汪俊瑛

摘? 要： 以江蘇省20所民辦高職院校為決策單元，運用數(shù)據(jù)包絡(luò)分析法（DEA），采用CCR和BCC模型，對2018—2019年度人文社科科研投入產(chǎn)出的綜合效率、純技術(shù)效率、規(guī)模效率、規(guī)模報酬等作了整體性分析。分析結(jié)果表明，目標(biāo)決策單元總體投入產(chǎn)出效率屬于中等，綜合效率受資源投入規(guī)模影響較大，純技術(shù)效率整體均值較高，存在區(qū)域差距和校際差距。7個非DEA有效決策單元普遍存在規(guī)模報酬遞減的現(xiàn)象，通過投影分析，顯示存在資源投入冗余等問題。在此基礎(chǔ)上對江蘇省民辦高職院校人文社科研究能力建設(shè)提出建議。

關(guān)鍵詞： 民辦高職; 人文社科; 科研績效

一、引言

2019年國務(wù)院出臺的《國家職業(yè)教育改革實施方案》（下稱“職教20條”）突出強調(diào)各級政府要轉(zhuǎn)變角色定位，由“辦”職業(yè)教育向“管理與服務(wù)”過渡，進一步鼓勵社會資本舉辦高質(zhì)量職業(yè)教育，國家關(guān)心重視民辦職業(yè)院校的發(fā)展[1]。人文社科類專業(yè)在民辦高職院校人才培養(yǎng)、科學(xué)研究、社會服務(wù)和文化傳承中有著不可替代的優(yōu)勢。一直以來，民辦職業(yè)院校教育的特色就是產(chǎn)學(xué)結(jié)合。充分發(fā)揮人文社科研究在產(chǎn)學(xué)結(jié)合中的價值和作用，有利于提升民辦職業(yè)教育教科研實力，有利于豐富民辦職業(yè)院校學(xué)科建設(shè)內(nèi)涵，有利于探索更先進的職業(yè)教育產(chǎn)學(xué)研結(jié)合的方法和人才培養(yǎng)模式[2]。通過科學(xué)評價民辦高職院校人文社科科研績效水平，從而了解民辦職業(yè)院校學(xué)科研究狀態(tài)，有利于對應(yīng)調(diào)整投入產(chǎn)出結(jié)構(gòu)來提高人文社科科研成果的數(shù)量、質(zhì)量，也為進一步提升民辦職業(yè)教育整體質(zhì)量提供了方向和思路。本文選取江蘇省20所民辦職業(yè)院校為樣本基礎(chǔ)，采用DEA數(shù)據(jù)包絡(luò)分析法來開展統(tǒng)計研究江蘇省民辦高職院校人文社科科研績效情況。

二、方法介紹及文獻綜述

1978年美國運籌學(xué)家Charnes等人首先提出采用DEA方法作為績效評價手段，其具有避免主觀因素、簡化算法、減少誤差等優(yōu)勢[3]。該方法通過假設(shè)投入或產(chǎn)出不變，建立生產(chǎn)活動的有效前沿面，并計算決策單元偏離有效前沿面的程度，如數(shù)值為1則表明投入產(chǎn)出為最優(yōu)化合理狀態(tài)稱為技術(shù)有效即DEA有效，如數(shù)值不為1則表明未處于最優(yōu)狀態(tài)即非DEA有效。關(guān)于高?？蒲型度氘a(chǎn)出研究中采用DEA方法的文獻較多。目前DEA法對高?？蒲械目冃гu價主要集中在兩方面，一是以區(qū)域間高校為對象，分不同地域、辦學(xué)層次和評價模型;二是以高校內(nèi)部為對象，分不同科研團隊、學(xué)科、院系。李韻婷以廣東高水平大學(xué)相關(guān)數(shù)據(jù)為基礎(chǔ)，采用DEA的CCR模型及Malmquist指數(shù)，對高水平大學(xué)建設(shè)項目實施前后的高校科研創(chuàng)新績效進行動態(tài)考察。操琳琳基于DEA的CCR和BCC模型對2016年全國31個省市高等學(xué)?？蒲型度氘a(chǎn)出效率進行實證研究，分析表明存在區(qū)域不平衡。何蕓等以2012—2016年綜合類國家示范高職院校的科技投入產(chǎn)出數(shù)據(jù)為基礎(chǔ)，基于三階段DEA模型，研究科技投入產(chǎn)出效率問題。李璐基于2011—2015年京津冀高?？萍冀y(tǒng)計數(shù)據(jù)，采用DEA法SBM模型和Malmquist指數(shù)探究京津冀高?？萍假Y源效率。李瑞構(gòu)建基于層次分析法（AHP）和群組決策數(shù)據(jù)包絡(luò)分析（DEA）的二次相對評價模型，對高校科研管理效率進行動態(tài)評價。沈鐵松基于DEA交叉效率評價模型對71所國家骨干高職建設(shè)院校的社會服務(wù)效率評價，結(jié)果顯示整體上效率不高。李勝明基于DEA方法對以廣東省一流高職院校建設(shè)計劃立項單位進行辦學(xué)績效評價，部分高職院校為非DEA有效。通過文獻檢索，我們發(fā)現(xiàn)以民辦高職院校為DEA法績效評價對象報道偏少;在針對區(qū)域高職院?？蒲行试u價中，以江蘇省內(nèi)高職為對象的報道較少。

三、研究指標(biāo)的選取及評價分析

（一）研究指標(biāo)的選取及數(shù)據(jù)來源

本文選取江蘇省20所民辦高職院校為決策單元（DMU），以中國高校人文社會科學(xué)信息網(wǎng)《2019年度全國?？圃盒Ｈ宋?、社會科學(xué)研究與發(fā)展概況》及東南大學(xué)出版社《2019年江蘇省高等學(xué)校社科統(tǒng)計資料匯編》公開數(shù)據(jù)為基礎(chǔ)[4][5]，收集每個決策單元的多項投入產(chǎn)出指標(biāo)。經(jīng)數(shù)據(jù)統(tǒng)計匯總，排除大多數(shù)民辦高職院校年度統(tǒng)計為0的指標(biāo)，參考相關(guān)專家意見，從人力、財力兩個方面考慮建立績效評價指標(biāo)體系，選取“高級職稱數(shù)”、“當(dāng)年投入人年數(shù)”代表人力投入，選取“研究與發(fā)展經(jīng)費當(dāng)年收入（千元）”代表財力投入，選取“學(xué)術(shù)交流次數(shù)”代表人力、財力兩類投入。在產(chǎn)出指標(biāo)方面選取“課題數(shù)”、“論文數(shù)”、“著作數(shù)”代表理論研究產(chǎn)出，而在人文社科成果實際應(yīng)用方面如“專利所有權(quán)轉(zhuǎn)讓及許可數(shù)”、“成果獲獎”、“研究與咨詢報告”等指標(biāo)絕大多數(shù)決策單元（DMU）數(shù)量為0，為保障方法運算的合理性，該三項僅作為評價參考指標(biāo)，不納入指標(biāo)體系。具體指標(biāo)體系如表1所示。

需要說明的是，當(dāng)年投入人年數(shù)為全時人員數(shù)量加上非全時人員折合全時人員數(shù)量;研究與發(fā)展經(jīng)費當(dāng)年收入（千元）包括各類縱向和橫向課題項目經(jīng)費（含政府資金投入、非政府資金投入和境外資金三類）; 學(xué)術(shù)交流次數(shù)含參加學(xué)術(shù)會議、受聘講學(xué)、社科考察、進修學(xué)習(xí)、合作研究等人次。

（二）樣本數(shù)據(jù)相關(guān)度分析

用數(shù)據(jù)包絡(luò)分析法（DEA）進行科研效率運算前，首先要確保投入產(chǎn)出指標(biāo)間具有較強的相關(guān)性，本文對原始統(tǒng)計數(shù)據(jù)采取皮爾遜（Pearson）法進行相關(guān)度分析驗證。結(jié)果見表2。

（三）DEA計算結(jié)果分析

將原始數(shù)據(jù)處理輸入DEA-Solver Pro5.0軟件進行DEA運算分析。通過CCR模型得到綜合技術(shù)效率，BCC模型得到純技術(shù)效率，再通過計算分析（CCR值/BCC值）獲得規(guī)模效率，最終形成表3中的各項數(shù)據(jù)。

1. 綜合技術(shù)效率分析。綜合技術(shù)效率是整體性的科研績效評價指標(biāo)，其數(shù)值為1即投入產(chǎn)出稱DEA有效，其相關(guān)科研資源的投入得到了應(yīng)有的產(chǎn)出，處于最佳狀態(tài)。綜合技術(shù)效率不為1，則投入產(chǎn)出為非DEA有效，即相關(guān)科研資源的投入得到產(chǎn)出未獲得預(yù)期。在非DEA有效的數(shù)值中，綜合技術(shù)效率越接近1，績效水平相對越高。20所民辦職業(yè)院校中，綜合技術(shù)效率均值0.881，存在11.9%的資源浪費。其中共有硅湖職業(yè)技術(shù)學(xué)院等13所DEA有效，占比65%。從DEA有效院校區(qū)域位置來看，蘇南地區(qū)DEA有效數(shù)量11所，占比蘇南地區(qū)院?？倲?shù)的73.33%，綜合技術(shù)效率均值為0.905;蘇中地區(qū)DEA有效數(shù)量1所，占比蘇中地區(qū)院?？倲?shù)的50.00%，綜合技術(shù)效率均值為0.802;蘇北地區(qū)DEA有效數(shù)量1所，占比蘇北地區(qū)院?？倲?shù)的33.33%，綜合技術(shù)效率均值為0.811;各區(qū)域間差距明顯。另有九州職業(yè)技術(shù)學(xué)院等7所非DEA有效。在非DEA有效學(xué)校中，綜合技術(shù)效率最高為太湖創(chuàng)意職業(yè)技術(shù)學(xué)院0.953，最低為應(yīng)天職業(yè)技術(shù)學(xué)院0.475，校際間也存在較大差距。

2. 純技術(shù)效率分析。純技術(shù)效率是資源利用率的評價指標(biāo)，其數(shù)值為1表明現(xiàn)有科研資源投入利用率已達最大化，產(chǎn)出也已達最大化。20所民辦職業(yè)院校中，共有硅湖職業(yè)技術(shù)學(xué)院等18所純技術(shù)效率為1，院校數(shù)量占比90%，均值為0.976，表明97.6%的投入已充分利用。純技術(shù)效率為1而綜合技術(shù)效率不為1（如太湖創(chuàng)意職業(yè)技術(shù)學(xué)院），則說明影響總體績效水平的主要因素是該學(xué)校的投入資源規(guī)模，可以通過增加或減少資源規(guī)模來提升總體科研績效水平。對于純技術(shù)效率不為1，綜合技術(shù)效率也不為1的九州職業(yè)技術(shù)學(xué)院、應(yīng)天職業(yè)技術(shù)學(xué)院，除了要提高現(xiàn)有科研資源的利用效率方面下功夫外，還要進一步考慮科研資源的規(guī)模效益對整體科研績效的影響。

3. 規(guī)模效率和規(guī)模報酬分析。規(guī)模效率為1表明在現(xiàn)有的制度和管理水平下，學(xué)校科研資源投入規(guī)模已處于最合適的狀態(tài)，規(guī)模報酬應(yīng)保持不變。規(guī)模效率不為1則表明規(guī)模報酬處在遞增或遞減的低效率狀態(tài)，需要擴大或縮小規(guī)模。從表3中可知，20所民辦職業(yè)院校規(guī)模效率均值為0.901，其中硅湖職業(yè)技術(shù)學(xué)院等13所規(guī)模效率為1，規(guī)模報酬處于規(guī)模保持狀態(tài)，現(xiàn)有規(guī)模已達最優(yōu)條件。九州職業(yè)技術(shù)學(xué)院等7所職業(yè)院校處于規(guī)模遞減狀態(tài)，出現(xiàn)了資源冗余，可以進一步縮小資源投入以提升綜合技術(shù)效率。

4. 非DEA有效單元投影分析。從表3數(shù)據(jù)可以看出，共有7所高職院校為非DEA有效單元，需要進一步采用松弛變量與效益值相結(jié)合進行分析。其中，太湖創(chuàng)意職業(yè)技術(shù)學(xué)院、炎黃職業(yè)技術(shù)學(xué)院、正德職業(yè)技術(shù)學(xué)院、江海職業(yè)技術(shù)學(xué)院、金山職業(yè)技術(shù)學(xué)院等5所高校純技術(shù)效率值為 1，其非 DEA 有效的原因是由于規(guī)模效率非 DEA 有效，可以按照規(guī)模報酬顯示結(jié)果，適當(dāng)?shù)亟档涂蒲型度胍?guī)模來達到DEA 有效。其余2所學(xué)院純技術(shù)效率值和規(guī)模效率值均不為 1，其非 DEA 有效的原因是由兩者共同造成的。可以通過提高資源利用率、優(yōu)化資源投入結(jié)構(gòu)規(guī)模等多方面途徑來總體提高科研效率。表4中所列數(shù)據(jù)為進行投入冗余值與產(chǎn)出不足值的投影分析，每項在原投入量的基礎(chǔ)上減少得出新的投入量為達到DEA有效的投入量。以應(yīng)天職業(yè)技術(shù)學(xué)院為例，在投入方面，高級職稱投入冗余7.345人，當(dāng)年投入人年數(shù)投入冗余3.567人，學(xué)術(shù)交流投入冗余18.163次，研究與發(fā)展經(jīng)費收入投入冗余223.843千元，與此同時，在產(chǎn)出方面，要想達到理想的DEA有效目標(biāo)就要增加著作數(shù)0.774部，其余學(xué)院分析類似。

四、研究結(jié)論及建議

在數(shù)據(jù)整理統(tǒng)計過程中，我們發(fā)現(xiàn)民辦高職院校人文社科研究成果形式單一，應(yīng)用性及社會認可度有所欠缺。與此同時，通過運用數(shù)據(jù)包絡(luò)法DEA對江蘇省20所民辦高職院校人文社科科研投入產(chǎn)出效率作了綜合效率、純技術(shù)效率、規(guī)模效率、投影分析等方面的整體分析[6]。結(jié)果顯示，2018—2019年度江蘇省民辦高職院校人文社科科研績效水平總體屬于中等，綜合效率受資源投入規(guī)模影響較大，純技術(shù)效率整體均值較高，存在區(qū)域差距和校際差距。在非DEA有效院校中，資源冗余現(xiàn)象存在，個別院校資源利用率和資源規(guī)模兩方面均需調(diào)整。提升江蘇省民辦高職院校人文社科研究能力可從以下幾個方面進行：

（一）增強人文社科研究自信，找準(zhǔn)定位

隨著國家經(jīng)濟發(fā)展新趨勢，越來越多新興產(chǎn)業(yè)的出現(xiàn)也對職業(yè)院校人才培養(yǎng)的多元化提出了新要求，在職教改革、職教擴招、校企合作、產(chǎn)教融合的大背景下，民辦高職院校應(yīng)立足培養(yǎng)對象、目標(biāo)、著力點的實際情況，發(fā)揮自身產(chǎn)學(xué)結(jié)合的優(yōu)勢，結(jié)合高素質(zhì)技能人才培養(yǎng)的需要，結(jié)合職業(yè)教育文化傳承的需要，結(jié)合區(qū)域內(nèi)地方和企業(yè)經(jīng)濟服務(wù)的需要，找準(zhǔn)人文社科的研究角度，豐富研究內(nèi)容，拓展研究應(yīng)用。

（二）擴充研究資金來源，改善軟硬件條件

科學(xué)研究具有典型的資源消耗性特點，而民辦高職院校經(jīng)費主要來源于政府補助、母體投資企業(yè)、學(xué)費等，其中由于辦學(xué)主體的不同，其政府補助經(jīng)費相對于公立院校投入要偏少。因此，為改善人文社科研究軟硬條件，應(yīng)當(dāng)在科研資金籌措上采取多元渠道，一方面要大力支持科研人員積極申報各級政府部門教研項目，另一方面要依靠資本市場，以服務(wù)政府、社會、企業(yè)為目標(biāo)調(diào)動社會資源持續(xù)性循環(huán)投入。與此同時，還要注重優(yōu)化已有科研經(jīng)費的配置，結(jié)合院校自身優(yōu)勢學(xué)科，著重向區(qū)域經(jīng)濟發(fā)展需求高和成果應(yīng)用型強等方面研究領(lǐng)域傾斜，提高資金有效利用率。

（三）完善人文社科學(xué)科體系建設(shè)，推動高質(zhì)量發(fā)展內(nèi)涵

江蘇民辦高職院校在學(xué)科建設(shè)體系上存在綜合性不強，學(xué)科發(fā)展不齊全等現(xiàn)象。從2019年樣本民辦高職院校人文社會學(xué)各學(xué)科門類高級職稱數(shù)分布來看，研究人員較為集中于管理學(xué)、馬克思主義、語言學(xué)、藝術(shù)學(xué)、經(jīng)濟學(xué)、教育學(xué)、體育科學(xué)，其中管理學(xué)、經(jīng)濟學(xué)、藝術(shù)學(xué)，其對社會現(xiàn)實問題解決提供重要作用，短期較能產(chǎn)生較高效益，而其他基本理論學(xué)科大多數(shù)院校數(shù)量為0，整體人文社科學(xué)科門類不全，體系不夠完善。應(yīng)進一步完善人文社科學(xué)科門類，鼓勵學(xué)科交叉發(fā)展，以保持人文社科科研能力整體可持續(xù)的發(fā)展活力。

（四）提升研究隊伍建設(shè)水平，充實人文社科科研力量

數(shù)據(jù)統(tǒng)計發(fā)現(xiàn)，大部分民辦高職院校人文社科類專業(yè)博士學(xué)位師資數(shù)量偏少，高級職稱人員數(shù)所占比例也不高，一定程度上反映出整體學(xué)科的研究隊伍實力偏弱。要加強相關(guān)人才的引進培養(yǎng)，鼓勵專任教師開展人文社科研究，搭建跨學(xué)科、跨院系、跨校間交流培訓(xùn)平臺。要加強建立完備合理的科研績效考核體系，形成匹配的獎懲措施，規(guī)范學(xué)術(shù)誠信，激發(fā)科研人員創(chuàng)新積極性和內(nèi)驅(qū)力。

（五）豐富成果數(shù)量，把控質(zhì)量，擴展應(yīng)用性

民辦高職院校人文社科成果結(jié)構(gòu)單一，成果形式主要還集中于論文、著作等理論性成果，專利轉(zhuǎn)化、成果獲獎、咨詢報告類應(yīng)用性成果年度統(tǒng)計數(shù)量幾乎為零。要進一步找準(zhǔn)人文社科科研定位，要結(jié)合國家宏觀政策、著眼社會普遍需要、發(fā)掘企業(yè)效益需求等實際方面來加強人文社科研究方向的針對性、目標(biāo)性和服務(wù)性，拓寬成果應(yīng)用范圍。

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