為歸宿，世界主義以國家主義為基礎(chǔ)，二者是國際貿(mào)易發(fā)展的不同層面和不同階段。

注釋：

①德國著名法學(xué)家薩維尼在1849年出版的《法律沖突與法律規(guī)則的地域和時間范圍》一說中同樣提到國際社會共同體，明確指出世界各國和整個人類存在共同利益。

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責任編輯、校對：艾 嵐

Abstract： In early 19th century， when Cosmopolitan Economics dominated this world， Friedrich·List， German famous economist， investigated the development history of industry and commerce of major countries in Europe and America， and insisted in carrying out Nationalism Economics on the foundation of nation according to the stage and level of national industry development. List advocated Nationalism， venerated the spirit of independence and pushed the appropriate policy of trade protection. So far， the economic theory of List has the important influence on international trade policy.

Key words： Spirit of Independence； Nationalism； Cosmopolitanism； Commercial federal system； Economic Rational Person； Proper Stage Protection； Trade Protection Trap