國外中小學(xué)教師缺勤現(xiàn)象述評與啟示

李亞西，方海華，尚志軍，員開華，付金花

（1.濰坊學(xué)院教師教育學(xué)院（特教幼教師范學(xué)院），山東 濰坊 261061；2.濰坊東明學(xué)校，山東濰坊 261061）

教師缺勤是一種全球性現(xiàn)象，它不僅影響學(xué)生的學(xué)業(yè)成就，破壞教育公平，增加教師流失率，還浪費行政管理資源，增加財政負擔(dān)。在諸多研究和政策文件中，教師缺勤成為導(dǎo)致兒童學(xué)習(xí)困難和阻礙兒童道德成長的最主要原因之一，影響到千年發(fā)展目標(biāo)（Millennium Development Goals,MDG）和全民教育(Education For All,EFA)等國家和國際發(fā)展目標(biāo)的實現(xiàn)。肖恩·凱（Sean Kay）甚至在《21世紀(jì)的全球安全：追求權(quán)力與尋求和平》中強調(diào)，教師缺勤是一個最終會打破全球安全的微妙平衡的問題。教師缺勤問題，尤其是中小學(xué)教師缺勤問題在世界范圍內(nèi)日益引起關(guān)注，正成為教育研究的重要主題領(lǐng)域。教師缺勤是我國學(xué)者鮮為關(guān)注的研究領(lǐng)域，因此，對教師缺勤進行研究具有重要的理論價值與現(xiàn)實意義。

“缺勤”在《現(xiàn)代漢語詞典（第六版）》中是指“在規(guī)定的時間內(nèi)沒有上班工作”。[1]《柯林斯詞典》中，缺勤（absenteeism）是指離開工作或?qū)W校的事實或經(jīng)常性習(xí)慣，通常沒有充分的理由。Cascio認(rèn)為，缺勤是指“無論出于何種原因，任何員工未能如期報告或繼續(xù)工作”。[2]美國教育部民權(quán)辦公室（Office for Civil Rights,OCR)認(rèn)為，如果教師在正常學(xué)年中的某天沒有上課，就界定為教師缺勤（teacher absenteeism），否則該教師需要到指定班級上課。缺勤包括病假（sick leave）和事假（personal leave），其中，事假包括病假原因之外的自愿請假。教師缺勤不包括行政批準(zhǔn)的專業(yè)發(fā)展、實地考察或其他校外活動的假期。[3]Sagie提出，缺勤包含兩種基本的類型：自愿缺勤（voluntary absence），通常由員工直接控制，往往用于處理個人問題，例如測試市場的就業(yè)前景；非自愿缺勤（involuntary absence），通常是員工無法控制，例如產(chǎn)假以及家人去世后的喪葬假。[4]然而，自愿缺勤和非自愿缺勤之間的界限有些模糊，在實踐中很容易交叉。本研究認(rèn)為美國教育部民權(quán)辦公室的定義更明確具體，更具有可操作性。

一、教師缺勤的發(fā)生率

研究發(fā)現(xiàn)，與其他職業(yè)群體相比，教師缺勤比例更高。全美教師質(zhì)量委員會(National Council on Teacher Quality,NCTQ)的研究發(fā)現(xiàn)，2012-2013學(xué)年全美40個最大城市地區(qū)的學(xué)區(qū)數(shù)據(jù)顯示，公立學(xué)校教師平均出勤率為94%，在186天（平均學(xué)年時長）的學(xué)年中，缺勤接近11天。16%的教師在學(xué)年中缺勤達到18天或更長時間，幾乎占缺勤的三分之一，被認(rèn)定為長期缺勤的教師（chronically absent teacher）。[5]2013-2014學(xué)年，美國超過四分之一的公立學(xué)校教師缺勤10天以上，內(nèi)華達州和夏威夷州這一比例甚至分別高達49%和75%。[6]

在許多發(fā)展中國家，較高的教師缺勤率嚴(yán)重阻礙了教育可持續(xù)發(fā)展。作為多國調(diào)查項目的一部分，秘魯通過暗訪和直接觀察的方式，首次針對全國公立小學(xué)教師缺勤的程度和原因進行調(diào)查。數(shù)據(jù)顯示公立學(xué)校教師缺勤率為11%，最貧窮和最偏遠社區(qū)的教師缺勤率分別為16%和21%；[7]印度尼西亞首次全國性的公立小學(xué)正式教師缺勤情況調(diào)查數(shù)據(jù)顯示，公立小學(xué)正式教師缺勤率為19%，其中近一半的缺勤理由是不可接受的。[8]而在巴布亞和西巴布亞兩省，教師缺勤率分別為37%和26%，考慮到調(diào)查研究期間部分學(xué)校封校，實際的教師缺勤率還要高2%-3%；[9]在印度，較不發(fā)達的農(nóng)村地區(qū)教師缺勤率高于最發(fā)達的地區(qū)，缺勤率甚至高達25%。有的學(xué)校僅由一名教師任教，當(dāng)該教師缺勤時學(xué)校會完全關(guān)閉，從而增加了學(xué)生缺勤率；在厄瓜多爾、孟加拉、贊比亞和烏干達，小學(xué)教師缺勤率分別達到14%、16%、18%和27%；[10-11]在加納農(nóng)村地區(qū)，調(diào)查當(dāng)天缺勤的小學(xué)教師占20%，另有29%的小學(xué)教師遲到，由于教師缺勤和遲到，使得實際的師生互動時間僅為可利用時間的70%；[12]在塞內(nèi)加爾，中學(xué)教師缺勤率高達30%，導(dǎo)致學(xué)生在6個月的時間里中喪失了9周的上課時間。[13]

二、教師缺勤的成因

教師缺勤原因不能一概而論，不同學(xué)校的教師缺勤原因呈現(xiàn)出多樣性，這些原因涉及教師的人口學(xué)特征、性別、資歷、雇傭合同類型、學(xué)校類型、工作滿意度、專業(yè)承諾、學(xué)校和機構(gòu)管理、監(jiān)督系統(tǒng)、激勵和制裁等。教師缺勤原因研究中引用最多的是由Steers和Rhodes所提出的缺勤理論模型，該理論著重于個人特征的作用，提出個人的人口統(tǒng)計學(xué)變量會通過心理結(jié)構(gòu)的中介效應(yīng)（例如工作滿意度、缺勤動機和工作能力）間接影響缺勤。[14]盡管影響教師缺勤的因素千差萬別，總體上來看，導(dǎo)致教師缺勤的因素主要涉及教師因素、組織文化因素、環(huán)境因素、政策因素等。

首先，教師因素。教師是教育活動的重要而關(guān)鍵要素，也是影響缺勤的重要因素。影響教師缺勤的教師因素包括性別、年齡、健康、學(xué)歷等。Unicomb等研究發(fā)現(xiàn)，教師性別和生活階段在教師缺勤方面影響較大。隨著年齡增長，女教師缺勤率會更高。男教師30多歲這一階段比教學(xué)生涯中的其他任何階段缺勤都多。每周中星期三缺勤最多，而星期一缺勤最少。每年的在1月、4月和11月這幾個月中，教師缺勤的可能性更大。[15]Pitts基于美國弗吉尼亞州1198名教師的缺勤數(shù)據(jù)，研究分析發(fā)現(xiàn)，女教師比男教師更容易缺勤。教師缺勤最常發(fā)生在星期五，而病假是造成缺勤的主要原因。[16]Obiero與Mwebi等對肯尼亞公立中學(xué)教師缺勤的影響因素進行研究，結(jié)果發(fā)現(xiàn)，教師本人或近親屬疾病是導(dǎo)致教師缺勤的最常見原因。在印度尼西，高學(xué)歷教師、合同制教師和教學(xué)經(jīng)驗不足的教師缺勤率較高。[8]

其次，組織文化因素。Rosenblatt等從組織規(guī)范行為（organizational normative behavior）和組織倫理氛圍(organizational ethical climate)兩個視角對以色列教師缺勤情況進行調(diào)查研究，結(jié)果顯示，教師某種程度上傾向于利用缺勤時間延長周末和節(jié)假日，以減輕工作量，因此教師缺勤可能代表某種偷懶行為（shirking behavior），另外，教師缺勤與學(xué)校倫理氛圍有關(guān)，學(xué)校的關(guān)懷型倫理氛圍越好，教師缺勤率越低；在以色列，教師缺勤除其他因素外，還歸因于學(xué)校的缺勤文化（對自愿缺勤的寬大處理）；[17]在澳大利亞，公立學(xué)校教師缺勤行為，受到學(xué)校中普遍存在的團體缺勤行為的影響。也就是說教師同事的平均缺勤率增加，會導(dǎo)致教師自己的缺勤增加。[18]

再次，環(huán)境因素。學(xué)校所在地（城市或農(nóng)村）、周邊環(huán)境、偏僻程度、設(shè)施設(shè)備等環(huán)境條件是對教師缺勤不可忽視的一個影響因素。秘魯全國性公立學(xué)校教師缺勤原因的多變量分析顯示，與缺勤增加相關(guān)的幾個重要變量是：工作條件差、與學(xué)校社區(qū)聯(lián)系較少的教師、契約制教學(xué)等，其中，較差的社區(qū)和基礎(chǔ)設(shè)施，是影響教師缺勤的一個重要因素[7]。而在印度尼西亞，設(shè)施不足的學(xué)校教師缺勤率明顯偏高；[8]Tomás與Díaz調(diào)研了安哥拉小學(xué)教師對缺勤的認(rèn)知，調(diào)查結(jié)果顯示，教師缺勤的一個重要原因是由于工作條件惡劣和薪水較低而導(dǎo)致的教師缺乏工作積極性。[19]另有研究發(fā)現(xiàn)，教室環(huán)境也會對教師缺勤造成影響，例如，學(xué)校教室擴聲系統(tǒng)可以防止因癥狀和聲帶并發(fā)癥導(dǎo)致的教師缺勤。[20]

最后，政策因素。大量研究表明，教師缺勤明顯受到政策影響。與合同上容許更少量缺勤的教師相比，合同上允許更多缺勤的教師經(jīng)常缺勤的頻率更高。也就是說合同會導(dǎo)致教師無緣無故的缺勤，而不是出于正當(dāng)理由的缺勤，[21]而要求教師提供疾病證明，并直接向校長報告缺勤情況能夠減少缺勤次數(shù)；[22]在坦桑尼亞，姆庫蘭加地區(qū)與伊拉拉市的公立學(xué)校教師缺勤率分別為40%和16%，但是，來自教師服務(wù)部（Teacher’s Service Departments,TSD)的信息顯示，姆庫蘭加地區(qū)向地區(qū)和中央政府匯報接受紀(jì)律處分的教師比例只有4%，而伊拉拉市僅為1%。這意味著，對教師缺勤情況了如指掌的學(xué)校管理人員一直掩蓋問題，直到某位教師由于長期缺勤而被上級發(fā)現(xiàn)為止。[23]

三、教師缺勤的影響

Vardi與Weitz認(rèn)為，缺勤是一種主要使自我受益卻損害組織或其成員利益的不當(dāng)行為（misbehavior）。[24]在美國亞利桑那州的一項調(diào)查中，71%的學(xué)校人事主管指出教師缺勤是他們面臨的最重要問題之一，也是他們工作中所要面對的最常見的共性問題?？紤]到教師缺勤會影響學(xué)生的教育機會公平和學(xué)業(yè)成就，2009年美國教育部民權(quán)辦公室在兩年一度的民權(quán)數(shù)據(jù)收集調(diào)查中，將教師缺勤作為一項新的項目納入其中。[25]教師缺勤的影響是多方面的，主要涉及到四個方面。首先，降低學(xué)生學(xué)業(yè)成就。大量研究表明，教師缺勤與學(xué)生學(xué)業(yè)成就之間呈負相關(guān)。毫無疑問，正式任課教師缺勤會導(dǎo)致學(xué)生學(xué)習(xí)機會減少。統(tǒng)計數(shù)據(jù)顯示，教師因病缺勤天數(shù)較多，會導(dǎo)致學(xué)生學(xué)業(yè)測驗得分較低。[26]Miller等研究了美國一個城市大型學(xué)區(qū)中教師缺勤對四年級學(xué)生考試成績的影響，教師在1年中缺勤10天，結(jié)果學(xué)生數(shù)學(xué)成績降低了0.033個標(biāo)準(zhǔn)差。[27]Das等對贊比亞小學(xué)教師缺勤問題進行研究，在一年中對同一所學(xué)校進行多次突擊探訪，通過控制教學(xué)設(shè)施等無關(guān)變量，研究發(fā)現(xiàn)，教師缺勤對學(xué)生學(xué)習(xí)效益產(chǎn)生了巨大影響：教師缺勤每增加5%，學(xué)生一年的學(xué)習(xí)效益減少4%至8%[11]。反過來看，Duflo和Hanna曾對印度農(nóng)村60所非正式的單師學(xué)校（one-teacher school）教師缺勤對學(xué)生成績的影響進行研究，當(dāng)教師缺勤率從42%降低到22%，學(xué)生成績比其他60所同類學(xué)校學(xué)生成績高出0.17個標(biāo)準(zhǔn)差，并且，40%的學(xué)生更有可能被正規(guī)學(xué)校錄取。[28]

其次，增加財政負擔(dān)。教師缺勤需要聘請代課教師來代替，盡管代課教師的存在減輕了教師缺勤的潛在危害，但是聘請代課教師意味著相同的工作時間需要支付雙倍報酬，很明顯直接增加了用人成本。同時，教師缺勤也意味著高昂的間接成本，例如，缺勤教師會影響學(xué)校的缺勤規(guī)則，從而可能影響同事的偷懶行為。[18]不包括招募、培訓(xùn)和確保代課教師所花費的時間和資源，全美40個最大城市地區(qū)的學(xué)區(qū)為代課教師支出約4.24億美元，平均每個正式教師在代課方面花費約為1800美元。[5]在荷蘭或美國，更換教師的直接費用通常由地區(qū)行政部門承擔(dān)，而在英格蘭，費用必須從學(xué)校預(yù)算中支付。對有些貧困發(fā)展中國家來說，教師缺勤則會耗費國家極其寶貴的資源。全世界約10%至24%的經(jīng)常性初等教育支出因教師缺勤而流失，例如，厄瓜多爾約為1600萬美元，印度為20億美元。[29]

再次，浪費行政管理資源。教師缺勤會消耗學(xué)校行政資源，增加用于更換授課教師和管理出勤率的時間。許多國家存在著缺乏合適的代課教師或替補教師的情形，學(xué)校管理者往往要花費大量時間和精力招聘代課教師。在荷蘭，尤其是在代課教師缺少的地區(qū)，學(xué)校校長通常必須親自為教師缺勤的班級代課，[30]這無疑會牽扯校長精力，浪費行政管理資源。與教師長期缺勤離校相比，大約90%的校長認(rèn)為教師“短暫但經(jīng)常性的”缺勤會造成更為嚴(yán)重的管理問題。[31]

最后，增加教師離職率。如果學(xué)校班級中的正式教師經(jīng)常缺勤，而由其他代課教師替代教學(xué)，不僅學(xué)生最終會失去學(xué)習(xí)的欲望。而且，當(dāng)教師缺勤率很高時，這會降低留任教師的工作士氣，增加教師流失率。

四、教師缺勤的預(yù)防與干預(yù)

當(dāng)前，不同國家為減少教師缺勤，提高教師出勤率，采取了經(jīng)濟激勵、督導(dǎo)評價和社區(qū)參與等多樣化措施，并取得了一定成效。世界銀行2013年對加納基礎(chǔ)教育的研究報告顯示，教師缺勤減少20%，相當(dāng)于增加了5200名新教師。[32]實踐中，減少教師缺勤，提高教師出勤率的常用預(yù)防與干預(yù)措施主要有：

首先，采取經(jīng)濟激勵措施。采取激勵措施，促進教師正常出勤，是較為常用的措施之一，有些國家將教師出勤情況與績效工資掛鉤，有的國家則是在教師退休時或者學(xué)年末，為未使用病假的教師提供一定的經(jīng)濟補償。例如，美國路易斯安那州奧爾良學(xué)區(qū)退休后的教師可獲得長達25天未使用病假的累積帶薪缺勤工資。辛辛那提、堪薩斯城等地還為出勤率高的教師獎勵額外的休假天數(shù)或酬勞，洛杉磯學(xué)區(qū)則通過代課教師預(yù)算中的可用資金向未使用病假的教師支付高達1500美元的獎勵。[5]

其次，發(fā)揮政策的引導(dǎo)作用。促進教師出勤的政策主要有：將教師缺勤數(shù)據(jù)形成更詳盡、更具過程性的正式報告；要求教師采用面對面的方式直接向管理者報告缺勤情況；與工作人員就教師出勤的相關(guān)規(guī)定進行更一致、更主動和清晰的溝通；區(qū)行政部門采取措施，要求學(xué)校行政部門對教師缺勤負責(zé)；從政策上鼓勵和促進教師的身體健康；允許教師保留未使用的病假，以消除“有假不請、過期作廢”的心態(tài)；取消休假銀行（leave banks）；限制教師事假，以減少對學(xué)生學(xué)習(xí)的影響。[33]英國曾詳細區(qū)分了“成功的”和“不成功的”缺勤管理（absence management）政策的六個要素，“成功的”缺勤管理政策包括：展示管理層對員工健康、安全和福利的承諾；通過員工協(xié)商，鼓勵對政策的“所有權(quán)”；適用于組織中的每個人；明確每個人的角色和責(zé)任；進行培訓(xùn)，以確保程序?qū)嵤┑囊恢滦耘c靈活性；刪除缺勤的“激勵措施”。[34]在現(xiàn)實中，美國有些地區(qū)通過限定休假日期的方式限制教師缺勤，在假期和休假的前后、每學(xué)年的第一周和最后一周、州測試期間、專業(yè)發(fā)展日等特定日期或期間，明確要求拒絕教師缺勤請假。而有些地區(qū)則要求教師在缺勤后提供醫(yī)療證明[5]，而引入生物識別技術(shù)進行考勤也能有效遏制教師缺勤。在以色列，主流學(xué)校（mainstream schools）的教師沒有選擇假期的自由，教師必須在規(guī)定的日期內(nèi)休假，而在特殊教育學(xué)校中，教師在一個學(xué)年內(nèi)最多只能休假10天。[35]

再次，提高教師的工作滿意度。Steers和Rhodes的研究發(fā)現(xiàn)，影響教師缺勤的首要因素是工作滿意度。[14]學(xué)校管理人員的支持以及與教師之間的積極關(guān)系，在塑造教師的工作滿意度方面扮演著重要角色，而校長支持和教師合作是教師工作滿意度的重要預(yù)測指標(biāo)，極大地影響著教師出勤。Reichenberg與Lofgren對瑞典從事智力障礙兒童教學(xué)的特殊教育教師的工作滿意度、自我效能感和缺勤情況進行研究，結(jié)果發(fā)現(xiàn)，特殊教育教師喜歡他們的工作，對融合教育（inclusive education）的較高自我效能感與較高的工作滿意度相關(guān)，而較高的工作滿意度與較低的缺勤率相關(guān)。[36]

第四，提高學(xué)生出勤率。在教師角色的隱喻分析中，經(jīng)常將教師視為學(xué)生的行為榜樣，而教師高缺勤率往往被視為教師缺乏專業(yè)和道德素養(yǎng)。而教師出勤和學(xué)生出勤是相輔相成的，影響學(xué)生出勤率的最重要因素是教師的出勤率，反之，提高教師出勤率的最有力因素是提高學(xué)生的出勤率。由于教師出勤率低與學(xué)生出勤率低具有相關(guān)性，因此，作為減少教師缺勤的重要措施之一，提高學(xué)生的出勤率這一舉措逐漸受到重視。

最后，將教師出勤納入教師督導(dǎo)評價體系。英國教育與就業(yè)部（Department for Education and Employment）從1998年9月起就對教師缺勤情況進行檢測，要求地方教育局統(tǒng)計轄區(qū)教師缺勤數(shù)據(jù)。在美國，2012-2013年間，奧斯汀、休斯頓和哥倫比亞特區(qū)等10個地區(qū)明確將教師出勤率作為該地區(qū)教師評價體系中的一項指標(biāo)。[5]Prema等對印度21個州的農(nóng)村地區(qū)教師缺勤情況進行研究，研究過程中，教育協(xié)調(diào)員（educational coordinator）對教師缺勤進行督導(dǎo)，為WhatsApp(瓦次普,其功能相當(dāng)于微信)和其他兩個專門用于教育改進的APP應(yīng)用程序的使用提供支持和監(jiān)督，對9個月之內(nèi)參與教師所發(fā)送的8968條短信進行編碼分析，結(jié)果發(fā)現(xiàn)，與出勤有關(guān)的短信數(shù)量與教育協(xié)調(diào)員和教師之間的互動頻率呈正相關(guān)。也就是說，在網(wǎng)絡(luò)連接較差且基礎(chǔ)設(shè)施缺乏的偏遠農(nóng)村地區(qū)學(xué)校，采用這種基于平板電腦的督導(dǎo)模式，能夠減少教師缺勤現(xiàn)象，并改善教育教學(xué)質(zhì)量。

五、教師缺勤的啟示

與國外對教師缺勤的研究相比，目前我國對教師缺勤的研究較為薄弱，尚未發(fā)現(xiàn)對教師缺勤的大數(shù)據(jù)研究。從理論研究層面來看，對教師缺勤進行研究具有重要意義，未來我國應(yīng)加強對教師缺勤的研究，尤其是對教師缺勤的大數(shù)據(jù)分析研究，重視對老少邊窮地區(qū)學(xué)校教師缺勤的研究。同時，對我國中小學(xué)教師缺勤的發(fā)生率、影響教師缺勤的因素（例如，缺勤文化、職業(yè)倦怠、組織承諾、領(lǐng)導(dǎo)風(fēng)格等）、教師缺勤的影響、教師缺勤的干預(yù)措施等方面進行深入研究，以豐富我國教師缺勤研究理論內(nèi)容，為國家教育決策提供數(shù)據(jù)參考；從實踐層面來看，我國政府與教育行政決策部門應(yīng)重視教師缺勤現(xiàn)象，制定完善關(guān)于教師缺勤方面的政策法規(guī)；因地制宜、因校制宜，探索提高教師出勤率的措施；注重對教師缺勤的督導(dǎo)評價，將教師缺勤納入教師績效考核；學(xué)校應(yīng)致力于改善辦學(xué)條件，努力營造人文關(guān)懷氛圍，提升教師的工作滿意度，提高學(xué)校管理者的管理素養(yǎng)，并提高學(xué)生出勤率，等等。