孫鵬 曲衛(wèi)東 季玉香

摘要：將廉政風險防控劃分為風險檢測體系、風險評估體系、風險防控體系三個維度，從風險排查（包括自查、他查）開始，到風險分析、風險識別、風險評估，再到風險建庫、風險管理和風險壓降，再開始下一輪的風險排查，健全完善廉政風險防控體系和動態(tài)管理機制，形成了建立一套具有企業(yè)特色的廉政風險防控體系。

關鍵詞：三維螺旋式;廉政風險;防控體系建設;實踐

以"三維螺旋式"提升方式來建設廉政風險防控體系具有積極的現(xiàn)實意義與良好的可行性，該體系突出問題導向和目標導向，遵循發(fā)現(xiàn)問題、分析問題、解決問題的科學規(guī)律，從職責、制度、標準、流程和考核五個方面，全面系統(tǒng)對廉政風險防控工作實施閉環(huán)管理，有效克服傳統(tǒng)管理模式的弊端，促進廉政風險防控水平螺旋前進，實現(xiàn)了廉政風險防控水平整體提升。

一、"三維螺旋式"廉政風險防控體系的內(nèi)涵

本模式下的廉政風險防控，是將廉政風險防控劃分為風險檢測體系、風險評估體系、風險防控體系三個維度，以工作流程為主線，從風險自查（風險他查）開始，到風險分析、風險識別、風險評估，再到風險建庫、風險管理，再開始下一輪的風險自查（風險他查）。

二、"三維螺旋式"廉政風險防控體系主要做法

進行"三維螺旋式"提升方式來建設廉政風險防控體系建設，應積極運用科學管理理論和風險矩陣等先進管理工具，深入結(jié)合業(yè)務工作過程管控，堅持不懈推進廉政風險防控體系的建設。

（一）風險檢測體系

1.風險自查

（1）常規(guī)查找崗位風險。按照全員參與的要求，各部門組織部門全體人員對照履行職責、執(zhí)行制度情況，通過自己找、領導提、群眾幫、集體定等多種方式，認真分析并查找出各個崗位存在或潛在的廉政風險點，提出防控措施初步意見，填寫《崗位廉政風險登記表》，經(jīng)部門審核后，報防控工作辦公室備案。

（2）常規(guī)查找部門風險。針對人、財、物等權力運行重要環(huán)節(jié)，各部門對照職責定位和行使的權力，查找存在的或可能存在的廉政風險，填寫《部門廉政風險登記表》，經(jīng)相關領導審核后，報防控工作辦公室審核。

2.風險他查

（1）常規(guī)聯(lián)合檢查。對于風險業(yè)務類型多、工作量大，部門干部、人員、機構(gòu)配備較多的部門，根據(jù)企業(yè)統(tǒng)一安排部署，組織聯(lián)合檢查組，針對部門落實黨風廉政建設“一崗雙責”、作風建設、廉政風險防控情況等進行全面檢查，通過聽取匯報、召開座談會、查看業(yè)務資料等方式查找風險點。

（2）常規(guī)交叉檢查。根據(jù)業(yè)務特點，企業(yè)組織業(yè)務關聯(lián)性強或業(yè)務比較接近的部門進行互查，重點檢查制度執(zhí)行、流程規(guī)范性、審批手續(xù)完備性等方面的內(nèi)容，通過現(xiàn)場檢查、查看業(yè)務資料等方式查找風險點。

（3）常規(guī)上級檢查。對歷次審計、檢查中發(fā)現(xiàn)的所有問題，均列入廉政風險防控重點問題，對問題的整改落實全部納入風險防控視野，認真分析其中的廉政風險。

3.風險分析

（1）風險產(chǎn)生原因分析。對廉潔風險成因進行研究探索，分析致險因素、致險途徑和防范對策，搞清廉潔風險的多發(fā)、易發(fā)部門和關鍵崗位，明確廉政風險的控制、防范重點，明確風險發(fā)生和防控的時間節(jié)點，做好風險防控基礎性工作。

（2）對風險點特性進行分析。結(jié)合企業(yè)管理實際，從“重點、疑點、難點、弱點、和盲點”五點視角進行分析?！爸攸c”是可能產(chǎn)生腐敗行為的主要事項或崗位;“疑點”是尚未被證實與發(fā)現(xiàn)，但事實上存在引發(fā)腐敗現(xiàn)象的可疑跡象的問題;“難點”是因為各方面原因造成管理和監(jiān)督困難，從而容易引發(fā)腐敗現(xiàn)象的問題;“弱點”是在管理和廉政建設上存在的薄弱環(huán)節(jié);“盲點”是在廉政建設上尚處無制度約束、無監(jiān)督機制的盲區(qū)。對自查風險點、他查風險點、上一個周期里需要重點防控的風險點進行綜合分析和比對，找出風險點的“重點、疑點、難點、弱點、和盲點”。

（3）對風險點業(yè)務開展過程進行分析。對查找出的風險點中的業(yè)務，分析業(yè)務的流程設置，對整個流程進行科學性、嚴密性分析，分析這些流程設置是否科學、規(guī)范、明確，控制順序是否有顛倒，環(huán)節(jié)項目是否有缺失，是否環(huán)環(huán)相扣、互相制約。

（二）風險評估體系

4.風險識別

（1）屬性識別。根據(jù)風險分析的結(jié)果，防控工作辦公室匯總各部門提交的風險點，召開會議，對廉政風險進行集中識別。

（2）確定風險點。已確認為廉政風險的風險點，協(xié)同監(jiān)督會議逐一進行分析、會商，進行篩選、分類、提煉、組合，提出擬納入數(shù)據(jù)庫的廉政風險點及防控牽頭部門、防控部門，經(jīng)協(xié)同監(jiān)督工作委員會研究批準后確定。

5.風險判斷

對于管理復雜、責任重大、業(yè)務性強和服務對象廣泛的風險點，積極收集各層級、各類型人員對風險點的意見建議的，采用集中測評的方式。

6.風險建庫

風險級別根據(jù)風險影響范圍進行劃分，影響范圍在部門內(nèi)部的為部門級，影響范圍為幾個部門或整個單位的為企業(yè)級。

（三）風險防控體系

7.風險管理

防控工作辦公室將風險點風險級別和等級，通知防控牽頭部門、防控部門，提出制定防控措施、確定防控責任人及整改措施落實時限等要求，對防控工作進行協(xié)助與過程跟蹤。

（1）風險判斷后處置

對納入企業(yè)廉政風險防控數(shù)據(jù)庫的廉政風險點，由協(xié)同監(jiān)督工作委員會根據(jù)風險等級對不同顏色的風險采取不同的管理措施。通過對風險點的不同處置，緊盯重點人、重點事、重點領域，靈活運用約談、提醒等警示方式，及時發(fā)現(xiàn)黨員干部苗頭性、傾向性問題，把問題解決在萌芽狀態(tài)。

（2）廉政風險處置后管理

根據(jù)分級、定等和處置情況，防控工作辦公室督促防控牽頭部門、防控部門落實企業(yè)防控要求和部門防控措施，對部門風險防控工作進行落實整改。

對納入企業(yè)廉政風險數(shù)據(jù)庫的廉政風險，牽頭部門充分發(fā)揮主導作用，協(xié)調(diào)防控部門進行分析研究;各防控部門結(jié)合實際，細化廉政風險的防控措施的執(zhí)行，并將其落實到部門、流程和崗位。

（3）提交廉政風險報告

各部門要及時將本部門無法化解的風險向協(xié)同監(jiān)督工作委員會報告，建立廉政風險信息逐級報告機制;建立橫向溝通機制，實現(xiàn)崗位、業(yè)務廉政風險信息共享，形成防控合力;健全連接上下級、各部門的風險管理信息渠道，確保風險報告及反饋及時、準確、完整、安全。

8.再查檢驗

廉政風險防控不是一蹴而就的一次性工作，而是需要持續(xù)反復循環(huán)開展的長期性工作。對防控工作，企業(yè)需要建立一整套的各部門自我評價與上級檢查、抽查相結(jié)合的考核評價體系，通過考核做到循環(huán)檢查，持續(xù)發(fā)現(xiàn)缺陷，持續(xù)改進防控。

企業(yè)廉政風險防控體系建設既要不斷總結(jié)提煉工作中好的經(jīng)驗做法，又要不斷分析、解決的問題與不足，逐步規(guī)范化、制度化、經(jīng)?；?。只要不斷創(chuàng)新工作思路、深化工作內(nèi)容，群策群力，一定能把廉政風險防控工作向縱深推進，不斷取得新成果。

參考文獻：

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[2]劉金程，任建明集約共享：國有企業(yè)效能監(jiān)察工作機制的創(chuàng)新探索-[J].廣州大學學報（ 社會科學版），2012，（7）

本文系河北省高等學校人文社會科學研究項目“國家監(jiān)察體制改革背景下企業(yè)監(jiān)察工作研究”（項目編號SZ18014）研究成果。