摘要：電力行業(yè)作為我國能源消費(fèi)領(lǐng)域的核心，在國民經(jīng)濟(jì)、環(huán)境保護(hù)方面扮演著不可或缺的角色。碳交易作為一種能基于能源需求側(cè)管理的機(jī)制，對促進(jìn)家庭和消費(fèi)者消費(fèi)結(jié)構(gòu)、消費(fèi)習(xí)慣的轉(zhuǎn)變，形成低碳消費(fèi)模式十分重要。本文論述了碳交易與階梯電價(jià)兩者之間的耦合關(guān)系，對國內(nèi)外學(xué)者對階梯電價(jià)和碳交易的研究進(jìn)行邏輯推理并提出相應(yīng)觀點(diǎn)。

關(guān)鍵詞：碳交易;階梯電價(jià);文獻(xiàn)綜述;優(yōu)化設(shè)計(jì)

一、引言

2015年國家發(fā)改委發(fā)布了《關(guān)于居民生活用電實(shí)行階梯電價(jià)的指導(dǎo)意見（征求意見稿》，該文指出推行居民階梯電價(jià)是否可以完成電力市場化改革，以及其是否能夠達(dá)到促進(jìn)節(jié)能減排預(yù)期目標(biāo)，已經(jīng)成為一個(gè)值得深入研究的課題。個(gè)人碳交易是一種基于能源需求側(cè)管理的碳交易機(jī)制，是“總量管制與交易”機(jī)制向下游消費(fèi)者層面的延伸，是對上游針對生產(chǎn)者的碳交易機(jī)制的補(bǔ)充。其機(jī)制設(shè)計(jì)的目的是促進(jìn)家庭和消費(fèi)者消費(fèi)結(jié)構(gòu)、消費(fèi)習(xí)慣的轉(zhuǎn)變，形成低碳消費(fèi)模式。但現(xiàn)有的關(guān)于個(gè)人碳交易的研究只是羅列其潛在的競爭優(yōu)勢以及個(gè)人碳交易實(shí)施會遇到的技術(shù)問題、交易成本問題、政策的社會可接受性問題、政策可行性問題等，尚未有研究通過理論模型的構(gòu)建，從實(shí)證角度驗(yàn)證個(gè)人碳交易機(jī)制下能源選擇行為。

二、文獻(xiàn)綜述

所謂階梯電價(jià)，是指把居民消費(fèi)用電量分為若干個(gè)檔次進(jìn)行定價(jià)，用以提高能源利用效率，實(shí)現(xiàn)家庭電力消費(fèi)市場細(xì)分的一種非線性電力定價(jià)機(jī)制。伴隨著經(jīng)濟(jì)社會的持續(xù)快速發(fā)展，資源約束、環(huán)境污染、氣候變化等一系列挑戰(zhàn)接踵而至。建立“多用者多付費(fèi)”的階梯價(jià)格機(jī)制，將有助于形成節(jié)能減排的社會共識，促進(jìn)資源節(jié)約型、環(huán)境友好型社會的建設(shè)。而階梯電價(jià)則是改革中的重中之重。

目前，國內(nèi)外已有眾多學(xué)者圍繞階梯電價(jià)定價(jià)問題進(jìn)行研究，如Fankhauser、Borenstein、Faruqui等;國內(nèi)對于階梯電價(jià)的研究主要集中在階梯電價(jià)分檔次數(shù)的確定、分檔電力的劃分以及分檔定價(jià)的優(yōu)化上。由于各國家、地區(qū)經(jīng)濟(jì)水平不同，用電習(xí)慣及面臨的現(xiàn)實(shí)問題也有所不同，釆取的電力市場化改革方法同樣也存在差異。

（一）國外研究現(xiàn)狀

階梯電價(jià)自實(shí)行以來，引起了國內(nèi)外學(xué)者的廣泛關(guān)注。通過對國外有關(guān)階梯電價(jià)的文獻(xiàn)主要圍繞結(jié)構(gòu)設(shè)計(jì)和效果評估兩方面進(jìn)行。Borenstein指出階梯電價(jià)之所以流行，不僅因其能正確反映市場信息，還因其能夠作為一種協(xié)調(diào)經(jīng)濟(jì)性目標(biāo)與收入再分配的社會性目標(biāo)之間相互沖突的工具。Lim 和 Ho認(rèn)為，相對單一制電價(jià)來說，分檔的電價(jià)結(jié)構(gòu)更能促進(jìn)生產(chǎn)效率的提高，并使廠商的利潤有一定的增加。同時(shí)，相對于許多其他先進(jìn)的定價(jià)機(jī)制，階梯電價(jià)能夠以最小的成本解決交叉補(bǔ)貼與價(jià)格信號問題。但 Dahan 和 Nisan指出，家庭人口數(shù)較多的低收入者比高收入者面臨更高的階梯稅率。在再分配效應(yīng)方面，階梯電價(jià)確實(shí)對低收入群體起到了補(bǔ)貼作用，但效果不是特別明顯，且大部分來源于對高收入家庭征收的高電價(jià)，只有少部分來源于對中等收入者的電價(jià)征收。

（二）國內(nèi)研究現(xiàn)狀

由于國內(nèi)階梯電價(jià)起步較晚，因此相關(guān)的文獻(xiàn)更多的是關(guān)于結(jié)構(gòu)設(shè)計(jì)方面。

楊娟和劉樹杰（2010）指出，國內(nèi)電價(jià)結(jié)構(gòu)設(shè)計(jì)遵循的基本原則是 “預(yù)算平衡約束下的社會福利最大化”。朱柯丁（2011）等認(rèn)為對于檔數(shù)的選取可利用秩和比法確定地區(qū)最適合的階梯檔數(shù)，可以有效區(qū)分各地區(qū)居民生活用電分布的密集程度。張粒子等（2010）最先通過變密度聚類的方法研究了中國階梯分檔電量的設(shè)置問題。劉自敏（2015）從收入再分配效應(yīng)及效率成本的角度出發(fā)，通過構(gòu)建統(tǒng)一定價(jià)轉(zhuǎn)化為階梯定價(jià)的反事實(shí)場景，得到了杭州第一階梯分檔電量太小，第二階梯電量范圍太寬的結(jié)論。張昕竹、劉自敏（2015）進(jìn)一步通過DCC模型對比了杭州與上海的階梯分檔電量，提出了應(yīng)進(jìn)一步優(yōu)化階梯分檔電量個(gè)數(shù)及所包含的電量。劉自敏、馮永晟（2017）綜合以上研究可以發(fā)現(xiàn)，現(xiàn)有文獻(xiàn)絕大多數(shù)是關(guān)于階梯電價(jià)自身的研究，即使關(guān)于優(yōu)化階梯電價(jià)的相關(guān)研究，也只限于分檔電量再設(shè)計(jì)等方面。極少文獻(xiàn)研究階梯電價(jià)機(jī)制是否與減排目標(biāo)可以更緊密的結(jié)合起來，以求優(yōu)化創(chuàng)新現(xiàn)行階梯電價(jià)機(jī)制，更好的實(shí)現(xiàn)節(jié)能減排目標(biāo)。基于此，本課題將從此方面進(jìn)行綜合性研究。

三、國內(nèi)外文獻(xiàn)評述

通過對國內(nèi)外文獻(xiàn)進(jìn)行脈絡(luò)分析，發(fā)現(xiàn)國外主要從結(jié)構(gòu)設(shè)計(jì)和效果評估雙向進(jìn)行研究，而從碳交易視角下進(jìn)行階梯電價(jià)優(yōu)化設(shè)計(jì)的研究仍處于探索階段，但是其個(gè)人碳交易理論為我們把減排目標(biāo)與電力消費(fèi)者相結(jié)合，進(jìn)行階梯電價(jià)優(yōu)化研究奠定了理論依據(jù)。拉姆塞定價(jià)法對非線性定價(jià)的福利效應(yīng)進(jìn)行的測定，為模型構(gòu)建進(jìn)行了有力探索;國內(nèi)對階梯電價(jià)的研究起步較晚，主要側(cè)重與結(jié)構(gòu)設(shè)計(jì)。所有研究偏于宏觀和理論，且缺乏從碳交易視角進(jìn)行的系統(tǒng)性調(diào)查研究。對階梯電價(jià)的設(shè)計(jì)大多停留在宏觀上的指導(dǎo)，缺乏一手資料和充分的實(shí)證調(diào)研為支撐。但是現(xiàn)有研究可以為本項(xiàng)目提供研究思路、理論基礎(chǔ)和研究方向。我們希望通過本課題通過對中國家庭動態(tài)跟蹤調(diào)查（China Family Panel Study，簡稱“CFPS”）數(shù)據(jù)及公開宏觀數(shù)據(jù)進(jìn)行搜集、篩選、處理，整理成Excel表，為碳交易視角下階梯電價(jià)的優(yōu)化設(shè)計(jì)提供數(shù)據(jù)保障。

參考文獻(xiàn)：

[1]張昕竹，劉自敏. 分時(shí)與階梯混合定價(jià)下的居民電力需求——基于DCC模型的分析[J]. 經(jīng)濟(jì)研究，2015，03：146-158.

[2]劉自敏等. 我國階梯電價(jià)政策評價(jià)：理論分析與福利估計(jì)[J]. 價(jià)格理論與實(shí)踐，2016，05：69-72.

作者簡介：

隋少楠（1996-），西南大學(xué)經(jīng)濟(jì)管理學(xué)院2015級本科生。