收稿日期：20230609修訂日期：20231228

基金項目：習近平經(jīng)濟思想研究中心重大課題：社會主義市場經(jīng)濟條件下資本的特性和行為規(guī)律研究（A2022011）

作者簡介：

潘智璇，博士研究生，主要從事馬克思主義經(jīng)濟思想史研究，Email：shaelynpan@163.com。

摘要：

正確認識和把握資本的特性和行為規(guī)律是新時代馬克思主義政治經(jīng)濟學發(fā)展必須回應的時代課題，對社會主義市場經(jīng)濟條件下依法規(guī)范和引導資本的健康發(fā)展具有重要意義。中國特色社會主義進入新時代以來，隨著中國經(jīng)濟的快速發(fā)展，關于社會主義市場經(jīng)濟條件下資本問題的學理研究與實踐探索也隨之深入。

國內(nèi)學術界圍繞新時代社會主義市場經(jīng)濟條件下資本的特性、資本的行為規(guī)律、資本的形態(tài)與作用、資本的治理以及中國共產(chǎn)黨對待與處理資本的經(jīng)驗等問題進行了全面、系統(tǒng)與深入的討論。同時應該看到，學術界在資本問題探索的過程中，在研究的基礎性方面存在基礎理論澄清的困境，研究全面性上存在研究視角的盲點，研究科學性上存在方法運用脫離實踐需求的主要問題。總結目前學術界關于新時代社會主義市場經(jīng)濟條件下資本問題的研究狀況，對資本研究進一步的方向與路徑作出探析，是新的歷史條件下繼續(xù)推進資本研究的基礎性工作。其中，堅持馬克思主義政治經(jīng)濟學的主導地位是資本理論研究的根本立場，堅持社會主義市場經(jīng)濟實踐的發(fā)展是創(chuàng)新資本理論的現(xiàn)實基礎，堅持多種學科交叉融合的研究視角是發(fā)展資本理論的重要路徑。

關鍵詞：新時代；社會主義市場經(jīng)濟；資本研究；資本特性；資本行為規(guī)律

中圖分類號：F042

文獻標識碼：A

文章編號：16738268（2024）02002011

習近平總書記在《正確認識和把握我國發(fā)展重大理論和實踐問題》中強調(diào)，要“正確認識和把握資本的特性和行為規(guī)律”［1］5。正確認識和把握資本的特性和行為規(guī)律是新時代馬克思主義政治經(jīng)濟學必須回答的時代課題，對在社會主義市場經(jīng)濟條件下依法規(guī)范和引導資本的健康發(fā)展具有重要意義。馬克思主義政治經(jīng)濟學對以資本特性和行為規(guī)律為研究主題的資本理論進行了詳盡闡釋，但是馬克思恩格斯并未預見到社會主義與市場經(jīng)濟的結合，因此也就沒有關于社會主義國家如何對待資本問題的討論?！傲袑?、斯大林雖然領導了蘇聯(lián)社會主義建設，但當時蘇聯(lián)實行的是高度集中的計劃經(jīng)濟體制，基本上沒有遇到大規(guī)模資本問題。搞社會主義市場經(jīng)濟是我們黨的一個偉大創(chuàng)造?！保?］6我國自1992年提出建設中國特色社會主義市場經(jīng)濟體制以來，結合不同歷史時期經(jīng)濟發(fā)展的現(xiàn)實需要，國內(nèi)學術界對資本問題進行了初步探索。中國特色社會主義進入新時代以后，隨著社會主義與市場經(jīng)濟的有機結合程度不斷加深，學術界對資本的研究也呈現(xiàn)出了新局面。

一、社會主義市場經(jīng)濟條件下資本研究的成果總結

中國特色社會主義進入新時代以來，學術界關于社會主義市場經(jīng)濟條件下的資本研究從理論、現(xiàn)實、歷史與實踐的維度出發(fā)，呈現(xiàn)出探索的多維度特征，不僅體現(xiàn)了資本理論考察的連貫性與繼承性，也賦予資本理論探究的民族性與時代性特質(zhì)。目前，學術界在資本研究的主題轉向、資本研究的視域與方法構建、資本研究的實踐轉化上已經(jīng)取得了一系列重要成果。

（一）資本研究的主題發(fā)生轉向

資本研究的主題發(fā)生轉向不僅是中國特色社會主義進入新時代的歷史邏輯反映，是社會主義市場經(jīng)濟不斷發(fā)展的實踐邏輯體現(xiàn)，而且也是國內(nèi)學術界對社會主義市場經(jīng)濟條件下資本研究持續(xù)深入的理論邏輯表征。從改革開放初期關于資本在社會主義初級階段存在的合理性與必要性考察，以論證市場經(jīng)濟在社會主義中國的可行性與現(xiàn)實性的學術爭論；到新時代以前，對馬克思主義政治經(jīng)濟學中資本理論的深入發(fā)掘，以指導社會主義市場經(jīng)濟發(fā)展與完善的實踐推進；再到新時代以后，總結先前資本問題的探索經(jīng)驗，深化對資本特性和行為規(guī)律的認知，強調(diào)發(fā)揮資本作為生產(chǎn)要素的積極作用，學術界關于資本研究的主題隨著中國特色社會主義發(fā)展的歷史進程不斷轉向。

具體說來，新時代之前，圍繞著社會主義與市場經(jīng)濟是否兼容、資本能否存在于社會主義初級階段的核心問題，學術界曾掀起了關于社會主義市場經(jīng)濟條件下資本特性和行為規(guī)律的爭鳴熱潮，對于重要問題已基本形成共識，在認識上破除了社會主義與市場經(jīng)濟不能兼容的思想教條，在實踐上則構建起中國特色社會主義市場經(jīng)濟體制。進入新時代以后，學術界的研究從澄清資本問題蘊含的學理基礎轉向了推動其現(xiàn)實化的具體操作層面，從“是什么”的研究轉向“如何運用”的分析。學者們探索了如何發(fā)揮不同形態(tài)資本推動經(jīng)濟發(fā)展為實現(xiàn)人民美好生活奠定物質(zhì)基礎的積極作用，同時，對資本特性的研究則更多地關注了資本的逐利性在經(jīng)濟運行中的表現(xiàn)與影響，通過剖析原因進一步提出引導與規(guī)范資本健康發(fā)展的對策。由此觀之，新時代國內(nèi)學術界關于資本研究的主題實際上是從與頂層設計結合的維度轉向了與實踐操作互動的新層面。

（二）初步構建起中國特色資本研究的視域與方法

以新時代社會主義市場經(jīng)濟實踐的發(fā)展過程為歷史背景，國內(nèi)學術界關于資本的研究開啟了具有中國特色的探索之路，集中體現(xiàn)在研究的視域與方法兩個層面。資本研究的視域具體包括一般性、特殊性以及個別性三個層次。其中，資本研究的一般性視域囊括了資本理論的傳統(tǒng)研究范式，探索作為一定歷史發(fā)展階段產(chǎn)物的資本與資本主義社會的內(nèi)生關系。而特殊性視域則肇始于俄國社會主義經(jīng)濟建設道路的討論，結合社會主義國家的國情社情對馬克思資本理論進行發(fā)掘與創(chuàng)新。較之前兩者，資本研究的個別性視域有其更為具體的歷史規(guī)定性，蘊含著資本理論探索的中國特色。進入新時代以來，資本研究視域的具體性規(guī)定得到進一步豐富。圍繞著構建經(jīng)濟發(fā)展新格局與推動經(jīng)濟高質(zhì)量發(fā)展的目標，學術界對不同形態(tài)資本的特性和行為規(guī)律問題進行了深入討論，其中著重關注了公有資本的問題。

學者們關于資本研究的方法不僅繼承了馬克思主義政治經(jīng)濟學研究的總體性方法，而且結合社會主義市場經(jīng)濟的具體實踐，使總體性方法的規(guī)定性得以豐富與發(fā)展。一是國內(nèi)學者將資本研究置于社會經(jīng)濟發(fā)展的總體之中，探索資本在社會主義市場經(jīng)濟條件下運行的基本規(guī)律。二是資本研究的總體性方法還體現(xiàn)在學者們把社會主義市場經(jīng)濟條件下占據(jù)主導地位的資本關系作為研究對象，在對社會主義市場經(jīng)濟條件下資本特性與行為規(guī)律、資本的形態(tài)與作用等探索中都堅持將公有資本這一“普照的光”作為重要研究因素［2］。此外，學術界對資本問題研究的總體性方法還體現(xiàn)在將資本理論研究與實踐探索有機融合，不僅從經(jīng)濟發(fā)展、政策變化以及外部環(huán)境等方面對問題進行闡發(fā)，也對個體性的資本案例開展具象研究。

（三）資本研究成果在社會主義市場經(jīng)濟實踐中轉化

中國特色社會主義進入新時代以后，結合建設中國特色社會主義現(xiàn)代化經(jīng)濟體系的客觀要求，國內(nèi)學者對資本問題的研究形成了許多系統(tǒng)性與科學性的理論成果。資本理論研究的重要成果轉化為社會主義市場經(jīng)濟的實踐，其背后的邏輯是從現(xiàn)實反思到理論創(chuàng)新再到實踐運用的總體過程。資本研究的重要成果來源于對新時代社會主義市場經(jīng)濟發(fā)展中存在的問題的思考，也是對資本發(fā)展特殊邏輯的理論凝練。同時，資本理論研究的重要成果進一步上升為具有科學性的指導思想，被運用于解決社會主義市場經(jīng)濟建設中的問題，服務于構建高水平的社會主義市場經(jīng)濟體制的目標。

進入新時代以來，我國經(jīng)濟發(fā)展的客觀環(huán)境和具體條件都發(fā)生了很大的變化。其中，供給側結構變動引出了轉變經(jīng)濟發(fā)展方式的時代課題。此時，資本研究涉及馬克思關于社會總資本再生產(chǎn)的理論。社會總產(chǎn)品在市場經(jīng)濟條件下的實現(xiàn)是社會總資本再生產(chǎn)順利進行的前提，只有再生產(chǎn)過程的價值補償與物質(zhì)補償完成，社會總產(chǎn)品才能夠實現(xiàn)。然而，在市場經(jīng)濟運行的實際過程中，價值補償與物質(zhì)補償?shù)臄?shù)量比例關系與結構比例關系經(jīng)常失衡，導致社會總資本再生產(chǎn)無法順利進行，因此需要政府進行干預?！罢@只‘有形之手在調(diào)節(jié)時，就必須在對經(jīng)濟現(xiàn)狀宏觀把握的前提下，選擇合理的改革切入點?！保?］結合我國供給質(zhì)量較低、產(chǎn)能過剩等宏觀經(jīng)濟問題，擴大有效供給是提升經(jīng)濟發(fā)展質(zhì)量的重要舉措。對馬克思社會總資本再生產(chǎn)理論的分析，為我國供給側結構性改革提供了理論依據(jù)與實踐指引。此外，在社會主義市場經(jīng)濟實踐中，處理好公有資本與私有資本的關系也是必須回答的課題。學者們通過對公有資本與私有資本的特性研究，指出二者的分工協(xié)作能夠促進資本社會化。2014年，國務院各部委開始推廣新型公共服務供給模式即PPP。這種政府與社會資本的合作模式，使學術界關于公有資本與私有資本理論研究的成果具有了現(xiàn)實形式［4］。

二、新時代社會主義市場經(jīng)濟條件下資本研究的主要內(nèi)容

當前對新時代社會主義市場經(jīng)濟條件下資本的研究，不僅包括對資本特性和資本行為規(guī)律問題的探索，還涉及資本特性與行為規(guī)律在具體資本形態(tài)中的展開及其作用、在深刻認識資本特性和行為規(guī)律基礎上如何進行資本治理、總結中國共產(chǎn)黨百年奮斗歷程中研究與利用資本特性和行為規(guī)律的經(jīng)驗，這五個方面構成了當前資本研究的主要課題。

（一）關于資本特性的研究

第一，關于資本特性問題的學理基礎研究。要深入理解資本的特性，就需要明確資本的本質(zhì)，把握資本的本質(zhì)是理解資本特性的前提。概括說來，馬克思對資本本質(zhì)的規(guī)定至少包含三個層面，分別是資本作為各種“物”的要素的規(guī)定、作為“關系”屬性的規(guī)定以及作為一種“運作過程”而呈現(xiàn)的規(guī)定［5］。在澄清資本本質(zhì)的基礎上，學術界產(chǎn)生了以楊志為代表的關于資本特性的第一種觀點：資本特性就是資本的本質(zhì)（本性）存在的二重性或二重態(tài)，即資本一般和資本特殊［6］。其中，資本一般體現(xiàn)著資本的自然屬性，資本特殊則是指資本的社會屬性［7］。以張俊山為代表的第二種觀點否定了第一種觀點，認為資本二重性的提法存在著邏輯錯誤，因為它將生產(chǎn)條件在資本主義生產(chǎn)關系下已經(jīng)是二重屬性中的一重說成是具有二重性［8］。因此，資本作為社會生產(chǎn)關系的規(guī)定性是資本的唯一特性。持第二種觀點的學者同時也對“資本中性論”的觀點進行了批判分析，認為“資本中性論”是不準確不科學的，因為這種說法容易使人形成資本是自然的、超社會存在的錯誤觀念。資本并非存在于真空之中，而是必然地屬于某種特定的社會形態(tài)，并且不同形態(tài)資本之間雖然存在“共性”，但不能將這種“共性”闡述為“中性”［9］。以顧海良為代表的第三種觀點則通過馬克思在《18571858年經(jīng)濟學手稿》中對資本主義生產(chǎn)方式的歷史趨勢分析來回溯資本特性問題［10］。持有該觀點的學者認為要結合資本運動與發(fā)展的規(guī)律來認識資本特性，提出了從“資本一般”和“許多資本”來研究資本特性的思路［2］?？梢?，目前關于資本特性的學理基礎研究，學術界還存在一定分歧，并未形成一致觀點。

第二，關于社會主義市場經(jīng)濟條件下的資本特性研究。資本特性在社會主義市場經(jīng)濟條件下既表現(xiàn)為在一切市場經(jīng)濟中都具有的一般規(guī)定性，同時又蘊含著與社會主義制度相結合而呈現(xiàn)出的特殊規(guī)定性。胡懷國闡釋了資本在一切市場經(jīng)濟條件下具備的三個特性，即追逐利潤的本性、高度流動性以及高度擴張性［11］。在闡釋資本共有特性的基礎上，部分學者考察了社會主義市場經(jīng)濟體制對資本特性的影響。學者們普遍認同社會主義市場經(jīng)濟能夠發(fā)揮資本積極作用、限制資本消極作用的觀點。李楠和王繼晨從社會主義市場經(jīng)濟條件下資本整體結構中“普照的光”出發(fā)，指出與生產(chǎn)資料公有制相聯(lián)系的公有制資本使資本特性發(fā)生了部分改變，這種變化限制了資本的逐利性與“破壞性”，并且使資本能夠充分發(fā)揮其促進生產(chǎn)力發(fā)展、促進生產(chǎn)關系的調(diào)整的文明屬性［12］。邱海平從社會主義社會資本與資本主義社會資本的比較視域，深化了對社會主義市場經(jīng)濟條件下資本特性問題的理解。目前，學者們已經(jīng)從政治制度比較的視角，對這一問題作出初步回應：社會主義制度下的資本與資本主義制度下的資本，其本質(zhì)區(qū)別來源于資本與特定的社會政治經(jīng)濟制度的關系［13］。

（二）關于資本行為規(guī)律的研究

第一，關于社會主義市場經(jīng)濟條件下資本行為規(guī)律的具體研究。與資本的共性特質(zhì)與特殊性質(zhì)相對，資本行為規(guī)律同樣也存在著普遍行為規(guī)律與特殊行為規(guī)律的區(qū)分。并且在同一社會形態(tài)下，不同形態(tài)的資本所具有的行為規(guī)律也不完全相同［9］。在這一觀點的基礎上，李建平從資本運動三大規(guī)律出發(fā)，指出社會主義市場經(jīng)濟同樣要遵循資本運動的一般規(guī)律，由此論證社會主義市場經(jīng)濟中政府干預的必要性［14］。目前，學者們主要將資本行為的普遍規(guī)律概括為逐利性、競爭性、擴張性、積累性、有償性、流動性等六個方面。其中，金言主要關注了資本逐利性的行為規(guī)律。他認為資本出于其逐利性的行為規(guī)律，在實踐中會表現(xiàn)為資本獲取超額利潤的問題［15］。張艷萍把資本積累的行為規(guī)律視為資本剝削關系的基礎，指出資本積累機制中的潛在問題會影響整個市場體系結構的穩(wěn)定［16］。此外，有部分學者結合《資本論》，對社會主義市場經(jīng)濟條件下資本行為規(guī)律進行了時代性探析。劉琦考察了社會主義市場經(jīng)濟條件下剩余價值范疇的特殊內(nèi)涵，指出剩余價值生產(chǎn)者的地位、剩余價值生產(chǎn)的目的與占有方式、剩余價值反映的人與人之間的關系在社會主義制度下具有了全新的意義［17］。吳曉梅通過回溯社會總資本再生產(chǎn)理論，指出保持社會總供給與總需求基本平衡不僅是資本行為規(guī)律在社會主義市場經(jīng)濟中的具體展開，也是馬克思的社會總資本再生產(chǎn)理論對構建高水平社會主義市場經(jīng)濟體制的現(xiàn)實啟示［18］。

第二，關于社會主義生產(chǎn)關系與資本行為規(guī)律的關系研究。資本在具體的生產(chǎn)關系中會呈現(xiàn)出什么樣的行為規(guī)律，取決于資本與何種生產(chǎn)關系形式相結合。依據(jù)這一認識前提，部分學者將資本行為規(guī)律遵循的原則概括為生產(chǎn)力與生產(chǎn)關系的矛盾發(fā)展趨勢，通過分析社會主義制度對資本逐利行為的規(guī)范作用，闡釋了資本行為規(guī)律受到生產(chǎn)關系形式制約的觀點。其中，唐正東立足比較視域，指出當資本與資本主義生產(chǎn)關系相結合時，所呈現(xiàn)的是無序擴張的瘋狂逐利性；但是當資本與社會主義生產(chǎn)關系相結合時，資本的生產(chǎn)要素功能將會沿著有序發(fā)展的軌道而專注于促進社會生產(chǎn)力的健康發(fā)展［19］。陳曉楓和李建平從社會主義社會的生產(chǎn)目的出發(fā)，探究了社會主義生產(chǎn)關系對資本行為規(guī)律的規(guī)范與限制作用。在社會主義基本經(jīng)濟制度下，資本逐利的行為規(guī)律不僅要符合社會主義國家的性質(zhì)，還要與中國共產(chǎn)黨的執(zhí)政使命實現(xiàn)有機融合［7］。此外，簡新華和余江探析了社會主義生產(chǎn)關系對私有資本行為規(guī)律的規(guī)范與限制作用，指出在社會主義市場經(jīng)濟條件下私有制資本雖然以私有收益最大化為目標，但同時又會受到社會主義生產(chǎn)關系制約的二重性行為規(guī)律的影響［9］。

（三）關于資本形態(tài)與作用的研究

第一，關于資本形態(tài)問題的研究。首先，學術界對我國現(xiàn)階段存在多種形態(tài)資本的原因進行了分析。顧海良指出，現(xiàn)階段多種資本形態(tài)的存在是由社會生產(chǎn)力發(fā)展多層次并存、經(jīng)濟形態(tài)多樣性并存的經(jīng)濟事實決定的［10］。呂立志認為，資本本性是資本形態(tài)多樣性發(fā)展的根本動因［20］。其次，學者們對我國五種形態(tài)資本及其作用進行了研究。牛瑾等分析了五種形態(tài)資本在中國特色社會主義事業(yè)中的定位與作用［21］。張躍國以資本的社會性質(zhì)為標準，對五種資本形態(tài)進行了歸納，認為國有資本、集體資本包括國有控制的混合資本應當理解為社會主義性質(zhì)的［22］。最后，學者們著重考察了公有資本問題。部分學者對公有資本的理論基礎進行了探索，指出公有資本作為資本范疇在中國特色社會主義市場經(jīng)濟中的重要實踐形式，是當代科學社會主義的重要創(chuàng)新［23］，發(fā)展了馬克思主義經(jīng)典理論關于資本只能在資本主義生產(chǎn)條件下存在的論斷［24］。并且，學術界對公有資本的實踐地位也給予了許多關注。作為決定市場經(jīng)濟社會主義性質(zhì)的經(jīng)濟柱石［25］，公有資本為中國人民平等享有經(jīng)濟發(fā)展和社會進步的權利提供了保障［26］。此外，對于公有資本與私有資本的關系研究也是學者們討論公有資本問題的重要視角。有學者對公有資本與私有資本的不同特性進行了闡發(fā)［27］。在此基礎上，學者們多從社會主義國家的人民主體地位［28］、公有資本與平等勞動的內(nèi)生關系［29］等方面回應了公有資本與私有資本的根本區(qū)別，得出了二者的根本區(qū)別在于資本歸屬主體的一致結論。還有學者在澄清公有資本與私有資本對立統(tǒng)一關系的基礎上，提出了“公私合一”［30］“公私分工協(xié)作”［4］的實踐形式。

第二，關于資本作用問題的研究。對資本的作用要歷史地、發(fā)展地、辯證地認識。首先，學者們研究了資本的積極作用與消極作用。胡懷國從資本作用與社會主義現(xiàn)代化建設關系的視角出發(fā)，指出資本要素是推動傳統(tǒng)社會向現(xiàn)代社會轉型的關鍵因素，但是如果不對資本要素施加任何限制，現(xiàn)代化進程將會動搖每個人相對獨立平等的地位［11］。牛瑾等以社會主義國家經(jīng)濟生活為切入點，指出資本能夠提振經(jīng)濟增長、改善人民生活，但資本無序擴張也會擾亂社會經(jīng)濟秩序［31］。其次，學術界對資本作為重要生產(chǎn)要素的積極作用也進行了探索。有學者通過分析資本生產(chǎn)要素與其他生產(chǎn)要素的差異，指出資本能將其他生產(chǎn)要素黏合起來［31］。洪銀興等人分析了資本生產(chǎn)要素在創(chuàng)造財富中配置不同要素資源的獨特作用［32］。顧海良還深入資本要素的本質(zhì)層面，闡釋了資本生產(chǎn)要素運行的內(nèi)在機制，指出在社會主義市場經(jīng)濟的“普照之光”下，資本生產(chǎn)要素作用的發(fā)揮既是對其消極作用進行限制和改造的過程，也是其作為資源配置對象的積極作用被利用和得以運行的過程［2］。

（四）關于資本治理問題的研究

第一，關于防止資本無序擴張的研究。首先，學術界對資本無序擴張的表現(xiàn)與危害展開了研究。學者們界定了資本無序擴張的規(guī)定性。申文君從辯證運動視角出發(fā)，指出要依據(jù)資本擴張行為對其他經(jīng)濟體與社會的影響來判斷［33］。李松齡否定了上述觀點，認為只有從資本逐利性的合理與否來界定資本擴張動機，才能在一定程度上防范資本無序擴張帶來的消極后果［34］。在此基礎上，學者們研究了資本無序擴張在不同經(jīng)濟領域的表現(xiàn)與危害。有學者將當前我國資本無序擴張的主要表現(xiàn)總結為資本過度虛擬化、資本過度杠桿化等七個方面［35］。喬曉楠等人深入商品流通、虛擬經(jīng)濟等領域進行分析［36］。李勇和吳大慶還從社會主義市場經(jīng)濟環(huán)境出發(fā)，認為資本擴張導致了人的精神失范與行為失范［37］。其次，關于資本無序擴張原因的研究。高玉林將資本的特性與行為規(guī)律視為資本無序擴張的內(nèi)在動力［38］。王玉認為資本邏輯本身是市場失范的原因所在［39］。其他學者分別從科技發(fā)展和政策變動［40］、國家政策與行業(yè)規(guī)律［35］、中國金融體系的主要矛盾［41］等方面歸納了導致資本無序擴張的具體原因。最后，關于防止資本無序擴張對策的研究。學者們針對不同經(jīng)濟領域提出了防止資本無序擴張的對策。曾雄從事前、事中與事后的資本運作全過程入手，分別提出在三個階段預防與化解資本無序擴張的舉措［42］。盧均曉提出了防止平臺資本無序擴張的法治措施［43］。對金融領域防止資本無序擴張的對策探究，王國剛和潘登提出了嚴格監(jiān)管注冊資本、嚴格限制資本的擴張倍數(shù)等措施［44］。

第二，關于為資本設置“紅綠燈”的研究。首先，學者們討論了為資本設置“紅綠燈”的內(nèi)涵與意義。董志勇和畢悅分析了為資本設置“紅綠燈”的理論意義，認為該舉措正確認識了資本的特性和行為規(guī)律，促進了馬克思主義政治經(jīng)濟學理論與中國具體實踐的新的融合［45］。唐福勇指出，為資本設置“紅綠燈”是全面提升資本治理效能的關鍵一環(huán)，能夠更規(guī)范地引導資本的健康發(fā)展［46］。其次，關于為資本設置“紅綠燈”的目標與原則探索。張俊山提出，為資本設置“紅綠燈”本質(zhì)就是在局部和一定程度上消滅資本［8］。魏明海和張芮杳從政策目標契合性、市場競爭公平性、風險可控性等方面提出了為資本設置“紅綠燈”的原則［47］。最后，關于為資本設置“紅綠燈”的舉措研究。張建剛認為，制定措施的思路在于既要充分發(fā)揮資本作為生產(chǎn)要素的積極作用，明確資本可涉足的領域以及涉足的程度，又要深刻把握社會主義市場經(jīng)濟條件下不同形態(tài)資本的特性和行為規(guī)律，健全資本發(fā)展的法律制度［48］。牛瑾等人還從操作主體層面，論述了政府主體“一視同仁”“堅守底線”的監(jiān)管原則［49］。

第三，關于深化資本市場改革的研究。首先，學者們對深化資本市場改革的必要性進行了討論。趙錫軍通過闡釋資本市場在中國經(jīng)濟發(fā)展中的重要作用論證了深化資本市場改革的必要性［50］。曹立分析了資本市場在社會主義市場經(jīng)濟運行中的中介地位，指出了深化資本市場改革對資源配置、產(chǎn)業(yè)升級的意義［51］。其次，對深化資本市場改革的措施學術界也給予了關注。趙展慧提出要在維護資本市場平穩(wěn)運行中深化市場改革［52］。朱斌在分析資本市場融資功能的基礎上，指出要完善我國多層次資本市場體系［53］。李揚從調(diào)整股票市場結構、完善債券市場等方面闡釋了在構建經(jīng)濟發(fā)展新格局中深化資本市場改革的舉措［54］。

（五）關于中國共產(chǎn)黨對資本認識與利用探索的研究

第一，關于中國共產(chǎn)黨資本觀演進的歷史研究。速繼明將中國共產(chǎn)黨資本觀的轉變概括為中國共產(chǎn)黨對資本以及對社會主義與資本的關系認識不斷深化的歷史過程［55］。他立足于改革開放的歷史階段，將中國共產(chǎn)黨關于資本的認知歸納為從對資本的反思性認識，再到資本的辯證實踐邏輯，以及最終形成“公私資本”批判與建構共存的過程［56］。此外，為了深入理解中國共產(chǎn)黨資本觀演進蘊含的思想邏輯，李正圖等闡釋了中國共產(chǎn)黨從“消滅資本”到“利用與發(fā)展資本”，再到改革開放以來從生產(chǎn)要素角度深化對資本理解的總體邏輯［57］。

第二，關于中國共產(chǎn)黨利用資本的實踐研究。學術界劃分與考察了中國共產(chǎn)黨處理資本問題的不同歷史時期，雖然學者們的分期標準不一，但總體上認同中國共產(chǎn)黨對資本問題的探索主要經(jīng)歷了初步探索、步入正軌、歷史轉型、新時代境界四個時期。張恂和呂立志指出，在這一過程中中國共產(chǎn)黨既實現(xiàn)了私人資本力量“為我所用”，又保證了私人資本運行始終處于社會主義力量導控之下［58］。田永秀和張雪永從歷史發(fā)展的整體視角出發(fā)，指出中國共產(chǎn)黨對資本政策的轉變源于實踐的推動，根本則在于認識突破和理論創(chuàng)新［59］。

第三，關于中國共產(chǎn)黨對待與處理資本經(jīng)驗的研究。在回顧中國共產(chǎn)黨對待與處理資本歷史的基礎上，學術界總結了中國共產(chǎn)黨對待與處理資本問題正反兩方面的經(jīng)驗。關于正面經(jīng)驗的研究，學術界主要從堅持黨的集中統(tǒng)一領導、堅持人民主體地位以及堅持構建中國特色資本發(fā)展理念三方面進行分析。關于反面經(jīng)驗的研究，學者們認為一是中國共產(chǎn)黨早期對資本文明研究不足并且宣傳不夠，二是在新中國成立初期，中國共產(chǎn)黨對資本消極作用認識不足并且時常管理錯位［60］。總的來說，學者們關于中國共產(chǎn)黨對待與處理資本反面經(jīng)驗的研究成果還比較少。

三、新時代社會主義市場經(jīng)濟條件下資本研究存在的問題

目前，學者們對社會主義市場經(jīng)濟條件下資本的研究還存在一些問題：一是在研究的基礎性方面，存在著基礎理論研究的學理困境；二是在研究的全面性上，存在著研究視角與問題的盲點；三是在研究的科學性方面，存在著研究方法的運用有脫離實踐需求的傾向。

（一）基礎理論研究存在學理困境

首先，由于研究視角的側重與研究方法的差異，學者們對部分資本理論的學理基礎存在一定的爭議。其中，關于資本特性的馬克思主義政治經(jīng)濟學理論闡發(fā)，不同學者間的觀點差異較大。部分學者從分析資本的本性出發(fā)，將資本特性理解為資本的本質(zhì)（本性）存在的二重性或二重態(tài)即資本一般和資本特殊［6］，并對資本二重性進行了自然屬性與社會屬性的區(qū)分。還有學者反駁了上述觀點，指出資本二重性的提法存在著邏輯錯誤［8］，資本作為社會生產(chǎn)關系的規(guī)定性是資本的唯一特性。此外，還有學者結合資本運動的行為規(guī)律提出了從“資本一般”和“許多資本”來認識資本特性的思路［2］。總體來看，雖然部分學者仍持有資本特性的二重性觀點，但是有不少學者已經(jīng)對資本二重性的提法進行了重新思考與批判。

其次，部分學者在闡釋資本理論的學理基礎時存在教條主義傾向。目前，有學者仍將馬克思主義經(jīng)典作家對具體問題的具體觀點和特殊結論當作教條，忽視了歷史環(huán)境與具體實踐的變化。例如，在討論資本行為規(guī)律展開中涉及的“剩余價值”范疇時，有學者只是簡單分析了剩余價值在資本主義制度下的內(nèi)涵，只看到剩余價值剝削性質(zhì)的一面，就得出社會主義制度下不存在剩余價值的結論，這種觀點不僅忽視了剩余價值作為一定歷史產(chǎn)物的普遍性，也否定了剩余價值與不同社會制度結合的特殊性質(zhì)?！榜R克思主義理論不是教條，而是行動的指南，必須隨著實踐的變化而不斷發(fā)展?！保?1］因此，如何結合歷史條件與實踐要求對資本問題的學理基礎進行創(chuàng)新與發(fā)展，是當前資本研究面臨的重要課題之一。

（二）研究的視角與問題存在盲點

這一問題首先表現(xiàn)為多學科交叉研究視角的空場。目前，學術界對資本問題的討論多從馬克思主義政治經(jīng)濟學的單一學科視角切入，對相關問題進行宏觀理論闡發(fā)，進而形成一系列同質(zhì)性的研究成果，但對資本理論的探索還應涉及哲學、統(tǒng)計學、政治學、社會學、管理學以及環(huán)境學等多學科內(nèi)容，學者們對資本理論的多學科交叉研究成果卻比較少。其次，研究視角的盲區(qū)還體現(xiàn)為比較研究視域成果的缺乏。目前，學者們主要聚焦于個別性研究視域，缺少對社會主義市場經(jīng)濟與資本主義市場經(jīng)濟中資本理論的對比分析。在比較視域下進行考察，不僅要關注資本與特定政治制度結合的課題，還要對資本主義市場經(jīng)濟中的資本特性、形態(tài)、運動規(guī)律與發(fā)展趨勢進行探析，從而深入理解社會主義市場經(jīng)濟條件下資本存在發(fā)展的合理性與特殊性，以便更好地引導與規(guī)范資本的健康發(fā)展。

新時代以來，學術界對資本的重要問題已經(jīng)展開了討論，但尚未進行全面的闡釋，在一些重大理論與實踐問題上存在不少盲點，特別是缺乏結合中國特色社會主義具體歷史階段研究資本的問題意識。在資本特性的關鍵問題即對社會主義社會資本與資本主義社會資本的根本差異上，學術界還未形成系統(tǒng)討論，并且對資本特性的考察缺少結合社會主義公有資本以及社會主義再生產(chǎn)一般規(guī)律和歷史趨勢的探索。在關于資本行為規(guī)律的研究中，學術界還未結合當代資本主義與社會主義關系的新變化，考察國際形勢與外部環(huán)境對社會主義市場經(jīng)濟條件下資本運行機制與運動規(guī)律的影響。

（三）研究方法的運用有脫離實踐需求的傾向

研究方法與敘述方法相結合的總體性方法是研究資本理論的根本方法。目前，學術界在探索資本特性和行為規(guī)律問題時，通常采用從具體到抽象的分析方法，這在一定程度上忽視了對資本理論研究的“第二條道路”即敘述方法的運用。學者們對研究方法的過于依賴，一方面導致了對具體問題的抽象分析，使理論的創(chuàng)新與發(fā)展在某種程度上與現(xiàn)實發(fā)展脫軌；另一方面造成了對資本問題討論的深入性不夠，對資本理論的探索無法滿足快速發(fā)展的實踐需要。而敘述方法運用的缺失，不僅導致了資本研究形式上的不規(guī)范，同時也導致了資本問題研究的具象性缺失。例如，在關于社會主義資本與資本主義資本區(qū)別的考察中，學者們大多數(shù)只是從中國共產(chǎn)黨的領導、人民的主體地位以及社會主義基本經(jīng)濟制度等方面總結社會主義資本的特性。敘述方法的較少運用使學者們對資本理論的研究停滯于宏觀層面。

定性分析方法與定量分析方法相結合也是研究資本理論的重要方法。但由于學術界對定性分析方法過度依賴，學者們對資本的考察缺乏從定量分析的層面展開。兩種方法使用的失衡，不僅帶來了相關研究中的純理論趨向，同時也導致資本問題的探索多表現(xiàn)為靜態(tài)研究而缺乏動態(tài)分析。其中，研究的純理論傾向使學者們對資本問題的認識淺嘗輒止、浮于表面，進而出現(xiàn)理論研究與實踐應用之間的沖突；而動態(tài)分析維度的缺失，使資本理論的創(chuàng)新與發(fā)展滯后于現(xiàn)實的變化，削弱了理論指導實踐的作用。

四、新時代社會主義市場經(jīng)濟條件下資本研究的展望

在總結新時代社會主義市場經(jīng)濟條件下資本研究的主要內(nèi)容、分析該研究取得的成果與存在的問題的基礎上，我們需要進一步明確未來資本研究的基本方向。其中，堅持馬克思主義政治經(jīng)濟學的主導地位是資本理論研究的根本立場，堅持社會主義市場經(jīng)濟實踐的發(fā)展是創(chuàng)新資本理論的現(xiàn)實基礎，堅持多種學科交叉融合的研究視角是發(fā)展資本理論的重要路徑。

（一）以馬克思主義政治經(jīng)濟學立場研究資本問題

堅持新時代社會主義市場經(jīng)濟條件下資本研究的馬克思主義政治經(jīng)濟學主導地位，就是要堅持馬克思主義政治經(jīng)濟學的立場、觀點和方法。首先，堅持馬克思主義政治經(jīng)濟學的根本立場，要求在問題的考察中始終堅守以人民為主體的理念，落實以人民為中心的發(fā)展思想。要深刻認識到研究資本的目的并非為了發(fā)展資本本身，而是要在充分認識資本特性和行為規(guī)律的基礎上，通過規(guī)范與引導資本的健康發(fā)展，為全面建設社會主義現(xiàn)代化國家發(fā)展生產(chǎn)力，為實現(xiàn)人民對美好生活的向往提供物質(zhì)前提，為實現(xiàn)人的自由全面發(fā)展奠定經(jīng)濟基礎。因此，在未來的研究中，要時刻警惕將資本與人本本末倒置的傾向，防范把對人的目的與為人的手段顛倒的危險。其次，在研究中堅持馬克思主義政治經(jīng)濟學的觀點，關鍵是要區(qū)分具有普遍適用性的基本觀點以及蘊含特殊意蘊的具體觀點。前者作為對資本理論一般性的科學認識，是社會主義市場經(jīng)濟條件下發(fā)展與創(chuàng)新相關理論的學理基礎，而后者是包含著特定時代與特殊環(huán)境條件的個別理論內(nèi)容，如果在當代的研究中固守這些觀點，可能會產(chǎn)生理論研究的教條主義傾向。此外，研究中堅持馬克思主義政治經(jīng)濟學的方法，根本在于正確認識與靈活運用總體性方法。這就要求學者們在未來的探索過程中，不僅要深入把握研究方法與敘述方法的核心要義，而且要根據(jù)社會主義市場經(jīng)濟發(fā)展的實踐要求，不斷創(chuàng)新總體性方法的使用，持續(xù)構建具有中國特色的資本探究方法。最后，堅持資本研究的馬克思主義政治經(jīng)濟學主導地位，關鍵在于總結新時代社會主義市場經(jīng)濟條件下資本研究的經(jīng)驗，明確與堅持資本考察的馬克思主義政治經(jīng)濟學范式。未來關于資本的探究，要繼續(xù)堅持資本問題分析的人民立場、資本理論闡釋的時代特質(zhì)以及資本認識發(fā)展的實踐基礎等馬克思主義政治經(jīng)濟學范式。

（二）以社會主義市場經(jīng)濟實踐為基礎發(fā)展資本理論

堅持研究的社會主義市場經(jīng)濟實踐基礎，關鍵在于深入理解當前世界發(fā)展的大勢，明確社會主義市場經(jīng)濟發(fā)展所處的外部環(huán)境與面臨的風險挑戰(zhàn)。當代資本主義的發(fā)展呈現(xiàn)出了一系列新的特征，壟斷資本在全球統(tǒng)治的擴張、資本社會化程度的不斷加深、資本與科學、技術的深度融合等發(fā)展趨勢，對社會主義市場經(jīng)濟的實踐發(fā)展提出了新的要求，也為資本理論的發(fā)展提供了時代契機。堅持研究的社會主義市場經(jīng)濟實踐基礎，還要把握資本理論的時代課題，并且對經(jīng)濟發(fā)展中的資本問題予以深刻回應。在新發(fā)展階段，“經(jīng)濟新常態(tài)以經(jīng)濟體量積累為基礎，以經(jīng)濟效率提升為前提，以經(jīng)濟動能轉化為保障，以經(jīng)濟結構優(yōu)化為抓手，以經(jīng)濟質(zhì)量提高為核心，并從傳統(tǒng)增長方式向新型發(fā)展模式過渡升級”［62］。因此，著眼于加快構建新發(fā)展格局，著力推動經(jīng)濟高質(zhì)量發(fā)展的目標，學術界要繼續(xù)推進關于深化資本市場的改革，防止資本無序擴張，為資本發(fā)展設置“紅綠燈”等問題的深入討論。

此外，堅持在社會主義市場經(jīng)濟實踐的發(fā)展中推進未來資本理論研究，還要處理好資本研究的現(xiàn)實基礎與學術規(guī)范之間的關系。一是要從社會主義市場經(jīng)濟的實踐發(fā)展與現(xiàn)實變化出發(fā)，構建資本理論的學術話語體系。未來學術界要立足于總體研究視域，對資本理論進行全面化與系統(tǒng)化的探索，構建起資本理論的學術話語體系。二是要明確資本理論的政治宣傳與學理研究的話語界限，構建資本理論的學說話語體系。區(qū)分資本理論學說話語體系在政治宣傳與學術研究中的不同形式，不僅是研究資本所必須遵循的學術規(guī)范，也是實現(xiàn)資本理論良性發(fā)展的內(nèi)在要求。

（三）以多學科交叉融合研究視域創(chuàng)新資本理論

從多學科交叉融合的視域考察資本問題是未來創(chuàng)新資本理論的重要路徑。多學科交叉融合研究的應用是資本理論問題探索順應時代發(fā)展的體現(xiàn)，也是不同學科交互程度加深的客觀要求。在對資本問題的實際研究過程中，可能會涉及關于多種學科內(nèi)容的討論，因此，對資本的探索不僅要進行馬克思主義政治經(jīng)濟學理論的學理闡釋，而且要從數(shù)據(jù)分析、技術應用、行政管理、環(huán)境行為等不同學科的微觀層面對相關問題進行具體考察。只有在多學科交叉融合的研究視域下堅持宏觀敘述與微觀分析相結合的方法，才能增強資本研究的系統(tǒng)性與深入性。

堅持從多學科交叉融合的視域推進資本理論的創(chuàng)新，首先要求學者們關注不同學科發(fā)展的最新進展，探索如何將各個學科最前沿的研究成果應用于對資本理論的分析之中。其次，學者們要吸收與借鑒不同學科的研究方法，在資本問題的探究中靈活運用其他學科的研究方法。最后，采用多學科交叉融合的研究視域，關鍵在于圍繞著具體問題找到不同學科之間的契合點，加強對各個學科之間的關聯(lián)性探究，從而為多學科交叉融合研究提供前提條件。以對蘊含中國特色的公有資本的討論為例，學者們不僅要立足于馬克思主義政治經(jīng)濟學的視角，闡釋公有資本對馬克思主義資本理論的創(chuàng)新性發(fā)展，而且要結合中國特色社會主義實踐的發(fā)展，分析公有資本的性質(zhì)與地位，同時還要對公有資本發(fā)展與實踐的具體情況進行研究。

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（編輯：蔡秀娟）