摘要：綠色原則在司法實(shí)踐中得到了廣泛適用，通過(guò)檢索相關(guān)關(guān)鍵詞，共檢索到1836個(gè)案例，發(fā)現(xiàn)綠色原則司法適用存在以下特點(diǎn)：案由的多樣性、地域的廣泛性和時(shí)間的集中性。其在司法適用過(guò)程中出現(xiàn)的問(wèn)題主要包括適用錯(cuò)誤、不當(dāng)引用和誤將其當(dāng)“兜底”原則。在理解綠色原則的內(nèi)涵時(shí)不能隨意擴(kuò)大“資源”的內(nèi)涵，并要全面理解“生態(tài)環(huán)境”的內(nèi)涵，理解其性質(zhì)特點(diǎn)在于獨(dú)立性和雙重法律性質(zhì)。在此基礎(chǔ)上，發(fā)現(xiàn)綠色原則司法適用的基本出路在于：（一）優(yōu)先適用法律規(guī)則;（二）綠色原則發(fā)揮補(bǔ)充作用以適用法律規(guī)則可能出現(xiàn)錯(cuò)誤為前提。

關(guān)鍵詞：綠色原則;實(shí)證分析;司法適用

中圖分類號(hào)：D923文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：A文章編號(hào)：2095-6916（2021）14-0085-03

綠色原則作為民法典最具劃時(shí)代意義的亮點(diǎn)之一，備受民法學(xué)界以及審判實(shí)務(wù)界的推崇。綠色原則的成功入法是幾代人不懈努力研究推動(dòng)的成果，如何更好地使其發(fā)揮應(yīng)有的效果則是需要我們共同思考的問(wèn)題。本文通過(guò)實(shí)證分析的方法，從綠色原則司法適用的現(xiàn)狀出發(fā)，探討其在實(shí)踐中出現(xiàn)的問(wèn)題及應(yīng)對(duì)策略。

一、實(shí)證考察

（一）檢索方法

本文考察對(duì)象來(lái)自威科先行法律數(shù)據(jù)庫(kù)和中國(guó)裁判文書(shū)網(wǎng)，為確保檢索結(jié)果（標(biāo)記為S）的周延性和準(zhǔn)確性，檢索方法共分為五步：

1.以“綠色原則”為關(guān)鍵詞進(jìn)行檢索（標(biāo)記為A）

2.以“《民法典》第九條”為關(guān)鍵詞進(jìn)行檢索（標(biāo)記為B）

3.以“《民法總則》第九條”①為關(guān)鍵詞進(jìn)行檢索（標(biāo)記為C）

4.以“《民法典》第九條、綠色原則”為關(guān)鍵詞進(jìn)行檢索（標(biāo)記為D）

5以“《民法總則》第九條、綠色原則”為關(guān)鍵詞進(jìn)行檢索（標(biāo)記為E）

由以上五步，最終得出S=A+B+C-D-E。

（二）檢索結(jié)果

截至2021年4月11日，根據(jù)上述檢索方法，檢索結(jié)果如下：

1.以“綠色原則”為關(guān)鍵詞的檢索結(jié)果

以“綠色原則”為關(guān)鍵詞共檢索到618個(gè)案例，其中民事案例609個(gè)，行政案例8個(gè)，執(zhí)行案例1個(gè)。在民事案例中包括婚姻家庭、繼承糾紛2個(gè)，物權(quán)糾紛23個(gè)，合同、準(zhǔn)合同糾紛558個(gè);此外，還包括2個(gè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)與競(jìng)爭(zhēng)糾紛，1個(gè)勞動(dòng)爭(zhēng)議糾紛，9個(gè)公司、證券、保險(xiǎn)、票據(jù)糾紛，14個(gè)侵權(quán)責(zé)任糾紛。從法院級(jí)別看，最高院2個(gè)、高院5個(gè)、中院309個(gè)、基層法院302個(gè);從文書(shū)類型看，判決書(shū)603個(gè)、裁定書(shū)等其他文書(shū)15個(gè);從裁判法院地域看，全國(guó)28個(gè)省、自治區(qū)、直轄市的法院均有所適用，適用最多的為河南329個(gè)、河北93個(gè)、四川71個(gè);從裁判時(shí)間看，2017年42個(gè)、2018年329個(gè)、2019年106個(gè)、2020年127個(gè)、2021年14個(gè)。

2.以“《民法典》第九條”為關(guān)鍵詞的檢索結(jié)果

以“《民法典》第九條”為關(guān)鍵詞共檢索到26個(gè)案例。其中，民事案例25個(gè)、刑事案例1個(gè)。在民事案例中包括物權(quán)糾紛5個(gè)，合同、準(zhǔn)合同糾紛19個(gè)，與公司、證券、保險(xiǎn)、票據(jù)等有關(guān)的民事糾紛1個(gè)。從法院級(jí)別看，中院14個(gè)、基層法院11個(gè);從文書(shū)類型看，判決書(shū)24個(gè)、裁定書(shū)1個(gè);從裁判法院分布看，這些案例分布在全國(guó)10個(gè)省、自治區(qū)、直轄市的法院，適用最多的為河南13個(gè);從裁判時(shí)間看，2021年25個(gè)、2020年1個(gè)②。

3以“《民法總則》第九條”為關(guān)鍵詞的檢索結(jié)果

以“《民法總則》第九條”為關(guān)鍵詞共檢索到1690個(gè)案例，其中民事案例1631個(gè)、刑事案例51個(gè)、行政案例8個(gè)。在民事案例中包括人格權(quán)糾紛4個(gè);婚姻家庭、繼承糾紛8個(gè);物權(quán)糾紛13個(gè);合同、準(zhǔn)合同糾紛1547個(gè);勞動(dòng)爭(zhēng)議糾紛3個(gè)。此外，還包括3個(gè)海商海事糾紛;4個(gè)公司、證券、保險(xiǎn)、票據(jù)糾紛;47個(gè)侵權(quán)責(zé)任糾紛;2個(gè)其他糾紛。從法院級(jí)別看，高院6個(gè)、中院937個(gè)（含海事法院3個(gè)）、基層法院747個(gè);從文書(shū)類型看，判決書(shū)1668個(gè)、裁定書(shū)22個(gè);從裁判法院分布看，這些案例分布在全國(guó)30個(gè)省級(jí)行政單位轄區(qū)內(nèi)的法院，適用最多的為天津451個(gè)、河南388個(gè)、四川282個(gè);從裁判時(shí)間看，2017年32個(gè)、2018年514個(gè)、2019年822個(gè)、2020年306個(gè)、2021年16個(gè)。

以“《民法典》第九條、綠色原則”為關(guān)鍵詞的檢索結(jié)果為2個(gè)，以“《民法總則》第九條、綠色原則”為關(guān)鍵詞的檢索結(jié)果為496個(gè)③。

根據(jù)前文所述檢索方法，截至2021年4月11日，共檢索到1836個(gè)案例。

（三）檢索結(jié)果分析

1.綠色原則司法適用的特點(diǎn)

以上對(duì)檢索結(jié)果進(jìn)行了“白描”式的展示，通過(guò)對(duì)這些檢索結(jié)果進(jìn)行對(duì)比分析，可以看出綠色原則在司法實(shí)踐中的適用具有以下特點(diǎn)：

第一，案由的多樣性。目前，除了涉及少量的刑事案件及行政案件外，民法領(lǐng)域的糾紛大多都可能適用綠色原則。據(jù)統(tǒng)計(jì)，合同糾紛、侵權(quán)責(zé)任糾紛、物權(quán)糾紛是目前適用最多的三個(gè)領(lǐng)域。

第二，地域的廣泛性。從檢索結(jié)果可以看出，除港、澳、臺(tái)外，全國(guó)除西藏法院外的其他30個(gè)省級(jí)行政單位轄區(qū)內(nèi)的法院在裁判文書(shū)中均適用過(guò)綠色原則。其中，裁判文書(shū)中適用綠色原則最多的為天津、河南、四川三地法院。

第三，時(shí)間的集中性。自最早規(guī)定綠色原則的《中華人民共和國(guó)民法總則》于2017年10月1日起正式施行后，2018年綠色原則的適用頻次大幅提高，增長(zhǎng)較為集中。

2.綠色原則在司法適用過(guò)程中出現(xiàn)的問(wèn)題

根據(jù)對(duì)檢索案例進(jìn)行深入性研讀，可以看出在司法實(shí)踐中綠色原則的適用存在不少問(wèn)題：

一是適用錯(cuò)誤。例如，被告未經(jīng)其他業(yè)主同意，擅自改變公共水管、電表箱位置，原告要求恢復(fù)原狀，廣州中院不予支持，理由是被告行為雖然不妥但未造成實(shí)際危害，若恢復(fù)原狀，會(huì)造成資源的浪費(fèi)④。顯然，該案適用綠色原則錯(cuò)誤，誤將節(jié)約資源理解為節(jié)約排除妨害的正常支出。再如，湖北陽(yáng)新法院認(rèn)為，當(dāng)事人雙方未采取其他合理方式妥善解決糾紛，致使案件進(jìn)入訴訟程序并啟動(dòng)鑒定，浪費(fèi)了司法資源，違反綠色原則。該案綠色原則的適用錯(cuò)誤在于將綠色原則所要求的節(jié)約資源中的“資源”理解為司法資源、人力資源⑤。

二是不當(dāng)引用。例如，在一起土地租賃合同糾紛中，被告租賃原告的土地十年，用于建設(shè)通信基站，被告在兩年多后延遲繳納租金，原告請(qǐng)求解除合同（被告后補(bǔ)交了租金）。河南夏邑法院對(duì)原告的訴請(qǐng)未予支持，其依據(jù)是誠(chéng)信原則、綠色原則、公序良俗原則、違約責(zé)任等。其實(shí)，該案的正確思路應(yīng)該是：原告基于被告延遲履行債務(wù)，致使合同目的不能實(shí)現(xiàn)而享有合同解除權(quán)。但在本案中，合同目的不能實(shí)現(xiàn)的條件因被告事后補(bǔ)交租金的行為而不成就，故原告無(wú)解除權(quán)。因此，就本案而言，將綠色原則、誠(chéng)信原則、公序良俗原則等作為裁判依據(jù)顯屬不當(dāng)⑥。

三是誤當(dāng)“兜底”原則。在一些判決書(shū)中我們發(fā)現(xiàn)，部分法院在裁判案件時(shí)，將綠色原則作為“兜底”原則，只要跟資源、環(huán)境等因素相關(guān)的案件，均適用綠色原則，而不考察具體的法律關(guān)系⑦。

二、綠色原則的內(nèi)涵

根據(jù)上文的實(shí)證分析，可以看出，想要正確適用綠色原則，就必須全面、客觀地理解綠色原則的內(nèi)涵。

《民法典》第九條所規(guī)定的綠色原則，其核心要義在于節(jié)約資源、保護(hù)生態(tài)環(huán)境。

前文已通過(guò)對(duì)檢索的案例進(jìn)行分析，闡明司法實(shí)踐中因?qū)G色原則內(nèi)涵的理解偏差，導(dǎo)致民法典綠色原則的適用錯(cuò)誤。

因此，如何準(zhǔn)確理解“資源”和“生態(tài)環(huán)境”是我們首先需要明確的問(wèn)題。

（一）不能擴(kuò)大“資源”的內(nèi)涵

“資源”一詞是一個(gè)集合性概念。因此，對(duì)我國(guó)《民法典》第九條規(guī)定的“節(jié)約資源”應(yīng)該如何理解，也因詞語(yǔ)的廣義性存在一定的偏差，最具代表性的是對(duì)“資源”內(nèi)涵的擴(kuò)大。對(duì)“資源”的理解中，毫無(wú)疑問(wèn)自然資源包含在內(nèi)，重點(diǎn)是是否包括人為加工的資源，如房屋、景觀等在內(nèi)的物質(zhì)資源，是否包括人力資源、司法資源等在內(nèi)的社會(huì)資源，抑或是包括學(xué)校、老師、書(shū)籍在內(nèi)的教育資源等等。司法實(shí)踐中，已經(jīng)出現(xiàn)了一些法院在具體案件的審判中錯(cuò)誤地理解“資源”內(nèi)涵的情況。

人與自然和諧共生的新發(fā)展理念，是民法典綠色原則的目的所在?；谀康慕忉尫椒?，綠色原則中的“資源”不應(yīng)包括人力資源、司法資源、教育資源在內(nèi)的各種社會(huì)資源，而僅僅包括自然資源及經(jīng)由人力加工過(guò)的物質(zhì)資源。

（二）全面理解“生態(tài)環(huán)境”的內(nèi)涵

理論界及實(shí)務(wù)界對(duì)“生態(tài)環(huán)境”的語(yǔ)法結(jié)構(gòu)存在不同認(rèn)識(shí)。一種觀點(diǎn)認(rèn)為，“生態(tài)”是“環(huán)境”的修飾詞，強(qiáng)調(diào)的是自然因素;另一種觀點(diǎn)認(rèn)為，“生態(tài)”和“環(huán)境”是并列關(guān)系，既強(qiáng)調(diào)自然因素，也強(qiáng)調(diào)人的因素。

本文認(rèn)為，“生態(tài)”和“環(huán)境”是并列關(guān)系，因此，違反“節(jié)約資源”的形態(tài)也包括破壞生態(tài)和污染環(huán)境兩種?；诒Ｗo(hù)環(huán)境是綠色原則的內(nèi)容之一，在民法中的相鄰關(guān)系糾紛中也可適用綠色原則。

（三）綠色原則的性質(zhì)

1.綠色原則的獨(dú)立性

綠色原則與公序良俗原則、誠(chéng)實(shí)信用原則等平行而立，并形成合力，共同構(gòu)成了民法基本原則體系。因此，綠色原則是民事主體從事民事活動(dòng)時(shí)的基本遵循，這一點(diǎn)與其他民法基本原則別無(wú)二致。

2.綠色原則兼具雙重法律性質(zhì)——價(jià)值宣示和裁判規(guī)范

一方面，綠色原則在法律上明確了我國(guó)人與自然和諧共生的可持續(xù)發(fā)展理念，節(jié)約資源、保護(hù)生態(tài)環(huán)境是其追求的價(jià)值，因此，“價(jià)值宣示”是其首要的性質(zhì)。另一方面，綠色原則以其作為民事主體從事民事活動(dòng)時(shí)的基本遵循，在某種程度上對(duì)民事主體權(quán)利的行使進(jìn)行了某些限制，同時(shí)也在某些特定情況下給司法機(jī)關(guān)利用綠色原則填補(bǔ)法律漏洞等提供依據(jù)。

三、綠色原則在司法實(shí)踐中的適用路徑

（一）適用領(lǐng)域

綠色原則并非任何領(lǐng)域、任何糾紛都能適用，如離婚案件（此處僅指身份關(guān)系，不包括財(cái)產(chǎn)關(guān)系）、收養(yǎng)糾紛、確認(rèn)親子關(guān)系等領(lǐng)域，不能適用;而在侵權(quán)糾紛、物權(quán)糾紛、合同糾紛等涉及綠色發(fā)展的領(lǐng)域可以廣泛適用。例如，在合同糾紛中判斷合同的效力;在物權(quán)糾紛中解決相鄰問(wèn)題;在侵權(quán)糾紛中合理選擇責(zé)任承擔(dān)方式等。

（二）適用路徑

1優(yōu)先適用法律規(guī)則

現(xiàn)代法治要求法官優(yōu)先適用法律規(guī)則而非法律原則來(lái)審理案件，因此，現(xiàn)代法治也被稱為規(guī)則之治。這就要求法官在處理物權(quán)糾紛、合同糾紛、侵權(quán)糾紛等案件過(guò)程中，在法律有明確規(guī)則的前提下，不能規(guī)避適用法律規(guī)則而僅僅以法律原則來(lái)進(jìn)行裁判。

2.綠色原則發(fā)揮補(bǔ)充作用以適用法律規(guī)則可能出現(xiàn)錯(cuò)誤為前提

第一，補(bǔ)充法律漏洞。成文法最大的局限性在于天然地落后于司法實(shí)踐。在民法領(lǐng)域，法官在適用民事法律過(guò)程中，必然會(huì)出現(xiàn)法律尚未規(guī)定的內(nèi)容。但顯然，法官不能以法律沒(méi)有規(guī)定而擱置爭(zhēng)議，這時(shí)，法律原則的重要功能——彌補(bǔ)漏洞就發(fā)揮了重要作用。例如，在靜安法院審理的一起極具代表性的案件中，新能源汽車(chē)作為科技進(jìn)步的產(chǎn)物，其使用過(guò)程中必須配備充電樁，但民法在制定之初還尚未出現(xiàn)這種新事物，因此并未規(guī)定充電樁能否安裝在產(chǎn)權(quán)車(chē)位上。但法院認(rèn)為安裝充電樁將有利于生態(tài)環(huán)境的保護(hù)，減少對(duì)化石能源的消耗，符合綠色原則所倡導(dǎo)的價(jià)值理念，因此判決可以在產(chǎn)權(quán)車(chē)位上安裝充電樁，這是綠色原則用以填補(bǔ)法律漏洞的典型例證。

第二，限制法律解釋。語(yǔ)言的魅力在于其含義的多樣性，但這種多義性使得法律條文本身可能出現(xiàn)多種不同理解。當(dāng)法律規(guī)則出現(xiàn)歧義需要進(jìn)行法律解釋時(shí)必須遵循一個(gè)原則，即不能與綠色原則相悖，否則就難稱為正確的解釋。

第三，修正規(guī)則的不正義。在一些案件的實(shí)際處理中，如果機(jī)械地適用現(xiàn)有法律規(guī)則，可能會(huì)出現(xiàn)浪費(fèi)資源、破壞生態(tài)環(huán)境等不利后果。在此情況下，就需積極適用綠色原則，以此來(lái)避免適用規(guī)則可能出現(xiàn)的不當(dāng)結(jié)果。例如，法律規(guī)定，裁判相鄰關(guān)系案件時(shí)應(yīng)該堅(jiān)持有利生產(chǎn)，方便生活的原則。但是，如果法官認(rèn)為適用該規(guī)則，雖然有利于生產(chǎn)生活，但會(huì)造成環(huán)境嚴(yán)重惡化，那么法官應(yīng)對(duì)該條款作適當(dāng)修正，因?yàn)樵撔袨椴环暇G色原則的立法目的便是其充分的理由所在。

注釋：

①我國(guó)民法典綠色原則吸收于民法總則（2017年起施行），故民法總則第九條也作為本文的考察對(duì)象。

②詳見(jiàn)山東省臨朐縣人民法院（2020）魯0724民初2557號(hào)民事判決書(shū)。

③這兩類檢索結(jié)果僅對(duì)最終檢索數(shù)據(jù)的周延性有影響，對(duì)檢索結(jié)果的分析無(wú)影響，故這兩類檢索不再進(jìn)行詳細(xì)描述。

④詳見(jiàn)廣東省廣州市中級(jí)人民法院（2018）粵01民終8612號(hào)民事判決書(shū)

⑤詳見(jiàn)湖北省陽(yáng)新縣人民法院（2018）鄂0222民初18號(hào)民事判決書(shū)。

⑥詳見(jiàn)河南省夏邑縣人民法院（2017）豫1426民初5091號(hào)民事判決書(shū)。

⑦詳見(jiàn)廣西壯族自治區(qū)灌陽(yáng)縣人民法院（2018）桂0327民初473號(hào)民事判決書(shū)。

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作者簡(jiǎn)介：劉雪松（1989—），女，漢族，陜西咸陽(yáng)人，單位為上海市奉賢區(qū)人民法院，研究方向民商法學(xué)。

（責(zé)任編輯：易衡）