［摘要］企業(yè)新型學(xué)徒制作為技能人才培養(yǎng)的路徑之一，正在大力推廣和實(shí)施。企業(yè)新型學(xué)徒制的實(shí)施過程實(shí)際上是宏觀制度與微觀行動(dòng)策略之間相互作用的結(jié)果，地方政府、企業(yè)與培訓(xùn)機(jī)構(gòu)是核心行為主體。文章通過調(diào)研和分析各主體在制度實(shí)施中的行動(dòng)策略，描述了地方政府部門、企業(yè)、培訓(xùn)機(jī)構(gòu)在政策執(zhí)行過程中面臨的行動(dòng)困境進(jìn)而反思背后的機(jī)制。研究認(rèn)為，企業(yè)新型學(xué)徒制各主體基于自身利益選擇不同的行動(dòng)策略，面臨不同的行動(dòng)困境。政策制定的初衷與政策實(shí)施之間出現(xiàn)一定程度的脫節(jié)，與預(yù)期目標(biāo)尚有距離。為此，需要完善相應(yīng)的組織、激勵(lì)和評(píng)價(jià)機(jī)制，綜合動(dòng)員政府、培訓(xùn)機(jī)構(gòu)、企業(yè)等各方力量來確保制度實(shí)施成效。

［關(guān)鍵詞］企業(yè)新型學(xué)徒制；行動(dòng)困境；執(zhí)行主體；對(duì)策建議

［作者簡(jiǎn)介］王淑娟（1977- ），女，山西孝義人，中國(guó)勞動(dòng)關(guān)系學(xué)院勞動(dòng)關(guān)系與人力資源學(xué)院，高級(jí)經(jīng)濟(jì)師，博士。（北京? 100048）

［基金項(xiàng)目］本文系2021年中國(guó)勞動(dòng)關(guān)系學(xué)院教師科研項(xiàng)目“新時(shí)代知識(shí)型員工職業(yè)發(fā)展困境與人才政策研究”的階段性研究成果。（項(xiàng)目編號(hào)：21XYJS001）

［中圖分類號(hào)］G710 ［文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼］A? ? ［文章編號(hào)］1004-3985（2022）23-0029-08

一、研究背景

在我國(guó)經(jīng)濟(jì)和產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)的重要時(shí)期，產(chǎn)業(yè)工人技能形成體制是國(guó)家產(chǎn)業(yè)強(qiáng)盛的動(dòng)力源，技能人才是國(guó)家經(jīng)濟(jì)競(jìng)爭(zhēng)力的根基所在。但是，當(dāng)前“技工荒”情況普遍存在，部分技能人才求人倍率達(dá)到2.0以上。構(gòu)建新時(shí)期工人技能培養(yǎng)體系已經(jīng)成為產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型、勞動(dòng)環(huán)境優(yōu)化的迫切需求。作為技能學(xué)習(xí)主要渠道的職業(yè)教育，與產(chǎn)業(yè)需求的匹配問題一直是理論界和實(shí)踐中關(guān)注的熱點(diǎn)問題。技能的形成需要持續(xù)的知識(shí)學(xué)習(xí)和技能經(jīng)驗(yàn)積累，前者需要在學(xué)校學(xué)習(xí)，后者則通過各種崗位實(shí)踐來獲得。在工人技能提升過程中，產(chǎn)教融合是破解產(chǎn)業(yè)和職業(yè)教育的主要矛盾、解決經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展不平衡不充分問題的戰(zhàn)略抉擇。近年來，國(guó)家及地方出臺(tái)了一系列推動(dòng)職業(yè)教育的文件，校企合作成為人才培養(yǎng)的重要方式。作為校企合作的一種形式，企業(yè)新型學(xué)徒制是政府推動(dòng)下形成的內(nèi)、外兩種技能形成路徑相結(jié)合的新型教育模式，是國(guó)家提升職工素質(zhì)、推進(jìn)企業(yè)轉(zhuǎn)型的一項(xiàng)中國(guó)特色技能人才培養(yǎng)模式。具體來說，就是按照“校企雙制、工學(xué)一體”的方式來推進(jìn)人才培養(yǎng)，由企業(yè)、職業(yè)院校或技校等多種機(jī)構(gòu)聯(lián)合培養(yǎng)新入職人員及轉(zhuǎn)崗員工。2015年以來，人力資源和社會(huì)保障部等部門出臺(tái)了一系列文件，推動(dòng)“企業(yè)新型學(xué)徒制”從試點(diǎn)到全面推行。從實(shí)施效果來看，成效顯著，“從2019年全面推行到2021年年底，全國(guó)共培養(yǎng)企業(yè)新型學(xué)徒121.8萬(wàn)人次”①。

學(xué)術(shù)界關(guān)于企業(yè)新型學(xué)徒制的研究尚處于起步階段，學(xué)者們主要對(duì)傳統(tǒng)學(xué)徒制、現(xiàn)代學(xué)徒制和企業(yè)新型學(xué)徒制進(jìn)行了概念的界定和比較，并對(duì)企業(yè)新型學(xué)徒制在試點(diǎn)和推廣中出現(xiàn)的問題進(jìn)行了分析。一方面，2015年才提出企業(yè)新型學(xué)徒制，從試點(diǎn)到推廣只有幾年時(shí)間，相關(guān)研究要隨著政策的持續(xù)推行而逐步深入。另一方面，企業(yè)新型學(xué)徒制主要以企業(yè)為主體，在實(shí)踐層面開展，學(xué)術(shù)界參與較少。因此，本研究嘗試基于組織新制度主義視角，分析政策主要執(zhí)行主體包括政府、企業(yè)與培訓(xùn)機(jī)構(gòu)在實(shí)施中面臨的行動(dòng)困境并提出相應(yīng)的解決之策，以期推動(dòng)企業(yè)新型學(xué)徒制的持續(xù)實(shí)施。需要特別說明的是，本文中的培訓(xùn)機(jī)構(gòu)包括職業(yè)院校、技工院校、職業(yè)培訓(xùn)機(jī)構(gòu)等。

二、主要執(zhí)行主體的行動(dòng)困境

企業(yè)新型學(xué)徒制實(shí)施以來，雖然成績(jī)顯著，但在執(zhí)行過程中還存在一些偏差，各主體在執(zhí)行中的具體行動(dòng)和效果與預(yù)期目標(biāo)尚有差距。因此，本研究基于實(shí)踐調(diào)研，試圖探究政策推廣實(shí)施中主要執(zhí)行主體面臨的行動(dòng)困境。

（一）地方政府考核壓力下的行動(dòng)困境：關(guān)注數(shù)量、相對(duì)忽視質(zhì)量

在國(guó)家關(guān)于企業(yè)新型學(xué)徒制政策指導(dǎo)下，地方政府部門制定具體的實(shí)施細(xì)則并負(fù)責(zé)實(shí)施，主要借助行政權(quán)制定針對(duì)性的政策來進(jìn)行方向引領(lǐng)、權(quán)力協(xié)調(diào)和資源配置，在宏觀層面提供方向和保障。根據(jù)目前的制度內(nèi)容和實(shí)施流程，企業(yè)新型學(xué)徒制模式基本是自上而下的多層級(jí)模式：一方面，中央與地方之間建立了一種“委托—代理”式管理體制，減輕了中央的管理負(fù)擔(dān)，并在一定程度上提升了政策的靈活性和有效性；另一方面，由于地方政府部門需要承擔(dān)學(xué)徒數(shù)量等硬性考核指標(biāo)，努力在體現(xiàn)自身公共服務(wù)職能與迫于壓力完成任務(wù)之間尋求平衡狀態(tài)，形成了地方政府部門獨(dú)特的適應(yīng)性行動(dòng)策略。這種適應(yīng)性行動(dòng)策略既賦予地方政府部門以靈活性和韌性，在一定程度上緩解了困境，也導(dǎo)致部分執(zhí)行主體為完成一定數(shù)量的考核指標(biāo)而在具體內(nèi)容和質(zhì)量等方面進(jìn)行一定程度的妥協(xié)。

政策本質(zhì)上是一種利益分配制度，政策的執(zhí)行過程也是利益博弈的過程。因此，在政策執(zhí)行過程中，有的地方政府部門可能會(huì)出于自身利益考慮而采取行動(dòng)，使政策制定與政策執(zhí)行之間出現(xiàn)“鴻溝”，形成偏差。調(diào)研顯示，在自上而下的政策執(zhí)行模式下，地方政府部門普遍人手不足，卻面臨各種硬性的數(shù)字考核指標(biāo)壓力。政府對(duì)于每年培養(yǎng)多少學(xué)徒都列有考核指標(biāo)，并帶有相應(yīng)的預(yù)算，如何用完預(yù)算經(jīng)費(fèi)成為主要行動(dòng)壓力。在考核壓力機(jī)制下，地方政府部門會(huì)采取適應(yīng)性的行動(dòng)策略，積極進(jìn)行學(xué)徒制政策的宣傳、指導(dǎo)和服務(wù)，努力完成相關(guān)指標(biāo)，但在認(rèn)為不能完成目標(biāo)的情況下，有的會(huì)考慮利用行政權(quán)力，要求某些企業(yè)完成一定數(shù)量的學(xué)徒申報(bào)。為了應(yīng)付上級(jí)政府部門的督導(dǎo)和檢查，有的地方政府部門雖盡力完成了學(xué)徒和預(yù)算方面的數(shù)量性考核指標(biāo)卻無(wú)暇顧及太多質(zhì)量層面的要求，在一定程度上影響了政策實(shí)施效果，致使政策執(zhí)行偏離了初衷。

（二）企業(yè)短期實(shí)用主義下的行動(dòng)困境：關(guān)注經(jīng)濟(jì)效益而投資動(dòng)力不足

作為市場(chǎng)主體的企業(yè)，在制度執(zhí)行中擁有一定的自由，可以根據(jù)自身利益等因素調(diào)整行動(dòng)策略，其行動(dòng)策略并不是固定的而是動(dòng)態(tài)改變的。另外，企業(yè)的異質(zhì)性較強(qiáng)，不同所有制、不同規(guī)模和效益的企業(yè)采取的具體行動(dòng)策略有所不同。

1.主動(dòng)選擇。不同規(guī)模和效益的企業(yè)背后的動(dòng)機(jī)也存在差異。部分大型企業(yè)由于轉(zhuǎn)型升級(jí)，存在批量員工轉(zhuǎn)崗或新員工上崗的問題。針對(duì)這部分有技能培訓(xùn)需求的員工，企業(yè)能夠主動(dòng)選擇新型學(xué)徒制來獲得政策補(bǔ)貼以降低部分成本。這些企業(yè)之所以選擇新型學(xué)徒制，是認(rèn)為這一政策與自身的需求比較符合。也有部分中小型企業(yè)有培訓(xùn)員工的意愿又比較看重補(bǔ)貼資金，因此也會(huì)主動(dòng)與政府聯(lián)系，希望能夠了解相關(guān)政策并及時(shí)按照政策規(guī)定進(jìn)行申請(qǐng)，這些企業(yè)更多關(guān)注政策背后的財(cái)政補(bǔ)貼。還有企業(yè)并不以提升員工技能的培訓(xùn)為目標(biāo)，主要為了與相關(guān)機(jī)構(gòu)合謀非法獲取培訓(xùn)補(bǔ)貼。

2.被動(dòng)遵從。除上述主動(dòng)選擇的企業(yè)外，有的企業(yè)因生產(chǎn)任務(wù)非常緊張而無(wú)暇顧及員工培訓(xùn)；還有企業(yè)認(rèn)為這一政策所帶的經(jīng)費(fèi)較少且在實(shí)施時(shí)還受到諸多限制和約束，因此主觀上對(duì)參與企業(yè)新型學(xué)徒制沒有太大的積極性。根據(jù)地方政府部門考核導(dǎo)向下的行動(dòng)策略分析，有的企業(yè)選擇參加企業(yè)新型學(xué)徒制屬于被動(dòng)按照政府要求完成任務(wù)。因?yàn)槠髽I(yè)不僅要考慮成本收益，也要考慮與政府的關(guān)系、企業(yè)的品牌聲譽(yù)等方面。經(jīng)濟(jì)效益之外的考慮弱化了企業(yè)的選擇與其營(yíng)利目標(biāo)之間的直接關(guān)聯(lián)。調(diào)研發(fā)現(xiàn)，參與企業(yè)新型學(xué)徒制試點(diǎn)的企業(yè)基本都是國(guó)有企業(yè)，它們本身就承擔(dān)了一部分社會(huì)職能，在試點(diǎn)中做示范和引導(dǎo)，有利于在后續(xù)全面實(shí)施階段擴(kuò)大企業(yè)主體。

3.回避與猶豫。貝克爾的人力資本理論認(rèn)為，企業(yè)中存在通用性人力資本和專用性人力資本，在考慮投資成本收益的情況下，企業(yè)不愿意進(jìn)行通用性技能的投資而僅愿意進(jìn)行企業(yè)專業(yè)技能培訓(xùn)。企業(yè)新型學(xué)徒制的主要目標(biāo)是培養(yǎng)中、高級(jí)技術(shù)工人，在培訓(xùn)內(nèi)容方面通常會(huì)要求以操作技能與實(shí)踐為主，涉及小部分的通用性技能培訓(xùn)。由于企業(yè)與學(xué)徒只是在組織內(nèi)部構(gòu)建了契約關(guān)系，沒有在外部構(gòu)建契約關(guān)系以實(shí)現(xiàn)對(duì)勞動(dòng)力流動(dòng)的限制，即使是通用性不高的專業(yè)技能培訓(xùn)也會(huì)帶來風(fēng)險(xiǎn)，因此，在這種不完全契約條件下，員工培訓(xùn)后一旦離職，就會(huì)讓企業(yè)的培訓(xùn)投資變成沉沒成本。員工流動(dòng)率越高，這種不確定性越大，企業(yè)參與的投資風(fēng)險(xiǎn)就越大，企業(yè)的投資動(dòng)力就會(huì)逐漸消退。因此，部分企業(yè)雖然有培訓(xùn)員工的需求，但考慮存在的不確定性和風(fēng)險(xiǎn)，也會(huì)采取回避與猶豫的策略。

對(duì)大部分市場(chǎng)化的企業(yè)來說，是否選擇參加企業(yè)新型學(xué)徒制，其基本動(dòng)機(jī)在于對(duì)經(jīng)濟(jì)利益的追逐，這是由企業(yè)的性質(zhì)決定的。以北京市為例，一個(gè)學(xué)徒的工資加上五險(xiǎn)，每月實(shí)際用工成本達(dá)到了7000～8000元。企業(yè)除支付學(xué)徒工資外，還要支付導(dǎo)師津貼和其他培訓(xùn)費(fèi)用。企業(yè)新型學(xué)徒制純粹從經(jīng)濟(jì)角度考量是得不償失的，這就導(dǎo)致第一批試點(diǎn)的大部分單位是國(guó)有企業(yè)。私有企業(yè)要看成本和收益，他們認(rèn)為培養(yǎng)的學(xué)員越多，花費(fèi)越大，因此報(bào)名的積極性不高。另外，企業(yè)認(rèn)為給予補(bǔ)貼的要求條件較高，要獲得中級(jí)以上職業(yè)資格證書才能取得全部補(bǔ)貼。如果員工培訓(xùn)結(jié)束后沒有獲得職業(yè)資格證書，只能獲得一半的補(bǔ)貼，一旦員工流失，前期的投資對(duì)企業(yè)來說就是沉沒成本。

企業(yè)的行動(dòng)策略雖然具有多樣性和動(dòng)態(tài)性，但大部分企業(yè)考慮成本和短期的生產(chǎn)情況，加之勞動(dòng)力市場(chǎng)較高的流動(dòng)率，參與企業(yè)新型學(xué)徒制的積極性不高。

（三）培訓(xùn)機(jī)構(gòu)在社會(huì)效益和經(jīng)濟(jì)效益平衡中的行動(dòng)困境：默從居多而主動(dòng)性不足

企業(yè)新型學(xué)徒制前期試點(diǎn)中的培訓(xùn)機(jī)構(gòu)主要包括技工學(xué)校，后續(xù)有市場(chǎng)性培訓(xùn)機(jī)構(gòu)和部分職業(yè)院校加入。企業(yè)新型學(xué)徒制與現(xiàn)代學(xué)徒制雖然都是校企合作的主要方式，但兩者的不同在于，前者以企業(yè)為主導(dǎo)，后者以學(xué)校為主導(dǎo)。因此，在企業(yè)新型學(xué)徒制中，培訓(xùn)機(jī)構(gòu)在具體培訓(xùn)實(shí)施過程中認(rèn)為自己承擔(dān)配合企業(yè)的角色而對(duì)制度持默從態(tài)度，缺乏主動(dòng)性。

企業(yè)新型學(xué)徒制要求培訓(xùn)機(jī)構(gòu)為學(xué)徒培訓(xùn)提供師資等方面的支持，不但要實(shí)現(xiàn)學(xué)校與企業(yè)之間的物質(zhì)資源整合，還要借助校企聯(lián)合培養(yǎng)實(shí)現(xiàn)“校企雙制、工學(xué)一體”的目標(biāo)。技工學(xué)校和職業(yè)院校是以提高人才培養(yǎng)質(zhì)量為己任的公益性事業(yè)單位組織，不是按照市場(chǎng)機(jī)制運(yùn)作、追求利潤(rùn)的營(yíng)利性組織。調(diào)研發(fā)現(xiàn)，培訓(xùn)學(xué)校在新型學(xué)徒制實(shí)施中面臨的問題主要有以下幾方面。一是工學(xué)時(shí)間的沖突。企業(yè)新型學(xué)徒制以企業(yè)為主，學(xué)校要配合企業(yè)實(shí)施，但由于企業(yè)的培訓(xùn)時(shí)間經(jīng)常根據(jù)生產(chǎn)計(jì)劃的調(diào)整而變化，導(dǎo)致學(xué)校非常被動(dòng)。二是培訓(xùn)與評(píng)價(jià)難以兼顧，即學(xué)徒培訓(xùn)質(zhì)量如何評(píng)價(jià)和保障的問題。學(xué)校對(duì)校內(nèi)學(xué)生經(jīng)常采取考試、點(diǎn)名等方式進(jìn)行評(píng)價(jià)，但企業(yè)新型學(xué)徒制以企業(yè)為主，學(xué)徒也是企業(yè)員工，這就導(dǎo)致學(xué)校認(rèn)為自己只是輔助機(jī)構(gòu)因而難以控制培訓(xùn)質(zhì)量。三是潛在的風(fēng)險(xiǎn)增加。合作院校實(shí)施培訓(xùn)也要投入大量的設(shè)備，包括遠(yuǎn)程教育設(shè)備、相應(yīng)的培訓(xùn)實(shí)訓(xùn)室以及教師配置等。如果學(xué)員數(shù)量不穩(wěn)定，后續(xù)沒有保障，合作院校的設(shè)備和老師就無(wú)法安置，合作院校的積極性也會(huì)受到影響。四是參與培訓(xùn)的教師工作量大幅增加，收入?yún)s沒有明顯提升，其工作積極性受到影響。企業(yè)新型學(xué)徒制是國(guó)家政策，雖然培訓(xùn)學(xué)校從成本、效益角度獲益不大，但考慮到社會(huì)效益仍會(huì)選擇參與。培訓(xùn)學(xué)校既要接受行政部門的內(nèi)部考核，又要接受社會(huì)對(duì)教學(xué)質(zhì)量和水平的評(píng)價(jià)，因此往往對(duì)國(guó)家政策采取默從執(zhí)行的態(tài)度。

與學(xué)校更多考慮在社會(huì)培訓(xùn)和社會(huì)服務(wù)方面的社會(huì)效益不同，一部分市場(chǎng)性培訓(xùn)機(jī)構(gòu)參與新型學(xué)徒制更看重培訓(xùn)產(chǎn)生的經(jīng)濟(jì)效益。雖然這些機(jī)構(gòu)是主動(dòng)選擇參與的，但在具體培訓(xùn)實(shí)施過程中仍以企業(yè)為主體，學(xué)徒作為企業(yè)員工存在，這導(dǎo)致培訓(xùn)機(jī)構(gòu)在面臨企業(yè)的工學(xué)矛盾等問題時(shí)更多采取被動(dòng)配合的態(tài)度而缺乏主動(dòng)性。更有甚者，有的機(jī)構(gòu)與企業(yè)合謀騙取培訓(xùn)補(bǔ)貼，這無(wú)疑對(duì)培訓(xùn)的質(zhì)量和效果產(chǎn)生負(fù)面影響。

三、各主體行動(dòng)困境的原因分析

通過對(duì)上述各主體行動(dòng)困境的分析可以看出，不同主體從自身利益出發(fā)，對(duì)政策安排選擇性地遵循，導(dǎo)致不同的行動(dòng)邏輯，使得制度實(shí)施過程中不可避免地遇到阻力與障礙。各組織基于自身發(fā)展的理性考量與制度層面的規(guī)范性要求，在恪守制度規(guī)范的前提下，尋求符合組織最大利益的行動(dòng)策略。如何理解各主體不同行動(dòng)困境背后的機(jī)制，是進(jìn)一步完善新型學(xué)徒制的關(guān)鍵。

（一）行政性與市場(chǎng)性的矛盾

企業(yè)新型學(xué)徒制的一個(gè)特征是過度依賴從上到下的行政推動(dòng)而非源自市場(chǎng)機(jī)制的自發(fā)實(shí)施。政策執(zhí)行中，基層政府和企業(yè)的利益導(dǎo)向并不完全一致。基層政府關(guān)注學(xué)徒數(shù)量和資金預(yù)算完成的考核指標(biāo)，企業(yè)關(guān)注自己的投資收益，各自基于自身利益的考量采取行動(dòng)，導(dǎo)致政策在執(zhí)行過程中存在行政性與市場(chǎng)性之間的矛盾。

1.政策的行政性。一方面，企業(yè)新型學(xué)徒制在補(bǔ)貼金額和要求、實(shí)施資格和流程等方面對(duì)企業(yè)有一些限制；另一方面，企業(yè)新型學(xué)徒制項(xiàng)目本身的周期長(zhǎng)和不確定性也導(dǎo)致對(duì)企業(yè)的吸引力不足。尤其是新冠肺炎疫情發(fā)生后，國(guó)家出臺(tái)了一系列促進(jìn)就業(yè)的培訓(xùn)措施，且規(guī)定企業(yè)同一年度享受同類優(yōu)惠政策不能超過三次。部分企業(yè)會(huì)優(yōu)先選擇一些周期短、兌現(xiàn)快的培訓(xùn)項(xiàng)目，參加一些課程后很快就能拿到補(bǔ)貼，這就導(dǎo)致其不能參與企業(yè)新型學(xué)徒制，一定程度上加大了地方政府部門完成學(xué)徒制數(shù)量指標(biāo)的困難。

2.企業(yè)的市場(chǎng)性。企業(yè)作為市場(chǎng)運(yùn)行的主體，在成本收益機(jī)制下不愿意在職工培訓(xùn)方面進(jìn)行投資。對(duì)企業(yè)來說，培養(yǎng)學(xué)徒需要支付學(xué)徒的工資、社保、導(dǎo)師津貼和其他培訓(xùn)費(fèi)用等，短期來看，申請(qǐng)到的資金補(bǔ)貼并不足以支付一系列費(fèi)用。有的企業(yè)認(rèn)為培訓(xùn)影響正常生產(chǎn)，因?yàn)椴粌H需要學(xué)徒進(jìn)行學(xué)習(xí)，還需要自身在生產(chǎn)管理方面耗費(fèi)精力。同時(shí)，目前員工流動(dòng)率較高，一旦學(xué)徒在實(shí)施過程中流失，企業(yè)申請(qǐng)的資金補(bǔ)貼還要被追回。此外，還有一些中小企業(yè)在場(chǎng)地、培訓(xùn)學(xué)校和機(jī)構(gòu)等方面需要支持。

（二）工學(xué)矛盾

企業(yè)新型學(xué)徒制中的學(xué)徒首先是企業(yè)員工，由于培訓(xùn)課時(shí)量較大，會(huì)存在工學(xué)矛盾。對(duì)企業(yè)和學(xué)徒來說，工學(xué)矛盾導(dǎo)致沒有時(shí)間安排培訓(xùn)；對(duì)培訓(xùn)學(xué)校來說，由于工學(xué)矛盾，要根據(jù)企業(yè)的生產(chǎn)情況調(diào)整培訓(xùn)時(shí)間，也影響學(xué)校的安排。如果學(xué)徒數(shù)量不穩(wěn)定，培訓(xùn)機(jī)構(gòu)在教學(xué)設(shè)施如遠(yuǎn)程教學(xué)設(shè)備、培訓(xùn)實(shí)驗(yàn)室、師資方面的投資也面臨不確定性和風(fēng)險(xiǎn)。另外，由于企業(yè)新型學(xué)徒制是以企業(yè)為主的培訓(xùn)，學(xué)校無(wú)法像對(duì)校內(nèi)學(xué)生一樣考核評(píng)價(jià)學(xué)徒以保證學(xué)習(xí)效果和培訓(xùn)質(zhì)量。因此，校企合作在工學(xué)矛盾下并沒有達(dá)到深度融合，學(xué)校獲取的經(jīng)濟(jì)效益不明顯、主動(dòng)性差，沒有達(dá)到“工學(xué)一體、企校雙師”的預(yù)期效果。

（三）合法性機(jī)制與效率機(jī)制的矛盾

在制度環(huán)境概念基礎(chǔ)上，組織新制度主義闡述了“合法性機(jī)制”和“效率機(jī)制”的概念。根據(jù)組織新制度主義的理論，各主體的行動(dòng)邏輯主要基于效率機(jī)制和合法性機(jī)制的考慮。

1.基于效率的行動(dòng)策略。各相關(guān)主體通過評(píng)價(jià)行為的期望值來預(yù)測(cè)和選擇行為。無(wú)論如何強(qiáng)調(diào)企業(yè)社會(huì)責(zé)任等因素，都無(wú)法忽略企業(yè)追求成本最小化與收益最大化的現(xiàn)實(shí)。在企業(yè)新型學(xué)徒制中，企業(yè)更在意效率，并基于效率對(duì)企業(yè)行為進(jìn)行成本收益分析。這導(dǎo)致企業(yè)根據(jù)不同的投資收益計(jì)算結(jié)果選擇不同的行動(dòng)策略，包括是否實(shí)施新型學(xué)徒制、如何實(shí)施以及實(shí)施到何種程度等。

2.基于合法性的行動(dòng)策略?；诮M織新制度主義理論框架，組織基于效率的行為強(qiáng)調(diào)的是技術(shù)環(huán)境，而組織基于合法性的行為則強(qiáng)調(diào)組織的社會(huì)情境。這些制度機(jī)制形成強(qiáng)大的約束力，迫使組織在外部環(huán)境中采取具備合法性行為。在企業(yè)新型學(xué)徒制中，培訓(xùn)機(jī)構(gòu)如技工學(xué)校、職業(yè)學(xué)校由于其組織的性質(zhì)會(huì)更在意合法性機(jī)制。同時(shí)，部分企業(yè)也會(huì)受到內(nèi)部凝聚力、社會(huì)責(zé)任的履行等其他相關(guān)因素的約束，會(huì)在效率機(jī)制之外考慮合法性機(jī)制。不同主體的行動(dòng)策略不同，單一主體的行動(dòng)策略也具有多樣性。

3.合法性機(jī)制與效率機(jī)制的沖突導(dǎo)致脫藕策略。根據(jù)新制度主義理論，由于合法性機(jī)制和效率機(jī)制的側(cè)重點(diǎn)不同，它們之間的沖突是不可避免的。為了消除這種沖突造成的影響，組織往往采取關(guān)注組織的正式結(jié)構(gòu)與關(guān)注效率的行動(dòng)之間脫藕（decoupling）的應(yīng)對(duì)策略（將組織的正式制度與技術(shù)活動(dòng)隔離開）。在企業(yè)新型學(xué)徒制實(shí)施過程中，對(duì)政府來說，合法性機(jī)制是基礎(chǔ)，但在合法性機(jī)制的基礎(chǔ)上又要考慮效率，導(dǎo)致他們?cè)诳己藟毫ο峦P(guān)注數(shù)量而忽視質(zhì)量。對(duì)企業(yè)來說，雖然合法性機(jī)制在一定程度上可以帶來良好的社會(huì)形象，增強(qiáng)內(nèi)部凝聚力，提高社會(huì)地位，但效率機(jī)制仍然是基礎(chǔ)，因此往往采取短期實(shí)用主義。他們雖然形式上選擇參與了企業(yè)新型學(xué)徒制，但在具體師傅的選擇、培訓(xùn)的內(nèi)容和質(zhì)量方面與學(xué)徒制的預(yù)期目標(biāo)仍有所差異。對(duì)培訓(xùn)機(jī)構(gòu)尤其是學(xué)校來說，基于合規(guī)性考慮的制度環(huán)境壓力則是重要?jiǎng)右颍诒ＷC合法性機(jī)制的前提下被動(dòng)配合企業(yè)參與新型學(xué)徒制的實(shí)施過程，在教學(xué)效果等方面不盡如人意。由于各主體所追求的利益不同，在制度實(shí)施中面臨不同的行動(dòng)困境。

四、進(jìn)一步推動(dòng)政策落實(shí)的建議

企業(yè)新型學(xué)徒制的實(shí)施需要全方位的體制機(jī)制建設(shè)予以保障，綜合動(dòng)員政府、培訓(xùn)機(jī)構(gòu)、企業(yè)等各方力量，通過建立科學(xué)、順暢、高效的運(yùn)行體系來確保實(shí)施效果。要規(guī)范政府主導(dǎo)的多元協(xié)調(diào)機(jī)制，在政府主導(dǎo)下尊重各主體不同的利益訴求，通過政策引導(dǎo)和激勵(lì)激發(fā)各主體在學(xué)徒制實(shí)施中各司其職并加強(qiáng)合作，使各主體在制度實(shí)施過程中能夠找到符合自身利益的空間。要繼續(xù)完善企業(yè)成本分擔(dān)和激勵(lì)機(jī)制，提升企業(yè)和學(xué)徒參加培訓(xùn)的意愿。強(qiáng)化制度機(jī)制的約束作用，嚴(yán)格按照企業(yè)新型學(xué)徒制的程序和要求行動(dòng)，通過過程和結(jié)果評(píng)價(jià)保障學(xué)徒培養(yǎng)質(zhì)量。

（一）組織機(jī)制：加強(qiáng)政府主導(dǎo)下的多元協(xié)同

1.政府充分發(fā)揮主導(dǎo)作用。技能并非僅僅指?jìng)€(gè)體意義上的私有技能，更是一種宏觀的、整體意義上的公益物品，是一種集體意義上的社會(huì)能力，是將個(gè)人具有的私有技能看成一個(gè)整體、一種社會(huì)的財(cái)富。在這個(gè)層面上，“技能形成”就是指國(guó)家各部門（教育部門、產(chǎn)業(yè)部門等）以集體的方式培育社會(huì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展所需技能的體系及活動(dòng)。因此，企業(yè)新型學(xué)徒制作為一種員工技能形成的新型方式，需要政府發(fā)揮統(tǒng)籌規(guī)劃和資源配置的主導(dǎo)作用，利用政策供給與資金支持推動(dòng)制度的實(shí)踐與發(fā)展，企業(yè)和培訓(xùn)機(jī)構(gòu)等各類組織則扮演執(zhí)行者角色。在政策中需要明確各主體在實(shí)施中的具體責(zé)、權(quán)、利，明確社會(huì)各主體在政府主導(dǎo)下協(xié)同參與的具體方式和目標(biāo)，形成利益平衡，從而在具體實(shí)施中密切合作并形成合力。

2.校企積極協(xié)同。技能形成既包括學(xué)校中的知識(shí)也包括生產(chǎn)實(shí)踐中的經(jīng)驗(yàn)，因此，實(shí)施企業(yè)新型學(xué)徒制最重要的是企業(yè)與培訓(xùn)機(jī)構(gòu)通力合作。近年來，學(xué)徒制相關(guān)政策均把校企協(xié)同作為重要內(nèi)容，地方政府也在行動(dòng)上積極支持企業(yè)與培訓(xùn)機(jī)構(gòu)開展合作，取得了一定效果。盡管如此，學(xué)校與企業(yè)基于各自利益選擇的行動(dòng)策略之間仍存在一定的沖突，需要在合作中進(jìn)一步規(guī)范相關(guān)流程，平衡雙方的利益，破解校企合作形式化、表面化的問題。在不斷完善政策的基礎(chǔ)上，推動(dòng)企業(yè)和培訓(xùn)機(jī)構(gòu)形成命運(yùn)共同體，基于企業(yè)和學(xué)徒的培訓(xùn)需求制訂培訓(xùn)計(jì)劃，合作開發(fā)課程，確定機(jī)構(gòu)老師和企業(yè)師傅，優(yōu)化課程內(nèi)容和課時(shí)設(shè)計(jì)，及時(shí)對(duì)學(xué)徒的學(xué)習(xí)及實(shí)踐進(jìn)行跟蹤評(píng)估，以保障培訓(xùn)質(zhì)量。面臨工學(xué)矛盾，一方面，企業(yè)要盡量合理安排生產(chǎn)，給員工留出合理的培訓(xùn)時(shí)間；另一方面，培訓(xùn)機(jī)構(gòu)也應(yīng)理解企業(yè)的生產(chǎn)現(xiàn)狀，盡量結(jié)合企業(yè)的生產(chǎn)計(jì)劃安排，制訂靈活的課程安排計(jì)劃。

3.其他主體參與形成合力。行業(yè)協(xié)會(huì)、工會(huì)等主體目前的參與積極性不高，參與度較弱，需要國(guó)家進(jìn)一步主導(dǎo)各部門積極協(xié)同參與。企業(yè)新型學(xué)徒制大規(guī)模推廣以后，基層政府部門審核與評(píng)價(jià)相關(guān)企業(yè)和培訓(xùn)機(jī)構(gòu)的工作量和考核壓力加大，一定程度上形成管理“真空”，相關(guān)行業(yè)協(xié)會(huì)和工會(huì)等組織的參與正當(dāng)其時(shí)。工會(huì)組織在維護(hù)職工受教育權(quán)方面已積累了豐富經(jīng)驗(yàn)，可以充分利用勞模工匠工作室的平臺(tái)開展“師傅帶徒弟”的行動(dòng)，根據(jù)實(shí)際情況制訂具體行動(dòng)計(jì)劃，發(fā)動(dòng)先進(jìn)模范和學(xué)徒合作，簽訂師徒協(xié)議。同時(shí)，還可以充分發(fā)揮勞模工匠精神的引領(lǐng)和示范作用，在傳授技術(shù)的過程中傳遞勞模精神和工匠精神。工會(huì)有成熟的勞動(dòng)競(jìng)賽平臺(tái)，可以將技能大賽融入企業(yè)學(xué)徒制中，并設(shè)定獎(jiǎng)勵(lì)機(jī)制，采取將比賽獲獎(jiǎng)成績(jī)折算到學(xué)分中或取得一定比賽層級(jí)的獎(jiǎng)項(xiàng)可以直接獲得相應(yīng)的職業(yè)技能等級(jí)等方式，以賽促學(xué)。

技能資格認(rèn)證制度只有與行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)、要求相匹配，才能滿足企業(yè)的需求，這就要求政府通過放權(quán)和部分職能社會(huì)化的方式充分發(fā)揮行業(yè)組織的職能，為企業(yè)提供相關(guān)技能標(biāo)準(zhǔn)和服務(wù)。行業(yè)協(xié)會(huì)在建立校企深度合作方面有得天獨(dú)厚的優(yōu)勢(shì)，可以作為培訓(xùn)機(jī)構(gòu)和企業(yè)之間的橋梁，充分發(fā)揮自身在職業(yè)資格標(biāo)準(zhǔn)制定、課程和專業(yè)設(shè)置等方面的作用。目前江蘇等地越來越多的制造企業(yè)以集聚的方式開展校企合作，同一行業(yè)內(nèi)的企業(yè)與職業(yè)院校聯(lián)合培養(yǎng)學(xué)生，企業(yè)針對(duì)技能人才流動(dòng)制定了規(guī)范，這樣既擴(kuò)大了企業(yè)和學(xué)生的選擇空間，又有效抑制了企業(yè)間互相挖角員工的負(fù)面效果。

（二）激勵(lì)機(jī)制：改善成本分擔(dān)和激勵(lì)

對(duì)制度執(zhí)行各主體的激勵(lì)是政策得以穩(wěn)定并長(zhǎng)久實(shí)施的基礎(chǔ)。完善對(duì)企業(yè)等各主體的激勵(lì)機(jī)制，最重要的是讓企業(yè)和學(xué)徒愿意且能提升技能。一方面，需要設(shè)計(jì)企業(yè)培訓(xùn)成本的分擔(dān)機(jī)制，積極支持企業(yè)的培訓(xùn)投資；另一方面，制定一系列鼓勵(lì)勞動(dòng)者接受培訓(xùn)的優(yōu)惠政策。

1.企業(yè)的成本分擔(dān)機(jī)制。根據(jù)前面所述，企業(yè)的培訓(xùn)投資動(dòng)機(jī)不足是目前存在的主要問題之一。企業(yè)新型學(xué)徒制的成本目前主要由企業(yè)承擔(dān)，政府通過培訓(xùn)補(bǔ)貼的方式分擔(dān)一部分，但是，政府的補(bǔ)貼吸引力不大且有嚴(yán)格的領(lǐng)取流程和限制條件。制度實(shí)施的關(guān)鍵是要充分發(fā)揮企業(yè)在制度實(shí)施中的主體作用，既需要企業(yè)轉(zhuǎn)變觀念，將培訓(xùn)看成一種長(zhǎng)期的投資，也需要政府為企業(yè)發(fā)展?fàn)I造良好的外部環(huán)境，并通過完善和推動(dòng)制度參與，分擔(dān)企業(yè)提供技能培訓(xùn)的成本，簡(jiǎn)化培訓(xùn)補(bǔ)貼的科學(xué)測(cè)算、人才培養(yǎng)補(bǔ)貼手續(xù)和流程，在稅收優(yōu)惠和其他產(chǎn)業(yè)升級(jí)政策、金融政策等方面協(xié)同推進(jìn)，積極探索出臺(tái)更有吸引力的激勵(lì)政策細(xì)則并及時(shí)落地，打消企業(yè)的顧慮與觀望情緒。

2.對(duì)學(xué)徒的激勵(lì)機(jī)制。企業(yè)新型學(xué)徒制的培養(yǎng)對(duì)象以年輕人為主，主要是新聘和轉(zhuǎn)崗員工，目標(biāo)是中、高級(jí)技術(shù)工人，員工在學(xué)徒期間也會(huì)通過獲得較低的工資來承擔(dān)部分培訓(xùn)成本。企業(yè)新型學(xué)徒制需要1～2年甚至更長(zhǎng)時(shí)間，因此，學(xué)徒對(duì)培訓(xùn)的預(yù)期會(huì)影響其是否愿意堅(jiān)持參加培訓(xùn)。對(duì)勞動(dòng)者的雇傭保護(hù)和就業(yè)保護(hù)，有利于建立公平的技能使用制度，讓勞動(dòng)者沒有后顧之憂去學(xué)習(xí)技能，形成勞動(dòng)者技能提升與經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展的良性循環(huán)。針對(duì)員工流動(dòng)率較高的問題，一方面要完善企業(yè)內(nèi)部制度，通過提高薪酬、提供晉升途徑等措施鼓勵(lì)員工提升技能，為學(xué)徒培訓(xùn)提供時(shí)間、指導(dǎo)師傅、場(chǎng)所等方面的便利。另一方面，要制定一系列鼓勵(lì)勞動(dòng)者愿意和能夠接受培訓(xùn)的優(yōu)惠政策。要盡快完善學(xué)分累積與轉(zhuǎn)換制度，讓學(xué)徒可以按照一定比例將在企業(yè)實(shí)訓(xùn)的成績(jī)與在培訓(xùn)機(jī)構(gòu)學(xué)習(xí)取得的學(xué)分進(jìn)行相互轉(zhuǎn)換。要進(jìn)一步加大宣傳教育力度，營(yíng)造崇尚技能、尊重技能人才的社會(huì)氛圍。

（三）評(píng)價(jià)機(jī)制：緊抓閉環(huán)質(zhì)量監(jiān)督體系

要在確定國(guó)家頂層戰(zhàn)略方向和政策框架的情況下，由地方政府和相關(guān)部門將頂層設(shè)計(jì)層層落實(shí)并轉(zhuǎn)化為具體的實(shí)踐。企業(yè)新型學(xué)徒制的實(shí)施是一項(xiàng)系統(tǒng)工程，需要各主體根據(jù)共同的目標(biāo)，在事前的培訓(xùn)計(jì)劃設(shè)計(jì)、事中的培訓(xùn)計(jì)劃實(shí)施和事后的培訓(xùn)效果評(píng)價(jià)這一閉環(huán)體系中積極協(xié)同，緊抓過程和結(jié)果的質(zhì)量評(píng)價(jià)和監(jiān)督。評(píng)價(jià)具體包括事前的技能標(biāo)準(zhǔn)、培訓(xùn)課程設(shè)置、教材設(shè)置、老師和師傅的選拔等評(píng)價(jià)，事中的課程教學(xué)和實(shí)踐教學(xué)評(píng)價(jià)，以及事后對(duì)制度實(shí)施效果的整體評(píng)估?？梢詫⒃u(píng)價(jià)機(jī)制與上述激勵(lì)機(jī)制掛鉤，將評(píng)價(jià)體系作為各主體行動(dòng)的指揮棒，通過過程和結(jié)果的評(píng)價(jià)監(jiān)督引導(dǎo)各主體積極行動(dòng)，避免執(zhí)行形式化，完善培訓(xùn)質(zhì)量保障體系。當(dāng)然，評(píng)估也要結(jié)合各主體的特征靈活把握，一方面保證評(píng)估的客觀準(zhǔn)確；另一方面也不能過于僵化，避免行政管理成本增加和制度實(shí)施流程更加煩瑣，增加企業(yè)等主體的負(fù)擔(dān)。由于各地的資源稟賦、意愿和能力差異很大，實(shí)施時(shí)應(yīng)該根據(jù)各地實(shí)際情況靈活調(diào)整，這也是實(shí)踐中政策創(chuàng)新的空間所在。

五、結(jié)語(yǔ)

企業(yè)新型學(xué)徒制中各主體是受利益驅(qū)動(dòng)的。由于各主體追求的利益不同，實(shí)施中采取不同的行動(dòng)策略，因此需要理性評(píng)判各主體面臨的行動(dòng)困境，采取強(qiáng)有力的措施以保障目標(biāo)實(shí)現(xiàn)。當(dāng)然，企業(yè)新型學(xué)徒制的實(shí)施主體還包括行業(yè)協(xié)會(huì)、工會(huì)等，由于這些主體的力量目前相對(duì)薄弱，故本研究尚未涉及。另外，本研究只是基于部分地方的調(diào)研形成的結(jié)論，今后還需要更多的數(shù)據(jù)驗(yàn)證。

［注釋］

①?gòu)堣?建強(qiáng)人才隊(duì)伍 激發(fā)創(chuàng)新活力——2021年人社工作盤點(diǎn) 人才篇［N］.中國(guó)組織人事報(bào)，2022-01-19（4）.

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