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      李約瑟之謎研究述評(píng)

      2014-05-30 12:38:35岳遠(yuǎn)賀
      2014年46期
      關(guān)鍵詞:文化傳統(tǒng)金融資產(chǎn)

      岳遠(yuǎn)賀

      摘 要:李約瑟之謎提出半個(gè)多世紀(jì)以來(lái),許多經(jīng)濟(jì)學(xué)家和學(xué)者做了大量的研究工作,試圖能夠揭開(kāi)這個(gè)謎底。本文就以往專家學(xué)者做出的解釋進(jìn)行分類,從制度基礎(chǔ)、文化傳統(tǒng)、金融資產(chǎn)、戰(zhàn)爭(zhēng)需求等方面進(jìn)行總結(jié),以期能夠從對(duì)李約瑟之謎研究的梳理中,更加深入地認(rèn)識(shí)這個(gè)困擾理論界的問(wèn)題,探討經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展的規(guī)律。

      關(guān)鍵詞:李約瑟之謎;制度基礎(chǔ);文化傳統(tǒng);戰(zhàn)爭(zhēng)需求;金融資產(chǎn)

      一、引言

      上個(gè)世紀(jì)中葉,英國(guó)生物化學(xué)家李約瑟在其著作《中國(guó)科學(xué)技術(shù)史》中提出“盡管古代中國(guó)對(duì)人類科技發(fā)展做出了很多巨大貢獻(xiàn),但為什么科學(xué)和近代革命沒(méi)有在近代中國(guó)出現(xiàn)”。其實(shí)關(guān)于這類問(wèn)題有很多種提法,1976年美國(guó)經(jīng)濟(jì)學(xué)家肯尼斯·博爾丁將之命名為李約瑟難題。[1]已有的文獻(xiàn)對(duì)李約瑟之謎做了各種各樣的解釋,不論是“中央集權(quán)說(shuō)”、“產(chǎn)權(quán)解釋說(shuō)”、“資源—經(jīng)濟(jì)約束說(shuō)”、“地理稟賦說(shuō)”、“發(fā)明模式說(shuō)”等等都對(duì)李約瑟之謎進(jìn)行了行之有效的解釋。但這些解釋都是自己的一面的解釋,有些地方難以讓人信服。筆者在這里就是對(duì)最近幾年來(lái)關(guān)于李約瑟之謎的這些解釋進(jìn)行一下梳理和歸納,試圖能把李約瑟之謎的解讀更清晰條理的介紹給大家,以供各位今后研究的參考。本文主要把李約瑟之謎的解釋總結(jié)為四個(gè)方面:制度基礎(chǔ)、文化傳統(tǒng)、戰(zhàn)爭(zhēng)需求、金融資產(chǎn)。

      二、制度基礎(chǔ)方面的解釋

      制度基礎(chǔ)方面主要分為Diamond的中央集權(quán)說(shuō)和黃仁宇、寇宗來(lái)、石磊的產(chǎn)權(quán)制度說(shuō),張宇燕、高程的官僚制度說(shuō),皮建才的投資阻塞說(shuō)。中央集權(quán)說(shuō)認(rèn)為中國(guó)由于海岸線平滑,沒(méi)有大的島嶼,而歐洲海岸線犬牙交錯(cuò),容易形成眾多競(jìng)爭(zhēng)的小國(guó),而中國(guó)容易形成大一統(tǒng)的帝國(guó),他將這歸結(jié)為中國(guó)落后的原因[2]。這一學(xué)說(shuō)明顯不能解釋,為什么大一統(tǒng)的中國(guó)在古代也是領(lǐng)先的。黃仁宇(1997)引用諾斯的觀點(diǎn),認(rèn)為中國(guó)落后是因?yàn)樗袡?quán)沒(méi)有得到保護(hù),不顧內(nèi)在公平,只顧維持血緣關(guān)系、社會(huì)身份和道德品質(zhì)所支撐的社會(huì)等級(jí)制度的思想,從而扼殺了社會(huì)的商業(yè)動(dòng)機(jī)。[3]但是這一學(xué)說(shuō)中的產(chǎn)權(quán)很難說(shuō)是經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的充分條件,而且經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)理論已經(jīng)證明,所有權(quán)不是經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的充分條件。寇宗來(lái)和石磊(2009)從專利制度的角度解釋李約瑟之謎,他們認(rèn)為14世紀(jì)時(shí)中國(guó)已經(jīng)具備了英國(guó)18世紀(jì)末發(fā)生工業(yè)革命的主要條件,但中國(guó)之所以沒(méi)有發(fā)生工業(yè)革命,是因?yàn)槿藗兒鲆暳藢@贫冗@樣一個(gè)非常重要的變量。在這一制度出現(xiàn)以前,人類科學(xué)技術(shù)的進(jìn)步主要是商業(yè)機(jī)密所驅(qū)動(dòng),由于沒(méi)有專利制度的保護(hù),使得人們?cè)诒Wo(hù)商業(yè)機(jī)密和擴(kuò)大生產(chǎn)上處于一個(gè)兩難的境地,而為了保護(hù)這一機(jī)密,中國(guó)有很多流傳下來(lái)的技藝都是傳男不傳女,傳長(zhǎng)不傳幼。而師傅教授時(shí)也經(jīng)常性的留后手,中國(guó)自古也有教會(huì)徒弟餓死師傅的說(shuō)法就是佐證,這也導(dǎo)致中國(guó)科技發(fā)展的緩慢和增大了技術(shù)失傳的風(fēng)險(xiǎn)。反觀歐洲各國(guó),1623年,英國(guó)政府頒發(fā)了欽定的《壟斷法案》現(xiàn)代專利制度正式確立,并逐漸擴(kuò)展到歐洲各國(guó)。[4]這一制度的確立增大了技術(shù)創(chuàng)新和知識(shí)的披露激勵(lì),人們可以互相交流自己的技術(shù)和知識(shí),這反過(guò)來(lái)又對(duì)促進(jìn)技術(shù)知識(shí)的擴(kuò)散和創(chuàng)新效率的提高有巨大作用,形成一個(gè)正的反饋機(jī)制。

      張宇燕和高誠(chéng)(2005)從基于貨幣—制度的角度出發(fā),提出官僚制度說(shuō),[5]他們認(rèn)為中國(guó)固有官僚產(chǎn)權(quán)保護(hù),一方面降低了創(chuàng)新的激勵(lì),另一方面由于產(chǎn)權(quán)保護(hù)的不穩(wěn)定性,金融貨幣制度的產(chǎn)生也變得無(wú)所談起,而他們認(rèn)為金融貨幣制度才是引發(fā)經(jīng)濟(jì)持續(xù)增長(zhǎng)的原因。因?yàn)楣偕毯献鞯漠a(chǎn)權(quán)保護(hù)制度,提高了晚明時(shí)期的革命成本和交易成本,而且產(chǎn)權(quán)的不穩(wěn)定,使得人們傾向于注重短期利益,不以獲得長(zhǎng)期利益為目的。而皮建才的投資阻塞說(shuō)是官僚制度說(shuō)更一般的表述形式,他認(rèn)為上面的官僚制度說(shuō)只是投資阻塞說(shuō)的一種極端形式,早期工業(yè)革命沒(méi)有發(fā)生就是沒(méi)有解決好制度交易層面的投資阻塞問(wèn)題,從而導(dǎo)致中國(guó)的落后。[6]

      三、文化傳統(tǒng)方面的解釋

      從文化傳統(tǒng)方面主要有林毅夫(1994)的技術(shù)供給不足論,他從技術(shù)創(chuàng)新的激勵(lì)出發(fā),認(rèn)為工業(yè)革命沒(méi)有在中國(guó)發(fā)生是技術(shù)供給不足的結(jié)果。這是因?yàn)橹袊?guó)社會(huì)有著傳統(tǒng)的官本位思想,學(xué)而優(yōu)則仕的思想根深蒂固。[7]在“士農(nóng)工商”的傳統(tǒng)倫理下,各種技術(shù)往往被貶斥為奇技淫巧,商人、匠人的社會(huì)地位非常低,對(duì)人們沒(méi)有從事這一行業(yè)研究的激勵(lì)。另外,馬克斯·韋伯認(rèn)為經(jīng)過(guò)宗教改革后的充滿理性的資本主義精神對(duì)近代的科技發(fā)展起了很大的推動(dòng)作用。而中國(guó)、印度等古老民族的傳統(tǒng)文化中的主流部分缺少這種理性的資本主義精神, 因而阻礙了現(xiàn)代資本主義及現(xiàn)代科學(xué)在中國(guó)的產(chǎn)生。[8]

      在文化方面還有一種解釋,就是認(rèn)為強(qiáng)調(diào)秩序、長(zhǎng)幼尊卑的儒家文化一直占據(jù)中國(guó)的主流文化地位,儒家文化趨于保守,追求穩(wěn)健的思想特點(diǎn),也抑制了以質(zhì)疑、多變、創(chuàng)新為主要特點(diǎn)的科技革命。儒家思想積極入世的實(shí)用性,也使得中國(guó)人重實(shí)用而輕理論。而科學(xué)本身除了應(yīng)用的實(shí)質(zhì)外,還應(yīng)有超越世俗探索普適真理的永恒追求,西方的宗教文化正好契合這一點(diǎn),使得科技革命在歐洲發(fā)生。梁威把儒家文化中的孝道對(duì)經(jīng)濟(jì)的增長(zhǎng)進(jìn)行了量化分析,構(gòu)建了一個(gè)古代中國(guó)微觀主體農(nóng)戶代表性家庭的“儲(chǔ)蓄—生產(chǎn)行為模型”[9]解釋了儒家文化中的孝道,對(duì)生產(chǎn)的促進(jìn)作用。他認(rèn)為如果政府致力于構(gòu)建一個(gè)孝道的社會(huì),而且微觀個(gè)體對(duì)這個(gè)儒家文化所創(chuàng)造的約束遵循感越強(qiáng),那么微觀主體的儲(chǔ)蓄意愿越強(qiáng),從而他得出小農(nóng)產(chǎn)出與遵循儒家文化中孝道的程度成正相關(guān)的關(guān)系。文化方面的介紹也有其一定的說(shuō)服力,但是同樣是受中國(guó)儒家文化影響深遠(yuǎn)的韓國(guó)和日本,并不是和我國(guó)一樣的情況,而且我國(guó)現(xiàn)在經(jīng)濟(jì)的高速發(fā)展,也無(wú)道理說(shuō)現(xiàn)在我國(guó)社會(huì)已不受儒家思想的影響,相反隨著我國(guó)經(jīng)濟(jì)實(shí)力的提高,越來(lái)越多的國(guó)家開(kāi)始學(xué)習(xí)儒家文化思想。再者,這也很難解釋我國(guó)曾領(lǐng)先世界一千多年的時(shí)間,而那時(shí)毫無(wú)疑問(wèn)也是儒家文化作為正統(tǒng)思想的年代。

      四、戰(zhàn)爭(zhēng)需求方面的解釋

      靳清和賈全星從戰(zhàn)爭(zhēng)的視角,來(lái)解釋李約瑟之謎。他們認(rèn)為中國(guó)沒(méi)有發(fā)生工業(yè)革命,不是中國(guó)做錯(cuò)了什么,而是中國(guó)沒(méi)做什么。自人類社會(huì)產(chǎn)生以來(lái),戰(zhàn)爭(zhēng)就如影隨形,中國(guó)社會(huì)大部分的時(shí)間是一個(gè)統(tǒng)一的大帝國(guó),雖然也有過(guò)春秋五霸、戰(zhàn)國(guó)七雄的紛爭(zhēng)局面,有過(guò)動(dòng)蕩不安的三國(guó)時(shí)代,五代十國(guó)時(shí)代,但總體上來(lái)說(shuō),還是大一統(tǒng)的王朝占據(jù)的歷史時(shí)期多。沒(méi)有對(duì)外戰(zhàn)爭(zhēng),一個(gè)國(guó)家的技術(shù)需求就沒(méi)有那么強(qiáng)烈,正如一個(gè)王朝統(tǒng)一以后,基本上都是刀劍入庫(kù)、放馬南山。他們還提供了漢末三國(guó)時(shí)期和宋代時(shí)的技術(shù)高峰期,人才輩出的例子來(lái)加以佐證。不同于中國(guó),歐洲是一個(gè)分裂的歐洲,歐洲大地上分布著一個(gè)一個(gè)小國(guó),是天然的戰(zhàn)爭(zhēng)舞臺(tái)。中國(guó)由于周邊的小國(guó)根本無(wú)實(shí)力與它對(duì)抗,一個(gè)個(gè)的稱臣納貢,又加大了中國(guó)的自滿心理,很少對(duì)外戰(zhàn)爭(zhēng)進(jìn)行擴(kuò)張。中國(guó)的朝代更迭都是內(nèi)戰(zhàn),而內(nèi)戰(zhàn)除了內(nèi)耗以外,毫無(wú)用處。戰(zhàn)爭(zhēng)對(duì)技術(shù)的需求是迫切的,現(xiàn)在回頭看過(guò)去的歷史,技術(shù)的發(fā)展路徑是清晰的。日本的軍國(guó)主義、美國(guó)的軍事霸權(quán)、俄羅斯的沒(méi)落、中國(guó)國(guó)防建設(shè)對(duì)重化工業(yè)的提振都只說(shuō)明一個(gè)事實(shí):戰(zhàn)爭(zhēng)才是技術(shù)的導(dǎo)師。[10]但這一角度的解讀很難和元朝時(shí)期的技術(shù)狀況發(fā)生契合,因?yàn)槲覀冎涝那吧砻晒诺蹏?guó),四處征戰(zhàn)擴(kuò)大領(lǐng)土,靠著連年的征戰(zhàn),建立起了橫跨亞歐大陸的元帝國(guó),其戰(zhàn)爭(zhēng)帶來(lái)的需求不可謂不大,但元朝的科技水平發(fā)展并不突出。

      五、金融資本方面的解釋

      楊德平認(rèn)為,中國(guó)沒(méi)有發(fā)生工業(yè)革命,是因?yàn)橹袊?guó)沒(méi)有出現(xiàn)金融革命,沒(méi)有完成金融的二次分割,使得存在于中國(guó)社會(huì)的農(nóng)業(yè)積累,不能及時(shí)轉(zhuǎn)化為生產(chǎn)性的投資。也就是說(shuō),農(nóng)業(yè)方面積累的財(cái)富難以向工業(yè)領(lǐng)域轉(zhuǎn)移,導(dǎo)致發(fā)展工業(yè)所需的資金不足,因此影響到工業(yè)革命的產(chǎn)生和發(fā)展。具體來(lái)說(shuō)就是他認(rèn)為在中國(guó),生產(chǎn)資本在國(guó)民財(cái)富中所占的比例較小,出現(xiàn)這種情況的原因不是沒(méi)有好的投資機(jī)會(huì)或者說(shuō)沒(méi)有發(fā)現(xiàn)這樣的機(jī)會(huì),而是因?yàn)榻鹑隗w系的落后,不能為人們提供流動(dòng)性更好、更易于分割、收益更高并且更加安全的替代資產(chǎn),以把過(guò)量的儲(chǔ)備和非生產(chǎn)性耐用品轉(zhuǎn)換成生產(chǎn)資本。[11]

      孫伊然的流動(dòng)性鏈條斷裂也持相同的看法,他是在對(duì)布羅代爾鐘罩的解釋中發(fā)現(xiàn)了資產(chǎn)流動(dòng)性鏈條的斷裂,他認(rèn)為農(nóng)業(yè)生產(chǎn)剩余無(wú)法流動(dòng)到其他產(chǎn)業(yè),是中國(guó)近代經(jīng)濟(jì)社會(huì)陷入停滯的一個(gè)關(guān)鍵。[12]這里的流動(dòng)是指各種資源從利用效率較低的場(chǎng)所流向利用效率較高的場(chǎng)所。毫無(wú)疑問(wèn),這會(huì)帶來(lái)經(jīng)濟(jì)產(chǎn)出的增加,而中國(guó)正是受制于資本的自由流動(dòng)導(dǎo)致經(jīng)濟(jì)發(fā)展落后。

      總結(jié)

      本文簡(jiǎn)要的梳理了,最近一段時(shí)間來(lái),關(guān)于李約瑟之謎這一問(wèn)題的各種視角的解讀,使得日后的研究方向可以更加的清晰,以便于大家更加深入的研究李約瑟之謎。(作者單位:山東師范大學(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)院)

      參考文獻(xiàn):

      [1] 劉鈍,王揚(yáng)宗.中國(guó)科學(xué)與科學(xué)革命(李約瑟難題及相關(guān)問(wèn)題研究論著選). 沈陽(yáng):遼寧教育出版社,2002.

      [2] Diamond,Jared,1999,Guns,Germs and Steel:The Fates of Human Societies.New York and London,W. W.Norton &Company.

      [3] 黃仁宇,1997:資本主義和二十一世紀(jì),北京:三聯(lián)書(shū)店.

      [4] 寇宗來(lái),石磊.理解產(chǎn)業(yè)革命發(fā)生在英國(guó)而非中國(guó)的關(guān)鍵—李約瑟之謎的專利制度假說(shuō) [J].國(guó)際經(jīng)濟(jì)評(píng)論.2009(02)

      [5] 張宇燕,高程.海外白銀、初始制度條件與東方世界的停滯——關(guān)于晚明中國(guó)何以“錯(cuò)過(guò)”經(jīng)濟(jì)起飛歷史機(jī)遇的猜想[J].經(jīng)濟(jì)學(xué)(季刊).2005(01)

      [6] 皮建才.李約瑟之謎的解釋:我們到底站在哪里?——與文貫中、張宇燕、艾德榮等商榷[J].經(jīng)濟(jì)學(xué)(季刊).2007(01)

      [7] 林毅夫,1994,《制度、技術(shù)與中國(guó)農(nóng)業(yè)發(fā)展》,上海三聯(lián)書(shū)店,上海人民出版社.

      [8] [德]馬克斯·韋伯.新教倫理與資本主義精神[M].北京:三聯(lián)書(shū)店,1987.

      [9] 梁威.儒家孝道、小農(nóng)體系與中國(guó)經(jīng)濟(jì)的長(zhǎng)期績(jī)效——“李約瑟之謎”新解[J].商業(yè)時(shí)代.2014(02)

      [10] 靳清,賈全星.基于戰(zhàn)爭(zhēng)視角的“李約瑟之謎”的一個(gè)新解釋[J].中國(guó)經(jīng)濟(jì)問(wèn)題.2014(02)

      [11] 楊德平,鮑國(guó)良.金融新視角求解“李約瑟之謎”初探[J].經(jīng)濟(jì)問(wèn)題.2014(02)

      [12] 孫伊然.流動(dòng)性鏈條的斷裂及其制度背景——對(duì)“布羅代爾鐘罩”的一個(gè)解釋[J]云南社會(huì)科學(xué).2008(03)

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