陳淑云　周慶山

摘要 針對(duì)我國(guó)目前學(xué)位論文開發(fā)利用的實(shí)際情況,從研究生自己管理學(xué)位論文有困難?高校有職責(zé)和義務(wù)管理學(xué)位論文?高校比任何著作權(quán)管理組織更具有管理本校學(xué)位論文著作權(quán)的優(yōu)勢(shì)等角度來(lái)進(jìn)行分析,提出建立高校自主管理學(xué)位論文的新型管理模式?

關(guān)鍵詞 博碩士學(xué)位論文 著作權(quán)管理 高等學(xué)校オ

為了更好地收集?整理和傳播利用博碩士學(xué)位論文,美國(guó)許多學(xué)校通過(guò)世界著名的學(xué)位論文數(shù)據(jù)庫(kù)PQTD(全稱ProQuest Theses and Dissertations)和本校圖書館開發(fā)的數(shù)據(jù)庫(kù)利用學(xué)位論文?我國(guó)的博碩士學(xué)位論文的商業(yè)開發(fā)也很有必要,但商業(yè)機(jī)構(gòu)不容易取得作者的使用授權(quán)?目前我國(guó)沒(méi)有現(xiàn)成的文字作品的著作權(quán)集體管理組織,《著作權(quán)集體管理?xiàng)l例》自2005年3月1日起施行,但管理文字作品的中國(guó)文字作品著作權(quán)協(xié)會(huì)2000 年5 月開始籌備,至今尚未成立?筆者建議建立以高校自主管理本校學(xué)位論文的新興管理模式?

博碩士學(xué)位論文的著作權(quán)管理主要有三種方式:許可使用?著作權(quán)的轉(zhuǎn)讓和將權(quán)利委托給著作權(quán)管理機(jī)構(gòu)管理?許可使用一般要求著作權(quán)人同使用人(包括出版商)訂立許可使用合同,許可使用合同包括許可使用權(quán)利種類,許可使用的權(quán)利是專有使用權(quán)或者非專有使用權(quán),許可使用的地域范圍?時(shí)間?付酬標(biāo)準(zhǔn)和辦法等內(nèi)容?著作權(quán)的轉(zhuǎn)讓是指作者或其他權(quán)利人將自己所享有的著作權(quán)——財(cái)產(chǎn)權(quán)的全部或某一權(quán)利種類,以合同方式永久地轉(zhuǎn)移給他人所有,并由此獲得一定的報(bào)酬?著作權(quán)的轉(zhuǎn)讓是所有權(quán)的轉(zhuǎn)讓,是著作權(quán)脫離作者或著作權(quán)人而歸屬他人所有?我國(guó)1990年的著作權(quán)法就沒(méi)有規(guī)定著作權(quán)的轉(zhuǎn)讓制度,2001年修訂的《著作權(quán)法》第25條則明文規(guī)定可以轉(zhuǎn)讓著作權(quán)[1]?一般來(lái)說(shuō),著作權(quán)的轉(zhuǎn)讓是永久性的,一直延續(xù)到著作權(quán)的保護(hù)期屆滿?委托管理是經(jīng)權(quán)利人授權(quán),集中行使權(quán)利人的信息網(wǎng)絡(luò)傳播權(quán)?復(fù)制權(quán)等權(quán)利人自己難以有效行使的權(quán)利,并以自己的名義進(jìn)行下列活動(dòng):(一)與使用者訂立著作權(quán)或者與著作權(quán)有關(guān)的權(quán)利許可使用合同;(二)向使用者收取使用費(fèi);(三)向權(quán)利人轉(zhuǎn)付使用費(fèi);(四)進(jìn)行涉及著作權(quán)或者與著作權(quán)有關(guān)的權(quán)利的訴訟?仲裁等?

為什么建議高校自主管理本校學(xué)位論文呢?下面從研究生自己管理學(xué)位論文有困難?高校有職責(zé)和義務(wù)管理學(xué)位論文?高校比任何著作權(quán)管理組織更具有管理本校學(xué)位論文著作權(quán)的優(yōu)勢(shì)等角度來(lái)進(jìn)行分析?オ

1 研究生自己管理學(xué)位論文的困難

目前多數(shù)高校對(duì)學(xué)位論文的權(quán)屬?zèng)]有明確,作者不清楚自己是否有權(quán)處置學(xué)位論文的利用,多數(shù)研究生認(rèn)為學(xué)位論文的傳播利用應(yīng)該是學(xué)校決定?由于學(xué)位論文的獲取學(xué)位的憑證價(jià)值已實(shí)現(xiàn),目前雖已有清華大學(xué)[2]等大學(xué)明確學(xué)位論文歸屬,但研究生主動(dòng)把自己的學(xué)位論文讓《中國(guó)優(yōu)秀博碩士論文數(shù)據(jù)庫(kù)》?《中文博碩士全文數(shù)據(jù)庫(kù)》等商業(yè)數(shù)據(jù)庫(kù)來(lái)進(jìn)行網(wǎng)絡(luò)傳播的并不多,這一點(diǎn)可以通過(guò)學(xué)位授予單位如清華大學(xué)在上述博碩士學(xué)位論文數(shù)據(jù)庫(kù)中的收入數(shù)量與其每年畢業(yè)人數(shù)對(duì)比中看出?

即使作者知道他有權(quán)進(jìn)行開發(fā)利用,然而在與出版商的著作權(quán)轉(zhuǎn)讓或許可的談判中,作者往往處于弱勢(shì)地位?目前我國(guó)關(guān)于稿酬的相關(guān)規(guī)定有:國(guó)家版權(quán)局1994年4月頒布《出版文字作品報(bào)酬規(guī)定》基本稿酬標(biāo)準(zhǔn):原創(chuàng)作品每千字30至100元,規(guī)定只適用以紙介質(zhì)出版的文字作品;1999年《制作數(shù)字化制品著作權(quán)使用費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)(試行)》(國(guó)權(quán) [2000]19號(hào))規(guī)定,如果按照單位標(biāo)準(zhǔn)付酬,“文字作品,以千字為單位,每千字3-30元,不足千字部分,按千字計(jì)”,數(shù)字化制品限定在受著作權(quán)法保護(hù)的作品以數(shù)字代碼形式固定在有形載體上,包括各式視盤?光盤?軟磁盤和集成電路卡等?而關(guān)于網(wǎng)絡(luò)傳播使用作品的付酬標(biāo)準(zhǔn)目前沒(méi)有明確規(guī)定,因此作者對(duì)許可使用的價(jià)格沒(méi)有確切的依據(jù)?

學(xué)位論文作者維權(quán)更是困難,這一點(diǎn)可從陳興良訴數(shù)字圖書館著作權(quán)侵權(quán)糾紛案[3]中得到證實(shí)?原告陳興良的《當(dāng)代中國(guó)刑法新視界》等三本書被數(shù)字圖書館上網(wǎng)傳播,北京市海淀區(qū)人民法院認(rèn)為:陳興良沒(méi)有舉證證明自己的實(shí)際損失或者侵權(quán)人的違法所得相當(dāng)于訴訟請(qǐng)求賠償?shù)臄?shù)額,也沒(méi)有舉證證明支出8000元律師費(fèi)的合理性?判被告數(shù)字圖書館賠償原告陳興良經(jīng)濟(jì)損失8萬(wàn)元及因訴訟支出的合理費(fèi)用4800元?從該案例中可以得出結(jié)論:一個(gè)名校法學(xué)專家被侵權(quán)三本書才獲得如此少的賠償費(fèi)用,當(dāng)學(xué)位論文作者被侵權(quán)后,即使進(jìn)行維權(quán),由于行政或訴訟程序的啟動(dòng)和運(yùn)行速度較慢,在此期間,侵權(quán)作品可能轉(zhuǎn)移,證據(jù)有滅失的可能而導(dǎo)致敗訴的可能暫且不說(shuō),即使勝訴,權(quán)利人的實(shí)際損失很難說(shuō)有多少,賠償即使按目前商業(yè)化學(xué)位論文開發(fā)利用稿費(fèi)最高的《中國(guó)優(yōu)秀博士碩士學(xué)位論文全文數(shù)據(jù)庫(kù)》的稿酬付費(fèi)[4],如果為制止侵權(quán)行為所支付的合理開支——律師費(fèi)再難以全額計(jì)入的話,那么作者花費(fèi)時(shí)間不說(shuō),經(jīng)濟(jì)上還要賠本?

由于學(xué)位論文作者自己管理學(xué)位論文的開發(fā)利用存在上述困難,如果沒(méi)有學(xué)位授予單位的推動(dòng),他們很可能會(huì)對(duì)學(xué)位論文的開發(fā)利用不作為?オ

2 高校有職責(zé)和義務(wù)管理學(xué)位論文

根據(jù)《高等學(xué)校知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)管理規(guī)定》的第六條:“各高等學(xué)校在知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)工作中應(yīng)當(dāng)履行的職責(zé)是:(一)結(jié)合本校的實(shí)際情況,制定知識(shí)產(chǎn)權(quán)工作的具體規(guī)劃和保護(hù)規(guī)定;(二)加強(qiáng)對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)工作的組織和領(lǐng)導(dǎo),完善本校知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)制度,加強(qiáng)本校知識(shí)產(chǎn)權(quán)工作機(jī)構(gòu)和隊(duì)伍建設(shè);(三)組織知識(shí)產(chǎn)權(quán)法律?法規(guī)的教育和培訓(xùn),開展知識(shí)產(chǎn)權(quán)課程教學(xué)和研究工作;(四)組織開展本校知識(shí)產(chǎn)權(quán)的鑒定?申請(qǐng)?登記?注冊(cè)?評(píng)估和管理工作;(五)組織簽訂?審核本校知識(shí)產(chǎn)權(quán)的開發(fā)?使用和轉(zhuǎn)讓合同;(六)協(xié)調(diào)解決本校內(nèi)部有關(guān)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的爭(zhēng)議和糾紛”?第十六條:“高等學(xué)校應(yīng)建立知識(shí)產(chǎn)權(quán)辦公會(huì)議制度,逐步建立健全知識(shí)產(chǎn)權(quán)工作機(jī)構(gòu)?有條件的高等學(xué)校,可實(shí)行知識(shí)產(chǎn)權(quán)登記管理制度;設(shè)立知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)與管理工作機(jī)構(gòu),歸口管理本單位知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)工作?暫未設(shè)立知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)與管理機(jī)構(gòu)的高等學(xué)校,應(yīng)指定科研管理機(jī)構(gòu)或其他機(jī)構(gòu)擔(dān)負(fù)相關(guān)職責(zé)”?第二十九條:“剽竊?竊取?篡改?非法占有?假冒或者以其他方式侵害由高等學(xué)校及其教職員工和學(xué)生依法享有或持有的知識(shí)產(chǎn)權(quán)的,高等學(xué)校有處理權(quán)的,應(yīng)責(zé)令其改正,并對(duì)直接責(zé)任人給予相應(yīng)的處分;對(duì)無(wú)處理權(quán)的,應(yīng)提請(qǐng)并協(xié)助有關(guān)行政部門依法做出處理?構(gòu)成犯罪的,應(yīng)當(dāng)依法追究刑事責(zé)任?” 因此高校有權(quán)利和義務(wù)管理本單位的知識(shí)產(chǎn)權(quán),當(dāng)然也就有理論上的依據(jù)管理作為本校知識(shí)產(chǎn)權(quán)一部分的學(xué)位論文?オ

3 高校管理本校學(xué)位論文著作權(quán)的優(yōu)勢(shì)分析

3.1 高校容易取得著作權(quán)人的管理授權(quán)

《著作權(quán)集體管理?xiàng)l例》第二條明確要求著作權(quán)集體管理組織對(duì)權(quán)利人的著作權(quán)或者與著作權(quán)有關(guān)的權(quán)利進(jìn)行集體管理,必須根據(jù)權(quán)利人授權(quán)?對(duì)于沒(méi)有將權(quán)利委托給著作權(quán)集體管理組織的作品,數(shù)據(jù)庫(kù)商僅僅通過(guò)著作權(quán)集體管理組織并不能獲得真正的授權(quán)?維普侵權(quán)一案中,北京市高院的判決便說(shuō)明了這一點(diǎn):“雖然事后被告(維普)就制作數(shù)據(jù)庫(kù)的許可問(wèn)題與有關(guān)機(jī)構(gòu)(中國(guó)版權(quán)保護(hù)中心集體管理部)簽訂了合同,并支付了著作權(quán)使用費(fèi),但原告(期刊社)沒(méi)有授權(quán)上述機(jī)構(gòu)行使著作權(quán),故被告的行為仍為未經(jīng)著作權(quán)人許可的使用行為,應(yīng)當(dāng)承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任?[5]”

據(jù)《中國(guó)統(tǒng)計(jì)年鑒》對(duì)我國(guó)研究生畢業(yè)生總數(shù)的調(diào)查,從1978年到2005年我國(guó)已有119.2萬(wàn)人,即使考慮到有涉密等情況,仍有近100萬(wàn)篇可公開的博碩士論文供開發(fā)利用,而且現(xiàn)在以每年將近二十萬(wàn)篇的速度增長(zhǎng),實(shí)際上任何一個(gè)著作權(quán)組織也難以獲得如此眾多作者的授權(quán)?

高校是研究生的直接管理部門,有與本校畢業(yè)的每一位研究生直接簽訂授權(quán)協(xié)議的可能?在實(shí)際接收紙本論文和指導(dǎo)研究生通過(guò)圖書館主頁(yè)提交學(xué)位論文電子版的過(guò)程中,筆者曾隨機(jī)對(duì)研究生作過(guò)一些調(diào)查,多數(shù)人認(rèn)為學(xué)位論文已提交給學(xué)校,自己畢竟是學(xué)校培養(yǎng)的,學(xué)校有權(quán)決定如何處理論文是否全文公開傳播?即便外國(guó)留學(xué)生,對(duì)于學(xué)位論文的開發(fā)利用,他們?cè)敢饨邮芡袊?guó)學(xué)生一樣的待遇;只有少數(shù)人說(shuō)不清楚?學(xué)位授予單位對(duì)學(xué)位論文作者有培養(yǎng)管理之責(zé),學(xué)位授予單位如果管理研究生學(xué)位論文的著作權(quán),容易得到研究生的響應(yīng)?況且,學(xué)位授予單位對(duì)本校的學(xué)位論文在有些情況下有部分著作權(quán),對(duì)這部分學(xué)位論文,著作權(quán)是學(xué)位授予單位擁有還是讓渡給研究生,關(guān)系比較復(fù)雜,由學(xué)位授予單位來(lái)處理最合適?還有,以前的紙本學(xué)位論文,只有學(xué)位授予單位有全部學(xué)位論文作者的檔案信息,有向每位作者聯(lián)系學(xué)位論文授權(quán)的可行途徑?

3.2 博碩士學(xué)位論文數(shù)據(jù)庫(kù)商愿與大學(xué)合作

3.2.1 高校在學(xué)位論文收集方面有絕對(duì)優(yōu)勢(shì)?

學(xué)位授予單位在本單位學(xué)位論文的收藏?保護(hù)?交流等方面有較大優(yōu)勢(shì),能向數(shù)據(jù)庫(kù)商提供本單位的真實(shí)?齊全?完整的電子版學(xué)位論文,有能力保證商業(yè)數(shù)據(jù)庫(kù)的建庫(kù)時(shí)效和質(zhì)量?

① 學(xué)位授予單位可以確保學(xué)位論文的憑證作用?學(xué)位論文不同于其他類型的作品,根據(jù)《著作權(quán)法》,作者對(duì)作品擁有署名權(quán),即可以署名,也可以不署名,但學(xué)位論文作為學(xué)位授予的憑證,則不可以不署名,也不可以任意署名,國(guó)際通行的要求都是學(xué)位論文必須以研究生在學(xué)校檔案管理中的真實(shí)姓名署名;還有作品的修改權(quán),有些研究生在答辯后還需要根據(jù)評(píng)審意見進(jìn)行修改,但向?qū)W位授予單位提交認(rèn)可的紙本論文最終版本后,電子版也要求真實(shí)?完整?有效和安全,必須與紙本論文是同一個(gè)版本,不能再進(jìn)行修改?學(xué)位授予單位的圖書館收集時(shí)還會(huì)從格式到內(nèi)容進(jìn)行審核,保證版本的準(zhǔn)確真實(shí)性,不會(huì)有內(nèi)容與紙本的不一致或內(nèi)容缺失?

② 學(xué)位授予單位可以確保本校學(xué)位論文收集的齊全?數(shù)據(jù)庫(kù)利用效果的好壞與其連續(xù)性?完整性?時(shí)效性和規(guī)模效應(yīng)有關(guān),學(xué)位論文收集的數(shù)量和質(zhì)量直接關(guān)系到其開發(fā)利用的效果?唯有學(xué)位授予單位有可能通過(guò)管理流程對(duì)本單位授予的所有學(xué)位論文同時(shí)收集紙本和電子版,一般是學(xué)位授予單位的研究生院(或各研究生具體培養(yǎng)部門)?圖書館和檔案館共同制定畢業(yè)生學(xué)位論文的呈繳制度,通過(guò)各部門的密切配合,對(duì)博碩士學(xué)位論文加以收集,保證研究生答辯結(jié)束一批,學(xué)位論文就收集一批?

③ 保密論文的管理更需要學(xué)位授予單位的協(xié)調(diào)?在提倡學(xué)位論文公開的同時(shí),也要注意部分學(xué)位論文的保密?非公開的學(xué)位論文往往由學(xué)位授予單位的檔案館收藏,解密后的這部分學(xué)位論文,由于沒(méi)有在法定機(jī)構(gòu)收藏,更應(yīng)由學(xué)位授予單位管理,才能做到以前非公開的學(xué)位論文及時(shí)得到開發(fā)利用?

3.2.2 國(guó)內(nèi)外學(xué)位論文數(shù)據(jù)庫(kù)商與大學(xué)合作的現(xiàn)狀?

美國(guó)大學(xué)一直與ProQuest有很好的合作關(guān)系?弗吉尼亞技術(shù)大學(xué)目前做到了只要一篇博士學(xué)位論文被認(rèn)可批準(zhǔn)并支持全文獲取,一個(gè)程序就會(huì)自動(dòng)產(chǎn)生一個(gè)Email通知ProQuest,Email內(nèi)容包括作者姓名?題目和學(xué)生提交時(shí)產(chǎn)生的HTML頁(yè)的URL,ProQuest就可以通過(guò)URL找到論文?西弗吉尼亞大學(xué)一直向ProQuest送博士論文,自從電子存檔后也送碩士論文[6]?

如果我國(guó)電子版學(xué)位論文全文數(shù)據(jù)庫(kù)僅局限在高校內(nèi)部使用, 將造成資源浪費(fèi)?我國(guó)學(xué)位授予單位也有可能與商業(yè)數(shù)據(jù)庫(kù)建立這樣的合作來(lái)共享電子版全文數(shù)據(jù)?我國(guó)主要的三家商業(yè)學(xué)位論文數(shù)據(jù)庫(kù)《中國(guó)學(xué)位論文全文數(shù)據(jù)庫(kù)》?《中國(guó)優(yōu)秀博碩士學(xué)位論文全文數(shù)據(jù)庫(kù)》?《中國(guó)精品學(xué)位論文全文數(shù)據(jù)庫(kù)》,為了學(xué)位論文的收集和獲得著作權(quán)人的授權(quán)都愿意與學(xué)位授予單位合作,如中國(guó)學(xué)術(shù)期刊(光盤版)電子雜志社的中國(guó)優(yōu)秀博碩士學(xué)位論文全文數(shù)據(jù)庫(kù)(CDMD)與北京林業(yè)大學(xué)研究生院就有協(xié)議,接受博士?碩士委托向該庫(kù)投稿[7]?

3.3 高校容易實(shí)現(xiàn)商業(yè)利用的使用費(fèi)發(fā)放

著作權(quán)使用報(bào)酬收轉(zhuǎn)是國(guó)家版權(quán)局依據(jù)我國(guó)著作權(quán)法及其實(shí)施條例中關(guān)于法定許可的相關(guān)規(guī)定,指定專門機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)收取作品使用者以法定許可方式使用他人作品后依法應(yīng)付的報(bào)酬,并將其轉(zhuǎn)付給著作權(quán)人?從2003年,原由中國(guó)著作權(quán)使用報(bào)酬中心(中國(guó)版權(quán)保護(hù)中心下屬的非法人單位)承擔(dān)的著作權(quán)使用報(bào)酬收轉(zhuǎn)工作轉(zhuǎn)交給中華版權(quán)代理總公司(中國(guó)版權(quán)保護(hù)中心管理的法人單位)負(fù)責(zé)?雖積極努力發(fā)放,但仍有一千多萬(wàn)元稿酬無(wú)人認(rèn)領(lǐng)[8]?

學(xué)位授予單位作為母校,與學(xué)位論文作者有千絲萬(wàn)縷的聯(lián)系,校友會(huì)關(guān)注母校的發(fā)展,會(huì)經(jīng)常瀏覽母校網(wǎng)頁(yè),每年校慶時(shí)會(huì)有已畢業(yè)的研究生校友返校,同學(xué)之間互相聯(lián)系,他們?nèi)菀椎弥l(fā)放學(xué)位論文使用費(fèi)等信息?當(dāng)然校友會(huì)可以通過(guò)研究生在校時(shí)的信箱,利用Email通報(bào)母校有關(guān)信息,保持與廣大校友通暢的聯(lián)絡(luò)渠道,如北航校友會(huì)和北航網(wǎng)絡(luò)信息中心從2005年開始,為每一位北航畢業(yè)生(全日制本科生?博碩士研究生)贈(zèng)送一個(gè)免費(fèi)電子郵箱,畢業(yè)時(shí)可以帶走?對(duì)于沒(méi)有及時(shí)領(lǐng)取的學(xué)位論文使用費(fèi),還可以通過(guò)檔案館中研究生學(xué)位論文授予信息表中的作者信息,實(shí)現(xiàn)費(fèi)用發(fā)放?

綜上所述,我國(guó)應(yīng)建立由高校管理本校學(xué)位論文的新型管理模式?若學(xué)位授予單位管理本校學(xué)位論文的著作權(quán),本校圖書館也可方便獲得對(duì)學(xué)位論文全部或部分內(nèi)容在校園網(wǎng)范圍的下載利用授權(quán),更便于數(shù)據(jù)庫(kù)商獲得學(xué)位論文的使用授權(quán),使得我國(guó)學(xué)位論文也能夠通過(guò)商業(yè)和本校圖書館雙重渠道開發(fā)利用,實(shí)現(xiàn)學(xué)位論文的價(jià)值?オ

參考文獻(xiàn):

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7 博碩士論文同意發(fā)表的聲明. [2006-09-10]. http://graduate.bjfu.edu.cn/uploadfile/2004771679306.doc8 唯一收轉(zhuǎn)機(jī)構(gòu)遭遇尷尬,一千多萬(wàn)元稿酬無(wú)人認(rèn)領(lǐng). [2006-04-21]. 新浪網(wǎng)讀書頻道新浪網(wǎng)讀書頻道. http://book.sina.com.cn/オ

作者單位:北京航空航天大學(xué)圖書館,北京,100083;

北京大學(xué)信息管理系,北京,100871

收稿時(shí)間:2007年3月23日

Study on the Copyright Management of Theses and Dissertations:Establishing a New Model of Copyrights Management by the University

Chen Shuyun Zhou Qingshan

Abstract:

Regarding the current status of theses and dissertations management in China, this paper puts forward that the copyrights of theses and dissertations should be managed by the Institution of degree granting, and gives three main reasons. First, graduates have difficulties to manage their theses and dissertations. Second, the University has the responsibility to manage the copyrights of theses and dissertations. The last, the university has more advantages than the other copyright management institutions do.

Keywords: Theses and Dissertations; Copyright Management; Institution of Degree Granting