王曉紅 謝蘭蘭 郭霞

[摘要] 本文總結(jié)了我國(guó)技術(shù)貿(mào)易的發(fā)展階段，分析了“十三五”以來中國(guó)技術(shù)貿(mào)易發(fā)展現(xiàn)狀及存在的主要問題。在此基礎(chǔ)上，選取2017—2019年中國(guó)技術(shù)進(jìn)口前十大行業(yè)的發(fā)明專利數(shù)據(jù)論證技術(shù)引進(jìn)對(duì)提升自主創(chuàng)新能力的作用，同時(shí)選取技術(shù)引進(jìn)前十大行業(yè)中8類制造業(yè)的出口交貨值及高技術(shù)產(chǎn)品出口數(shù)據(jù)，分析了技術(shù)引進(jìn)對(duì)提升產(chǎn)品出口競(jìng)爭(zhēng)力的作用。我國(guó)技術(shù)貿(mào)易具有廣闊發(fā)展前景，技術(shù)創(chuàng)新能力增強(qiáng)與產(chǎn)業(yè)升級(jí)將促進(jìn)技術(shù)貿(mào)易量質(zhì)齊升，“市場(chǎng)換技術(shù)”與“技術(shù)換技術(shù)”將擴(kuò)大技術(shù)進(jìn)口空間，開放合作創(chuàng)新將促進(jìn)技術(shù)引進(jìn)方式更趨多元化，科技全球化格局變化將促進(jìn)技術(shù)市場(chǎng)來源多元化，“一帶一路”將成為技術(shù)出口的新興市場(chǎng)，并就進(jìn)一步提升我國(guó)技術(shù)貿(mào)易發(fā)展提出相應(yīng)的對(duì)策建議。

[關(guān)鍵詞] 技術(shù)貿(mào)易? 自主創(chuàng)新? 服務(wù)貿(mào)易? 技術(shù)引進(jìn)

[中圖分類號(hào)] F113? ?[文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼] A? ? [文章編號(hào)] 1004-6623（2021）01-0024-27

[基金項(xiàng)目] 中國(guó)科學(xué)技術(shù)協(xié)會(huì)課題：全球技術(shù)貿(mào)易的現(xiàn)狀、發(fā)展前景及中國(guó)機(jī)遇。（課題組長(zhǎng)：江小涓）

[作者簡(jiǎn)介] 王曉紅，中國(guó)國(guó)際經(jīng)濟(jì)交流中心信息部副部長(zhǎng)、教授、博士生導(dǎo)師，研究方向：國(guó)際貿(mào)易投資、服務(wù)經(jīng)濟(jì);謝蘭蘭，中國(guó)國(guó)際經(jīng)濟(jì)交流中心戰(zhàn)略部，副教授，研究方向：農(nóng)村經(jīng)濟(jì)、服務(wù)經(jīng)濟(jì);郭霞，中國(guó)國(guó)際經(jīng)濟(jì)交流中心信息部博士后。

技術(shù)貿(mào)易可以有效組合利用全球先進(jìn)技術(shù)提高創(chuàng)新效率，降低自主研發(fā)成本和創(chuàng)新風(fēng)險(xiǎn)，是發(fā)展中國(guó)家實(shí)現(xiàn)技術(shù)創(chuàng)新和產(chǎn)業(yè)跨越發(fā)展的重要途徑，也始終貫穿在我國(guó)對(duì)外開放、自主創(chuàng)新和產(chǎn)業(yè)發(fā)展的整個(gè)過程。新中國(guó)成立初期，我國(guó)以技術(shù)引進(jìn)戰(zhàn)略為核心建立起完整的工業(yè)化體系。改革開放以來，我國(guó)積極融入全球產(chǎn)業(yè)鏈、供應(yīng)鏈和創(chuàng)新鏈，尤其是通過大規(guī)模技術(shù)引進(jìn)及消化吸收，創(chuàng)新能力大幅躍升，并獲得了部分領(lǐng)域的關(guān)鍵核心技術(shù)，顯著提升了產(chǎn)業(yè)競(jìng)爭(zhēng)力和貿(mào)易競(jìng)爭(zhēng)力，實(shí)現(xiàn)了從技術(shù)落后國(guó)家進(jìn)入世界創(chuàng)新大國(guó)的歷史性跨越。技術(shù)貿(mào)易在推動(dòng)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)、擴(kuò)大企業(yè)技術(shù)積累、增強(qiáng)自主創(chuàng)新能力、培育經(jīng)濟(jì)新動(dòng)能等方面發(fā)揮了重要作用，成為建設(shè)創(chuàng)新型國(guó)家的推進(jìn)器和加速器。但與發(fā)達(dá)國(guó)家相比，我國(guó)技術(shù)水平仍有較大差距，尤其是在核心關(guān)鍵技術(shù)領(lǐng)域的自主創(chuàng)新能力比較薄弱，實(shí)施技術(shù)貿(mào)易戰(zhàn)略仍然十分重要。當(dāng)前，新一輪科技革命和產(chǎn)業(yè)革命日新月異，開放創(chuàng)新合作已經(jīng)成為全球技術(shù)創(chuàng)新發(fā)展的必然趨勢(shì)。因此，繼續(xù)發(fā)揮技術(shù)貿(mào)易對(duì)于自主創(chuàng)新的促進(jìn)作用，不斷提高技術(shù)引進(jìn)質(zhì)量和擴(kuò)大技術(shù)出口規(guī)模，對(duì)于提升技術(shù)創(chuàng)新能力、促進(jìn)產(chǎn)業(yè)升級(jí)和服務(wù)貿(mào)易發(fā)展，從而推動(dòng)經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量發(fā)展，都具有十分重要意義。

一、我國(guó)技術(shù)貿(mào)易發(fā)展的主要階段

從我國(guó)技術(shù)貿(mào)易的實(shí)踐看，技術(shù)貿(mào)易發(fā)展歷程大致分為以下幾個(gè)階段。

（一）新中國(guó)以技術(shù)引進(jìn)為主導(dǎo)的起步發(fā)展時(shí)期（1949—1978年）

新中國(guó)成立初期，我國(guó)在大規(guī)模引進(jìn)成套技術(shù)設(shè)備的基礎(chǔ)上建立起完整的工業(yè)化體系和技術(shù)體系。這一階段的技術(shù)引進(jìn)經(jīng)歷了“高潮—低潮—高潮”波瀾起伏的發(fā)展歷程。第一個(gè)高潮期是1949—1959年。新中國(guó)成立之初由于西方國(guó)家的全方位封鎖，我國(guó)技術(shù)引進(jìn)渠道主要來自蘇聯(lián)和東歐社會(huì)主義國(guó)家，其中“一五”時(shí)期引進(jìn)“156項(xiàng)工程”遍布工業(yè)部門特別是重工業(yè)①。1950—1959年期間我國(guó)共進(jìn)口415項(xiàng)成套設(shè)備，其中304項(xiàng)來自蘇聯(lián)②，引進(jìn)的成套設(shè)備主要集中于機(jī)電、電力、冶金和煤炭等領(lǐng)域。1960—1971年中蘇關(guān)系惡化之后技術(shù)引進(jìn)進(jìn)入低潮，1962—1966年我國(guó)僅與日、英、法、意、德及部分東歐國(guó)家簽訂技術(shù)引進(jìn)合同80多項(xiàng)，用匯3億美元。引進(jìn)的成套設(shè)備約占外匯額的90%，涉及石油、化工、冶金、礦山、電子、精密機(jī)械、紡織機(jī)械等。1966—1971年受“文革”影響我國(guó)基本停止了技術(shù)引進(jìn)。1972—1978年技術(shù)引進(jìn)迎來了新一輪高潮。我國(guó)開始主要從西方國(guó)家引進(jìn)技術(shù)，1973年確定了26個(gè)大型項(xiàng)目約43億美元③，即“四三方案”引進(jìn)計(jì)劃，技術(shù)引進(jìn)范圍擴(kuò)大到冶金、鋼鐵、煤炭、石油、化工、機(jī)械、水利、輕工等領(lǐng)域，其中化肥、化纖和烷基苯項(xiàng)目占全部投資額的63.84%。這一時(shí)期，世界先進(jìn)技術(shù)、工藝、設(shè)備和先進(jìn)管理理念、方法一起引入國(guó)內(nèi)市場(chǎng)和產(chǎn)業(yè)體系，對(duì)我國(guó)建立自主完備的工業(yè)化體系發(fā)揮了基礎(chǔ)性作用。

（二）“以市場(chǎng)換技術(shù)”戰(zhàn)略為主導(dǎo)的大規(guī)模技術(shù)引進(jìn)時(shí)期（1978—2000年）

改革開放改變了我國(guó)計(jì)劃經(jīng)濟(jì)時(shí)代的技術(shù)引進(jìn)路線和格局，為組合全球技術(shù)資源提供了廣闊天地。特別是20世紀(jì)80年代初期形成的“以市場(chǎng)換技術(shù)”戰(zhàn)略④使我國(guó)技術(shù)引進(jìn)進(jìn)入一個(gè)由利用外資驅(qū)動(dòng)的歷史新階段。通過大規(guī)模、多方式利用外資引進(jìn)先進(jìn)技術(shù)和創(chuàng)新要素，實(shí)現(xiàn)了制造業(yè)創(chuàng)新能力的全面提升，并為形成國(guó)家自主創(chuàng)新體系奠定了基礎(chǔ)。此外，國(guó)內(nèi)企業(yè)層面開展“技工貿(mào)”“貿(mào)工技”結(jié)合等戰(zhàn)略也取得了積極成效。這一階段的技術(shù)引進(jìn)呈現(xiàn)以下主要特點(diǎn)。

一是技術(shù)引進(jìn)規(guī)?？焖贁U(kuò)大，且主要集中于發(fā)達(dá)國(guó)家。這一時(shí)期的技術(shù)引進(jìn)規(guī)模從1979年的24.85億美元增長(zhǎng)至2000年的181.76億美元，擴(kuò)大6.3倍。技術(shù)引進(jìn)來源國(guó)主要集中于美日歐發(fā)達(dá)經(jīng)濟(jì)體。早期以引進(jìn)日本技術(shù)為主，1979年自日本的技術(shù)引進(jìn)額約占60%。1990年日本“一股獨(dú)大”的局面被打破，排名前5位的美國(guó)、德國(guó)、加拿大、日本和意大利分別占引進(jìn)額的25.33%、10.43%、8.1%、7.21%和4.82%，合計(jì)占55.89%，到2000年前5位來源地日本、美國(guó)、德國(guó)、瑞典和中國(guó)香港合計(jì)占65.64%。技術(shù)貿(mào)易逆差不斷擴(kuò)大，最高年份1996年達(dá)105.6億美元，相當(dāng)于1985年的3.3倍，其中設(shè)備是逆差的主要來源（圖1、表1）。

二是技術(shù)引進(jìn)由以硬件設(shè)備為主，逐步向軟性化發(fā)展。這一時(shí)期我國(guó)主要依靠進(jìn)口國(guó)外生產(chǎn)線和設(shè)備來提高生產(chǎn)技術(shù)水平，成套設(shè)備和關(guān)鍵設(shè)備占比基本保持在70%以上，最高年份1979年達(dá)97.65%，且技術(shù)含量不斷提高。根據(jù)原國(guó)家計(jì)委相關(guān)單位對(duì)4302項(xiàng)主要成套設(shè)備和關(guān)鍵設(shè)備的技術(shù)引進(jìn)合同分析，1979—1990年以技術(shù)為主的合同項(xiàng)目數(shù)占比由36.2%提高至43.1%，合同金額占比由1.5%提高至39.6%⑤。1995年之前的成套設(shè)備引進(jìn)規(guī)模大大高于關(guān)鍵設(shè)備，到1999年關(guān)鍵設(shè)備引進(jìn)額超過了成套設(shè)備，說明引進(jìn)技術(shù)的資金效率提升，也反映出我國(guó)設(shè)備國(guó)產(chǎn)化水平提高對(duì)一般設(shè)備進(jìn)口需求下降（表2）。此外，技術(shù)引進(jìn)開始由“硬”向“軟”轉(zhuǎn)變，1979年技術(shù)許可、技術(shù)咨詢與技術(shù)服務(wù)占技術(shù)引進(jìn)的比重僅為2.26%，到1999年兩項(xiàng)合計(jì)已經(jīng)達(dá)到26.5%，加上技術(shù)轉(zhuǎn)讓三項(xiàng)合計(jì)占比高達(dá)45.18%①。

三是利用外資對(duì)技術(shù)引進(jìn)作用突出，帶動(dòng)我國(guó)制造業(yè)水平快速提升。20世紀(jì)90年代以來，外資主要集中于通信設(shè)備和計(jì)算機(jī)、交通運(yùn)輸設(shè)備、電氣機(jī)械及器材等資金技術(shù)密集型制造業(yè)，促進(jìn)了產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)和出口商品結(jié)構(gòu)升級(jí)②。到1999年合作生產(chǎn)、合資技術(shù)許可、合資技術(shù)設(shè)備入股、獨(dú)資技術(shù)許可等方式的技術(shù)引進(jìn)占比達(dá)13.29%（表2）。對(duì)外借款、國(guó)際租賃等其他利用外資方式在技術(shù)引進(jìn)中也具有重要作用。1979—1991年我國(guó)對(duì)外借款489.34億美元，占利用外資的50%左右，諸多項(xiàng)目是以技術(shù)改造和成套設(shè)備與關(guān)鍵設(shè)備引進(jìn)方式進(jìn)行的。如，1991年國(guó)家統(tǒng)借外資項(xiàng)目中有86項(xiàng)是直接引進(jìn)設(shè)備，涉及汽車制造、化工、食品加工、紡織、通信、基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)等領(lǐng)域③。通過大規(guī)模的技術(shù)引進(jìn)，我國(guó)制造業(yè)特別是消費(fèi)類產(chǎn)品制造在較短時(shí)期達(dá)到了同期世界先進(jìn)水平。以電冰箱行業(yè)為例，截至1988年全國(guó)755萬臺(tái)電冰箱產(chǎn)量中技術(shù)引進(jìn)的國(guó)家定點(diǎn)廠產(chǎn)量占80%以上④。1991—1999年機(jī)械電子行業(yè)和輕紡行業(yè)占技術(shù)引進(jìn)額的比重由9.56%和2.60%分別提高至39.16%和12.80%⑤（表3）。

四是技術(shù)出口起步發(fā)展，設(shè)備出口的成效開始顯現(xiàn)。1986年國(guó)務(wù)院確定外經(jīng)貿(mào)部和國(guó)家科委作為技術(shù)出口管理部門，1990年出臺(tái)《技術(shù)出口管理暫行辦法》，1990—2000年我國(guó)技術(shù)出口額由9.89億美元增至85.75億美元，增長(zhǎng)7.7倍。這一時(shí)期以成套設(shè)備出口為主，且技術(shù)含量不斷提高。技術(shù)出口由中小型成套設(shè)備逐步向大型成套設(shè)備發(fā)展，由少數(shù)領(lǐng)域向多領(lǐng)域發(fā)展。1999年成套設(shè)備和大型設(shè)備出口占全部技術(shù)出口額的58.87%，最高年份1994年占比高達(dá)93.06%（表4）。我國(guó)的技術(shù)能力尤其契合了亞洲發(fā)展中國(guó)家的經(jīng)濟(jì)發(fā)展需求，出口市場(chǎng)主要集中于伊朗、巴基斯坦、印尼、馬來西亞和中國(guó)香港等國(guó)家和地區(qū)。

（三）第三階段：以知識(shí)產(chǎn)權(quán)進(jìn)口為主的結(jié)構(gòu)升級(jí)時(shí)期（2001—2013年）

加入WTO之后，我國(guó)開始全面融入世界經(jīng)濟(jì)體系，為開展技術(shù)貿(mào)易提供了廣闊平臺(tái)。同時(shí)，我國(guó)不斷完善知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)體系，為擴(kuò)大專利、專有技術(shù)等知識(shí)產(chǎn)權(quán)進(jìn)口提供了有利環(huán)境。這一時(shí)期我國(guó)的技術(shù)引進(jìn)在保持規(guī)模和增速的同時(shí)，層次不斷提高，呈現(xiàn)以下特點(diǎn)。

一是技術(shù)引進(jìn)規(guī)模保持高速增長(zhǎng)。巨大的出口市場(chǎng)和產(chǎn)業(yè)升級(jí)的內(nèi)在要求都進(jìn)一步促進(jìn)我國(guó)技術(shù)引進(jìn)加快發(fā)展。2001—2013年技術(shù)引進(jìn)額由90.91億美元提高到433.64億美元，規(guī)模擴(kuò)大3.8倍，年均增速達(dá)13.91%。2012年達(dá)到峰值，合同數(shù)和金額分別為12988項(xiàng)和442.74萬美元（表5、圖2）。

二是技術(shù)引進(jìn)方式由設(shè)備進(jìn)口為主轉(zhuǎn)向知識(shí)產(chǎn)權(quán)進(jìn)口為主。隨著我國(guó)設(shè)備制造能力的提升，對(duì)于設(shè)備進(jìn)口的需求繼續(xù)下降，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)的要求推動(dòng)了技術(shù)引進(jìn)層次明顯提升，主要表現(xiàn)在知識(shí)產(chǎn)權(quán)等技術(shù)使用費(fèi)迅速增長(zhǎng)。自2002年起技術(shù)費(fèi)在技術(shù)引進(jìn)費(fèi)中的比重超過50%并持續(xù)提高，到2013年這一比重高達(dá)94.77%，而成套設(shè)備、關(guān)鍵設(shè)備和生產(chǎn)線的進(jìn)口額占比到2013年已經(jīng)下降至1.68%;以專利、專有技術(shù)和商標(biāo)許可為主的知識(shí)產(chǎn)權(quán)進(jìn)口占比由2001年的19.84%提高到2013年的52.7%，大量的知識(shí)產(chǎn)權(quán)進(jìn)口降低了企業(yè)的研發(fā)成本和風(fēng)險(xiǎn)，使企業(yè)以較快速度增加技術(shù)積累，為自主研發(fā)奠定了技術(shù)基礎(chǔ)（表6、圖2）。

三是為我國(guó)成為世界制造業(yè)中心奠定了雄厚技術(shù)基礎(chǔ)。2001—2013年制造業(yè)技術(shù)引進(jìn)額占比從61.70%提高到78.84%，技術(shù)引進(jìn)對(duì)制造業(yè)的技術(shù)進(jìn)步和生產(chǎn)效率提升具有顯著的正向促進(jìn)效應(yīng)，以信息通信技術(shù)為代表的高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)實(shí)現(xiàn)了跨越式發(fā)展，以冶金、化工、紡織為代表的傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)技術(shù)改造成效顯著，具備自主設(shè)計(jì)生產(chǎn)能力的重大技術(shù)裝備產(chǎn)業(yè)體系基本形成⑥。

（四）技術(shù)進(jìn)口與出口趨于平衡發(fā)展的新時(shí)期（2014年至今）

2014年以來，我國(guó)技術(shù)貿(mào)易呈現(xiàn)進(jìn)口與出口規(guī)模差距明顯縮小，發(fā)展更趨均衡的態(tài)勢(shì)。2014—2019年技術(shù)出口額由284.25億美元增至321.37億美元，年均增速2.49%;進(jìn)口額由310.59億美元增至352.01億美元，年均增速2.54%，遠(yuǎn)低于上一時(shí)期13.91%的增速。貿(mào)易逆差大幅收窄，由2013年的233.27億美元大幅下降到2019年的30.64億美元（圖3）。技術(shù)出口的大幅增長(zhǎng)表明在長(zhǎng)期技術(shù)引進(jìn)和自主創(chuàng)新的交互作用下，我國(guó)與發(fā)達(dá)國(guó)家的技術(shù)差距明顯縮小，尤其是一些產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域的技術(shù)創(chuàng)新能力大幅提升，企業(yè)技術(shù)輸出能力不斷增強(qiáng)。如，近年來，我國(guó)信息通信技術(shù)企業(yè)與跨國(guó)公司的專利交叉授權(quán)越來越多，其前提條件是企業(yè)在相同技術(shù)水平層面上，并產(chǎn)生相互的技術(shù)需求。其次，國(guó)際服務(wù)外包規(guī)模不斷擴(kuò)大且價(jià)值鏈不斷升級(jí)。技術(shù)進(jìn)口增速明顯放緩則是雙重因素的作用。一方面，隨著我國(guó)技術(shù)研發(fā)能力不斷提升，自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)技術(shù)的數(shù)量越來越多，對(duì)引進(jìn)的新技術(shù)層次不斷提高，一般性、低水平、重復(fù)引進(jìn)等現(xiàn)象較改革開放初期大為減少。另一方面，近年來，美國(guó)在“技術(shù)脫鉤論”的影響下，加強(qiáng)對(duì)我國(guó)的技術(shù)封鎖和技術(shù)引進(jìn)限制，美歐等發(fā)達(dá)經(jīng)濟(jì)體對(duì)我國(guó)企業(yè)跨國(guó)并購(gòu)也采取了更嚴(yán)格的限制措施，導(dǎo)致我國(guó)企業(yè)技術(shù)引進(jìn)的障礙和壁壘增高，也是非常重要的因素。

二、“十三五”以來

我國(guó)技術(shù)貿(mào)易發(fā)展的特征與問題

“十三五”以來，我國(guó)深入實(shí)施創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)戰(zhàn)略，技術(shù)貿(mào)易穩(wěn)步發(fā)展、結(jié)構(gòu)不斷優(yōu)化，技術(shù)貿(mào)易規(guī)模持續(xù)擴(kuò)大，貿(mào)易伙伴遍及世界各地，貿(mào)易方式更加多樣化，民營(yíng)企業(yè)的市場(chǎng)主體地位不斷上升。但是，我國(guó)技術(shù)貿(mào)易市場(chǎng)尤其是核心技術(shù)進(jìn)口高度依賴發(fā)達(dá)國(guó)家，知識(shí)產(chǎn)權(quán)出口規(guī)模小，區(qū)域技術(shù)引進(jìn)不平衡等“短板”仍然突出。

（一）“十三五”以來我國(guó)技術(shù)貿(mào)易發(fā)展的主要特征

1. 技術(shù)出口增長(zhǎng)強(qiáng)勁，進(jìn)口增速平穩(wěn)。2016—2019年我國(guó)技術(shù)貿(mào)易額由542.28億美元提高至673.38億美元的歷史最高水平，年均增速7.48%，其中出口增速11%，進(jìn)口增速4.63%。2019年的貿(mào)易規(guī)模、出口規(guī)模和進(jìn)口規(guī)模分別是2011年的1.88倍、12.58倍 和1.05倍。由于出口規(guī)模增長(zhǎng)迅速，技術(shù)貿(mào)易逆差由2016年的72.28億美元降至30.64億美元（圖3）。

2. 技術(shù)進(jìn)口“軟性化”，知識(shí)產(chǎn)權(quán)進(jìn)口成為主要方式。我國(guó)技術(shù)引進(jìn)方式從“硬”向“軟”轉(zhuǎn)變，標(biāo)志著技術(shù)進(jìn)口“含金量”不斷提升。2017—2019年我國(guó)技術(shù)費(fèi)占技術(shù)進(jìn)口額比重分別為97.44%、97.23%和89.30%;其中，知識(shí)產(chǎn)權(quán)（專利技術(shù)、專有技術(shù)和商標(biāo)許可）進(jìn)口在技術(shù)進(jìn)口額中占主導(dǎo)地位，占比分別為65.63%、68.46%和60.32%;其次是技術(shù)咨詢和技術(shù)服務(wù)，占比分別為21.05%、16.19%和29.07%;再次是計(jì)算機(jī)軟件，占比分別為7.24%、10.98%和2.27%（表7）。從實(shí)踐角度看，并購(gòu)是近年來我國(guó)企業(yè)獲取關(guān)鍵核心技術(shù)的重要路線。在技術(shù)研發(fā)長(zhǎng)周期、高風(fēng)險(xiǎn)、高投入及核心技術(shù)引進(jìn)存在困難等情況下，海外并購(gòu)可以有效規(guī)避國(guó)外技術(shù)壁壘，使企業(yè)短期內(nèi)掌握核心技術(shù)，形成較強(qiáng)的技術(shù)實(shí)力和創(chuàng)新能力。晨哨并購(gòu)的統(tǒng)計(jì)顯示，近年來獲取技術(shù)標(biāo)的是我國(guó)企業(yè)海外并購(gòu)最重要的目標(biāo)。2018年我國(guó)企業(yè)在制造業(yè)、TMT（科技、媒體和電信業(yè)）及醫(yī)療健康等行業(yè)的海外先進(jìn)技術(shù)并購(gòu)數(shù)占比分別為15.85%、15.65%和10.98%。

3. 技術(shù)出口以技術(shù)咨詢和技術(shù)服務(wù)為主，是技術(shù)貿(mào)易的主要順差來源。2017—2019年技術(shù)咨詢和技術(shù)服務(wù)在技術(shù)出口額中的比重分別為68.20%、62.85%和69.33%，其次是計(jì)算機(jī)軟件出口，占比分別為16.23%、8.82%和7.42%。技術(shù)咨詢和技術(shù)服務(wù)是技術(shù)貿(mào)易最大的順差項(xiàng)，2017—2019年順差額分別為82.51億美元、124.28億美元和120.47億美元;其次是計(jì)算機(jī)軟件出口，2019年順差額為14.11億美元，表明我國(guó)通過承接國(guó)際軟件和信息技術(shù)外包出口競(jìng)爭(zhēng)力不斷上升，尤其是人工智能、大數(shù)據(jù)、移動(dòng)互聯(lián)和云計(jì)算等新一代信息技術(shù)發(fā)展，正在推動(dòng)信息技術(shù)服務(wù)外包企業(yè)加快轉(zhuǎn)型升級(jí)，規(guī)模實(shí)力不斷增強(qiáng)（表8）。

4. 技術(shù)貿(mào)易市場(chǎng)主體仍以外資企業(yè)為主，內(nèi)資企業(yè)呈上升態(tài)勢(shì)。外資企業(yè)一直在我國(guó)技術(shù)貿(mào)易中占絕對(duì)主導(dǎo)地位。2017—2019年外資企業(yè)在技術(shù)進(jìn)口額中占比分別為69.10%、72.02%和53.10%，在技術(shù)出口額中占比分別為70.29%、60.53%和58.75%。說明外資企業(yè)仍然是我國(guó)技術(shù)貿(mào)易的主要支撐和技術(shù)創(chuàng)新的重要推動(dòng)力，其技術(shù)外溢效應(yīng)仍然對(duì)我國(guó)技術(shù)創(chuàng)新能力產(chǎn)生重要影響，也說明我國(guó)日益優(yōu)化的營(yíng)商環(huán)境對(duì)于外資高技術(shù)企業(yè)具有較強(qiáng)吸引力。同時(shí)，內(nèi)資企業(yè)的技術(shù)貿(mào)易份額占比逐步上升，說明我國(guó)技術(shù)貿(mào)易的內(nèi)生動(dòng)力不斷增強(qiáng)。2019年國(guó)有企業(yè)、集體企業(yè)、民營(yíng)企業(yè)在技術(shù)進(jìn)口額中的比重共計(jì)為38.25%，較2017年的24.71%提高13.54個(gè)百分點(diǎn);在技術(shù)出口額中的比重共計(jì)為37.19%，較2017年的24.81%提高12.38個(gè)百分點(diǎn)。且2018年內(nèi)資企業(yè)的研發(fā)強(qiáng)度為1.3%，高于外資的0.3個(gè)百分點(diǎn)，說明內(nèi)資企業(yè)的創(chuàng)新能力不斷提升帶動(dòng)了技術(shù)出口增長(zhǎng)。

值得關(guān)注的是，民營(yíng)企業(yè)僅次于外資企業(yè)成為我國(guó)技術(shù)貿(mào)易的重要市場(chǎng)主體。從技術(shù)進(jìn)口看，近年來民企通過開展跨國(guó)并購(gòu)、購(gòu)買專利技術(shù)、加強(qiáng)與國(guó)外企業(yè)和機(jī)構(gòu)開展技術(shù)合作等多種方式不斷加大技術(shù)引進(jìn)力度，2017—2019年民營(yíng)企業(yè)技術(shù)引進(jìn)額占比分別為16.72%、15.92%和17.67%，反映出民營(yíng)企業(yè)通過技術(shù)引進(jìn)實(shí)現(xiàn)技術(shù)升級(jí)具有顯著效果。從技術(shù)出口看，民營(yíng)企業(yè)已經(jīng)超過國(guó)有企業(yè)，2017—2019年在技術(shù)出口額中民營(yíng)企業(yè)占比分別為15.50%、16.78%和15.35%。技術(shù)引進(jìn)促進(jìn)了民企加大研發(fā)投入，2018年民營(yíng)企業(yè)研發(fā)人員全時(shí)當(dāng)量和研發(fā)經(jīng)費(fèi)內(nèi)部支出均占我國(guó)各類型規(guī)上工業(yè)企業(yè)的1/3，顯示出越來越強(qiáng)的消化吸收創(chuàng)新能力，逐漸縮小與跨國(guó)公司和國(guó)企的技術(shù)差距（表9、表10）。

5. 技術(shù)貿(mào)易市場(chǎng)主要集中于發(fā)達(dá)國(guó)家和地區(qū)，美國(guó)仍是第一大貿(mào)易伙伴。我國(guó)目前與全球130多個(gè)國(guó)家建立了技術(shù)貿(mào)易聯(lián)系①，但高度集中于美歐日發(fā)達(dá)經(jīng)濟(jì)體且保持基本穩(wěn)定。2019年我國(guó)前十大技術(shù)進(jìn)口來源地分別為美國(guó)、日本、德國(guó)、俄羅斯、瑞典、韓國(guó)、瑞士、中國(guó)香港、中國(guó)臺(tái)灣、意大利，占我國(guó)技術(shù)進(jìn)口額的比重高達(dá)87.28%，占我國(guó)技術(shù)進(jìn)口額的比重高達(dá)87.28%，其中來自美國(guó)、日本和德國(guó)的技術(shù)引進(jìn)額合計(jì)占比達(dá)56.15%。2019年前十大技術(shù)出口目的地分別是美國(guó)、中國(guó)香港、阿聯(lián)酋、日本、德國(guó)、瑞典、孟加拉國(guó)、新加坡、韓國(guó)和英屬維爾京群島，以上10個(gè)國(guó)家和地區(qū)占我國(guó)技術(shù)出口額的比重達(dá)71.30%。美國(guó)一直是我國(guó)第一大技術(shù)進(jìn)口來源國(guó)和出口目的國(guó)，2017—2019年我國(guó)對(duì)美技術(shù)進(jìn)口額占比分別為33.57%、34.74%、24.03%，對(duì)美技術(shù)出口額占比分別為22.22%、30.83%、17.62%，2019年受貿(mào)易摩擦影響雙邊技術(shù)進(jìn)出口均出現(xiàn)大幅下滑。值得關(guān)注的是，“一帶一路”沿線逐步成為我國(guó)技術(shù)出口的重要新興市場(chǎng)。2019年我國(guó)技術(shù)出口前十大目的地中，阿聯(lián)酋、孟加拉國(guó)、新加坡均屬于沿線國(guó)家。

需要強(qiáng)調(diào)的是，美歐日三大經(jīng)濟(jì)體在我國(guó)技術(shù)進(jìn)口與出口市場(chǎng)出現(xiàn)高度重合的現(xiàn)象。一方面說明我國(guó)不斷縮小與發(fā)達(dá)經(jīng)濟(jì)體的技術(shù)差距，技術(shù)分工由垂直分工逐步向水平分工發(fā)展，比如，我國(guó)信息技術(shù)企業(yè)與發(fā)達(dá)國(guó)家跨國(guó)公司之間越來越多出現(xiàn)專利交叉授權(quán)現(xiàn)象就印證了這一點(diǎn)。同時(shí)還應(yīng)該看到，我國(guó)與發(fā)達(dá)國(guó)家間的技術(shù)貿(mào)易活動(dòng)仍基于比較優(yōu)勢(shì)，我國(guó)從發(fā)達(dá)國(guó)家進(jìn)口的主要是核心技術(shù)和知識(shí)產(chǎn)權(quán)，出口則主要是技術(shù)咨詢與服務(wù)等非核心技術(shù)，如專業(yè)技術(shù)、軟件和計(jì)算機(jī)服務(wù)等外包業(yè)務(wù)，在技術(shù)先進(jìn)性和附加值上都存在明顯差距（表11、表12）。如，中國(guó)是全球第四大知識(shí)產(chǎn)權(quán)進(jìn)口國(guó)。2018年我國(guó)對(duì)美支付的知識(shí)產(chǎn)權(quán)使用費(fèi)占當(dāng)年對(duì)外知識(shí)產(chǎn)權(quán)使用費(fèi)的1/4，占美國(guó)當(dāng)年知識(shí)產(chǎn)權(quán)使用費(fèi)收入的1/6。2011—2018年我國(guó)對(duì)美國(guó)支付的知識(shí)產(chǎn)權(quán)使用費(fèi)從34.6億美元提高至86.4億美元，年均增速達(dá)13.97%。

6. 技術(shù)進(jìn)口以制造業(yè)為主，技術(shù)出口以服務(wù)業(yè)為主。從技術(shù)進(jìn)口看，交通運(yùn)輸設(shè)備，通信設(shè)備、計(jì)算機(jī)及其他電子設(shè)備，化學(xué)原料及化學(xué)制品，通用設(shè)備，專用設(shè)備，電氣機(jī)械及器材和醫(yī)藥等制造業(yè)是我國(guó)技術(shù)進(jìn)口的主要行業(yè)。2017—2019年在前十大技術(shù)進(jìn)口行業(yè)中制造業(yè)分別占8席，制造業(yè)技術(shù)進(jìn)口額合計(jì)占比分別為78.28%、76.97%和63.85%，說明國(guó)外技術(shù)仍是我國(guó)制造業(yè)獲取先進(jìn)技術(shù)、實(shí)現(xiàn)技術(shù)升級(jí)的重要來源。從技術(shù)出口看，服務(wù)業(yè)占主導(dǎo)地位。2017—2019年在前十大技術(shù)出口行業(yè)中，包含了專業(yè)技術(shù)、軟件、研發(fā)、計(jì)算機(jī)服務(wù)等服務(wù)領(lǐng)域，這四個(gè)領(lǐng)域的技術(shù)出口額合計(jì)占比分別為51.72%、53.68%和53.25%，說明以國(guó)際服務(wù)外包為主的服務(wù)出口是技術(shù)出口的主要來源。此外，技術(shù)出口主要涉及通信設(shè)備、計(jì)算機(jī)及其他電子設(shè)備，醫(yī)藥，化學(xué)原料及化學(xué)制品，專用設(shè)備和交通運(yùn)輸設(shè)備等制造領(lǐng)域，2017—2019年制造業(yè)技術(shù)出口合計(jì)占比分別為33.61%、17.80%和23.78%，表明這些領(lǐng)域通過技術(shù)進(jìn)口提升了創(chuàng)新能力，帶動(dòng)了技術(shù)出口發(fā)展（表13、表14）。

7. 技術(shù)型對(duì)外投資和利用外資雙向發(fā)展，綜合應(yīng)用國(guó)內(nèi)外技術(shù)市場(chǎng)和資源的能力增強(qiáng)。在對(duì)外投資方面，建立海外研發(fā)機(jī)構(gòu)和科技園是我國(guó)企業(yè)融入全球創(chuàng)新鏈，通過開放創(chuàng)新組合全球人才、技術(shù)、信息等要素的重要渠道，越來越多的企業(yè)以尋求技術(shù)資源為目的進(jìn)行跨國(guó)并購(gòu)或設(shè)立海外研發(fā)機(jī)構(gòu)快速掌握核心關(guān)鍵技術(shù)。據(jù)統(tǒng)計(jì)，截至2017年僅高新區(qū)企業(yè)就設(shè)立了994家境外研發(fā)機(jī)構(gòu)①。比如，在海外設(shè)立研發(fā)中心和生產(chǎn)研發(fā)基地已經(jīng)成為我國(guó)汽車企業(yè)全球化戰(zhàn)略的重要組成部分。在利用外資方面，我國(guó)外資市場(chǎng)準(zhǔn)入政策放寬和國(guó)內(nèi)營(yíng)商環(huán)境的持續(xù)改善，促進(jìn)了高技術(shù)外資保持高速增長(zhǎng)。2019年我國(guó)高技術(shù)服務(wù)業(yè)吸收外資增長(zhǎng)44.3%，其中信息傳輸、軟件和信息技術(shù)服務(wù)，科學(xué)研究和技術(shù)服務(wù)業(yè)吸收外資分別增長(zhǎng)29.4%和68.4%?？鐕?guó)公司在我國(guó)的研發(fā)投入不斷增長(zhǎng)，目前跨國(guó)公司在華投資地區(qū)總部和研發(fā)中心超過2000家，其中國(guó)家認(rèn)定的外資研發(fā)中心1800多家。

（二）我國(guó)技術(shù)貿(mào)易發(fā)展存在的主要問題

1. 核心技術(shù)高度依賴發(fā)達(dá)國(guó)家導(dǎo)致經(jīng)貿(mào)摩擦頻發(fā)

近兩年來，美國(guó)等發(fā)達(dá)國(guó)家不斷以知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)、維護(hù)國(guó)家安全等為由對(duì)我國(guó)進(jìn)行技術(shù)封鎖，且不斷發(fā)起知識(shí)產(chǎn)權(quán)貿(mào)易摩擦，尤其增加了我國(guó)引進(jìn)核心關(guān)鍵技術(shù)和前沿技術(shù)的困難和成本。在中美經(jīng)貿(mào)摩擦中，被美國(guó)列入出口管制實(shí)體清單的中國(guó)高科技企業(yè)和機(jī)構(gòu)范圍不斷擴(kuò)大，同時(shí)加強(qiáng)對(duì)我國(guó)高新技術(shù)產(chǎn)品進(jìn)口加征關(guān)稅等限制性措施。如，新一代信息技術(shù)、新能源汽車、航空產(chǎn)品、高鐵裝備、高性能醫(yī)療器械、生物醫(yī)藥、新材料、農(nóng)機(jī)裝備和工業(yè)機(jī)器人等。此外，對(duì)我國(guó)企業(yè)在美國(guó)并購(gòu)高技術(shù)企業(yè)設(shè)置越來越多的障礙。2020年2月美國(guó)正式生效了兩項(xiàng)改革外國(guó)投資國(guó)家安全審查制度的法規(guī)②，嚴(yán)控關(guān)鍵技術(shù)知識(shí)產(chǎn)權(quán)流失。日本也正在考慮高新技術(shù)出口的管制范圍，將人工智能和機(jī)器人當(dāng)中使用的下一代技術(shù)作為限制重點(diǎn)。

2. 知識(shí)產(chǎn)權(quán)出口規(guī)模與我國(guó)創(chuàng)新大國(guó)地位極不匹配

我國(guó)已經(jīng)躋身世界知識(shí)產(chǎn)權(quán)大國(guó)行列。截至2019年國(guó)內(nèi)①發(fā)明專利擁有量186.2萬件，每萬人口發(fā)明專利擁有量13.3件。據(jù)世界知識(shí)產(chǎn)權(quán)組織（WIPO）統(tǒng)計(jì)，2019年我國(guó)已連續(xù)9年列全球?qū)＠暾?qǐng)量首位，且國(guó)際專利申請(qǐng)量首次超過美國(guó)居全球首位，但外圍專利多、核心專利少的狀況導(dǎo)致我國(guó)知識(shí)產(chǎn)權(quán)出口不僅規(guī)模小，反而要對(duì)外支付高額知識(shí)產(chǎn)權(quán)使用費(fèi)。2017—2019年我國(guó)知識(shí)產(chǎn)權(quán)出口占技術(shù)出口額的比重分別為11.56%、15.60%和11.35%，同期知識(shí)產(chǎn)權(quán)進(jìn)口占技術(shù)進(jìn)口額的比重分別為65.63%、68.46%和60.32%，貿(mào)易逆差額分別高達(dá)182.46億美元、182.71億美元和175.84億美元，成為技術(shù)貿(mào)易逆差的最大來源。一方面說明發(fā)達(dá)經(jīng)濟(jì)體仍占據(jù)全球技術(shù)創(chuàng)新的主導(dǎo)地位，另一方面也反映出我國(guó)對(duì)于知識(shí)產(chǎn)權(quán)出口戰(zhàn)略還未引起足夠重視。

3. 技術(shù)引進(jìn)的區(qū)域分布嚴(yán)重不平衡

我國(guó)區(qū)域技術(shù)貿(mào)易水平的差異與經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平呈正向關(guān)系。由于東部地區(qū)經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平高，高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)優(yōu)勢(shì)明顯，技術(shù)貿(mào)易也占絕對(duì)優(yōu)勢(shì)。2018年?yáng)|、中、西部和東北地區(qū)技術(shù)進(jìn)口額占比分別為64.53%、8.79%、19.40%和7.28%（圖4）。技術(shù)引進(jìn)在空間分布上的不平衡性意味著東部與中、西部在新技術(shù)獲取、消化吸收和產(chǎn)業(yè)化應(yīng)用等方面的差距，勢(shì)必造成區(qū)域間技術(shù)創(chuàng)新差距進(jìn)一步擴(kuò)大，從而影響中、西部承接產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移和自主創(chuàng)新能力。

4. 內(nèi)資企業(yè)技術(shù)引進(jìn)和消化吸收再創(chuàng)新仍有較大提升空間

內(nèi)資企業(yè)技術(shù)引進(jìn)一直低于外資企業(yè)。2017—2019年內(nèi)資企業(yè)②技術(shù)引進(jìn)額占比分別為30.9%、27.98%和46.9%。這一情形可能帶來一定負(fù)面影響。如，一些外資企業(yè)出于維護(hù)和鞏固市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)地位的考慮對(duì)技術(shù)進(jìn)行控制，僅在公司內(nèi)部轉(zhuǎn)移，從而降低技術(shù)外溢效應(yīng)。同時(shí)，內(nèi)資企業(yè)對(duì)引進(jìn)技術(shù)的消化吸收和再創(chuàng)新能力也低于外資企業(yè)1倍左右。在2018年規(guī)上工業(yè)企業(yè)的平均研發(fā)投入支出中，內(nèi)資企業(yè)為310.61萬元、外資企業(yè)為623.13萬元;平均研發(fā)人員全時(shí)當(dāng)量，內(nèi)資企業(yè)為7.04人/年，外資企業(yè)為13.42人/年。因此，內(nèi)資企業(yè)應(yīng)加大技術(shù)引進(jìn)力度，同時(shí)通過增加研發(fā)投入、提高研發(fā)效率加速技術(shù)轉(zhuǎn)化提升創(chuàng)新能力。

三、技術(shù)貿(mào)易促進(jìn)我國(guó)

技術(shù)創(chuàng)新能力和產(chǎn)業(yè)競(jìng)爭(zhēng)力提升

通過我國(guó)企業(yè)的實(shí)踐可以證實(shí)技術(shù)貿(mào)易與技術(shù)創(chuàng)新和產(chǎn)業(yè)競(jìng)爭(zhēng)力之間的相互促進(jìn)關(guān)系。企業(yè)通過引進(jìn)技術(shù)具備了模仿創(chuàng)新的基礎(chǔ)，為在較短時(shí)間內(nèi)實(shí)現(xiàn)消化吸收再創(chuàng)新通常加大研發(fā)投入，在研發(fā)中積累了技術(shù)存量，提升了技術(shù)創(chuàng)新能力。同時(shí)，新技術(shù)也加劇了國(guó)內(nèi)市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)，刺激未進(jìn)行技術(shù)引進(jìn)的企業(yè)加大研發(fā)投入，帶動(dòng)行業(yè)整體技術(shù)能力提升，從而促進(jìn)產(chǎn)業(yè)升級(jí)和競(jìng)爭(zhēng)力提升。

（一）技術(shù)貿(mào)易促進(jìn)我國(guó)技術(shù)創(chuàng)新能力提升

2019年7月世界知識(shí)產(chǎn)權(quán)組織（WIPO）發(fā)布的《2019年全球創(chuàng)新指數(shù)報(bào)告》顯示，我國(guó)在129個(gè)經(jīng)濟(jì)體中排名第14位，是中等收入經(jīng)濟(jì)體中唯一進(jìn)入前30位的國(guó)家，在專利、工業(yè)品外觀設(shè)計(jì)、商標(biāo)數(shù)量及高技術(shù)出口、創(chuàng)意產(chǎn)品出口等方面體現(xiàn)出卓越的創(chuàng)新實(shí)力。2019年我國(guó)的國(guó)際專利申請(qǐng)量增長(zhǎng)11%達(dá)58990件，超過美國(guó)首次位居第一①，且我國(guó)創(chuàng)新投入水平遠(yuǎn)低于美國(guó)、德國(guó)、英國(guó)、芬蘭、以色列等高收入經(jīng)濟(jì)體，這與引進(jìn)消化吸收再創(chuàng)新的方式有密切關(guān)系。這里依據(jù)2017—2019年我國(guó)技術(shù)進(jìn)口前十大行業(yè)進(jìn)行分析，其中包括8類制造業(yè)（表13）?？梢钥闯?，無論是傳統(tǒng)制造業(yè)還是新興產(chǎn)業(yè)都具有一致性的動(dòng)態(tài)創(chuàng)新路徑，即：技術(shù)引進(jìn)→研發(fā)投入增加→技術(shù)水平提高→創(chuàng)新能力提升。

1. 企業(yè)技術(shù)進(jìn)口對(duì)于研發(fā)投入增長(zhǎng)具有明顯正向效應(yīng)

從2012—2018年的研發(fā)經(jīng)費(fèi)支出可以發(fā)現(xiàn)，這8類制造業(yè)總體保持逐年穩(wěn)步增長(zhǎng)。2014年之后8類制造業(yè)的研發(fā)經(jīng)費(fèi)支出均超過100億元。2018年除食品制造業(yè)外，其他7類制造業(yè)的研發(fā)經(jīng)費(fèi)均超過400億元，排前兩位的依次是通信設(shè)備、計(jì)算機(jī)及其他電子設(shè)備制造業(yè)，電氣機(jī)械和器材制造業(yè)，研發(fā)經(jīng)費(fèi)支出分別達(dá)2279.9億元和1320.1億元，占當(dāng)年全部制造業(yè)研發(fā)經(jīng)費(fèi)支出的18.2%和10.6%。2012—2018年8類制造業(yè)的研發(fā)經(jīng)費(fèi)投入強(qiáng)度普遍增長(zhǎng)，說明通過引進(jìn)技術(shù)直接或間接地刺激了企業(yè)開展技術(shù)創(chuàng)新。在8類制造業(yè)中，2018年企業(yè)研發(fā)經(jīng)費(fèi)投入強(qiáng)度排前兩位的依次是交通運(yùn)輸設(shè)備和專用設(shè)備制造業(yè)，分別達(dá)3.38%和2.43%，較2012年分別提高1.2個(gè)百分點(diǎn)和0.95個(gè)百分點(diǎn)。2018年除食品制造業(yè)外，其他7類制造業(yè)的研發(fā)經(jīng)費(fèi)投入水平均超過當(dāng)年規(guī)上工業(yè)企業(yè)和全部制造業(yè)的平均水平（表15、表16）。

2. 企業(yè)技術(shù)引進(jìn)對(duì)于促進(jìn)發(fā)明專利增長(zhǎng)具有明顯正向效應(yīng)

發(fā)明專利是衡量技術(shù)創(chuàng)新能力的核心指標(biāo)。2012—2018年8類制造行業(yè)的有效發(fā)明專利數(shù)量均呈現(xiàn)明顯增長(zhǎng)，其中有效發(fā)明專利數(shù)量最多的是通信設(shè)備、計(jì)算機(jī)及其他電子設(shè)備制造業(yè)，其次是電氣機(jī)械和器材制造業(yè)，2012—2018年期間二者合計(jì)發(fā)明專利數(shù)量占規(guī)上工業(yè)企業(yè)的比重一直穩(wěn)定在40%左右。2018年8類制造業(yè)的有效發(fā)明專利數(shù)量均大幅增加，其中通信設(shè)備、計(jì)算機(jī)及其他電子設(shè)備制造業(yè)300369件、電氣機(jī)械及器材制造業(yè)136014件、專用設(shè)備制造業(yè)97839件，分別是2012年的3.6倍、4.3倍和4.5倍;通用設(shè)備制造業(yè)78731件、化學(xué)原料及化學(xué)制品制造業(yè)61451件、醫(yī)藥制造業(yè)45766件，分別是2012年的3.4倍、3.7倍和3倍;運(yùn)輸設(shè)備制造業(yè)33164件、食品制造業(yè)10906件，分別是2012年的5倍和4.6倍（表17）。

從運(yùn)輸設(shè)備、醫(yī)藥和食品三個(gè)傳統(tǒng)制造領(lǐng)域看。2001年以來，三類制造業(yè)的專利申請(qǐng)和授權(quán)量快速增長(zhǎng)。其中，發(fā)明專利申請(qǐng)量分別從2001年的917件、4060件、984件增至2019年的69516件、69785件、39215件;三類制造業(yè)發(fā)明專利授權(quán)量2001年均為0，到2019年分別增至20427件、21072件和5716件，2002—2019年的平均增速分別為65.2%、41.6%、33%。2019年運(yùn)輸設(shè)備制造業(yè)的發(fā)明專利授權(quán)量相當(dāng)于2010年的4.7倍、2002年的5106.8倍;醫(yī)藥制造業(yè)的發(fā)明專利授權(quán)量相當(dāng)于2010年的2.1倍、2002年的369.7倍;食品制造業(yè)的發(fā)明專利授權(quán)量相當(dāng)于2010年的2.3倍、2002年的127倍。由此可見，三類傳統(tǒng)制造業(yè)領(lǐng)域通過技術(shù)引進(jìn)成功實(shí)現(xiàn)了消化吸收，自主創(chuàng)新能力大幅提升。

從電信、廣播電視衛(wèi)星傳輸服務(wù)和計(jì)算機(jī)軟件兩個(gè)信息技術(shù)服務(wù)領(lǐng)域看。2001—2019年電信、廣播電視衛(wèi)星傳輸服務(wù)業(yè)的發(fā)明專利申請(qǐng)量由1176件增至23620件，年均增速為18.1%;發(fā)明專利授權(quán)量由0增長(zhǎng)至11521件，2002—2019年的平均增速達(dá)73.3%，2019年的發(fā)明專利授權(quán)量相當(dāng)于2010年的1.7 倍、2002年的11521倍。2001—2019年我國(guó)計(jì)算機(jī)軟件著作權(quán)登記數(shù)量增長(zhǎng)迅速，2001年僅為6948件，2010年為8.19萬件，2019年增至148.44萬件，2001—2019年的平均增速達(dá)34.7%。2019年的登記數(shù)量相當(dāng)于2010年的18.1倍、2001年的213.7倍（表18）。

3. 企業(yè)技術(shù)引進(jìn)對(duì)促進(jìn)海外專利增長(zhǎng)具有明顯正向效應(yīng)

從食品化學(xué)、醫(yī)藥和計(jì)算機(jī)技術(shù)行業(yè)看，2003—2018年三個(gè)行業(yè)的海外專利授權(quán)量均大幅增長(zhǎng)，分別由2003年的4件、37件、27件增加至2018年的87件、764件、3553件，三個(gè)行業(yè)的年均增速分別為22.8%、22.4%、38.4%。其中，2018年計(jì)算機(jī)技術(shù)的海外專利授權(quán)量相當(dāng)于2010年的7倍、2003年的131.6倍;食品化學(xué)技術(shù)的海外專利授權(quán)量相當(dāng)于2010年的8.7倍、2003年的21.8倍;醫(yī)藥技術(shù)的海外專利授權(quán)量相當(dāng)于2010年的4.6倍、2003年的20.6倍（圖5）。

從數(shù)字通信行業(yè)看，2000—2010年我國(guó)數(shù)字通信行業(yè)的海外專利授權(quán)量從1件增至475件，年均增速為85.2%，但絕對(duì)數(shù)與美國(guó)（4368件）、日本（2747件）、韓國(guó)（1437件）、法國(guó)（853件）、德國(guó)（921件）、瑞典（887件）相比，處于明顯弱勢(shì)。自2011年起，我國(guó)數(shù)字通信行業(yè)的專利授權(quán)量規(guī)模顯著增加。2011—2018年我國(guó)海外專利授權(quán)量年均增長(zhǎng)率為33.8%，而同期法國(guó)、德國(guó)、日本、韓國(guó)、瑞典、美國(guó)授權(quán)量的年均增長(zhǎng)率分別是5.4%、5%、4.8%、15.8%、15.8%、8.2%。2018年我國(guó)數(shù)字通信行業(yè)海外專利授權(quán)量為5148件，相當(dāng)于2010年的10.8倍，已經(jīng)超過法國(guó)（1400件）、德國(guó)（1225件）、日本（4517件）、韓國(guó)（4867件）、瑞典（2843件），僅次于美國(guó)（8943件）（圖6）。

（二）技術(shù)貿(mào)易促進(jìn)產(chǎn)業(yè)出口競(jìng)爭(zhēng)力提升

1. 技術(shù)引進(jìn)促進(jìn)了產(chǎn)品出口規(guī)模增長(zhǎng)

從技術(shù)引進(jìn)前十大行業(yè)中的8類制造行業(yè)看，根據(jù)國(guó)家統(tǒng)計(jì)局?jǐn)?shù)據(jù)計(jì)算，2003—2019年8類制造行業(yè)出口交貨值合計(jì)占規(guī)上工業(yè)企業(yè)出口交貨值的比重從51%增加到70%。2003—2019年我國(guó)規(guī)上工業(yè)企業(yè)出口交貨值年均增速為9.82%，而8類制造行業(yè)中，除運(yùn)輸設(shè)備制造業(yè)（4.88%）、化學(xué)原料和化學(xué)制品制造業(yè)（9.81%）外，其余6類制造行業(yè)的出口交貨值年均增速均高于平均水平，依次為專用設(shè)備制造業(yè)（15.65%）、通信設(shè)備、計(jì)算機(jī)及其他電子設(shè)備制造業(yè)（12.71%）、通用設(shè)備制造業(yè)（12.52%）、電氣機(jī)械和器材制造業(yè)（11.69%）、醫(yī)藥制造業(yè)（10.18%）、食品制造業(yè)（9.92%）。從出口交貨值看，2019年通信設(shè)備、計(jì)算機(jī)及其他電子設(shè)備制造業(yè)（56053.8億元），電氣機(jī)械和器材制造業(yè)（11439億元）和通用設(shè)備制造業(yè)（5477億元）位列前三位，分別相當(dāng)于2011年的1.5倍、1.2倍、1.4倍，相當(dāng)于2003年的6.8倍、5.9倍、6.6倍;專用設(shè)備制造業(yè)（3460.9億元）、化學(xué)原料和化學(xué)制品制造業(yè)（3802億元），分別相當(dāng)于2011年的1.5倍、1.1倍，相當(dāng)于2003年的10.2倍、4.5倍;運(yùn)輸設(shè)備制造業(yè)（2004.8億元）、醫(yī)藥制造業(yè)（1416.3億元）、食品制造業(yè)（1098億元）分別相當(dāng)于2011年的0.3倍、1.4倍、1.3倍，相當(dāng)于2003年的2.1倍、4.7倍、4.5倍（表19）。

2. 技術(shù)引進(jìn)促進(jìn)高新技術(shù)產(chǎn)品出口增長(zhǎng)

從我國(guó)高技術(shù)產(chǎn)品貿(mào)易看，2001—2019年高技術(shù)產(chǎn)品的進(jìn)口與出口規(guī)模大體保持同步增長(zhǎng)態(tài)勢(shì)，從2004年開始出口額超過進(jìn)口額，2019年高技術(shù)產(chǎn)品出口額達(dá)7307.5億美元，相當(dāng)于2010年的1.5倍，相當(dāng)于2001年的15.7倍。高技術(shù)產(chǎn)品的出口與進(jìn)口之間存在“同頻共振”效應(yīng)。即，高技術(shù)產(chǎn)品的出口/進(jìn)口的比值越高，表明進(jìn)口對(duì)出口的帶動(dòng)效應(yīng)越大。2005年以來，我國(guó)高技術(shù)產(chǎn)品出口/進(jìn)口的比值均在1.10以上，在2008年、2009年和2014年曾達(dá)到1.20，2019年為1.15。其中計(jì)算機(jī)與通信技術(shù)領(lǐng)域的高技術(shù)產(chǎn)品出口/進(jìn)口比值最高，由2005年的2.94增加到2019年的4.02（圖7、圖8）。

從電子及通信設(shè)備、醫(yī)藥制造業(yè)的主營(yíng)業(yè)務(wù)收入和新產(chǎn)品出口看。技術(shù)引進(jìn)推動(dòng)了產(chǎn)業(yè)規(guī)模和出口競(jìng)爭(zhēng)力的提升。2000—2018年我國(guó)電子及通信設(shè)備、醫(yī)藥制造業(yè)技術(shù)引進(jìn)費(fèi)累計(jì)分別為1217.9億元和95.2億元。2000—2018年我國(guó)電子及通信設(shè)備制造業(yè)、醫(yī)藥制造業(yè)主營(yíng)業(yè)務(wù)收入分別由5871.2億元、1627.5億元增至98634億元、23918億元，年均增速分別為17%、16.1%;新產(chǎn)品出口銷售收入分別由399億元、15.2億元增至15230億元、487.2億元，年均增速分別為22.4%、21.2%。2018年的電子及通信設(shè)備制造業(yè)主營(yíng)業(yè)務(wù)收入分別相當(dāng)于2010年的2.7倍、2000年的16.8倍;醫(yī)藥制造業(yè)主營(yíng)業(yè)務(wù)收入相當(dāng)于2010年的1.7倍、2000年的14.7倍。2018年的電子及通信設(shè)備制造業(yè)新產(chǎn)品出口銷售收入分別相當(dāng)于2010年的3.6倍、2000年的38.2倍;醫(yī)藥制造業(yè)新產(chǎn)品出口銷售收入分別相當(dāng)于2010年的2.7倍，2000年的32.1倍（表20）。目前我國(guó)已經(jīng)成為全球消費(fèi)電子產(chǎn)品制造中心，其中手機(jī)、計(jì)算機(jī)均占全球總產(chǎn)量的90%以上，2018年通信系統(tǒng)設(shè)備制造業(yè)收入同比增長(zhǎng)14.6%，比全球增速高15.7個(gè)百分點(diǎn)，集成電路銷售額同比增長(zhǎng)20.7%，比全球增速高4.8個(gè)百分點(diǎn)。

四、我國(guó)技術(shù)貿(mào)易的發(fā)展前景

隨著我國(guó)不斷擴(kuò)大對(duì)外開放，自主創(chuàng)新能力持續(xù)增強(qiáng)，技術(shù)貿(mào)易的發(fā)展前景越來越廣闊。

（一）技術(shù)創(chuàng)新能力增強(qiáng)與產(chǎn)業(yè)升級(jí)的要求將促進(jìn)技術(shù)貿(mào)易量質(zhì)齊升

從創(chuàng)新投入看，我國(guó)研發(fā)投入強(qiáng)度已從1996年的0.6%提高到2019年的2.2%，雖仍低于美國(guó)、日本、德國(guó)等技術(shù)貿(mào)易強(qiáng)國(guó)，但高于英國(guó)、意大利等發(fā)達(dá)國(guó)家及歐盟平均水平。從創(chuàng)新產(chǎn)出看，我國(guó)國(guó)際科技論文總量和被引次數(shù)居世界第二，發(fā)明專利申請(qǐng)量和授權(quán)量居世界首位。許多新技術(shù)、新材料、核心零部件、重大裝備從無到有，在戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)與前沿技術(shù)領(lǐng)域?qū)崿F(xiàn)了一系列重大突破，如高鐵裝備、3D打印、人工智能、量子計(jì)算等技術(shù)。近年來，以新一代信息技術(shù)、新能源、新材料、生命科學(xué)為代表的新一輪科技革命和產(chǎn)業(yè)變革在全球蓬勃興起，其中云計(jì)算、大數(shù)據(jù)、物聯(lián)網(wǎng)、移動(dòng)互聯(lián)網(wǎng)、人工智能、區(qū)塊鏈、虛擬現(xiàn)實(shí)、量子計(jì)算、5G等數(shù)字技術(shù)成為技術(shù)創(chuàng)新和產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)化最活躍的領(lǐng)域，這些新技術(shù)的成熟和大規(guī)模產(chǎn)業(yè)化應(yīng)用將不斷催生新產(chǎn)品、新模式和新業(yè)態(tài)，推動(dòng)制造業(yè)與服務(wù)業(yè)加速融合，對(duì)我國(guó)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)和價(jià)值鏈升級(jí)產(chǎn)生深刻影響。尤其是經(jīng)濟(jì)新動(dòng)能加速成長(zhǎng)將促進(jìn)技術(shù)進(jìn)出口規(guī)模繼續(xù)擴(kuò)大，技術(shù)進(jìn)口的質(zhì)量和層次不斷提升，并促進(jìn)技術(shù)出口加快發(fā)展。

（二）“市場(chǎng)換技術(shù)”與“技術(shù)換技術(shù)”雙輪驅(qū)動(dòng)將擴(kuò)大技術(shù)進(jìn)口空間

一方面，“市場(chǎng)換技術(shù)”空間越來越廣闊。我國(guó)具有世界超大規(guī)模市場(chǎng)優(yōu)勢(shì)將為世界各國(guó)先進(jìn)技術(shù)提供產(chǎn)業(yè)化、規(guī)?；目臻g，有能力孵化培育全球新技術(shù)，為“市場(chǎng)換技術(shù)”提供了基礎(chǔ)條件。此次全球新冠肺炎疫情沖擊導(dǎo)致國(guó)際市場(chǎng)大幅萎縮，加速全球產(chǎn)業(yè)鏈和供應(yīng)鏈布局的本土化、區(qū)域化趨勢(shì)。為此，黨中央根據(jù)我國(guó)發(fā)展階段和國(guó)際環(huán)境的重大變化，提出了國(guó)內(nèi)大循環(huán)為主、國(guó)內(nèi)國(guó)際雙循環(huán)相互促進(jìn)的新發(fā)展格局。在“雙循環(huán)”新發(fā)展格局下，內(nèi)需持續(xù)釋放與層次提升將放大國(guó)內(nèi)市場(chǎng)優(yōu)勢(shì)，成為技術(shù)進(jìn)口增長(zhǎng)的重要依托。2019年我國(guó)社會(huì)消費(fèi)品零售總額41.2萬億元，居民人均可支配收入30733元，消費(fèi)傾向高達(dá)70%，中產(chǎn)階層規(guī)模3億人左右。2019年我國(guó)消費(fèi)對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的貢獻(xiàn)率為57.8%，遠(yuǎn)低于發(fā)達(dá)國(guó)家80%以上的水平，意味著消費(fèi)仍有增長(zhǎng)潛力。另一方面，“技術(shù)換技術(shù)”潛力越來越大。過去由于我國(guó)技術(shù)落后，主要使用發(fā)達(dá)國(guó)家先進(jìn)技術(shù)，在技術(shù)分工層面與發(fā)達(dá)國(guó)家形成明顯的垂直分工關(guān)系。隨著我國(guó)已經(jīng)成為技術(shù)創(chuàng)新大國(guó)，技術(shù)規(guī)模實(shí)力顯著增強(qiáng)，已經(jīng)擁有一批國(guó)際先進(jìn)技術(shù)和一批高新技術(shù)企業(yè)，并在一些領(lǐng)域形成國(guó)際領(lǐng)先技術(shù)，與發(fā)達(dá)國(guó)家的技術(shù)分工格局不斷向水平分工方向發(fā)展，從而為專利交叉授權(quán)等新的技術(shù)進(jìn)口模式奠定了基礎(chǔ)。

（三）開放合作創(chuàng)新加快發(fā)展將促進(jìn)技術(shù)進(jìn)口方式更趨多元化

隨著新科技革命迅猛發(fā)展，技術(shù)復(fù)雜度越來越高，全球創(chuàng)新已經(jīng)進(jìn)入高強(qiáng)度研發(fā)時(shí)代，技術(shù)創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)化日趨明顯，開放合作創(chuàng)新成為發(fā)展大勢(shì)。隨著我國(guó)產(chǎn)業(yè)升級(jí)進(jìn)程加快，對(duì)高精尖技術(shù)的需求將進(jìn)一步提高，技術(shù)要素全球配置方式也將更加多元化。近年來，我國(guó)越來越多的科技企業(yè)通過跨國(guó)并購(gòu)、跨國(guó)戰(zhàn)略聯(lián)盟、境外設(shè)立研發(fā)中心、開展合資合作、相互交叉持股等方式獲取關(guān)鍵核心技術(shù)和共同研發(fā)世界前沿技術(shù)。但是，隨著美國(guó)、歐盟等發(fā)達(dá)經(jīng)濟(jì)體對(duì)外資技術(shù)并購(gòu)的嚴(yán)格審查制度，我國(guó)企業(yè)通過國(guó)際并購(gòu)獲取先進(jìn)技術(shù)的難度將加大，可能更加依賴于其他開放合作創(chuàng)新的模式。此外，科研領(lǐng)軍人才的流動(dòng)成為技術(shù)要素流動(dòng)的重要載體，將成為未來我國(guó)技術(shù)引進(jìn)的重要模式。隨著我國(guó)技術(shù)創(chuàng)新環(huán)境日益優(yōu)化，科技人員跨國(guó)流動(dòng)性顯著提升，在先進(jìn)技術(shù)引進(jìn)中發(fā)揮越來越重要的作用。

（四）科技全球化格局變化將促進(jìn)我國(guó)技術(shù)市場(chǎng)來源更趨多元化

一方面，科技全球化格局正在發(fā)生深刻變化。雖然發(fā)達(dá)國(guó)家跨國(guó)公司繼續(xù)保持技術(shù)領(lǐng)先優(yōu)勢(shì)，但隨著新興經(jīng)濟(jì)體和發(fā)展中國(guó)家不斷擴(kuò)大對(duì)外開放加速技術(shù)積累，推進(jìn)全球技術(shù)創(chuàng)新日趨活躍，科技創(chuàng)新全球化呈現(xiàn)發(fā)達(dá)國(guó)家和發(fā)展中國(guó)家并行發(fā)展的新特征，全球技術(shù)力量對(duì)比悄然變化，創(chuàng)新活動(dòng)的新版圖漸趨形成。2019年全球創(chuàng)新前50位國(guó)家中新興經(jīng)濟(jì)體和發(fā)展中國(guó)家有11個(gè)。未來20年隨著新興經(jīng)濟(jì)體和發(fā)展中國(guó)家群體性崛起，技術(shù)創(chuàng)新能力不斷增強(qiáng)，將為我國(guó)技術(shù)進(jìn)口來源提供更多元的渠道。另一方面，美國(guó)對(duì)我國(guó)的技術(shù)封鎖和圍堵已經(jīng)成為戰(zhàn)略競(jìng)爭(zhēng)的核心內(nèi)容，也促使我國(guó)與歐盟、日本、以色列等技術(shù)先進(jìn)經(jīng)濟(jì)體開展創(chuàng)新合作。分層次來看，2019年歐盟取代美國(guó)成為我技術(shù)進(jìn)口第一大來源地，占比超過30%，日本占比接近19%，兩者合計(jì)占技術(shù)進(jìn)口的半壁江山，未來可能繼續(xù)擴(kuò)大。其次，以色列在生命科學(xué)、移動(dòng)通信及互聯(lián)網(wǎng)、科技金融、人工智能與機(jī)器人、自動(dòng)化、工業(yè)應(yīng)用、清潔能源等方面具有全球領(lǐng)先技術(shù)，與我開展技術(shù)合作的空間很大。再次，加強(qiáng)與俄羅斯等金磚國(guó)家技術(shù)合作，引進(jìn)先進(jìn)適用技術(shù)的潛力較大。如，俄羅斯在軍工、核電、航天、人工智能及基礎(chǔ)研究等方面均保持國(guó)際先進(jìn)水平，且雙邊友好關(guān)系為技術(shù)創(chuàng)新合作提供了有利環(huán)境。2019年我國(guó)自俄羅斯技術(shù)進(jìn)口合同金額增長(zhǎng)近18倍，從2018年第19位躍居第四大技術(shù)進(jìn)口來源地。

（五）“一帶一路”沿線國(guó)家將成為技術(shù)出口的新興市場(chǎng)

“一帶一路”沿線多數(shù)是發(fā)展中國(guó)家，為我國(guó)提供了廣闊的技術(shù)出口市場(chǎng)。隨著我國(guó)不斷加強(qiáng)與沿線各國(guó)的互聯(lián)互通，我與沿線國(guó)家技術(shù)貿(mào)易額也將不斷增長(zhǎng)。2019年我對(duì)沿線國(guó)家技術(shù)出口合同額達(dá)77.1億美元，同比增長(zhǎng)41.8%，超過技術(shù)出口整體增幅27.2個(gè)百分點(diǎn)，其中2019年我國(guó)對(duì)阿聯(lián)酋技術(shù)出口合同金額達(dá)24.4億美元，同比增長(zhǎng)33倍，躍居技術(shù)出口第三大目的地，對(duì)孟加拉國(guó)技術(shù)出口14.5億美元，同比增長(zhǎng)2.1倍?？梢灶A(yù)見，“一帶一路”沿線國(guó)家將成為我國(guó)技術(shù)出口的重要新興市場(chǎng)。目前我國(guó)對(duì)沿線國(guó)家技術(shù)出口的主要領(lǐng)域集中在農(nóng)業(yè)、紡織、船舶、汽車等傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域。未來技術(shù)出口的領(lǐng)域?qū)⑦M(jìn)一步擴(kuò)大，特別是信息通信技術(shù)、電子設(shè)備、服務(wù)外包等優(yōu)勢(shì)領(lǐng)域?qū)⒊蔀榧夹g(shù)出口的重要領(lǐng)域。

五、推動(dòng)我國(guó)技術(shù)貿(mào)易高質(zhì)量發(fā)展的政策建議

當(dāng)前，數(shù)字技術(shù)正在引領(lǐng)科技全球化深入發(fā)展，技術(shù)要素跨境流動(dòng)的壁壘降低，新技術(shù)成果大量涌現(xiàn)，全球技術(shù)貿(mào)易空間更加廣闊。開放合作的技術(shù)貿(mào)易戰(zhàn)略仍是我國(guó)提升技術(shù)創(chuàng)新能力、促進(jìn)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)的必然選擇，也是突破核心關(guān)鍵技術(shù)瓶頸的重要途徑。要堅(jiān)持新型舉國(guó)體制優(yōu)勢(shì)的自主研發(fā)與積極有為的技術(shù)引進(jìn)戰(zhàn)略相結(jié)合，“揚(yáng)優(yōu)勢(shì)、補(bǔ)短板、造備胎”，促進(jìn)我國(guó)自主創(chuàng)新能力再上新臺(tái)階。

（一）以產(chǎn)業(yè)鏈、供應(yīng)鏈、價(jià)值鏈為依托布局創(chuàng)新鏈，構(gòu)建互利共贏的開放創(chuàng)新合作體系

在全球產(chǎn)業(yè)緊密關(guān)聯(lián)、技術(shù)高度復(fù)雜的開放型經(jīng)濟(jì)背景下，任何國(guó)家都難以實(shí)現(xiàn)封閉式創(chuàng)新，全球產(chǎn)業(yè)鏈和供應(yīng)鏈的相互依存關(guān)系是開放合作創(chuàng)新的重要基礎(chǔ)和前提。如，2020年5月美國(guó)商務(wù)部允許美國(guó)公司與華為合作制定5G網(wǎng)絡(luò)標(biāo)準(zhǔn)，在客觀上形成雙贏局面。由于華為在5G產(chǎn)業(yè)鏈中的地位和影響力，美國(guó)企業(yè)無法繞過華為參與5G標(biāo)準(zhǔn)制定，美國(guó)政府對(duì)華為的打壓制裁實(shí)際上制約了本國(guó)企業(yè)參與5G標(biāo)準(zhǔn)制定，因此不得不放松本國(guó)企業(yè)與華為在標(biāo)準(zhǔn)制定的合作。而對(duì)華為來說，美國(guó)參與5G標(biāo)準(zhǔn)制定能夠給國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)帶來更大價(jià)值，如果不合作將對(duì)5G標(biāo)準(zhǔn)造成傷害，也對(duì)華為不利。隨著我國(guó)技術(shù)積累和自主研發(fā)能力增強(qiáng)，技術(shù)引進(jìn)將更多側(cè)重前沿性技術(shù)，隨著大國(guó)博弈加劇技術(shù)競(jìng)爭(zhēng)和封鎖，直接購(gòu)買的難度系數(shù)越來越大。為此，要以產(chǎn)業(yè)鏈和供應(yīng)鏈為依托，探索與歐盟、美國(guó)、日本、英國(guó)等發(fā)達(dá)經(jīng)濟(jì)體的技術(shù)合作新機(jī)制，從引進(jìn)—模仿—學(xué)習(xí)的單向傳統(tǒng)模式向共創(chuàng)、共享、共贏的雙向交互創(chuàng)新模式轉(zhuǎn)變。此外，要積極擴(kuò)大與各國(guó)的技術(shù)貿(mào)易合作。如，在FTA談判中增加技術(shù)貿(mào)易的內(nèi)容，簽訂雙邊技術(shù)合作框架，在技術(shù)研發(fā)、技術(shù)轉(zhuǎn)讓或許可、技術(shù)咨詢和服務(wù)等方面開展深入合作。

（二）發(fā)揮知識(shí)產(chǎn)權(quán)大國(guó)優(yōu)勢(shì)，提升知識(shí)產(chǎn)權(quán)貿(mào)易水平

加強(qiáng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)出口不僅能夠擴(kuò)大服務(wù)出口規(guī)模，同時(shí)能夠有效帶動(dòng)產(chǎn)品出口。據(jù)測(cè)算，發(fā)達(dá)國(guó)家每向外轉(zhuǎn)移1億美元的專利技術(shù)可以帶動(dòng)約50億美元的成套設(shè)備及附屬產(chǎn)品銷售。為此，一要大力實(shí)施知識(shí)產(chǎn)權(quán)出口戰(zhàn)略。要注重培育從知識(shí)產(chǎn)權(quán)創(chuàng)造、運(yùn)用轉(zhuǎn)化、運(yùn)營(yíng)服務(wù)到知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)的全價(jià)值鏈服務(wù)。隨著技術(shù)貿(mào)易“軟性化”趨勢(shì)，各國(guó)的技術(shù)競(jìng)爭(zhēng)越來越體現(xiàn)在知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略競(jìng)爭(zhēng)上，我國(guó)應(yīng)注重使用專利戰(zhàn)略擴(kuò)大知識(shí)產(chǎn)權(quán)出口市場(chǎng)，促進(jìn)技術(shù)出口結(jié)構(gòu)升級(jí)。鼓勵(lì)技術(shù)出口企業(yè)重視知識(shí)產(chǎn)權(quán)競(jìng)爭(zhēng)力的培育、科學(xué)評(píng)估知識(shí)產(chǎn)權(quán)價(jià)值等，實(shí)現(xiàn)創(chuàng)新、產(chǎn)業(yè)升級(jí)和知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理互動(dòng)發(fā)展，大力培育具有自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)的品牌企業(yè)，擴(kuò)大專利、專有技術(shù)等知識(shí)產(chǎn)權(quán)出口規(guī)模。鼓勵(lì)企業(yè)實(shí)施專利網(wǎng)戰(zhàn)略加快海外知識(shí)產(chǎn)權(quán)布局，完善海外知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)機(jī)構(gòu)，為企業(yè)海外專利獲權(quán)、維權(quán)提供便利，幫助企業(yè)應(yīng)對(duì)海外知識(shí)產(chǎn)權(quán)風(fēng)險(xiǎn)。二要加強(qiáng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)，優(yōu)化技術(shù)轉(zhuǎn)移環(huán)境。我國(guó)已經(jīng)建立起較完善的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)法律法規(guī)，應(yīng)不斷完善預(yù)警、監(jiān)管及執(zhí)法體系，及時(shí)回應(yīng)技術(shù)合作國(guó)家和在華跨國(guó)公司關(guān)切，對(duì)侵權(quán)違法行為依法予以最嚴(yán)厲的打擊，切實(shí)維護(hù)外資企業(yè)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)利益。完善與美國(guó)、歐盟、日本等主要貿(mào)易伙伴的知識(shí)產(chǎn)權(quán)合作機(jī)制，加強(qiáng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)仲裁、爭(zhēng)端解決等合作。三要倡導(dǎo)有條件的企業(yè)與跨國(guó)公司使用專利交叉授權(quán)。通過與競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手簽署專利交叉授權(quán)的方式，有利于整合技術(shù)優(yōu)勢(shì)，也有利于消除在開拓國(guó)際市場(chǎng)中的知識(shí)產(chǎn)權(quán)障礙，避免侵權(quán)訴訟糾紛，減少交易成本。

（三）大力吸引海外領(lǐng)軍人才，促進(jìn)全球先進(jìn)技術(shù)轉(zhuǎn)移

海外領(lǐng)軍人才是技術(shù)轉(zhuǎn)移的關(guān)鍵要素，要鼓勵(lì)各地政府加大吸引留學(xué)人員回國(guó)和海外高級(jí)人才來華工作力度，并就如何支持留學(xué)、鼓勵(lì)回國(guó)、來去自由的方針做出具體安排。通過科研經(jīng)費(fèi)補(bǔ)貼、工資薪酬、個(gè)稅減讓、股票期權(quán)激勵(lì)等多種方式吸引海外高精尖技術(shù)人才，在住房安置、子女上學(xué)、戶籍、出入境便利等方面加大政策支持力度，為他們安居樂業(yè)創(chuàng)造良好的條件。將人才引進(jìn)與事業(yè)發(fā)展有機(jī)結(jié)合，使人才不僅引得來、更要留得住，讓他們創(chuàng)新有空間、創(chuàng)業(yè)有平臺(tái)、發(fā)展有天地，造就一批站在世界科技前沿的海外領(lǐng)軍人才隊(duì)伍。

（四）進(jìn)一步完善技術(shù)貿(mào)易平臺(tái)，加強(qiáng)政策支撐體系建設(shè)

以服貿(mào)會(huì)、進(jìn)博會(huì)、高交會(huì)等重大國(guó)際展會(huì)為依托，為企業(yè)提供更多技術(shù)貿(mào)易和國(guó)際技術(shù)合作交流的機(jī)會(huì)。探索在北京、上海、深圳、西安、南寧等自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)設(shè)立技術(shù)貿(mào)易市場(chǎng)。對(duì)企業(yè)研發(fā)投入加大補(bǔ)貼和稅收優(yōu)惠，并提供更加便捷的資格認(rèn)證及申請(qǐng)流程。加大對(duì)技術(shù)出口企業(yè)的支持力度，降低融資成本和擔(dān)保要求，對(duì)于助力國(guó)內(nèi)企業(yè)海外布局提供成熟軟件方案和技術(shù)支持的軟件項(xiàng)目予以獎(jiǎng)勵(lì)，并支持其產(chǎn)品研發(fā)和本地化應(yīng)用。在服務(wù)貿(mào)易創(chuàng)新發(fā)展引導(dǎo)基金中劃撥專門資金用于支持技術(shù)貿(mào)易發(fā)展，鼓勵(lì)地方政府設(shè)立技術(shù)貿(mào)易配套資金。

（五）順應(yīng)全球技術(shù)貿(mào)易規(guī)則變革趨勢(shì)，積極參與國(guó)際技術(shù)貿(mào)易規(guī)則標(biāo)準(zhǔn)建設(shè)

一要積極研究多雙邊貿(mào)易體制和區(qū)域性技術(shù)貿(mào)易協(xié)議的最新進(jìn)展和趨勢(shì)。在WTO中倡導(dǎo)“發(fā)展”主題，反對(duì)各種形式的保護(hù)主義。同時(shí)，應(yīng)避免西方國(guó)家在數(shù)字技術(shù)方面形成規(guī)則制定圈將我國(guó)排斥在外。如，我國(guó)與美國(guó)、歐盟的數(shù)字治理模式各不相同，且三種模式之間存在著強(qiáng)烈的地緣戰(zhàn)略與模式對(duì)抗，難以統(tǒng)一和兼容，需要建立對(duì)話機(jī)制。二要倡導(dǎo)技術(shù)貿(mào)易相關(guān)國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)制定的中性原則，不受各國(guó)政治因素影響，使國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)得到廣泛一致的支持并保持其強(qiáng)大生命力。三要建立以企業(yè)為主體、相關(guān)組織協(xié)同參與的機(jī)制，推動(dòng)我國(guó)具有優(yōu)勢(shì)、特色技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)成為國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)。以“一帶一路”沿線國(guó)家為重點(diǎn)深化標(biāo)準(zhǔn)化合作，推進(jìn)我國(guó)與沿線國(guó)家的標(biāo)準(zhǔn)互認(rèn)，提高技術(shù)貿(mào)易規(guī)則的話語(yǔ)權(quán)。四要重視技術(shù)貿(mào)易談判人才的培養(yǎng)，尤其是精通技術(shù)貿(mào)易國(guó)際規(guī)則、涉外技術(shù)貿(mào)易訴訟與談判的專業(yè)人才，鼓勵(lì)其到相關(guān)國(guó)際組織參與國(guó)際規(guī)則和標(biāo)準(zhǔn)制定。

（六）深化技術(shù)貿(mào)易管理體制改革，夯實(shí)產(chǎn)學(xué)研用相結(jié)合的技術(shù)創(chuàng)新體系

加快政府管理職能轉(zhuǎn)變，在技術(shù)創(chuàng)新的制度供給方面更加注重市場(chǎng)機(jī)制作用，注重創(chuàng)新要素的市場(chǎng)化配置，注重發(fā)揮各類企業(yè)的主體作用。暢通企業(yè)與高校、科研機(jī)構(gòu)、用戶的協(xié)同創(chuàng)新機(jī)制，推動(dòng)大中小微企業(yè)的創(chuàng)新鏈協(xié)同發(fā)展，完善各類技術(shù)交流合作平臺(tái)，加強(qiáng)各類產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新聯(lián)盟建設(shè)。

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On the Development and Innovation of Chinas Technology Trade

Wang Xiaohong， Xie Lanlan， Guo Xia

（China Center for International Economic Exchanges， Beijing 100050）

Abstract： This paper reviews the development stage of Chinas technology trade， and analyzes the development and main problems of Chinas technology trade since the 13th Five-Year Plan. On this basis， this paper illustrates that the technology import can enhance indigenous innovation capability by using the invention patent data from the top 10 industries of Chinas technology import during 2017-2019. This paper also analyzes that the technology import can improve export competitiveness of Chinas products by using the export data of 8 manufacturing sectors from top 10 industries of technology import， and high-tech export data. It is put forward that Chinas technology trade enjoys broad development prospects. The enhancement of technological innovation capability and industrial upgrading will promote both the quantity and quality of technology trade. “Market for technology” and “technology for technology” will expand the technology import. Open cooperation and innovation will diversify ways of technology import， and changes in the pattern of sci-tech globalization will promote the diversification the source of technology markets. The countries and regions along“ the Belt and Road”will become an emerging market for technology export， and countermeasures and suggestions will be put forward to further enhance the development of Chinas technology trade.

Key words： Technology Trade; Indigenous Innovation; Service Trade; Technology Import

（收稿日期：2020-12-13? ?責(zé)任編輯：羅建邦）