立憲主義在美國(guó)的實(shí)踐

崔帆帆

摘 要：美國(guó)的憲政發(fā)展歷程是近代世界歷史上的一個(gè)重要里程碑。它不僅對(duì)后來(lái)美國(guó)社會(huì)的進(jìn)步、穩(wěn)定和繁榮作出了重大的基礎(chǔ)性貢獻(xiàn)，同時(shí)也對(duì)世界許多國(guó)家憲政的發(fā)展產(chǎn)生了積極深遠(yuǎn)的影響，因此研究美國(guó)的立憲歷程意義重大。本文主要是基于《控制國(guó)家—西方憲政的歷史》一書中美國(guó)立憲主義這一章節(jié)對(duì)立憲主義在美國(guó)的實(shí)踐予以探討和分析。

關(guān)鍵詞：立憲主義；憲政；對(duì)抗性

立憲主義理論在西方已有較長(zhǎng)的發(fā)展歷程，其概念的使用卻是相當(dāng)晚近的事情。本書作者認(rèn)為，此處的“立憲主義”被用來(lái)指代國(guó)家的強(qiáng)制性權(quán)力受到了約束這種觀念。而要實(shí)現(xiàn)這一目標(biāo)，首先就必須對(duì)政府的權(quán)力進(jìn)行有效的監(jiān)督和制約。因此，限制政府權(quán)力，就構(gòu)成了憲政的基本精神，憲政的核心被認(rèn)為是“限政”，即規(guī)范與制約國(guó)家權(quán)力，從而確保每個(gè)個(gè)人的自由與民主權(quán)利。

一、美國(guó)立憲的背景分析

一方面，獨(dú)立戰(zhàn)爭(zhēng)之后，利益的不公平分配，尤其是富人和特權(quán)階層對(duì)廣大普通民眾的盤剝，引起了民眾極大地不滿，使得各地起義不斷，此起彼伏的農(nóng)民起義讓統(tǒng)治階級(jí)感覺到現(xiàn)存的邦聯(lián)政府力量太弱，無(wú)法有效地保衛(wèi)資產(chǎn)階級(jí)和奴隸主的利益，為了鎮(zhèn)壓人民的反抗，有必要建立一個(gè)強(qiáng)有力的中央政權(quán)來(lái)鞏固統(tǒng)治地位。另一方面，根據(jù)《邦聯(lián)條例》規(guī)定，“各州保持其主權(quán)、獨(dú)產(chǎn)和自由”，很顯然，這樣的中央權(quán)力是極其軟弱的，原來(lái)各州授予中央的權(quán)力，一概由各州自行保留，中央政府的存在完全依賴各主權(quán)單位的旨意而定。

二、美國(guó)立憲過(guò)程中所關(guān)注的焦點(diǎn)問(wèn)題

1.政府權(quán)力的分立與制衡

首先，在關(guān)于權(quán)力為什么需要分立和限制的問(wèn)題上，《聯(lián)邦黨人文集》的作者們最為基本的前提是他們關(guān)于人性中的那些與政治有關(guān)的觀點(diǎn)。這些觀點(diǎn)使他們接受了對(duì)抗性的統(tǒng)治模式。約翰·波克爾主張，美國(guó)共和主義的基礎(chǔ)在于“公民美德”理論，如果他是對(duì)的，那么《聯(lián)邦黨人文集》中就不存在共和主義。相反，盡管漢密爾頓及麥迪遜認(rèn)為美國(guó)人善良正直，但他們十分清楚地指出，共和政體的設(shè)計(jì)如果以人的此種特質(zhì)為基礎(chǔ)，結(jié)果將是致命的。在一篇提到擬議中的眾議院的文章中，麥迪遜指出：“每部政治憲法的目的就是，或者說(shuō)應(yīng)該是，首先為統(tǒng)治者獲得具有最高智慧的人來(lái)辨別社會(huì)公益、最高道德的人來(lái)追求社會(huì)公益；其次，當(dāng)他們繼續(xù)受到公眾委托時(shí)，憲法將采取最有效的預(yù)防辦法來(lái)使他們廉潔奉公?！彼o接著指出，我們不應(yīng)忽視代表們可能會(huì)“天生具有更自私的動(dòng)機(jī)”。經(jīng)常選舉雖然十分有助于他們持續(xù)關(guān)注公共利益你，但僅依賴于此是不夠的。他堅(jiān)決主張，“不可否認(rèn)，權(quán)力具有侵占性”，他還引用了杰斐遜的一句話來(lái)證明著一點(diǎn)，即“一個(gè)選舉的政府并不是我們爭(zhēng)取的政府”。

其次，權(quán)力分立和限制的另一實(shí)踐在聯(lián)邦政府機(jī)構(gòu)之間。麥迪遜和漢密爾頓通過(guò)“分權(quán)”意指行政、司法部門及國(guó)會(huì)兩院三部門在憲法地位上彼此分立且互不相屬。費(fèi)城制憲會(huì)議上反復(fù)出現(xiàn)的議題即是設(shè)計(jì)出保障各政府機(jī)構(gòu)間實(shí)際獨(dú)立狀態(tài)的必要性。制憲者認(rèn)為，每一部門天生就會(huì)極力擴(kuò)大權(quán)力并控制其他部門。但解決這一問(wèn)題不應(yīng)禁錮各部門權(quán)勢(shì)。他們堅(jiān)持認(rèn)為，政府的立法、行政及司法權(quán)力雖然在概念上應(yīng)區(qū)別開來(lái)，但在實(shí)際操作中三者不應(yīng)分離。分權(quán)原則的意義在于，這三種部門在組織結(jié)構(gòu)上會(huì)永遠(yuǎn)保持政治獨(dú)立。在《聯(lián)邦黨人文集》中，漢密爾頓將分權(quán)看作一種手段，其目的在于通過(guò)賦予三部門否決權(quán)來(lái)限制國(guó)家權(quán)力。真正起到這種作用的是制衡，但分權(quán)也不可或缺，因?yàn)樗鼮橹坪馓峁┝艘粋€(gè)必要的“框架”。

2.黨爭(zhēng)問(wèn)題

在憲法制定過(guò)程中，另一個(gè)焦點(diǎn)問(wèn)題就是人民主權(quán)的實(shí)現(xiàn)問(wèn)題，尤其是人民中的少數(shù)人的利益保障問(wèn)題?！堵?lián)邦黨人文集》的重要作用之一即在于，它提出了如何協(xié)調(diào)多數(shù)人統(tǒng)治與少數(shù)人權(quán)利之間關(guān)系的辦法。在這一問(wèn)題上，麥迪遜強(qiáng)調(diào)了“黨爭(zhēng)”問(wèn)題，在他看來(lái)，這對(duì)平民政府的存續(xù)構(gòu)成了最大威脅。他給黨爭(zhēng)下的定義是：“一些公民，不論是全體公民中的多數(shù)還是少數(shù)，團(tuán)結(jié)在一起，被某種共同情感或利益驅(qū)使，反對(duì)其他公民的權(quán)利，或者反對(duì)社會(huì)的永久的或集體的利益。”他明確指出，多數(shù)人會(huì)形成這種黨派，因此應(yīng)該控制多數(shù)人的意志。但是，麥迪遜認(rèn)為，黨爭(zhēng)的根源不能通過(guò)消除自由的方法來(lái)消除，因?yàn)槿藗冇兄嗍蕉鄻拥牟顒e。與其它小型國(guó)家不同的是，美國(guó)憲法造就出一個(gè)具有經(jīng)濟(jì)、社會(huì)及文化多樣性的擴(kuò)展的聯(lián)盟，由于這種聯(lián)盟比任何個(gè)別的州具有更大的異質(zhì)性，因此，建立一個(gè)旨在壓制并剝奪少數(shù)權(quán)利的多數(shù)教派并不容易。恰恰相反，在美國(guó)這樣的大型共和國(guó)中，人口差異及數(shù)量繁多的黨爭(zhēng)有利于促進(jìn)共同利益。

3.公民權(quán)利

起初，許多憲法的反對(duì)者都痛惜憲法沒有對(duì)公民權(quán)利作出闡明，但是立憲者們確信，在美國(guó)這樣的共和制國(guó)家中，這一點(diǎn)是不必要的，漢密爾頓認(rèn)為提議的憲法結(jié)構(gòu)本身就是為保護(hù)公民免遭政府不正當(dāng)行使權(quán)力之害服務(wù)的；其他人則認(rèn)為，把權(quán)利法案包含在州憲法中就足夠了，但是這并不能讓人信服。但是，制憲者們的這些論證都不能使人接受，除非憲法應(yīng)當(dāng)被修正從而包括權(quán)利的陳述這一點(diǎn)為人所理解，否則它就顯然不可能被各州批準(zhǔn)。幸而立憲者們注重實(shí)效，他們對(duì)這一主要意見，即支持修正聯(lián)邦憲法從而把權(quán)利法案的內(nèi)容包含進(jìn)來(lái)的和不這樣做有些州就難以批準(zhǔn)憲法的危險(xiǎn)性十分敏感，最終《權(quán)利法案》得以成為聯(lián)邦憲法的一個(gè)組成部分。

三、總結(jié)

美國(guó)十八世紀(jì)末的立憲推動(dòng)和保障了美國(guó)幾百年來(lái)資本主義經(jīng)濟(jì)的發(fā)展，直觀美國(guó)的立憲過(guò)程，充滿了各種利益和力量之間的斗爭(zhēng)，最終的憲法其實(shí)是各力量間妥協(xié)的產(chǎn)物，而妥協(xié)是實(shí)力相當(dāng)?shù)倪x手之間較量的結(jié)果，在某些群體還不夠級(jí)別進(jìn)入憲法制定競(jìng)爭(zhēng)平臺(tái)的情況下，他們的利益或者被忽略或者被出賣。在社會(huì)政治經(jīng)濟(jì)發(fā)展不平衡、各群體利益分化的社會(huì)背景下制定的美國(guó)憲法也就難免被打上階級(jí)的烙印。

參考文獻(xiàn)：

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[3]張奇.《立憲主義在美國(guó)的實(shí)踐-從權(quán)力分立和制衡的角度》.《法制與社會(huì)》，2009年1月下半期.

（作者單位：西北政法大學(xué)）