梁志坤

[摘 要]在推動(dòng)高?？蒲泄ぷ鞯倪^程中，科研管理模式創(chuàng)新是一個(gè)值得探究的重要問題?；诠采碚摚疚膹囊粋€(gè)全新的視角分析高?？蒲泄芾砉采到y(tǒng)的生成過程;構(gòu)筑高?？蒲泄芾砉采到y(tǒng)的生成進(jìn)路：促進(jìn)柔性聚焦，實(shí)現(xiàn)多元主體共生;強(qiáng)化交互作用，提升互惠共生效能;優(yōu)化共生界面，營造和諧正向環(huán)境。以此促進(jìn)高校科研創(chuàng)新，提高高校科研水平。

[關(guān)鍵詞]高等教育;高校科研;共生

[中圖分類號] G647 [文獻(xiàn)標(biāo)識碼] A [文章編號] 2095-3437（2020）06-0189-03

一、研究背景及問題提出

隨著建設(shè)創(chuàng)新型國家重大戰(zhàn)略任務(wù)的實(shí)施，政府對科技創(chuàng)新的政策支持不斷優(yōu)化，我國研發(fā)經(jīng)費(fèi)投入持續(xù)增長。根據(jù)國家統(tǒng)計(jì)局、科技部和財(cái)政部聯(lián)合發(fā)布的《2016年全國科技經(jīng)費(fèi)投入統(tǒng)計(jì)公報(bào)》數(shù)據(jù)顯示，2016年，我國研究與試驗(yàn)發(fā)展（R&D）經(jīng)費(fèi)為15676.7億元，與2015年相比增加1506.9億元，增幅為10.6%[1]。高校作為我國科技創(chuàng)新以及培養(yǎng)高層次創(chuàng)新人才的重要基地，是實(shí)現(xiàn)國家“科教興國”戰(zhàn)略的強(qiáng)大生力軍;高校承擔(dān)的科研項(xiàng)目及獲得的科研經(jīng)費(fèi)呈現(xiàn)逐年“雙增加”的趨勢。

盡管高校在科學(xué)技術(shù)研究中有出色貢獻(xiàn)，但科研管理理念落后、科研管理體制滯后、科研管理關(guān)系混亂等問題影響了科研人員從事科學(xué)研究的積極性和創(chuàng)造性，阻礙了高?？萍汲晒D(zhuǎn)化成生產(chǎn)力的速度，進(jìn)而影響高校為社會(huì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展服務(wù)的效力。梳理高?？蒲泄芾碇械母鞣N關(guān)系，提升高?？蒲泄芾硭?，提高高?？蒲行适钱?dāng)前高校開展科研工作亟待考慮的重要問題。

“共生”是指各種關(guān)系之間良性的循環(huán)與發(fā)展。共生理論研究方法就是建構(gòu)一個(gè)系統(tǒng)的框架，通過共生單元（共生主體的屬性和功能）、共生模式（共生體連結(jié)的具體形式）、共生界面（制度安排與制度環(huán)境）的分析，尋求系統(tǒng)最佳的共生效率（共生存在和持續(xù)的生命線） [2]。高?？蒲泄芾硎且粋€(gè)有著眾多變量關(guān)系的動(dòng)態(tài)管理。通過共生理論從生成過程和生成進(jìn)路兩個(gè)層面對高?？蒲泄芾韱栴}進(jìn)行研究，厘清高?？蒲泄芾碇械母鞣N關(guān)系，有助于推動(dòng)高?？蒲泄芾碇懈麝P(guān)系之間的良性循環(huán)與發(fā)展，進(jìn)而有助于推動(dòng)我國高校科研水平向世界一流水平邁進(jìn)。

二、高?？蒲泄芾砉采到y(tǒng)的內(nèi)涵界定

“共生”這一概念最早由德國生物學(xué)家德貝里（1879年）提出，指的是不同種屬生活在一起的狀態(tài)。20世紀(jì)50年代后，共生理論不斷拓展，相繼應(yīng)用于社會(huì)學(xué)、人類學(xué)、經(jīng)濟(jì)學(xué)等領(lǐng)域，成為社會(huì)學(xué)科研究中重要的分析理論之一[3]。共生是指共生單元之間在一定的共生環(huán)境中按某種共生模式聯(lián)系在一起，形成相互聯(lián)系、共同生存、協(xié)同進(jìn)化的關(guān)系;共生單元（U）、共生模式（M）、共生環(huán)境（E）構(gòu)成共生三要素[4]。

高?？蒲泄芾砉采到y(tǒng)是指高?？蒲邢嚓P(guān)利益主體之間，在一定的共生環(huán)境中以某種共生模式形成的相互依存的關(guān)系，其三要素內(nèi)容如下。

第一，共生單元。共生單元是構(gòu)成共生體或共生關(guān)系的基本能量生產(chǎn)和交換單位，它是形成共生體的基本物質(zhì)條件。在不同層次的共生分析中，共生單元的性質(zhì)和特征也不同。從宏觀角度看，高?？蒲猩婕翱蒲薪?jīng)費(fèi)的出資方（政府或企業(yè)）、項(xiàng)目承擔(dān)單位（高校）、研究人員三方主體，這三者作為高?？蒲泄芾砉采到y(tǒng)中的共生單元，交互作用、共生進(jìn)化促進(jìn)了高校科研的發(fā)展。從微觀角度看，高校內(nèi)部的科研管理部門與其他管理部門共生單位存在于高校內(nèi)部科研管理共生系統(tǒng)中。隨著共生環(huán)境的變化，共生模式也將隨之改變，高?？蒲泄芾砉采到y(tǒng)中共生單元將更加多元、復(fù)雜和開放。

第二，共生模式。共生模式也稱為共生關(guān)系，是指共生單元間相互作用的行為方式及共生程度。共生關(guān)系多種多樣：從行為方式上看，有寄生關(guān)系、偏利共生關(guān)系和互惠共生關(guān)系;從組織程度上看，有點(diǎn)共生、間歇共生、連續(xù)共生以及一體化共生等多種情形。高?？蒲泄芾砩婕岸喾N需要不斷協(xié)調(diào)和服務(wù)才能解決的矛盾關(guān)系：例如管理者和被管理者的關(guān)系，科研管理部門和其他管理部門的關(guān)系，科研成果數(shù)量與質(zhì)量的關(guān)系等。要解決這些矛盾關(guān)系，對稱性互惠共生的行為模式和一體化共生的組織模式是實(shí)現(xiàn)雙贏和多贏的理想模式。因此，促進(jìn)對稱性互惠共生關(guān)系的形成是高?？蒲邪l(fā)展的必然要求，也是高?？蒲泄芾砉采Ｊ降陌l(fā)展目標(biāo)。

第三，共生環(huán)境。高?？蒲泄芾聿⒉皇且粋€(gè)孤立進(jìn)行的過程，而是環(huán)境與共生體之間互相作用、互相耦合的過程。共生單元之外的因素總和構(gòu)成共生環(huán)境，高校科研共生環(huán)境包括兩大類：1.硬環(huán)境，包括實(shí)驗(yàn)室、圖書資料、科研設(shè)施等;2.軟環(huán)境，包括政策因素、制度因素、人文環(huán)境等。軟環(huán)境是現(xiàn)階段制約高?？蒲邪l(fā)展的瓶頸之一，不同的政策、制度環(huán)境將直接影響科研發(fā)展的成效。

在高?？蒲泄芾砉采到y(tǒng)中，共生單元是基礎(chǔ)，共生模式是關(guān)鍵，共生環(huán)境是重要的外部條件。高?？蒲泄芾砉采到y(tǒng)三要素互相影響、互相作用、共同反映共生系統(tǒng)的動(dòng)態(tài)演化方向和規(guī)律，并促使共生系統(tǒng)達(dá)到“成本最小、功能最優(yōu)、效益最大的動(dòng)態(tài)與持續(xù)的共贏、共振狀態(tài)”[5]，推動(dòng)實(shí)現(xiàn)高?？蒲械目沙掷m(xù)發(fā)展。

三、高?？蒲泄芾砉采到y(tǒng)的生成過程

（一）高?？蒲械捻?xiàng)目申報(bào)階段

改革開放以來，我國曾嘗試過公開招標(biāo)、基金制、合同制、同行評議等科研組織管理模式的改革;1999年，政府提出在國家科技計(jì)劃中實(shí)行課題制，并首次在國家重大基礎(chǔ)研究計(jì)劃中試行。經(jīng)過近20年發(fā)展，課題制逐步成為占據(jù)主導(dǎo)地位的科研組織管理模式。課題制實(shí)行課題責(zé)任人負(fù)責(zé)制，課題責(zé)任人可以跨部門、跨單位擇優(yōu)聘用課題組成員，在獲批的課題任務(wù)和預(yù)算范圍內(nèi)享有充分自主權(quán)，同時(shí)對申報(bào)的課題任務(wù)承擔(dān)法律責(zé)任。

高校科研涉及科研經(jīng)費(fèi)的出資方（政府或企業(yè)）、項(xiàng)目承擔(dān)單位（高校）、研究人員三方主體;其中政府代表公共利益，學(xué)校代表單位利益，研究人員代表個(gè)人利益，三方因利益沖突衍生的博弈行為往往給高校科研帶來負(fù)面影響。傳統(tǒng)的高校科研實(shí)踐更重視學(xué)校的單位利益或研究人員的個(gè)人利益，而容易忽視國家公共利益。另一方面，課題責(zé)任人與課題組成員缺乏制度保障。因缺乏有效的約束溝通機(jī)制，課題責(zé)任人無法強(qiáng)制課題參與者分擔(dān)完成課題的任務(wù);因缺乏明晰的經(jīng)費(fèi)分?jǐn)倷C(jī)制，課題參與者無法獲得課題責(zé)任人的課題經(jīng)費(fèi)支配權(quán)，其參與科學(xué)研究的積極性受挫。

在高校科研實(shí)踐中引入共生理論，將科研申報(bào)過程中的共生單元從研究人員擴(kuò)大到項(xiàng)目承擔(dān)單位甚至是科研經(jīng)費(fèi)的出資方，并關(guān)涉課題參與者，能夠把科研申報(bào)的關(guān)注焦點(diǎn)從“個(gè)體”轉(zhuǎn)移到“集體”，從對項(xiàng)目責(zé)任人權(quán)利的過度關(guān)注轉(zhuǎn)移到對科研項(xiàng)目社會(huì)價(jià)值的重視，這有助于調(diào)動(dòng)研究人員開展科研的積極性，促使課題成員有效合作，高效完成科研任務(wù)，實(shí)現(xiàn)科研的社會(huì)價(jià)值，走出國家投入與受益不匹配的困境。

（二）高?？蒲械捻?xiàng)目開展階段

科研經(jīng)費(fèi)是從事科學(xué)研究活動(dòng)的前提保障，經(jīng)費(fèi)管理貫穿于科研活動(dòng)的始終，是科研管理的核心。對于高校來說，科研經(jīng)費(fèi)管理的好壞不僅直接關(guān)系到科研工作的效率和效益，還關(guān)系著學(xué)校的聲譽(yù)問題。在高?？蒲薪?jīng)費(fèi)管理的實(shí)踐中，不少高校將科研經(jīng)費(fèi)的管理重點(diǎn)放在爭取經(jīng)費(fèi)的環(huán)節(jié)上，在獲得經(jīng)費(fèi)后開展研究階段的經(jīng)費(fèi)使用關(guān)注度不夠。

一方面，課題組成員缺乏相應(yīng)的財(cái)務(wù)管理經(jīng)驗(yàn)?！罢n題制”背景下，高?？蒲薪?jīng)費(fèi)使用權(quán)下放給課題責(zé)任人，但課題責(zé)任人不是財(cái)務(wù)領(lǐng)域的專家，缺乏對資金使用、管理和監(jiān)督的經(jīng)驗(yàn)，再加上高校財(cái)務(wù)管理模式的缺陷，高?？蒲薪?jīng)費(fèi)的使用效率不理想。通過設(shè)立科研經(jīng)費(fèi)管理專職崗位，有助于課題組管好科研經(jīng)費(fèi)、用好科研經(jīng)費(fèi)，有助于科研項(xiàng)目的開展。另一方面，高?？蒲薪?jīng)費(fèi)各管理部門之間缺乏制度化的溝通和協(xié)調(diào)。目前，我國高?？蒲薪?jīng)費(fèi)的監(jiān)督管理由多部門共同實(shí)現(xiàn)，各相關(guān)管理部門之間形成共生關(guān)系。通過學(xué)校維度的溝通協(xié)調(diào)及整合，各部門各負(fù)其責(zé)，共同做好科研經(jīng)費(fèi)的管理、服務(wù)和監(jiān)督工作。在多元共治模式下，高?？蒲泄芾硐嚓P(guān)部門之間的關(guān)系是一種相互依存、交互作用的關(guān)系。這種交互作用，不同于傳統(tǒng)的工作配合或協(xié)助，而是以共生系統(tǒng)中的共生單元而存在，通過多向交流、相互影響，形成利益共同體。

（三）高校科研的項(xiàng)目評估階段

從傳統(tǒng)意義上看，科研經(jīng)費(fèi)管理的最終目的是使科研經(jīng)費(fèi)的出資方（政府或企業(yè)）、項(xiàng)目承擔(dān)單位（高校）、研究人員三方利益最大化[6]。然而，代表公共利益的政府，其投入科研經(jīng)費(fèi)的初衷絕不僅僅是為從事科學(xué)研究的高素質(zhì)人才提供適當(dāng)科研條件;其更希望通過科研經(jīng)費(fèi)的投入，提高科技競爭力以及國家軟實(shí)力，在激烈的國際競爭中保持國家優(yōu)勢[7]。

在科研經(jīng)費(fèi)共生系統(tǒng)中重新進(jìn)行價(jià)值判斷，構(gòu)建科研實(shí)踐利益相關(guān)者的共生模式，有助于實(shí)現(xiàn)高?？蒲械纳鐣?huì)服務(wù)功能和社會(huì)角色責(zé)任，以期改變部分高?？蒲谐晒x世界一流越近而離社會(huì)需求則越遠(yuǎn)的“非共生態(tài)”現(xiàn)象[8]。目前，大多高校進(jìn)行的科研評估，更接近于科研情況匯報(bào)或總結(jié)，我們需要將科研評估與科研管理關(guān)聯(lián)起來，找出科研過程中的問題，重視并分析存在的問題，以期對學(xué)校統(tǒng)籌學(xué)科結(jié)構(gòu)、優(yōu)化學(xué)科布局起到推進(jìn)作用;進(jìn)而通過科技成果轉(zhuǎn)化評價(jià)與獎(jiǎng)勵(lì)制度的完善，消除評估和獎(jiǎng)勵(lì)方法理論與實(shí)踐脫節(jié)的局面。

四、高校科研管理共生系統(tǒng)的生成進(jìn)路

（一）促進(jìn)柔性聚焦，實(shí)現(xiàn)多元主體共生

基于共生理論，從共生進(jìn)化規(guī)律的角度考量，高校科研管理模式應(yīng)當(dāng)朝“多元共治”的方向進(jìn)行轉(zhuǎn)型，實(shí)現(xiàn)多元利益主體的體制性整合，以適應(yīng)和推動(dòng)高?？蒲邪l(fā)展。多元共治需要多類型、多元化的參與主體按照一定規(guī)則整合。目前，我國行政主導(dǎo)的高?？蒲兄卫硇螒B(tài)與多元共治主流形態(tài)是不符的，應(yīng)尋求治理模式的變革和轉(zhuǎn)型，其中首先應(yīng)明確高校科研管理共生系統(tǒng)的主體單元。

2017年1月，教育部、財(cái)政部、國家發(fā)展改革委聯(lián)合印發(fā)《〈統(tǒng)籌推進(jìn)世界一流大學(xué)和一流學(xué)科建設(shè)實(shí)施辦法（暫行）〉的通知》。該實(shí)施辦法對高?？蒲刑岢鰞煞矫嬉螅菏紫仁且∪蒲薪M織和科研機(jī)制，提升協(xié)同創(chuàng)新成效;其次是加強(qiáng)社會(huì)服務(wù)，實(shí)現(xiàn)產(chǎn)學(xué)研的深度融合，推進(jìn)科研成果的轉(zhuǎn)化，為國家及區(qū)域經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型、產(chǎn)業(yè)升級和技術(shù)變革、國家安全和社會(huì)公共安全服務(wù)[9]。在協(xié)同創(chuàng)新、產(chǎn)學(xué)研融合的科研新常態(tài)下，高校科研應(yīng)該是科研經(jīng)費(fèi)的出資方（政府或企業(yè)）、項(xiàng)目承擔(dān)單位（高校）、研究人員等多種主體共同參與科研管理、共同分享科研成果的過程。在這個(gè)多元共治的模式下，政府不能僅僅發(fā)揮局外“掌舵人”的作用，還需要有效介入實(shí)施有為行動(dòng);它與科研經(jīng)費(fèi)的其他出資方、項(xiàng)目承擔(dān)單位（高校）、研究人員等主體通過協(xié)商對話、制度建設(shè)等方式共同管理高校科研，并自覺約束自己的行為、監(jiān)督各自責(zé)任的落實(shí)。

（二）強(qiáng)化交互作用，提升互惠共生效能

高校科研經(jīng)費(fèi)管理模式變革的使命不僅僅是平衡各方利益，調(diào)節(jié)科研人員與科研管理部門之間、科研管理相關(guān)部門之間、科研各利益主體之間的矛盾沖突，更重要的是通過變革，在形成多元共治模式過程中產(chǎn)生新能量，提高科研經(jīng)費(fèi)的使用效率，促使高校科研工作高效有序進(jìn)行，最終實(shí)現(xiàn)科研經(jīng)費(fèi)的“物有所值”。它更強(qiáng)調(diào)共同利益的最大化，力求通過管理模式的轉(zhuǎn)變實(shí)現(xiàn)資源的優(yōu)化配置，協(xié)調(diào)各方并在此基礎(chǔ)上合力推動(dòng)共生系統(tǒng)的進(jìn)化。從共生演化的路徑來看，互惠共生是高校科研經(jīng)費(fèi)管理模式的最終目標(biāo)。

“雙一流”建設(shè)高校大都是我國研究型高?；蛞匝芯繛橹鞯母咝?，是我國基礎(chǔ)科學(xué)研究的中堅(jiān)力量，肩負(fù)著創(chuàng)造高水平成果、培育高層次人才、滿足高質(zhì)量要求的三重效能。高?？蒲泄芾砀鞴采鷨卧舜碎g交互作用的強(qiáng)弱決定了科研經(jīng)費(fèi)管理模式的效度，所以互惠共生這一目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)必然是共生單元協(xié)同發(fā)力的過程。因而，保證高?？蒲泄芾砉采到y(tǒng)健康運(yùn)行并實(shí)現(xiàn)資源的高效整合，是提升互惠共生效能的關(guān)鍵所在。

（三）優(yōu)化共生界面，營造和諧正向環(huán)境

高?？蒲泄芾砟Ｊ降霓D(zhuǎn)變需要依靠制度安排與制度環(huán)境這一共生界面。打造優(yōu)良的制度性治理界面，一方面，需要通過優(yōu)化制度降低科研管理共生系統(tǒng)的運(yùn)行成本，提升實(shí)施效率;另一方面，需要通過建設(shè)新的制度，創(chuàng)造正向環(huán)境，減少科研管理共生系統(tǒng)外部環(huán)境的負(fù)向作用。

1.優(yōu)化制度結(jié)構(gòu)，提升實(shí)施效率

在“雙一流”背景下，國家對高校的科研投入逐步增加，對高校的科研績效實(shí)施客觀有效的評價(jià)和激勵(lì)，這不僅有助于提升高?？蒲锌冃В岣呖蒲型度氲暮侠硇?，還有助于推動(dòng)整個(gè)社會(huì)和經(jīng)濟(jì)的可持續(xù)發(fā)展。目前，我國高校的科研績效評價(jià)和激勵(lì)制度存在評價(jià)方法單一、評價(jià)指標(biāo)不全、激勵(lì)作用偏差等需要進(jìn)一步優(yōu)化解決的問題。明確高?？蒲锌冃гu價(jià)方法的立足點(diǎn)和出發(fā)點(diǎn)，構(gòu)建出科學(xué)合理的高?？蒲锌冃гu價(jià)指標(biāo)體系，確立科研成果參與收益分配的原則是高校改進(jìn)科研管理制度首要解決的問題。

2.填補(bǔ)制度空白，提高管理質(zhì)量

2016年中共中央辦公廳、國務(wù)院辦公廳印發(fā)《關(guān)于進(jìn)一步完善中央財(cái)政科研項(xiàng)目資金管理等政策的若干意見》（以下簡稱《意見》），《意見》指出科研承擔(dān)單位要?jiǎng)?chuàng)新科研服務(wù)方式，建立健全科研財(cái)務(wù)助理制度[10]。政策出臺(tái)后，不少“雙一流”高校制定并推廣科研財(cái)務(wù)助理制度?？蒲胸?cái)務(wù)助理雖冠有“財(cái)務(wù)”二字，但其工作不僅是科研經(jīng)費(fèi)的使用（借款與報(bào)銷），還應(yīng)包括科研項(xiàng)目的管理（預(yù)算編制、執(zhí)行檢查、決算驗(yàn)收）、科研資產(chǎn)的統(tǒng)籌以及相關(guān)科研制度的宣傳等。建立健全科研財(cái)務(wù)助理制度，有助于解決科研管理相關(guān)部門之間因信息脫節(jié)而產(chǎn)生的問題。例如，科研管理部門管理科研經(jīng)費(fèi)是按申請項(xiàng)目類別及編號，而財(cái)務(wù)管理部門則是按財(cái)務(wù)編號進(jìn)行管理，二者沒有統(tǒng)一管理，也沒有對應(yīng)的系統(tǒng)接口?？蒲腥藛T以及管理人員因此耗費(fèi)大量時(shí)間和精力。科研財(cái)務(wù)助理助力科研人員進(jìn)行科研經(jīng)費(fèi)管理，精準(zhǔn)化管理，有助于科研人員從繁重的財(cái)務(wù)中解脫出來，潛心從事科學(xué)研究?？蒲胸?cái)務(wù)助理的出現(xiàn)從一個(gè)側(cè)面印證了科研管理共生系統(tǒng)多元共治、互惠共生的應(yīng)然性。

[ 參 考 文 獻(xiàn) ]

[1] 2016年全國科技經(jīng)費(fèi)投入統(tǒng)計(jì)公報(bào)[EB/OL].（2017-10-10）.[2018-09-13].http：//www.stats.gov.cn/tjsj/zxfb/201710

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[2] 宋宏，程雁雷，夏焰.大學(xué)與區(qū)域發(fā)展共生系統(tǒng)的建構(gòu)[J].學(xué)術(shù)界，2008（2）：176-187.

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[9] 關(guān)于印發(fā)《統(tǒng)籌推進(jìn)世界一流大學(xué)和一流學(xué)科建設(shè)實(shí)施辦法（暫行）》的通知[EB/OL].（2017-01-27）[2018-09-13].http：//www.gov.cn/xinwen/2017-01/27/content_516390

3.htm#1

[10] 關(guān)于進(jìn)一步完善中央財(cái)政科研項(xiàng)目資金管理等政策的若干意見[EB/OL].（2016-07-31）[2018-09-13].http：//www.gov.cn/xinwen/2016-07/31/content_5096421.htm

[責(zé)任編輯：陳 明]