□盧彩晨

據(jù)2009年聯(lián)合國(guó)教科文組織召開的第二次世界高等教育大會(huì)提供的數(shù)據(jù)顯示，全世界約有30%的學(xué)生在私立高等學(xué)校學(xué)習(xí)[1]。我國(guó)也是如此，民辦普通高校占普通高校的三份之一左右。而且，我國(guó)民辦高校的一個(gè)顯著特點(diǎn)是家族式管理，在600余所民辦普通高校中（包括獨(dú)立學(xué)院），百分之六十左右屬于家族式管理。那么，我國(guó)家族式民辦高校是如何形成的？與其它民辦高校有何不同？未來(lái)發(fā)展趨勢(shì)如何？政府和民辦高校應(yīng)如何保障其可持續(xù)發(fā)展？本文擬就這些問(wèn)題進(jìn)行初步探討，以期對(duì)我國(guó)民辦高等教育，尤其是家族式民辦高校的可持續(xù)發(fā)展提供參考。

一、家族式民辦高校的形成背景

我國(guó)絕大多數(shù)民辦高校之所以采取家族式管理方式，究其原因，既與我國(guó)的傳統(tǒng)文化有關(guān)，也與改革開放初期特定的政治、經(jīng)濟(jì)和社會(huì)環(huán)境有關(guān)，是當(dāng)時(shí)的政治、經(jīng)濟(jì)、文化因素綜合作用的產(chǎn)物。

（一）悠久的歷史淵源

我國(guó)具有悠久的私人辦學(xué)傳統(tǒng)。幾千年來(lái)的私學(xué)與官學(xué)并舉，為傳承中華文明，傳播現(xiàn)代科學(xué)文化知識(shí)，繁榮中華民族文化做出了不可磨滅的貢獻(xiàn)。關(guān)于“家族教育興起于何時(shí)？”至今尚未得到確切考證，但王炳照先生認(rèn)為家族教育的起源應(yīng)早于宋代。宋以后，明清時(shí)期，家族組織中出現(xiàn)了較為有影響的私學(xué)教育形式，這一時(shí)期的家族教育在中國(guó)封建社會(huì)后期的私學(xué)類型中，顯得較為有特色，其規(guī)模、影響都及于整個(gè)社會(huì)，不可忽視[2]。悠久的歷史文化傳統(tǒng)雖不能說(shuō)對(duì)所有家族式民辦高校都具有深刻影響，但它對(duì)家族式民辦高校所產(chǎn)生的潛在影響是不容置疑的。當(dāng)然，其時(shí)的家族教育與現(xiàn)代的家族民辦高校大不相同，生源以家族子弟為主，功能初為教化，而后才增加了升遷。當(dāng)今的家族式民辦高校，其生源則不限于一個(gè)家族。

（二）強(qiáng)大的組織動(dòng)力

家族式民辦高校之所以形成，還在于其政治合法性。1982年修訂的我國(guó)憲法規(guī)定：“國(guó)家鼓勵(lì)集體經(jīng)濟(jì)組織、國(guó)家企事業(yè)組織和其他社會(huì)力量依照法律規(guī)定舉辦各種教育事業(yè)?！边@個(gè)規(guī)定無(wú)疑為民辦高等教育在我國(guó)獲得政治合法性打破了“歷史的堅(jiān)冰”[3]。我國(guó)沒(méi)有類似于國(guó)外的非公有制高校（如宗教團(tuán)體舉辦的學(xué)校、慈善機(jī)構(gòu)舉辦的學(xué)校等），所以，當(dāng)國(guó)家允許社會(huì)力量參與興辦民辦高校的政策出臺(tái)后，由于國(guó)家強(qiáng)調(diào)必須運(yùn)用“非國(guó)家資產(chǎn)”，而非國(guó)有資產(chǎn)主要集中在個(gè)體工商戶，因此，個(gè)體工商戶投資興辦民辦高校就成為一種歷史的必然。

（三）堅(jiān)實(shí)的經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)

一定的辦學(xué)形式?jīng)Q定于一定的社會(huì)經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)。在社會(huì)發(fā)展的不同階段由于生產(chǎn)資料的具體占有、分配、交換等等的方式不同，使得一定社會(huì)的辦學(xué)形式呈現(xiàn)出獨(dú)特的性質(zhì)。中國(guó)私學(xué)的出現(xiàn)是私有制產(chǎn)生后，隨之出現(xiàn)的教育形式[2]。1978年黨的十一屆三中全會(huì)召開，黨和國(guó)家的工作重心轉(zhuǎn)移到“以經(jīng)濟(jì)建設(shè)為中心”的軌道上來(lái)，極大地促進(jìn)了經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展。1982年十二大召開，以個(gè)體經(jīng)濟(jì)為代表的非公有制經(jīng)濟(jì)形式得到承認(rèn)。十二大報(bào)告明確指出：“在農(nóng)村和城市，都要鼓勵(lì)勞動(dòng)者個(gè)體經(jīng)濟(jì)在更加廣大的范圍內(nèi)和工商行政管理下適當(dāng)發(fā)展，作為公有制經(jīng)濟(jì)的必要的、有益的補(bǔ)充”。鄉(xiāng)鎮(zhèn)企業(yè)、個(gè)體經(jīng)濟(jì)、私營(yíng)經(jīng)濟(jì)和三資企業(yè)等多種經(jīng)濟(jì)成分的并存和發(fā)展，不僅對(duì)我國(guó)高等教育培養(yǎng)人才的數(shù)量、質(zhì)量、結(jié)構(gòu)、層次、專業(yè)類別提出了前所未有的新要求，也為個(gè)人和企業(yè)投資民辦高等教育提供了堅(jiān)實(shí)的經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)。與此同時(shí)，由于廣大農(nóng)村普遍實(shí)行“家庭聯(lián)產(chǎn)承包責(zé)任制”，家族制度在農(nóng)村較大范圍得到進(jìn)一步恢復(fù)，也使新中國(guó)成立后逐漸淡化的家族觀念、家族制度重新抬頭。李新春認(rèn)為，“農(nóng)村經(jīng)濟(jì)發(fā)展和家族文化之間相互影響，家庭或家族作為基本的生產(chǎn)消費(fèi)單位的意義比歷史上任何時(shí)候都強(qiáng)化了”[4]。加之“生育制度”的推廣和實(shí)施，核心家庭的出現(xiàn)，家族企業(yè)的興起，家族制度日益深入人心。家族民辦高校的產(chǎn)生，家庭聯(lián)產(chǎn)承包責(zé)任制無(wú)疑是最強(qiáng)大的推動(dòng)力。

（四）深厚的文化基礎(chǔ)

一部中國(guó)歷史就是一部家族統(tǒng)治史?！凹姨煜隆彼枷氩粌H成為統(tǒng)治者的基本觀念，也構(gòu)成了廣大人民群眾的思想意識(shí)和價(jià)值取向。在傳統(tǒng)中國(guó)，家族制度長(zhǎng)盛不衰，這種以血緣紐帶形成的家族制度構(gòu)成了中國(guó)傳統(tǒng)社會(huì)最堅(jiān)固的基石[5]。所以，梁?jiǎn)⒊f(shuō)：“吾中國(guó)社會(huì)之組織，以家族為單位，不以個(gè)人為單位，所以家齊而后國(guó)治也。周代宗法制度，在今日起形式雖廢，其精神尤存也”[6]。即使國(guó)家結(jié)構(gòu)也具有家族印記，家與國(guó)組織系統(tǒng)與權(quán)力配置都是嚴(yán)格的家長(zhǎng)制。與西方國(guó)家崇尚理性思辨的科學(xué)主義文化傳統(tǒng)不同，中國(guó)人生活在一個(gè)以儒家道德思想為行為規(guī)范的文化制度環(huán)境中，特定的文化背景塑造了中國(guó)人特定的行為方式和價(jià)值取向，其最突出的表現(xiàn)就是構(gòu)建一個(gè)以“家”為個(gè)人價(jià)值歸依，以血緣、親緣、地緣為人際關(guān)系紐帶的人格化價(jià)值認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)和社會(huì)信用鏈條。它們對(duì)中國(guó)人的價(jià)值判斷、行為取向和交互方式產(chǎn)生著根深蒂固的影響力和約束力[7]。此外，從教育自身來(lái)看，由于高校招生能力十分有限，加之十年“文革”使我國(guó)高等教育系統(tǒng)遭受了幾乎毀滅性的破壞，導(dǎo)致我國(guó)原本比較薄弱的高等教育系統(tǒng)雪上加霜，難以滿足人們接受高等教育的強(qiáng)烈愿望。資料顯示，1978年普通高校僅招生30多萬(wàn)人，錄取率不到2%[8]。除應(yīng)屆高中畢業(yè)生以外，一大批被“文革”期間耽誤的青年人甚至中年人，在抱怨“一上學(xué)就停課，一畢業(yè)就下鄉(xiāng)，一回城就待業(yè)”的同時(shí)，迫切渴望汲取文化知識(shí)，提高職業(yè)技能。

正是基于上述政治、經(jīng)濟(jì)、文化和教育自身的背景，我國(guó)家族式民辦高校在20世紀(jì)80年代初期蓬勃發(fā)展起來(lái)。

二、家族式民辦高校的主要特征

家族式高校是指由家族投資興辦，由同一家族中兩名或兩名以上的成員直接參與經(jīng)營(yíng)管理的民辦普通高校。家族式民辦高校開啟了我國(guó)改革開放以來(lái)民辦高等教育的新紀(jì)元。

家族式民辦高校與非家族式民辦高校具有本質(zhì)區(qū)別：其一，家族高校的本質(zhì)是關(guān)系契約和要素契約的結(jié)合體。按照現(xiàn)代企業(yè)理論的觀點(diǎn)，企業(yè)是“一組契約”，這組契約包括企業(yè)的要素投入和利益相關(guān)人之間的關(guān)系。家族式民辦高校具有類“企業(yè)性”，它具有一般企業(yè)的本質(zhì)屬性。其二，家族式民辦高校也代表一種關(guān)系文化，并且關(guān)系因素在組織中起重要作用。家族式民辦高校中，文化倫理關(guān)系所體現(xiàn)的是以血緣、親緣關(guān)系為主的“關(guān)系文化”，這是識(shí)別家族民辦高校的關(guān)鍵。而這種文化倫理契約與正式交易契約的結(jié)合正是家族民辦高校的本質(zhì)所在。

與此同時(shí)，家族式民辦高校還表現(xiàn)出以下三個(gè)主要特征。一是家族成員具有對(duì)學(xué)校的絕對(duì)控制權(quán)；二是家族享有實(shí)際的資產(chǎn)剩余權(quán)；三是家族成員具有繼承權(quán)。

（一）家族成員對(duì)學(xué)校具有絕對(duì)控制權(quán)

控制權(quán)是法律賦予的家族成員對(duì)民辦高校實(shí)際運(yùn)行和發(fā)展進(jìn)行控制的權(quán)利，這是民辦高校之所以成為家族式民辦高校的根本。家族式民辦高校只有具有對(duì)學(xué)校的絕對(duì)控制權(quán)，才能稱為家族式民辦高校。家族成員對(duì)學(xué)校具有絕對(duì)控制權(quán)也是法律賦予家族式民辦高校的基本權(quán)利?！睹褶k教育促進(jìn)法》第三十五條規(guī)定：“民辦學(xué)校對(duì)舉辦者投入民辦學(xué)校的資產(chǎn)、國(guó)有資產(chǎn)、受贈(zèng)的財(cái)產(chǎn)以及辦學(xué)積累，享有法人財(cái)產(chǎn)權(quán)?！钡谌鶙l規(guī)定：“民辦學(xué)校存續(xù)期間，所有資產(chǎn)由民辦學(xué)校依法管理和使用，任何組織和個(gè)人不得侵占?！奔易迨矫褶k高校對(duì)學(xué)校的絕對(duì)控制權(quán)主要表現(xiàn)在對(duì)“用人權(quán)”和“財(cái)權(quán)”的絕對(duì)控制上。一般而言，凡是家族式民辦高校，其人事權(quán)和財(cái)權(quán)都牢牢地掌握在家族成員手中，很少有家族以外的人掌管人事和財(cái)務(wù)權(quán)。當(dāng)然，家族式民辦高校對(duì)學(xué)校的絕對(duì)控制權(quán)并非一成不變，隨著學(xué)校規(guī)模的擴(kuò)大，家族對(duì)學(xué)校的控制權(quán)也隨之發(fā)生變化。早期的家族式民辦高校幾乎所有的權(quán)利都掌握在家族成員手里，比如教學(xué)權(quán)利、招生權(quán)、學(xué)生管理權(quán)等等。隨著學(xué)校規(guī)模的擴(kuò)大，家族式民辦高校的權(quán)利結(jié)構(gòu)也隨之發(fā)生很大變化，一些次要的權(quán)利逐步交給“外人”來(lái)行使。從我國(guó)的法制環(huán)境來(lái)看，未來(lái)時(shí)期，只要家族式民辦高校的舉辦者所獲得的效用高于職業(yè)管理人的效用，家族就絕對(duì)不會(huì)放棄對(duì)高校的控制權(quán)。

（二）家族享有實(shí)際的資產(chǎn)剩余權(quán)

《民辦教育促進(jìn)法》第五十一條規(guī)定：“民辦學(xué)校在扣除辦學(xué)成本、預(yù)留發(fā)展基金以及按照國(guó)家有關(guān)規(guī)定提取其他的必需的費(fèi)用后，出資人可以從辦學(xué)結(jié)余中取得合理回報(bào)?！边@也即是說(shuō)，民辦高校具有“資產(chǎn)剩余權(quán)”。盡管許多高校不承認(rèn)辦學(xué)有剩余，而且許多學(xué)校沒(méi)有要合理回報(bào)，但家族式民辦高校存在辦學(xué)“剩余”，這是不爭(zhēng)的事實(shí)。而正是因?yàn)榧易迨矫褶k高校存在剩余才使得這些學(xué)校不斷發(fā)展壯大。同時(shí)，恰恰是因?yàn)槊褶k學(xué)校的“剩余”可能相比其他行業(yè)要多，才可能刺激家族成員投身于這一個(gè)行業(yè)。否則，絕大多數(shù)舉辦者未必從事這個(gè)行業(yè)。

（三）家族成員具有繼承權(quán)

《民辦教育促進(jìn)法》第十九條、第二十條和第二十一條的規(guī)定，民辦學(xué)校應(yīng)當(dāng)設(shè)立學(xué)校理事會(huì)、董事會(huì)或者其他形式的決策機(jī)構(gòu)。學(xué)校理事會(huì)或董事會(huì)行使下列職權(quán)：1.聘任和解聘校長(zhǎng)；2.修改學(xué)校章程和制定學(xué)校的規(guī)章制度；3.制定發(fā)展規(guī)劃，批準(zhǔn)年度工作計(jì)劃；4.籌集辦學(xué)經(jīng)費(fèi)，審核預(yù)算、決算；5.決定教職工的編制定額和工資標(biāo)準(zhǔn)；6.決定學(xué)校的分立、合并、終止；7.決定其他重大事項(xiàng)。從上述規(guī)定看出，法律并沒(méi)有規(guī)定舉辦者子女不能接班。因此，根據(jù)“法不禁則許可”原則，舉辦者子女對(duì)家族式民辦高?？梢岳^承。只要不違反相關(guān)法律程序，由舉辦者子女接班必須得到認(rèn)可和保護(hù)。

三、家族式民辦高校的運(yùn)行保障

通過(guò)對(duì)部分家族式民辦高校董事長(zhǎng)的訪談得知，家族式管理在民辦高校初期和規(guī)模較小的時(shí)期，發(fā)揮了家族要素的聚集效應(yīng)、減少了交易成本、增強(qiáng)了抵抗風(fēng)險(xiǎn)的能力，保證了民辦高校的健康發(fā)展。但是，隨著民辦高校規(guī)模的擴(kuò)大，家族管理的弊端日益凸顯。比如，對(duì)非家族的高級(jí)人力要素的排斥、對(duì)民辦高?！昂诵目刂茩?quán)”的控制、家長(zhǎng)專制、差序分工、親情管理等等，嚴(yán)重阻礙了家族民辦高校的發(fā)展。因此，許多家族式民辦高校逐步從最初的“夫妻店”、“家庭作坊”逐步向“泛家族化”和“類公司化”轉(zhuǎn)變。那么，面對(duì)家族式民辦高校的這些新動(dòng)向，政府和高校應(yīng)如何保障未來(lái)時(shí)期家族式民辦高校的有效運(yùn)行呢？

對(duì)于政府而言，應(yīng)該在法制環(huán)境、產(chǎn)權(quán)環(huán)境以及培育和規(guī)范要素市場(chǎng)與中介機(jī)構(gòu)等方面著手，確保家族式民辦高校的有效運(yùn)行和可持續(xù)發(fā)展。一是創(chuàng)造公平公正的法制環(huán)境?！督逃?guī)劃綱要》提出，要加強(qiáng)現(xiàn)代大學(xué)制度建設(shè)，這是我國(guó)高校面臨的共同任務(wù)。對(duì)于家族式民辦高校，特別是進(jìn)入接班狀態(tài)的家族式民辦高校而言，制度建設(shè)尤為重要。因?yàn)橹贫染哂蟹€(wěn)定性，一旦形成規(guī)范、科學(xué)的治理制度，即使舉辦者身不在學(xué)校，學(xué)校也能正常運(yùn)轉(zhuǎn)，這無(wú)疑等于給接班人的接班做好了一個(gè)安全鋪墊，加了一個(gè)安全閥。長(zhǎng)期以來(lái)，對(duì)民辦高校尤其是家族式民辦高校的地位始終沒(méi)有擺脫“限制論”、“利用論”、“沖擊論”的誤區(qū)，所有制歧視現(xiàn)象普遍存在于民辦高校之中，這直接制約了民辦高校的發(fā)展。因此，政府應(yīng)對(duì)公立高校和民辦高校一視同仁，取消一些政策壁壘，切實(shí)從法律和政策環(huán)境上給與家族式民辦高校以“國(guó)民待遇”。二是積極營(yíng)造適宜的產(chǎn)權(quán)環(huán)境。應(yīng)進(jìn)一步明確家族式民辦高校的法律地位，依法保護(hù)家族式民辦高校的舉辦者對(duì)學(xué)校資產(chǎn)的占有權(quán)、支配權(quán)、收益權(quán)和繼承權(quán)等合法權(quán)益，消除家族式民辦高校的系統(tǒng)性制度風(fēng)險(xiǎn)，使之形成穩(wěn)定的成長(zhǎng)預(yù)期。

對(duì)于學(xué)校而言，關(guān)鍵要做好以下三點(diǎn)：其一，要加快選拔培養(yǎng)新人。家族式民辦高校要實(shí)現(xiàn)可持續(xù)發(fā)展，就必須及早開始實(shí)施接班人計(jì)劃。一方面，對(duì)于潛在的繼承者必須綜合考慮各方面的因素，使其對(duì)家族和民辦學(xué)校有個(gè)心理準(zhǔn)備，對(duì)家族和高校充滿信心。另一方面，即將離任的舉辦者也要做好退休計(jì)劃，以增強(qiáng)接班的平穩(wěn)性。從目前我國(guó)家族式民辦高校來(lái)看，改革開放初期舉辦的學(xué)校至今已有30余年的歷史，許多舉辦者都到了“退休”的年齡。根據(jù)筆者訪談所知，許多家族式民辦高校已實(shí)施了接班計(jì)劃，有的派子女到國(guó)外學(xué)習(xí)，有的讓子女進(jìn)入學(xué)?！皰炻氬憻挕?，還有的已經(jīng)接管了學(xué)校。但是，也有的學(xué)校對(duì)此尚無(wú)計(jì)劃，從幾所接班不十分順利的高校來(lái)看，加快培養(yǎng)第二代民辦高校的領(lǐng)頭人十分急迫。其二，要建立長(zhǎng)效用人機(jī)制。家族式民辦高校的高層一般由家族成員擔(dān)任，由外人擔(dān)任一般管理人員及少數(shù)高層管理人員。對(duì)外來(lái)人員除獎(jiǎng)金和實(shí)物激勵(lì)外，很少得到其他激勵(lì)，而這些激勵(lì)手段又多是短期的，缺少有效的長(zhǎng)期激勵(lì)機(jī)制。正因?yàn)槿绱?，家族式民辦高校的人員流動(dòng)比率非常高。理論上講，適度的流動(dòng)有利于提高管理效率，但過(guò)度流動(dòng)必將導(dǎo)致學(xué)校的人才結(jié)構(gòu)失調(diào)和供需矛盾。因此，建立長(zhǎng)效用人機(jī)制和激勵(lì)機(jī)制，是家族式民辦高?？沙掷m(xù)發(fā)展的必然選擇。比如可以實(shí)行“股權(quán)激勵(lì)”，也可以通過(guò)派出學(xué)習(xí)、加薪等其諸多舉措調(diào)動(dòng)員工的積極性?？傊?，可以采取感情留人、事業(yè)留人、加薪留人等多種組合辦法，針對(duì)不同的員工采取不同的措施，以求攜手并進(jìn)，共同促進(jìn)家族學(xué)校的發(fā)展。第三，要打造共同的發(fā)展愿景。共同愿景是家族式民辦高校這一家族帝國(guó)的基石，是激勵(lì)家族成員積極投身于規(guī)劃未來(lái)的艱苦工作中，去做任何需要做的事情，以保持家族團(tuán)結(jié)和實(shí)現(xiàn)家族奮斗目標(biāo)的導(dǎo)航儀。打造共同愿景，至關(guān)重要。它可以在全體員工中形成一種長(zhǎng)期激勵(lì)。一定意義上說(shuō)，共同愿景也可以稱之為一種文化。事實(shí)上，許多家族式民辦高校處于模仿公辦高校的辦學(xué)狀態(tài)，沒(méi)有形成自己的文化。而任何模仿都是短暫的，都是不可持續(xù)的，只有形成一種文化，才可以使學(xué)校沿著既定的方向持久地發(fā)展。打造共同發(fā)展愿景，不僅有利于激勵(lì)員工斗志，而且可以使學(xué)校在更高層面上實(shí)現(xiàn)可持續(xù)發(fā)展。

總之，由于中國(guó)家族文化特別強(qiáng)調(diào)親情和血緣關(guān)系，中國(guó)人“家”觀念之重，“家文化”積累之厚，“家文化”影響范圍之大，在世界其他國(guó)家和民族中是罕見的，這就使得家族制度的改造十分艱難。即使作為組織形態(tài)的家族制被解構(gòu)，作為一種精神狀態(tài)的家族制仍然存在。所以，要改造家族式民辦高校的治理模式，并非易事。未來(lái)時(shí)期，我國(guó)家族式民辦高校從“家族化”走向“現(xiàn)代化”無(wú)疑是一種歷史的必然，因此，我們應(yīng)該在政策層面和制度層面有所準(zhǔn)備。

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