劉丹丹

（杭州師范大學(xué)人文學(xué)院,浙江杭州310036）

一、代詞回指功能研究演變

自《馬氏文通》以來,漢語語法學(xué)界對代詞的探討就從未間斷過。早期的代詞研究多集中在代詞的詞類地位、分類和探源等幾個方面。隨著語言學(xué)研究方法的改進,特別是功能語言學(xué)和認(rèn)知語言學(xué)的興起,代詞回指功能的研究經(jīng)歷了組合功能、篇章功能、認(rèn)知功能三個方面的轉(zhuǎn)變。

第一,揭示代詞回指的組合功能。這一方面的研究主要是把代詞放在句內(nèi),考察它的組合功能。在結(jié)構(gòu)主義語言學(xué)的影響下,學(xué)者們著重代詞在句內(nèi)的組合,對代詞在現(xiàn)代漢語中的回指功能和替代功能進行了詳盡的靜態(tài)描寫。呂叔湘主編的《現(xiàn)代漢語八百詞》中認(rèn)為代詞包括指別詞（作用類似形容詞）和稱代詞（作用類似名詞）。[1]朱德熙在《語法講義》中指出代詞具有替代功能,把代詞分為人稱代詞、指示代詞和疑問代詞三類,并且對這些代詞在句中的位置分布及其組合功能進行了細(xì)致的描寫。[2]

第二,揭示代詞回指的篇章功能。隨著功能語言學(xué)的引入,代詞回指的研究逐漸超越句子層面的靜態(tài)描寫,開始轉(zhuǎn)向篇章層面的動態(tài)特征考察。這其中以廖秋忠（1986）[3]和陳平（1987）[4]的研究為早期代表,之后徐赳赳（1990、2003）[5-6]、王志[7]、王燦龍[8]、方經(jīng)民[9]等在分析廣度和理論深度上都所有拓展。

第三,揭示代詞回指的認(rèn)知功能。隨著認(rèn)知語言學(xué)的興起,代詞回指的研究不再滿足于篇章的表層描寫,開始著手探索語言現(xiàn)象背后深層的認(rèn)知理據(jù)。從20世紀(jì) 90年初到 90年代末,張伯江、方梅[10],曹秀玲[11],沈家煊[12]等人主要從功能角度考察了代詞虛化的語法意義、在篇章中的作用以及不對稱現(xiàn)象,但在解釋這種不對稱現(xiàn)象的原因時,從認(rèn)知功能的角度出發(fā),進行了比較合理的說明。從2000年至今,代詞回指的功能研究不斷深入,學(xué)者們運用認(rèn)知語言學(xué)的原理一層層地揭開代詞神秘的面紗。

代詞回指功能的研究從組合功能到篇章功能,再到認(rèn)知功能,經(jīng)歷了從句內(nèi)到句外,靜態(tài)到動態(tài),描寫到解釋的演變過程。這說明代詞回指功能的研究在分析廣度和理論深度上都有了突破,不僅局限于平面地描寫靜態(tài)的語法表現(xiàn),而且是在實際的語篇中考察動態(tài)的語言運用,并在剖析語言現(xiàn)象背后深層的心理解釋上也做了有益的探索。由于近年來代詞回指功能的研究主要集中在篇章和認(rèn)知功能上,故以下著重對這兩種功能進行簡要綜述。

二、代詞回指的篇章功能

20世紀(jì)80年代,以廖秋忠的一系列文章為代表,語法學(xué)界開始引入篇章分析和語用研究的方法。功能研究“突破了形式研究中只以內(nèi)省的句式為研究對象的做法,更多地注意了與各種語言行為有關(guān)的因素對話語組織的影響”；“突破了形式研究中只把注意力集中在類型的異同的做法,而較多地注意實例的多寡所反映出的傾向性的規(guī)律”；“突破了形式研究中把對象看作一個靜態(tài)的成品的做法,而較多地當(dāng)作一個動態(tài)過程看待,研究聽說雙方的語言認(rèn)知策略”；“突破了形式語法孤立地看待句子的做法,而十分重視聯(lián)系語境進行分析”。[10]3

在這種思想方法的指導(dǎo)下,國內(nèi)的許多語言學(xué)家開始從篇章話語功能的角度來研究代詞,與此同時篇章結(jié)構(gòu)中代詞的回指問題也引起了語言學(xué)者們的廣泛關(guān)注。學(xué)者們對篇章中代詞指代功能的研究多集中在人稱代詞和指示代詞的研究上。人稱代詞和指示代詞在語篇中可以用來回指前文己經(jīng)出現(xiàn)過的人或事物,起到語篇銜接連貫的作用。從前人的研究成果來看,代詞回指的篇章功能表現(xiàn)在以下三個方面：早期的研究；代詞回指的制約因素；代詞回指的篇章模式及規(guī)律。

（一）早期的研究

廖秋忠和陳平兩位先生是國內(nèi)較早從篇章話語角度來研究代詞的學(xué)者。廖秋忠（1986）指出：“代詞屬于篇章現(xiàn)象?！痹谖闹兴紫让枋隽藵h語書面語言中常見的指同表達類型,然后探討了選用這些不同表達式的一些傾向性和強制性的制約條件,最后還研究這些不同表達所用的詞語之間到底存在著什么樣的語義聯(lián)系,從而使得它們可以表示指同。[3]他在文中對代詞部分的論述及其所提供的一些帶有普遍意義的原則對后來學(xué)者研究有很大啟發(fā)。

陳平（1987）的研究是國內(nèi)所見到的第一篇系統(tǒng)地從話語角度研究漢語零形回指的論文。在文中,他著重分析了話語結(jié)構(gòu)特征對零形回指的制約作用,所指對象在話語中具有很強的連續(xù)性,是回指時使用零形對象的必要條件,并且還提出了微觀連續(xù)性原則和宏觀連續(xù)性原則。[4]雖然該文是研究零形回指,但是他所提出的“微觀連續(xù)性原則和宏觀連續(xù)性原則”對代詞回指篇章功能的研究同樣有著指導(dǎo)性的意義。

（二）代詞回指的制約因素

徐赳赳（1990）分別從篇章的線性排列角度、篇章層次結(jié)構(gòu)角度對代詞進行了深入細(xì)致的分析,并著重探討了“他”在篇章中分布的制約因素。他認(rèn)為,第三人稱代詞“他”在篇章中用來指代人物的時候要受人物、情節(jié)、時間、連詞以及結(jié)構(gòu)的種種制約,而且文章中大量地使用數(shù)據(jù)和圖表說明問題,論證有力,結(jié)論扎實可靠。[5]之后他（2003）又運用話語分析的理論和方法對現(xiàn)代漢語篇章回指現(xiàn)象進行了更為全面深入的探究,為建立研究漢語篇章回指的分析框架奠定了基礎(chǔ)。[6]

王志（1998）則對“它”在現(xiàn)代漢語篇章中的用法作了初步的探析,歸納了“它”的使用條件及篇章結(jié)構(gòu)層次與“它”的使用情況,并將其與“這”進行了比較。他指出“它”跟“這”相比,用法上最顯著的差別有兩點：一是指稱范圍比“這”小,它回指的是某個事物而不是某件事情；一是其先行詞一般帶有確定性質(zhì),且為語義中心之所在。[7]

方經(jīng)民（2004）考察了現(xiàn)代漢語第三人稱代詞的直指和回指所受到的語境制約。他通過分析指出,第三人稱代詞用于介紹型現(xiàn)場直指時只受到信息原則的制約,但是用于議論型現(xiàn)場直指則要受到禮貌原則的制約。至于話語回指,一般可以不受禮貌原則的制約,但卻要受到功能原則的制約,即回指形式和先行成分之間不能出現(xiàn)影響確定互指關(guān)系、阻礙話題、參與者延續(xù)性的成分,現(xiàn)場話語回指較現(xiàn)場直指相比所受到的禮貌原則的制約要弱一些。[9]這篇文章還通過跟日語的對比揭示兩種語言第三人稱代詞指稱功能的不同以及整個代詞稱謂系統(tǒng)的結(jié)構(gòu)差異。

（三）代詞回指的篇章模式及規(guī)律

石毓智（1997）討論了“這”、“那”回指前文時兼任句子成分的情況。如果“這”、“那”回指,且句中有一個人稱代詞充當(dāng)主語時,有兩種格式,即：格式一：指示代詞 +S+VP；格式二：S+指示代詞 +VP（AP）。[13]兩種格式中的“這”、“那”有不同的語用功能：格式一中的“這”、“那”與VP有施受關(guān)系,在句中做話題；格式二中的VP多是對“這”、“那”的性質(zhì)進行判斷,“這”、“那”在句中做小主語。兩種格式中的“這”、“那”的出現(xiàn)率也是不對稱的,在格式一中,“這”是“那”的兩倍,在格式二中,“這”是“那”的五倍。

王道英（2005）運用“指示”理論和“銜接”理論重新對漢語“這”與“那”類指代詞進行了分類。她用了100萬字的真實文本為語料,對漢語中“這”、“那”類各種指示類型做了比較全面的分析,并詳細(xì)探討了“這”、“那”指代詞在情景語境中的手勢和非手勢指示、上下文語境中回指、預(yù)指等現(xiàn)象的規(guī)律或傾向性規(guī)律。[14]這一細(xì)致的研究成果讓我們對漢語中“這”“那”用于指代的情況有了更全面的了解,對以后的漢語以及對外漢語代詞研究都起到了很好的借鑒作用。

三、代詞回指的認(rèn)知功能

上世紀(jì)90年代開始,許多語言學(xué)者不約而同地把注意力集中到對語言事實的認(rèn)知解釋上。一方面是借鑒了西方研究成果,另一方面也是功能研究繼續(xù)發(fā)展的必然趨勢——許多語言事實用功能的原因解釋并不充分、徹底,必須到人類的認(rèn)知能力中尋找更深層的理據(jù)。從認(rèn)知角度來研究代詞的回指功能主要是借助于人的認(rèn)知思維來確定有關(guān)代詞在篇章中的指代信息。縱觀前賢對代詞回指的認(rèn)知功能研究,我們發(fā)現(xiàn)此類研究的著眼點主要在以下幾個方面：（1）代詞銜接的認(rèn)知研究；（2）代詞回指深層原因探索；（3）代詞回指的確認(rèn)模式。

（一）代詞銜接的認(rèn)知角度研究

楊若東（1997）從銜接手段入手,重點討論世界知識和認(rèn)知信息等在語篇銜接關(guān)系建立過程中的作用。[15]該文旨在說明銜接關(guān)系——連貫關(guān)系的重要語言手段的建立需要世界知識參與的認(rèn)知推理過程。他在文中指出了世界知識在話語理解過程中的重要性,為理解和研究提供了新的借鑒。

高彥梅（2003）指出代詞是指稱銜接的主要手段。語篇中代詞的分布很大程度上受指稱對象的認(rèn)知地位、激活狀態(tài)、在上文中所處的焦點位置以及代詞與先行詞之間距離的影響。對代詞體系的選擇除了受到上述認(rèn)知因素的影響之外,還受到作者/說話人談話目的、話語的正式程度、說話人與聽話人關(guān)系等語域因素的制約。[16]

（二）代詞回指的深層原因探索

沈家煊（1999）從認(rèn)知上探討了“這”、“那”不對稱的原因。根據(jù)標(biāo)記理論,無標(biāo)記項的意義要比有標(biāo)記項的寬泛,可以包容有標(biāo)記項的意義,因此無標(biāo)記項的分布范圍要比有標(biāo)記項的大。他指出“這”在肯定句中是無標(biāo)記的,而“那”是有標(biāo)記的。[12]“這”在肯定中成為無標(biāo)記項,取決于人類認(rèn)知時以自我為中心的思維方式。人最初從認(rèn)識自己的身體開始來認(rèn)識外部世界的,由里及外,由此及彼,這就決定了近指的“這”在心理上的可及性高于遠指的“那”而成為語言中的無標(biāo)記項。

曹秀玲（2000）指出“這”、“那”不對稱的語用原因：“這”在信息處理中最容易儲存和提取,在形成概念時最容易接近人的期待和預(yù)料,因此用“這”來回指前文,會增強語篇的連貫性,使前后語段的語義緊密銜接；用“這”來指稱事物,描摹時間、空間、程度等,會使聽話人具有身臨其境的感受。[11]最后作者還提出了,造成“這、那”事實上不對稱的原因是語用因素,但歸根結(jié)底是認(rèn)知上的原因。

張立飛、董榮月（2008）提出了語言中的概念參照點現(xiàn)象是人類基本認(rèn)知能力的體現(xiàn),現(xiàn)代漢語第三人稱代詞的回指功能也可據(jù)此得到闡釋。[17]文章中提出要充分解釋人稱代詞與名詞語的句內(nèi)回指現(xiàn)象,語義因素只是其中的一個方面,因此,作者以認(rèn)知語法的概念參照點理論為出發(fā)點,構(gòu)建人稱代詞句內(nèi)回指功能的分析框架,以此解釋語料中出現(xiàn)的回指模式。

（三）代詞回指的確認(rèn)模式考察

許余龍（2002）在文章所討論的雖然是語篇中名詞短語回指,但是他提出了一個以可及性和主題性為基本概念的回指確認(rèn)模式（詳見許余龍的論文）,旨在闡釋人們在篇章理解過程中是如何確定回指語的指稱對象。[18]同時他（2003）以書面篇章中零形回指確認(rèn)為例,來驗證了這一模式的可行性。[19]

張建華（2002）指出代詞回指是語篇銜接的重要手段之一。[20]他把內(nèi)指分為預(yù)指和回指,并且從內(nèi)指指代的確定與認(rèn)知思維的關(guān)系進行分析,重點討論內(nèi)指指代的確定并不是簡單地運用語言知識在語篇中找出在形式上一一對應(yīng)的語法或詞匯項,而是在更大程度上依賴于對語篇信息的認(rèn)知思維。

朱迎春（2003）從認(rèn)知角度討論了第三人稱代詞在深層回指中的確認(rèn)問題,指出深層回指中第三人稱代詞指代的確認(rèn)是一個復(fù)雜的、動態(tài)的認(rèn)知心理過程,其指代的確認(rèn)是讀者運用認(rèn)知結(jié)構(gòu)中有關(guān)的語言知識、世界知識和語境知識進行認(rèn)知推理的過程。[21]她（2005）又從認(rèn)知角度討論了第三人稱代詞在歧義回指中指稱的確認(rèn)問題,提出歧義回指中第三人稱代詞指代的確定不是那種簡單地運用語言知識在語篇中找出在形式上一一對應(yīng)的語法或詞匯項,而是在很大程度上依賴?yán)斫庹邔φZ篇信息的認(rèn)知推理。[22]因此,理解者在推斷回指詞語的所指時需利用知識和信息進行智能性的篩選、分析和推斷。這種推理的過程是非程序化的、靈活的、或然的。

劉國輝、劉露營（2005）在簡要介紹 A riel的可及性理論基礎(chǔ)上,分析了認(rèn)知推理在深層回指確認(rèn)中的功能,指出深層回指語的應(yīng)用在一定程度上可以激活語篇接受者的認(rèn)知思維,其指代的確定是語篇接受者運用認(rèn)知結(jié)構(gòu)中有關(guān)語言知識、語境知識和世界知識進行推理的結(jié)果。[23]

四、總結(jié)

筆者對代詞回指的篇章話語功能和認(rèn)知功能簡要綜述之后發(fā)現(xiàn),從不同的角度來看代詞的回指現(xiàn)象,可以構(gòu)成不同的結(jié)構(gòu)框架：

（一）從篇章角度對代詞回指的研究,可以看出回指現(xiàn)象不僅出現(xiàn)在相鄰的小句之間,而且還出現(xiàn)在段落和段落之間；不僅具有線性的表現(xiàn),還有層次的表現(xiàn)。

（二）從認(rèn)知角度來看,回指詞的所知是一個心理表征,而不是語篇中語詞的表達,無論是內(nèi)指還是外指,回指詞的所指都是表層語言之外的心理實體；

（三）準(zhǔn)確地確定回指所指,正確地理解語篇,僅依賴語言結(jié)構(gòu)的理解是不夠的,還需要諸多知識因素參與認(rèn)知推理活動。

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