高校知識產(chǎn)權(quán)成果轉(zhuǎn)化影響因素研究

陶然 農(nóng)依琳 李卓霖 柴廣成 肖慈萍 劉昊霖

摘? ? 要： 現(xiàn)階段高校對學生創(chuàng)新能力方面的拓展存在一些問題，其中高校學生創(chuàng)新成果難以實現(xiàn)完全的轉(zhuǎn)化產(chǎn)出是最關(guān)鍵的問題之一，也是影響下一階段高校創(chuàng)新能力發(fā)展的一大障礙。本文主要探究高校科研成果轉(zhuǎn)化率，例如論文發(fā)表、專利發(fā)明等知識產(chǎn)權(quán)成果轉(zhuǎn)化與社會的相關(guān)關(guān)系對高校下一階段進步的影響。我國高校知識產(chǎn)權(quán)成果轉(zhuǎn)化仍然存在一些問題，必須提高成果轉(zhuǎn)化質(zhì)量及效率，更多的是對社會產(chǎn)生積極的影響，促進高校進步，實現(xiàn)細節(jié)優(yōu)化，從而對高校創(chuàng)新能力成果產(chǎn)出提出相關(guān)可行性建議，實現(xiàn)創(chuàng)新發(fā)展。

關(guān)鍵詞： 高等院校? ? 知識產(chǎn)權(quán)? ? 成果轉(zhuǎn)化? ? 社會影響

一、研究背景

在知識經(jīng)濟與經(jīng)濟全球化的時代下，國家鼓勵大眾創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)，著力建設(shè)高校創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)基地，通過對學生進行一系列創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)比賽方面的培訓，意圖提高高校學生的創(chuàng)新能力?？萍汲晒麖膶嶒炇易呦蛏唐坊?，轉(zhuǎn)化為現(xiàn)實生產(chǎn)力是推動經(jīng)濟高質(zhì)量發(fā)展的重要支撐，也是提高國家創(chuàng)造力的關(guān)鍵，專利轉(zhuǎn)化是高校進行科技成果轉(zhuǎn)化的重要方式之一。雖然近年來我國高校在知識產(chǎn)權(quán)成果轉(zhuǎn)化上取得越來越多的成就，但在知識產(chǎn)權(quán)成果轉(zhuǎn)化的過程中仍面臨轉(zhuǎn)化制度不完善、缺乏社會實用性、偏離市場導(dǎo)向原則及評價、產(chǎn)權(quán)、技術(shù)類無形資產(chǎn)管理等問題。2018年國家知識產(chǎn)權(quán)局網(wǎng)站發(fā)布的《高校專利轉(zhuǎn)化現(xiàn)狀調(diào)查研究》指出：截至2017年11月，全國高校及科研機構(gòu)2017年累計申請的專利共375971件，占國內(nèi)專利總申請量的11.9%;全國高校及科研機構(gòu)累計獲授權(quán)專利181837件，占國內(nèi)授權(quán)專利總量的12.1%;全國高校及科研機構(gòu)共持有有效專利624001件，占國內(nèi)有效專利總數(shù)的10%;其中，持有的有效發(fā)明專利共有353016件，占國內(nèi)有效發(fā)明專利總數(shù)的25.4%。但是，各項專利在社會實際貢獻上與數(shù)據(jù)并不相匹配，真正完成產(chǎn)業(yè)化的科技成果數(shù)量不足5%，高校專利轉(zhuǎn)化實際運用成效不高。因此，大幅度提升我國高校知識產(chǎn)權(quán)成果轉(zhuǎn)化的質(zhì)量及對知識產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)化成果的保護與管理能力是重中之重，且把知識產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)化成果商品化、產(chǎn)業(yè)化、知識產(chǎn)權(quán)資源的匹配和供求市場對接非常重要。科技是第一生產(chǎn)力，但轉(zhuǎn)化的科技成果只有盡量多地為社會服務(wù)，才能從潛在的社會生產(chǎn)力轉(zhuǎn)化為顯在的社會生產(chǎn)力，從而有效地推動社會經(jīng)濟的發(fā)展。

在此基礎(chǔ)之上，知識產(chǎn)權(quán)的相關(guān)法律法規(guī)通過合理確定人們對知識及多種信息的權(quán)力，處理好人們在創(chuàng)造、運用知識和信息的過程中產(chǎn)生的利益關(guān)系，最大限度地保護創(chuàng)作者的基本權(quán)益，同時作為開發(fā)和利用知識資源的基本規(guī)則，激發(fā)民眾的創(chuàng)新意識。提高知識產(chǎn)權(quán)創(chuàng)造能力并鼓勵支持知識產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)化運用，加大知識產(chǎn)權(quán)的各方面管理力度，提高知識產(chǎn)權(quán)執(zhí)法水平。目前，就國外高校與我國高校的情況相比較而言，國外高校的知識產(chǎn)權(quán)成果轉(zhuǎn)化率相比我國高校更高。高校知識產(chǎn)權(quán)成果的轉(zhuǎn)化有賴于完備的法律制度保障，例如美國政府公布的《聯(lián)邦技術(shù)轉(zhuǎn)移法》及日本實行的《大學技術(shù)轉(zhuǎn)移促進法》和《研究交流促進法》等。綜上所述，持續(xù)完善我國知識產(chǎn)權(quán)制度，推動鼓勵高校知識產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)化是必然要求。

因此，本文通過收集近年來高校在知識產(chǎn)權(quán)成果轉(zhuǎn)化方面的相關(guān)資料，并針對近七年國內(nèi)外針對高校知識產(chǎn)權(quán)成果轉(zhuǎn)化發(fā)布的法律法規(guī)及各所高校相應(yīng)的戰(zhàn)略方案，得出高校知識產(chǎn)權(quán)成果轉(zhuǎn)化對社會的影響。

二、研究目的

從現(xiàn)階段高校的論文發(fā)表、專利申請（包括發(fā)明專利、實用新型專利、外觀設(shè)計專利、軟件著作等）等成果產(chǎn)出情況切入，研究這些創(chuàng)新活動的轉(zhuǎn)化路徑，并深入探究現(xiàn)階段我國高校創(chuàng)新活動成果轉(zhuǎn)化率低的問題，針對這些問題思考其能否實現(xiàn)過程優(yōu)化、細節(jié)優(yōu)化，以此為實現(xiàn)我國高校大學生創(chuàng)新活動成果高效轉(zhuǎn)化提供參考，借以啟發(fā)我國高校學術(shù)改革思路，豐富我國高等教育改革發(fā)展的內(nèi)涵，服務(wù)我國高等教育事業(yè)，推動經(jīng)濟和社會可持續(xù)蓬勃發(fā)展。綜合本文分析結(jié)論，結(jié)合國內(nèi)現(xiàn)行的有關(guān)高校知識產(chǎn)權(quán)成果轉(zhuǎn)化的規(guī)章制度，針對我國高校知識產(chǎn)權(quán)成果和社會對接提出相關(guān)可行性建議。

三、文獻綜述

高校作為國家現(xiàn)階段創(chuàng)新體系的重要組成部分，擁有大量高素質(zhì)專業(yè)人才，是知識創(chuàng)新的主要支撐，同時也是技術(shù)創(chuàng)新的重要來源。目前，國家創(chuàng)新體系最為關(guān)鍵的環(huán)節(jié)就是知識產(chǎn)權(quán)成果的成功轉(zhuǎn)化，對于推動國家經(jīng)濟的進步及促進社會發(fā)展具有重要意義，然而國內(nèi)高校作為知識產(chǎn)權(quán)的第二大擁有主體，實際上的轉(zhuǎn)化實施率卻不容樂觀，相對于國外高校具有較明顯的差距。

早在二十世紀五十年代，國外學者針對大學內(nèi)部科技創(chuàng)新項目的相關(guān)研究就已經(jīng)開始。Nelson R（1959）提出知識和科學技能的提供應(yīng)該在由政府主導(dǎo)或在政府的干預(yù)下進行，原因是科學知識類研究的生產(chǎn)成本較高，政府應(yīng)該大力支持高校的科研創(chuàng)新活動?，F(xiàn)階段，國外對大學科技創(chuàng)新能力的研究主要集中在學校與企業(yè)之間的關(guān)系，以及大學科研成果的商品化產(chǎn)業(yè)化方面。Adams J.D.（2002）在研究發(fā)現(xiàn)區(qū)域的高校研發(fā)活動過程中得出結(jié)論，高校創(chuàng)新溢出效應(yīng)高于行業(yè)的溢出效應(yīng)，強調(diào)高校與地方企業(yè)之間加強交流開展合作的重要性。國內(nèi)學術(shù)界有對單一高校進行科技創(chuàng)新能力評價的文獻，針對創(chuàng)新成果方面的研究在二十一世紀初就開始萌芽，通常選擇使用數(shù)據(jù)包絡(luò)分析法等運籌學方法對不同地區(qū)、不同類型高?；蛘咄桓咝?nèi)部不同學院的知識產(chǎn)權(quán)及科學研究投入與專利產(chǎn)出的效率進行評價分析。例如趙乘（2009）曾在研究中建立了計量模型，選擇2001年—2006年間高校的專利申請量與研發(fā)投入分析其相關(guān)性，結(jié)果表明兩者之間存在顯著相關(guān)性。劉偉（2010）則首先為選取的31個省、自治區(qū)和直轄市進行打分排序，分析中國高?？萍紕?chuàng)新能力現(xiàn)狀，再重新設(shè)計包括64項參數(shù)層的指標體系，運用主成分分析法對國內(nèi)高?？萍紕?chuàng)新能力進行評價，發(fā)現(xiàn)在地域分布上，中部省市優(yōu)于西部省市，但相對于東部省市還處于劣勢。吳楊、何光榮、何晉秋（2011）選擇對1991年—2008年的高?？萍纪度肱c產(chǎn)出的各項指標的相關(guān)性進行測算，結(jié)果表明我國的科研經(jīng)費投入、包括人均科研經(jīng)費，以及科研人員、時間等的投入，都對高校的科技論文與專利產(chǎn)出產(chǎn)生了重要影響。隋秀芝等人（2013）運用文獻計量法，以2009年—2011年浙江理工大學被三大檢索系統(tǒng)收錄的論文為研究對象，對該校的科研創(chuàng)新發(fā)展能力進行綜合評價研究，提出應(yīng)該由學校制定相關(guān)的政策措施提高科研成果的質(zhì)量。綜合目前關(guān)于科研創(chuàng)新的研究，國內(nèi)學術(shù)界對高校創(chuàng)新能力的判斷主要針對的是全國范圍內(nèi)的普通高校。

專利的申請類型有三種，分別是發(fā)明專利、實用新型專利、外觀的設(shè)計專利，通過審核過后申請人就會獲得該專利的知識產(chǎn)權(quán)。據(jù)了解，我國現(xiàn)階段高等院校創(chuàng)新成果轉(zhuǎn)化過程中存在著各種問題，出現(xiàn)科研成果專利化、市場化程度低，投入與產(chǎn)出不平衡，高?？蒲谐晒|(zhì)量不高等現(xiàn)象。國內(nèi)有專門的研究針對國家重點高校展開，針對“985”高校的效率評價分析，例如吉姍姍（2010）、段慶鋒（2013）等人的研究，結(jié)果表明我國的高?？萍纪度胭Y源更集中于原“985”高校，相對于普通高校原“985”高校單位人力的經(jīng)費投入、科技投入質(zhì)量更高。無論是科研經(jīng)費還是科研人才，原“985”高校更集中擁有國內(nèi)高?？傮w的知識產(chǎn)權(quán)投入資源。但是原“985”高校專利產(chǎn)出在高?？傮w的占比普遍低于國內(nèi)平均水平，這一現(xiàn)象說明原“985”高校集中了較多的優(yōu)勢資源，但是未能獲得相應(yīng)比例的產(chǎn)出。

四、現(xiàn)階段分析

目前，我國高校的知識產(chǎn)權(quán)成果產(chǎn)出率相對高校整體的人才、信息等優(yōu)勢來講明顯偏低，尚有很大潛力可挖。一批知識產(chǎn)權(quán)成果以不同形式走入市場，在某種程度上有力推動了地方經(jīng)濟的發(fā)展。但是在實踐中，地方高校仍然存在專利轉(zhuǎn)化率低等問題和障礙，例如：（1）科技成果存在先天不足，校企合作脫節(jié);（2）科技人員大多缺乏成果轉(zhuǎn)化的競爭意識;（3）成果與地方產(chǎn)業(yè)契合度有待提高，等等。由此，專門針對國外發(fā)達國家關(guān)于知識產(chǎn)權(quán)進行一系列調(diào)查，發(fā)現(xiàn)國外知識產(chǎn)權(quán)大部分也是產(chǎn)生于高等院校，不同點是國外知識產(chǎn)權(quán)的研發(fā)經(jīng)費由企業(yè)贊助，企業(yè)是追求利益的主體，他們贊助的東西都希望在實踐中真正發(fā)揮其價值，所以由企業(yè)資助研發(fā)成果能很好地與實踐相結(jié)合。國外知識產(chǎn)權(quán)的轉(zhuǎn)化率高達40%。而我們國家不同，我國高校研究經(jīng)費是由政府資助的，政府資助最大的缺點是難以直面市場，有些項目從一開始建立就沒有考慮是否具備商業(yè)價值;或者，一開始有考慮到，但是在實施過程中發(fā)現(xiàn)商業(yè)化價值不高;還有些項目雖然有很好的市場轉(zhuǎn)化前景，但是高等院校因為自身資源有限沒有能力推進，讓這些項目在市場中較好地轉(zhuǎn)化，還有的就是政府投入的資金有限，不足以支撐知識產(chǎn)權(quán)在市場中實踐;以及我國知識產(chǎn)權(quán)成果轉(zhuǎn)化制度不夠完善，不能對高?？萍既藛T有很多的獎勵，從而挫傷他們的積極性，對知識產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)化保障力度不夠，轉(zhuǎn)化的中介公司提供的服務(wù)不完善等問題，阻礙國內(nèi)高校在知識成果方面的發(fā)展。

所以，如何提高高校科研成果轉(zhuǎn)化率及質(zhì)量成為國家政府需要考慮的一大問題，國內(nèi)相關(guān)專家為此提出許多解決的對策及管理機制。中國經(jīng)貿(mào)導(dǎo)刊在《高等學校繼續(xù)教育資源整合現(xiàn)狀與對策》一文中曾提出三點對策：（1）強化地方高校知識產(chǎn)權(quán)成果轉(zhuǎn)化的理念建設(shè);（2）地方高校與企業(yè)達成合作關(guān)系;（3）健全知識產(chǎn)權(quán)交易工作機構(gòu)與中介服務(wù)體系。王果在《我國高校知識產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)化的制度困境與出路》中更強調(diào)專利的所有權(quán)問題，他提出一個觀點“想促進高校知識產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)化，其邏輯前提必然是高校要獲得成果的所有權(quán)”。針對這一個觀點，有三個點需要重點注意：第一，在單位與個人之間，繼續(xù)奉行“單位主義”。經(jīng)日本實踐表明：把專利所有權(quán)給予個人并不能促進專利的轉(zhuǎn)化，因為科研人員一旦脫離學校的管理和資金支持，再好的專利也會因為資金的問題被埋沒，從而達不到預(yù)期效果。因此，我國《專利法》確立的單位主義應(yīng)當繼續(xù)保留。但是，可對其中一些小的細節(jié)進行修改和完善，例如可以考慮對一些估值低的技術(shù)成果放權(quán)，讓單位自由支配不再受國家的管制。據(jù)了解，中關(guān)村在2010年已開始試點相關(guān)改善后的政策;此外，國內(nèi)高?？梢孕Х旅绹摹敖槿霗?quán)”，就是發(fā)明人和學校都擁有專利的使用權(quán)利，但學校還附加多一個權(quán)利“介入權(quán)”，學?？梢苑艡?quán)讓發(fā)明人自行運作專利，當發(fā)明人在實施轉(zhuǎn)化過程中未能達到預(yù)期效果時，學校有權(quán)收回。第二，高校應(yīng)當注重防止研究過程中的知識產(chǎn)權(quán)提前曝光在大眾面前，并且不是以之前規(guī)定的專利形式，導(dǎo)致專利失去原本的價值，可以稱為專利的“流失”。比如原本既定為技術(shù)成果的作為論文發(fā)表;本應(yīng)作為商業(yè)秘密、技術(shù)秘密的被公開在市場中。第三，現(xiàn)在，我們提倡學校與企業(yè)相互合作實現(xiàn)共贏，但是在加強高校與企業(yè)合作的同時，高校應(yīng)該考慮關(guān)于專利所有權(quán)的問題，建議高校努力爭取受企業(yè)資助、委托、與企業(yè)合作完成的科研成果的所有權(quán)，這樣可以避免企業(yè)對專利的專制壟斷，為高校掙得利益。第四，就是完善專利管理制度，實現(xiàn)專業(yè)轉(zhuǎn)化，其中包括對轉(zhuǎn)化機構(gòu)的管理，做到公司化，轉(zhuǎn)化流程不能硬搬，應(yīng)有針對性。另外獎勵機制要以發(fā)明人為中心，以此保證發(fā)明人的積極性。

綜上所述，高等院校知識產(chǎn)權(quán)成果的成功轉(zhuǎn)化需要從各個方面入手，首要的是高等院校要建立健全的知識產(chǎn)權(quán)管理機制，提高管理水平;對知識產(chǎn)權(quán)的所有權(quán)要掌控好，實行“單位主義”或者保留“介入權(quán)”，切忌知識產(chǎn)權(quán)“流失”;高校應(yīng)加強與企業(yè)、政府的合作，提高知識產(chǎn)權(quán)的轉(zhuǎn)化率;最后完善獎勵機制，以發(fā)明人為中心。

五、對策及建議

針對前文發(fā)現(xiàn)的現(xiàn)階段存在的問題，結(jié)合文獻資料中提出的一些促進方案及國內(nèi)各個高校的實際情況，本文提出以下建議，以幫助后期高校更好地實現(xiàn)創(chuàng)新成果的順利轉(zhuǎn)化。

1.對專利權(quán)利歸屬的管理進行改良，原則上職務(wù)發(fā)明創(chuàng)造的專利權(quán)由學校獲得并由學校負責轉(zhuǎn)化實施，現(xiàn)在讓發(fā)明人和學校都擁有專利的使用權(quán)利，但學校還附加多一個權(quán)利，即“介入權(quán)”，學校可以放權(quán)讓發(fā)明人自行運作專利，當發(fā)明人在實施轉(zhuǎn)化過程中未能達到預(yù)期效果時，學校有權(quán)收回，由校方對專利進行轉(zhuǎn)化。

2.高校應(yīng)當注重防止研究過程中的知識產(chǎn)權(quán)提前曝光在大眾面前，并且不是以之前規(guī)定的專利形式，從而導(dǎo)致專利失去原本的價值，導(dǎo)致專利的“流失”。避免原本既定為技術(shù)成果的作為論文發(fā)表;本應(yīng)作為商業(yè)秘密、技術(shù)秘密的被公開在市場中等情況，這種無意識阻礙轉(zhuǎn)化的情況進行提前預(yù)防;學校老師在指導(dǎo)學生的過程中進行一定的正向引導(dǎo)，在學校的合理干預(yù)下創(chuàng)造產(chǎn)品技術(shù)的最大價值。

3.加強高校與企業(yè)合作的同時，高校應(yīng)該考慮關(guān)于專利所有權(quán)的問題，建議高校與企業(yè)合作開發(fā)的時候盡量掌握主動權(quán)，努力爭取受企業(yè)資助、委托、與企業(yè)合作完成的科研成果的所有權(quán)，這樣可以避免企業(yè)對專利的專制壟斷，盡量避免一次性轉(zhuǎn)讓而喪失改進機會的做法;高?？梢耘c企業(yè)長期合作，不斷創(chuàng)新技術(shù)提高生產(chǎn)效率，實現(xiàn)良性循環(huán)。

4.在管理制度方面實現(xiàn)科技化、專業(yè)化、制度化，其中包括技術(shù)轉(zhuǎn)移機構(gòu)的公司化、轉(zhuǎn)化流程專業(yè)化，轉(zhuǎn)化過程公開透明，學生可以依照流程完成，在激勵制度方面不會出現(xiàn)分歧;以發(fā)明人為中心合理分配，在最后利益分配上可進一步提高發(fā)明人利潤分配比例，把獎勵重心放在發(fā)明人個人身上而非整個團隊，從而提高學生的創(chuàng)新積極性和參與度。

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通訊作者：陶? ? 然