基于AHP和模糊綜合評(píng)價(jià)法的科技報(bào)告公開(kāi)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估研究

符慧

摘 要： 旨在準(zhǔn)確評(píng)估科技報(bào)告公開(kāi)的風(fēng)險(xiǎn)可能性，為報(bào)告是否適宜公開(kāi)提供決策思路和風(fēng)險(xiǎn)規(guī)劃預(yù)警。通過(guò)將層次分析法和模糊綜合評(píng)價(jià)法結(jié)合，構(gòu)建相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)量化模型，將其應(yīng)用于科技信息管理中科技報(bào)告公開(kāi)研究的構(gòu)想。

關(guān)鍵詞： 科技報(bào)告；風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估；層次分析法；模糊綜合評(píng)價(jià)法

一、引言

我國(guó)的科研活動(dòng)自建國(guó)初就已發(fā)生，至今已產(chǎn)生了成千上萬(wàn)份的科技報(bào)告?？萍紙?bào)告不同于一般報(bào)告，具有技術(shù)含量高、實(shí)用性強(qiáng)、包含大量知識(shí)產(chǎn)權(quán)信息、披露最新科研進(jìn)展和發(fā)現(xiàn)的特點(diǎn)，是一種寶貴的信息資源。若能及時(shí)合理地揭示，傳播科技報(bào)告中的最新技術(shù)信息，將有利于促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化，加速科學(xué)技術(shù)轉(zhuǎn)化為生產(chǎn)力[1]。然而實(shí)際上，這些凝聚著眾多研究人員心血的科技報(bào)告在項(xiàng)目結(jié)題后，大多數(shù)都被束之高閣，無(wú)人問(wèn)津。科技報(bào)告的轉(zhuǎn)化和再開(kāi)發(fā)利用率極低，造成了資源的極大浪費(fèi)。但隨著互聯(lián)網(wǎng)發(fā)展，信息共享理念的提倡，科技報(bào)告公開(kāi)共享的服務(wù)等問(wèn)題再次成為科技報(bào)告體系領(lǐng)域研究的熱點(diǎn)，受到廣泛關(guān)注。如今依法向社會(huì)開(kāi)放非涉密的科技報(bào)告，在全國(guó)范圍內(nèi)促進(jìn)科技報(bào)告交流與共享的體系，讓科技報(bào)告發(fā)揮出其特有的價(jià)值已刻不容緩。

可是一切信息公開(kāi)必然伴隨著風(fēng)險(xiǎn)，尤其是科技信息。由于其具有的特點(diǎn)，在公開(kāi)后可能對(duì)整個(gè)社會(huì)、國(guó)家造成難以想象的影響。所以構(gòu)建科技報(bào)告公開(kāi)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估模型，較準(zhǔn)確地評(píng)估科技報(bào)告公開(kāi)的風(fēng)險(xiǎn)性，為科技報(bào)告是否公開(kāi)提供決策依據(jù)以及風(fēng)險(xiǎn)規(guī)劃和預(yù)警提供管理思路，是科技報(bào)告共享服務(wù)領(lǐng)域的首要工作。

二、研究方法

某一報(bào)告公開(kāi)的風(fēng)險(xiǎn)具有復(fù)雜性，其涉及并帶來(lái)影響的領(lǐng)域是多方面的，譬如政治、經(jīng)濟(jì)和國(guó)家安全等。若從單一層次思考是無(wú)法正確衡量的，所以科技報(bào)告公開(kāi)的風(fēng)險(xiǎn)性評(píng)估應(yīng)站在系統(tǒng)的角度，多領(lǐng)域多方面考量?；诖耍萍紙?bào)告公開(kāi)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估模型的構(gòu)建中，主要采用層次分析法（Analytic hierarchy process， AHP）。層次分析法是指將一個(gè)復(fù)雜的多目標(biāo)決策問(wèn)題作為一個(gè)系統(tǒng)，將目標(biāo)分解為多個(gè)目標(biāo)或準(zhǔn)則，進(jìn)而分解為多指標(biāo)的若干層次。通過(guò)定性指標(biāo)模糊量化方法計(jì)算出層次單排序和總排序，以作為目標(biāo)或多方案優(yōu)化決策的系統(tǒng)方法。故通過(guò)層次分析法，可以有效針對(duì)報(bào)告公開(kāi)后可能存在的風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)建立層級(jí)指標(biāo)，將風(fēng)險(xiǎn)性這一復(fù)雜目標(biāo)分解化。

同時(shí)為了解決風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估中定性指標(biāo)的定量處理難點(diǎn)，在層次分析法的研究基礎(chǔ)上將結(jié)合模糊綜合評(píng)價(jià)法。模糊綜合評(píng)價(jià)法是一種基于模糊數(shù)學(xué)的綜合評(píng)價(jià)方法，該綜合評(píng)價(jià)法根據(jù)模糊數(shù)學(xué)的隸屬度理論把定性評(píng)價(jià)轉(zhuǎn)化為定量評(píng)價(jià)，能較好解決模糊的、難以量化的問(wèn)題。

通過(guò)層次分析法構(gòu)建科技報(bào)告公開(kāi)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估模型，計(jì)算與目標(biāo)有關(guān)因素的相對(duì)權(quán)重值。并在此基礎(chǔ)上利用模糊綜合評(píng)價(jià)法，讓多位專家根據(jù)科技報(bào)告的內(nèi)容對(duì)相應(yīng)指標(biāo)進(jìn)行的評(píng)判，最終得到科技報(bào)告公開(kāi)的風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)，從而為某科技報(bào)告適宜公開(kāi)與否提供決策思路。

三、基于AHP和模糊綜合評(píng)價(jià)的科技報(bào)告公開(kāi)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估模型

1. 層次分析法

層次分析法實(shí)際是美國(guó)運(yùn)籌學(xué)家T.L.Staay教授提出的一種多準(zhǔn)則決策方法[2]。具體算法步驟如下：

1）構(gòu)建層次結(jié)構(gòu)模型

在本研究中，科技報(bào)告公開(kāi)的風(fēng)險(xiǎn)性即為模型的目標(biāo)層。針對(duì)該目標(biāo)層，分析科技報(bào)告公開(kāi)可能存在的風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，按領(lǐng)域原則將目標(biāo)分解為軍事、科技和政治等5個(gè)組成元素，此為二級(jí)指標(biāo)。接著將二級(jí)指標(biāo)細(xì)化為各自具體的代表指標(biāo)，最終得到了如下的一個(gè)多層次的遞進(jìn)評(píng)估模型。

2）構(gòu)造各層次中的所有判斷矩陣

建立了多層次評(píng)價(jià)模型后，元素上下級(jí)之間的隸屬關(guān)系就可以被確定。根據(jù)同一層級(jí)指標(biāo)兩兩比較其相對(duì)重要性，可得出相對(duì)權(quán)值的比值從而建立如下形式的判斷矩陣，如公式（1）所示：

aij表示同一層級(jí)指標(biāo)i與j兩因素相對(duì)權(quán)值的比值，且元素aij具有aii=1，aij>0，

的性質(zhì)。

3）元素相對(duì)權(quán)重計(jì)算

權(quán)重向量的計(jì)算方法較多，本研究主要采用求和法。由于判斷矩陣中每一列都近似地反映了權(quán)值的分配情形，故可采用全部列向量的算術(shù)平均值來(lái)估計(jì)權(quán)向量，即

4）一致性檢驗(yàn)

在AHP中通常難以構(gòu)造出滿足一致性的判斷矩陣，但判斷矩陣偏離一致性條件又應(yīng)有一個(gè)度，為此，必須對(duì)判斷矩陣是否可接受進(jìn)行鑒別。具體如下：

2. 模糊綜合評(píng)價(jià)法

模糊綜合評(píng)判是對(duì)多種屬性的事物，做出一個(gè)能合理地綜合這些屬性或因素的總體評(píng)判[3]。模糊綜合評(píng)價(jià)法的步驟如下：

1）確定指標(biāo)集與評(píng)語(yǔ)集

指標(biāo)集U是以影響評(píng)價(jià)對(duì)象的各種因素為元素組成的集合，U={u1，u2，...，un}。評(píng)語(yǔ)集是評(píng)價(jià)者對(duì)評(píng)價(jià)對(duì)象可能做出的各種總的判斷等級(jí)組成的集合，V={v1，v2，...，vm}。

2）單因素評(píng)判

對(duì)每個(gè)xi={xi1，xi2，...，xik}的ki個(gè)因素，按初始模型作綜合評(píng)判。設(shè)xi的因素重要程度模糊子集為Ai，xi的ki個(gè)因素的總的評(píng)價(jià)矩陣為Ri，得：

（5）

Bi為xi的單因素評(píng)判。

3）多因素綜合評(píng)判

根據(jù)但因素評(píng)判結(jié)果可得到準(zhǔn)則層指標(biāo)集U={u1，u2，...，un}的總的評(píng)價(jià)矩陣R，將R與該層權(quán)重向量W做模糊變換，即

B=W·R 將結(jié)果歸一化處理得B'，最終根據(jù)最大隸屬度法，對(duì)做出評(píng)價(jià)判斷。

四、實(shí)例分析

以國(guó)家科技報(bào)告服務(wù)系統(tǒng)中某篇科技報(bào)告為例，根據(jù)上述建立的評(píng)估模型，構(gòu)建X層相對(duì)于總目標(biāo)的判斷矩陣，矩陣取值根據(jù)1～9標(biāo)度法[4]，結(jié)果如表2：

根據(jù)式（2）可計(jì)算出第二層各元素相對(duì)于總目標(biāo)的權(quán)重向量，

WX=[0.442，0.126，0.233，0.154，0.046]

根據(jù)式（3）、（4）可分別計(jì)算得λmax=5.3509，CI=0.0877。對(duì)矩陣進(jìn)行一致性檢驗(yàn)，查表1知IR=1.12，計(jì)算得CR=0.078<0.1，故矩陣具有滿意的一致性。

同理，可計(jì)算出第三層各元素相對(duì)于層與其相關(guān)的元素權(quán)重，見(jiàn)表3。

科技報(bào)告公開(kāi)的風(fēng)險(xiǎn)性評(píng)價(jià)的13個(gè)因素可組成指標(biāo)集，對(duì)于指標(biāo)集U中各因素的評(píng)價(jià)有5種結(jié)果，即低、較低、中、較高、高，組成評(píng)語(yǔ)集V?，F(xiàn)利用問(wèn)卷調(diào)查的形式，請(qǐng)15位專家對(duì)各指標(biāo)權(quán)重進(jìn)行評(píng)判，最終可得X層各自對(duì)應(yīng)的模糊關(guān)系Ri，對(duì)其進(jìn)行歸一化，得到的模糊關(guān)系矩陣如下：

根據(jù)式（5）可得單層次評(píng)價(jià)結(jié)果，將單層次評(píng)價(jià)結(jié)果綜合，簡(jiǎn)化可得總的模糊關(guān)系矩陣

所以最后總的模糊綜合評(píng)價(jià)結(jié)果為

B=W·R=[0.0689，0.3397，0.2928，0.2673，0.033]

對(duì)其進(jìn)行歸一化，得B'=[0.068，0.337，0.297，0.265，0.033]。根據(jù)最大隸屬度原則，認(rèn)為該報(bào)告公開(kāi)的風(fēng)險(xiǎn)性較低。且依據(jù)實(shí)際情況，該篇報(bào)告的完成者和完成單位對(duì)其設(shè)定密級(jí)也為非涉密類。即在國(guó)家的科技報(bào)告系統(tǒng)中該報(bào)告屬于非涉密，延期公開(kāi)。通過(guò)實(shí)例，說(shuō)明了上述研究模型具有一定的可靠性和合理性。

五、結(jié)束語(yǔ)

運(yùn)用層次分析法和模糊綜合評(píng)價(jià)法對(duì)科技報(bào)告公開(kāi)進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)性評(píng)估，既減少了評(píng)價(jià)者的主觀判斷和偏好等對(duì)評(píng)價(jià)結(jié)果的影響，同時(shí)也解決了評(píng)估中定性指標(biāo)定量評(píng)估的難點(diǎn)，能一定程度適用介于是否公開(kāi)邊緣的灰色地帶科技報(bào)告。通過(guò)計(jì)算評(píng)估，既可得報(bào)告公開(kāi)的總風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)，同時(shí)又可知其對(duì)各領(lǐng)域的相對(duì)風(fēng)險(xiǎn)程度，可為報(bào)告是否宜公開(kāi)提供決策依據(jù)和風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警。

基于AHP和模糊綜合評(píng)價(jià)法作為公開(kāi)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估在科技報(bào)告領(lǐng)域的應(yīng)用，仍存在很多需要改進(jìn)的地方，是一項(xiàng)值得不斷深入完善的研究。

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