關(guān)于研究生導(dǎo)師招生資格審核機(jī)制的思考

宿長(zhǎng)海+馬文萍

摘 要：研究生是培養(yǎng)單位的一支重要的科學(xué)研究輔助力量。在招生環(huán)節(jié)中如何使研究生科學(xué)合理地分配給導(dǎo)師、充分發(fā)揮研究生最大科研潛力是培養(yǎng)單位一個(gè)重要的研究課題。通過對(duì)培養(yǎng)單位導(dǎo)師的現(xiàn)狀分析，揭示研究生導(dǎo)師崗位設(shè)置及研究生導(dǎo)師分配存在的問題，提出培養(yǎng)單位實(shí)行導(dǎo)師招生資格審核機(jī)制的路徑如下：設(shè)置導(dǎo)師招生審核科研量化指標(biāo)和量化方法；通過科研量化擴(kuò)展模型確定導(dǎo)師的招生數(shù)量；以學(xué)生培養(yǎng)質(zhì)量評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)作為導(dǎo)師招生限定的輔助條件。

關(guān)鍵詞：研究生導(dǎo)師；招生資格；審核機(jī)制

中圖分類號(hào)：G64 文獻(xiàn)標(biāo)志碼：A 文章編號(hào)：1002-2589（2016）11-0174-02

研究生是國(guó)家創(chuàng)新人才培養(yǎng)的主要對(duì)象，作為培養(yǎng)單位一支重要的科學(xué)研究輔助力量，研究生培養(yǎng)單位越來越重視研究生的培養(yǎng)和科學(xué)研究潛力的開發(fā)。對(duì)研究生尤其是對(duì)博士研究生來講，作為導(dǎo)師的主要科研助手，其培養(yǎng)質(zhì)量的高低直接關(guān)系到培養(yǎng)單位的創(chuàng)新產(chǎn)出效果，也關(guān)系到整個(gè)社會(huì)科技創(chuàng)新的基礎(chǔ)。因此，建設(shè)一支理論基礎(chǔ)扎實(shí)、專業(yè)水平高且愿意全身心投入于研究生教育的導(dǎo)師隊(duì)伍，是提高研究生培養(yǎng)質(zhì)量的前提和先決條件。教育部、國(guó)家發(fā)展改革委、財(cái)政部在2013年下發(fā)的《關(guān)于深化研究生教育改革的意見》（教研[2013]1號(hào)）中明確提出，研究生導(dǎo)師是研究生培養(yǎng)的第一責(zé)任人，負(fù)有對(duì)研究生進(jìn)行學(xué)科領(lǐng)域前沿引導(dǎo)、科學(xué)研究方法指導(dǎo)和學(xué)術(shù)規(guī)范教導(dǎo)的責(zé)任[1]。近年來，各研究生培養(yǎng)單位從研究生的招生、培養(yǎng)等各個(gè)環(huán)節(jié)都加強(qiáng)了研究生導(dǎo)師的選拔與考核，尤其是在招生環(huán)節(jié)，為了使有限的研究生資源發(fā)揮最大的效用，各培養(yǎng)單位對(duì)導(dǎo)師的招生資格及招生數(shù)量出臺(tái)了相應(yīng)的政策和文件，以激勵(lì)導(dǎo)師不斷提高自己的理論水平和科學(xué)研究能力，最終形成導(dǎo)師考核與研究生指導(dǎo)的良性循環(huán)。

一、我國(guó)研究生導(dǎo)師隊(duì)伍的現(xiàn)狀分析

導(dǎo)師作為研究生的直接指導(dǎo)者，在研究生的培養(yǎng)過程中起著非常重要的作用。研究生在攻讀學(xué)位期間，通過參與導(dǎo)師的課題研究，一方面協(xié)助導(dǎo)師完成國(guó)家、地方與培養(yǎng)單位的科研任務(wù)，另一方面也在研究中得到了鍛煉和提高。同時(shí)，導(dǎo)師的寫作技巧、科研方法、科研思路及開闊的學(xué)術(shù)視野對(duì)研究生也是不可多得的寶貴財(cái)富。在和導(dǎo)師的交流與溝通中，研究生還能夠不斷訓(xùn)練自己的科研思維，提高自己的科研能力。只有優(yōu)秀的導(dǎo)師才能引領(lǐng)學(xué)生逐步走進(jìn)科學(xué)研究領(lǐng)域的殿堂，才能創(chuàng)造出更加優(yōu)異的科學(xué)研究成果，也只有優(yōu)秀的導(dǎo)師才能培養(yǎng)出更加卓越的學(xué)生。

截至2014年，我國(guó)830所研究生培養(yǎng)單位在崗導(dǎo)師人數(shù)總計(jì)為31.58萬人[2]，比2002年全國(guó)研究生導(dǎo)師人數(shù)增長(zhǎng)了1.73倍[3]。隨著導(dǎo)師隊(duì)伍人數(shù)的逐漸擴(kuò)大，導(dǎo)師隊(duì)伍建設(shè)在研究生招生與培養(yǎng)過程中暴露出來的問題也日益凸顯。

1.導(dǎo)師崗位設(shè)置缺乏統(tǒng)一認(rèn)識(shí)

在目前的研究生教育管理中，對(duì)導(dǎo)師資格遴選和崗位任職條件之間關(guān)系還缺乏統(tǒng)一清晰的認(rèn)識(shí)。作為研究生培養(yǎng)單位，導(dǎo)師的遴選工作雖然作為一項(xiàng)重要的業(yè)務(wù)工作來抓，但各單位設(shè)置的遴選條件過于僵化、缺乏靈活性，同時(shí)與導(dǎo)師的崗位任職條件脫節(jié)，存在事實(shí)上的導(dǎo)師終身制，不利于導(dǎo)師隊(duì)伍的長(zhǎng)期發(fā)展和建設(shè)。

2.導(dǎo)師年度招生資格認(rèn)定環(huán)節(jié)普遍缺失

從目前各研究單位招生制度來看，雖然培養(yǎng)單位嘗試從總體上按學(xué)科專業(yè)建設(shè)的不同層次每年對(duì)招生計(jì)劃做動(dòng)態(tài)調(diào)整，但對(duì)單個(gè)導(dǎo)師的招生資格和招生數(shù)量的確定還普遍缺失。同時(shí)，各二級(jí)招生單位也普遍缺少導(dǎo)師年度招生資格審核的評(píng)價(jià)指標(biāo)和量化審核標(biāo)準(zhǔn)，對(duì)招生門檻條件也缺乏深入的研究和明確的限定。導(dǎo)師招生存在事實(shí)上的“大鍋飯”原則，導(dǎo)師資源未得到充分發(fā)揮，有限的研究生資源也未得到充分利用。

3.導(dǎo)師崗位管理制度薄弱，評(píng)價(jià)機(jī)制不夠完善

從各研究生培養(yǎng)單位已公開的規(guī)章制度看，有近一半的單位沒有建立起完備的研究生導(dǎo)師崗位管理體系，現(xiàn)有導(dǎo)師隊(duì)伍制度建設(shè)和過程管理很難適應(yīng)時(shí)代發(fā)展需要。主要表現(xiàn)為：應(yīng)對(duì)和解決現(xiàn)實(shí)問題的制度和條件還不充足，缺少明確有效的制度規(guī)范；對(duì)導(dǎo)師崗位職責(zé)和目標(biāo)任務(wù)認(rèn)識(shí)不明晰，對(duì)導(dǎo)師的培養(yǎng)缺乏有效監(jiān)督與管理，事實(shí)上縱容部分導(dǎo)師從事過多與研究生指導(dǎo)無關(guān)的活動(dòng)，導(dǎo)致其用于指導(dǎo)學(xué)生的時(shí)間不足；對(duì)導(dǎo)師指導(dǎo)績(jī)效考核缺乏抓手，沒有建立起全面科學(xué)的考核機(jī)制，存在指導(dǎo)學(xué)生多少一個(gè)樣、指導(dǎo)水平高低一個(gè)樣的現(xiàn)象。

二、導(dǎo)師招生審核量化機(jī)制設(shè)定的目標(biāo)和原則

導(dǎo)師招生審核量化機(jī)制是研究生招生改革的一項(xiàng)重要舉措，是新形勢(shì)下的研究生招生改革的必然選擇。審核量化機(jī)制的目標(biāo)是建立一套科學(xué)合理的量化機(jī)制模型，以期培養(yǎng)單位能夠按照導(dǎo)師的科研能力和培養(yǎng)效果科學(xué)合理地分配研究生，同時(shí)也能促使導(dǎo)師將更多的精力用于研究生培養(yǎng)過程中。審核量化機(jī)制應(yīng)遵循以下原則。

1.科學(xué)性原則

首先，考核指標(biāo)的設(shè)置要科學(xué)、全面，要能夠真實(shí)、準(zhǔn)確地反映出導(dǎo)師的科研水平和學(xué)術(shù)能力。其次，指標(biāo)的賦值要經(jīng)過充分的調(diào)研和斟酌，在借鑒國(guó)內(nèi)外兄弟院校的基礎(chǔ)上，經(jīng)培養(yǎng)單位學(xué)術(shù)委員會(huì)討論通過后方可實(shí)行。

2.導(dǎo)向性原則

招生審核機(jī)制模型的設(shè)置應(yīng)能引導(dǎo)導(dǎo)師向著更高層次的培養(yǎng)目標(biāo)邁進(jìn)，能夠鼓勵(lì)導(dǎo)師指導(dǎo)學(xué)生多出成果、出好成果，真正將研究生的培養(yǎng)與科學(xué)引導(dǎo)作為導(dǎo)師的一項(xiàng)重要任務(wù)來抓。

3.兼顧性原則

導(dǎo)師審核量化模型的設(shè)立還應(yīng)考慮到導(dǎo)師發(fā)展的不平衡性，也應(yīng)兼顧年輕導(dǎo)師的訴求與發(fā)展。在量化模型中還應(yīng)加上適當(dāng)?shù)恼{(diào)節(jié)值，以避免研究生的分配過于集中在資深導(dǎo)師的手中。

三、建立研究生導(dǎo)師招生審核量化機(jī)制路徑和方法

導(dǎo)師招生審核量化機(jī)制包括導(dǎo)師招生資格認(rèn)定機(jī)制、招生指標(biāo)分配機(jī)制以及招生資格認(rèn)定輔助機(jī)制等基本規(guī)定。通過完善和強(qiáng)調(diào)科研成果、培養(yǎng)質(zhì)量和科研項(xiàng)目來實(shí)施導(dǎo)師招生資格認(rèn)定制和招生數(shù)量限額制。

1.設(shè)置導(dǎo)師招生審核科研量化指標(biāo)和量化方法

建立導(dǎo)師長(zhǎng)效考核機(jī)制，確保導(dǎo)師的科學(xué)研究水平與其研究生招生直接掛鉤。研究生招生的二級(jí)單位應(yīng)根據(jù)本學(xué)科發(fā)展的現(xiàn)有特點(diǎn)、導(dǎo)師招生隊(duì)伍的現(xiàn)有科研狀況、并結(jié)合本學(xué)科的未來發(fā)展目標(biāo)制定出導(dǎo)師招生資格的科研量化指標(biāo)和量化方法，并設(shè)定導(dǎo)師招生審核最低量化值?？梢詫W(xué)術(shù)成果、科研獲獎(jiǎng)、科研項(xiàng)目等指標(biāo)納入到審核量化指標(biāo)中，各指標(biāo)依據(jù)各自不同層次和級(jí)別賦予相應(yīng)的分值。指標(biāo)的選取和賦值的標(biāo)準(zhǔn)要經(jīng)過培養(yǎng)單位學(xué)術(shù)委員會(huì)研究討論決定，既要考慮當(dāng)前的需要也要兼顧學(xué)科未來的發(fā)展。審核量化公式的設(shè)置要科學(xué)合理，各研究生培養(yǎng)單位可根據(jù)本身的培養(yǎng)目標(biāo)和指標(biāo)特點(diǎn)，科學(xué)確定各指標(biāo)可以賦值的級(jí)別及相應(yīng)分值，并將所有可以賦值級(jí)別的指標(biāo)加總形成導(dǎo)師的審核量化模型。將導(dǎo)師當(dāng)年個(gè)人科研業(yè)績(jī)依賦值標(biāo)準(zhǔn)帶入審核量化模型中，可計(jì)算出單個(gè)導(dǎo)師當(dāng)年的科研量化值。計(jì)算時(shí)還要將時(shí)間周期納入到科研量化公示中，考慮到博士研究生的培養(yǎng)周期較長(zhǎng)，可以將博士生導(dǎo)師的考核指標(biāo)量化周期追溯為前5年，碩士生導(dǎo)師的考核量化周期追溯為前3年。招生單位可在每年6月份通過計(jì)算導(dǎo)師考核周期內(nèi)的科研量化值，并根據(jù)事先確定的最低量化標(biāo)準(zhǔn)確定導(dǎo)師來年的招生資格。

2.通過科研量化擴(kuò)展模型確定導(dǎo)師的招生數(shù)量

近年來，隨著國(guó)家教育發(fā)展規(guī)劃的調(diào)整，研究生招生數(shù)量和規(guī)模已不再逐年擴(kuò)大，而是向著招生總量控制、培養(yǎng)質(zhì)量提高的方向發(fā)展。隨著培養(yǎng)單位導(dǎo)師隊(duì)伍的不斷壯大，每位導(dǎo)師指導(dǎo)的學(xué)生數(shù)也相應(yīng)減少。為了提高研究生的培養(yǎng)水平，充分挖掘現(xiàn)有研究生的科研潛力，按照導(dǎo)師的科研水平科學(xué)合理地分配指導(dǎo)研究生已成為各培養(yǎng)單位不容回避的問題。研究生培養(yǎng)單位可將當(dāng)年有招生資格的某一導(dǎo)師測(cè)算的科研量化值與全體當(dāng)年有招生資格的導(dǎo)師科研量化值總值的比值作為系數(shù)再乘以可分配的研究生名額作為該導(dǎo)師的招生數(shù)，為了兼顧部分量化分值較低的導(dǎo)師，可以在量化模型中適當(dāng)考慮加上一個(gè)基礎(chǔ)分值作為調(diào)節(jié)變量，調(diào)節(jié)變量應(yīng)小于或等于0.5，同時(shí)也為了規(guī)避量化值很高的導(dǎo)師招太多的學(xué)生，還應(yīng)設(shè)置導(dǎo)師招生的上限名額數(shù)。

3.以學(xué)生培養(yǎng)質(zhì)量評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)作為導(dǎo)師招生限定的輔助條件

研究生培養(yǎng)質(zhì)量的高低可以從幾個(gè)指標(biāo)進(jìn)行考慮：首先，作為畢業(yè)的條件之一，培養(yǎng)單位都會(huì)要求畢業(yè)生公開發(fā)表一定數(shù)量的文章，所發(fā)文章還要與畢業(yè)論文內(nèi)容相關(guān)，且對(duì)發(fā)表文章的期刊名錄都有明確的限定。高質(zhì)量的文章能夠反映出畢業(yè)論文的學(xué)術(shù)貢獻(xiàn)，尤其對(duì)博士生更是如此。培養(yǎng)單位可將發(fā)表論文的檔次、發(fā)表論文的數(shù)量作為衡量的一個(gè)指標(biāo)對(duì)研究生導(dǎo)師進(jìn)行評(píng)價(jià)。其次，畢業(yè)論文的外審評(píng)價(jià)意見也能很好地反映出畢業(yè)論文質(zhì)量的高低，尤其是匿名的外審專家意見更為客觀、更具有參考價(jià)值，因此外審意見結(jié)果可作為另一項(xiàng)導(dǎo)師招生評(píng)價(jià)指標(biāo)。再次，研究生畢業(yè)論文所獲獎(jiǎng)項(xiàng)也可作為導(dǎo)師評(píng)價(jià)的一個(gè)重要指標(biāo)。研究生所獲評(píng)的校優(yōu)秀論文、省優(yōu)秀論文以及國(guó)家級(jí)優(yōu)秀論文等獎(jiǎng)項(xiàng)能很好地反映出作者與導(dǎo)師的學(xué)術(shù)貢獻(xiàn)大小，也可以作為一項(xiàng)重要的導(dǎo)師評(píng)價(jià)指標(biāo)。最后，導(dǎo)師在讀研究生的數(shù)量及超過基本學(xué)制未畢業(yè)學(xué)生的數(shù)量也能從另一個(gè)側(cè)面反映出指導(dǎo)教師的指導(dǎo)精力和培養(yǎng)能力，也應(yīng)作為導(dǎo)師一個(gè)評(píng)價(jià)指標(biāo)。

研究生培養(yǎng)單位可根據(jù)上述的幾個(gè)指標(biāo)擬定一個(gè)導(dǎo)師招生資格的輔助門檻條件，以此作為導(dǎo)師招生資格審核的輔助條件。

四、結(jié)論

從發(fā)表論著、科研項(xiàng)目及成果獎(jiǎng)勵(lì)等指標(biāo)的設(shè)定及量化考核的結(jié)果來確定研究生導(dǎo)師的招生資格和招生數(shù)量打破了傳統(tǒng)導(dǎo)師終身制的一貫?zāi)Ｊ剑瑫r(shí)也解決了導(dǎo)師遴選與崗位考核的原有弊端。通過對(duì)各個(gè)指標(biāo)的設(shè)定和科學(xué)賦值，不僅能激勵(lì)導(dǎo)師的科研動(dòng)力，也能促進(jìn)和引導(dǎo)導(dǎo)師向著更高的科研層次發(fā)展，同時(shí)也解決了導(dǎo)師逐年增多與學(xué)生相對(duì)偏少的分配矛盾，使有限的研究生資源發(fā)揮更大的科學(xué)輔助作用，真正成為科研單位的生力軍。

參考文獻(xiàn)：

[1]教育部，國(guó)家發(fā)展改革委，財(cái)政部.關(guān)于深化研究生教育改革的意見[Z].教研（2013）1號(hào)，2013-03-29.

[2]教育部發(fā)展規(guī)劃司.中國(guó)教育統(tǒng)計(jì)年鑒（2014）[M].北京：人民教育出版社，2015.

[3]教育部發(fā)展規(guī)劃司.中國(guó)教育統(tǒng)計(jì)年鑒（2003）[M].北京：人民教育出版社，2004.