●劉水林

近年來，隨著環(huán)境保護(hù)、消費(fèi)者保護(hù)問題的日益嚴(yán)峻，法律、司法解釋對環(huán)境和消費(fèi)者公益訴訟的規(guī)定不斷出臺?！?〕自2012年《民事訴訟法》修改對污染環(huán)境、侵害眾多消費(fèi)者合法權(quán)益等損害社會公共利益的行為法律規(guī)定的機(jī)關(guān)和有關(guān)組織可以向人民法院提起訴訟（公益訴訟制度）以來，該條款于2017年6月27日的修改又增加了第二款，即檢察機(jī)關(guān)提起公益訴訟這樣一個規(guī)定。除了基本法律的修改外，很多具體的司法解釋，典型如2015年2月4日實(shí)施的《最高人民法院關(guān)于適用〈中華人民共和國民事訴訟法〉的解釋》，對公益訴訟設(shè)專章進(jìn)行了詳細(xì)規(guī)定。2016年5月1日《最高人民法院關(guān)于審理消費(fèi)民事公益訴訟案件適用法律若干問題的解釋》實(shí)施。2018年3月2日“兩高”《關(guān)于檢察公益訴訟案件適用法律若干問題的解釋》實(shí)施。與之相應(yīng)，在司法實(shí)踐中，各省市 “消費(fèi)者權(quán)益保護(hù)委員會”（以下簡稱“消委會”）為了爭取“打響消費(fèi)者公益訴訟第一槍”，開始關(guān)注消費(fèi)者公益訴訟，致使消費(fèi)者公益訴訟案件劇增。其中，發(fā)生在廣東的幾起典型案例（以下簡稱“毒豬肉案”和“假鹽案”〔2〕“毒豬肉案”是全國消費(fèi)民事公益訴訟正式打響的第一槍，且此案以懲罰性賠償作為訴訟請求，屬全國第一宗“消費(fèi)公益賠償之訴”。（參見廣東省工商行政管理局：《廣東省消委會打響全國第一宗消費(fèi)公益訴訟賠償案》，http://www.gdgs.gov.cn/publicfiles/business/htmlfiles/gdgsj/s37/201703/61739.html，2018年5月30日訪問。）該案于2017年12月19日作出一審判決，對賠償1006.2萬的懲罰性賠償金的請求不予支持?！凹冫}案”的相關(guān)情況可參見章寧：《廣州首例消費(fèi)民事公益訴訟案一審宣判商家用工業(yè)鹽假冒品牌食鹽被判賠112萬元》，http://www.legaldaily.com.cn/index/content/2018-03/23/content_7503740.htm?node=20908，2018年5月30日訪問。另外，2018年4月28日廣州市中級人民法院就三起販賣假鹽案件作出判決，追究了販賣假鹽的不法分子的民事侵權(quán)責(zé)任，并判承擔(dān)共計16萬元的民事懲罰性賠償金。參見劉文暉：《懲罰性賠償能否成為公益訴訟利劍》，《檢察日報》2018年5月23日第5版。）所引出的新問題亟待實(shí)務(wù)和理論做出回應(yīng)。具體包括：第一，消費(fèi)者公益訴訟能否請求懲罰性賠償？第二，公共利益損害如何確定？第三，懲罰系數(shù)可否依《消費(fèi)者權(quán)益保護(hù)法》（以下簡稱“消法”）及《食品安全法》規(guī)定的3倍和10倍而定？第四，消費(fèi)者公益與私益“懲罰性賠償”的關(guān)系如何？由于“目前法規(guī)規(guī)定不明確、法律依據(jù)不充分，是擺在賠償性公益訴訟面前最大的困難”，而且“對公益訴訟制度深層的含義、定性、效用等方面的認(rèn)知還存在不足，對公益訴訟怎么提、怎么判、怎么賠，司法界、理論界，包括消協(xié)組織各方都存在認(rèn)知差異，甚至是爭議”，〔3〕同前注〔2〕，劉文暉文。所以厘清上述問題不僅極具理論價值，而且回應(yīng)了實(shí)踐之需。

一、消費(fèi)者公益懲罰性賠償?shù)睦碚撟C成

對于消費(fèi)者公益訴訟可否提起懲罰性賠償?shù)膯栴}，目前我國學(xué)界的主流或多數(shù)觀點(diǎn)持肯定態(tài)度，〔4〕在2018年3月13日上海市消費(fèi)者權(quán)益保護(hù)法研究會舉辦的“消費(fèi)者公益訴訟研討會”上，上海社科院徐瀾波研究員，華東政法大學(xué)任超、劉寧元教授，上海財經(jīng)大學(xué)王福華教授，以及上海市第一中級人民法院孫斌法官都持此觀點(diǎn)。參見上海財經(jīng)大學(xué)會務(wù)組：《消費(fèi)者公益訴訟研討會》，會議發(fā)言記錄稿。另外，2018年5月9日中國消費(fèi)者協(xié)會在北京舉行的“懲罰性賠償公益訴訟專家論證會”上多數(shù)專家亦持此觀點(diǎn)。同上注。但是，或許是基于對一些損害消費(fèi)者的行為可予以懲罰性賠償及對損害多數(shù)消費(fèi)者的行為可提起公益訴訟的法律規(guī)定，對此一般并不予以理論證成。在實(shí)務(wù)界，則有肯定與否定兩說?！?〕這從廣東判決的幾起案件的結(jié)果就可看出，其中所有“假鹽案”判決支持原告懲罰性賠償請求，表明該案合議庭多數(shù)法官對懲罰性賠償持支持態(tài)度，而“毒豬肉案”判決不支持原告懲罰性賠償請求，表明該案合議庭法官多數(shù)不支持懲罰性賠償。至于哪一種觀點(diǎn)更為合理，并不能簡單地給出答案，還需通過對懲罰性賠償內(nèi)涵和適用范圍、公益訴訟請求內(nèi)容演化的分析，并結(jié)合我國消法產(chǎn)生的社會經(jīng)濟(jì)背景、價值目標(biāo)和功能預(yù)設(shè)的分析方能證成。

（一）懲罰性損害賠償?shù)膬?nèi)涵和適用范圍的變化

懲罰性損害賠償也稱懲罰性賠償金，一般是指超過原告所遭受的可證明的損害而授予的賠償金。其產(chǎn)生雖可說源遠(yuǎn)流長，〔6〕有學(xué)者認(rèn)為懲罰性賠償制度在世界早期的法律制度中普遍存在。在東方可追溯到古巴比倫的《漢謨拉比法典》和古印度的《摩奴法典》有關(guān)損害賠償?shù)囊?guī)定。在西方可追溯到《十二銅表法》損害賠償?shù)挠嘘P(guān)規(guī)定。英美法中該制度雖產(chǎn)生較晚，但仍可追溯至中世紀(jì)。從早期的規(guī)定來看，由于諸法合一，懲罰性賠償適用的范圍主要在犯罪和惡意侵權(quán)領(lǐng)域（參見金福海：《懲罰性賠償制度研究》，法律出版社2008年版，第4～9頁），至現(xiàn)代有了公法與私法之分化或分工后，懲罰性賠償金則主要見諸英美法。但自近現(xiàn)代公法與私法明確分工后的懲罰性賠償金，則首次見諸18世紀(jì)60年代英格蘭的法律，〔7〕參見［英］亨利·布魯克爵士：《簡介：懲罰性賠償金的起源》，載［奧］赫爾穆特·考茨歐、內(nèi)瓦爾·威爾科克斯：《懲罰性賠償金：普通法與大陸法的視角》，竇海陽譯，中國法制出版社2012年版，第1頁。如今主要存在于英美法系國家的法律中，尤以美國為典型。美國的懲罰性賠償金經(jīng)歷了三個時期，〔8〕參見［美］安東尼·J. 賽博克：《美國的懲罰性賠償金》，同上注，赫爾穆特·考茨歐、內(nèi)瓦爾·威爾科克斯書，第196～210頁。第一階段（18世紀(jì)至19世紀(jì)）是對欺侮以及羞侮的懲罰；第二階段（“二戰(zhàn)”結(jié)束前的20世紀(jì)前期）是對權(quán)利濫用的懲罰，主要是針對公司在經(jīng)營中利用自己的優(yōu)勢對交易對方的損害；第三階段（“二戰(zhàn)”后）懲罰性賠償金向產(chǎn)品責(zé)任以及商業(yè)侵權(quán)領(lǐng)域擴(kuò)張。

在大陸法系國家，從侵權(quán)法的觀念上講，至今一般不承認(rèn)懲罰性賠償金制度。〔9〕如德國對懲罰性賠償是拒絕的。（參見［德］格哈德·瓦格納：《損害賠償法的未來——商業(yè)化、懲罰性賠償、集體性損害》，王程芳譯，中國法制出版社2012年版，第119頁。）法國學(xué)者讓-塞巴斯蒂安·博爾蓋蒂在《法國的懲罰性賠償金》一文中說：“懲罰性賠償金并沒有正式地存在于法國法律體系之中。”（第63頁）意大利學(xué)者亞歷山德羅·p.斯卡爾索在《意大利的懲罰性賠償金》一文中說：“作為一般性規(guī)則，意大利（侵權(quán)法）不適用懲罰性賠償金。不論是學(xué)者還是司法審判，都認(rèn)同在實(shí)際損害與所授予的賠償金之間的一致性源自公共秩序?！保ǖ?3頁、第136～137頁）奧地利學(xué)者伯恩哈德·A.科赫在《歐洲法中的懲罰性賠償》一文中研究得出的結(jié)論是：雖然從歐盟的立法和司法看，有關(guān)懲罰性賠償金的立場含糊不清，但在歐盟，懲罰性賠償金似乎并不具有什么重要性，雖然其會偶爾重現(xiàn)在歐洲立法者或司法者的文件中，但是很難將其視為一種將該概念擴(kuò)張到整個歐洲的嚴(yán)肅請求。（第262頁）上述文章均參見前注〔7〕，赫爾穆特·考茨歐、內(nèi)瓦爾·威爾科克斯書，頁碼均為該觀點(diǎn)在該書中的頁碼。日本學(xué)者認(rèn)為：“（懲罰性賠償）在日本現(xiàn)行法上并沒有得到承認(rèn)。”（［日］浦川道太郎：《日本法的懲罰性損害賠償與制裁性慰謝金》，《法學(xué)家》2001年第5期。）但“二戰(zhàn)”后，美國成為了西方社會的領(lǐng)導(dǎo)者，特別是在20世紀(jì)末，由于蘇東劇變，美國成為了世界體系的主導(dǎo)者，相應(yīng)地其法律文化和法律制度也在世界范圍內(nèi)產(chǎn)生了廣泛影響。同時，現(xiàn)代以營利為目的的“營利性違法行為”往往使違法收益大于受害者的損害，致使僅以補(bǔ)償受害者所受實(shí)際損害為限的賠償金已難以遏制營利性違法行為，于是有越來越多的學(xué)者認(rèn)識到，只有對“營利性違法行為”授予懲罰性賠償金，使其違法成本大于收益才能遏制此行為，才符合法“不能讓違法者從違法中獲得好處”這一基本法律原則。基于此，不僅在歐洲大陸法系國家的新興法律制度中出現(xiàn)了懲罰性損害賠償金，〔10〕如法國2007年10月29日第2007-1544號法律在《知識產(chǎn)權(quán)法典》中，在將《歐盟2004/48號指令》轉(zhuǎn)化為法國法中知識產(chǎn)權(quán)的執(zhí)行規(guī)范時，于第L.331-1-4條規(guī)定，一個民事法院能夠命令沒收通過偽造所得收入的全部或者部分，并將這些交給受害方。這意味著受害者可以獲得超過其因被告不法行為所受實(shí)際損害的金錢。這是一種具有強(qiáng)烈的懲罰性賠償金氣息的處罰。（同前注〔9〕，讓-塞巴斯蒂安·博爾蓋蒂文，第67頁。）德國法律規(guī)定，知識產(chǎn)權(quán)所有人有權(quán)通過三種不同計算方法中的一種來獲得對于他們侵害的損害賠償金，即受害人可選擇以授予許可所獲得許可費(fèi)或者訴求被告返還其不法侵害所產(chǎn)生的收益。（參見［德］尼爾斯·揚(yáng)森、盧卡斯·拉德馬赫：《德國的懲罰性賠償金》，同前注〔7〕，赫爾穆特·考茨歐、內(nèi)瓦爾·威爾科克斯書，第95～96頁）。其中按后兩種計算賠償金，都可能大于原告的損害，德國法稱其為返還性賠償金，其他國家把此稱為懲罰性賠償金；意大利的《工業(yè)產(chǎn)權(quán)法》 第125條第1款規(guī)定，在授予損害賠償金時受害人遭受的消極性經(jīng)濟(jì)后果包括利潤損失、不法行為人通過致害事件而獲得的收益，以及被害人所遭受的身體疼痛與精神痛苦等。學(xué)者們指出，對不法行為人獲得利益的考慮清楚地表明了該條款具有一種懲罰性目的。同前注〔9〕，亞歷山德羅·p.斯卡爾索文，第132頁。也在侵權(quán)法的修訂中擬引入懲罰性損害賠償金制度?！?1〕如法國在皮埃爾·卡拉卡教授帶領(lǐng)下，一批杰出的學(xué)者乘法國民法典200周年紀(jì)念的機(jī)會，起草了一部債法改革草案，該草案雖原則上堅(jiān)持完全賠償原則，但引入了一條例外，即在特定情況下允許授予懲罰性賠償金：“持明顯故意的人，且具有明顯的盈利動機(jī)，除了損害賠償金之外，還應(yīng)當(dāng)被判處支付懲罰性賠償金，法院可以責(zé)令經(jīng)這種賠償金的一部分歸入國庫?！蓖白ⅰ?〕，讓-塞巴斯蒂安·博爾蓋蒂文，第81頁。與此同時，也引起了大陸法系學(xué)者對懲罰性賠償金是否應(yīng)當(dāng)引入的爭論，在爭論中，雖從侵權(quán)賠償?shù)闹髁饔^念看不予主張，但就對競爭法、消費(fèi)者保護(hù)法、環(huán)境法、產(chǎn)品責(zé)任法等新的法律領(lǐng)域來說，一般主張引入懲罰性賠償金?！?2〕在法國，許多學(xué)者支持在消費(fèi)者保護(hù)法、環(huán)境法、競爭法等因“營利性不法行為”產(chǎn)生的損害中引入懲罰性賠償，惟其如此才能使得侵權(quán)人賠付他所獲得的收益，而不僅僅是他所導(dǎo)致的損失，才使侵權(quán)人不能從侵權(quán)中獲益，從而杜絕這種侵權(quán)行為。（同前注〔9〕，讓-塞巴斯蒂安·博爾蓋蒂文，第79～80頁。）德國法稱此為“返還性賠償金”。日本學(xué)者認(rèn)為：“在學(xué)說上，肯定懲罰性損害賠償?shù)囊娊庹谠龆?。作為立法論，被認(rèn)為在局部領(lǐng)域有導(dǎo)入懲罰性損害賠償?shù)谋匾?。”同前注?〕，浦川道太郎文。

從兩大法系懲罰性賠償金制度的演進(jìn)看，隨著時代的發(fā)展，在損害行為方式及其損害形式的變化，懲罰性賠償金的含義、適用范圍，以及目的和功能等方面已發(fā)生了如下變化：（1）內(nèi)涵經(jīng)歷了從“加重性賠償”到“返還性賠償”再到“真正的懲罰性賠償”的變化。其中， “加重性賠償”的實(shí)質(zhì)是對損害內(nèi)容認(rèn)知的變化，主要體現(xiàn)在對人身權(quán)損害的內(nèi)容中增加了對疼痛或痛苦等精神損害的承認(rèn)?！胺颠€性賠償”的實(shí)質(zhì)是針對“營利性違法行為”損害計算視角的變化，傳統(tǒng)把受害者所受損害看作是其資產(chǎn)受害前后的差額（差額理論），而返還性賠償則把損害看作是違法者通過違法所獲得的好處。因而，前兩種所謂的懲罰性賠償金實(shí)質(zhì)上并不具有懲罰性，而“真正的懲罰性損害金”則是源于美國反壟斷法的三倍賠償（多倍賠償）。（2）適用范圍和條件的變化經(jīng)歷了從早期民法中對人身權(quán)的惡意侵權(quán)，轉(zhuǎn)至故意對特定權(quán)利人的新型財產(chǎn)權(quán)——知識產(chǎn)權(quán)侵害的轉(zhuǎn)化，再轉(zhuǎn)化到由民法特別法發(fā)展而來的具有較強(qiáng)公法色彩的消費(fèi)者保護(hù)法、產(chǎn)品責(zé)任法、競爭法、環(huán)境法等新興領(lǐng)域，這些領(lǐng)域違法行為的共性是盈利性和損害利益的公共性（對不特定多數(shù)人的損害）。（3）目的和功能的變化經(jīng)歷了從保護(hù)個人利益為目的、主要對受害人予以補(bǔ)償?shù)木葷?jì)受害者的功能，轉(zhuǎn)向利用私人實(shí)施保護(hù)公共利益為目的、主要懲罰違法者、威懾預(yù)防違法行為的功能。

從司法實(shí)踐看，即使在競爭法、消費(fèi)者保護(hù)法、產(chǎn)品責(zé)任法和環(huán)境法這些新興領(lǐng)域，由于這些損害從主體上看是私人對眾多私人的損害，這些法律問題在早期都屬于民法特別法，受民法觀念及傳統(tǒng)民事訴訟觀念（原告必須有訴訟上的利益）的影響，懲罰性損害賠償主要還是為這些領(lǐng)域中受害者個人提起的賠償而創(chuàng)設(shè)。之所以要在個人提起的損害賠償中設(shè)立這一制度，主要是因?yàn)楣矆?zhí)法資源有限，難以遏制這類損害公共利益的違法行為。而在這些領(lǐng)域中往往出現(xiàn)違法行為的受害者眾多，且可能個體受害輕微，加之舉證、律師費(fèi)用等訴訟成本的存在致使其提起訴訟得不償失，導(dǎo)致起訴違法行為的激勵不足，往往提起訴訟的人只是眾多受害者中的少數(shù)，即使承擔(dān)補(bǔ)償性賠償金，甚至承擔(dān)多倍賠償金，違法者也可從違法中得到好處，或有能力承擔(dān)責(zé)任。這表明，純粹從提起訴訟的受害者獲得的賠償與其所受的損害相比，多倍賠償金大于受害者的損失，卻遠(yuǎn)少于違法者從眾多受害者中獲得的利益，這也是雖有懲罰性賠償，但在這些法律領(lǐng)域，特別是在消法、食品安全法中，違法損害消費(fèi)者利益的行為屢禁不止的原因所在?？梢姡趥€人提起的懲罰性損害賠償之訴中，即使多倍賠償具有懲罰功能，但相對于違法所得則略顯微不足道，未必能達(dá)到威懾遏制違法行為的效果，其實(shí)質(zhì)只是激勵受害者提起訴訟，實(shí)現(xiàn)利用私人維護(hù)公共利益的激勵機(jī)制?！?3〕參見劉水林：《論民法的“懲罰性賠償”與經(jīng)濟(jì)法的“激勵性報償” 》，《上海財經(jīng)大學(xué)學(xué)報》2009年第4期。

（二）公益訴訟請求內(nèi)容的演化

公益訴訟雖可追溯到古希臘和古羅馬的法律規(guī)定，〔14〕古希臘梭倫改革后確立了第三者為城邦利益提起的訴訟制度，以及羅馬法規(guī)定的保護(hù)公共利益的訴訟，除法律有特別規(guī)定者外，凡市民均可提起。參見潘申明：《比較法視野下的民事公益訴訟》，法律出版社2011年版，第12頁。但直到現(xiàn)代才走向發(fā)達(dá)?，F(xiàn)代公益訴訟不論從其目的抑或形式上看并非一成不變，而是不斷演化的，相應(yīng)的訴訟請求也發(fā)生了變化。從訴訟所體現(xiàn)的公益程度看，經(jīng)歷著由弱到強(qiáng)的變化，相應(yīng)地，訴訟的形式經(jīng)歷了從利用激勵私人訴訟實(shí)現(xiàn)公益目的“正外部性”公益訴訟，〔15〕如消費(fèi)者三倍賠償之訴，這種私人訴訟是由受害人提起的，雖從起訴目的或動機(jī)來說是為了私人利益，但其訴訟結(jié)果具有很強(qiáng)的正外部性，這種正外部性的實(shí)質(zhì)是一種公共利益。正因?yàn)槿绱?，法律通過懲罰性賠償金制度，支持私人訴訟的示范性訴訟激勵受害者起訴，以實(shí)現(xiàn)公益目的。這種訴訟有公私兩方面屬性，但從公益視角把此類訴訟稱為“正外部性”公益訴訟。到發(fā)展出準(zhǔn)公益的訴訟，包括代表人訴訟（集團(tuán)訴訟）、示范訴訟，再到發(fā)展出純公益訴訟，包括公民訴訟和團(tuán)體訴訟的變化，形成了現(xiàn)今多種公益訴訟形式并存的制度體系。就訴訟請求而言，因前兩種訴訟形式具有私益訴訟的特性，原告與被告的侵害行為有直接的利害關(guān)系，故其訴訟請求與一般侵權(quán)訴訟請求無異。而純公益訴訟的請求因原告與被告的侵害行為無直接的利害關(guān)系，加之這種損害量往往難以確定，故其訴訟請求經(jīng)歷了從最初主要是停止違法行為的“禁令”之訴，發(fā)展到今天的可以提起損害賠償之訴。〔16〕在英美法系，美國公民訴訟的請求主要有二：（1）請求法院作出禁令，即判令被告今后不得有違反法定義務(wù)的行為；（2）民事罰金，不同于損害賠償金，收歸國庫而非歸原告。但在司法實(shí)踐中，1992年以來美國法院的裁決在公民訴訟方面更具有彈性，其中支持對認(rèn)定的損害進(jìn)行救濟(jì)申請。（同前注〔14〕，潘申明書，第140～144頁。）在大陸法系，法國立法者認(rèn)為消費(fèi)者團(tuán)體提起的損害賠償請求權(quán)并非以個體消費(fèi)者遭受的實(shí)際損失為基礎(chǔ)來計算損害。損害賠償最初只具有象征性，其功能類似于不作為之訴，后為了懲罰經(jīng)營者、收繳經(jīng)營者的不法收益，賠償數(shù)額才呈現(xiàn)增長趨勢。通過公益性的損害賠償訴訟請求獲得的賠償最終歸于消費(fèi)者團(tuán)體而非消費(fèi)者個人。而日本在2006年確立了消費(fèi)者團(tuán)體訴訟制度，當(dāng)時消費(fèi)者團(tuán)體享有的訴權(quán)范圍僅限于禁令請求權(quán)，直到2013年3月《消費(fèi)者審判程序特例法案》的通過，才允許經(jīng)國家認(rèn)證的消費(fèi)者團(tuán)體在符合一定的條件下代替消費(fèi)者向經(jīng)營者提起損害賠償之訴。參見鄧娟：《消費(fèi)公益訴訟的訴訟請求類型問題研究》，《探求》2017年第4期。而在消費(fèi)者公益訴訟中，有學(xué)者認(rèn)為：“在大陸法系國家的民事訴訟中，賠償型消費(fèi)公益訴訟也是近十余年才出現(xiàn)?！贝饲啊皳p害賠償請求被認(rèn)為與私人利益相關(guān)，因而長期不被視為公益訴訟的類型”?！?7〕劉文暉：《從提起制止型訴訟推進(jìn)到懲罰性賠償訴訟，消費(fèi)公益訴訟將真正成為保護(hù)眾多消費(fèi)者集合性利益的制度利器——消費(fèi)公益訴訟：向失信企業(yè)宣戰(zhàn)》，《檢察日報》2017年3月22日。但基于公益訴訟中公益損害之特性，一些國家對公益損害賠償仍然做了限制，其中最主要的就是對多倍賠償金的限制。由于現(xiàn)代多倍賠償金是為了激勵私人提起具有“正外部性”公益訴訟而設(shè)，所以對懲罰性賠償金的限制主要是在準(zhǔn)公益訴訟和純公益訴訟中的限制。

就純公益訴訟而言，這類訴訟一般出現(xiàn)在無具體受害人或受害人眾多而不特定，且每個人受損害較小而引發(fā)的糾紛，如一些無具體特別受害人的環(huán)境污染、長期銷售劣質(zhì)但單價不高的消費(fèi)品引發(fā)的紛爭，在英美法系可請求民事罰金加損害賠償，但一般不請求類似于私人提起的“正外部性”公益訴訟的多倍賠償這種形式的懲罰性賠償。而在準(zhǔn)公益訴訟，即代表人訴訟（集團(tuán)訴訟）中，一般不適用懲罰性賠償（如英國的代表人訴訟），〔18〕參見王玉輝：《論日本消費(fèi)者團(tuán)體訴訟的限定性適用》，《河南師范大學(xué)學(xué)報》（哲學(xué)社會科學(xué)版）2012年第5期。而在大陸法系學(xué)術(shù)界，即使贊成在債法中引入懲罰性賠償金制度，但也反對在公益訴訟中引入懲罰性賠償金，如在法國，針對2005年由皮埃爾·卡塔拉領(lǐng)銜制定的《債法改革草案》中引入懲罰賠償金就遭到反對，而對“將懲罰性賠償金引入法國的消費(fèi)者法領(lǐng)域中的集體訴訟，已經(jīng)出現(xiàn)了明顯的反對聲音”?！?9〕同前注〔9〕，讓-塞巴斯蒂安·博爾蓋蒂文，第84頁。而從《歐盟集體救濟(jì)建議》中可見，歐盟的集團(tuán)訴訟原告一般都不會得到懲罰性損害賠償金?！?0〕參見范曉亮：《我國消費(fèi)公益訴訟實(shí)證分析——兼論〈歐盟集體救濟(jì)建議〉》，《蘇州大學(xué)學(xué)報》（法學(xué)版）2016年第3期。

總之，從國外公益訴訟的形式和訴訟請求類型的發(fā)展演化看，其程序安排越發(fā)嚴(yán)謹(jǐn)，對其以法定訴訟擔(dān)當(dāng)與任意訴訟擔(dān)當(dāng)相結(jié)合的限制機(jī)制更加完善，并結(jié)合了懲罰性賠償?shù)葘?shí)體性制裁手段，使損害賠償請求逐漸被塑造成為具有某種公益色彩以及抑制公共利益損害發(fā)生之功能的訴訟請求形式。〔21〕參見肖建國：《民事公益訴訟條款的具體適用》，《人民法院報》2012年10月10日。然而，對公益賠償訴訟中請求懲罰性賠償金雖逐漸予以承認(rèn)，但不論是實(shí)務(wù)界還是理論界都主張予以一定的限制。一般來說，對發(fā)散性損害引發(fā)的多數(shù)人損害而產(chǎn)生之紛爭，如因欺詐性銷售或產(chǎn)品責(zé)任等產(chǎn)生的對消費(fèi)者損害引發(fā)的紛爭，所采取的代表人訴訟或集體訴訟一般不主張懲罰性賠償金。而純公益的團(tuán)體訴訟由于損害難以確定，因而雖承認(rèn)可適用懲罰性賠償，但都不是以損害的倍數(shù)確定罰金數(shù)額，而是綜合考慮違法者的主觀惡意、違法所得、損害程度等因素由陪審團(tuán)或法庭確定。

（三）消費(fèi)者公益懲罰性賠償必要性的法目的證成

上述兩方面的分析說明，在競爭法、消法、食品安全法等新興領(lǐng)域，據(jù)經(jīng)濟(jì)法保護(hù)經(jīng)濟(jì)秩序之理念，這些法中的違法行為損害的是作為公共利益客體的經(jīng)濟(jì)秩序，受害者是依存于經(jīng)濟(jì)秩序的不特定的多數(shù)人，且損害具有擴(kuò)散性。這意味著，此種行為一旦發(fā)生將損害極大，難以救濟(jì)?，F(xiàn)代法對此行為主要是預(yù)防其發(fā)生。另外，這種損害發(fā)生后，不僅多數(shù)受害者難以知曉其受害，有時即使知曉，但因損害小，加之訴訟成本（包括訴訟的實(shí)際花費(fèi)成本和機(jī)會成本）較高，往往只有少數(shù)受害者在此類案件中提起訴訟，故此，即使違法經(jīng)營者承擔(dān)多倍賠償這種“所謂的”懲罰性賠償責(zé)任，當(dāng)賠償倍數(shù)低于勝訴概率的倒數(shù)時，違法者仍有利可圖。由此可見，私人行懲罰賠償難以威懾遏制這類違法行為。而公益訴訟因受原告資格的限制，以及其發(fā)現(xiàn)違法信息、訴訟成本等因素所限，往往違法者被起訴的概率不高，故降低了違法者承擔(dān)賠償責(zé)任的概率。因此，即使從個別違法行為講，一旦被提起公益賠償之訴，對違法者具有一定的懲罰作用，但違法者仍可從多次違法中獲得好處?？梢?，只有公益懲罰性賠償，才具有真正的懲罰功能，可用于威懾遏制此類違法行為的發(fā)生，才能真正實(shí)現(xiàn)預(yù)防其發(fā)生之目的。正因?yàn)槿绱耍瑥膰夥傻陌l(fā)展看，在新興法律領(lǐng)域，公益團(tuán)體提起的公益訴訟中不僅對損害賠償請求的接受成為一種趨勢，而且有日漸接受懲罰性賠償請求之趨勢。我國的公益訴訟剛剛起步，由于市場經(jīng)濟(jì)發(fā)展時間短，缺乏長期博弈形成的市場倫理，導(dǎo)致對消費(fèi)者的公共性損害不僅性質(zhì)惡劣，而且發(fā)生頻繁。為了彌補(bǔ)私人懲罰性賠償對違法者懲罰不力，防止消費(fèi)者公共性損害的發(fā)生，促進(jìn)消費(fèi)品公正交易秩序的生成，對消費(fèi)者公益訴訟提起懲罰性賠償請求予以支持是可欲的。

二、消費(fèi)者公益損害量的厘定

在確定消費(fèi)者公益訴訟可請求懲罰性賠償?shù)幕A(chǔ)上，如何確定公益懲罰性賠償金便成為消費(fèi)者懲罰性賠償公益訴訟必須思考的根本問題。而懲罰性賠償金的確定首先取決于對公益損害量的厘定。我們知道，在法學(xué)界對什么是公共利益的理解存在分歧，且從侵權(quán)法有關(guān)損害賠償?shù)臍v史看，不同國家、不同時代法律對損害的內(nèi)容及看待損害的視角（計算損害的依據(jù)）亦不盡一致?！?2〕從總的發(fā)展趨勢看，法律上認(rèn)為可賠償?shù)膿p害內(nèi)容范圍日趨擴(kuò)大，從有形損害擴(kuò)展到對疼痛、痛苦等無形損害的賠償；從對既得利益的損害賠償擴(kuò)展到對可得利益損害的賠償。損害計算方法的變化，從一元的“差額法”，即以被害人受害前后財產(chǎn)價值的差額計算損害，發(fā)展到“差額法”“模擬市場法”（即以被侵害權(quán)利的市場價值確定損害）和“違法所得法”（即以違法者的違法所得計算損害）的多元計算法。是故，對公益損害量的厘定取決于對“什么是公共利益的認(rèn)知、對公共利益損害如何測度”這兩個問題的回答。

（一）公共利益含義的選擇

何為公共利益，國內(nèi)外法學(xué)界已有廣泛討論，但觀點(diǎn)可謂五花八門、莫衷一是，目前普遍的看法是：公共利益是一個不確定的法律概念。得此認(rèn)識的原因主要有二：（1）含義和形式的混淆。把對公共利益的界定與公共利益的具體表現(xiàn)形式相混淆，〔23〕有學(xué)者指出：“或許關(guān)于公共利益的大量討論都會牽扯進(jìn)一種錯誤的‘具體化’?！保塾ⅲ萁芨ダ铩ね旭R斯：《政治哲學(xué)導(dǎo)論》，顧肅、劉雪梅譯，中國人民大學(xué)出版社2006年版，第273頁。從而把其表現(xiàn)形式的多樣性視為其含義的不確定；（2）看待利益的社會觀念不同，具體說是個人主義和共同體主義觀念在公共利益上的體現(xiàn)，其中個人主義觀念是主流觀念，也是私法觀念，持此觀念的學(xué)者把公共利益視為個人利益之和或多數(shù)人的利益，〔24〕對此的經(jīng)典表述如邊沁所言，社會利益（此處與公共利益通用）“只是一種抽象，它不過是個人利益的總和”。轉(zhuǎn)引自孫笑俠：《論法律與社會利益》，《中國法學(xué)》1995年第4期。而持共同體主義觀念的學(xué)者則把公共利益看作是體現(xiàn)在共同體成員共同依存的公共物品之上的、不可分的、向所有社會成員開放的且在分享上具有非排他性、非競爭性的利益。這是一些經(jīng)濟(jì)法學(xué)學(xué)者（也是作者）的觀念，雖然這種觀念目前不是主流，但是影響日漸增強(qiáng)，〔25〕對此，目前沒有系統(tǒng)的論述，不過德國公法學(xué)者紐曼的表述有此意味，他認(rèn)為公共利益是“一個不確定之多數(shù)（成員）”（unbestimmte gr??ere Personenmenge）所涉及的利益，且在對于“公共”概念的理解上提了“公共性原則”，也就是開放性，任何人可以接近之謂，不封閉也不專為某些個人所保留。（參見陳新民：《德國公法學(xué)基礎(chǔ)理論》上冊，山東人民出版社2001年版，第186頁。）個人主義是自由主義觀念在社會觀和方法論上的體現(xiàn)，作為當(dāng)代自由主義者重要代表的羅爾斯，在與社群主義的論辯中也吸收了社群主義的一些觀念，以至于被稱為自由的社群主義者。其對公共利益的界定也具有一定的共同體主義的意味，認(rèn)為公共利益具有不可分性和非排他性。參見［美］約翰·羅爾斯：《正義論》，何懷宏等譯，中國社會科學(xué)出版社1997年版，第257頁。特別是在新興法律領(lǐng)域，如環(huán)境法、競爭法、消費(fèi)者保護(hù)法領(lǐng)域越來越為學(xué)者所接受。

消法產(chǎn)生于市場經(jīng)濟(jì)高度發(fā)達(dá)的現(xiàn)代社會，在發(fā)達(dá)的市場經(jīng)濟(jì)中生產(chǎn)經(jīng)營者和消費(fèi)者已成為相互依存、共處于市場經(jīng)濟(jì)中的共同體。然而，人性的不完美及人的理性的缺陷使得總有一些生產(chǎn)經(jīng)營者為達(dá)盈利目的而進(jìn)行欺詐交易或生產(chǎn)銷售過期或有害食品而損害公共利益。消法產(chǎn)生的這一社會背景及其所要解決的公共利益保護(hù)問題決定了以共同體主義觀念重構(gòu)公共利益較為恰切。基于此，筆者據(jù)共同體主義觀念及經(jīng)濟(jì)學(xué)有關(guān)公共物品理論，并結(jié)合法律規(guī)范的特性，把公共利益界定為：寓于公共物品之中，能開放地、非排他地被眾多不特定主體非競爭分享的好處或利益。這意味著，公共利益的客體是公共物品；利益的特性具有不可分性，以及在分享上的非排他性、非競爭性；利益的主體具有開放性，即在時空上可無差別或按相同條件歸所有消費(fèi)者分享，且主體具有眾多性和不特定性；受前述特性的影響，公共利益的量具有不確定性。具體在消法上，消費(fèi)者的公共利益就是寓于公正的消費(fèi)品交易秩序（公正的價格、真實(shí)的品質(zhì)等）這種公共物品中的、能開放地為不特定消費(fèi)者分享的好處。

（二）公益損害賠償?shù)姆秶?/h3>

任何賠償皆以損害的估算為前提，表明不是所有的公共利益損害皆能獲得賠償，因此，對消費(fèi)者公共利益損害予以類型化，并說明如何估算其損害，是確定消費(fèi)者公益懲罰性損害賠償?shù)那疤帷?/p>

消費(fèi)領(lǐng)域的公共利益是寓于公正的消費(fèi)品交易秩序這種公共物品之上的利益，這一秩序得以維護(hù)之核心是經(jīng)營者經(jīng)營行為的合法，即在消費(fèi)品交易中無欺詐，以及銷售的消費(fèi)品，特別是食品不存在違反相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)的對人身健康造成損害的風(fēng)險。由于交易秩序這種公共物品呈現(xiàn)出流變中的關(guān)系狀態(tài)，所以對其損害的估算可從時間和內(nèi)容兩個維度加以考察。

第一，從時間維度看，損害包括即時消費(fèi)者的利益損害和長期消費(fèi)者的利益損害（以下簡稱即時損害與長期損害）兩類。即時損害是指經(jīng)營者在違法經(jīng)營期間造成的對消費(fèi)者利益的損害。這種損害是在違法行為進(jìn)行時產(chǎn)生的，是已經(jīng)發(fā)生了的，因而是看得見、可計量的，屬于現(xiàn)實(shí)損害。長期損害是指違法行為雖然結(jié)束，但因該行為的擴(kuò)散效應(yīng)，在其后很長的一個時期內(nèi)持續(xù)對消費(fèi)者的利益造成損害。這種損害是未來發(fā)生的、看不見的、難以計量的。以“三鹿奶粉”事件為例，即時損害就是消費(fèi)者支付的價款和造成的大量“結(jié)石寶寶”治療和康復(fù)的費(fèi)用。長期損害則是該事件使中國奶制品在中國市場上的信用喪失，導(dǎo)致其后多年不僅使我國奶制品產(chǎn)業(yè)利潤銳減，而且使國外奶制品在中國市場合謀形成壟斷，侵害了中國消費(fèi)者的經(jīng)濟(jì)利益。對于長期損害，在現(xiàn)代以來的很長時間內(nèi)，因受個人主義為基礎(chǔ)的私法觀念的影響，加之長期損害通常難以計量，法律上對此類損害的保護(hù)較為欠缺。但對此卻是以共同體主義觀念為基礎(chǔ)的新興法律——環(huán)境法、經(jīng)濟(jì)法所要保護(hù)的，正因?yàn)槿绱?，“?9世紀(jì)中期，不僅為了維護(hù)即時消費(fèi)者的利益，而且為了維護(hù)長期消費(fèi)者的利益，這些法律已經(jīng)開始對食品銷售施加諸多的條件限制?！薄?6〕［美］詹姆斯·威拉德·赫斯特：《美國史上的市場與法律》，鄭達(dá)軒等譯，法律出版社2006年版，第56頁。可見，經(jīng)濟(jì)法對長期的公共利益的保護(hù)所采取的方法主要是通過對潛在公共性損害行為的規(guī)制而預(yù)防，屬于防患于未然，而非傳統(tǒng)法律主要于已然之后，通過事后救濟(jì)予以保護(hù)。

第二，從內(nèi)容維度看，損害包括直接的純經(jīng)濟(jì)損害與間接的因消費(fèi)而產(chǎn)生的對人身、財產(chǎn)的損害。純經(jīng)濟(jì)損害主要體現(xiàn)在欺詐性交易對作為公正交易核心的公正價格體系這種公共物品的損害，由此產(chǎn)生的是對不特定的消費(fèi)者經(jīng)濟(jì)利益的侵害，這種損害實(shí)質(zhì)上是經(jīng)濟(jì)價值從消費(fèi)者向經(jīng)營者的轉(zhuǎn)移，但社會的財富總量并未減少。消費(fèi)損害是指不符合質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)的產(chǎn)品給消費(fèi)者的人身或財產(chǎn)造成的損害，特別是不符合安全規(guī)定的食品造成的人身傷害，這種損害使得社會財富總量減少。

上述對消費(fèi)者公益損害兩個維度的分析說明，對即時消費(fèi)者的純經(jīng)濟(jì)性公共利益的損害可據(jù)合法經(jīng)營時的消費(fèi)品的市場價值予以測度，對消費(fèi)者因消費(fèi)品瑕疵造成的人身和財產(chǎn)損害，由于受害者分散，且每個受害者因消費(fèi)量不同及個人身體差異，受害程度也不相同，雖然個案中的具體個人財產(chǎn)和人身損害可以測度，但對整個社會消費(fèi)者的人身和財產(chǎn)造成的公共性損害則難以測度；而對于長期消費(fèi)者的公共利益損害，不論是純經(jīng)濟(jì)損害還是產(chǎn)品損害都是不可測度的。因法律規(guī)定的賠償制度是以損害的可測度為基礎(chǔ)的，故消費(fèi)者公益懲罰性賠償主要是以即時的純經(jīng)濟(jì)公共利益損害為基準(zhǔn)的賠償。對人身財產(chǎn)的損害只能以即時顯現(xiàn)的損害加總作大致估算予以賠償。

公共利益的內(nèi)容構(gòu)成及特性決定了只有即時的純經(jīng)濟(jì)性損害可測度，才能作為懲罰性賠償?shù)馁r償基準(zhǔn)。一般來說即時的純經(jīng)濟(jì)損害是由欺詐性交易引起的，而欺詐性交易都是以假亂真或以次充好，對由此引起的純經(jīng)濟(jì)損害，按理應(yīng)以真假物品的差價計算損失，但因沒有對假貨的市場定價，也就是說沒有假貨的市場價格，加之消費(fèi)者多數(shù)也不愿購買假貨，故以消費(fèi)者支付的價款為損害有其合理性。另外，由于受害的消費(fèi)者分散，難以獲知所有受害者，而經(jīng)營者違法期間的銷售收入與總的受害者所支付價款相等，所以一般可以經(jīng)營者違法期間所銷售收入，即以違法銷售的消費(fèi)品量與市場價格的乘積作為消費(fèi)者公共利益的損害，并以此作為測度公共利益損害的基準(zhǔn)?？梢姡M(fèi)者公益懲罰性賠償?shù)膿p害基準(zhǔn)并非全部的公益損害。我國現(xiàn)有消法、食品安全法司法實(shí)踐中對公共利益損害的計算就是以違法經(jīng)營期間的總所得計算損害的，〔27〕據(jù)我國《消費(fèi)者權(quán)益保護(hù)法》第55條第1款和《食品安全法》第148條第2款的規(guī)定，對個人提起的多倍懲罰性賠償金，賠償?shù)幕鶞?zhǔn)就是消費(fèi)者購買商品的價款或接受服務(wù)的費(fèi)用。司法實(shí)踐中支持公益懲罰性賠償?shù)陌咐f明，懲罰性賠償公益訴的損害基準(zhǔn)也是所有購買違法銷售的消費(fèi)品所支付的價款總量或服務(wù)費(fèi)用總量。因現(xiàn)實(shí)中難以統(tǒng)計或知曉受害消費(fèi)者，故以違法銷售的消費(fèi)品總量乘以銷售價來作為損害的基準(zhǔn)。表明目前司法實(shí)踐中所認(rèn)定的公共利益損害往往小于總的公益損害，故以此為基準(zhǔn)對違法者處超過其一定系數(shù)的懲罰性賠償金的懲罰都是合理的。

三、公益懲罰性賠償懲罰系數(shù)的重立

目前的懲罰性賠償金制度是在侵權(quán)領(lǐng)域中發(fā)展起來的，一般都是針對個人提起的懲罰性賠償而設(shè)。公益訴訟中請求的懲罰性賠償、懲罰的程度，特別是作為懲罰程度標(biāo)志的懲罰系數(shù)（在實(shí)定法中表現(xiàn)為“倍數(shù)”）能否按現(xiàn)有的法律規(guī)定與個人請求的懲罰性賠償?shù)膽土P倍數(shù)相同？如若不同，懲罰系數(shù)該如何確定？這是公益懲罰性賠償懲罰標(biāo)準(zhǔn)確立時必須要回答的兩個問題。

1.公益與私益懲罰性賠償?shù)南禂?shù)應(yīng)否相同

既然消費(fèi)者公益訴訟可引入懲罰性賠償已屬共識，那么“懲罰系數(shù)該如何設(shè)定”這一關(guān)涉懲罰輕重、懲罰金額的確定，以及懲罰功能能否實(shí)現(xiàn)的問題，就必須要作出思考。對此，雖有學(xué)者認(rèn)為其與私人懲罰性損害賠償訴訟性質(zhì)不同，〔28〕如中國人民大學(xué)法學(xué)院肖建國教授認(rèn)為：“消協(xié)享有懲罰性賠償權(quán)跟消費(fèi)者享有的懲罰性賠償權(quán)應(yīng)該具有不同性質(zhì)，消協(xié)行使懲罰性賠償權(quán)是公權(quán)，不是私權(quán)?！蓖白ⅰ?〕，劉文暉文。但對公益訴訟上的懲罰性賠償金的度量標(biāo)準(zhǔn)，即賠償金的系數(shù)如何確定，或言是否采取與消費(fèi)者個人提起的懲罰性賠償相同的倍數(shù)卻鮮有論及。就我國司法實(shí)踐看，相關(guān)案例的判決對公益和私益懲罰性賠償金按損害的相同倍數(shù)計算并無差異，皆適用《消費(fèi)者權(quán)益保護(hù)法》或《食品安全法》的3倍或10倍賠償。而從主張懲罰性賠償?shù)膶W(xué)者觀點(diǎn)上看，似乎也持相同的看法，這從相關(guān)研討會上專家們對廣州中院支持10倍懲罰性賠償判決的案例未提出異議的態(tài)度也可印證。但筆者以為，對這兩類懲罰性損害賠償?shù)膽土P系數(shù)不宜相同，原因有三。

第一，從懲罰效果上言。懲罰性賠償金的懲罰功能在于通過懲罰產(chǎn)生威懾，使行為人及潛在的可能從事該行為的人不再從事該行為。而人類的行為研究說明，懲罰對行為人威懾的效果雖與懲罰輕重有關(guān)，且就金錢懲罰對營利性行為的威懾看，基于經(jīng)營者的“經(jīng)濟(jì)人”本性，一般來說，在行為人經(jīng)濟(jì)承受能力的范圍內(nèi)，懲罰越重，威懾的效果越大。但是，當(dāng)懲罰超過行為人承擔(dān)責(zé)任的能力較多時，懲罰金越多反而會失去其威懾作用。常言說的“虱多不癢，債多不愁”，講的就是此理。

就深圳中院對廣東省消委會就在“毒豬肉案”中請求法院判令被告承擔(dān)懲罰性賠償金1006.2萬元而言，由于對公共利益（這里指不特定的消費(fèi)者）的損害難以確定，消委會把違法所得看作是消費(fèi)者的損害，而此案中違法者的營業(yè)所得及個人財產(chǎn)是其承擔(dān)責(zé)任能力的體現(xiàn)，當(dāng)這些經(jīng)營者個人財產(chǎn)有限時，其經(jīng)營所得是其承擔(dān)責(zé)任能力的基礎(chǔ)，所以10倍賠償已遠(yuǎn)超其承擔(dān)責(zé)任的能力，使之失去了威懾作用。加之違法者承擔(dān)了刑事責(zé)任，刑事責(zé)任的威懾效果在違法者無經(jīng)濟(jì)能力承擔(dān)賠償責(zé)任時遠(yuǎn)強(qiáng)于經(jīng)濟(jì)責(zé)任的威懾效果。故此，法院判決不予主張10倍賠償有其合理性，但該判決以消委會并非消費(fèi)者為由而完全不主張懲罰性賠償金并不合理。

第二，從公正角度上言。懲罰性賠償金過高，違法者若無能力承擔(dān)，訴訟請求即使被法院判決支持，也往往容易落空，不僅不具有懲罰意義，而且有違法律的公正、有損法律的尊嚴(yán)。

仍以“毒豬肉案”為例，在公益訴訟中，我國目前對公益損害以違法者銷售所得（也是該案中所有消費(fèi)者所支付的貨款之和）的計算方式計算的，數(shù)額為100.62萬元。為研究方便，我們假定此案受害的消費(fèi)者有1萬人，且每個消費(fèi)者受害相同，則每人損害數(shù)額為100.62元。如果按消費(fèi)者個人訴訟，我們假定起訴率5%，勝訴率100%（據(jù)常識這個起訴率和勝訴率都高于實(shí)際），那么按10倍懲罰性賠償，則意味著違法者承擔(dān)的責(zé)任為100.62×10 000×5%=50.31萬元。按代表人訴訟，如果支持懲罰性賠償，假定有600人申請參加（現(xiàn)實(shí)中不可能有這么多人參與），原告集團(tuán)勝訴，違法者承擔(dān)的責(zé)任為100.62×600×10=60.372萬元，可見，不論是按個人訴訟、代表人訴訟，懲罰性賠償金都不超過被告承擔(dān)責(zé)任的能力，此際原告的訴訟請求才可能實(shí)現(xiàn)。而公益訴訟承擔(dān)的懲罰性賠償金則遠(yuǎn)高于其他兩種訴訟，且可能遠(yuǎn)超原告承擔(dān)責(zé)任的能力，以致請求不能實(shí)現(xiàn)。且對同一損害行為，因訴訟形式的不同承擔(dān)的責(zé)任量雖可有一定差別，但若差別巨大就有違公正。

第三，從損害與責(zé)任的平衡上言。從現(xiàn)代法律的分工來說，民法的主要功能是補(bǔ)償，刑法的功能在于實(shí)施強(qiáng)制與懲罰。既然把懲罰性賠償金規(guī)定為民事責(zé)任的一種，那么即使承認(rèn)其懲罰性，也不可能認(rèn)為其懲罰的強(qiáng)度或?qū)傩猿^刑事責(zé)任。另外，即使懲罰性意味最濃的刑事責(zé)任，也在責(zé)任的承擔(dān)中要求遵循“罪刑相當(dāng)原則”，因此，公益懲罰性賠償責(zé)任的大小亦必須與損害程度相平衡。

就個人提起的消費(fèi)者懲罰性損害賠償來說，承前所述，只要賠償?shù)谋稊?shù)低于起訴且勝訴率的倒數(shù)，違法者都能從違法中獲得好處。對原告來說雖然獲得了超過其損害的賠償，但是往往遠(yuǎn)低于對社會造成的總損害。當(dāng)然，對典型一對一的民事?lián)p害，由于加害者從違法中獲得的好處小于或等于受害人的損失，所以，多倍賠償就具有懲罰性，且倍數(shù)與懲罰程度成正相關(guān)關(guān)系。但在營利性經(jīng)營消費(fèi)品造成的損害中，因是對不特定多數(shù)人的損害，即使經(jīng)營者對個別勝訴者承擔(dān)多倍賠償責(zé)任，亦遠(yuǎn)低于其違法所得，故在實(shí)質(zhì)上并不具有懲罰性。而在公益訴訟中，由于損害是以違法者違法總所得為依據(jù)，所以只要賠償額超過其違法所得就具有懲罰性。若仍按個人訴訟的依損害的多倍進(jìn)行賠償，往往賠償額巨大，致責(zé)任與損害失衡。故此，兩種懲罰性賠償金的系數(shù)不宜相同。鑒于公益損害量本身巨大，故對公益損害的懲罰可在規(guī)定最高限2倍的基礎(chǔ)上，授權(quán)法官根據(jù)個案酌情考慮以下因素決定。

2.影響懲罰系數(shù)的因素

懲罰系數(shù)的確定與對懲罰性賠償金設(shè)立的目的和功能的認(rèn)知有關(guān)，對個人提起懲罰性賠償，一般認(rèn)為其除了具有懲罰的目的和功能外，主要還在于補(bǔ)償和激勵消費(fèi)者訴訟?！?9〕有學(xué)者認(rèn)為，設(shè)置懲罰性賠償金，除懲罰性功能外，還“會激勵受害方積極主張權(quán)利，提起訴訟?！保ㄍ白ⅰ?4〕，潘申明書，第 316～317頁。）筆者認(rèn)為，判斷一種責(zé)任是否具有懲罰功能的最基本的標(biāo)準(zhǔn)是：行為人承擔(dān)的責(zé)任給自己帶來的弊端要大于該行為給自己帶來的利益，從經(jīng)濟(jì)角度講要使行為人得不償失。在目前的消費(fèi)者損害案件中，通常因該類案件多是損害人數(shù)眾多，且每個受害人受害金額較小的發(fā)散性損害，故懲罰系數(shù)往往達(dá)不到起訴且勝訴概率的倒數(shù)，這意味著違法所得往往大于懲罰性賠償金。所以說，在消費(fèi)者損害案件中個人提起的多倍賠償一般并不具有懲罰功能，只具有一定的激勵訴訟功能。因此，私人提起的懲罰性賠償?shù)膽土P系數(shù)主要考慮對消費(fèi)者的損害、消費(fèi)者起訴和勝訴的概率、起訴的成本三個因素。目的在于使訴訟所得足以補(bǔ)償其損害及訴訟費(fèi)用，以激勵受害消費(fèi)者提起訴訟，間接維護(hù)公共利益。而公益訴訟中懲罰性賠償?shù)闹饕康暮凸δ苤苯釉谟趹土P和威懾違法，防止損害公共利益行為的發(fā)生。因此，公益訴訟中公共利益的損害雖要考慮，但因公共利益損害的基數(shù)是消費(fèi)者即時性純經(jīng)濟(jì)公共利益損害，故對賠償系數(shù)影響的公共利益的損害主要考慮的是消費(fèi)者長期損害及消費(fèi)者即時的人身財產(chǎn)損害。除此之外，主要考慮的因素是經(jīng)營者的違法所得、其承擔(dān)賠償責(zé)任的能力，以及是否承擔(dān)了其他懲罰。一般而言，置于前面的因素應(yīng)優(yōu)先考慮，但也并不是嚴(yán)格按詞典式的次序排列。

第一，公共利益損害的程度。消費(fèi)品經(jīng)營中的違法行為對公共利益的損害程度與該經(jīng)營者的市場力量、相關(guān)地理市場的范圍、該消費(fèi)品的屬性所決定的損害類型及損害力，以及經(jīng)營時間長短等因素有關(guān)。就市場力量來說，該經(jīng)營者市場力量越大，即其占有的產(chǎn)品市場份額越大、地理市場范圍越廣，其損害就越大，相應(yīng)地對市場秩序的損害就越嚴(yán)重，對消費(fèi)者的損害也就越大，反之則??；就產(chǎn)品屬性及由此決定的損害類型和損害力來講，食品、藥品這些關(guān)涉人身健康與安全的產(chǎn)品，如果單位產(chǎn)品損害力大，造成的后果重，如導(dǎo)致疾病或死亡，不僅消費(fèi)者的即時公共利益損害大，且因其社會傳導(dǎo)性強(qiáng)，故公共性損害也較大，相應(yīng)地，與人身健康和安全無關(guān)的欺詐銷售，其公共性損害則相對小；就違法時間而言，損害與違法事件的長短成正比。是故，按懲罰系數(shù)的大小應(yīng)與公共利益損害程度的大小相對應(yīng)原則，考慮影響公共利益損害的上述三因素確定懲罰系數(shù)。

第二，違法者的違法所得。雖然任何法律責(zé)任都有一定的懲罰功能，但從威懾違法行為、預(yù)防違法行為發(fā)生的視角看，只有懲罰達(dá)到一定程度時威懾功能才起作用。由于損害消費(fèi)者的行為往往是經(jīng)營者以營利為目的的行為，所以對其懲罰只有當(dāng)責(zé)任達(dá)到使違法者不能從違法中獲得利益的程度，威懾才有效。可見，違法所得是設(shè)立懲罰性賠償金的底線，也是懲罰性賠償懲罰的基準(zhǔn)。由于經(jīng)營者的違法所得往往是以其銷售收入為依據(jù)，而銷售收入中包含了經(jīng)營者投入的成本，其利潤（純收益）低于違法所得，這意味著，讓其以違法經(jīng)營所得承擔(dān)責(zé)任，其成本投入就無法收回，對其違法經(jīng)營行為就具有威懾效果。故此，以總的違法所得為基準(zhǔn)，只要懲罰系數(shù)高于1，即在違法所得以上任意增加一定系數(shù)與違法所得相乘的量所確定的懲罰金都具有合理性。

第三，違法者承擔(dān)責(zé)任的能力。懲罰賠償金的威懾效果雖與懲罰賠償金的大小有關(guān)，但并非說懲罰金越高威懾效果越好。據(jù)行為激勵理論，只有當(dāng)懲罰程度在行為人承擔(dān)責(zé)任的能力限度范圍內(nèi)，懲罰金越高威懾效果越好。而承擔(dān)賠償責(zé)任的能力主要取決于經(jīng)營者的經(jīng)濟(jì)能力，主要表現(xiàn)在兩方面：一是經(jīng)營者本身所擁有的財產(chǎn)的價值；二是經(jīng)營者獲取收益的能力。因而，賠償系數(shù)以經(jīng)營者的違法所得為基準(zhǔn)，在其財產(chǎn)和獲取收益的能力范圍內(nèi)依據(jù)違法者的惡意程度、社會影響來確定。由于個案中違法者的財產(chǎn)和獲取收益能力的不同，且違法者的主觀惡意及社會損害后果不同，所以這個系數(shù)不宜以法律直接規(guī)定固定的倍數(shù)，而宜在個案中由法官自由裁斷。

第四，是否被處刑事罰金或行政罰款。在現(xiàn)代公私法法律分工的背景下，懲罰性賠償責(zé)任具有公法責(zé)任的性質(zhì)，是對公法的刑事責(zé)任和行政責(zé)任不足的補(bǔ)充，因而，懲罰性賠償金懲罰的輕重，即懲罰賠償?shù)南禂?shù)不得不考慮該行為是否承擔(dān)了公法上的責(zé)任。如承擔(dān)了公法上對人身自由限制的責(zé)任，則不影響承擔(dān)懲罰性賠償；如承擔(dān)了刑事的罰金或行政罰款責(zé)任，雖不否定可承擔(dān)懲罰性賠償責(zé)任，但此時的懲罰性賠償金只是補(bǔ)充性的（簡稱“補(bǔ)充懲罰性賠償金”），應(yīng)低于正常情況下的懲罰性賠償金（簡稱“常態(tài)懲罰性賠償金”）。按公平原則的要求，補(bǔ)充懲罰性賠償金宜以常態(tài)懲罰性賠償金減去罰金或罰款為限，即補(bǔ)充懲罰性賠償金=常態(tài)懲罰性賠償金－罰金（或罰款）。

四、消費(fèi)者公益與私益“懲罰性賠償”的關(guān)系

按照目前的法律規(guī)定及當(dāng)前法律理論，在混合性訴訟案件中，對經(jīng)營者的同一違法行為既有先于公益訴訟的個體提起的個人訴訟，又有公益訴訟后個別消費(fèi)者提起的私益訴訟。如果對該損害消費(fèi)者的行為可提起懲罰性賠償之訴，那么這兩種訴訟引發(fā)的懲罰性賠償?shù)年P(guān)系需要解決如下兩個問題，一是兩種懲罰性賠償請求是否都予以主張？二是這兩種懲罰性賠償金的關(guān)系如何？

（一）兩種懲罰性賠償請求可否都予以主張

回答此問題不可一概而論，應(yīng)根據(jù)這兩種訴訟提起的先后情況，結(jié)合前述有關(guān)這兩種懲罰性賠償金的功能來分別加以論證。

1.私益訴訟先于公益訴訟時的懲罰性賠償

前述對懲罰性賠償金演化的研究說明，對于許多經(jīng)營性公共損害，因受害者眾多，且多數(shù)受害者損失較小，加之訴訟需要成本，消費(fèi)者個人提起訴訟因得不償失往往缺乏提起訴訟的動力，違法者得以逃脫責(zé)任，并繼續(xù)損害不特定消費(fèi)者。為了激勵個人提起訴訟，以實(shí)現(xiàn)對公共利益的保護(hù)，立法者創(chuàng)設(shè)了懲罰性賠償金制度?？梢姡绻覀儼沿?zé)任是否具有懲罰性的標(biāo)準(zhǔn)看作責(zé)任的承擔(dān)是否使行為者得不償失的話，那么在個人提起的懲罰性賠償之訴中，懲罰性賠償金的功能，就法律關(guān)系中的主體來講，對受害者主要是補(bǔ)償和激勵，而非對違法者的懲罰。其社會功能則是及時、低成本地發(fā)現(xiàn)并懲處違法者。對此，我們從懲罰性賠償金的數(shù)量確定不難看出。我們知道，對于個人提起的懲罰性賠償，懲罰性賠償金的確定有兩種情況：一是由法庭據(jù)個案確定的，如美國由陪審團(tuán)確定懲罰性賠償金，前述1996年“葛爾博士訴寶馬案”懲罰性賠償金的確定就是如此，在此情況下，懲罰性賠償金的數(shù)額一般與違法者經(jīng)營的經(jīng)營所得的全部收益相同；另一種是法律規(guī)定的以受害者所受損害的固定倍數(shù)確定懲罰性賠償金，如美國反壟斷法規(guī)定的3倍賠償，以及我國消法和食品安全法規(guī)定的3倍賠償和10倍賠償，其中，由陪審團(tuán)據(jù)具體案件確定的賠償，其實(shí)質(zhì)是把眾人（類似于公共）的損害賠償給予起訴的個人，對起訴者來說獲得的賠償雖高于其所受損失，但對違法者來說，只不過是把其違法從眾人處獲得的利益返還給提起訴訟的原告，雖其未從違法中得到好處，但也沒有損害。而由法律規(guī)定以個人損害的倍數(shù)所確定的懲罰金，往往因確定的倍數(shù)低于起訴及勝訴概率的倒數(shù)，致使違法者能從違法中獲得利益，因而，在個人提起的懲罰性賠償請求中，懲罰性賠償金對違法者并不必然具有懲罰功能。

正因?yàn)槿绱?，在?guī)范經(jīng)營性公共損害行為的現(xiàn)代法律中，如消法中，由于公共性損害的內(nèi)容構(gòu)成及其特性僅靠個人提起懲罰性賠償之訴，即使勝訴，其懲罰功能也有限，往往導(dǎo)致并不能真正威懾違法者，這也是我國消法和食品安全法雖然規(guī)定多倍賠償，但損害消費(fèi)者的經(jīng)營行為仍頻繁發(fā)生的原因所在，也是修訂后《消費(fèi)者權(quán)益保護(hù)法》創(chuàng)設(shè)公益訴訟制度，且支持相關(guān)組織公益訴訟可提起懲罰性賠償請求的緣由。因公益損害是以違法者的違法總收益為依據(jù)，故只要判罰超過公益損害量的懲罰金，其懲罰功能便會凸顯，而公益懲罰金的量與具體受害人的損害無關(guān)，且公益懲罰金歸于國庫或特設(shè)的基金，不歸屬于具體受害者?！?0〕這種公益訴訟（純公益訴訟）雖從傳統(tǒng)公私法劃分意義上講，因原告性質(zhì)不屬于“公”的行政主體（行政機(jī)關(guān)和法律法規(guī)授權(quán)履行行政職能的組織）而稱為民事訴訟，但從起訴主體、訴訟目的、訴訟利益的歸屬，以及具體受害者并不參與訴訟過程來看，其更接近于傳統(tǒng)的公訴。這種訴訟的產(chǎn)生主要是為了彌補(bǔ)公訴機(jī)關(guān)資源有限、發(fā)現(xiàn)違法信息有限，以及當(dāng)前公訴制度本身應(yīng)對案件類型或性質(zhì)的局限，從而導(dǎo)致公訴并非有效威懾該類違法的較優(yōu)制度而創(chuàng)設(shè)的新制度，其實(shí)質(zhì)是準(zhǔn)公訴?？梢姡鎽土P賠償責(zé)任的目的主要不在于補(bǔ)救受害者，而在于威懾預(yù)防該損害的發(fā)生。

上述兩種懲罰性賠償金的功能決定了對于個人先于公共組織團(tuán)體提起的懲罰性賠償，由于違法者承擔(dān)懲罰性賠償金后，往往仍有違法收益，并不一定能威懾遏制該違法行為，所以為了威懾遏制該行為的發(fā)生，對其后由公益團(tuán)體提起的懲罰性賠償之訴可主張給予懲罰性賠償金，且只有讓違法者承擔(dān)公益損害賠償金才能真正懲罰違法者、遏制其違法行為、實(shí)現(xiàn)設(shè)立懲罰性賠償金制度的目的。

2.個人訴訟后于公益訴訟時的懲罰性賠償

對于損害眾多消費(fèi)者的違法經(jīng)營行為，如在有關(guān)團(tuán)體組織，如我國消法規(guī)定的省級以上的消委會提起公益訴訟勝訴后，具體受害的消費(fèi)者以公益訴訟勝訴為據(jù)，提起后續(xù)訴訟可否主張懲罰性賠償？對此，筆者認(rèn)為不主張個人懲罰性賠償金請求，具體理由如下。

第一，個人懲罰性賠償金制度的激勵及保護(hù)公共利益的功能已經(jīng)喪失。由于公益訴訟已經(jīng)勝訴，損害消費(fèi)者公共利益的違法行為已被發(fā)現(xiàn)，且公益懲罰性賠償?shù)膽土P功能顯然強(qiáng)于私益懲罰性賠償。這時的個人訴訟已經(jīng)不具備及時、低成本發(fā)現(xiàn)違法者、幫助相關(guān)部門及時查處違法行為，以及為公益訴訟節(jié)約舉證成本、保護(hù)公益的功能。

第二，個人懲罰性賠償金的獲得沒有合理依據(jù)。個人懲罰性賠償金作為激勵，主要是因?yàn)槠湓V訟行為具有保護(hù)公共利益的功能，可以說是對個人保護(hù)公共利益行為的一種報償，因而可把本應(yīng)歸社會的公共損害賠償金的部分給予個人起訴者。而公益訴訟勝訴后個人再提起訴訟，因其沒有對保護(hù)公共利益做出貢獻(xiàn)，故不能把對公共損害賠償?shù)牟糠謿w其所有，而且，此時的個人訴訟明顯有搭公益訴訟便車之嫌，相較于公益訴訟勝訴前個人提起的訴訟不僅舉證負(fù)擔(dān)降低（從而訴訟成本降低），而且勝訴概率高。加之，經(jīng)營者已經(jīng)承擔(dān)了公益懲罰賠償責(zé)任，對其違法行為已產(chǎn)生了較強(qiáng)的威懾作用，此際再對個人提起的懲罰性賠償予以主張顯然已無必要，也欠缺合理性。

第三，個人懲罰性賠償難以實(shí)現(xiàn)。一般而言，后續(xù)訴訟的舉證簡單，訴訟成本低，相應(yīng)的訴訟人數(shù)較多。在承擔(dān)了公益懲罰性賠償責(zé)任后，因受違法者的違法收益、承擔(dān)責(zé)任的能力以及其他因素的影響，其公益懲罰性賠償金的數(shù)量往往不足于違法者違法所得的3倍（欺詐性交易）或10倍，這意味著，只要后續(xù)訴訟的個體人數(shù)超過總受害者的3%或10%，按目前司法實(shí)踐中通行的以公益懲罰性賠償金建立特別基金，后續(xù)訴訟的賠償金從特別基金中支付，則可能出現(xiàn)消費(fèi)者保護(hù)基金難以支付個人懲罰性賠償金的情況。

（二）兩種懲罰性賠償金如何分配

這一問題涉及公益訴訟勝訴獲得的懲罰性賠償金如何管理的問題，與兩種懲罰性賠償請求可否都予以主張相對應(yīng)，兩種懲罰性賠償金如何分配也需分兩種訴訟請求都予主張與不主張私益懲罰性賠償兩種情況，分別做出處理。

1.兩類懲罰性賠償都予主張時的分配

此類情況發(fā)生于個人提起的懲罰性賠償之訴先于公共組織提起的懲罰性賠償之訴，這意味著，在公益懲罰性賠償之前，違法者已對個別受害者承擔(dān)了“懲罰性賠償金”，故從公正的角度看，公共組織勝訴獲得的公益性懲罰金要從假定無人提起懲罰性賠償訴訟時，即純公益訴訟下應(yīng)獲得的純公益懲罰性賠償金減去已支付給個人的懲罰性賠償金。

2.只主張公益懲罰性賠償金時的分配

此類情況發(fā)生于公共組織提起的懲罰性賠償之訴先于個人提起的懲罰性賠償之訴，因?yàn)樵谠摲N情況下不主張個人提起懲罰性賠償之訴，所以也就不存在兩種懲罰性賠償金的分配問題。但在此情況下的消費(fèi)者在后續(xù)訴訟中可提起補(bǔ)償性損害賠償之訴。而在當(dāng)下多數(shù)國家的制度設(shè)計中，為了防止訟累，一般規(guī)定公益訴訟勝訴后獲得的賠償歸由第三方托管的專門基金，在公益訴訟后，如有特定消費(fèi)者起訴獲得法院判決支持，可從這些基金里獲償?！?1〕2018年5月9日，在中國消費(fèi)者協(xié)會在北京召開懲罰性賠償公益訴訟專家論證會上，多數(shù)專家建議在我國消費(fèi)者保護(hù)公益訴訟中應(yīng)建立消費(fèi)者保護(hù)基金，并主張對其后的具體受害消費(fèi)者在一定期限內(nèi)提起的訴訟請求，如獲法院支持，則可從基金中予以賠償。同前注〔2〕，劉文暉文。

3.對公益訴訟前后提起私益賠償之訴的消費(fèi)者差別對待是否公正

此問題的實(shí)質(zhì)是對公益訴訟前后提起訴訟的受害消費(fèi)者賠償?shù)牟顒e對待是否公平？筆者以為并無不公，這可從獲得與貢獻(xiàn)、付出與得到兩方面加以佐證。

第一，從貢獻(xiàn)與獲得上看，先于公益訴訟提起的懲罰性損害賠償之訴具有一定的威懾違法者違法、保護(hù)公共利益的功能，而公益訴訟后續(xù)的個人訴訟則無此功能。因此，從這兩種個人訴訟對保護(hù)社會公共利益的貢獻(xiàn)上看，顯然公益訴訟之前的訴訟大于公益訴訟之后的個人訴訟。故從貢獻(xiàn)與獲得相平衡的角度上言，對公益訴訟前的個人懲罰性賠償金的請求予以主張，實(shí)質(zhì)上是對其對公共利益保護(hù)所做的貢獻(xiàn)給予的報酬。而對公益訴訟之后個人提起的后續(xù)訴訟，其對公共利益的保護(hù)并無特別貢獻(xiàn)，理應(yīng)無特別酬勞，故對其懲罰性賠償金的請求可不予主張。

第二，從付出與獲得上看，先于公益訴訟提起的懲罰性損害賠償之訴一般發(fā)生在公共性損害的早期，違法者損害的證據(jù)尚未被充分暴露，要想舉證證明經(jīng)營者違法、舉證證明自己受到損害通常困難較大，此際勝訴的概率低且訴訟成本高。公益訴訟往往發(fā)生于公共性損害充分暴露之時，而公益訴訟勝訴后的后續(xù)個人訴訟，則無需證明經(jīng)營者違法，只需證明自己受到損害即可，因而勝訴概率高且訴訟成本低。按付出與獲得相對應(yīng)的主張，對公益訴訟前的個人懲罰性賠償金的請求予以主張，而對公益訴訟之后個人提起的后續(xù)訴訟的懲罰性賠償金的請求可不予主張。

五、結(jié)論

對于損害眾多消費(fèi)者的行為引入懲罰性賠償公益訴訟，雖然實(shí)務(wù)界和理論界的多數(shù)觀點(diǎn)都對其給予支持，但對此卻不能從既有的法律規(guī)定中簡單導(dǎo)出。從公益訴訟請求權(quán)內(nèi)容的變遷和懲罰性賠償適用范圍的演變看，雖對公益訴訟的懲罰性賠償請求可予以主張，但對其損害的計算及懲罰系數(shù)的確定卻不能以消法、食品安全法中規(guī)定的針對個人提起的懲罰性賠償?shù)姆绞健诜芍幸怨潭ǖ谋稊?shù)來確定，而應(yīng)結(jié)合公共損害的特性，以及我國消法產(chǎn)生的社會經(jīng)濟(jì)背景，由此賦予其價值目標(biāo)及由此決定的公益訴訟的功能，同時考慮違法造成公共利益的損害大小、違法所得、違法者承擔(dān)責(zé)任的能力，及是否承擔(dān)公法上的金錢罰則等因素來個案確定。在處理公益懲罰性賠償與公法上的金錢罰責(zé)的關(guān)系上，應(yīng)據(jù)公法處罰與公益訴訟的先后順序依次滿足；在對待公益懲罰性賠償與私益懲罰性賠償?shù)年P(guān)系上，應(yīng)據(jù)兩類訴訟的先后，對先于公益訴訟的個人訴訟提出的懲罰性賠償請求可予主張，而對公益訴訟之后個人提起的后續(xù)訴訟的懲罰性賠償?shù)恼埱罂刹挥柚鲝垺?/p>