盧凌宇 鄧芠科

摘?要

一國(guó)的國(guó)家安全，不論在理論上還是建設(shè)實(shí)踐上，其核心內(nèi)涵或目標(biāo)應(yīng)該是使該國(guó)最主要政治決策力量具有決策上的自主性，這種自主性構(gòu)成了國(guó)家自主性的主要內(nèi)涵。從理論上講，這種決策自主性，不僅體現(xiàn)在對(duì)國(guó)內(nèi)事務(wù)上，也體現(xiàn)在對(duì)國(guó)外事務(wù)上，主要指該國(guó)的最主要決策力量（不完全等同于現(xiàn)任執(zhí)政者）所具有的可以作出讓本國(guó)家或民族得以長(zhǎng)期存續(xù)和發(fā)展而不被內(nèi)外力量打斷的英明決策的能力，其暗含的基礎(chǔ)性條件是該國(guó)的最主要決策力量在制度上、物質(zhì)上或合法性上得到了一定的支持或支撐。從實(shí)踐上講，對(duì)當(dāng)代遭受外來(lái)經(jīng)濟(jì)制裁的國(guó)家進(jìn)行案例研究可以發(fā)現(xiàn)，同等條件下，被制裁國(guó)家的決策自主性能力，往往是影響經(jīng)濟(jì)制裁效果，進(jìn)而影響該國(guó)國(guó)家安全建設(shè)成效的決定因素，這在與發(fā)展核武器相關(guān)的經(jīng)濟(jì)制裁案例中體現(xiàn)得尤為明顯。能否在政治制度上得到持續(xù)的和更高的支持，并滿(mǎn)足最基本的物質(zhì)條件和獲取合法性上民眾的普遍支持，將決定一國(guó)國(guó)家自主性能力的高低，進(jìn)而決定該國(guó)的國(guó)家安全成效的多寡。該研究對(duì)于廣大發(fā)展中世界的國(guó)家安全建設(shè)具有較大和普遍的啟示價(jià)值。

關(guān)鍵詞?國(guó)家安全?國(guó)家自主性?制度性條件?合法性條件?英明決策

一、問(wèn)題提出與文獻(xiàn)綜述

新時(shí)代以來(lái)，主要受現(xiàn)實(shí)需要驅(qū)動(dòng)，國(guó)家安全研究成為重點(diǎn)和熱點(diǎn)。在習(xí)近平總書(shū)記提出“總體國(guó)家安全觀”“統(tǒng)籌發(fā)展與安全”等重要論斷之后，圍繞國(guó)家安全進(jìn)行的研究更是成果豐碩?？偨Y(jié)來(lái)看，已有的關(guān)于國(guó)家安全的研究成果可以從以下幾個(gè)側(cè)面去觀其全貌。劉躍進(jìn)將國(guó)家安全分為構(gòu)成要素、影響因素、威脅因素和保障體系四個(gè)方面，并對(duì)每方面進(jìn)一步細(xì)化，幾乎窮盡了國(guó)家安全的相關(guān)組成因素。有學(xué)者認(rèn)為已有的國(guó)家安全研究類(lèi)型可以從五個(gè)方面進(jìn)行劃分：按領(lǐng)域和層次劃分（如政治安全、經(jīng)濟(jì)安全等），按歷史沿革劃分（傳統(tǒng)安全和非傳統(tǒng)安全），按地域空間范圍劃分（如內(nèi)部安全、周邊安全和全球安全等），國(guó)家安全文化研究和國(guó)家安全研究的功能分析（如國(guó)家安全思想、戰(zhàn)略、機(jī)制等）。

王逸舟.?國(guó)家安全類(lèi)型及其研究路徑［N］.?中國(guó)社會(huì)科學(xué)報(bào)，?20220915（05）.還有觀點(diǎn)認(rèn)為已有的國(guó)家安全研究至少有元理論（安全哲學(xué)），規(guī)范理論（安全學(xué)說(shuō)等）和應(yīng)用理論（如人工智能安全、城市公共安全等）三個(gè)層面。

余瀟楓，?章雅荻.?廣義安全論視域下國(guó)家安全學(xué)“再定位”［J］.?國(guó)際安全研究，?2022（4）：?331+157.?在與現(xiàn)實(shí)更貼近的“怎么辦”的宏觀論述中，有學(xué)者指出構(gòu)架新的國(guó)家安全格局需要健全其體系、增強(qiáng)其維護(hù)能力等；另有研究者指出這需要把握好發(fā)展與安全的統(tǒng)籌、政治安全與人民安全的統(tǒng)一、國(guó)家利益的維護(hù)、各領(lǐng)域安全的兼顧；還有研究課題組指出要以《總體國(guó)家安全觀學(xué)習(xí)綱要》為引領(lǐng)，深刻把握“總體”的思想精髓，充分運(yùn)用“統(tǒng)籌”的科學(xué)方法。

可以看出，已有國(guó)家安全的研究正在各方面取得突破。但即使如此，從國(guó)家自主性角度對(duì)國(guó)家安全的理論與建設(shè)實(shí)踐進(jìn)行的深入研究還是比較缺乏，個(gè)別研究也主要是結(jié)合具體問(wèn)題或領(lǐng)域加以探討，如經(jīng)濟(jì)自主性與國(guó)家經(jīng)濟(jì)安全、網(wǎng)絡(luò)安全中的國(guó)家自主性、東北亞國(guó)家對(duì)外決策中的自主性、中國(guó)對(duì)外貿(mào)易中的經(jīng)濟(jì)自主性等。之所以有必要從這個(gè)角度進(jìn)行研究，其內(nèi)在邏輯在于：國(guó)家安全與國(guó)家自主性都屬于國(guó)家建構(gòu)的內(nèi)容；但對(duì)比而言，國(guó)家安全更多是一種狀態(tài)和結(jié)果，相對(duì)更為表面，而國(guó)家自主性是國(guó)家建構(gòu)中更為深層、本質(zhì)與核心的內(nèi)容；二者有緊密的聯(lián)系，但也存在界限，一定程度上是源與流、本與末的關(guān)系。因此，從國(guó)家自主性角度對(duì)國(guó)家安全建設(shè)進(jìn)行分析，不僅具有內(nèi)在邏輯上的合理性，更具有重要的理論或?qū)嵺`價(jià)值，有助于清醒認(rèn)知國(guó)家安全理論與建設(shè)實(shí)踐的核心內(nèi)涵或目標(biāo)，而不至于迷失在國(guó)家安全建設(shè)的各應(yīng)用領(lǐng)域之中。

由此，本文的研究問(wèn)題或整體因果假設(shè)是：國(guó)家自主性能力是一國(guó)國(guó)家安全建設(shè)成效的核心因素，二者呈正相關(guān)關(guān)系，即自主性能力更強(qiáng)的國(guó)家往往國(guó)家安全建設(shè)更有成效。實(shí)際上，除了前述從國(guó)家（建構(gòu)）角度來(lái)論述二者的邏輯關(guān)系外，此處從安全角度也可以看出二者的邏輯關(guān)系：所謂“安全”，不管在中文還是英文世界里，都是指“不受威脅”的一種狀態(tài)；而不受到威脅的國(guó)家，往往是有能力面對(duì)威脅的國(guó)家，也就是面對(duì)威脅時(shí)對(duì)自己的事情依舊具有決策的自主權(quán)。當(dāng)然，這并不意味著“國(guó)家自主性”和“國(guó)家安全”二者是同義互換。如前所述，國(guó)家自主性是國(guó)家安全理論與建設(shè)實(shí)踐的核心內(nèi)涵或目標(biāo)之一，二者是正相關(guān)關(guān)系，對(duì)前者的研究不僅有助于加深對(duì)后者在理論上的理解，更有重要的現(xiàn)實(shí)與實(shí)踐價(jià)值。

本文將首先對(duì)研究問(wèn)題進(jìn)行理論上的概念界定和因果假設(shè)闡述，之后結(jié)合國(guó)際經(jīng)濟(jì)制裁案例對(duì)其中的國(guó)家自主性與國(guó)家安全建設(shè)的關(guān)系進(jìn)行分析，從而驗(yàn)證本文的觀點(diǎn)。

二、理論闡述：國(guó)家安全建設(shè)中的國(guó)家自主性

（一）國(guó)家自主性的概念界定

“國(guó)家自主性”是20世紀(jì)60—70年代以來(lái)西方社會(huì)科學(xué)界廣泛討論的學(xué)術(shù)概念和國(guó)家理論，與國(guó)家能力概念密切相關(guān)。20世紀(jì)末以來(lái)，中國(guó)國(guó)內(nèi)對(duì)該概念的研究成果也逐漸豐富。已有成果為界定本文所論述的國(guó)家自主性概念奠定了基礎(chǔ)。

關(guān)于“國(guó)家自主性”的集中探討大體可以分為三大類(lèi)型：（1）經(jīng)典馬克思主義國(guó)家理論中對(duì)國(guó)家自主性的論述。經(jīng)典馬克思主義認(rèn)為，國(guó)家是階級(jí)統(tǒng)治的工具，國(guó)家相對(duì)于社會(huì)的自主性是一種“形式自主性”，且只是一種特殊的存在狀態(tài)。（2）西方新馬克思主義國(guó)家理論中對(duì)國(guó)家自主性的論述。西方新馬克思主義國(guó)家理論認(rèn)為，國(guó)家不僅是階級(jí)統(tǒng)治的工具，還具有社會(huì)管理功能，而且在當(dāng)今時(shí)代，后者不斷得以凸顯，因此，國(guó)家具有相對(duì)于統(tǒng)治階級(jí)的“相對(duì)自主性”，且這種自主性是一種普遍存在。該理論還可以分為多個(gè)類(lèi)別，尼科斯·普朗查斯（Nicos?Poulantzas）、拉爾夫·密利本德（Ralph?Miliband）、克勞斯·奧菲（Claus?Offe）等是代表學(xué)者。（3）新韋伯主義國(guó)家理論中的國(guó)家自主性論述。新韋伯主義國(guó)家觀可以被簡(jiǎn)潔概括為在韋伯主義原則上加入現(xiàn)代管理和治理工具的“新”元素，內(nèi)容包括重新考慮國(guó)家角色并認(rèn)為國(guó)家需要加強(qiáng)、重新發(fā)現(xiàn)官僚制、重新恢復(fù)規(guī)范性（責(zé)任和法治等）等。受韋伯思想的影響，西方所謂的“新國(guó)家主義者”呼吁“國(guó)家回歸”，進(jìn)一步提出國(guó)家是獨(dú)立的組織或行為體，國(guó)家集團(tuán)有自己的興趣、利益和目標(biāo)，國(guó)家具有相對(duì)于所有其他社會(huì)團(tuán)體的“絕對(duì)自主性”。需要說(shuō)明的是自由主義國(guó)家理論，其強(qiáng)調(diào)國(guó)家是為社會(huì)提供法律與秩序的裁判，是一個(gè)為爭(zhēng)奪社會(huì)經(jīng)濟(jì)利益而展開(kāi)沖突的舞臺(tái)，這實(shí)際上是一種社會(huì)中心論，所以在自由主義國(guó)家理論中，國(guó)家自主性是一種弱化的狀態(tài)。

劉建偉.?國(guó)際制裁與國(guó)內(nèi)結(jié)構(gòu)變遷［D］.?上海：復(fù)旦大學(xué)，?2012：8689.

可以看出，對(duì)于國(guó)家自主性的含義如何、存在與否、強(qiáng)弱狀態(tài)如何，乃至如何變化，不同的理論給出了不同的答案?！皣?guó)家回歸學(xué)派”就不認(rèn)為國(guó)家自主性是恒定不變的，其代表性學(xué)者西達(dá)·斯考切波（Theda?Skocpol）認(rèn)為，國(guó)家自主性不是任意政府體系中的一種固定不變的結(jié)構(gòu)性特征，它可以獲得也可能會(huì)喪失。即使是“新國(guó)家主義者”內(nèi)部的學(xué)者，也存在分別從國(guó)家利益、強(qiáng)制組織和公共官員偏好三條路徑來(lái)界定國(guó)家自主性的情況。如果說(shuō)有共性，就是國(guó)家擺脫部分社會(huì)利益團(tuán)體進(jìn)行決策的能力。這種國(guó)家自主性理論為深入認(rèn)識(shí)西方資本主義國(guó)家的新發(fā)展提供了一定幫助，但其在內(nèi)核上是以西方國(guó)家的“強(qiáng)社會(huì)與弱國(guó)家形態(tài)”為模板，存在“西方中心主義”的弊端，導(dǎo)致其理論解釋受限，這不僅反映在其對(duì)亞洲金融危機(jī)期間東亞國(guó)家表現(xiàn)的解釋上，在對(duì)國(guó)際經(jīng)濟(jì)制裁案例效果的解釋上也受限。

借鑒已有的成果，筆者認(rèn)為，國(guó)家自主性主要指該國(guó)的最主要政治決策力量所具有的可以作出讓本國(guó)家或民族得以長(zhǎng)期存續(xù)和發(fā)展而不被內(nèi)外力量打斷的英明決策的能力，這種決策上的國(guó)家自主性，不僅體現(xiàn)在對(duì)國(guó)內(nèi)事務(wù)上，也體現(xiàn)在對(duì)國(guó)外事務(wù)上，其暗含的基礎(chǔ)性條件是該國(guó)的最主要政治決策力量在制度上、物質(zhì)上和合法性上得到了國(guó)內(nèi)一定的支持或支撐。

（二）國(guó)家自主性的主要內(nèi)涵

1.辨明最主要政治決策力量

現(xiàn)當(dāng)代各國(guó)的核心政治決策團(tuán)體是多樣化的，其可能代表的是某個(gè)階級(jí)、政黨、金融團(tuán)體、軍事團(tuán)體、宗教等意識(shí)形態(tài)團(tuán)體、族群和其他特定的社會(huì)團(tuán)體。

在對(duì)決策團(tuán)體的社會(huì)代表性的分析中，可以注意到各國(guó)由于政體不同而導(dǎo)致的其“真正決策團(tuán)體”的差異，也就是說(shuō)，“總統(tǒng)”與“真正的核心決策團(tuán)體”并不總是完全等同的。例如在部分西式民主和政黨選舉的政治體制中，可能會(huì)出現(xiàn)頻繁更換首相或總理等的情況，其“真正的決策團(tuán)體”更可能是這些被更換領(lǐng)導(dǎo)人所在的政黨所代表的更深層次的社會(huì)利益集團(tuán)。英國(guó)在2022年一年內(nèi)更換三位首相即是典型例證，

布萊爾稱(chēng)將確保英美“特殊關(guān)系”（布萊爾表白自己并不是美國(guó)的傀儡）［EB/OL］.?（20020906）［20230315］.?https：//www.cctv.com/news/world/20020906/20020436.html.而對(duì)于美國(guó)的真正決策團(tuán)體，有說(shuō)是軍工復(fù)合體，也有說(shuō)是猶太利益集團(tuán)，還有說(shuō)是金融集團(tuán)。

對(duì)這些真正的核心決策力量及其所主要代表的社會(huì)團(tuán)體的關(guān)注和重視，更為深層的意義在于，這將決定該國(guó)政治決策團(tuán)體在長(zhǎng)期決策中的選擇戰(zhàn)略性和發(fā)展方向，也將對(duì)國(guó)家的決策自主性形成深層意義上的制約。決策自主性往往具有具體性、臨時(shí)性和短期性，但由于主要的社會(huì)代表性的存在，對(duì)決策自主性的分析不會(huì)迷失其方向。

需要注意的是，最主要的政治決策力量，并不等同于該國(guó)最廣大的或最龐大的社會(huì)團(tuán)體，也不意味著在其合法性上會(huì)自動(dòng)獲得最大的支持。所以下文會(huì)對(duì)合法性條件進(jìn)行說(shuō)明。

2.“英明”的決策的作出

國(guó)家的決策自主性（實(shí)質(zhì)上亦即國(guó)家自主性）通常指國(guó)家具有的相對(duì)于社會(huì)的潛在自主性，并非只是反映個(gè)別社會(huì)利益集團(tuán)訴求的政策平臺(tái)。這種自主性表現(xiàn)為國(guó)家忽略異議社會(huì)力量而作出英明決策的能力，這些異議社會(huì)力量可能來(lái)源于決策團(tuán)體內(nèi)部，也可能來(lái)自決策團(tuán)體外部。之所以強(qiáng)調(diào)決策的“英明”，是為了防止部分團(tuán)體因短視而在決策上損害國(guó)家或民族的總體與可持續(xù)的生存與發(fā)展。

為什么決策團(tuán)體有時(shí)可以擺脫自身團(tuán)體限制而從整個(gè)國(guó)家或民族利益的角度去作出決策？有學(xué)者指出，國(guó)家自主性決策的動(dòng)因可能是結(jié)構(gòu)制度自主性，也可能是官員自主性，但目的都是維護(hù)國(guó)家的生存與發(fā)展，而且是歷史地、偶然地從更廣泛的政治經(jīng)濟(jì)模式所闡述的社會(huì)力量之間的互動(dòng)關(guān)系中產(chǎn)生。國(guó)家自主性決策的結(jié)果是正向積極的。

或許有人會(huì)說(shuō)，馬克思經(jīng)典理論強(qiáng)調(diào)國(guó)家是階級(jí)統(tǒng)治的工具，統(tǒng)治階級(jí)不可能脫離自身所代表的階級(jí)或團(tuán)體的利益去作決策。筆者堅(jiān)信該理論的正確性，尤其在長(zhǎng)時(shí)段的宏觀歷史上來(lái)看。同時(shí)，具體到短時(shí)段的微觀歷史中來(lái)，我們不可避免可以看到為了維護(hù)資產(chǎn)階級(jí)的長(zhǎng)遠(yuǎn)利益，發(fā)達(dá)資本主義國(guó)家也建立了高福利社會(huì)，從而延續(xù)了自己的統(tǒng)治，這點(diǎn)就部分體現(xiàn)了國(guó)家自主性。

或許還有人說(shuō)，近現(xiàn)代以前處于相對(duì)孤立狀態(tài)的文明國(guó)家，其最主要政治決策團(tuán)體即使一直維護(hù)自身個(gè)別團(tuán)體的利益，也可以保持長(zhǎng)久。這個(gè)觀點(diǎn)也有道理。但就理論而言，即使在古代，統(tǒng)治集團(tuán)也不可避免會(huì)讓渡部分自身利益；而到了近現(xiàn)代的全球化時(shí)代之后，隨著各國(guó)之間的交往和競(jìng)爭(zhēng)，為了本國(guó)的存續(xù)和發(fā)展，一國(guó)最主要政治決策團(tuán)體在決策中會(huì)更大頻率地出現(xiàn)英明決策，即具有更大程度的國(guó)家自主性。

需要說(shuō)明的是，“英明決策”不意味著該決策一定會(huì)成功，其應(yīng)該分為兩個(gè)階段：一是作出決策；二是決策的實(shí)施。作出英明決策之后，其實(shí)施是否成功就需要一些基礎(chǔ)性條件。筆者認(rèn)為大體有三個(gè)基礎(chǔ)性條件，下文將詳述。

3.決策范圍包括對(duì)內(nèi)與對(duì)外事務(wù)

對(duì)于國(guó)家決策自主性的思考，早期往往默認(rèn)限定在對(duì)國(guó)內(nèi)事務(wù)上，較多的研究文獻(xiàn)都聚焦于提高面向國(guó)內(nèi)的自主性能力。1998年亞洲金融危機(jī)之前，東亞國(guó)家的“經(jīng)濟(jì)奇跡”更是被認(rèn)為源自決策者突破了自身或其他部分社會(huì)團(tuán)體的利益而從國(guó)家整體利益出發(fā)進(jìn)行決策的結(jié)果，是具備國(guó)家自主性的典范。

但實(shí)際在對(duì)外事務(wù)上，同樣而且或許更能體現(xiàn)一個(gè)國(guó)家的自主性能力。由于國(guó)家在對(duì)外事務(wù)中，往往會(huì)面對(duì)來(lái)自外部和內(nèi)部力量的雙重壓力，能夠突破這些壓力進(jìn)行英明決策實(shí)屬不易。例如，20世紀(jì)60—80年代，美國(guó)通過(guò)經(jīng)濟(jì)制裁成功使得韓國(guó)放棄擁核，而同時(shí)期對(duì)體量相當(dāng)?shù)陌突固沟闹撇脜s基本無(wú)效。與此類(lèi)似，美國(guó)在20世紀(jì)60—80年代對(duì)中國(guó)臺(tái)灣地區(qū)的經(jīng)濟(jì)制裁取得了成功（促使該“亞洲四小龍”最終放棄擁核），而對(duì)經(jīng)濟(jì)小國(guó)古巴自1960年以來(lái)的長(zhǎng)期制裁卻基本無(wú)效（古巴不僅長(zhǎng)期政權(quán)穩(wěn)定未被顛覆，而且人均GDP也從近1千美元穩(wěn)步增長(zhǎng)到近1萬(wàn)美元）。直覺(jué)上明顯的主要原因是，中國(guó)臺(tái)灣地區(qū)和韓國(guó)作為美國(guó)的盟友或保護(hù)對(duì)象，并不具有抵抗外來(lái)壓力的能力，缺乏自主決策的能力，而巴基斯坦和古巴則與之相反，雖然其經(jīng)濟(jì)實(shí)力更弱，卻展現(xiàn)出了更強(qiáng)的國(guó)家決策的自主性。

4.“英明”決策的實(shí)施：國(guó)家自主性能力的基礎(chǔ)性條件

在國(guó)家最主要政治決策者作出英明決策之后，其實(shí)施需要制度性、物質(zhì)性和合法性三方面的基礎(chǔ)性條件。

關(guān)于三個(gè)條件的具體內(nèi)涵與評(píng)判標(biāo)準(zhǔn)，簡(jiǎn)要而言：（1）制度性條件（制度自主能力）包含該國(guó)的決策團(tuán)體與政治制度的連續(xù)性和穩(wěn)定性、決策團(tuán)體團(tuán)結(jié)或忽視其他社會(huì)團(tuán)體的能力，以及爭(zhēng)取國(guó)際支持的能力，是政策執(zhí)行者在面臨國(guó)內(nèi)外反對(duì)時(shí)選擇和實(shí)施政策的結(jié)構(gòu)能力，來(lái)源于體制結(jié)構(gòu)、決策程序和程序規(guī)范；（2）物質(zhì)能力指國(guó)家的經(jīng)濟(jì)發(fā)展現(xiàn)狀和對(duì)外部特定國(guó)家的經(jīng)濟(jì)依賴(lài)度，亦即政府是否擁有財(cái)政資源、足夠的官僚機(jī)構(gòu)、強(qiáng)制手段以及能夠滲透并潛在地控制其社會(huì)的各種影響機(jī)制；（3）合法性即國(guó)內(nèi)團(tuán)體在多大程度上承認(rèn)領(lǐng)導(dǎo)人的統(tǒng)治權(quán)力，尊重國(guó)家的權(quán)威和決策，并服從和擁護(hù)它。

JeanMarc?F?Blanchard，?Norrin?M?Ripsman.?A?Political?Theory?of?Economic?Statecraft［J］.?Foreign?Policy?Analysis，?2008，?4（4）：371398.三者強(qiáng)弱變化對(duì)于決策自主性的影響，下文會(huì)詳述。

（三）國(guó)家自主性能力與國(guó)家安全建設(shè)的因果假設(shè)

國(guó)家安全建設(shè)涉及的范圍非常廣泛。自習(xí)近平總書(shū)記在2014年4月15日首次提出總體國(guó)家安全觀以來(lái)，迄今其范圍已經(jīng)涉及政治、國(guó)土、軍事、經(jīng)濟(jì)、文化、社會(huì)、科技、網(wǎng)絡(luò)、生態(tài)、資源、核、海外利益、太空、深海、極地、生物等至少16個(gè)領(lǐng)域，實(shí)現(xiàn)這些領(lǐng)域的安全具有重要的實(shí)踐價(jià)值。但是，如前所述，國(guó)家自主性是國(guó)家安全建設(shè)理論與實(shí)踐的核心內(nèi)涵或目標(biāo)之一，國(guó)家自主性能力與國(guó)家安全建設(shè)成效是正相關(guān)關(guān)系。

因此，這里有一個(gè)總的因果假設(shè)（H）：國(guó)家自主性能力更強(qiáng)的國(guó)家，往往會(huì)導(dǎo)致國(guó)家安全建設(shè)更有成效。根據(jù)前述國(guó)家自主性的內(nèi)涵和經(jīng)驗(yàn)判斷，可以具體有四個(gè)子假設(shè)：

假設(shè)1：一國(guó)最主要政治決策力量如果不作出英明決策，即僅僅從個(gè)別團(tuán)體利益出發(fā)而非從維護(hù)整個(gè)國(guó)家或民族的可持續(xù)生存和發(fā)展的角度去作決策，則該國(guó)的國(guó)家安全將無(wú)法得到維護(hù)；

假設(shè)2：在最主要政治決策力量作出英明決策的情況下，制度性支持條件越強(qiáng)，國(guó)家安全建設(shè)成效越顯著；

假設(shè)3：在最主要政治決策力量作出英明決策的情況下，物質(zhì)性支持條件越強(qiáng)，國(guó)家安全建設(shè)成效越顯著；

假設(shè)4：在最主要政治決策力量作出英明決策的情況下，合法性支持條件越強(qiáng)，國(guó)家安全建設(shè)成效越顯著。

三、案例分析：國(guó)家自主性與經(jīng)濟(jì)制裁效果

（一）分析框架與案例選擇

1.分析框架及分析步驟

經(jīng)濟(jì)制裁的效果如何，與被制裁國(guó)的政治經(jīng)濟(jì)安全是否得到保障密切相關(guān)。經(jīng)濟(jì)制裁涵蓋的內(nèi)容比較廣泛，主體包括貿(mào)易制裁、投資制裁、金融制裁等。雖然也可能存在單純以經(jīng)濟(jì)利益為目的的制裁，但是重大的經(jīng)濟(jì)制裁行動(dòng)往往很可能都是政治性的，或者有著政治目的，也就是說(shuō)與被制裁國(guó)的政治經(jīng)濟(jì)安全密切相關(guān)。

對(duì)于影響經(jīng)濟(jì)制裁效果的因素，有學(xué)者作了相對(duì)全面的總結(jié)。如美國(guó)學(xué)者威廉·坎普弗爾（William?Kaempfer）歸納出了14個(gè)因素：被制裁國(guó)政治不穩(wěn)定、被制裁國(guó)經(jīng)濟(jì)虛弱、制裁前的友好關(guān)系、被制裁國(guó)的成本、制裁發(fā)起國(guó)的成本、制裁雙方的貿(mào)易聯(lián)系、多邊合作制裁、第三方對(duì)被制裁國(guó)的援助、制裁目標(biāo)、制裁頻率、制裁發(fā)起國(guó)的相對(duì)體量、貿(mào)易與金融制裁、制裁持久性、被制裁國(guó)的民主與獨(dú)裁。除此之外，坎普弗爾認(rèn)為國(guó)家的文化和歷史特性也影響制裁效果，需要學(xué)界進(jìn)一步加強(qiáng)研究。朱磊總結(jié)了影響經(jīng)濟(jì)制裁產(chǎn)生效果3個(gè)傳導(dǎo)階段（即經(jīng)濟(jì)打擊—經(jīng)濟(jì)壓力轉(zhuǎn)化為政治壓力—談判妥協(xié)）的十大因素，包括制裁發(fā)起國(guó)與被制裁國(guó)經(jīng)濟(jì)規(guī)模對(duì)比、被制裁國(guó)對(duì)制裁發(fā)起國(guó)的經(jīng)濟(jì)依賴(lài)程度、制裁強(qiáng)度與類(lèi)型、國(guó)際組織的支持、國(guó)際合作的法律化程度、被制裁國(guó)獲勝聯(lián)盟的規(guī)模、領(lǐng)導(dǎo)層換屆的制度安排、制裁目標(biāo)的高低、被制裁國(guó)目前的發(fā)展水平，以及發(fā)起國(guó)可以提供的“胡蘿卜”的數(shù)量等。

已有的研究更多是站在制裁發(fā)起國(guó)的視角，而要考慮互動(dòng)的結(jié)果，必須考慮被制裁國(guó)這一方，上述總結(jié)的因素也幾乎有一半考慮的是被制裁國(guó)的情況，而這些因素大都可以歸結(jié)為被制裁國(guó)家的國(guó)家自主性能力。實(shí)際上，“制裁效果無(wú)用論”在研究者中擁有非常大的市場(chǎng)，以加利·霍夫鮑爾（Gary?C.Hufbauer）等（HSE）為代表的實(shí)證研究證明了制裁效果的有限性，這顯示出制裁發(fā)起國(guó)的意圖往往受到被制裁國(guó)家的反擊，被制裁國(guó)的國(guó)家自主性越強(qiáng)，對(duì)制裁發(fā)起國(guó)而言其制裁效果就越接近無(wú)用。

歸納上述相關(guān)因素，根據(jù)國(guó)家自主性的主要內(nèi)涵，我們可以將被制裁國(guó)家的國(guó)家自主性具體化為幾個(gè)要素過(guò)程，并主要按這些過(guò)程和步驟進(jìn)行案例分析（如圖1所示）。

第一步，通過(guò)梳理一國(guó)為維護(hù)國(guó)家安全而進(jìn)行決策（如發(fā)展核技術(shù)）的過(guò)程，辨明該國(guó)的最主要政治決策力量及其代表，并對(duì)其決策的英明度進(jìn)行評(píng)估，也就是看該決策在多大程度上維護(hù)了國(guó)家或民族的總體利益。這個(gè)英明度更多體現(xiàn)的是一種智慧、意愿和決心。

第二步，面對(duì)該國(guó)維護(hù)國(guó)家安全的決策，制裁發(fā)起國(guó)表示反對(duì)，并因此實(shí)施了經(jīng)濟(jì)制裁。通過(guò)梳理該經(jīng)濟(jì)制裁的過(guò)程、措施和影響，以及被制裁國(guó)對(duì)此的應(yīng)對(duì)和最終的經(jīng)濟(jì)制裁后果，來(lái)展現(xiàn)經(jīng)濟(jì)制裁對(duì)被制裁國(guó)所作決策的影響和制裁結(jié)果，以及由此帶來(lái)的對(duì)被制裁國(guó)國(guó)家安全的影響和結(jié)果。

第三步，在應(yīng)對(duì)經(jīng)濟(jì)制裁的過(guò)程中，分別對(duì)被制裁國(guó)實(shí)施其英明決策所需的三個(gè)基礎(chǔ)性條件的表現(xiàn)進(jìn)行評(píng)估，最終分析出制度性條件、物質(zhì)性條件和合法性條件三者在被制裁國(guó)自主決策中具備何種支撐作用。

第四步，進(jìn)行總結(jié)，驗(yàn)證前述部分的四個(gè)子假設(shè)和總假設(shè)是否成立、如何成立。例如：物質(zhì)、制度和合法性三個(gè)條件是否缺一不可；是否每個(gè)條件都必須達(dá)到最優(yōu)狀態(tài)，還是說(shuō)只需要達(dá)到最低條件即可。

2.案例選擇及其方法依據(jù)

本文選擇與國(guó)家安全密切相關(guān)的、對(duì)核不擴(kuò)散進(jìn)行的經(jīng)濟(jì)制裁案例進(jìn)行分析。

美國(guó)學(xué)者霍夫鮑爾等匯總了1914—2014年百年間的224個(gè)經(jīng)濟(jì)制裁案例，中國(guó)學(xué)者邵亞樓、劉建偉等也在其著作中匯總了美國(guó)、歐盟和聯(lián)合國(guó)安理會(huì)等實(shí)施的經(jīng)濟(jì)制裁案例。其中，與核不擴(kuò)散相關(guān)的經(jīng)濟(jì)制裁案例包括加拿大對(duì)印度和巴基斯坦（1974—1976年）以及對(duì)日本與歐共體（1977—1978年）實(shí)施的關(guān)于核安全保障的制裁，美國(guó)和加拿大對(duì)韓國(guó)實(shí)施的阻止后者獲取核燃料的制裁（1975年開(kāi)始），美國(guó)對(duì)南非實(shí)施的禁止其進(jìn)口核燃料和其他核相關(guān)技術(shù)并要求南非改變其核政策的制裁（1975—1982年），美國(guó)對(duì)中國(guó)臺(tái)灣地區(qū)（1976—1977年）、巴西（1978—1981年）、阿根廷（1978—1982年）、印度（1978—1982年和1998—2001年）和巴基斯坦（1979—2001年）實(shí)施的阻止后者獲取核技術(shù)和發(fā)展核武器的單邊制裁，美國(guó)與聯(lián)合國(guó)為迫使朝鮮停止核武器研發(fā)而實(shí)施的單邊和多邊制裁（1993—1994年和2002年至今），俄羅斯對(duì)烏克蘭實(shí)施的迫使后者放棄核武器研發(fā)的制裁（1993—1997年），美國(guó)對(duì)伊朗實(shí)施的防止后者發(fā)展核技術(shù)的制裁（1984年至今）。而在涉及大規(guī)模毀滅性武器的制裁案例中，有利比亞案例（1978—2004年）以及“莫須有”的伊拉克案例。

［美］加利·克萊德·霍夫鮑爾，等.?反思經(jīng)濟(jì)制裁［M］.?杜濤，譯.?上海：上海人民出版社，?2019：?2346;?邵亞樓.?國(guó)際經(jīng)濟(jì)制裁：歷史演進(jìn)與理論探析［D］.?上海：上海社會(huì)科學(xué)院，?2008：?136142;?劉建偉.?經(jīng)濟(jì)制裁——一項(xiàng)國(guó)際比較研究［M］.?北京：?經(jīng)濟(jì)科學(xué)出版社，?2023：?附錄四-附錄六.

在上述案例的研究中，部分案例被認(rèn)為成功地阻止了被制裁國(guó)家或地區(qū)發(fā)展或獲得核武器。這幾個(gè)案例分別是對(duì)韓國(guó)、南非、中國(guó)臺(tái)灣地區(qū)、利比亞、烏克蘭的制裁。而在其他案例中，經(jīng)濟(jì)制裁本身未能成功阻止被制裁方停止發(fā)展或獲得核武器或核技術(shù)。

為什么會(huì)出現(xiàn)這樣的結(jié)果呢？根據(jù)前述的分析框架，在面對(duì)國(guó)家生死存亡的安全問(wèn)題時(shí)，被制裁方的國(guó)家自主性對(duì)于經(jīng)濟(jì)制裁效果具有關(guān)鍵性作用。初略看來(lái)，可以感知或猜測(cè)：當(dāng)時(shí)的韓國(guó)、南非、利比亞和烏克蘭，其境內(nèi)最主要的政治決策力量，并不具備決策的自主性，未能從維護(hù)國(guó)家或民族總體利益的角度進(jìn)行英明決策，在物質(zhì)、制度或合法性方面存在致命的短板。與此相反的是，在意圖通過(guò)經(jīng)濟(jì)制裁阻止核擴(kuò)散而結(jié)果失敗的案例中，可以明顯感知或預(yù)測(cè)到巴基斯坦、印度、朝鮮、伊朗，乃至巴西和阿根廷等國(guó)家在決策上的強(qiáng)大自主性。

在對(duì)這些典型案例進(jìn)行選擇以檢驗(yàn)本文假設(shè)時(shí)，本文首選采用比較個(gè)案研究方法，選擇韓國(guó)案例和巴基斯坦案例進(jìn)行比較。其原因是這兩個(gè)案例的制裁發(fā)起國(guó)都是美國(guó)，制裁時(shí)間屬于同時(shí)期，被制裁國(guó)的體量基本相當(dāng)，但制裁結(jié)果完全相反，這樣在制裁發(fā)起國(guó)等的相關(guān)變量因素得到控制的情況下，只需對(duì)被制裁國(guó)家的自主性及其與制裁結(jié)果的關(guān)系進(jìn)行比較，便可以比較高效地驗(yàn)證二者的關(guān)系，從而就前面四個(gè)假設(shè)得出驗(yàn)證結(jié)果。因而將這兩個(gè)案例進(jìn)行比較，就分別具有了較大的典型性和代表性，也可以更明顯地顯示出國(guó)家自主性在一國(guó)維護(hù)自身國(guó)家安全中的重要價(jià)值。

同時(shí)，在不進(jìn)行案例比較的情況下，如果只是分析單個(gè)典型案例（如印度、朝鮮、伊朗），也可以驗(yàn)證某一國(guó)國(guó)家自主性對(duì)于該國(guó)國(guó)家安全建設(shè)的關(guān)鍵作用，甚至可以看到由于某國(guó)決策自主性在不同時(shí)期強(qiáng)弱變化而導(dǎo)致的不同階段的國(guó)家安全建設(shè)結(jié)果（如巴西、阿根廷）。此處，筆者選取美國(guó)對(duì)伊朗發(fā)展核技術(shù)與核能力而進(jìn)行的經(jīng)濟(jì)制裁案例，作為本文的第三個(gè)案例。選取伊朗案例的原因還包括：（1）伊朗案例貫穿冷戰(zhàn)后期和整個(gè)后冷戰(zhàn)時(shí)代美國(guó)外交，具有時(shí)間上的長(zhǎng)期性與典型性；（2）與印度、朝鮮等其他制裁案例已有明顯制裁結(jié)果相比，伊朗并未有明顯的結(jié)果證明其已經(jīng)成功發(fā)展出核武器，其在當(dāng)前依舊處于經(jīng)濟(jì)制裁之下，其過(guò)去的經(jīng)歷和未來(lái)的發(fā)展結(jié)果，恰巧可以用本文提及的國(guó)家自主性變量及其涉及的主要幾個(gè)要素來(lái)予以論證乃至預(yù)測(cè)。如此，將進(jìn)一步增強(qiáng)本文論點(diǎn)的說(shuō)服力。

（二）案例1：美國(guó)對(duì)巴基斯坦發(fā)展核武器的經(jīng)濟(jì)制裁

1.巴基斯坦核武器發(fā)展的政治決策

巴基斯坦的核武器計(jì)劃源于其與印度的敵對(duì)關(guān)系。1946年，在印度獨(dú)立前，后來(lái)成為印度總理的尼赫魯就表示了對(duì)核能的“熱愛(ài)”。1962年中印邊境沖突后，印度重振其核計(jì)劃。1974年，印度引爆第一個(gè)核裝置，成為世界上第六個(gè)擁有核武器的國(guó)家。巴基斯坦于1956年成立原子能委員會(huì)，開(kāi)始發(fā)展其核計(jì)劃，但初期總體發(fā)展緩慢。面對(duì)印度發(fā)展核武器，時(shí)任巴基斯坦外交部長(zhǎng)、后先后任該國(guó)總統(tǒng)和總理的布托在1965年有一句后來(lái)流傳甚廣的名言：“如果印度制造了炸彈，我們將吃草或樹(shù)葉，甚至挨餓，但我們將得到一個(gè)自己（制造）的炸彈。我們別無(wú)選擇?！?/p>

R?Gerald?Hughes，?Ryan?Shaffer.?The?Bhutto?Family?and?Pakistan：?Power，?Politics，?and?the?Deep?State［J］.?Intelligence?and?National?Security，?2021，?36（6）：?929.

但直到1971年印巴戰(zhàn)爭(zhēng)后，孟加拉國(guó)獨(dú)立，總理布托才開(kāi)始加速其核計(jì)劃，為此引進(jìn)了二戰(zhàn)期間為美國(guó)在哥倫比亞大學(xué)“曼哈頓計(jì)劃”工作的巴基斯坦科學(xué)家。1974年印度第一次核試驗(yàn)更是具有決定性的影響，布托總理之后采取所有可能的金融、管理和其他方面的措施，進(jìn)一步加快了核武器工程的發(fā)展。1977年軍事政變后，接管政權(quán)的哈克將軍突破美西方的壓力和材料封鎖，繼續(xù)發(fā)展核工程的發(fā)展。1979年蘇聯(lián)入侵阿富汗成為巴基斯坦的機(jī)遇，美國(guó)放松了相關(guān)限制，并在80年代對(duì)巴基斯坦提供援助，間接助力了核工程的發(fā)展。1990年冷戰(zhàn)結(jié)束后，美國(guó)停止援助，加之印度的核訛詐，核武器幾乎成為巴基斯坦尋求安全和生存的依靠，極大堅(jiān)定了巴基斯坦加快發(fā)展核武器以增強(qiáng)國(guó)家安全自主性的決心。最終在1998年5月，在印度第二次核武器試驗(yàn)后幾周，巴基斯坦在“沙蓋一號(hào)”行動(dòng)中引爆了五個(gè)核裝置，

Nuclear?Weapon：?Pakistan［EB/OL］.?［20230614］.?https：//www.britannica.com/technology/nuclearweapon/Pakistan.成為世界上第七個(gè)擁有核武器的國(guó)家。

就獨(dú)立以后的巴基斯坦政治發(fā)展而言，由于其國(guó)內(nèi)存在錯(cuò)綜復(fù)雜的地區(qū)、民族和宗教等矛盾，軍人政權(quán)、西方的議會(huì)民主制、總統(tǒng)制、民選政府等交替出現(xiàn)，巴基斯坦并未形成一種成熟和穩(wěn)定的政體形式。

張曉東.?新世紀(jì)以來(lái)巴基斯坦國(guó)內(nèi)政治的變遷［J］.?東南亞南亞研究，?2014（2）：?2230.即使如此，面對(duì)嚴(yán)峻的外部安全威脅，不管是軍人統(tǒng)治、總統(tǒng)制或民選政府，這些巴基斯坦的主要政治決策者對(duì)于發(fā)展核武器都非常理性，且態(tài)度越來(lái)越堅(jiān)決。即使在此過(guò)程中，巴基斯坦發(fā)生了國(guó)家政變（布托被絞死），遭遇了美國(guó)干預(yù)和經(jīng)濟(jì)制裁、冷戰(zhàn)局勢(shì)變化、南亞局勢(shì)變化等，都未能改變巴基斯坦歷屆政治集團(tuán)發(fā)展核武器的決心。從維護(hù)國(guó)家整體安全和生存的角度看，巴基斯坦發(fā)展核武器的決策是“英明”的。

2.因巴基斯坦發(fā)展核武器而對(duì)其實(shí)施的干預(yù)和經(jīng)濟(jì)制裁與后果

在巴基斯坦發(fā)展核工程的過(guò)程中，尤其是1974年之后，以美國(guó)為代表的西方國(guó)家對(duì)巴基斯坦施加了巨大壓力，并在核材料和核技術(shù)方面對(duì)其進(jìn)行了嚴(yán)厲的出口封鎖。例如，美國(guó)在1977年停止對(duì)巴經(jīng)濟(jì)和軍事援助，并通過(guò)法案予以確認(rèn)；1979年，為反對(duì)巴基斯坦建立钚再處理工廠而獲取核武器能力，美國(guó)還施壓法國(guó)撕毀對(duì)巴基斯坦的幫助協(xié)議。但1979年12月后，限于蘇聯(lián)入侵阿富汗等地緣政治原因，美西方放緩了對(duì)巴基斯坦的出口限制。雖然美國(guó)國(guó)會(huì)于1985年頒布《普雷斯勒修正案》（Pressler?Amendment）以防止巴基斯坦核擴(kuò)散，但為了對(duì)巴基斯坦進(jìn)行經(jīng)濟(jì)和軍事援助，美國(guó)政府之后多次對(duì)國(guó)會(huì)“撒謊稱(chēng)巴基斯坦沒(méi)有核能力”，以避開(kāi)該修正案的限制。直到冷戰(zhàn)后，美國(guó)又開(kāi)始對(duì)巴基斯坦軟硬兼施，打壓巴基斯坦的核工程，使其面臨嚴(yán)峻的困境。例如：1990年，老布什政府拒絕向美國(guó)國(guó)會(huì)證實(shí)巴基斯坦沒(méi)有核爆炸裝置；1991年，美國(guó)威脅巴基斯坦如果不放棄核工程就將其列為恐怖國(guó)家；1993年，克林頓政府提議在南亞進(jìn)行核非擴(kuò)散，并提議向巴基斯坦提供38架F16戰(zhàn)機(jī)作為交換；1996年，美國(guó)通過(guò)衛(wèi)星照片公開(kāi)“猜測(cè)”巴基斯坦準(zhǔn)備進(jìn)行核試驗(yàn)。1998年，巴基斯坦引爆核武器后，聯(lián)合國(guó)安理會(huì)實(shí)施了嚴(yán)厲制裁，美國(guó)還根據(jù)《格倫修正案》（Glenn?Amendment）對(duì)印度和巴基斯坦實(shí)施一系列廣泛的制裁；日本、德國(guó)、澳大利亞、加拿大、丹麥和瑞典等14個(gè)國(guó)家也暫停了對(duì)印度和巴基斯坦的雙邊援助計(jì)劃，以此進(jìn)行制裁。1998年制裁使巴基斯坦盧比全年貶值16%—28%，成為1999年巴基斯坦軍事政變的重要原因。

對(duì)巴基斯坦來(lái)說(shuō)，制裁使其面臨嚴(yán)峻的困境，但這些都未能阻擋其發(fā)展核武器的決心和行動(dòng)。如巴基斯坦1979年依然決定建立钚再處理工廠，1993年拒絕美國(guó)的核非擴(kuò)散提議，1996年面對(duì)“猜測(cè)”更是公開(kāi)“警告”美國(guó)自己有能力進(jìn)行核試驗(yàn)。最終結(jié)果是巴基斯坦在1998年成功進(jìn)行了核試驗(yàn)。

3.巴基斯坦核武器發(fā)展的基礎(chǔ)性條件

就制度性條件而言，盡管?chē)?guó)內(nèi)政局多變，但巴基斯坦領(lǐng)導(dǎo)人及其政府對(duì)于核決策進(jìn)行了堅(jiān)實(shí)的制度支撐。1971年印巴戰(zhàn)爭(zhēng)東巴基斯坦獨(dú)立后，時(shí)任總統(tǒng)布托認(rèn)識(shí)到總統(tǒng)職位對(duì)于核工程的重大意義，成立了部際委員會(huì)處理核問(wèn)題，巴基斯坦原子能委員會(huì)主席只對(duì)總統(tǒng)負(fù)責(zé)。即使領(lǐng)導(dǎo)人布托在1979年軍事政變后被絞殺，即使面對(duì)美國(guó)軟硬兼施的打壓措施，即使面對(duì)冷戰(zhàn)前后國(guó)際環(huán)境和南亞區(qū)域環(huán)境的變化，即使經(jīng)歷了從發(fā)展民用核設(shè)施到“核選擇”政策再到最后公開(kāi)核試驗(yàn)，續(xù)任領(lǐng)導(dǎo)（包括軍政府總統(tǒng)哈克、三屆民選政府和總統(tǒng)、謝里夫總理等）都始終沒(méi)有放棄發(fā)展核設(shè)施的政策。

就物質(zhì)性條件而言，巴基斯坦的國(guó)內(nèi)自然資源缺乏，經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)窘迫，尤其無(wú)法抵擋來(lái)自印度的安全威脅；其在發(fā)展核武器的過(guò)程中，還面臨著缺少材料、缺少必要的設(shè)施、嚴(yán)重的外部制裁、來(lái)自西方國(guó)家的敵意等困境。即使面臨嚴(yán)重的國(guó)家安全問(wèn)題，巴基斯坦領(lǐng)導(dǎo)人布托總理仍采取所有可能的金融、管理和其他方面的措施，包括接受了石油豐富的阿拉伯國(guó)家的資助、引進(jìn)更多的科學(xué)家等，不斷加快核武器工程的發(fā)展。政治領(lǐng)導(dǎo)人布托和科學(xué)家卡迪爾汗成為為巴基斯坦發(fā)展核武器作出重大貢獻(xiàn)的兩個(gè)人。這里可以明顯看出，對(duì)于英明決策的實(shí)施而言，物質(zhì)性條件需要的可能只是最低的必要限度。

就合法性條件而言，面對(duì)巴基斯坦建國(guó)后持續(xù)的生存和安全威脅，巴基斯坦政府的核決策有著相對(duì)廣泛的社會(huì)民意基礎(chǔ)。尤其是1965年的印巴戰(zhàn)爭(zhēng)，影響了處于軍事劣勢(shì)中的民眾和政府對(duì)核武器的理解。所以，盡管面臨著美國(guó)的重重壓力，1996年的民意調(diào)查也顯示，61%的民眾支持官方公開(kāi)核選擇政策，32%的民眾支持獲得核能力。

4.小結(jié)

可以看出，巴基斯坦政府為了維護(hù)國(guó)家安全，維護(hù)巴基斯坦國(guó)家的存續(xù)和發(fā)展，其發(fā)展核設(shè)施的決策和信心是持續(xù)強(qiáng)化的，這個(gè)決策是理性和英明的。雖然遭受了內(nèi)外的重重壓力和阻礙，但該決策在制度上得到了高度的支持，在物質(zhì)性條件上滿(mǎn)足了最基礎(chǔ)、最低限度的支持，在合法性上也有較高的支持，使其最終堅(jiān)持了下來(lái)并達(dá)成了目標(biāo)。巴基斯坦政府在此過(guò)程中的國(guó)家（決策）自主性是比較高的。由此，美國(guó)等西方國(guó)家在后期的制裁反而強(qiáng)化了巴基斯坦發(fā)展核武器的決心，沒(méi)有達(dá)到制裁效果。這里假設(shè)1、假設(shè)2、假設(shè)4成立，假設(shè)3不成立，總假設(shè)（H）成立。

（三）案例2：美國(guó)對(duì)韓國(guó)發(fā)展核武器的經(jīng)濟(jì)制裁

1.韓國(guó)核武器發(fā)展的政治決策

韓國(guó)發(fā)展核武器的動(dòng)因也是出于對(duì)自身國(guó)家安全的考慮。朝鮮戰(zhàn)爭(zhēng)后，美國(guó)在韓國(guó)駐軍并部署核武器以對(duì)韓國(guó)提供保護(hù)，美韓結(jié)成同盟，這成為考慮韓國(guó)后續(xù)各種決策的基礎(chǔ)背景。隨著深陷越南戰(zhàn)爭(zhēng)的美國(guó)從20世紀(jì)60年代后期開(kāi)始意圖在全球收縮力量，甚至要求亞洲盟國(guó)自己保護(hù)自己，韓國(guó)政府深感恐懼。1968年朝鮮敢死隊(duì)沖擊青瓦臺(tái)，直接促成韓國(guó)總統(tǒng)樸正熙下決心“一定要研制出核武器”。之后韓國(guó)購(gòu)買(mǎi)設(shè)備、高薪引進(jìn)專(zhuān)家，推進(jìn)代號(hào)“890項(xiàng)目”的核武器秘密研發(fā)。印度1974年的核試爆促使美國(guó)警覺(jué)，開(kāi)始對(duì)韓國(guó)的核計(jì)劃進(jìn)行多方面的極限施壓，但韓國(guó)依舊秘密開(kāi)發(fā)核武器。樸正熙總統(tǒng)1979年10月遇刺身亡后，繼任總統(tǒng)全斗煥放棄了核開(kāi)發(fā)政策，并向美國(guó)里根政府承諾停止該計(jì)劃。直到2023年，尹錫悅總統(tǒng)提到“若（朝核問(wèn)題）進(jìn)一步升級(jí)，韓國(guó)有可能部署戰(zhàn)術(shù)核武或自主擁核”，這里，“自主擁核”與“部署戰(zhàn)術(shù)核武”是并列關(guān)系且是第二選項(xiàng)。

韓國(guó)建國(guó)后的主要政體形式是總統(tǒng)制，決策權(quán)力主要集中于總統(tǒng)，軍人出身的樸正熙總統(tǒng)領(lǐng)導(dǎo)韓國(guó)近18年，成為韓國(guó)迄今在任時(shí)間最長(zhǎng)的總統(tǒng)。韓國(guó)發(fā)展核武器的決心和決策來(lái)自樸正熙領(lǐng)導(dǎo)的決策團(tuán)體，動(dòng)力來(lái)自當(dāng)時(shí)美國(guó)保護(hù)的缺失和朝鮮對(duì)其國(guó)家安全的“威脅”。

2.因韓國(guó)發(fā)展核武器而對(duì)其實(shí)施的干預(yù)和經(jīng)濟(jì)制裁及后果

為了阻止韓國(guó)的核發(fā)展計(jì)劃，美國(guó)從1975年開(kāi)始對(duì)韓國(guó)采取了多方面施壓，包括暫停軍事援助、停止相關(guān)貸款、施壓法國(guó)和加拿大等國(guó)停止向韓國(guó)轉(zhuǎn)讓核設(shè)備與技術(shù)。這些極限施壓和威脅延緩了韓國(guó)的步伐，但并沒(méi)有迫使樸正熙政府真正停止相關(guān)研發(fā)工作，韓國(guó)政府在1976年成立了核燃料開(kāi)發(fā)所以便自制钚彈原料。雖然樸正熙的1977年造出核武器的規(guī)劃未能實(shí)現(xiàn)，但美國(guó)駐韓使館1975年2月發(fā)給美國(guó)國(guó)務(wù)院的電報(bào)顯示，“如果一切順利，韓國(guó)將在未來(lái)十年內(nèi)制成核武器”。

3.韓國(guó)核武器發(fā)展的基礎(chǔ)性條件

就制度性條件而言，樸正熙有決心發(fā)展核武，并組建了相關(guān)研究機(jī)構(gòu)，但韓國(guó)終究處于美國(guó)的保護(hù)之下，缺乏自主性，美國(guó)成為壓制韓國(guó)放棄核武的最強(qiáng)大力量。美國(guó)不僅監(jiān)聽(tīng)韓國(guó)，而且也正是韓國(guó)核物理科學(xué)家被美國(guó)收買(mǎi)傳出情報(bào)而確證了樸正熙的核發(fā)展計(jì)劃。但最關(guān)鍵的是，1979年樸正熙戲劇性地突然遇刺身亡，導(dǎo)致所有的制度性條件隨之失去。而在卡特政府宣布不從韓國(guó)撤軍之后，韓國(guó)的國(guó)家安全保障承諾得到加強(qiáng)，韓國(guó)政府內(nèi)部要求獨(dú)立發(fā)展核武器的聲音逐漸變?nèi)酰瑯阏醢l(fā)展核武的計(jì)劃在韓國(guó)內(nèi)部變得阻力重重。實(shí)際上，1975年3月美國(guó)駐韓大使給國(guó)務(wù)院的密電顯示，樸正熙時(shí)期的韓國(guó)確實(shí)有強(qiáng)大的制度性支持，“我們判斷韓國(guó)制造出核武器的時(shí)間應(yīng)該不會(huì)超過(guò)10年，從掌握的情況看，韓國(guó)高層給予了核武器研究極大的支持，到80年代初韓國(guó)相關(guān)研究的成果就會(huì)顯現(xiàn)。憑借韓國(guó)人所表現(xiàn)出的毅力，以及他們?nèi)缃裾莆盏募夹g(shù)水平，加上對(duì)外國(guó)專(zhuān)家有吸引力的政策，再有韓國(guó)總統(tǒng)在內(nèi)的國(guó)家領(lǐng)導(dǎo)人的鼎力支持，韓國(guó)在短期內(nèi)造出核武器并非不可能的事情”

The?U.S.?Department?of?State?Telegram?from?Amembassy?SEOUL?to?SECSTATE?WASMDC：?ROK?Plans?to?Develop?Nuclear?Weapons?and?Missiles［EB/OL］.?（197503）［20231023］.?http：//digitalarchive.wilsoncenter.org/document/114616.。但這樣的制度性條件支持未可持續(xù)。

就物質(zhì)性條件而言，樸正熙時(shí)代是韓國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的黃金時(shí)期。韓國(guó)自20世紀(jì)60年代開(kāi)始實(shí)行政府主導(dǎo)的外向型經(jīng)濟(jì)發(fā)展戰(zhàn)略，從1962年開(kāi)始連續(xù)實(shí)施了五個(gè)五年計(jì)劃，僅用了短短20多年就實(shí)現(xiàn)了經(jīng)濟(jì)的高速增長(zhǎng)與現(xiàn)代化，創(chuàng)造了“漢江奇跡”。到80年代末，韓國(guó)國(guó)內(nèi)生產(chǎn)總值（GDP）和人均GDP都增長(zhǎng)了100倍左右。1996年韓國(guó)加入經(jīng)合組織，其更被廣泛認(rèn)定為發(fā)達(dá)國(guó)家。這使得韓國(guó)具備充足的物質(zhì)條件來(lái)支持本國(guó)的核武發(fā)展。

就合法性條件而言，韓國(guó)政府的核決策雖然也有著廣泛的社會(huì)民意基礎(chǔ)，但其對(duì)自主研發(fā)核武器的堅(jiān)決程度遠(yuǎn)不及巴基斯坦。據(jù)《紐約時(shí)報(bào)》在2017年做的一項(xiàng)調(diào)查顯示，超過(guò)60%的韓國(guó)人希望本國(guó)擁有核武庫(kù)，或處于美軍的核保護(hù)傘之下。韓國(guó)峨山政策研究院2023年的報(bào)告結(jié)果也與此類(lèi)似。兩項(xiàng)調(diào)查的一個(gè)關(guān)鍵共同點(diǎn)是，若在問(wèn)項(xiàng)中提示外國(guó)制裁風(fēng)險(xiǎn)，贊成部署美國(guó)戰(zhàn)術(shù)核武的比重則高于贊成自主開(kāi)發(fā)。也就是說(shuō)，韓國(guó)民眾對(duì)于自主研發(fā)核武器的決心和民意基礎(chǔ)并不高。

4.小結(jié)：并與案例1比較

與巴基斯坦案例類(lèi)似，韓國(guó)的案例再次說(shuō)明，一個(gè)國(guó)家的安全建設(shè)與該國(guó)的國(guó)家決策自主性具有相當(dāng)密切的關(guān)系，沒(méi)有自主性的國(guó)家不可能實(shí)現(xiàn)國(guó)家的真正安全。韓國(guó)作為受美國(guó)保護(hù)的盟國(guó)或“小弟”，處處受到掣肘，缺乏根本上的國(guó)家安全建設(shè)的自主決策權(quán)，甚至連軍事上的指揮權(quán)都不歸屬于本國(guó)。韓國(guó)發(fā)展核武器的動(dòng)因之一是美國(guó)不愿意再提供安全保護(hù)，但是當(dāng)美國(guó)后來(lái)再次決定保留駐軍時(shí)，韓國(guó)發(fā)展核武的動(dòng)力很快變?nèi)酢６绹?guó)限制韓國(guó)發(fā)展核武，主要有兩個(gè)原因：一是擔(dān)心會(huì)在日朝之間產(chǎn)生連鎖反應(yīng)；二是美與中蘇發(fā)生尖銳的核對(duì)立。這兩個(gè)原因都沒(méi)有考慮到韓國(guó)的處境。在樸正熙總統(tǒng)去世后，后任幾乎所有總統(tǒng)對(duì)于核決策的態(tài)度都是予以終止，更是可以看出韓國(guó)國(guó)內(nèi)的政治決策團(tuán)體對(duì)美國(guó)的依賴(lài)，缺乏自主決策的意愿、決心和制度性條件。

制度性條件的決定性作用反襯出，即使有著充足的物質(zhì)基礎(chǔ)，韓國(guó)也沒(méi)有自主發(fā)展出核武器；而韓國(guó)政府核決策的合法性基礎(chǔ)也是有限的，對(duì)于“自主研發(fā)”擁核，民意的支持率并不高。這說(shuō)明，在滿(mǎn)足最基本的生存之后，更充足的物質(zhì)不是國(guó)家自主性的必要條件，即國(guó)家自主性所需要物質(zhì)性條件只需要最基礎(chǔ)的必要限度。這里驗(yàn)證出假設(shè)1、假設(shè)2、假設(shè)4成立，假設(shè)3不成立，總假設(shè)（H）成立。

（四）案例3：美國(guó)指責(zé)伊朗謀求獲取核武器技術(shù)而發(fā)起的經(jīng)濟(jì)制裁

1.伊朗核技術(shù)發(fā)展的政治決策

二戰(zhàn)后，巴列維國(guó)王有意讓伊朗恢復(fù)地區(qū)霸主的歷史地位，因此對(duì)于發(fā)展核電工業(yè)比較熱心。此時(shí)的美伊兩國(guó)關(guān)系處于蜜月期，美國(guó)大力支持伊朗的核開(kāi)發(fā)活動(dòng)。通過(guò)原子能和平計(jì)劃，伊朗于1967年從美國(guó)購(gòu)買(mǎi)了一個(gè)以高濃縮鈾為燃料的小型5兆瓦核反應(yīng)堆。在1970年簽署《不擴(kuò)散核武器條約》（NPT）后，巴列維國(guó)王計(jì)劃到20世紀(jì)末在伊朗建造23個(gè)核反應(yīng)堆以實(shí)現(xiàn)能源多元化。

International?Institute?for?Strategic?Studies.?Irans?Strategic?Weapons?Programmes：?A?Net?Assessment［M］.?London：?Routledge?for?the?International?Institute?for?Strategic?Studies，?2005：?6970.之后，伊朗設(shè)立了核研發(fā)機(jī)構(gòu)，通過(guò)國(guó)外培訓(xùn)核技術(shù)工程人員，并與核出口國(guó)密切合作。但1979年伊朗伊斯蘭革命爆發(fā)后，以新任最高領(lǐng)袖霍梅尼為代表的領(lǐng)導(dǎo)團(tuán)體認(rèn)為發(fā)展核技術(shù)成本高昂，也不符合伊斯蘭教義，國(guó)內(nèi)環(huán)境變差使得很多核科學(xué)家離開(kāi)本國(guó)，且美西方停止支持，使得伊朗核研發(fā)進(jìn)程停滯。直到1984年，兩伊戰(zhàn)爭(zhēng)的破壞、供電不足等，促使霍梅尼政權(quán)轉(zhuǎn)變觀念，全面重啟了核發(fā)展計(jì)劃，包括重啟核電站建設(shè)、投入大量人力物力建設(shè)新的核研究中心等。1989年霍梅尼逝世后，時(shí)任總統(tǒng)哈梅內(nèi)伊被選為最高領(lǐng)袖，拉夫桑賈尼就任總統(tǒng)（1989—1997年），延續(xù)了核發(fā)展計(jì)劃。1992年起，根據(jù)與俄羅斯的協(xié)議，伊朗核發(fā)展逐漸取得進(jìn)展。2002年，伊朗的兩個(gè)秘密核設(shè)施被國(guó)內(nèi)反對(duì)派組織向《紐約時(shí)報(bào)》曝光，之后美國(guó)指責(zé)伊朗可能在發(fā)展核武器，在美國(guó)等國(guó)際社會(huì)制裁等壓力下，伊朗所謂的“改革派”哈塔米政府暫時(shí)凍結(jié)了鈾濃縮活動(dòng)。由于改革派改善經(jīng)濟(jì)民生效果有限，2005年，對(duì)西方持強(qiáng)硬立場(chǎng)的所謂“保守派”勢(shì)力代表內(nèi)賈德當(dāng)選總統(tǒng)，伊朗繼續(xù)堅(jiān)定不移開(kāi)展核計(jì)劃。

岳楊.中東地區(qū)核擴(kuò)散問(wèn)題研究［D］.北京：北京外國(guó)語(yǔ)大學(xué)，?2013：1823.在此期間，伊朗持續(xù)進(jìn)行并擴(kuò)大濃縮鈾活動(dòng)，在與美國(guó)針?shù)h相對(duì)和激烈對(duì)抗中，一度演變成核危機(jī)。2013年伊朗溫和派聯(lián)合改革派贏得大選，魯哈尼當(dāng)選總統(tǒng)。魯哈尼主動(dòng)推進(jìn)核談判，并在2015年7月與伊核六方達(dá)成全面性的“伊核協(xié)議”，即《聯(lián)合全面行動(dòng)計(jì)劃》（JCPOA）。該協(xié)議中，伊朗承諾限制其核計(jì)劃（限制鈾濃縮、不發(fā)展核武器、削減離心機(jī)數(shù)量）并接受?chē)?guó)際核查，國(guó)際社會(huì)解除對(duì)伊制裁，從而促使各方保持克制，伊核問(wèn)題處于可控范圍內(nèi)。2018年5月，由于美國(guó)特朗普政府單方面退出“伊核協(xié)議”，重啟并新增對(duì)伊朗制裁，一年后，伊朗開(kāi)始逐步減少履行伊核協(xié)議承諾，但也表示愿意回歸“伊核協(xié)議”。

趙廣成.伊朗魯哈尼政府的外交評(píng)析［J］.國(guó)際論壇，2019（3）：139154.2021年，對(duì)美國(guó)態(tài)度強(qiáng)硬的所謂“保守派”萊希當(dāng)選伊朗總統(tǒng)，但繼續(xù)務(wù)實(shí)地表示愿意恢復(fù)“伊核協(xié)議”履約談判。

強(qiáng)硬保守派萊希當(dāng)選伊朗總統(tǒng)［EB/OL］.（20210621）［20230707］.?https：//m.gmw.cn/baijia/202106/21/1302369335.html.萊希表示，伊朗有權(quán)使用核科學(xué)，并實(shí)現(xiàn)核工業(yè)等領(lǐng)域的本土化發(fā)展，但未計(jì)劃研發(fā)核武器。

伊朗總統(tǒng)：伊朗并未將發(fā)展經(jīng)濟(jì)與解除制裁的談判掛鉤?［EB/OL］.（20230507）［20230707］.?https：//world.huanqiu.com/article/4CnVylTstYc;?伊朗總統(tǒng)：伊方有權(quán)使用核科學(xué)?但未計(jì)劃研發(fā)核武器［EB/OL］.（20220829）［20230707］.?https：//m.gmw.cn/202208/29/content_1303115440.htm？source=sohu.

可以看出，伊朗發(fā)展核技術(shù)和提高自主核能力的決策，在1979年之前來(lái)自巴列維國(guó)王，而在1979年之后，從根本上受到伊朗最高領(lǐng)袖及其代表的宗教領(lǐng)導(dǎo)團(tuán)體（“專(zhuān)家委員會(huì)”）的影響。伊朗民選總統(tǒng)領(lǐng)導(dǎo)的政府機(jī)構(gòu)，不管是所謂的保守派、改革派，抑或溫和派，更多是執(zhí)行，且其在發(fā)展核技術(shù)態(tài)度上與最高領(lǐng)袖是一致的，只是方式稍有不同。這些所謂的政府派別之分，更多指的是面對(duì)國(guó)內(nèi)經(jīng)濟(jì)的階段性困難而采取的解決方式不同，并由此伴隨對(duì)美西方是更強(qiáng)硬還是階段性緩和談判。所以，作為政教合一的國(guó)家，伊朗最主要的政治決策力量，是以最高領(lǐng)袖為代表的宗教領(lǐng)導(dǎo)團(tuán)體及其領(lǐng)導(dǎo)下的民選政府。也由此，2022年萊?？偨y(tǒng)關(guān)于不發(fā)展核武器的表述，與伊朗最高國(guó)家安全委員會(huì)秘書(shū)魯哈尼在2003年的表述，及伊朗最高領(lǐng)袖哈梅內(nèi)伊在2012年和2023年的表述基本一致。

普京表態(tài)說(shuō)：伊朗完全有權(quán)發(fā)展并和平利用核能［EB/OL］.?（20031110）［20230707］.?https：//www.chinanews.com/n/20031110/26/367139.html;?伊朗最高領(lǐng)袖稱(chēng)該國(guó)從未尋求研發(fā)核武器［EB/OL］.?（20120225）［20230707］.?http：//news.cntv.cn/20120225/114800.shtml;?伊朗最高領(lǐng)袖哈梅內(nèi)伊就本國(guó)核工業(yè)發(fā)展發(fā)表講話［EB/OL］.?（20230612）［20230707］.?https：//finance.ifeng.com/c/8QYla4mtGhE.

盡管美國(guó)官方一直試圖引導(dǎo)輿論，多次指責(zé)伊朗在生產(chǎn)核武器或謀求獲取核武器技術(shù)，但事實(shí)是伊朗幾十年來(lái)并未發(fā)展（出）核武器，而且伊朗領(lǐng)導(dǎo)人幾十年來(lái)一直且一致表述稱(chēng)伊朗不尋求發(fā)展核武器，伊朗要求的是和平利用核能的權(quán)利。當(dāng)然，在1979—1984年間，伊朗主要政治決策團(tuán)體也曾放棄發(fā)展核技術(shù)。從這個(gè)事實(shí)來(lái)講，伊朗發(fā)展核技術(shù)是自1984年以來(lái)其國(guó)內(nèi)最主要政治決策團(tuán)體為了維護(hù)國(guó)家整體的安全和長(zhǎng)遠(yuǎn)利益而作出且一直堅(jiān)持的一項(xiàng)“相對(duì)英明”的決策。這里的“相對(duì)英明”，一者是與直接發(fā)展核武器的決策相比，發(fā)展核技術(shù)的表述可能看起來(lái)顯得不夠“徹底堅(jiān)決”，這可能受到了“宗教領(lǐng)導(dǎo)團(tuán)體”自身利益的限制，也可能是面對(duì)施壓的“兩面下注”或權(quán)宜之計(jì)，因而評(píng)估是“相對(duì)英明”；

雖然也有學(xué)者認(rèn)為伊朗這是在進(jìn)行“兩面下注”的核戰(zhàn)略，即介于直接追求核武和棄核之間的國(guó)家戰(zhàn)略，日本是實(shí)施該戰(zhàn)略最為典型的國(guó)家之一。參見(jiàn)：Ariel?E?Levite.?Never?Say?Never?Again：?Nuclear?Reversal?Revisited［J］.?International?Security，?2002，?27（3）：?6970;?岳楊.?中東地區(qū)核擴(kuò)散問(wèn)題研究［D］.?北京：北京外國(guó)語(yǔ)大學(xué)，?2013：?6264。二者是指面對(duì)極限施壓制裁，對(duì)于發(fā)展自主核能力與核技術(shù)的決策，伊朗領(lǐng)導(dǎo)團(tuán)體有一直堅(jiān)持下來(lái)的意愿，這在很大程度上維護(hù)了伊朗整體民族和國(guó)家的生存與安全，所以也不失“英明”。

2.因伊朗發(fā)展核技術(shù)而對(duì)其實(shí)施的經(jīng)濟(jì)制裁與后果

自1984年霍梅尼政權(quán)重啟核計(jì)劃至今，美國(guó)一直對(duì)伊朗發(fā)展核技術(shù)予以阻礙和制裁。例如，1996年美國(guó)通過(guò)《伊朗—利比亞制裁法案》，禁止對(duì)伊朗石油工業(yè)的大規(guī)模投資；在2002年伊朗秘密核設(shè)施被曝光后，美國(guó)追加了對(duì)能源和貨幣金融領(lǐng)域的多輪經(jīng)濟(jì)制裁；2010年年底的制裁更使得許多其他國(guó)家的企業(yè)退出伊朗市場(chǎng)；2012年伊朗的金融系統(tǒng)與國(guó)際結(jié)算系統(tǒng)聯(lián)系中斷，無(wú)法進(jìn)口重要的設(shè)備和物資；2018年美國(guó)退出“伊核協(xié)議”后重啟制裁。這些制裁給伊朗經(jīng)濟(jì)帶來(lái)一系列負(fù)面效應(yīng)，尤其是伊朗經(jīng)濟(jì)存在對(duì)石油出口的過(guò)度依賴(lài)情況，導(dǎo)致伊朗國(guó)內(nèi)爆發(fā)多次大規(guī)模游行。

但美國(guó)之外的其他國(guó)家和地區(qū)部分抵消了來(lái)自美國(guó)的制裁壓力。這里不僅包括伊朗與中俄的聯(lián)合，而且歐盟也曾在2018年通過(guò)反制裁條例應(yīng)對(duì)美國(guó)對(duì)伊朗的“長(zhǎng)臂管轄”，法德英三國(guó)2019年還建立了美元之外的貨幣結(jié)算工具，促進(jìn)與伊朗的貿(mào)易。同時(shí)，伊朗自2014年起也努力發(fā)展“抵抗型經(jīng)濟(jì)”，對(duì)于石油出口量下跌起到了緩沖作用。總體而言，伊朗在經(jīng)濟(jì)困境中也展現(xiàn)出了驚人的韌性。

田文林.?伊朗在疫情與制裁的夾縫中彰顯韌性［J］.?人民論壇，?2020（10）：40.至少到現(xiàn)在為止，面對(duì)長(zhǎng)期的嚴(yán)厲制裁，伊朗的經(jīng)濟(jì)還并未顯示出大規(guī)模崩潰的跡象，而伊朗核技術(shù)依舊在發(fā)展當(dāng)中。

3.伊朗核發(fā)展決策實(shí)施的基礎(chǔ)性條件

就制度性條件而言，伊朗的政體和政權(quán)相對(duì)穩(wěn)定。伊朗最高宗教領(lǐng)袖及其領(lǐng)導(dǎo)的教權(quán)體系和三權(quán)分立的政府權(quán)力機(jī)構(gòu)結(jié)合，二者兼具穩(wěn)定性和靈活性，前者是國(guó)家的實(shí)際掌控者，具有道義合法性，可以決定參與總統(tǒng)選舉的人選；后者為社會(huì)壓力的釋放留有空間，民眾通過(guò)選舉展現(xiàn)自己的意愿。在這種前提下，伊朗建設(shè)了分散在全國(guó)的核設(shè)施，建立了多所核研究機(jī)構(gòu)，自主核技術(shù)與能力得以穩(wěn)步提升，尤其是政府領(lǐng)導(dǎo)人自1985年以來(lái)還具有持之以恒的發(fā)展核技術(shù)的意愿和規(guī)劃。

就物質(zhì)性條件而言，如前所述，2013年以來(lái)，伊朗對(duì)外聯(lián)合中俄和歐盟，對(duì)內(nèi)發(fā)展“抵抗型經(jīng)濟(jì)”，即使面對(duì)美國(guó)的極限施壓制裁，伊朗經(jīng)濟(jì)也始終保持了韌性。而在2010年前，國(guó)際油價(jià)高升，亞洲國(guó)家是伊朗石油的重要輸出地，伊朗經(jīng)濟(jì)也一直是正增長(zhǎng)態(tài)勢(shì)。根據(jù)世界銀行和國(guó)際貨幣基金組織的數(shù)據(jù)，在2000—2022年的23個(gè)年度中，伊朗的GDP只有在2012年（-37%）、2013年（-15%）、2015年（-14%）、2018年（-23%和-18%）

世界銀行和國(guó)際貨幣基金組織在2012年、2013年、2015年統(tǒng)計(jì)的伊朗GDP增長(zhǎng)率均一致，而在2018年和2019年出現(xiàn)了不同，故括號(hào)內(nèi)分別標(biāo)注了對(duì)應(yīng)的2個(gè)統(tǒng)計(jì)值。、2019年（-27%和-31%）這5個(gè)年度中出現(xiàn)負(fù)增長(zhǎng)。考慮到世界經(jīng)濟(jì)整體這些年也有負(fù)增長(zhǎng)的情況，2012年和2018年的負(fù)增長(zhǎng)具有伊朗自身的典型性，2012年美歐聯(lián)合制裁和2018年特朗普政府退出“伊核協(xié)議”后的極限制裁確實(shí)對(duì)伊朗產(chǎn)生了一定的影響。由此，總體而言，即使面臨沖擊和壓力，伊朗總體依舊具備發(fā)展核武器的基礎(chǔ)必要的物質(zhì)性條件。

就合法性條件而言，作為文明古國(guó)和地區(qū)大國(guó)，伊朗近代多次遭受入侵，伊朗民眾渴望恢復(fù)大國(guó)地位。美國(guó)的長(zhǎng)期壓制制裁，加之伊朗的宗教意識(shí)形態(tài)，更多時(shí)候會(huì)激起伊朗廣大民眾對(duì)于美國(guó)的不滿(mǎn)及對(duì)于發(fā)展本國(guó)自主核能力與核技術(shù)的支持。例如，2002年后的制裁促使民眾選出了對(duì)美強(qiáng)硬的內(nèi)賈德總統(tǒng)。面對(duì)2010年年底制裁帶來(lái)的經(jīng)濟(jì)困難，美國(guó)蓋洛普2013年的民調(diào)顯示，46%的伊朗民眾認(rèn)為責(zé)任在美國(guó)，13%認(rèn)為責(zé)任在伊朗，并且有68%的伊朗受訪民眾表示，盡管遭遇大規(guī)模制裁，伊朗應(yīng)繼續(xù)發(fā)展核電。

Jay?Loschky.?Most?Iranians?Say?Sanctions?Hurting?Their?Livelihoods［EB/OL］.（20131106）［20230707］.?http：//www.gallup.com/poll/165743/iranianssaysanctionshurtinglivelihoods.aspx.總體而言，伊朗發(fā)展核技術(shù)的民眾合法性基礎(chǔ)是廣泛存在的，伊朗民眾并未出現(xiàn)大規(guī)模的反對(duì)政府發(fā)展核技術(shù)的情況；經(jīng)常出現(xiàn)的街頭示威運(yùn)動(dòng)，更多的是表達(dá)對(duì)社會(huì)民眾生活受到影響的不滿(mǎn)。當(dāng)然，不管是伊朗政府還是民眾，對(duì)于發(fā)展核武器并未表示公開(kāi)的支持。

4.小結(jié)：經(jīng)濟(jì)制裁與伊朗核能力乃至核武器的發(fā)展前景

通過(guò)伊朗的案例可以看出，伊朗的核心決策團(tuán)體具有從維護(hù)國(guó)家整體安全和長(zhǎng)遠(yuǎn)利益的角度來(lái)采取自主發(fā)展核能力和核技術(shù)決策的長(zhǎng)期意愿，即使面對(duì)美國(guó)等發(fā)起的嚴(yán)厲的國(guó)際經(jīng)濟(jì)制裁，該決策團(tuán)體也始終堅(jiān)持不放棄和平利用核能的權(quán)利。這種“相對(duì)英明”的決策不僅是一種意愿，伊朗較為穩(wěn)定的政治制度條件、相對(duì)穩(wěn)定的經(jīng)濟(jì)（至少?zèng)]有崩潰）、民眾對(duì)于發(fā)展核技術(shù)的廣泛支持，使得伊朗具備自主實(shí)施這種決策的能力。伊朗國(guó)家自主性的相對(duì)強(qiáng)大，使得其在面臨外部經(jīng)濟(jì)制裁時(shí)有能力自主決策，從而可以相對(duì)有效地維護(hù)國(guó)家安全。所以，假設(shè)1、假設(shè)2、假設(shè)4成立，假設(shè)3不成立，總假設(shè)（H）成立。

可以大致預(yù)測(cè)，在現(xiàn)有國(guó)際格局基本穩(wěn)定的情況下，美國(guó)霸權(quán)與中俄印等存在的結(jié)構(gòu)性矛盾短期內(nèi)不會(huì)消除，伊朗對(duì)美的經(jīng)濟(jì)依賴(lài)度至少也不會(huì)繼續(xù)擴(kuò)大，由此伊朗經(jīng)濟(jì)基本不會(huì)出現(xiàn)全面崩潰而失去基本的物質(zhì)性條件來(lái)支撐其發(fā)展和平利用核能的核技術(shù)，其他制度性、合法性、決策意愿條件也會(huì)更多保持穩(wěn)定。由此，伊朗在近年依舊具備國(guó)家自主決策的條件來(lái)維護(hù)其國(guó)家安全，美國(guó)意圖通過(guò)經(jīng)濟(jì)制裁來(lái)達(dá)到遏制伊朗發(fā)展核技術(shù)的企圖難以實(shí)現(xiàn)。

四、結(jié)論與啟示

通過(guò)理論分析和實(shí)踐檢驗(yàn)可以看出，國(guó)家自主性是國(guó)家安全建設(shè)的核心內(nèi)涵或目標(biāo)之一，國(guó)家自主性越高的國(guó)家，其國(guó)家安全建設(shè)成效會(huì)越明顯。具體而言，一個(gè)國(guó)家最主要的政治決策力量是否可以從整個(gè)國(guó)家或民族長(zhǎng)期生存與發(fā)展的角度作出英明的決策，并在政治制度上得到持續(xù)的和更高的支持，且滿(mǎn)足最基本的物質(zhì)條件和獲取合法性上民眾的普遍支持，將決定該國(guó)的國(guó)家自主性能力的高低，進(jìn)而決定該國(guó)國(guó)家安全建設(shè)成效的顯著與否。

新中國(guó)成立以來(lái)，不管是作為曾經(jīng)的落后發(fā)展中國(guó)家，還是作為當(dāng)下已經(jīng)全面建成小康社會(huì)的新興經(jīng)濟(jì)體，都始終不斷遭受來(lái)自國(guó)外的各種經(jīng)濟(jì)制裁與干預(yù)，但歷史教訓(xùn)與傳統(tǒng)智慧讓中國(guó)始終牢記并牢牢把握住國(guó)家（決策）自主性，也正是如此，中國(guó)的國(guó)家安全得到了相當(dāng)程度的維護(hù)。即使國(guó)家自主性曾在某種程度上被西方貼上“獨(dú)裁”“威權(quán)”的標(biāo)簽，但決策自主性和民主與否的政權(quán)類(lèi)型劃分并不具有必然的關(guān)聯(lián)?；乜磸V大的發(fā)展中國(guó)家，本文所闡述的結(jié)論無(wú)疑是重要的，不僅對(duì)于當(dāng)下中國(guó)踐行總體國(guó)家安全觀具有重大的意義，而且對(duì)亞非拉等廣大發(fā)展中國(guó)家維護(hù)國(guó)家安全也具有普遍的啟示價(jià)值。

參考文獻(xiàn)：

［1］董春嶺.?國(guó)家安全研究動(dòng)態(tài)［J］.?國(guó)家安全研究，?2022（6）.

［2］高奇琦.?后樸時(shí)期韓國(guó)核能力的發(fā)展?fàn)顩r評(píng)估（1979—2006）［J］.?韓國(guó)研究論叢，?2007（3）.

［3］林宏宇.?政經(jīng)互動(dòng)：?經(jīng)濟(jì)視角下的國(guó)際安全問(wèn)題研究［J］.?國(guó)際關(guān)系學(xué)院學(xué)報(bào)，?2005（5）.

［4］劉劍.?國(guó)家自主性理論研究述評(píng)［J］.?國(guó)外社會(huì)科學(xué)，?2010（6）.

［5］劉躍進(jìn)，?王嘯.?國(guó)家安全學(xué)理論體系演繹［J］.?山西師大學(xué)報(bào)（社會(huì)科學(xué)版），?2023（2）.

［6］［美］彼得·埃文斯，?迪特里?！斒┻~耶，?西達(dá)·斯考克波.?找回國(guó)家［M］.?方力維，?等，?譯.?北京：?生活·讀書(shū)·新知三聯(lián)書(shū)店，?2009.

［7］［美］喬治·薩拜因.?政治學(xué)說(shuō)史：民族國(guó)家（上冊(cè)）［M］.?［美］托馬斯·索爾森，?修訂.鄧正來(lái)，?譯.?上海：?上海人民出版社，?2015.

［8］［美］西達(dá)·斯考切波.?國(guó)家與社會(huì)革命——對(duì)法國(guó)、?俄國(guó)和中國(guó)的比較分析［M］.?何俊志，?王學(xué)東，?譯.?上海：?上海人民出版社，?2007.

［9］舒展，?劉墨淵.?國(guó)家經(jīng)濟(jì)安全與經(jīng)濟(jì)自主性［J］.?當(dāng)代經(jīng)濟(jì)研究，?2014（10）.

［10］田野.?國(guó)家的選擇：?國(guó)際制度、國(guó)內(nèi)政治與國(guó)家自主性［M］.?上海：?上海人民出版社，?2014.

［11］王逸舟.?國(guó)家安全類(lèi)型及其研究路徑［N］.?中國(guó)社會(huì)科學(xué)報(bào)，?20220915（05）.

［12］楊嶸均.?國(guó)家自主性與國(guó)家能力視域中網(wǎng)絡(luò)空間政治安全建設(shè)［J］.?行政論壇，?2022（2）.

［13］余瀟楓，?章雅荻.?廣義安全論視域下國(guó)家安全學(xué)“再定位”［J］.?國(guó)際安全研究，?2022（4）.

［14］曾毅.?超越韋伯主義國(guó)家觀——從亨廷頓到米格代爾［J］.?教學(xué)與研究，?2016（7）.

［15］張輝.?威廉·多姆霍夫：《誰(shuí)在統(tǒng)治美國(guó)——權(quán)力、政治和社會(huì)變遷》［J］.?公共管理評(píng)論，?2011（2）.

［16］張振華.?“將國(guó)家?guī)Щ貋?lái)”與政治經(jīng)濟(jì)研究的轉(zhuǎn)型［J］.?華東師范大學(xué)學(xué)報(bào)（哲學(xué)社會(huì)科學(xué)版），?2021（6）.

［17］?Ahmed?S，?Cortiright?D.?Pakistan?and?the?Bomb：?Public?Opinion?and?Nuclear?Options［M］.?Notre?Dame，?IN：?University?of?Notre?Dame?Press，?1998.

［18］?Blanchard?JM?F，?Ripsman?N?M.?A?Political?Theory?of?Economic?Statecraft［J］.?Foreign?Policy?Analysis，?2008，?4（4）.

［19］?Hufbauer?G?C，?Schott?J，?Elliott?K?A，?et?al.?Economic?Sanctions?Reconsidered［M］.?Washington，?DC：?Peterson?Institute?for?International?Economics，?2009.

［20］?Kaempfer?W?H，?Lowenberg?A?D.?The?Political?Economy?of?Economic?Sanctions［C］//?Sandler?T，?Hartley?K，eds.?Handbook?of?Defense?Economics，?Volume?2：?Defense?in?a?Globalized?World.?Amsterdam：NorthHolland，?2007.

［21］?Katzenstein?P?J.?International?Relations?and?Domestic?Structures：?Foreign?Economic?Policies?of?Advanced?States［J］.?International?Organizations，?1976，?30（1）.

［22］?Khalid?I，?Bano?Z.?Pakistans?Nuclear?Development（19741998）：?External?Pressures［J］.?South?Asian?Studies：?A?Research?Journal?of?South?Asian?Studies，?2015，?30（1）.

［23］?Lee?J.?ASEANs?Albatross：?ASEANs?Burma?Policy，?from?Constructive?Engagement?to?Critical?Disengagement［J］.?Asian?Security，?2008，?4（3）.

［24］?Morrow?D，?Carriere?M.?The?Economic?Impacts?of?the?1998?Sanctions?on?India?and?Pakistan［J］.?The?Nonproliferation?Review，?1999，?6（4）.

（責(zé)任編輯：李思慧）