楊嶺　畢憲順

摘要： 統(tǒng)籌推進(jìn)一流大學(xué)與一流學(xué)科建設(shè)，即所謂“雙一流”建設(shè)，是當(dāng)前我國高等教育研究的熱點問題?！半p一流”建設(shè)是一個復(fù)雜性的整體系統(tǒng)和綜合性概念。推進(jìn)“雙一流”建設(shè)，必須弄清“雙一流”建設(shè)的基本內(nèi)涵、本質(zhì)和特征，加強對其規(guī)律性、基礎(chǔ)性問題的深入探究，這對于促進(jìn)“雙一流”建設(shè)具有重要的理論意義和實踐價值?！半p一流”建設(shè)必須以一流的人才匯聚為核心、以一流的科學(xué)研究為基礎(chǔ)、以一流的治理為支撐、以一流的社會服務(wù)為動力、以一流的教育投入為保障、走國際化必由之路，注重一流大學(xué)和一流學(xué)科建設(shè)的統(tǒng)籌與協(xié)調(diào)推進(jìn)?！半p一流”建設(shè)的基本特征體現(xiàn)在：“雙一流”建設(shè)是高等教育發(fā)展戰(zhàn)略的跨越式發(fā)展，是大學(xué)與學(xué)科統(tǒng)籌推進(jìn)的協(xié)同過程，是向特色優(yōu)勢要競爭力的創(chuàng)新之舉，是多要素有機聯(lián)動的整體系統(tǒng)。

關(guān)鍵詞：一流大學(xué)；一流學(xué)科；“雙一流”建設(shè)；內(nèi)涵；基本特征

中圖分類號：G640

文獻(xiàn)標(biāo)識碼：A

文章編號：1672-0717（2017）04-0024-07

收稿日期：2017-03-01

基金項目：山東省社科規(guī)劃項目、山東省社會科學(xué)院創(chuàng)新工程項目“‘雙一流建設(shè)的省際比較研究”。

作者簡介：楊嶺（1987-），女，福建廈門人，魯東大學(xué)博士研究生，主要從事教育學(xué)研究；畢憲順（1956-），男，山東巨野人，教育學(xué)博士，魯東大學(xué)教授、博士生導(dǎo)師，主要從事教育管理與政策研究。

面對經(jīng)濟(jì)、教育、人才的國際競爭，20世紀(jì)90年代后，國家先后啟動“211工程”、“985工程”建設(shè)，地方政府、高校也早就開始著力推進(jìn)一流大學(xué)建設(shè)。2015年10月24日，國務(wù)院印發(fā)《統(tǒng)籌推進(jìn)世界一流大學(xué)和一流學(xué)科建設(shè)總體方案》，揭開了新一輪“雙一流”建設(shè)的序幕。隨后，各省紛紛出臺“雙一流”建設(shè)方案。一時間，“雙一流”建設(shè)受到了高等教育界、社會輿論和媒體的廣泛關(guān)注。

“雙一流”建設(shè)是一項實踐性很強的研究課題。研究“雙一流”建設(shè)，必須首先正確認(rèn)識和把握其基本概念、具體涵義和本質(zhì)，否則“雙一流”建設(shè)容易出現(xiàn)方向模糊、路徑混亂、對策無效等問題，進(jìn)而阻礙“雙一流”建設(shè)的進(jìn)一步推進(jìn)和最終實現(xiàn)[1]。

當(dāng)前國內(nèi)對于“雙一流”建設(shè)問題的理論研究尚處于起步階段，并且關(guān)注的重心多聚焦于“雙一流”建設(shè)的戰(zhàn)略方向、路徑策略上，而對于“雙一流”建設(shè)的內(nèi)涵與基本特征等規(guī)律性、基礎(chǔ)性理論問題缺乏深入的研究?！半p一流”建設(shè)是一個復(fù)雜性的整體系統(tǒng)和綜合性概念。只有切實理清“雙一流”建設(shè)的基本理論問題，才能采取正確的對策，實現(xiàn)“雙一流”建設(shè)的目標(biāo)。

一、“雙一流”建設(shè)的內(nèi)涵

學(xué)術(shù)界通常認(rèn)為，本質(zhì)是事物固有的、獨特的、使之區(qū)別于另一事物的根本屬性。所以，本質(zhì)是一種事物的內(nèi)部聯(lián)系，由事物的特殊矛盾組成，并且具備相當(dāng)穩(wěn)定的特性；而內(nèi)涵是事物本質(zhì)屬性的整體和總和，反映了事物的主要的、根本的屬性或者整體屬性。建設(shè)“雙一流”，首先要清晰地把握其基本內(nèi)涵和特征，才能對實踐進(jìn)行有效指導(dǎo)。在“雙一流”建設(shè)實踐操作上，不少省份僅僅是根據(jù)本省的實際情況提出一些比較宏觀和模糊的政策和目標(biāo)，并沒有達(dá)成一個一致的標(biāo)準(zhǔn)?？傮w來說，目前沒有對世界一流大學(xué)和一流學(xué)科進(jìn)行精細(xì)化的評估標(biāo)準(zhǔn)，缺乏基于學(xué)科建設(shè)和大學(xué)發(fā)展的基本要素來揭示“雙一流”建設(shè)的深刻內(nèi)涵[2]。阿特巴赫提出，學(xué)術(shù)自由的環(huán)境、公平競爭的機制、為社會服務(wù)的辦學(xué)方向是中國大學(xué)需要攻克的問題[3]。臺灣學(xué)者王令宜將世界一流大學(xué)的共通之處分為政策與技術(shù)兩方面：政策層面包含大學(xué)分類、改善校務(wù)治理與人事管理、增加經(jīng)費資源與項目支援、國際化等；技術(shù)層面則包含研制躋身世界一流大學(xué)的甄選適用范圍、規(guī)劃期中評鑒與追蹤審核、制定績效評估指標(biāo)等[4]。鐘秉林、李曉紅、熊丙奇等中國大陸學(xué)者分別提出過“雙一流”建設(shè)中一流本科教育、人才培養(yǎng)本位、一流管理等觀點。盡管學(xué)術(shù)界目前關(guān)于一流大學(xué)、一流學(xué)科的定義仍莫衷一是，但對“雙一流”問題的探討，對于指導(dǎo)“雙一流”建設(shè)實踐起到了良好的作用。

當(dāng)前理論研究界所提一流大學(xué)、一流學(xué)科的重要特征大體為，學(xué)術(shù)自由和學(xué)術(shù)自治居于核心地位，高水平的科研成果以及卓越的人才培養(yǎng)質(zhì)量成為其重要衡量標(biāo)準(zhǔn)。因為一流學(xué)科存在于大學(xué)之中，人才的培養(yǎng)是大學(xué)的職責(zé)之一，人才培養(yǎng)質(zhì)量的優(yōu)劣和水平的高低成為評價一流學(xué)科的關(guān)鍵指標(biāo)。此外，科學(xué)研究也是大學(xué)的重要職責(zé)，學(xué)術(shù)水平的高低直接影響了學(xué)科的建設(shè)和發(fā)展?？傊?，關(guān)于一流大學(xué)與一流學(xué)科的學(xué)術(shù)觀點基本涵蓋了一流的人才培養(yǎng)、一流的科學(xué)研究、良好的學(xué)術(shù)聲譽等內(nèi)容。一流人才的培養(yǎng)和一流科學(xué)研究成果決定了學(xué)科的學(xué)術(shù)聲譽，而學(xué)術(shù)聲譽是學(xué)科的制度設(shè)計、規(guī)制規(guī)范、組織運行、人才和科研質(zhì)量等方面的重要體現(xiàn)[2]。

雖然學(xué)術(shù)界到目前為止缺乏對“一流”的統(tǒng)一認(rèn)識，然而國際上出現(xiàn)的一流大學(xué)和一流學(xué)科排名，其背后的指標(biāo)體系基本預(yù)示著“雙一流”的目標(biāo)追求，體現(xiàn)其未來的建設(shè)方向。國際上較有影響的排行榜有ARWU上海交大版學(xué)術(shù)排名、THE泰晤士報大學(xué)排行、QS 國際研究機構(gòu)發(fā)布的大學(xué)排名。雖然各排行榜的指標(biāo)體系各有不同，但基本上都包括著人才培養(yǎng)質(zhì)量、科研成果、社會服務(wù)、教師隊伍等相關(guān)指標(biāo)。由此可以窺見，“雙一流”是一個綜合性評價體系，單一指標(biāo)的一流難以成為整體的一流。

根據(jù)學(xué)者們關(guān)于一流大學(xué)和一流學(xué)科的研究成果以及國際國內(nèi)關(guān)于大學(xué)和學(xué)科的著名排行榜指標(biāo)，可以提煉出“雙一流”建設(shè)所暗含的標(biāo)準(zhǔn)和要素，主要有一流人才（包括一流教師隊伍和一流的學(xué)生）、一流科研成果、一流社會服務(wù)、一流治理（學(xué)術(shù)自由、學(xué)校自治等）、一流投入等。因此，我們認(rèn)為，“雙一流”建設(shè)是以一流的人才匯聚為核心、以一流的科學(xué)研究為基礎(chǔ)、以一流的教育治理為支撐、以一流的社會服務(wù)為動力、以一流的經(jīng)費投入為保障、走國際化必由之路的統(tǒng)籌世界一流大學(xué)和一流學(xué)科的建設(shè)工程。

（一）以一流的人才匯聚為核心

一流大學(xué)和一流學(xué)科的建設(shè)離不開一流人才培養(yǎng)，而人才的培養(yǎng)離不開一流教師隊伍。擁有一流教師隊伍是一流人才培養(yǎng)和一流科學(xué)研究的重要基礎(chǔ)性資源，同時也是其核心的資源。只有充分發(fā)揮教師隊伍的創(chuàng)造性，培養(yǎng)學(xué)術(shù)帶頭人，建立一支高水平的科學(xué)研究團(tuán)隊，營造學(xué)科發(fā)展的“高峰”和“高原”，才能支撐起學(xué)科的建設(shè)和發(fā)展。斯坦福大學(xué)的公共政策學(xué)科就是一個鮮明的例子。胡佛研究所擁有一百四十六名左右常駐研究人員，其中“杰出學(xué)者一人、高級學(xué)者八十人、高級研究員四人、研究員六十一人。在這些學(xué)者中，有一百零五人成為美國各類院士以及各類獎?wù)芦@得者”[2]。正是一流的學(xué)術(shù)帶頭人和團(tuán)隊助推其成為世界一流的頂尖學(xué)科。當(dāng)然，一流師資隊伍中的“頂尖”“一流”不單包括頂尖人才，比如中國科學(xué)院院士、中國工程院院士、國家最高科學(xué)技術(shù)獎獲得者，國家自然科學(xué)獎、技術(shù)發(fā)明獎、科學(xué)技術(shù)進(jìn)步一等獎的主要獲得者，教育部“長江學(xué)者獎勵計劃”入選者、國家“千人計劃”入選者等高層次人才；還包括一大批擁有博士學(xué)位的教師、中青年學(xué)術(shù)骨干等高素質(zhì)優(yōu)秀人才。

一流大學(xué)與一流學(xué)科建設(shè)的最終目的是一流人才，尤其是拔尖創(chuàng)新人才的培養(yǎng)。缺乏培養(yǎng)一流人才能力的大學(xué)或?qū)W科均不能稱之為“一流”。因而“雙一流”建設(shè)的關(guān)鍵是破解當(dāng)前大學(xué)人才培養(yǎng)中學(xué)生創(chuàng)新能力與實踐能力欠缺的難題。大學(xué)和學(xué)科想要達(dá)到一流水平，必須立足于人才培養(yǎng)。大學(xué)與學(xué)科能否培養(yǎng)出有益于地區(qū)經(jīng)濟(jì)社會發(fā)展的創(chuàng)新人才，并能否在政治、經(jīng)濟(jì)、文化等發(fā)展中起引領(lǐng)作用，成為“雙一流”建設(shè)的一個衡量標(biāo)準(zhǔn)[5]。

（二）以一流的科學(xué)研究為基礎(chǔ)

知識作為大學(xué)和學(xué)科發(fā)展的關(guān)鍵細(xì)胞，其創(chuàng)新能力代表著大學(xué)的創(chuàng)新水平，構(gòu)成了大學(xué)和學(xué)科發(fā)展的核心。從國家和各省“雙一流”建設(shè)的相關(guān)政策文件可見，科學(xué)研究的推進(jìn)以及一流學(xué)術(shù)水平的實現(xiàn)成為了一流大學(xué)和一流學(xué)科建設(shè)的重中之重?？蒲心芰Φ膹娙跖c學(xué)術(shù)水平的高低直接影響到大學(xué)和學(xué)科建設(shè)的教師隊伍整體層次，也成為了拔尖創(chuàng)新人才培養(yǎng)的重要評價標(biāo)準(zhǔn)，同時決定了大學(xué)為社會服務(wù)的程度。從世界頂尖大學(xué)排名情況看，美國、歐洲等世界級頂尖大學(xué)之所以能夠一直在世界大學(xué)排行榜中占據(jù)領(lǐng)先位置，很重要的一個因素在于其科學(xué)研究的水平高。在世界大學(xué)THE排行或者ARWU排名、QS、USNEWS排名靠前的一流大學(xué)，其學(xué)校整體排名情況往往與科研排名成正相關(guān)。其中，THE、ARWU等排名中學(xué)術(shù)研究成果的分量很重，評價標(biāo)準(zhǔn)不單涵蓋教師學(xué)者的科研成果、科研環(huán)境等，還包含著學(xué)生從事科學(xué)研究和學(xué)習(xí)的條件和資源。從國內(nèi)著名的大學(xué)排行榜（上海交大版、武書連版、校友會版）與教育部學(xué)科評估結(jié)果中，我們同樣能窺見學(xué)術(shù)研究指標(biāo)的分量。

“雙一流”建設(shè)并非空洞虛無的口號，而是以一流的學(xué)術(shù)研究為基礎(chǔ)帶動一流師資建設(shè)、一流人才培養(yǎng)和一流科技轉(zhuǎn)化與社會服務(wù)的扎實工程[6]。對于一流大學(xué)和一流學(xué)科建設(shè)而言，從事科學(xué)研究是重要使命和責(zé)任，也是大學(xué)和學(xué)科“安身立命”的立足之本?！半p一流”建設(shè)背景下，政府、社會要求大學(xué)承擔(dān)起更多的科學(xué)研究職責(zé)。盡管大學(xué)已走出了知識的象牙塔，步入了社會的中心，但大學(xué)的學(xué)術(shù)研究是回應(yīng)社會需求、為社會提供服務(wù)的條件和基礎(chǔ)；大學(xué)注重科學(xué)研究正是對歷史的繼承，符合大學(xué)的邏輯和學(xué)科發(fā)展的規(guī)律。尤其是當(dāng)前知識創(chuàng)新的時代，人類步入以科技為核心的后工業(yè)社會，知識和技術(shù)的創(chuàng)新能力更加成為世界各國競相推進(jìn)的關(guān)鍵領(lǐng)域，大學(xué)和學(xué)科學(xué)術(shù)水平的提高成為了大學(xué)競爭的重要資本，也是大學(xué)和學(xué)科在激烈的角逐中脫穎而出的關(guān)鍵基礎(chǔ)。

（三）以一流的教育治理為支撐

一流大學(xué)的建設(shè)是重視大學(xué)治理的建設(shè)，是以現(xiàn)代大學(xué)制度構(gòu)建為支撐的建設(shè)。從高等教育和高等學(xué)校的實際出發(fā)，用法治思維和法治方式構(gòu)建現(xiàn)代高等教育治理體系，將有助于推進(jìn)教育治理能力現(xiàn)代化，促進(jìn)高等教育管理方式實現(xiàn)兩個轉(zhuǎn)變，即：教育行政管理從行政手段為主向法治手段為主轉(zhuǎn)變，形成政府依法管理、學(xué)校依法辦學(xué)、社會依法參與的治理機制；高等學(xué)校內(nèi)部管理從行政權(quán)力主導(dǎo)向?qū)W術(shù)權(quán)力主導(dǎo)轉(zhuǎn)變，形成教授治學(xué)、依法治校、民主監(jiān)督、社會參與的內(nèi)部治理機制，健全和完善高校治理體系[7]。這將成為“雙一流”建設(shè)的重要制度支撐。

一流學(xué)科的形成同樣需要依托于學(xué)科治理。十七、十八世紀(jì)以來，學(xué)科知識逐漸依靠于社會建制，知識逐漸制度化、組織化，學(xué)術(shù)共同體得以形成，學(xué)科的組織、學(xué)科的體制機制得以構(gòu)建，學(xué)科的發(fā)展也漸漸地有了組織性，獲得了合法地位。學(xué)科組織內(nèi)部存在著不同的要素，彼此有著千絲萬縷的互動聯(lián)系，即學(xué)科組織的運行體現(xiàn)了學(xué)科組織內(nèi)部各要素的協(xié)同。在此過程中，良好的運行機制有助于將不同要素集結(jié)起來，優(yōu)化資源配置，促進(jìn)整體發(fā)展，增強學(xué)科要素互動，提高各學(xué)科整體發(fā)展。在當(dāng)前復(fù)雜的時代和社會環(huán)境下，單一學(xué)科恐怕難以應(yīng)對復(fù)雜的社會問題，因而需要建立一種開放式的學(xué)科治理運行機制，促進(jìn)多學(xué)科研究的開展以及學(xué)科的交叉融合發(fā)展。這種學(xué)科運行機制并非隨意無序，而是基于學(xué)科資源的有機整合與合理配置而形成的機制，構(gòu)成不同學(xué)科間互動合作、有序競爭、協(xié)同創(chuàng)新、共同發(fā)展的關(guān)系，促進(jìn)學(xué)科建設(shè)的動力機制和學(xué)科發(fā)展的協(xié)同創(chuàng)新機制的建立和有機關(guān)聯(lián)，最終使一流學(xué)科脫穎而出[2]。

（四）以一流的社會服務(wù)為導(dǎo)向

只有為經(jīng)濟(jì)進(jìn)步、科技提升、文化創(chuàng)新、社會發(fā)展起重要影響力和推動力的大學(xué)與學(xué)科，才能稱之為真正的一流大學(xué)與學(xué)科。一流大學(xué)和一流學(xué)科建設(shè)不能片面追逐排名，不是排行榜上名列前茅的空洞數(shù)字，而要真正實現(xiàn)為社會服務(wù)，這就需要其具備一流的知識轉(zhuǎn)化能力，并能為社會提供知識、技術(shù)、人才資源、咨詢等服務(wù)。世界一流大學(xué)和一流學(xué)科的建設(shè)發(fā)展，均存在一個相似之處，即大學(xué)與社會緊密互動，大學(xué)充分地為社會提供服務(wù)，將知識技術(shù)的轉(zhuǎn)化列為重要的戰(zhàn)略。比如，英國愛丁堡大學(xué)增強科研成果的應(yīng)用，密切聯(lián)系社會促進(jìn)知識轉(zhuǎn)化；丹麥奧爾胡思大學(xué)同樣開展高水平一流學(xué)術(shù)研究，提供國內(nèi)外咨詢服務(wù)[8]。

在構(gòu)建國家現(xiàn)代治理體系中，不少領(lǐng)域強調(diào)第三方機制?！半p一流”建設(shè)同樣涉及大學(xué)和社會、市場的關(guān)系，以及在政府和高校之外的第三方力量。在知識經(jīng)濟(jì)和市場經(jīng)濟(jì)大背景下，社會發(fā)展對知識和技術(shù)的依賴決定了大學(xué)在社會生活中的重要地位，也對大學(xué)承擔(dān)社會責(zé)任提出了更高的要求。此外，大學(xué)的生存、運轉(zhuǎn)和發(fā)展需要龐大的經(jīng)費支持，高校辦學(xué)經(jīng)費不能僅僅依靠政府財政撥款，社會也應(yīng)當(dāng)成為高校辦學(xué)經(jīng)費的重要來源。大學(xué)和社會之間的關(guān)系相比大學(xué)和政府，在利益關(guān)系方面更加復(fù)雜。大學(xué)的運行是依據(jù)知識邏輯、遵循學(xué)科發(fā)展的規(guī)律，而社會利益活動多遵循實用和功利性原則，二者之間的差異導(dǎo)致大學(xué)在與社會互動中存在諸多矛盾。在大學(xué)與社會價值取向、運行特征等存在差異的形勢下，大學(xué)如何協(xié)調(diào)與社會的關(guān)系，如何更好地為社會提供服務(wù)，這些均要求“雙一流”建設(shè)方案加以明晰和保護(hù)。

“雙一流”建設(shè)的目的是通過建設(shè)一流大學(xué)和一流學(xué)科，使之更好地服務(wù)于中國人民和中國發(fā)展。盡管一流大學(xué)與一流學(xué)科不能脫離國際的交流和發(fā)展，但是“雙一流”建設(shè)最終不是為了將中國大學(xué)都辦出美國模式或英國模式，而是要基于中國社會經(jīng)濟(jì)發(fā)展現(xiàn)實，為本國的經(jīng)濟(jì)發(fā)展和人民幸福生活謀福祉。服務(wù)于國家發(fā)展是一流大學(xué)和一流學(xué)科建設(shè)義不容辭的責(zé)任[9]。

（五）以一流的經(jīng)費投入為保障

盡管各國政府與國際組織積極投入大量研究經(jīng)費扶植一流大學(xué)和一流學(xué)科，但這是否會造成強者愈強、弱者愈弱的馬太效應(yīng)，值得持續(xù)關(guān)注。然而，“雙一流”建設(shè)需要大量教育經(jīng)費投入并以此為保障，卻是一個不爭的事實。具備充裕的資金、必備的儀器以及掌握現(xiàn)代信息資源成為學(xué)術(shù)發(fā)展的關(guān)鍵要素，有助于保障學(xué)科的運行，逐步增強學(xué)科實力，構(gòu)成了一流大學(xué)和一流學(xué)科綜合實力的重要標(biāo)志[2]。清華大學(xué)最初便是根據(jù)國際協(xié)定依靠“庚子賠款”退款才發(fā)展起來的，北大亦如此。在來源于“庚子賠款”退款的中華文化教育基金會的經(jīng)費支持下，兩校才得以聘請最好的教授[10]。從各省份出臺的“雙一流”建設(shè)方案或文件中，可以看到各地政府對“雙一流”建設(shè)的重金支持。比如，北京市未來5年將投入超過50億建設(shè)高校高精尖創(chuàng)新中心；吉林省將投入15億元支持吉林大學(xué)建設(shè)“雙一流”；湖北省每年計劃出資10～20億元；廣東省2015～2017年計劃安排“高水平大學(xué)建設(shè)專項資金”共50億元；河南省2015年～2017年安排10億元，2018年～2024年每年安排3億元；山東省擬投入50億元支持“雙一流”建設(shè)①。

（六）走國際化必由之路

國際化是大學(xué)和學(xué)科躋身世界一流的必由之路。國際化不僅僅意指一個過程，同時蘊藏著一種思維方式和發(fā)展理念。國際化包含著學(xué)生的國際化、課程與教學(xué)的國際化、師資的國際化、管理隊伍的國際化、科學(xué)研究的國際化等?！半p一流”建設(shè)是逐步提高我國大學(xué)和學(xué)科在世界的影響力和話語權(quán)的過程，是大學(xué)培養(yǎng)一流人才的必由之路?！半p一流”建設(shè)的方向是推進(jìn)大學(xué)積極進(jìn)行國際合作，參與國際競爭，增強競爭力，使大學(xué)從躋身世界一流的行列向躍居世界一流的前列邁進(jìn)。

國際化是衡量大學(xué)辦學(xué)質(zhì)量和學(xué)科建設(shè)水平的一個重要指標(biāo)。國際化的程度是世界一流大學(xué)和一流學(xué)科的基本特征。大學(xué)和學(xué)科只有立足于國際視野，才能逐步獲取來自世界的頂尖人才，創(chuàng)造出對人類社會有益的創(chuàng)新成果。我們所要建設(shè)的“雙一流”是國際化的“雙一流”，“走向國際化”成為了“雙一流”建設(shè)的必由之路。

國際化同時也是中華民族參與國際競爭、立足于世界民族之林的必由之路?！半p一流”建設(shè)在助推中華民族走向世界中富有較強的歷史使命[11]。大學(xué)和學(xué)科建設(shè)的國際化有助于增強中國與世界的合作交流，推進(jìn)整個高等教育的國際化。

二、“雙一流”建設(shè)的基本特征

一流大學(xué)與一流學(xué)科是高等教育發(fā)展的領(lǐng)頭羊、排頭兵。頂尖大學(xué)和學(xué)科的形成，能起到標(biāo)桿和示范的作用，進(jìn)而帶動高等教育整體發(fā)展。只有建立起一流的大學(xué)和學(xué)科，特別是一流研究型大學(xué)以及一大批一流的優(yōu)勢特色學(xué)科，才能培養(yǎng)出國際一流的人才，創(chuàng)造一流的創(chuàng)新成果，同時更好地為社會服務(wù)?？v觀世界高等教育發(fā)展歷史，凡是高等教育發(fā)展水平高、質(zhì)量好的強國都擁有世界聞名的一流大學(xué)或一流學(xué)科。“雙一流”建設(shè)的主要特征集中表現(xiàn)在以下幾個方面。

（一）“雙一流”建設(shè)是高等教育發(fā)展戰(zhàn)略的跨越式發(fā)展

“雙一流”建設(shè)體現(xiàn)國家高等教育發(fā)展戰(zhàn)略從重點建設(shè)到協(xié)同創(chuàng)新的政策跨越，是對“985”“211”工程的歷史性超越。十八屆五中全會將世界一流大學(xué)和一流學(xué)科建設(shè)納入經(jīng)濟(jì)社會發(fā)展全局，寫進(jìn)了《中共中央關(guān)于制定經(jīng)濟(jì)和社會發(fā)展第十三個五年規(guī)劃的建議》。在高等教育強國戰(zhàn)略大背景下，面對地區(qū)社會經(jīng)濟(jì)、教育、人才的競爭，國內(nèi)各省著力推進(jìn)高等教育強省戰(zhàn)略，先后啟動相關(guān)規(guī)劃。2015年，國務(wù)院印發(fā)《統(tǒng)籌推進(jìn)世界一流大學(xué)和一流學(xué)科建設(shè)總體方案》，將“雙一流”建設(shè)與高教強省戰(zhàn)略統(tǒng)籌推進(jìn)，各省加大投入，制定切實可行的推進(jìn)方案，支持現(xiàn)有“985工程”高校沖擊世界一流大學(xué)和一流學(xué)科，支持省屬高校沖擊國內(nèi)一流大學(xué)和國內(nèi)一流學(xué)科，進(jìn)而沖擊世界一流學(xué)科，努力創(chuàng)建一批國內(nèi)一流與世界知名的高水平大學(xué)，以高水平一流大學(xué)為先導(dǎo)，帶動省屬高校科學(xué)發(fā)展。推進(jìn)高水平大學(xué)建設(shè)，形成輻射帶動作用，發(fā)揮高水平一流大學(xué)對其他高校的示范作用，提高高等教育系統(tǒng)的整體實力。建設(shè)世界一流大學(xué)作為國家發(fā)展戰(zhàn)略已經(jīng)歷了十余年發(fā)展。當(dāng)前廣受關(guān)注的“985工程”“211工程”的終止和“雙一流”建設(shè)方案的發(fā)布，傳達(dá)出國家戰(zhàn)略的重大調(diào)整以及高等教育由影響力向競爭力轉(zhuǎn)型發(fā)展的趨勢。在“985工程”相關(guān)政策文件中，我們看到提得最多的是中國大學(xué)的國際影響力，而“雙一流”建設(shè)的文件則強調(diào)國際競爭力，由“影響力”到“競爭力”意味著高等教育發(fā)展上了一個新臺階[12]。

由“985工程”到“雙一流”建設(shè)，是基于歷史邏輯的變遷，是高等教育體制、制度、機制創(chuàng)新的過程。這一歷史跨越是基于“985工程”“211工程”所暗藏的多重體制性矛盾以及高等教育發(fā)展面臨的新形勢和新挑戰(zhàn)?！?85工程”“211工程”是傳統(tǒng)重點大學(xué)建設(shè)的歷史印記，但是此模式已難于適應(yīng)高等教育現(xiàn)代化發(fā)展趨勢。因此，“雙一流”建設(shè)是適應(yīng)新常態(tài)發(fā)展的制度轉(zhuǎn)型?！?85工程”“211工程”是計劃經(jīng)濟(jì)邏輯下的模式，是在高等教育資源分配制度不成熟、一流大學(xué)建設(shè)缺乏經(jīng)驗的歷史背景下，通過支持少數(shù)大學(xué)率先步入一流，從而帶動其他大學(xué)的發(fā)展。此外，這一戰(zhàn)略調(diào)整也受到了高等教育大眾化發(fā)展趨勢以及高等教育辦學(xué)體制和管理體制改革等多因素的影響。制度學(xué)派提出，制度的失衡帶來制度創(chuàng)新，制度變遷過程是從結(jié)構(gòu)中的一種安排的變遷開始蔓延到其他安排。因此，結(jié)構(gòu)決定了制度的變遷，這就是路徑依賴。從“985工程”“211工程”向“雙一流”建設(shè)的政策變遷來看，“985工程”“211工程”是路徑依賴于計劃配置的結(jié)果。而這樣的制度自身帶有一定的缺陷，比如身份固化、競爭缺失等，一定程度上致使高等教育整體發(fā)展失衡，教育資源配置不公平，帶來了不菲的制度成本。這也成為了“985工程”“211工程”必須進(jìn)行制度轉(zhuǎn)向的重要原因。所以，小修小補式的改革并不能徹底解決制度設(shè)計的失衡問題。在高等教育發(fā)展的歷史新紀(jì)元，政府需要適時摒棄路徑依賴，扭轉(zhuǎn)不適應(yīng)高等教育發(fā)展的制度供給，由政策調(diào)整和制度重構(gòu)開始，重新規(guī)劃高等教育發(fā)展，重視“雙一流”實施方案的頂層設(shè)計。2016年國務(wù)院“雙一流”建設(shè)方案的頒布，標(biāo)志著高教資源配置制度的重大調(diào)整和轉(zhuǎn)型發(fā)展，預(yù)示著高等教育大眾化、部門辦學(xué)管理體制調(diào)整、“985工程”“211工程”歷史的逐漸褪去。在今后的歷史階段，通過高等教育資源的重新調(diào)整和配置，完善中國特色現(xiàn)代大學(xué)制度，統(tǒng)籌推進(jìn)“雙一流”建設(shè)，將成為高等教育新的發(fā)展階段的重要特征[13]。

（二）“雙一流”建設(shè)是大學(xué)與學(xué)科統(tǒng)籌推進(jìn)的協(xié)同過程

“雙一流”建設(shè)是一流大學(xué)與一流學(xué)科協(xié)同推進(jìn)的漸進(jìn)過程，通常包含以下幾個步驟：第一，從大學(xué)內(nèi)部來看，某一學(xué)科在量和質(zhì)的建設(shè)水平上相比其他學(xué)科門類具有明顯的優(yōu)勢或特色，成為校級一流學(xué)科。第二，從國內(nèi)比較看，將某區(qū)域大學(xué)和學(xué)科發(fā)展與其他省市進(jìn)行省際比較，將大學(xué)之間進(jìn)行校際比較，發(fā)現(xiàn)某一大學(xué)或?qū)W科在整體實力方面具有明顯優(yōu)勢，水平處于國內(nèi)領(lǐng)先地位，從而成為國內(nèi)一流大學(xué)和一流學(xué)科。第三，從國際比較來看，中國的大學(xué)和學(xué)科與其他國家和地區(qū)相比，具備一定的國際影響力，成為國際知名甚至領(lǐng)先的水平。大學(xué)與學(xué)科的實力達(dá)到或超越中等發(fā)達(dá)國家水平，一流大學(xué)和一流學(xué)科的發(fā)展水平由進(jìn)入世界一流的行列跨越到走向世界一流的前列。

在“雙一流”建設(shè)漸進(jìn)的過程中，必須把握好一流大學(xué)和一流學(xué)科的關(guān)系。一方面，一流大學(xué)是一流學(xué)科的倚靠和重要基礎(chǔ)。知識是大學(xué)組織的屬性，學(xué)科是大學(xué)的基本單元，一流學(xué)科的建設(shè)成為“雙一流”建設(shè)的核心。一流學(xué)科的基本內(nèi)涵是，大學(xué)經(jīng)過辦學(xué)的歷史積淀逐漸形成了擁有較大的社會認(rèn)可度、美譽度高的優(yōu)勢學(xué)科，不單涉及學(xué)科知識體系，同時依托于具體的實體（比如院系），具備建設(shè)學(xué)科的運轉(zhuǎn)條件。因而一流學(xué)科的建設(shè)涉及學(xué)科知識體系建設(shè)和學(xué)科組織建設(shè)和運行[2]。另一方面，一流學(xué)科是一流大學(xué)建設(shè)的支撐、突破口與著力點。大學(xué)從其組織結(jié)構(gòu)來說，是一個多學(xué)科之間既松散又聯(lián)結(jié)的復(fù)雜社會組織。不同學(xué)科之間的彼此聯(lián)結(jié)構(gòu)成了大學(xué)，因而學(xué)科是大學(xué)存在和發(fā)展的細(xì)胞，學(xué)科是知識的組織化載體，是大學(xué)的核心，成為了大學(xué)知識發(fā)展與一流人才培養(yǎng)的基層單位。缺乏一流學(xué)科的大學(xué)就難以建設(shè)成為一流大學(xué)。但這并不意味著一流大學(xué)的所有學(xué)科都是一流學(xué)科，也并非意味著單一學(xué)科的一流就能成就一流大學(xué)。從世界一流大學(xué)的經(jīng)驗來看，它們往往擁有多個一流學(xué)科引領(lǐng)的相關(guān)學(xué)科，形成多個學(xué)科集群優(yōu)勢，既有頂尖學(xué)科之高峰，又有優(yōu)勢學(xué)科群之高原，共同將大學(xué)發(fā)展推向高處。從歷次ESI世界學(xué)科排名中可見，一流學(xué)科所在的學(xué)校多數(shù)為頂尖大學(xué)。2016年QS大學(xué)學(xué)科（42個學(xué)科）排行哈佛大學(xué)12個學(xué)科排名第一，麻省理工學(xué)院12個學(xué)科排名第一。2012年教育部第三輪學(xué)科評估結(jié)果，北京大學(xué)全國排名第一的學(xué)科有16個，清華大學(xué)有13個，眾多一流學(xué)科成就了這些大學(xué)無可替代的一流大學(xué)地位。從高等教育變遷來看，近代大學(xué)中心由歐洲向美國轉(zhuǎn)移，實質(zhì)在于一流學(xué)科的轉(zhuǎn)移，更具體來說是一流的科學(xué)研究、一流人才的轉(zhuǎn)移[14]。

（三）“雙一流”建設(shè)是向特色優(yōu)勢要競爭力的創(chuàng)新之舉

“雙一流”建設(shè)意味著由追求躋身世界一流向中國特色跨越。所謂躋身世界一流，是指在國際上有了共性，我們通過擠進(jìn)去，讓自身符合這些規(guī)范，表達(dá)的是關(guān)于世界的普遍性的要求[11]。這僅僅是起步。“雙一流”要在世界排名中拿到好名次，同時要追求“中國特色”，以特色為核心統(tǒng)領(lǐng)，走創(chuàng)新發(fā)展之路。

因地制宜、突出特色，正是“雙一流”建設(shè)相較“985工程”與“211工程”的一大進(jìn)步之處。“雙一流”要求建設(shè)有特色的、具有國際水準(zhǔn)和國內(nèi)領(lǐng)先水平的大學(xué)和學(xué)科。從各地區(qū)推進(jìn)“雙一流”建設(shè)的政策措施可以看出各省市基于本地經(jīng)濟(jì)社會發(fā)展實際力求突出大學(xué)和學(xué)科建設(shè)特色的種種努力。比如，內(nèi)蒙古自治區(qū)在“雙一流”建設(shè)方案中提出：發(fā)揮當(dāng)?shù)貎?yōu)勢，重點建設(shè)民族學(xué)、蒙古語言文學(xué)、蒙醫(yī)學(xué)、蒙藥學(xué)等學(xué)科；陜西省則強調(diào)立足本土悠久文化，建設(shè)考古、歷史等學(xué)科。

“雙一流”方案所要建設(shè)的一流學(xué)科是凸顯特色的優(yōu)勢學(xué)科，是引導(dǎo)大學(xué)和學(xué)科向著多元化、地方化、特色化方向前進(jìn)的重要臺階。大學(xué)和學(xué)科發(fā)展應(yīng)當(dāng)富有個性，要克服盲目地求大、求全、求多等弊病，引導(dǎo)大學(xué)競爭由同質(zhì)化走向個性化，充分結(jié)合各地經(jīng)濟(jì)社會發(fā)展的實際，尤其是密切聯(lián)系產(chǎn)業(yè)行業(yè)企業(yè)發(fā)展的需要，發(fā)揮自身特點發(fā)展一批特色學(xué)科與優(yōu)勢學(xué)科，逐步形成多層次立體化的大學(xué)格局[15]。

習(xí)近平同志在2014年五四青年節(jié)北大師生座談會上第一次在“世界一流大學(xué)”前面加了“中國的”這幾個字，突出強調(diào)一流大學(xué)建設(shè)的中國特色。扎根中國大學(xué)辦大學(xué)成為當(dāng)前“雙一流”建設(shè)所要遵從的基本原則?！半p一流”建設(shè)所要形成的特色既包含對大學(xué)發(fā)展模式“中國特色”的探索，也包含對學(xué)科的特色發(fā)展期待?！半p一流”建設(shè)是充分借鑒世界各國一流大學(xué)和一流學(xué)科建設(shè)的先進(jìn)經(jīng)驗，通過發(fā)揚本土特色的中國自信的戰(zhàn)略?！半p一流”建設(shè)必須牢牢扎根于中國大地。西方發(fā)達(dá)國家固然出現(xiàn)了一大批一流大學(xué)和一流學(xué)科，其先進(jìn)經(jīng)驗值得我們學(xué)習(xí)和借鑒，但是卻無法孕育出中國的“雙一流”?！半p一流”需要中國大地的滋養(yǎng)，依托于中國本土文化，立足中國國情。在一流人才培養(yǎng)、一流學(xué)術(shù)研究、一流社會服務(wù)中培植有中國特色的文化，將“雙一流”建設(shè)融入社會主義現(xiàn)代化建設(shè)中，服務(wù)于國家發(fā)展[8]。針對當(dāng)前大學(xué)和教師對SCI、SSCI 論文過度追求等盲從現(xiàn)象，“雙一流”要克服對西方的依附，構(gòu)建自身標(biāo)準(zhǔn)和話語體系，增強“雙一流”建設(shè)的自信。

（四）“雙一流”建設(shè)是多要素有機聯(lián)動的整體系統(tǒng)

大學(xué)的改革發(fā)展和學(xué)科建設(shè)是復(fù)雜的綜合性實踐，“雙一流”是一個多向度的綜合概念?！半p一流”建設(shè)是一個融合體制、制度、機制、技術(shù)的有機整體，不單涉及人才培養(yǎng)、學(xué)術(shù)研究的改革和突破，還包括大學(xué)的治理尤其是中國特色現(xiàn)代大學(xué)制度的建設(shè)。大學(xué)治理的改革為前者創(chuàng)造環(huán)境，掃除障礙，并且其間關(guān)系錯綜復(fù)雜、相互影響，不可分割。在高等教育宏觀體制的制約下，單方面進(jìn)行大學(xué)內(nèi)部的改革和建設(shè)，難以真正地實現(xiàn)“雙一流”建設(shè)目標(biāo)。因此，“雙一流”建設(shè)是以改革為動力，以體制機制的突破為重要抓手，從整體上推進(jìn)和實現(xiàn)的過程，并在這一過程中逐步向追求高等教育的卓越邁進(jìn)，達(dá)到大學(xué)發(fā)展和學(xué)科建設(shè)的“雙一流”[16]。同時，一流大學(xué)和一流學(xué)科建設(shè)不能只局限于政府政策層級，更要兼顧學(xué)校實施層級，應(yīng)透過政策促使學(xué)校建立制度并使其深化，且政策制度須為高校師生所采納。

大學(xué)和學(xué)科的發(fā)展能夠推動一個地區(qū)經(jīng)濟(jì)發(fā)展，經(jīng)濟(jì)能夠為“雙一流”建設(shè)提供堅強的支持，高教與經(jīng)濟(jì)處于良性互動之中。“雙一流”建設(shè)必須立足于經(jīng)濟(jì)社會的發(fā)展。只有為經(jīng)濟(jì)的進(jìn)步、科技的提升、文化的創(chuàng)新、社會的發(fā)展起重要影響力和推動力的高等教育才能稱之為“一流”。因此，是否能夠培養(yǎng)出有益于地區(qū)經(jīng)濟(jì)社會發(fā)展的創(chuàng)新人才并在區(qū)域政治、經(jīng)濟(jì)、文化等發(fā)展中起引領(lǐng)作用，成為了“雙一流”建設(shè)的一個衡量標(biāo)準(zhǔn)[4]?！半p一流”建設(shè)始終與一個地區(qū)生產(chǎn)力發(fā)展和社會發(fā)展水平同向同行，這是高等教育發(fā)展的規(guī)律，也是世界一流大學(xué)的發(fā)展經(jīng)驗。社會是一個大系統(tǒng)，經(jīng)濟(jì)、政治、文化、科技、教育等是這個大系統(tǒng)中的子系統(tǒng)。因此，“雙一流”建設(shè)不可能離開一定的條件而存在，大學(xué)和學(xué)科發(fā)展與社會其他子系統(tǒng)相互依存，尤其是經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)的支持對于大學(xué)和學(xué)科的發(fā)展更是必不可少。大學(xué)和學(xué)科建設(shè)的一切活動都要適應(yīng)社會發(fā)展，特別是“雙一流”建設(shè)要為社會發(fā)展服務(wù)，這是高等教育發(fā)展的外部規(guī)律，也是“雙一流”建設(shè)的必然要求。

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